中信证券股份有限公司

                  关于内蒙古伊利实业集团股份有限公司

                           2022年度持续督导报告书

保荐机构名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：伊利股份

保荐代表人姓名：庄子听                        联系电话：021-20262076

保荐代表人姓名：唐亮                          联系电话：010-60838064

       经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古伊利实业集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2021]3196 号）核准，内蒙古伊利实业集团股份有
限公司（以下简称“伊利股份”或“公司”）于 2021 年 12 月 9 日完成向 22 名特
定投资者以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）317,953,285 股，发行
价为 37.89 元/股，募集资金总额为人民币 12,047,249,968.65 元，扣除不含税发行费
用人民币 6,284,207.02 元，募集资金净额为人民币 12,040,965,761.63 元。该次募集
资金到账时间为 2021 年 11 月 29 日，本次募集资金到位情况已经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2021]000807 号）。

       中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）担任本次非
公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信证券
完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信证券出具本持续督导年度报
告书。

       一、持续督导工作情况

序号                       事项                                  督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对    保荐机构制定了持续督导工作制度，
 1
        具体的持续督导工作制定相应的工作计划          并制定了相应的工作计划
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
                                                     已与公司签订保荐协议，上述协议已
        前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，
 2                                                   明确了各方在持续督导期间的权利
        明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海
                                                     和义务
        证券交易所备案
 3      通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查    保荐代表人及项目组通过与公司的


                                          1
序号                      事项                                 督导情况
       等方式开展持续督导工作                       日常沟通持续了解公司的经营情况，
                                                    核查了公司的三会运作情况、募集资
                                                    金使用情况、重大投资情况、关联交
                                                    易情况、对外担保情况等
       持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
                                                    经核查伊利股份相关资料，持续督导
       规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
 4                                                  期间伊利股份未发生须公开发表声
       交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒
                                                    明的违法违规事项
       体上公告
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
       违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
       之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报   持续督导期间，伊利股份及相关当事
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       告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违     人无违法违规情况、违背承诺的情况
       规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
       督导措施等
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
                                                    持续督导期间，伊利股份及其董事、
       守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
 6                                                  监事、高级管理人员遵守相关法律法
       的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所
                                                    规，并切实履行所做出的各项承诺
       做出的各项承诺
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
                                                    核查了公司执行《公司章程》、三会
       度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
 7                                                  议事规则等相关制度的履行情况，均
       事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
                                                    符合相关法规要求
       范等
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包   保荐代表人和项目组成员对公司的
       括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部   内控管理制度的实施和有效性进行
 8     审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外   了持续性的关注和核查，该等内控制
       担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制   度符合相关法规要求并得到了有效
       等重大经营决策的程序与规则等                 执行，可以保证公司的规范运行
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制     作为 A 股上市公司，伊利股份已建
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充   立了完备的信息披露制度。公司信息
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       分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文   披露的情况详见“二、保荐机构对上
       件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏       市公司信息披露审阅的情况”
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
       海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
                                                    详见“二、保荐机构对上市公司信息
10     存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予
                                                    披露审阅的情况”
       以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
       及时向上海证券交易所报告
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
       应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
       内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的   详见“二、保荐机构对上市公司信息
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       信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，   披露审阅的情况”
       上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
       交易所报告


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序号                       事项                                  督导情况
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
       监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
                                                    经核查，持续督导期间公司未发生该
12     上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所
                                                    等情况
       出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制
       制度，采取措施予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
       行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制    经核查公司及控股股东、实际控制人
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       人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所    不存在未履行承诺情况
       报告
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
       场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
       披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不 持续督导期间公司未发生需就公共
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       符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 媒体传闻予以澄清的相关事项
       上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
       交易所报告
       发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做
       出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
       （一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上
       海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机
       构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记
                                                    经核查，持续督导期间伊利股份未发
15     载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
                                                    生该等事项
       他不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上
       市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条
       规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续
       督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
       需要报告的其他情形
                                                     保荐机构已制定了现场检查的相关
                                                     工作计划，并明确了现场检查的工作
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场    要求。将根据《上海证券交易所上市
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       检查工作要求，确保现场检查工作质量            公司自律监管指引第 11 号——持续
                                                     督导》的有关规定择机对公司进行现
                                                     场检查工作
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
       知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期
       限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控
       股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用
                                                      经核查，在本持续督导期间，公司未
       上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）
17                                                    发生其他需进行专项现场检查的情
       违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、
                                                      形
       套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未
       履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现
       亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）
       上海证券交易所要求的其他情形



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序号                       事项                                 督导情况
                                                     公司募集资金存储及使用符合规定，
        持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的
 18                                                  持续督导期间未发生募集资金投资
        使用情况、投资项目的实施等承诺事项
                                                     项目变更情形

       二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对公司 2022 年度
信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关
程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发
布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

       三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

       经保荐机构审慎核查，伊利股份在 2022 年度持续督导期内，不存在按照《证
券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

       （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于内蒙古伊利实业集团股份有限公司
2022 年度持续督导报告书》之签章页）




保荐代表人：

                                      庄子听




                                      唐   亮




                                                   中信证券股份有限公司



                                                         年    月    日