新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
新疆众和股份有限公司
600888
2011 年半年度报告
JOINWORLD
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
目录
一、 重要提示 ................................................................................................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................................................................................ 3
二、 股本变动及股东情况............................................................................................................. 5
三、 董事、监事和高级管理人员情况......................................................................................... 8
四、 董事会报告 ............................................................................................................................ 8
六、 重要事项 .............................................................................................................................. 12
七、 财务会计报告（未经审计）............................................................................................... 17
八、 备查文件目录 .................................................................................................................... 102
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
一、 重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
因工作原因未能亲自出
钟掘 独立董事 徐珍
席本次会议
因工作原因未能亲自出
施阳 董事 刘志波
席本次会议
(三) 公司半年度财务报告未经审计。
(四)
公司负责人姓名 刘杰
主管会计工作负责人姓名 田强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 汪培镇
公司负责人刘杰、主管会计工作负责人田强及会计机构负责人（会计主管人员）汪培镇声明：
保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
二、 公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称 新疆众和股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 新疆众和
公司的法定英文名称 XINJIANG JOINWORLD CO.,LTD.
公司的法定英文名称缩写 XJJW
公司法定代表人 刘杰
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 衡晓英 刘建昊
联系地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
喀什东路 18 号 喀什东路 18 号
电话 0991-6689800 0991-6689800
传真 0991-6689882 0991-6689882
电子信箱 hxy600888@joinworld.com ljh600888@joinworld.com
(三) 基本情况简介
注册地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号
注册地址的邮政编码 830013
办公地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号
办公地址的邮政编码 830013
公司国际互联网网址 http://www.joinworld.com
电子信箱 xjjw600888@126.com
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号新
公司半年度报告备置地点
疆众和股份有限公司证券与战略投资部
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 新疆众和 600888
(六) 主要财务数据和指标
1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产 5,845,874,125.61 3,797,514,666.29 53.94
所有者权益（或股东权益） 3,435,639,116.86 2,164,428,928.98 58.73
归属于上市公司股东的每股
8.3584 6.1479 35.96
净资产（元／股）
本报告期比上年同期
报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
营业利润 161,543,558.55 134,655,086.21 19.97
利润总额 170,877,060.19 143,036,260.09 19.46
归属于上市公司股东的净利
155,055,442.71 124,872,048.36 24.17
润
归属于上市公司股东的扣除
147,120,091.32 117,745,978.48 24.95
非经常性损益的净利润
基本每股收益(元) 0.4404 0.3547 24.16
扣除非经常性损益后的基本 0.4179 0.3344 24.97
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每股收益(元)
稀释每股收益(元) 0.4404 0.3547 24.16
加权平均净资产收益率(%) 6.9342 6.4230 增加 0.5112 个百分点
经营活动产生的现金流量净
-68,932,087.26 100,954,246.47 不适用
额
每股经营活动产生的现金流
-0.1677 0.2868 不适用
量净额（元）
注：总资产、所有者权益（或股东权益）均含本次非公开发行募集的资金；归属于上市公司
股东的每股净资产（元／股）中的净资产包括非公开发行募集的资金，总股本为本次非公开
发行后的股本。
2、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -926,182.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
9,948,299.96
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 30,277.35
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 281,106.67
所得税影响额 -1,398,150.25
合计 7,935,351.39
三、 股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
比例 行 送 比例
数量 金 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
转
股
股
一、有限
售条件股 10,000,000 2.84 -10,000,000 -10,000,000 0 0
份
1、国家持
股
2、国有法
人持股
3、其他内
10,000,000 2.84 -10,000,000 -10,000,000 0 0
资持股
其中： 境
内非国有 10,000,000 2.84 -10,000,000 -10,000,000 0 0
法人持股
境内自然
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人持股
４、外资
持股
其中： 境
外法人持
股
境外自然
人持股
二、无限
售条件流 342,058,684 97.16 10,000,000 10,000,000 352,058,684 100.00
通股份
1、人民币
342,058,684 97.16 10,000,000 10,000,000 352,058,684 100.00
普通股
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
三、股份
352,058,684 100 0 0 352,058,684 100.00
总数
注：1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]944 号文核准，公司向特变电工股份
有限公司等 8 名特定投资者发行人民币普通股 58,983,541 股。2011 年 6 月 29 日，本次募集
资金全部存入公司募集资金专用账户，五洲松德联合会计师事务所进行了验证并出具了五洲
松 德 证 验 字 [2011] 2-0537 号 《 验 资 报 告 》。 根 据 该 验 资 报 告 ， 本 次 募 集 资 金 净 额
1,151,348,373.57 元，其中：计入注册资本人民币 58,983,541.00 元，计入资本公积人民币
1,092,364,832.57 元。本次发行新增股份于 2011 年 7 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕登记托管手续。
2、根据公司 2007 年度非公开发行时所作承诺的限售条件，公司第一大股东特变电工股
份有限公司认购的、限售期为 36 个月的 10,000,000 股已于 2011 年 1 月 31 日上市流通。
(二) 股东和实际控制人情况
1、 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 29,046 户
前十名股东持股情况
持有有
持股
报告期内 限售条 质押或冻结的股
股东名称 股东性质 比例 持股总数
增减 件股份 份数量
(%)
数量
特变电工股份有限公 境内非国
30.34 106,815,880 0 无
司 有法人
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云南博闻科技实业股 境内非国
17.43 61,369,240 -90,000 质押 10,000,000 股
份有限公司 有法人
中国工商银行－诺安
其他 2.82 9,913,698 -1,190,079 无
股票证券投资基金
宝钢集团有限公司 国有法人 2.79 9,825,997 9,825,997 无
中国银行股份有限公
司－易方达中小盘股 其他 1.99 7,003,097 0 无
票型证券投资基金
中国银行－易方达积
其他 1.93 6,799,307 2,499,444 无
极成长证券投资基金
新华人寿保险股份有
限公司－分红－团体
其他 1.65 5,809,893 5,809,893 无
分红－018L－FH001
沪
中国工商银行－易方
达价值成长混合型证 其他 1.50 5,269,840 469,951 无
券投资基金
中国工商银行－建信
优化配置混合型证券 其他 1.49 5,260,296 -1,025,422 无
投资基金
新疆凯迪投资有限责
其他 1.42 5,000,000 0 无
任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份的
股东名称 股份种类及数量
数量
特变电工股份有限公司 106,815,880 人民币普通股
云南博闻科技实业股份有限公司 61,369,240 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基
9,913,698 人民币普通股
金
宝钢集团有限公司 9,825,997 人民币普通股
中国银行股份有限公司－易方达中小
7,003,097 人民币普通股
盘股票型证券投资基金
中国银行－易方达积极成长证券投资
6,799,307 人民币普通股
基金
新华人寿保险股份有限公司－分红－
5,809,893 人民币普通股
团体分红－018L－FH001 沪
中国工商银行－易方达价值成长混合
5,269,840 人民币普通股
型证券投资基金
中国工商银行－建信优化配置混合型
5,260,296 人民币普通股
证券投资基金
新疆凯迪投资有限责任公司 5,000,000
中国银行股份有限公司－易方达中小盘股票型证券投资基
上述股东关联关系或一致行动的说明
金、中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金、
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中国银行－易方达积极成长证券投资基金同属于易方达基
金管理有限公司管理。
经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2011]944 号）核准，公司向特变电工股份有限公司等 8 名特定投资者定向发行股份
5898.3541 万股，其中特变电工认购 884.7531 万股，易方达基金管理有限公司认购 1433.601
万股，上海哲熙投资管理合伙企业（有限合伙）认购 610 万股，雅戈尔集团股份有限公司认
购 600 万股，上海彤卉实业有限公司认购 600 万股，宁波金联诚股权投资合伙企业（有限合
伙）认购 600 万股，中国对外经济贸易信托有限公司认购 590 万股，常州投资集团有限公司
认购 580 万股，上述新增股份已于 2011 年 7 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕登记托管手续。
2、 第一大股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司第一大股东及实际控制人没有发生变更。
四、 董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
自 2011 年 6 月 28 日起，马旭平先生因工作变动不再担任公司副总经理职务（详见 2011
年 6 月 29 日《上海证券报》）。
五、 董事会报告
(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析
2011 年上半年，在全体员工的共同努力下，公司积极应对原材料价格上涨和竞争加剧
带来的挑战，紧紧抓住电子新材料市场快速发展的有利机遇，坚决贯彻落实公司做大做强新
材料产业的发展战略，着力推进科技研发、产品结构调整和国际市场开拓工作，狠抓生产经
营、强化基础管理，进一步巩固了公司的行业领先地位。
报告期内，公司实现营业收入 99838.52 万元，同比增长 33.19% ；营业利润 16154.36
万元，同比增长 19.97%；净利润 15505.54 万元，同比增长 24.05%；归属于母公司所有者的
净利润 15505.54 万元，同比增长 24.17%。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
营业利润
营业收入 营业成本
分行业或 率 营业利润率比
营业收入 营业成本 比上年同 比上年同
分产品 上年同期增减
期增减(%) 期增减(%)
(%)
分行业
电子新材 减少 1.85 个百
865,279,108.27 627,421,611.26 27.49 40.50 44.19
料 分点
分产品
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减少 1.64 个百
电子铝箔 474,104,872.43 328,470,410.49 30.72 14.25 17.02
分点
减少 2.05 个百
电 极 箔 197,338,810.62 138,742,220.69 29.69 75.23 80.50
分点
增加 5.25 个百
高 纯 铝 193,835,425.22 160,208,980.08 17.35 119.60 106.48
分点
其中：报告期内上市公司向第一大股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金
额 18.78 万元。
报告期内，由于电子新材料产品市场需求旺盛以及公司已投产项目产能充分发挥，公司
电子铝箔、电极箔、高纯铝产品营业收入实现不同幅度增长；随着生产规模的扩大，外购原
材料增加，并且价格出现上涨，公司产品整体毛利率有所下降；但由于铝期货价格较去年同
期出现上涨，公司主要以铝期货价格为定价基础的高纯铝产品毛利率有所回升。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
境 内 762,135,920.37 26.71
境 外 216,055,086.21 78.90
合计 978,191,006.58 35.43
在境外市场方面，由于公司国际化战略的顺利推进，销售收入增长了 78.90%；在境内
市场方面，由于市场需求旺盛，销售收入出现了一定幅度增长。
3、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
与去年同期相
项 目 占净利润的 占净利润的比
金额（元） 金额（元） 比变动数
比例(%) 例(%)
增加 44.19 个
营业收入 998,385,158.50 643.89 749,604,359.43 599.70
百分点
增加 42 个百分
营业成本 743,529,236.41 479.52 546,880,347.26 437.52
点
增加 2.86 个百
期间费用 86,329,858.20 55.68 66,020,937.18 52.82
分点
减少 3.55 个百
营业利润 161,543,558.55 104.18 134,655,086.21 107.73
分点
减少 4.23 个百
利润总额 170,877,060.19 110.20 143,036,260.09 114.43
分点
归属于母公司所 增加 0.10 个百
155,055,442.71 100.00 124,872,048.36 99.90
有者的净利润 分点
报告期与上年同期相比，营业收入、营业成本占净利润的比重同比大幅度增加，主要系
本报告期销售量增加，营业收入、营业成本增加所致。
4、公司在经营中出现的问题与困难
（1）出现的问题与困难：
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①2011 年以来，大宗商品价格波动较大，原材料成本增加；
②公司在建工程项目较多，投资金额较大，管理存在一定难度；
③随着工程项目投入的建设，对资金的需求较大，仅靠公司自有资金难以满足；
④目前电子新材料产业市场需求旺盛，并且技术进步较快，对公司产品技术和质量提出了
更高的要求。
（2）应对措施：
①在原材料成本控制方面，公司将密切关注大宗商品价格的变化，做好信息的动态搜集整
理和分析工作，加大原材料采购控制力度，降低生产成本；
②在工程管理方面，公司将加快工程建设进度，进一步健全工程管理机制，加强招标管理，
全面监控项目质量、成本，确保工程项目建设按照计划有序进行；
③在资金方面，公司将拓宽融资渠道，积极利用各种融资方式，降低资金成本；
④在市场方面，公司将抓住市场机遇，加大科技研发投入力度，加快新产品推出速度，持
续提高产品质量，稳步推进国际化战略，提升竞争能力，巩固提高市场份额。
（三） 公司投资情况
1、募集资金使用情况
单位:元 币种:人民币
本报告期已使 尚未使用募集
募集 募集 已累计使用募集 尚未使用募集资
募集资金总额 用募集资金总 资金用途及去
年份 方式 资金总额 金总额
额 向
非公
2008 开发 1,024,081,000.00 125,543,911.70 1,060,502,323.88 0
行
非公 用于募投项
2011 开发 1,151,348,373.57 0 0 1,151,348,373.57 目，存放于募
行 集资金专户
合计 / 2,175,429,373.57 125,543,911.70 1,060,502,323.88 1,151,348,373.57 /
注：2008 年非公开发行募集项目已累计使用募集资金总额包含账户利息。
2、前次募集资金承诺项目使用情况
单位:万元 币种:人民币
是
是 否
变更原
否 符 募集 是否 未达到
募集资 募集资金 因及募
变 合 资金 预计收 产生收 符合 计划进
承诺项目名称 金拟投 实际投入 集资金
更 计 使用 益 益情况 预计 度和收
入金额 金额 变更程
项 划 进度 收益 益说明
序说明
目 进
度
年产 15000 吨联合 为积极
法生产高品质高 是 16,636 16,636 否 100% 5,534.6 1912.45 是 应对金
纯铝项目 融危机
影响，
高纯铝板锭铸造 是 7,243 7,482.70 否 103% 2,419.40 691.32 是 公司适
及制品技术改造
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
项目 时放缓
电子铝箔生产线 了募投
精整技术改造项 否 10,220 10,219.92 否 100% 2,300 2132.54 是 项目的
目 建设。
年产 15000 吨非铬
酸电子铝箔高技 否 47,000 49,318.72 否 105% 14,035.9 4632.62 是
术产业化项目
扩大建
设 规
电子新材料技术 模，项
否 9,972 9,972 否 100%
中心项目 目完成
时间顺
延
新增年产 500 万平
方米高压电极箔 否 8,842 8,963.80 是 101% 1,757 建设中
技改项目
合计 / 99,913 102,593.13 / / 26,046.9 / / / /
（1）项目进度说明：
①年产 15000 吨联合法生产高品质高纯铝项目实际使用募集资金 16636 万元，该项目已
全部完工并投产，2011 年上半年实现收益 1912.45 万元。
②高纯铝板锭铸造及制品技术改造项目实际使用募集资金 7482.70 万元（含账户利息），
该项目已全部完工并投产，2011 年上半年实现收益 691.32 万元。
③电子铝箔生产线精整技术改造项目实际使用募集资金 10219.92 万元，该募集资金项
目已全部完工并投产，2011 年上半年实现收益 2132.54 万元。
④年产 15000 吨非铬酸电子铝箔高技术产业化项目实际使用募集资金 49318.72 万元（含
账户利息）。年产能为 8000 吨的一期已建成并投产，年产能为 7000 吨的二期正在建设中。
⑤电子新材料技术中心项目实际使用募集资金 9972 万元，该项目已建成。
⑥新增年产 500 万平方米高压电极箔技改项目已使用募集资金 8963.80 万元，该项目已
进入安装调试阶段，预计将于 2011 年 12 月建成投产。
（2）预计收益和产生的收益情况说明：
预计收益为项目达产后正常年份利润总额，产生的收益为 2011 年上半年项目已投产部
分实现的收益，项目产生收益是否符合预计收益是指，项目已投产部分的收益是否符合该项
目已投产部分按照可行性研究报告测算的预计收益，即可行性研究报告预计效益×项目已建
成产能占计划产能的比例。
3、本次募投项目情况
根据《公司非公开发行股票预案（修订）》，公司 2011 年非公开发行股票募集资金净额
全部用于电子材料循环经济产业化项目（一期）。为抢抓市场机遇，加快项目建设进度，在
本次募集资金到位前，公司已使用自筹资金对电子材料循环经济产业化项目（一期）进行了
投资，自公司第五届董事会 2010 年第四次临时会议审议通过了本次非公开发行股票方案的
有关议案之日（即 2010 年 9 月 9 日）至 2011 年 6 月 30 日，公司预先投入的自筹资金为
102,062,798.46 元。该项目仍在建设中。
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
4、非募集资金项目情况
单位:元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
配套电子新材料产业规划
1,455,610,000.00 85% 项目仍在建设中
建设热电联产项目
合计 1,455,610,000.00 / /
截止 2011 年 6 月 30 日，该项目主体厂房已经完工，主要设备已进入安装阶段。
六、 重要事项
（一）公司治理的情况
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》和中国证监会有关法律法规和规章的要求，不断完善法人治理结构，提升法人治理
水平，公司治理的实际情况符合中国证监会发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要
求。作为上市公司内部控制规范试点企业，公司已初步搭建了内部控制体系，完成了《内部
控制手册》、各业务流程图及对应的风险控制矩阵工作，内部控制手册已结束试运行进入运
行阶段，内部控制测评工作正在进行中。通过内部控制体系建设，使得公司风险防范能力得
以进一步提高，业务流程效率进一步提升，为公司快速发展提供了强有力的基础保障。
（二）报告期实施的利润分配方案执行情况
根据 2010 年度股东大会审议通过的《公司 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本的议
案》，公司以 2011 年 5 月 9 日为股权登记日，2011 年 5 月 16 日为现金红利发放日，以总股
本 352,058,684 股为基数，每 10 股派发现金股息 1 元（含税），共计派发现金股息 35,205,868.40
元，现金红利现已派发完毕。
（三）半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
无。
（四）报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司利润分配政策为：
（1） 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳
定性；
（2）公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；公司每三年以
现金方式累计分配的利润不少于三年实现的年均可分配利润的百分之三十；
（3）公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未
用于分红的资金留存公司的用途等，独立董事应当对此发表独立意见。
2、报告期内现金分红的实施情况：
根据 2010 年度股东大会审议通过的《公司 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本的议
案》，公司以 2011 年 5 月 9 日为股权登记日，2011 年 5 月 16 日为现金红利发放日，以总
股本 352,058,684 股为基数，每 10 股派发现金股息 1 元（含税），共计派发现金股息
35,205,868.40 元，现金红利现已派发完毕。
（五）重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
12
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
（六） 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
（七）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1、持有其他上市公司股权情况
单位：元
报告期
占该公司
证券 证券 最初投资 期末账面 报告期 所有者 会计核 股份
股权比例
代码 简称 成本 价值 损益 权益变 算科目 来源
（％）
动
可供出
交通
601328 300,000 0.00043 1,329,600 4800 14,400 售金融
银行
资产
合计 300,000 / 1,329,600 4800 14,400 / /
交通银行股份有限公司于 2007 年 5 月 15 日在上海证券交易所首次发行上市，公司持有
其 24 万股。公司将该项金融资产确认为可供出售的金融资产。根据 2011 年 6 月 30 日该股
票收盘价 5.54 元/股，确认此项可供出售的金融资产期末价值为 1,329,600 元。
2、持有非上市金融企业股权情况
占该公 报告期
报告期
所持对象名 最初投资 持有数量 司股权 期末账面 所有者 会计核 股份来
损益
称 成本（元） （股） 比例 价值（元） 权益变 算科目 源
（元）
（%） 动（元）
乌鲁木齐市 长期股
25,000,000 25,529,160 1.38 25,238,500
商业银行 权投资
合计 25,000,000 25,529,160 / 25,238,500 / /
（八）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
（九） 重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
单位:元 币种:人民币
占同 交易价
关联 类交 格与市
关联 关联 关联 市场
关联 交易 易金 关联交易结算 场参考
关联交易方 交易 交易 交易 关联交易金额
关系 定价 额的 方式 价格差
类型 内容 价格 价格
原则 比例 异较大
(%) 的原因
特变电工股份有 购 买 变 压 公 允 市场
其他 12,860,000.00 100 现款及票据
限公司 商品 器 原则 价格
13
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
特变电工股份有 购 买 电 线 公 允 市场
其他 14,064,013.69 39.6 现款及票据
限公司 商品 电缆 原则 价格
特变电工（德阳） 股 东
购 买 电 线 公 允 市场
电缆股份有限公 的 子 15,474,061.46 43.57 现款及票据
商品 电缆 原则 价格
司 公司
低 压
开 关
新疆特变电工自 购 买 柜、高 公 允 市场
其他 9,590,500.00 100 现款及票据
控设备有限公司 商品 低 压 原则 价格
配 电
柜
合计 / / 51,988,575.15 / / /
（十）重大合同及其履行情况
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
(1)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(2)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
2、担保情况
本报告期公司无担保事项。
3、委托理财及委托贷款情况
(1)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2)委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
4、其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
（十一）承诺事项履行情况
1、 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺内容 履行情况
发行时所作承诺 2008 年 1 月 31 日公司完成了 2007 年度非公开 履行承诺
14
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
发行股票工作,特变电工股份有限公司认购
10,000,000 股，其承诺本次认购股份自发行结束
之日起 36 个月内不进行转让。2011 年 1 月 31
日，该部分有限售条件的流通股已上市流通。
(1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否
(2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否
（十二）聘任、解聘会计师事务所情况
是否改聘会计师事务所： 否
现聘任
境内会计师事务所名称 五洲松德联合会计师事务所
（十三）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监
会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
（十四）其他重大事项的说明
2010 年 10 月 27 日，公司接到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协
注【2010】CP155 号），接受公司短期融资券注册，注册金额为 7 亿元，自该通知书发出之
日起 2 年内有效，公司在注册有效期内分期发行短期融资券。2010 年 11 月 11 日，公司发
行了 2010 年度第一期短期融资券，发行额度为 3.5 亿元人民币，利率 4.1%，期限为 365 天。
2011 年 6 月 29 日，公司发行了 2011 年度第一期短期融资券，发行额度为 3.5 亿元人民币，
利率 5.82%，期限为 366 天。
（十五）信息披露索引
刊载的互联网网站及
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期
检索路径
在 www.sse.com.cn 上，
公司非公开发行限售流通
《上海证券报》B8 2011 年 1 月 25 日 “证券代码”中输入公
股上市公告
司股票代码查询
在 www.sse.com.cn 上，
公司 2010 年业绩预增公告 《上海证券报》B16 2011 年 1 月 28 日 “证券代码”中输入公
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司第五届董事会 2011 年
《上海证券报》B46 2011 年 2 月 25 日 “证券代码”中输入公
第一次临时会议决议公告
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
《 上 海 证 券 报 》
公司 2010 年年度报告摘要 2011 年 3 月 31 日 “证券代码”中输入公
B173-B174
司股票代码查
15
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
公司五届八次董事会决议 在 www.sse.com.cn 上，
公告暨召开 2010 年度股东 《上海证券报》B46 2011 年 3 月 31 日 “证券代码”中输入公
大会的通知 司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司关联交易事项的公告 《上海证券报》B46 2011 年 3 月 31 日 “证券代码”中输入公
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司五届七次监事会决议
《上海证券报》B46 2011 年 3 月 31 日 “证券代码”中输入公
公告
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
2010 年度股东大会决议公
《上海证券报》B124 2011 年 4 月 21 日 “证券代码”中输入公
告
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司 2011 年第一季度报告 《上海证券报》B85 2011 年 4 月 26 日 “证券代码”中输入公
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司第五届董事会 2011 年
《上海证券报》122 2011 年 4 月 30 日 “证券代码”中输入公
第三次临时会议决议公告
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司非公开发行股票预案
《上海证券报》122 2011 年 4 月 30 日 “证券代码”中输入公
（修订）
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
2010 年度利润分配实施公
《上海证券报》B35 2011 年 5 月 4 日 “证券代码”中输入公
告
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司关于调整非公开发行
《上海证券报》B30 2011 年 5 月 19 日 “证券代码”中输入公
股票发行底价的公告
司股票代码查
公司关于非公开发行 A 股
在 www.sse.com.cn 上，
股票申请获得中国证监会
《上海证券报》B29 2011 年 5 月 24 日 “证券代码”中输入公
发行审核委员会审核通过
司股票代码查
的公告
公司关于非公开发行 A 股 在 www.sse.com.cn 上，
股票申请获中国证监会核 《上海证券报》B20 2011 年 6 月 17 日 “证券代码”中输入公
准的公告 司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
公司第五届董事会 2011 年
《上海证券报》23 2011 年 6 月 25 日 “证券代码”中输入公
第四次临时会议决议公告
司股票代码查
在 www.sse.com.cn 上，
关于公司高管辞职的公告 《上海证券报》B37 2011 年 6 月 29 日 “证券代码”中输入公
司股票代码查
16
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
七、 财务会计报告（未经审计）
(一) 财务报表
合并资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1 1,735,545,940.66 672,147,709.47
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2 399,348,109.82 307,906,794.16
应收账款 4 138,240,670.10 101,552,048.84
预付款项 5 376,021,293.99 256,783,070.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 3 4,800.00
其他应收款 26,697,467.20 5,688,737.63
买入返售金融资产
存货 7 564,198,429.63 319,832,336.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,240,056,711.40 1,663,910,697.59
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 8 1,329,600.00 1,315,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9 53,000,896.39 53,000,896.39
投资性房地产 10 11,204,344.19 11,368,275.59
固定资产 11 1,009,611,786.46 947,594,620.68
在建工程 12 1,314,182,734.04 1,010,768,375.87
工程物资 13 38,857,575.57 19,659,860.71
17
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14 135,993,560.70 61,603,107.62
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 15 41,636,916.86 28,293,631.84
其他非流动资产
非流动资产合计 2,605,817,414.21 2,133,603,968.70
资产总计 5,845,874,125.61 3,797,514,666.29
流动负债：
短期借款 17 280,000,000.00 80,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 18 133,144,166.57 3,608,000.00
应付账款 19 355,800,687.83 328,920,485.03
预收款项 20 27,242,971.50 18,442,966.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21 1,420,683.01 1,927,597.34
应交税费 22 -66,651,244.64 -20,762,163.98
应付利息 23 10,264,929.88 3,109,045.42
应付股利 24 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 25 50,984,860.11 42,331,666.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 26 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债 27 707,268,699.96 359,870,200.00
流动负债合计 1,522,322,404.67 840,294,447.31
非流动负债：
长期借款 28 637,545,800.00 615,000,000.00
18
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
应付债券
长期应付款 29 1,716,364.00 1,930,910.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 15 154,440.00 152,280.00
其他非流动负债 248,496,000.08 175,708,100.00
非流动负债合计 887,912,604.08 792,791,290.00
负债合计 2,410,235,008.75 1,633,085,737.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 30 411,042,225.00 352,058,684.00
资本公积 31 2,124,606,198.25 1,032,229,125.68
减：库存股
专项储备
盈余公积 32 131,692,616.95 131,692,616.95
一般风险准备
未分配利润 33 768,298,076.66 648,448,502.35
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,435,639,116.86 2,164,428,928.98
少数股东权益
所有者权益合计 3,435,639,116.86 2,164,428,928.98
负债和所有者权益总计 5,845,874,125.61 3,797,514,666.29
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
19
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,734,875,864.66 666,590,769.21
交易性金融资产
应收票据 399,348,109.82 307,906,794.16
应收账款 1 132,780,312.41 101,552,048.84
预付款项 371,211,406.20 254,485,728.72
应收利息
应收股利 4,800.00
其他应收款 2 6,932,044.58 4,048,767.16
存货 560,539,418.20 319,723,801.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,205,691,955.87 1,654,307,909.90
非流动资产：
可供出售金融资产 1,329,600.00 1,315,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3 61,000,896.39 61,000,896.39
投资性房地产 11,204,344.19 11,368,275.59
固定资产 1,009,606,921.12 947,588,482.20
在建工程 1,314,182,734.04 1,010,768,375.87
工程物资 38,857,575.57 19,659,860.71
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 135,993,560.70 61,603,107.62
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 41,636,916.86 28,293,631.84
其他非流动资产
非流动资产合计 2,613,812,548.87 2,141,597,830.22
20
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
资产总计 5,819,504,504.74 3,795,905,740.12
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 80,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 133,144,166.57 3,608,000.00
应付账款 345,847,905.73 328,820,480.03
预收款项 9,850,478.38 18,348,664.41
应付职工薪酬 1,418,107.94 1,924,844.22
应交税费 -66,394,340.26 -20,771,641.69
应付利息 10,264,929.88 3,109,045.42
应付股利 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 51,058,839.65 40,480,731.79
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债 707,268,699.96 359,870,200.00
流动负债合计 1,495,305,438.30 838,236,974.63
非流动负债：
长期借款 637,545,800.00 615,000,000.00
应付债券
长期应付款 1,716,364.00 1,930,910.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 154,440.00 152,280.00
其他非流动负债 248,496,000.08 175,708,100.00
非流动负债合计 887,912,604.08 792,791,290.00
负债合计 2,383,218,042.38 1,631,028,264.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 411,042,225.00 352,058,684.00
资本公积 2,124,606,198.25 1,032,229,125.68
减：库存股
专项储备
盈余公积 131,692,616.95 131,692,616.95
一般风险准备
未分配利润 768,945,422.16 648,897,048.86
所有者权益（或股东权益）合计 3,436,286,462.36 2,164,877,475.49
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,819,504,504.74 3,795,905,740.12
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
21
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
合并利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 998,385,158.50 749,604,359.43
其中：营业收入 34 998,385,158.50 749,604,359.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 836,846,399.95 614,973,273.22
其中：营业成本 34 743,529,236.41 546,880,347.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 35 4,085,445.86 1,022,601.53
销售费用 36 27,908,549.01 23,073,066.03
管理费用 37 41,455,384.26 37,674,165.22
财务费用 38 16,965,924.93 5,273,705.93
资产减值损失 40 2,901,859.48 1,049,387.25
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 39 4,800.00 24,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 161,543,558.55 134,655,086.21
加：营业外收入 41 11,240,377.24 8,574,860.06
减：营业外支出 42 1,906,875.60 193,686.18
其中：非流动资产处置损失 1,904,938.30 142,498.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 170,877,060.19 143,036,260.09
减：所得税费用 43 15,821,617.48 18,040,330.35
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 155,055,442.71 124,995,929.74
归属于母公司所有者的净利润 155,055,442.71 124,872,048.36
22
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
少数股东损益 123,881.38
六、每股收益：
（一）基本每股收益 44 0.4404 0.3547
（二）稀释每股收益 44 0.4404 0.3547
七、其他综合收益 45 12,240.00 -4,770,191.50
八、综合收益总额 155,067,682.71 120,225,738.24
归属于母公司所有者的综合收益总额 155,067,682.71 120,101,856.86
归属于少数股东的综合收益总额 123,881.38
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
23
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 4 972,677,991.51 715,873,379.24
减：营业成本 4 719,551,156.16 514,733,562.30
营业税金及附加 4,085,445.86 923,228.15
销售费用 27,308,332.82 22,462,809.37
管理费用 41,371,401.17 36,898,531.27
财务费用 16,951,096.89 5,282,418.09
资产减值损失 1,660,501.07 1,056,787.04
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 5 4,800.00 24,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 161,754,857.54 134,540,043.02
加：营业外收入 11,227,877.24 8,574,860.06
减：营业外支出 1,906,875.60 166,058.50
其中：非流动资产处置损失 1,904,938.30 142,498.30
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 171,075,859.18 142,948,844.58
减：所得税费用 15,821,617.48 18,029,819.74
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 155,254,241.70 124,919,024.84
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.4410 0.3548
（二）稀释每股收益 0.4410 0.3548
六、其他综合收益 12,240.00 -4,770,191.50
七、综合收益总额 155,266,481.70 120,148,833.34
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
24
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
合并现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 788,843,640.49 523,084,670.77
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 27,263,954.19 9,294,069.34
收到其他与经营活动有关的现金 115,828,202.74 85,022,688.43
经营活动现金流入小计 931,935,797.42 617,401,428.54
购买商品、接受劳务支付的现金 749,400,025.70 336,425,724.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 123,278,452.30 104,656,500.23
支付的各项税费 65,369,208.19 46,217,876.03
支付其他与经营活动有关的现金 62,820,198.49 29,147,081.36
经营活动现金流出小计 1,000,867,884.68 516,447,182.07
经营活动产生的现金流量净额 -68,932,087.26 100,954,246.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,200,000.00
取得投资收益收到的现金 24,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
1,192.26
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
25
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,200,000.00 25,192.26
购建固定资产、无形资产和其他长期
538,472,496.38 249,713,447.89
资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 538,472,496.38 249,713,447.89
投资活动产生的现金流量净额 -537,272,496.38 -249,688,255.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,152,602,357.11
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 312,545,800.00 367,000,000.00
发行债券收到的现金 350,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,796,889.71 6,468,469.82
筹资活动现金流入小计 1,816,945,046.82 373,468,469.82
偿还债务支付的现金 90,000,000.00 95,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
55,374,558.00 34,167,593.99
金
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,967,673.99 288,131.81
筹资活动现金流出小计 147,342,231.99 129,455,725.80
筹资活动产生的现金流量净额 1,669,602,814.83 244,012,744.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,063,398,231.19 95,278,734.86
加：期初现金及现金等价物余额 672,147,709.47 789,987,587.77
六、期末现金及现金等价物余额 1,735,545,940.66 885,266,322.63
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
26
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 755,736,249.94 476,403,444.57
收到的税费返还 26,679,844.16 9,294,069.34
收到其他与经营活动有关的现金 112,585,440.44 80,750,922.06
经营活动现金流入小计 895,001,534.54 566,448,435.97
购买商品、接受劳务支付的现金 724,023,619.89 284,053,861.83
支付给职工以及为职工支付的现金 123,031,559.84 103,448,407.76
支付的各项税费 65,322,667.31 45,419,708.43
支付其他与经营活动有关的现金 46,683,330.03 29,105,056.05
经营活动现金流出小计 959,061,177.07 462,027,034.07
经营活动产生的现金流量净额 -64,059,642.53 104,421,401.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,200,000.00
取得投资收益收到的现金 24,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长
1,192.26
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,200,000.00 25,192.26
购建固定资产、无形资产和其他长
538,472,496.38 249,629,741.89
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 538,472,496.38 249,629,741.89
投资活动产生的现金流量净额 -537,272,496.38 -249,604,549.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,152,602,357.11
取得借款收到的现金 312,545,800.00 367,000,000.00
发行债券收到的现金 350,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,792,057.64 6,463,994.54
27
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
筹资活动现金流入小计 1,816,940,214.75 373,463,994.54
偿还债务支付的现金 90,000,000.00 95,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
55,374,558.00 34,167,593.99
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,948,422.39 288,131.81
筹资活动现金流出小计 147,322,980.39 129,455,725.80
筹资活动产生的现金流量净额 1,669,617,234.36 244,008,268.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 1,068,285,095.45 98,825,121.01
加：期初现金及现金等价物余额 666,590,769.21 778,848,396.84
六、期末现金及现金等价物余额 1,734,875,864.66 877,673,517.85
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
28
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数
项目 减： 一般
实收资本（或 专项 股东 所有者权益合计
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 其他
股本） 储备 权益
股 准备
一、上年年末余额 352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,448,502.35 2,164,428,928.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,448,502.35 2,164,428,928.98
三、本期增减变动金额（减少以
58,983,541.00 1,092,377,072.57 119,849,574.31 1,271,210,187.88
“－”号填列）
（一）净利润 155,055,442.71 155,055,442.71
（二）其他综合收益 12,240.00 12,240.00
上述（一）和（二）小计 12,240.00 155,055,442.71 155,067,682.71
（三）所有者投入和减少资本 58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
1．所有者投入资本 58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配 -35,205,868.40 -35,205,868.40
1．提取盈余公积
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -35,205,868.40 -35,205,868.40
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 411,042,225.00 2,124,606,198.25 131,692,616.95 768,298,076.66 3,435,639,116.86
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
30
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
合并所有者权益变动表（续）
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
一
专 般
项目 减： 少数股东
实收资本（或 项 风 其 所有者权益合计
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 权益
股本） 储 险 他
股
备 准
备
一、上年年末余额 352,058,684.00 1,037,107,437.18 102,619,307.59 402,850,842.32 -485,460.65 1,894,150,810.44
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 352,058,684.00 1,037,107,437.18 102,619,307.59 402,850,842.32 -485,460.65 1,894,150,810.44
三、本期增减变动金额（减少
-4,770,191.50 103,748,527.32 123,881.38 99,102,217.20
以“－”号填列）
（一）净利润 124,872,048.36 123,881.38 124,995,929.74
（二）其他综合收益 -4,770,191.50 -4,770,191.50
上述（一）和（二）小计 -4,770,191.50 124,872,048.36 123,881.38 120,225,738.24
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
31
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
3．其他
（四）利润分配 -21,123,521.04 -21,123,521.04
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -21,123,521.04 -21,123,521.04
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 352,058,684.00 1,032,337,245.68 102,619,307.59 506,599,369.64 -361,579.27 1,993,253,027.64
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
32
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
专
减： 一般
项目 实收资本（或 项
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 所有者权益合计
股本） 储
股 准备
备
一、上年年末余额 352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,897,048.86 2,164,877,475.49
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,897,048.86 2,164,877,475.49
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填
58,983,541.00 1,092,377,072.57 120,048,373.30 1,271,408,986.87
列）
（一）净利润 155,254,241.70 155,254,241.70
（二）其他综合收益 12,240.00 12,240.00
上述（一）和（二）小计 12,240.00 155,254,241.70 155,266,481.70
（三）所有者投入和减少资本 58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
1．所有者投入资本 58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -35,205,868.40 -35,205,868.40
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
33
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
3．对所有者（或股东）的分配 -35,205,868.40 -35,205,868.40
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 411,042,225.00 2,124,606,198.25 131,692,616.95 768,945,422.16 3,436,286,462.36
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
34
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司所有者权益变动表（续）
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
专
减： 一般
项目 实收资本（或 项
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 所有者权益合计
股本） 储
股 准备
备
一、上年年末余额 352,058,684.00 1,037,107,437.18 102,619,307.59 408,360,785.65 1,900,146,214.42
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 352,058,684.00 1,037,107,437.18 102,619,307.59 408,360,785.65 1,900,146,214.42
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填
-4,770,191.50 103,795,503.80 99,025,312.30
列）
（一）净利润 124,919,024.84 124,919,024.84
（二）其他综合收益 -4,770,191.50 -4,770,191.50
上述（一）和（二）小计 -4,770,191.50 124,919,024.84 120,148,833.34
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -21,123,521.04 -21,123,521.04
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
35
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
3．对所有者（或股东）的分配 -21,123,521.04 -21,123,521.04
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 352,058,684.00 1,032,337,245.68 102,619,307.59 512,156,289.45 1,999,171,526.72
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：汪培镇
36
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
新疆众和股份有限公司财务报表附注
2011 年度半年度
一、公司的基本情况
新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公
司、新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司共同
发起，以社会募集方式设立的股份有限公司。公司于 1996 年 2 月 13 日在新疆维吾尔自治
区工商行政管理局登记注册。公司可流通社会公众股股票于 1996 年 2 月 15 日在上海证券
交易所挂牌交易。截止 2011 年 6 月 30 日公司总股本为 411,042,225.00 元（公司股本原为
352,058,684.00 元,2011 年 6 月公司实施了本次非公开发行工作，2011 年 6 月 29 日本次
募集资金到位，五洲松德联合会计事务所进行了验证并出具了验资报告，根据该验资报告，
本次募集资金净额为 1,151,348,373.57 元，其中计入注册资本人民币 58,983,541.00 元，
本次发行新增股份于 2011 年 7 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕登记托管手续）。
公司属电子元器件行业，公司主要生产经营范围包括高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化
成箔等电子元器件原料的生产，销售；铝及铝制品的生产，销售；炭素的生产，销售等。
二、公司主要会计政策、会计估计、前期差错和合并会计报表的编制方法
1、财务报表的编制基础
本财务报告所载各报告期的财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，
按照《企业会计准则-基本准则》和其他各项具体会计准则的规定进行确认和计量，在此基
础上编制财务报表。编制符合中国企业会计准则要求的财务报表需要使用估计和假设，这
些估计和假设会影响到财务报告日的资产、负债和或有负债的披露，以及报告期间的收入
和费用。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司采用全部已颁布且适用于公司的企业会计准则，公司编制的财务报表符合企业
会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
3、会计年度
本公司采用公历年制,自公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合
并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行
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股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为
进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费
用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。合并形成母子公司关系的，母公司编制合
并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各
项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并
日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项
目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
非同一控制下的企业合并，购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，
公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买方对合并成本大于合并中取得的被购
买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方合并成本小于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或
有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。企业合并形成母子公司关
系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、
负债及或有负债以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。母公司将其全部子公司纳入合并财
务报表的合并范围。并将公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的
纳入合并财务报表的合并范围。
(一)通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。
(二)根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。
(三)有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。
(四)在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益
法调整对子公司的长期股权投资后，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部
交易后，由母公司编制。少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数
股东权益”项目列示。少数股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”
项目列示。
母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，调整合并资产负债表的期初
数，并将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子
公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因非同一控制下企业合并增加的子公司，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公
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司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末
的现金流量纳入合并现金流量表。
母公司在报告期内处置子公司，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司期初至
处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合
并现金流量表。
根据企业会计准则关于合并报表之合并范围，已宣告被清理整顿的原子公司、已宣告
破产的原子公司、母公司不能控制的其他被投资单位不是母公司的子公司，不应当纳入母
公司的合并财务报表的合并范围。
7、现金及现金等价物的确定标准
本公司的现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本
公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
(1)外币业务核算方法：
外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金
额。在资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算,因资产负债表日
即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同所产生的折算差额除了固定资
产购建期间专门外币资金借款产生的汇兑损益按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本
位币金额。
(2)外币财务报表的折算方法：
资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目
除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。
利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算,折算产生的外币财务报
表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表,对资产负债表项目运用一般物价
指数予以重述,对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述,再按照最近资产负债表日的
即期汇率进行折算。在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时,停止重述,按照停止之日
的价格水平重述的财务报表进行折算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算。
9、金融工具
(1)金融资产的分类及核算：
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。根据管理层取得金融资产的意
图及目的，细分为交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产。该类金融资产的取得按照公允价值计量，相关交易费用在发生时计入当期损益，
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资产负债表日公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。
② 持有至到期投资。到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能
力持有至到期的非衍生金融资产划分为持有至到期投资。其取得时按照公允价值计量，相
关初始交易费用计入持有至到期投资成本。后续采用实际利率法，按摊余成本计量。资产
负债表日有客观证据表明持有至到期投资发生减值的，将账面价值与预计未来现金流量的
现值之间的差额确认为资产减值损失，计入当期损益。管理层意图发生改变的，持有至到
期投资重分类为可供出售金融资产，以公允价值进行后续计量。
③ 应收款项。公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权按合同或协议价款作为
初始确认金额，企业收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的
差额计入当期损益。
④ 可供出售金融资产。除持有至到期投资、应收款项、以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产以外的非衍生金融资产划分为可供出售金融资产。可供出售金融资产
的取得按照公允价值计量，相关初始交易费用计入可供出售金融资产初始成本。后续采用
公允价值计量，资产负债表日可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值
损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入所有者权益。发生减值时，原直
接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出，转出部分与减值损失之间
的差额冲减可供出售金融资产的账面价值。
(2)金融资产减值损失的计量：
公司在每个资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，以
判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在
该等资产初始确认后发生的、对预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影响做出可靠
计量的事项。
①持有至到期投资
持有至到期投资以摊余成本后续计量,其发生减值时,将该金融资产的账面价值与预计
未来现金流量现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。
② 可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因
素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权
益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
可供出售金融资产的减值损失一经确认，不得通过损益转回。
(3)金融负债的分类及核算：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债和直接指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
(4)其他金融负债：
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其他金融负债是除以公允价值计量且其变动计入当期损益的负债以外的负债。其他负
债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额。其他金融负债通常采用摊余
成本进行后续计量。
(5)本公司交易性金融资产、交易性金融负债的公允价值是按照以下方法进行确定：
① 存在活跃市场的金融资产、交易性金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,
活跃市场的报价包括易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,
且代表了在公平交易中实际发生的市场交易价格。
② 不存在活跃市场的金融资产、交易性金融负债,采用估值技术确定其公允价值。估
值技术包括参考熟悉情况并且自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实
质上相同的其他金融资产或金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
10. 应收款项
期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减
记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来的现金流量（不
包括尚未发生的信用损失）按原实际利率确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置
费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。若应收款项属于浮动
利率金融资产的，在计算可收回金额时可采用合同规定的当期实际利率作为折现率。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：
单项金额重大的应收款项坏账准备的确 单项金额重大的应收账款为期末余额大于等于 300 万元
认标准 的应收款项, 单项金额重大的其他应收款为期末余额大
于等于 100 万元的应收款项。
单项金额重大的应收款项坏账准备的计 期末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现
提方法
值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
按照账龄分析法计提坏账准备。
（2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备
的确定依据、计提方法：
对于期末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试
后未减值的应收款项一起按类似信用风险特征划分为若
干组合，再按这些应收款项组合有期末余额的一定比例计
信用风险特征组合的确定依据 算确定减值损失，计提坏账准备。该比例反映各项目实际
发生的减值损失，即各项组合的账面价值超过未来现金流
量现值的金额。根据以前年度与之相同或相类似的、具有
类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，
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结合现时情况确定类似信用风险特征组合及坏账准备计
提比例，计提坏账准备。
（3）本公司根据以前年度按账龄划分的应收款项组合的实际损失率，并结合现时情况，
确定本期各账龄段应收款项组合计提坏账准备的比例如下：
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
5 5
1 年以内（含 1 年）
10 10
1－2 年
20 20
2－3 年
30 30
3－4 年
40 40
4－5 年
100 100
5 年以上
11、存货
(1)存货的分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、分期收款
发出商品、库存商品等。
(2)存货的取得按成本核算。存货的成本包括采购成本、加工成本和其他成本。
(3)存货发出的计价：采用移动加权平均法计价。
(4)对包装物和低值易耗品采用一次摊销法核算。
(5)存货跌价准备的确认标准和计提方法。
本公司对会计期末存货按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取存货
跌价准备，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。
可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要
发生的成本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。
(6)存货的盘存制度：采用永续盘存制，期末进行实地清查盘点。各类存货的盘盈、盘
亏、报废，结转入“待处理财产损溢”，经批准后计入当期损益。
12、长期股权投资
(1) 初始计量：
① 企业合并中形成的长期股权投资
A．如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式
作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投
资的投资成本。长期股权投资投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务
账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；
B．非同一控制下的企业合并，购买方在购买日按照公司在购买日为取得对被购买方的
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控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上直接相关
税费作为长期股权投资的投资成本。
② 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。投资成
本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
③ 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资
成本。
④ 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
(2) 后续计量：
公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投
资按照投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的
现金股利或利润，确认为当期投资收益。投资企业确认投资收益，仅限于被投资单位接受
投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为投
资成本的收回。
对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行
调整。
公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。长期
股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整
长期股权投资的投资成本；长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。投资企业
取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资
损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股
利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生
的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，
投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。投资企业在
确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公
允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的，按照投资企业的会计政
策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。投资企业对于被
投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有
者权益。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法
核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权
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益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据：
共同控制指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的
重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
与其他方一起共同控制这些政策的制定
（4）长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法：
①在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期
股权投资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可
收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权
投资的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，
同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的
净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资
产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否
独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处
置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接
归属于该资。
产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中
和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额
加以确定。
与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中
商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值
所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于
该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值
（如可确定的）和零三者之中最高者。
②长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
13、投资性房地产
(1)投资性房地产核算范围包括：已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地
使用权、已出租的建筑物。
(2)投资性房地产的计价方法：外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和
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可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预
定可使用状态前所发生的必要支出构成；以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相
关会计准则的规定确定。
(3)投资性房地产采用成本模式进行后续计量。采用成本模式计量的建筑物的后续计
量，计量方法与固定资产的后续计量一致；采用成本模式计量的土地使用权后续计量，计
量方法与无形资产的计量方法一致。
(4)投资性房地产转换为自用时，转换为其他资产核算。
(5)投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法。
在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象，对存
在减值迹象的投资性房地产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表
明投资性房地产的可收回金额低于其账面价值的，投资性房地产的账面价值会减记至可收
回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
14、固定资产
(1)固定资产的标准为，同时具有以下特征的有形资产：A、为生产商品、提供劳务、
出租或经营管理而持有的；B、使用年限超过一年。
(2)固定资产的计价方法
外购的固定资产的成本包括买价、相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态
前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作
为入账价值；
投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，应当计入固定资产成本，不
符合固定资产确认条件的，应当计入当期损益。
(3)固定资产折旧方法
本公司对除按规定单独估价入账的土地和已经提足折旧仍继续使用的固定资产外的所
有固定资产按规定采用年限平均法计算折旧，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为 5%，
分类、估计经济折旧年限及折旧率如下：
项 目 折 旧 年 限(年) 年 折 旧 率(%)
房屋建筑物 20─40 4.75—2.375
专用及通用设备 8—20 11.875—4.75
运输设备 6—10 15.83—9.50
电子设备及其他 2—6 47.5—15.83
(4)固定资产减值测试方法及减值准备计提方法。
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在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象，对存在减
值迹象的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明固定资
产的可收回金额低于其账面价值的，固定资产的账面价值会减记至可收回金额，减记的金
额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
15、在建工程
(1)在建工程以实际成本核算。
(2)已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定成本，
并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，不再调整原已计提
的折旧额。
(3)在建工程减值准备：期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建
工程减值准备：
① 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程。
② 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有
很大的不确定性。
③ 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
16、借款费用
(1)借款费用的确认原则：
因购建或者生产固定资产、投资性房地产和存货等资产借款发生的利息、折价或溢价
的摊销，在符合资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；
其他借款利息、折价或溢价的摊销，于当期确认为费用。因购建或者生产固定资产、投资
性房地产外币专门借款发生的汇兑差额在资本化期间内，予以资本化，计入该项资产的成
本。专门借款发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，
在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用，计入当期损益。
(2)借款费用资本化期间：
① 开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊
销和汇兑差额开始资本化。
A：资产支出已经发生。
B：借款费用已经发生。
C：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
② 暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3
个月，暂停借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
③ 停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本
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化。
(3)借款费用资本化金额：
在应予以资本化的每一会计期间，专门借款的利息资本化金额为当期实际发生的利息
费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资
收益后的金额。一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率的乘积。
(4)资本化率的确定原则：
资本化率为一般借款加权平均利率。
17、无形资产
(1)无形资产的核算范围：专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许
权等。
(2)无形资产的计价和摊销：外部取得的无形资产的成本按取得时的实际成本计价，在
自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销；自行开发的无形资产以符合资本化条件的
公司内部研究开发项目开发研究阶段的支出与达到预定用途前所发生的支出总额，作为入
账价值，自无形资产可供使用的当月起在预计使用年限内分期平均摊销。
(3)减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项
无形资产计提减值准备。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，可以资本化确认为无形资产，否则于发生时
计入当期损益：
(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场
或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；有足够的技术、财
务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归
属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18、长期待摊费用
长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销
19、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：
(1)该义务是公司承担的现时义务。
(2)该义务的履行很可能导致经济利益流出公司。
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
(3)该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债主要包括：
(1)很可能发生的产品质量保证而形成的负债。
(2)很可能发生的未决诉讼或仲裁而形成的负债。
(3)很可能发生的债务担保而形成的负债。
20、收入确认原则
(1)销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：
① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。
② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控
制。
③ 与交易相关的经济利益能够流入企业。
④ 相关的收入和成本能够可靠地计量。
(2)提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认:
① 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。
② 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的
情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
(3)他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入:
① 与交易相关的经济利益能够流入企业。
② 收入的金额能够可靠地计量。
21、政府补助
政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公
司所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与
资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损
益。与收益相关的政府补贴，如果政府补贴用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，
确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果政府补贴用于补偿公司
已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还的，当存在
相关递延收益时，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在递延收益
时，直接计入当期损益。
22、递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额
(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏
损，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影
响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负
48
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资
产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的
适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和
税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所
得税资产和递延所得税负债，予以确认。但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时
性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
23、经营租赁、融资租赁
(1)租赁的分类：
租赁，是指在约定的期间内，出租人将资产使用权让与承租人，以获取租金的协议。
经营租赁系指租赁资产所有权上的主要风险及报酬仍归属于出租方的租赁。经营租赁
的租赁费用在租赁期内按直线法确认为期间费用。
融资租赁，是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权
最终可能转移，也可能不转移。
(2)租赁的核算：
经营租赁的核算：对于经营租赁的租金，承租人应当在租赁期内各个期间按照直线法
计入相关资产成本或当期损益；承租人发生的初始直接费用，应当计入当期损益。或有租
金应当在实际发生时计入当期损益。
融资租赁的核算：在租赁期开始日，承租人应当将租赁开始日租赁资产公允价值与最
低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应
付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师
费、差旅费、印花税等初始直接费用，应当计入租入资产价值。
未确认融资费用应当在租赁期内各个期间进行分摊。承租人应当采用实际利率法计算
确认当期的融资费用。承租人应当采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折
旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产使用寿命内计提
折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产
使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。或有租金应当在实际发生时计入当期损益。
24、套期会计
(1)公允价值套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
① 套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失应当计入当期损
益；套期工具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失应当计入
当期损益。
② 被套期项目因被套期风险形成的利得或损失应当计入当期损益，同时调整被套期项
49
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
目的账面价值。被套期项目为按成本与可变现净值孰低进行后续计量的存货、按摊余成本
进行后续计量的金融资产或可供出售金融资产的，也应当按此规定处理。
(2)现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
① 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，应当直接确认为所有者权益，并单列
项目反映。该有效套期部分的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
a.套期工具自套期开始的累计利得或损失。
b.被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
② 套期工具利得或损失中属于无效套期的部分（即扣除直接确认为所有者权益后的其
他利得或损失），应当计入当期损益。
③ 在风险管理策略的正式书面文件中，载明了在评价套期有效性时将排除套期工具的
某部分利得或损失或相关现金流量影响的，被排除的该部分利得或损失的处理适用《企业
会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》。
对确定承诺的外汇风险进行的套期，企业可以作为现金流量套期或公允价值套期处理。
(3)、对境外经营净投资的套期，应当按照类似于现金流量套期会计的规定处理：
① 套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分，应当直接确认为所有者权益，
并单列项目反映。
处置境外经营时，上述在所有者权益中单列项目反映的套期工具利得或损失应当转出，
计入当期损益。
② 套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分，应当计入当期损益。
25、所得税
(1)本公司及子公司所得税的会计处理采用资产负债表下的债务法。
(2)收到的所得税、营业税和增值税返还按照《企业会计准则》及相关规定于实际收到
时冲减当期的费用或认列为营业外收入。
26、利润分配
本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配：
(1)弥补亏损
(2)按 10%提取法定盈余公积
(3)提取任意盈余公积
(4)支付股利
27、主要会计政策、会计估计的变更及前期会计差错更正
(1)会计政策变更（无）
(2)会计估计变更（无）
(3)会计核算方法变更（无）
(4)前期会计差错更正（无）
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
三、税项
税 种 计税依据 税率
增值税 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》 13%、17%
营业税 属于营业税征缴范围的应税收入 3%、5%
城建税 应缴增值税、营业税额 5%、7%
教育费附加 应缴增值税、营业税额 3%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
注：依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区
2009 年第二批高新技术企业名单》的文件，公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得
税优惠政策，按 15%的所得税率计缴企业所得税，公司已在主管税务机关乌鲁木齐市高新
技术产业开发区地方税务局备案；子公司按 25%的所得税率计缴企业所得税。
四、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：万元 币种：人民币
从母公司所
有者权益冲
期 实质上 减子公司少
表 是
子 末 构成对 少数股东 数股东分担
业 注 决 否
公 注 实 子公司 持股 权益中用 的本期亏损
子公司 务 册 经 营 权 合 少数股
司 册 际 净投资 比例 于冲减少 超过少数股
全称 性 资 范围 比 并 东权益
类 地 出 的其他 (%) 数股东损 东在该子公
质 本 例 报
型 资 项目余 益的金额 司期初所有
(%) 表
额 额 者权益中所
享有份额后
的余额
全 乌 商 货物
新疆众 资 鲁 品 与技
和进出 子 木 流 术的
800 800 0.00 100 100 是 - - -
口有限 公 齐 通 进出
公司 司 市 业 口业
务
五、财务报表主要项目附注
附注 1 货币资金
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项 目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金 - 25.68 - - 183.14
其中：人民币 - 25.68 - - 183.14
银行存款 - 1,733,691,423.95 - - 672,022,851.82
其中：人民币 - 1,726,798,174.15 - - 667,263,370.90
美元 1,066,236.23 6.4647 6,892,897.36 722,111.45 6.5906 4,759,147.73
欧元 37.67 9.35386 352.36 37.65 8.8475 333.11
日元 1.00 0.08 0.08 1 0.08 0.08
其他货币资金 - 1,854,491.03 - - 124,674.51
其中：人民币 - 1,850,844.49 - - 120,958.80
美元 564.07 6.4647 3,646.54 563.79 6.5906 3,715.71
合 计 1,735,545,940.66 - 672,147,709.47
注：本期公司货币资金期末数较年初增长了 158.21%，即 1,063,398,231.19 元，主要
系 2011 年 6 月非公开发行股票募集资金及发行短期融资债券增加所致。
附注 2 应收票据
单位：元 币种：人民币
项 目 期 末 数 期 初 数
银行承兑汇票 399,348,109.82 307,906,794.16
合 计 399,348,109.82 307,906,794.16
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据前五名：
单位：元 币种：人民币
出 票 单 位 出票日期 到期日期 金 额
湖南艾华集团股份有限公司 2011.03.10 2011.09.10 5,500,000.00
广州美的集团芜湖制冷设备有限公司 2011.04.20 2011.10.20 5,500,000.00
广东美的电器股份有限公司 2011.01.26 2011.07.26 5,000,000.00
凯普松电子科技(宜昌三峡)有限公司 2011.02.21 2011.08.21 5,000,000.00
凯普松电子科技(宜昌三峡)有限公司 2011.01.14 2011.07.14 5,000,000.00
合计 26,000,000.00
注：（1）公司 2011 年 6 月已经背书给他方但尚未到期的应收票据均为银行承兑汇票，
总额为 149,298,486.35 元，到期日为 2011 年 7 月 4 日-2011 年 12 月 14 日。
(2）公司应收票据期末数较期初数增加了 29.70%，即 91,441,315.66 元，主要系公司
销售收入以银行承兑汇票方式结算的销售回款增加所致
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 3 应收股利
单位：元 币种：人民币
未收回的原 相关款项是否
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
因 发生减值
账龄一年以内的应 4,800.00 4,800.00
收股利
其中：可供出售金
4,800.00 4,800.00
融资产股利
账龄一年以上的应
收股利
合 计 4,800.00 4,800.00
附注 4 应收账款
2011 年 6 月 30 日净额为人民币 138,240,670.10 元。
（1） 应收账款按种类：
单位：元 币种：人民币
期 末 数 期 初 数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
项 目
比例
金 额 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 金 额 比例(%)
(%)
一、单项金额重大
并单项计提坏账准 - - - - - - - -
备的应收账款
二、按信用风险特
征组合计提坏账准 200,767,414.42 100.00 62,526,744.32 100.00 162,308,618.55 100.00 60,756,569.71 100.00
备的应收账款
三、单项金额虽不
重大但单项计提坏 - - - - - - - -
账准备的应收账款
合 计 200,767,414.42 100.00 62,526,744.32 100.00 162,308,618.55 100.00 60,756,569.71 100.00
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 145,193,323.99 72.32 7,259,666.25 106,533,125.67 65.64 5,326,656.31
1至2年 58,252.94 0.03 5,825.29 52,216.47 0.03 5,221.65
2至3年 - - 7,438.92 - 1,487.78
3至4年 - - - -
4至5年 424,307.85 0.21 169,723.14 487,722.53 0.30 195,089.01
5 年以上 55,091,529.64 27.44 55,091,529.64 55,228,114.96 34.03 55,228,114.96
合 计 200,767,414.42 100.00 62,526,744.32 162,308,618.55 100.00 60,756,569.71
（2）期末应收账款前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
与本公司 占应收款项总额
名 称 应收款项金额 账 龄
关系 的比例(%)
新疆五元电线电缆厂 非关联方 20,852,547.68 一年以内及五年以上 10.39
客户 1 非关联方 14,758,806.36 一年以内 7.35
客户 2 非关联方 14,264,491.10 一年以内 7.10
客户 3 非关联方 8,423,587.99 一年以内 4.20
新疆源泰铝业有限公司 非关联方 8,452,508.67 五年以上 4.21
合 计 66,751,941.80 33.25
注：（1）公司应收账款中无持有本公司 5%以上(含 5%)股份的股东单位欠款。
（2）公司期末应收账款前五名金额合计为 66,751,941.80 元，占应收账款总额的
33.25%。
（3）公司本期无核销的应收账款。
（4）原新疆五元实业发展中心现更名为新疆五元电线电缆厂。
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 5 预付款项
2011 年 6 月 30 日余额为人民币 376,021,293,99 元。
单位：元 币种：人民币
账 龄 期 末 数 期 初 数
金 额 比例(%) 金 额 比例(%)
一年以内 372,134,605.90 98.97 254,664,153.73 99.17
一年至二年 1,730,477.29 0.46 2,118,916.90 0.83
二年至三年 2,156,210.80 0.57
合 计 376,021,293,99 100.00 256,783,070.63 100.00
预付款项金额前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
与本公司
单位名称 金 额 账 龄 未结算原因
关系
供应商 1 非关联方 64,025,120.04 一年以内 合同未履行完毕
特变电工股份有限公司 关联方 46,752,900.00 一年以内 合同未履行完毕
供应商 2 非关联方 28,946,981.43 一年以内 合同未履行完毕
供应商 3 非关联方 27,688,000.00 一年以内 合同未履行完毕
供应商 4 非关联方 20,800,000.00 一年以内 合同未履行完毕
合 计 188,213,001.47
注：预付款项主要为预付大宗原材料款、预付大型设备款和工程款。
预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元 币种：人民币
企业名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 46,752,900.00 56,978,336.24
55
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 6 其他应收款
2011 年 6 月 30 日净额为人民币 26,697,467.20 元。
单位：元 币种：人民币
期 末 数 期 初 数
项 账面余额 坏账比例 账面余额 坏账比例
目 比例 比例 比例 比例
金 额 金 额 金 额 金 额
(%) (%) (%) (%)
一、单项金额
重大并单项计
35,259,000.00 45.57 35,259,000.00 69.57 35,259,000.00 63.83 35,259,000.00 71.16
提坏账准备的
其他应收款
二、按信用风
险特征组合计
42,116,684.70 54.43 15,419,217.50 30.43 19,976,270.26 36.17 14,287,532.63 28.84
提坏账准备的
其他应收款
三、单项金额
虽不重大但单
项计提坏账准 - - - -
备的其他应收
款
合 计 77,375,684.70 100.00 50,678,217.50 100.00 55,235,270.26 100.00 49,546,532.63 100.00
单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
其他应收款内 计提比
账面余额 坏账金额 理 由
容 例（%）
其他应收款中收农机股份有限公司系
历史原因形成的，2007 年公司采取了
购买债权的方式解决对中收农机股份
有限公司历史担保问题，公司按照转
中收农机股份
35,259,000.00 35,259,000.00 100.00 让价款共计确认了其他应收款
有限公司
3,525.90 万元，因该债权回收的可能
性较小，公司已于 2007 年以单项金额
重大并单项计提了 3,525.90 万元坏账
准备。
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 27,215,026.16 64.62 1,360,751.30 3,760,139.07 18.82 188,006.96
1至2年 136,819.27 0.33 13,681.93 362,127.29 1.81 36,212.73
2至3年 294,084.74 0.70 58,816.95 1,960,062.61 9.81 392,012.52
3至4年 687,263.72 1.63 206,179.12 109,250.48 0.55 32,775.14
4至5年 6,171.02 0.01 2,468.41 243,609.22 1.22 97,443.69
5 年以上 13,777,319.79 32.71 13,777,319.79 13,541,081.59 67.79 13,541,081.59
合 计 42,116,684.70 100.00 15,419,217.50 19,976,270.26 100.00 14,287,532.63
年末其他应收款项金额前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
占其他应收款总额
名 称 与本公司关系 金额 年限
的比例（%）
中收农机股份有限公司 非关联方 35,259,000.00 三至四年 45.57
客户 1 非关联方 18,493,155.24 一年以内 23.90
北京全日通新技术发展公司 非关联方 4,300,000.00 五年以上 5.56
应收出口退税（增值税） 非关联方 2,203,093.98 一年以内 2.85
新疆麒麟公司 非关联方 1,679,959.00 五年以上 2.17
合 计 61,935,208.22 80.05
注：（1）公司其他应收款中无持有本公司 5%以上(含 5%)股份的股东单位欠款。
（2）公司其他应收款期末数较期初数增加了 40.08%，即 22,140,414.44 元，主要系子
公司新疆众和进出口有限公司贸易业务形成。
（3）公司期末其他应收款前五名金额合计为 61,935,208.22 元，占其他应收款总额的
80.05%。
（4）公司本期无核销的其他应收款。
附注 7 存货及存货跌价准备
（1）存货分类：
57
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项 目 期 末 数 期 初 数
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 403,838,605.17 513,485.06 403,325,120.11 183,320,442.01 513,485.06 182,806,956.95
在产品 79,367,141.34 - 79,367,141.34 56,420,961.98 - 56,420,961.98
库存商品 82,848,435.68 1,342,267.50 81,506,168.18 81,946,685.43 1,342,267.50 80,604,417.93
合 计 566,054,182.19 1,855,752.56 564,198,429.63 321,688,089.42 1,855,752.56 319,832,336.86
（2）存货跌价准备：
单位：元 币种：人民币
本期计提 本期减少
存 货 种 类 期初账面余额 期末账面余额
额 转回 转销
原材料 513,485.06 - - 513,485.06
库存商品 1,342,267.50 - - 1,342,267.50
合 计 1,855,752.56 - - 1,855,752.56
注：（1）公司期末存货较期初增长了75.96%，即244,366,092.77元，主要是公司储备原
材料所致。
（2）截止2011年6月30日，公司存货没有用于抵押、担保的情况，无借款费用资本化金
额。
附注 8 可供出售金融资产
可供出售金融资产情况:
单位：元 币种：人民币
项 目 期末公允价值 期初数公允价值
交通银行股权 1,329,600.00 1,315,200.00
合 计 1,329,600.00 1,315,200.00
注：公司持有交通银行股权 24 万股。交通银行股份有限公司于 2007 年 5 月 17 日在上
海证券交易所首次发行上市。公司将该项金融资产确认为可供出售的金融资产。根据 2011
年 6 月 30 日该股票收盘价(5.54 元/股)，确认此项可供出售的金融资产期末价值为
1,329,600.00 元。
附注 9 长期股权投资
（1） 长期股权投资：
单位：元 币种：人民币
58
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
期初数 本期发生额 期末数
本期 本期
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
增加 减少
53,296,744.39 295,848.00 53,000,896.39 53,296,744.39 295,848.00 53,000,896.39
（2）按成本法核算的长期股权投资：
单位：元 币种：人民币
在被 在被 在被投资 本
投资 投资 单位持股 期
核算方 增减 单位 单位 比例与表 现
被投资单位 投资成本 期初余额 期末余额
法 变动 持股 表决 决权比例 金
比例 权比 不一致的 红
(%) 例(%) 说明 利
乌鲁木齐市
成本法 25,000,000.00 25,238,500.00 25,238,500.00 1.38 1.38 - -
商业银行
新疆天池能
源有限责任 成本法 12,327,592.09 13,542,396.39 13,542,396.39 14.22 14.22 - -
公司
武汉源泰铝
成本法 50,415,848.00 295,848.00 295,848.00 0.27 0.27 - -
业有限公司
特变电工新
疆能源有限 成本法 14,220,000.00 14,220,000.00 14,220,000.00 14.22 14.22 - -
公司
合 计 101,963,440.09 53,296,744.39 53,296,744.39
（3）长期股权投资减值准备：
单位：元 币种：人民币
名 称 期初余额 本期增减 期末余额
武汉源泰铝业有限公司 295,848.00 - 295,848.00
合 计 295,848.00 - 295,848.00
附注 10 投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、原价合计 13,679,508.00 13,679,508.00
1、房屋、建筑物 13,679,508.00 13,679,508.00
59
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
2、土地使用权
二、累计折旧和累计摊销合计 2,311,232.41 163,931.40 2,475,163.81
1、房屋、建筑物 2,311,232.41 163,931.40 2,475,163.81
2、土地使用权
三、投资性房地产账面净值合计 11,368,275.59 -163,931.40 11,204,344.19
1、房屋、建筑物 11,368,275.59 -163,931.40 11,204,344.19
2、土地使用权
三、投资性房地产减值准备累计
金额合计 -
1、房屋、建筑物
2、土地使用权
四、投资性房地产价值合计 11,368,275.59 -163,931.40 11,204,344.19
1、房屋、建筑物 11,368,275.59 -163,931.40 - 11,204,344.19
2、土地使用权
注：（1）公司投资性房地产本期折旧摊销额 163,931.40 元。
（2）公司投资性房地产期末未计提减值准备。
附注 11 固定资产
（1）固定资产情况：
单位：元 币种：人民币
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、固定资产原值 1,559,432,114.97 120,110,647.28 19,688,712.89 1,659,854,049.36
其中：房屋及建筑物 453,756,243.48 57,858,372.77 5,940,443.50 505,674,172.75
机器设备 1,084,523,764.82 60,693,365.81 12,970,369.39 1,132,246,761.24
运输设备 21,152,106.67 1,558,908.70 777,900.00 21,933,115.37
本期新增 本期计提
二、累计折旧 601,244,316.43 - 51,605,436.95 13,200,668.34 639,649,085.04
其中：房屋及建筑物 160,278,171.55 9,602,571.75 1,613,639.21 168,267,104.09
机器设备 431,747,734.41 41,042,312.50 11,105,373.17 461,684,673.74
运输设备 9,218,410.47 960,552.70 481,655.96 9,697,307.21
60
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
三、固定资产账面净值 958,187,798.54 1,020,204,964.32
其中：房屋及建筑物 293,478,071.93 337,407,068.66
机器设备 652,776,030.41 670,562,087.50
运输设备 11,933,696.20 12,235,808.16
四、固定资产减值准备 - -
10,593,177.86 10,593,177.86
- -
其中：房屋及建筑物 984,254.12 984,254.12
- -
机器设备 9,526,423.74 9,526,423.74
- -
运输设备 82,500.00 82,500.00
五、固定资产账面价值 947,594,620.68 1,009,611,786.46
其中：房屋及建筑物 292,493,817.81 336,422,814.54
机器设备 643,249,606.67 661,035,663.76
运输设备 11,851,196.20 12,153,308.16
注：（1）公司固定资产本期计提的折旧额 51,605,436.95 元。
（2）公司本期由在建工程转入固定资产的原值为 119,349,990.99 元。
（2）期末固定资产中暂时闲置固定资产：
单位：元 币种：人民币
项 目 固定资产原值 累计折旧 固定资产减值准备 固定资产账面价值
房屋及建筑物 1,743,263.22 489,154.10 968,625.23 285,483.89
机器设备 29,417,661.39 16,896,238.52 7,421,777.33 5,099,645.54
运输设备 110,000.00 27,500.00 82,500.00 0.00
合 计 31,270,924.61 17,412,892.62 8,472,902.56 5,385,129.43
注：（1）公司截止期末向银行借款而抵押的固定资产账面净值为 17,088.86 万元。
（2）期末已提足累计折旧仍然继续使用的固定资产原值为 106,555,111.87 元。
（3）期末无通过融资租赁租入和经营租赁租出的固定资产。
（4）期末未办妥产权证书的固定资产：报告期末配套电子新材料产业规划建设热电联
产项目的办公设施、电子新材料技术中心项目的中试工厂及位于科技工业园区东大门的展
61
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
厅、A 栋公寓楼、B 栋公寓楼产权证书正在办理之中。
附注 12 在建工程
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
减
项 目 名 称 值 减值
账面余额 账面净值 账面余额 账面净值
准 准备
备
电子新材料技术中心项目 4,037,506.60 4,037,506.60 7,597,793.67 7,597,793.67
电子铝箔生产线精整技术
11,609,653.91 11,609,653.91 9,567,067.68 9,567,067.68
改造项目
年产 15000 吨联合法生产
42,414,413.67 42,414,413.67
高品质高纯铝项目
年产 15000 吨非铬酸电子
274,567,662.58 274,567,662.58 153,002,682.79 153,002,682.79
铝箔高技术产业化项目
高纯铝板锭铸造及制品技
11,621,533.70 11,621,533.70 16,832,136.84 16,832,136.84
术改造项目
新增年产 500 万平方米高
109,840,288.08 109,840,288.08 49,047,766.27 49,047,766.27
压电极箔技改项目
配套电子新材料产业规划
828,051,345.60 828,051,345.60 714,836,795.81 714,836,795.81
建设热电联产项目
电子材料循环经济产业化
39,155,937.15 39,155,937.15 11,147,723.93 11,147,723.93
项目(一期)
其他技改工程 35,298,806.42 35,298,806.42 6,321,995.21 6,321,995.21
合 计 1,314,182,734.04 1,314,182,734.04 1,010,768,375.87 1,010,768,375.87
注：（1）公司在建工程期末数较期初数增长了 30.02%，即 303,414,358.17 元，主要系
报告期募集资金投资项目和配套电子新材料产业规划建设热电联产项目投入所致。
（2）公司期末无向银行借款而抵押的在建工程。
（3）公司期末在建工程未计提减值准备。
（4）公司第五届董事会 2011 年第三次临时会议审议通过了关于调整公司非公开发行股
票方案的有关议案，配套电子新材料产业规划建设热电联产项目不再纳入电子材料循环经
济产业化项目（一期）。
62
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
重大在建工程项目变动情况：
单位：元 币种：人民币
本
期
工程
利
其 投入 资
工程 利息资本 其中：本期 息
转入固定资 他 占预 金
项目名称 预算数 期初数 本期增加 进度 化累计金 利息资本化 资 期末数
产 减 算比 来
(%) 额 金额 本
少 例 源
化
(%)
率
(%)
年产 15000 吨 募集
联合法生产高 资
166,360,000.00 42,414,413.67 12,566,420.45 54,980,834.12 - 98.04 99 - - -
品质高纯铝项 金、
目 自筹
募集
高纯铝板锭铸
资
造及制品技术 72,430,000.00 16,832,136.84 13,568,851.73 18,779,454.87 - 123.26 99 - - - 11,621,533.70
金、
改造项目
自筹
募集
电子铝箔生产
资
线精整技术改 102,200,000.00 9,567,067.68 5,637,670.08 3,595,083.85 - 118.28 99 - - - 11,609,653.91
金、
造项目
自筹
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
年产 15000 吨 募集
非铬酸电子铝 资
470,000,000.00 153,002,682.79 146,578,528.19 25,013,548.40 - 83.98 95 - - - 274,567,662.58
箔高技术产业 金、
化项目 自筹
募集
电子新材料技 资
101,000,000.00 7,597,793.67 1,553,175.55 5,113,462.62 114.20 99 - - - 4,037,506.60
术中心项目 金、
自筹
新增年产 500 募集
万平方米高压 资
129,250,000.00 49,047,766.27 60,792,521.81 - 84.98 90 - - - 109,840,288.08
电极箔技改项 金、
目 自筹
配套电子新材
料产业规划建
1,455,610,000.00 714,836,795.81 113,214,549.79 57.65 85 27,614,973.46 13,627,839.30 6.12 自筹 828,051,345.60
设热电联产项
目
电子材料循环
经济产业化项 1,252,500,000.00 11,147,723.93 28,008,213.22 3.13 15 自筹 39,155,937.15
目(一期)
合 计 3,749,350,000.00 1,004,446,380.66 381,919,930.82 107,482,383.86 526.00 27,614,973.46 13,627,839.30 6.12 1,306,371,653.57
64
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
注：（1）工程投入占预算比例=工程累计发生额/预算数。
（2）在建工程本期减少额中转入固定资产原值的为 119,349,990.99 元。
（3）工程进度为工程形象进度，上年同期及以前的进度系按投资比例计算。
附注 13 工程物资
单位：元 币种：人民币
项 目 年初数 本期增加数 本期减少数 期末数
工程材料 9,852,082.92 101,511,730.93 73,867,416.52 37,496,397.33
专用设备 1,875,470.09 136,602,818.53 138,424,802.71 53,485.91
设备采购 7,932,307.70 - 6,624,615.37 1,307,692.33
合 计 19,659,860.71 238,114,549.46 218,916,834.60 38,857,575.57
注：公司工程物资账面余额期末较期初增加了 97.65%，即 19,197,714.86 元，主要系购
置的工程用材料尚未领用所致。
附注 14 无形资产
单位：元 币种：人民币
期初账面 期末账面
项 目 本期增加 本期减少
余额 余额
一、原始发生额合计 66,454,175.74 75,929,358.68 142,383,534.42
土地使用权 65,446,251.12 75,810,057.50 141,256,308.62
各类软件 1,007,924.62 119,301.18 1,127,225.80
二、累计摊销合计 4,851,068.12 1,538,905.60 6,389,973.72
土地使用权 4,241,142.81 1,457,214.30 5,698,357.11
各类软件 609,925.31 81,691.30 691,616.61
三、无形资产账面净值合计 61,603,107.62 74,390,453.08 135,993,560.70
土地使用权 61,205,108.31 74,352,843.20 135,557,951.51
各类软件 397,999.31 37,609.88 435,609.19
四、无形资产减值准备累计金额合计 - - -
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
五、无形资产账面价值合计 61,603,107.62 74,390,453.08 135,993,560.70
土地使用权 61,205,108.31 74,352,843.20 135,557,951.51
各类软件 397,999.31 37,609.88 435,609.19
注：（1）期末无因向银行借款而抵押土地使用权。
（2）公司本期无形资产期末较期初增加 114.26%，即 75,929,358.68 元，主要系公司
根据“十二五”战略规划，本期在甘泉堡工业园区购置电子材料循环经济产业化项目 （一
期）用土地使用权所致。
（3）无形资产本期摊销额 1,538,905.60 元。
附注 15 递延所得税资产和递延所得税负债
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元 币种：人民币
项 目 期 末 数 期 初 数
一、递延所得税资产
坏账准备 11,492,743.38 11,243,668.22
存货跌价准备 278,362.88 278,362.88
固定资产减值准备 2,036,663.40 2,363,928.54
长期股权投资减值准备 44,377.20 44,377.20
递延收益 27,784,770.00 14,363,295.00
合 计 41,636,916.86 28,293,631.84
二、递延所得税负债
计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 154,440.00 152,280.00
合 计 154,440.00 152,280.00
注：公司递延所得税资产期末数较期初数增加了 47.16%，即 13,343,285.02 元，主要
系递延收益增加所致。
引起暂时性差异的资产项目对应的暂时性差异：
单位：元 币别：人民币
项 目 期末暂时性差异金额
递延所得税资产—固定资产减值准备 13,577,755.97
递延所得税资产—坏账准备 76,618,289.17
66
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
递延所得税资产—存货跌价准备 1,855,752.56
递延所得税资产—长期股权投资减值准备 295,848.00
递延所得税资产—递延收益 185,231,800.00
小 计 277,579,445.70
递延所得税负债:
计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 1,029,600.00
小 计 1,029,600.00
附注 16 资产减值准备
单位：元 币种：人民币
项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
本期计提额 其他 转回 转出 转销
坏账准备 110,303,102.34 2,901,859.48 - - 113,204,961.82
存货跌价准备 1,855,752.56 - - - 1,855,752.56
长期股权投资减值准 295,848.00 - - - 295,848.00
备
固定资产减值准备 10,593,177.86 - - - 10,593,177.86
合 计 123,047,880.76 2,901,859.48 - - 125,949,740.24
附注 17 短期借款
单位：元 币种：人民币
项 目 期 末 数 期 初 数
280,000,000.00 80,000,000.00
信用借款
280,000,000.00 80,000,000.00
合 计
注：公司短期借款期末数较期初数增加了 250%，即 200,000,000.00 元，主要原因是
公司增加流动资金借款所致。
附注 18 应付票据
单位：元 币种：人民币
种 类 期末数 期初数
银行承兑汇票 132,304,166.57 2,708,000.00
商业承兑汇票 840,000.00 900,000.00
合 计 133,144,166.57 3,608,000.00
注 ：（1）公司应付票据期末数较期初数增加了 3590.25%，即 129,536,166.57 元，主
要系本期以银行承兑汇票支付的采购业务增加所致。
（2）2011 年将到期的金额为 133,144,166.57 元。
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 19 应付账款
（1）应付账款情况
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
一年以内 327,159,500.34 302,640,129.44
一至二年 8,357,680.05 3,634,009.37
二至三年 -
三年以上 20,283,507.44 22,646,346.22
合 计 355,800,687.83 328,920,485.03
（2）欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位或关联方的款项情况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 6,653,377.34 1,075,817.08
特变电工新疆新能源股份有限公司 1,950,800.00
新疆特变电工自控设备有限公司 3,412,015.60 1,312,608.00
特变电工康嘉（沈阳）互感器有限责任公司 102,000.00 408,000.00
新疆特变电工房地产开发有限责任公司 144,000.00 144,000.00
新疆昌特输变电配件有限公司 1,040,104.40 438,604.40
新疆天池能源有限责任公司 7,690.72
附注 20 预收款项
（1）预收账款情况
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
预收款项 27,242,971.50 18,442,966.41
其中：一年以上的未结转款项 2,208,342.89 2,078,881.81
合 计 27,242,971.50 18,442,966.41
注：（1）公司预收款项期末数较期初数增加了 47.71%，即 8,800,005.09 元，主要系本
期预收的货款增加所致。
（2）本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方
情况
68
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 7.14 7.14
新疆特变电工自控设备有限公司 185,627.00 94,302.00
附注 21 应付职工薪酬
单位：元 币种：人民币
项 目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面
余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 856,012.69 111,745,268.53 112,240,650.06
360,631.16
二、职工福利费 8,878,248.52 8,876,448.52
1,800.00
三、社会保险费 49,502.88 22,842,499.05 22,892,001.93
-
其中：医疗保险费 5,667,044.55 5,667,044.55
-
基本养老保险费 49,502.88 14,692,960.55 14,742,463.43
-
失业保险费 1,390,147.10 1,390,147.10
-
工伤保险费 497,949.08 497,949.08
-
生育保险费 594,397.77 594,397.77
-
四、住房公积金 4,232.00 6,338,765.00 6,338,765.00
4,232.00
五、工会经费和职工教育经费 1,017,849.77 2,320,996.65 2,284,826.57 1,054,019.85
六、辞退福利 - 161,000.00 161,000.00 -
七、独立董事津贴 - 70,000.00 70,000.00 -
合 计 1,927,597.34 152,356,777.75 152,863,692.08 1,420,683.01
注：公司应付职工薪酬中无属于拖欠性质的款项，本期发放非货币性福利金额
1,256,998.87 元。
附注 22 应交税费
单位：元 币种：人民币
项 目 期 末 数 期 初 数
增 值 税 -89,435,412.30 -65,759,883.11
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
所 得 税 21,371,910.08 44,014,729.60
营 业 税 7,114.89 22,677.89
城 建 税 498.10 1.73
房产税 6,362.32 97,750.55
个人所得税 1,262,987.81 713,064.26
教育费附加 46,357.94 49,017.12
资源补偿费 100,183.45 100,183.45
关税 -11,402.62
地方教育费附加 155.69 294.53
合 计 -66,651,244.64 -20,762,163.98
注：公司应交税费期末数较期初增加了 221.02%，即 45,889,080.66 元，主要系：增
值税留抵及支付 2010 年度企业所得税所致。
附注 23 应付利息
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
分期付息到期还本的长期借款利息 612,747.85 1,026,472.00
短期融资券利息 9,264,877.22 1,965,753.42
短期借款应付利息 387,304.81 116,820.00
合 计 10,264,929.88 3,109,045.42
注：公司应付利息期末数较期初数增加了 230.16%，即 7,155,884.46 元，主要系发行
短期融资券及银行借款增加所致。
附注 24 应付股利
单位：元 币种：人民币
单 位 名 称 期 末 数 期 初 数
天津华麟行投资有限公司 2,608,700.00 2,608,700.00
上海晶灿工贸有限公司 83,313.00 83,313.00
上海平港建材贸易有限公司 79,427.50 79,427.50
哈尔滨市汇鼎经贸有限公司 15,885.50 15,885.50
上海崇加通讯设备有限公司 15,885.50 15,885.50
上海高德投资咨询公司 15,885.50 15,885.50
上海英斐贸易有限公司 5,862.60 5,862.60
上海雅风电子有限公司 3,885.50 3,885.50
南通天成电脑刺绣厂 3,885.50 3,885.50
平阳县春燕水泵经营部 3,419.85 3,419.85
上海海岚船舶设备制造有限公司 3,400.00 3,400.00
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上海复东船舶物资有限公司 3,400.00 3,400.00
上海莲羽贸易发展有限公司 2,000.00 2,000.00
上海好安顿商务有限公司 1,700.00 1,700.00
合 计 2,846,650.45 2,846,650.45
注：公司经过多方努力，始终未能与以上股东取得联系，故至今未能支付其股利。
附注 25 其他应付款
（1）其他应付款情况
单位：元 币种：人民币
项 目 期 末 数 期 初 数
其他应付款 50,984,860.11 42,331,666.64
其中:三年以上的未付款项 9,490,361.22 10,439,894.80
合 计 50,984,860.11 42,331,666.64
注：（1）公司其他应付款期末数较期初数增加了 20.44%，即 8,653,193.47 元，主要
系公司根据项目需要进行招标，收到的投标保证金及履约保证金所致。
（2）本报告期其他应付款项中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或
关联方情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
新疆天池能源有限责任公司 100,000.00
注：主要系本期收到的投标保证金款。
（3）账龄超过1年的大额其他应付款情况说明：主要系以前遗留的与新疆维吾尔自治区国
有资产投资经营有限责任公司的往来款。
附注 26 1 年内到期的非流动负债
（1）1 年内到期的非流动负债情况
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
1 年内到期的长期借款 20,000,000.00 20,000,000.00
1 年内到期的应付债券 - -
1 年内到期的长期应付款
合 计 20,000,000.00 20,000,000.00
（2）1 年内到期的长期借款
71
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
20,000,000.00 20,000,000.00
抵押借款
20,000,000.00 20,000,000.00
合 计
1 年内到期的长期借款说明：
期末数 期初数
借款起始 借款终止
借款单位 利率 外币 利率 外币
日 日 币种 本币金额 币种 本币金额
(%) 金额 (%) 金额
2011.11.20 10,000,000.00
国家开发银行 2003.06.12 6.8 人民币 5.94 人民币 20,000,000.00
2012.05.20 10,000,000.00
合 计 20,000,000.00 20,000,000.00
附注 27 其他流动负债 单位：元 币种：人民币
项 目 期末账面余额 期初账面余额
一、递延收益： -
财政部国库支付局 3,267,200.00 4,267,200.00
新疆维吾尔自治区科技厅 100,000.00 100,000.00
新疆维吾尔自治区财政厅 2,569,999.98 3,190,000.00
新疆维吾尔自治区经贸委 237,000.00 474,000.00
乌鲁木齐高新区财政局 929,500.00 1,609,000.00
乌鲁木齐市昌吉州财政国库收付中心 79,999.98 160,000.00
乌鲁木齐市制造业信息化工程建设协调小组 70,000.00 70,000.00
乌鲁木齐市经济委员会 15,000.00
小 计 7,268,699.96 9,870,200.00
二、短期融资券
短期融资券（2010 年度第一期） 350,000,000.00 350,000,000.00
短期融资券（2011 年度第一期） 350,000,000.00
合 计 707,268,699.96 359,870,200.00
72
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
注：（1）公司根据资金性质将与收益相关的和与资产相关的预计一年内摊销的递延收
益计入其他流动负债。
（2）公司于 2010 年 11 月 11 日发行了无担保短期融资券(2010 年度第一期)，期限 365
天，利率 4.1%。公司于 2011 年 6 月 29 日发行了无担保短期融资券(2011 年度第一期)，
期限 366 天，利率 5.82%。
附注 28 长期借款
（1）长期借款分类：
单位：元 币种：人民币
项 目 期 末 数 期 初 数
抵押借款 102,000,000.00 112,000,000.00
信用借款 535,545,800.00 503,000,000.00
合 计 637,545,800.00 615,000,000.00
（2）金额前五名的长期借款：
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 利率（％） 币种 外币 外币
本币金额 本币金额
金额 金额
中国银行股份有
限公司新疆维吾 2010.09.26 2024.11.10 6.12 人民币 120,000,000.00 120,000,000.00
尔自治区分行
国家开发银行 2003.06.12 2017.06.12 6.8 人民币 102,000,000.00 112,000,000.00
中国银行股份有
限公司新疆维吾 2010.01.04 2024.11.20 6.12 人民币 46,200,000.00 46,200,000.00
尔自治区分行
交通银行股份有
限公司乌鲁木齐 2010.09.26 2024.11.20 6.12 人民币 40,000,000.00 40,000,000.00
开发区支行
上海浦东发展银
行乌鲁木齐分行 2010.09.26 2024.11.20 6.12 人民币 40,000,000.00 40,000,000.00
营业部
合 计 348,200,000.00 358,200,000.00
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 29 其他非流动负债（递延收益）
单位：元 币种：人民币
项 目 期末账面余额 期初账面余额
财政部国库支付局 22,300,000.00 17,137,100.00
自治区科技厅 780,000.00 780,000.00
自治区财政厅 9,620,000.04 12,620,000.00
自治区经贸委 1,668,000.00 1,668,000.00
乌市科技局 440,000.00 440,000.00
乌鲁木齐高新区财政局 68,062,000.00 57,462,000.00
乌鲁木齐市昌吉州财政国库收付中心 3,600,000.04 3,600,000.00
米东财政局国库 109,830,000.00 50,075,000.00
国家科学技术部 226,000.00 226,000.00
自治区工信委 700,000.00 700,000.00
乌鲁木齐市经济委员会 31,270,000.00 31,000,000.00
合 计 248,496,000.08 175,708,100.00
注：(1) 公司递延收益期末数较期初数增加了 41.43%，即 72,787,900.08 元，主要系
公司本期收到的政府补助增加所致。
(2)本年公司将预计摊销期限在一年以内的递延收益计入其他流动负债。
附注 30 股本
单位：元 币种：人民币
本 次 变 动 增 减 (+,-)
公积
项 目 期初数 期末数
发行新股 送股 金转 其他 小计
股
流通股份
1、无限售条件的流
342,058,684.00 10,000,000.00 10,000,000.00 352,058,684.00
通股
2、有限售条件的流
10,000,000.00 58,983,541.00 -10,000,000.00 48,983,541.00 58,983,541.00
通股
已流通股份合计 352,058,684.00 58,983,541.00 - 58,983,541.00 411,042,225.00
74
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
注：2011 年 6 月公司实施了非公开发行工作，2011 年 6 月 29 日本次募集资金到位，
五洲松德联合会计师事务所进行了验资并出具了五洲松德证验字[2011]2-5037 号《验资报
告》。根据该验资报告，本资募集资金净额 1,151,348,373.57 元，其中：计入注册资本人
民币 58,983,541.00 元，计入资本公积人民币 1,092,364,852.57 元。本次发行新增股份于
2011 年 7 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
附注 31 资本公积
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 1,005,356,107.06 1,123,636,456.0 31,271,623.48 2,097,720,939.63
其他资本公积 26,873,018.62 12,240.00 - 26,885,258.62
合 计 1,032,229,125.68 1,123,648,696.05 31,271,623.48 2,124,606,198.25
注：（1）公司“资本公积-股本溢价”增加 1,092,364,832.57 元，主要系公司非公开发
行股票溢价所致。
（2）“资本公积-其他资本公积”增加系公司可供出售金融资产公允价值变动所致。
附注 32 盈余公积
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 131,692,616.95 - 131,692,616.95
合 计 131,692,616.95 - 131,692,616.95
附注 33 未分配利润
单位：元 币种：人民币
提取或分配比例
项 目 金额
（%）
调整前上年末未分配利润 648,448,502.35
年初未分配利润合计数
(调增+，调减-)
调整后年初未分配利润 648,448,502.35
加：本期归属于母公司所有者的净利润 155,055,442.71
加：其他
75
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 35,205,868.40
转作股本的普通股股利 -
期末未分配利润 768,298,076.66
附注 34 营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 978,191,006.58 722,266,200.78
其他业务收入 20,194,151.92 27,338,158.65
营业成本 743,529,236.41 546,880,347.26
（1）主营业务（分行业）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子新材料 865,279,108.27 627,421,611.26 615,846,043.75 435,142,808.78
铝加工 31,100,269.10 30,345,847.32 49,264,131.83 43,291,063.02
铝冶炼 7,649,077.68 7,058,396.26 22,394,699.22 21,365,228.65
其 他 74,162,551.53 66,485,041.11 34,761,325.98 26,761,754.35
合 计 978,191,006.58 731,310,895.95 722,266,200.78 526,560,854.80
（2）主营业务（分产品）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子铝箔 474,104,872.43 328,470,410.49 414,960,695.88 280,686,829.38
电 极 箔 197,338,810.62 138,742,220.69 112,618,877.10 76,865,719.88
76
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
高 纯 铝 193,835,425.22 160,208,980.08 88,266,470.77 77,590,259.52
铝 杆 31,100,269.10 30,345,847.32 49,264,131.83 43,291,063.02
铝 锭 7,649,077.68 7,058,396.26 22,394,699.22 21,365,228.65
其 他 74,162,551.53 66,485,041.11 34,761,325.98 26,761,754.35
合 计 978,191,006.58 731,310,895.95 722,266,200.78 526,560,854.80
（3）主营业务（分地区）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
境 内 762,135,920.37 569,759,636.25 601,496,370.15 439,306,939.15
境 外 216,055,086.21 161,551,259.70 120,769,830.62 87,253,915.65
合 计 978,191,006.58 731,310,895.95 722,266,200.78 526,560,854.80
（4）公司前五名客户的营业收入情况：
单位：元 币种：人民币
客 户 名 称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％）
客户 1 73,545,667.47 7.37
客户 2 60,188,682.50 6.03
客户 3 48,267,674.47 4.83
客户 4 47,054,126.76 4.71
客户 5 39,754,804.53 3.98
合 计 268,810,955.73 26.92
注：公司主营业收入本期发生额较上期增长了 38.79％，即 273,371,256.04 元，主要系
公司电子新材料产品市场需求旺盛及已投产项目产能充分发挥所致。
77
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 35 营业税金及附加
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
城建税 2,323,529.46 642,216.33 5％，7％
教育费附加 1,033,656.88 333,538.39 3％
营业税 39,340.70 46,846.81 3％，5％
地方教育费附加 688,918.82 1%，2%
合 计 4,085,445.86 1,022,601.53
注：公司营业税金及附加本期发生额较上期增长了 299.51％，即 3,062,844.33 元，依
据增值税税额计提的城建税和教育费附加增加所致。
附注 36 销售费用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
运费 20,017,803.63 16,687,905.69
保险费 192,075.31 418.74
办公费 384,655.12 498,172.94
职工薪酬 4,181,375.44 3,595,529.57
业务招待费 740,492.44 760,452.17
送样费 55,144.50 27,834.91
装卸费 68,240.00 24,146.60
差旅费 684,838.04 620,848.02
业务费 1,322,327.14 531,523.47
其他 261,597.39 326,233.92
合 计 27,908,549.01 23,073,066.03
注：公司销售费用本期发生额较上期增长了 20.96％，即 4,835,482.98 元，主要系本
期销量增加致使运费增加。
78
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 37 管理费用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 15,823,509.27 13,640,535.20
折旧 1,653,497.45 2,785,443.08
办公费 5,020,177.22 3,595,650.80
运输费、劳务费 1,015,980.01 382,967.76
保险费 476,541.85 305,706.14
咨询费 126,036.09 540,240.00
无形资产摊销 1,538,905.60 787,908.36
研究开发费 9,859,226.07 9,076,362.75
业务招待费 833,340.03 1,230,320.13
税金 4,269,736.14 3,842,201.79
中介机构费用 406,434.30 988,679.20
宣传费 411,470.43 482,762.73
其他 20,529.80 15,387.28
合 计 41,455,384.26 37,674,165.22
附注 38 财务费用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
利息支出 15,063,256.05 10,986,217.40
手续费 1,760,689.64 336,217.19
减：利息收入 1,743,587.56 6,433,795.47
汇兑损益 1,885,566.80 385,066.81
合 计 16,965,924.93 5,273,705.93
注:公司财务费用本期发生额较上期增长了 221.71%,即 11,692,219.00 元,主要系公
司发行短期融资券及增加短期借款,利息费用增加所致。
79
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 39 投资收益
（1）投资收益明细情况
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投
资收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 4,800.00 24,000.00
处置交易性金融资产取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
其他
合 计 4,800.00 24,000.00
注：(1)“持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益” 4800.00 元，系交通银行公告
发放的现金股利。
附注 40 资产减值损失
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 2,901,859.48 1,049,387.25
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 -
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
80
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合 计 2,901,859.48 1,049,387.25
附注 41 营业外收入
（1）营业外收入情况：
单位：元 币种：人民
币
计入当期非经常
项 目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置利得 978,755.96 28,493.73 978,755.96
其中：固定资产处置利得 978,755.96 28,493.73 978,755.96
无形资产处置利得
债务重组利得 30,277.35 31,749.84. 30,277.35
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 9,948,299.96 7,996,800.00 9,948,299.96
其他 283,043.97 517,816.49 283,043.97
合 计 11,240,377.24 8,574,860.06 11,240,377.24
（2）政府补助明细：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额 说明
财政部国库支付局 3,835,100.00 225,000.00
自治区科技厅 - 500,000.00
自治区财政厅 3,619,999.98 1,370,000.00
自治区经贸委 237,000.00 3,940,000.00
乌市科技局 - 200,000.00
81
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
乌鲁木齐高新区财政局 1,686,500.00 1,720,000.00
新疆生产力促进中心 40,000.00
乌鲁木齐市昌吉州财政国
79,999.98 5,300.00
库收付中心
乌鲁木齐市商务局 34,700.00 36,500.00
乌鲁木齐市经济委员会 415,000.00
合计 9,948,299.96 7,996,800.00
注：公司营业外收入本期发生额较上期增长了 31.09%，即 2,665,517.18 元，主要系本期
摊销递延资产及收到的政府补助较去年同期增加所致。
附注 42 营业外支出
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常损益
项 目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失 1,904,938.30 142,498.30 1,904,938.30
其中：固定资产处置损失 1,904,938.30 142,498.30 1,904,938.30
无形资产处置损失
债务重组净损失
捐赠支出
非货币性资产交换损失
其他 1,937.30 51,187.88 1,937.30
合 计 1,906,875.60 193,686.18 1,906,875.60
附注 43 所得税费用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 29,164,902.50 18,028,152.70
递延所得税调整 -13,343,285.02 12,177.65
合 计 15,821,617.48 18,040,330.35
82
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 44 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
加权平均净资产 每股收益（元/股）
2011 年
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.9342% 0.4404 0.4404
扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润 6.5793% 0.4179 0.4179
计算过程：
(1)加权平均净资产收益率
单位：元 币种：人民币
项 目 计算公式 本 期 数
归属于公司普通股股东的净利润 P 155,055,442.71
非经常性损益 A 7,935,351.39
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 P0=P-A 147,120,091.32
归属于公司普通股股东的期初净资产 E0 2,164,428,928.98
报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股
Ei 1,151,348,373.57
股东的净资产
报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股
Ej 35,205,868.40
东的净资产
报告期月份数 M0 6
新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mi 0
减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mj 1
因其他交易或事项引起的净资产增减变动（增加+、减
Ek 12,240.00
少－）
发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期月份数 Mk 3
D=E0+P÷2+Ei×
加权平均净资产 2,236,101,245.60
Mi÷M0-Ej×Mj
加权平均净资产收益率 E=P÷D 6.9342%
扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率 F=P0÷D 6.5793%
(2)基本每股收益
单位：元 币种：人民币
项 目 计算公式 本年金额
P 155,055,442.71
归属于公司普通股股东的净利润
83
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
非经常性损益 A 7,935,351.39
扣除非经常性损益的归属于公司普通股股
P0＝P-A 147,120,091.32
东的净利润
期初股份总数 S0 352,058,684.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配
S1
等增加股份数
Si 58,983,541.00
报告期因发行新股或债权等增加股份数
报告期因回购等减少股份数 sj
报告期缩股数 sk
报告期月份数 m0 6
mi 0
增加股份下一月起至报告期期末的月份数
mj
减少股份下一月起至报告期期末的月份数
S=S0+S1+Si×Mi÷M
发行在外的普通股加权平均数
0-Sj×Mj÷M0-Sk 352,058,684.00
基本每股收益 B=P÷S
0.4404
扣除非经常性损益后每股收益 C=P0÷S
0.4179
附注 45 其他综合收益
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 14,400.00 -801,600.00
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 2,160.00 -120,240.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小 计 12,240.00 -681,360.00
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中
所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小 计
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 -4,810,390.00
减：现金流量套期工具产生的所得税影响 -721,558.50
84
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整
小 计 -4,088,831.50
4.外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小 计
5.其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小 计
合 计 12,240.00 -4,770,191.50
附注 46 现金流量表项目注释
（1） 收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
政府补助 80,281,800.00
保证金等 34,464,188.00
其他 1,082,214.74
合 计 115,828,202.74
（2） 支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
日常支付管理费用、销售费用的其他项目 9,553,780.08
研发费用 688,962.64
中介机构费用、咨询费、宣传费 395,240.83
退投标保证金 46,921,784.55
日常支付项目 5,260,430.39
合 计 62,820,198.49
（3）收到的其他与投资活动有关的现金: 无
（4）支付的其他与投资活动有关的现金:无
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金:
85
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
收到的利息收入 1,796,889.71
合 计 1,796,889.71
（6）收到的其他与筹资活动有关的现金说明:无
（7）支付的其他与筹资活动有关的现金:
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
支付的银行手续费用 308,690.45
支付的非公开发行股票中介机构费用 258,983.54
支付的短期融资劵手续费用 1,400,000.00
合 计 1,967,673.99
附注 47 现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 合并数 合并数
净利润 155,055,442.71 124,995,929.74
加：资产减值准备 2,901,859.48 1,049,387.25
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
51,769,368.35 45,594,697.65
折旧
无形资产摊销 1,538,905.60 787,908.36
长期待摊费用摊销 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-978,755.96 114,004.57
（收益以“--”号填列）
固定资产报废损失（收益以“--”号填列） 1,904,938.30 -
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - -
财务费用（收益以“－”号填列） 16,091,764.04 5,277,942.81
投资损失（收益以“－”号填列） -4,800.00 -24,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -13,343,285.02 12,177.65
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 2,160.00 -841,798.50
存货的减少（增加以“－”号填列） -245,566,585.71 -92,899,458.94
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -276,290,214.42 19,293,451.08
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 237,987,115.37 -58,981,424.05
86
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
其他 - 56,575,428.85
经营活动产生的现金流量净额 -68,932,087.26 100,954,246.47
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 885,266,322.63
1,735,545,940.66
减：现金的期初余额 672,147,709.47 789,987,587.77
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 1,063,398,231.19 95,278,734.86
（2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生 上期发生
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -
1．取得子公司及其他营业单位的价格 - -
2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 -
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 - -
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -
4．取得子公司的净资产 - -
流动资产 - -
非流动资产 - -
流动负债 - -
非流动负债 - -
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： - -
1．处置子公司及其他营业单位的价格 1,900,000.00
2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 1,900,000.00
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3,566,396.13
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -1,666,396.13
4．处置子公司的净资产 -1,058,750.16
流动资产 19,191,845.44
非流动资产 325,716.66
流动负债 20,576,312.26
非流动负债 - -
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
(2)现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
一、现金 1,735,545,940.66 672,147,709.47
其中：库存现金 25.68 183.14
可随时用于支付的银行存款 1,733,691,423.95 672,022,851.82
可随时用于支付的其他货币资金 1,854,491.03 124,674.51
可用于支付的存放中央银行款项 -
存放同业款项 -
拆放同款项 -
二、现金等价物 -
其中：三个月内到期的债券投资 -
三、期末现金及现金等价物余额 1,735,545,940.66 672,147,709.47
六、关联方关系及其关联交易：
1、本企业的第一大股东有关信息
对 本
企 业 本 企
注 对本企业
企业 法人 的 表 业 最 组织机构代
公司名称 册 业务性质 注册资本 的持股比
类型 代表 决 权 终 控 码
地 例(%)
比 例 制方
(%)
变压器、电
特变电工股 股份 昌
张新 线电缆的生 263,555.98 万元 30.34 30.34 29920112-1
份有限公司 公司 吉
产、销售
注：2011 年 6 月公司实施了向特变电工股份有限公司等 8 名特定投资者的非公开发行
工作，共发行 58,983,541 股，其中向特变电工股份有限公司发行 8,847,531 股。本次非公开
发行的股份于 2011 年 7 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记
托管手续，非公开发行股份登记后特变电工股份有限公司共持有本公司 115,663,411 股，占
公司发行后总股本比例为 28.14%，仍为公司第一大股东。
88
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
2、本公司子公司有关信息
子公司类 企业类型 持股比例 表决权比
子公司全称 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 组织机构代码
型 (%) 例(%)
货物与技
新疆众和进出 全资子公
有限责任 乌鲁木齐 刘杰 术的进出 800 万元 100 100 69343875-X
口有限公司 司
公司 口业务
3、其他关联方
其他关联方名称 其他与本公司关系 组织机构代码
新疆天池能源有限责任公司 本公司第一大股东之控股子公司 74520406-7
特变电工新疆硅业有限公司 本公司第一大股东之控股子公司 62023030-7
特变电工新疆新能源股份有限公司 本公司第一大股东之控股子公司 75352790-7
特变电工（德阳）电缆股份有限公司 本公司第一大股东之控股子公司 70895166-1
特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任公司 本公司第一大股东之控股孙公司 77482949-6
新疆特变电工集团有限公司 特变电工股份有限公司之第一大股东 22921233-5
新疆特变电工自控设备有限公司 新疆特变电工集团有限公司之控股子公司 77037735-7
新疆昌特输变电配件有限公司 新疆特变电工集团有限公司之控股子公司 75766172-4
新疆特变电工房地产开发有限责任公司 新疆特变电工集团有限公司之控股子公司 71890560-X
新疆天瑞机械制造有限公司 新疆特变电工集团有限公司之控股孙公司 79227702-3
4、关联交易情况
（1）、采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
关联交易
关联交易 定价方式 占同类 占同类
关联方
内容 及决策程 交易金 交易金
金额 金额
序 额的比 额的比
例（%） 例（%）
特变电工股份有限公司 变压器 市场价格 12,860,000.00 100.00 8,750,000.00 100.00
特变电工股份有限公司 电线电缆 市场价格 14,064,013.69 39.60 3,449,273.18 94.40
特变电工股份有限公司 劳务 市场价格 975.00
新疆天池能源有限责任公
煤 市场价格 266,847.08 0.46 59,399.39
司
新疆特变电工集团有限公
接受劳务 市场价格 123,825.00
司昌吉电气分公司
89
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
新疆昌特输变电配件有限
工程施工 市场价格 744,000.00
公司
特变电工新疆硅业有限公
零星采购 市场价格 3,300.00 100.00 820.00 100.00
司
新疆天瑞机械制造有限公
零星采购 市场价格 90,000.00
司
特变电工（德阳）电缆股
电线电缆 市场价格 15,474,061.46 43.57
份有限公司
低压开关
新疆特变电工自控设备有
柜,高低 市场价格 9,590,500.00 100.00 373,000.00
限公司
压配电柜
合 计 53,003,697.23 12,846,317.57
5、出售商品/提供劳务情况表
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
关联交易定 占同类 占同类
关联交易
关联方 价方式及决 交易金 交易金
内容 金额 金额
策程序 额的比 额的比
例（%） 例（%）
电子元器
新疆特变电工自控设备有
件及电力 市场价格 533,689.00 100.00
限公司
电容器
特变电工新疆新能源股份
铝型材 市场价格 179,816.40 40.23
有限公司
特变电工股份有限公司 零星销售 市场价格 8,000.00
合 计 721,505.40
6、关联方应收应付款项
上市公司应付关联方款项
单位：元 币种：人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
预付账款 特变电工股份有限公司 46,752,900.00 56,978,336.24
预付账款 特变电工新疆硅业有限公司 971,144.29 953,144.29
预付账款 新疆特变电工自控设备有限公司 95,000.00 2,157,402.40
预付帐款 特变电工（德阳）电缆股份有限公司 414,775.78
90
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
920,823.74
应付账款 特变电工股份有限公司 1,331,658.66 1,075,817.08
应付账款 新疆昌特输变电配件有限公司 1,040,104.40 438,604.40
应付账款 新疆天池能源有限责任公司 7,690.72
其他应付款 新疆天池能源有限责任公司 100,000.00
应付账款 特变电工新疆新能源股份有限公司 1,950,800.00
应付账款 新疆特变电工自控设备有限公司 3,412,015.60 1,312,608.00
特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任
应付账款 102,000.00 408,000.00
公司
新疆特变电工房地产开发有限责任公
应付账款 144,000.00 144,000.00
司
预收账款 特变电工股份有限公司 7.14 7.14
预收账款 新疆特变电工自控设备有限公司 185,627.00
94,302.00
七、或有事项
1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响：
期末应收账款新疆五元电线电缆厂（原新疆五元实业发展中心，以下简称“新疆五元”）
系本公司与该公司的货款，由于该公司累计拖欠本公司货款 2,045 万元。2004 年 12 月 14
日，公司起诉新疆五元，要求其支付所欠货款中的 1,258 万元，但该案由自治区高级人民
法院受理后，处于诉讼中止状态，至 2009 年 7 月，公司向自治区高院行文请求恢复审理案
件，并同时申请对新疆五元采取财产保全措施，但目前还未有新的进展。公司已按组合计
提坏账准备按账龄分析法对该笔应收账款全额计提坏账准备。
2、本公司报告期无对外担保事项。
八、承诺事项
截止财务报告日，本公司无应披露未披露的重大承诺事项。
九、资产负债表日后事项
截止财务报告日，本公司无应披露未披露的重大资产负债表日后事项。
91
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
十、其他重要事项
截止财务报告日，本公司无应披露未披露的其他重大事项。
十一、母公司财务报表主要项目附注
附注 1 应收账款
（1）应收账款按种类披露：
2011 年 6 月 30 日净额为人民币 132,780,312.41 元。
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
项目
比例 比例 比例
金额 金额 比例(%) 金额 金额
(%) (%) (%)
一、单项金额重
大并单项计提坏
- - - -
账准备的应收账
款
二、按信用风险
特征组合计提坏
195,019,669.48 100 100.00 162,308,618.55 100 60,756,569.71 100
账准备的应收账 62,239,357.07
款
三、单项金额虽
不重大但单项计
- - - -
提坏账准备的应
收账款
合 计 195,019,669.48 100 62,239,357.07 100.00 162,308,618.55 100 60,756,569.71 100
92
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账 龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 139,445,579.05 71.50 6,972,279.00 106,533,125.67 65.64 5,326,656.31
1至2年 58,252.94 0.03 5,825.29 52,216.47 0.03 5,221.65
2至3年 - 0.00 - 7,438.92 - 1,487.78
3至4年 - 0.00 - - - -
4至5年 424,307.85 0.22 169,723.14 487,722.53 0.30 195,089.01
5 年以上 55,091,529.64 28.25 55,091,529.64 55,228,114.96 34.03 55,228,114.96
合 计 195,019,669.48 100.00 62,239,357.07 162,308,618.55 100.00 60,756,569.71
应收账款前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
与本公司 应收款项金 占应收款项总额的
名 称 账 龄
关系 额 比例(%)
一年以内及
新疆五元电线电缆厂 非关联方 20,852,547.68 10.69
五年以上
客户 1 非关联方 14,758,806.36 一年以内 7.57
客户 2 非关联方 14,264,491.10 一年以内 7.31
客户 3 非关联方 8,423,587.99 五年以上 4.32
新疆源泰铝业有限公司 非关联方 8,452,508.67 一年以内 4.33
合 计 66,751,941.80 34.22
注：（1）公司应收账款中无持有本公司 5%以上(含 5%)股份的股东单位欠款。
（2）公司期末应收账款前五名金额合计为 66,751,941.80 元，占应收账款总额的
34.22%。
（3）公司本期无核销的应收账款。
（4）原新疆五元实业发展中心现更名为新疆五元电线电缆厂
附注 2 其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
2011 年 6 月 30 日净额为人民币 6,932,044.58 元。
93
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期 末 数 期 初 数
种类 账面余额 坏账比例 账面余额 坏账比例
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
一、单项金额重大
并单项计提坏账
62.33 35,259,000.00 71.03 35,259,000.00 65.89 35,259,000.00 71.29
准备的其他应收 35,259,000.00
款
二、按组合计提坏
账准备的其他应 21,310,976.68 37.67 14,378,932.10 28.97 18,249,985.55 34.11 14,201,218.39 28.71
收款
三、单项金额虽
不重大但单项计
- - - -
提坏账准备的其
他应收款
合 计
56,569,976.68 100.00 49,637,932.10 100.00 53,508,985.55 100.00 49,460,218.39 100.00
单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
其他应收款内 计提比例
账面余额 坏账金额 理由
容 （%）
其他应收款中收农机股份有限公司
系历史原因形成的，2007 年公司采
取了购买债权的方式解决对中收农
中收农机股份 机股份有限公司历史担保问题，公
35,259,000.00 35,259,000.00 100.00 司按照转让价款共计确认了其他应
有限公司 收款 3,525.90 万元，因该债权回收
的可能性较小，公司已于 2007 年以
单项金额重大并单项计提了
3,525.90 万元坏账准备。
94
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账 龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 6,409,318.14 30.08 320,465.90 2,033,854.36 11.14 101,692.72
一至二年 136,819.27 0.64 13,681.93 362,127.29 1.98 36,212.73
二至三年 294,084.74 1.38 58,816.95 1,960,062.61 10.74 392,012.52
三至四年 687,263.72 3.22 206,179.12 109,250.48 0.60 32,775.14
四至五年 6,171.02 0.03 2,468.41 243,609.22 1.34 97,443.69
五年以上 13,777,319.79 64.65 13,777,319.79 13,541,081.59 74.20 13,541,081.59
合计 21,310,976.68 100 14,378,932.10 18,249,985.55 100.00 14,201,218.39
其他应收款项金额前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
与本公司关 占其他应
单位名称 金额 年限 收款总额
系
的比（％）
中收农机股份有限公司 非关联方 35,259,000.00 三至四年以上 62.33
北京全日通新技术发展公司 非关联方 4,300,000.00 五年以上 7.60
新疆麒麟公司 非关联方 1,679,959.00 五年以上 2.97
天津华麟行 非关联方 1,300,000.00 五年以上 2.30
中共自治区委员会办公厅 非关联方 1,000,000.00 一年以内 1.77
合 计 43,538,959.00 76.97
注：（1）公司其他应收款中无持有公司 5%以上(含 5%)股份的股东单位欠款。
（2）公司期末其他应收款前五名金额合计为 43,538,959.00 元，占其他应收款总额的
76.97%。
95
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
附注 3 长期股权投资
单位：元 币种：人民币
本
期
在被
在被 在被 投 资 计 现
投资
增 投资 单位 持 股
单位 提 金
核 算 减 单位 比例 与 表
被投资单位 投资成本 期初余额 期末余额 表决 减值准备
方法 变 持股 决权 比 例 减 红
权比
动 比例 不一 致 的
例 值 利
(%) 说明
(%)
准
备
乌鲁木齐市
成本法 25,000,000.00 25,238,500.00 25,238,500.00 1.38 1.38 - -
商业银行
新疆天池能
源有限责任 成本法 12,327,592.09 13,542,396.39 13,542,396.39 14.22 14.22 - -
公司
特变电工新
疆能源有限 成本法 14,220,000.00 14,220,000.00 14,220,000.00 14.22 14.22 - -
公司
武汉源泰铝
成本法 50,415,848.00 295,848.00 295,848.00 0.27 0.27 - 295,848.00-
业有限公司
新疆众和进
出口有限公 成本法 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00 100.00 100.00 - -
司
合 计 109,963,440.0 61,296,744.39 61,296,744.39 - - - 295,848.00-
附注 4 营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 952,483,839.59 704,819,750.54
其他业务收入 20,194,151.92 11,053,628.70
营业成本 719,551,156.16 509,218,922.85
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
（2）主营业务（分行业）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子新材料 865,279,108.27 627,421,611.26 615,846,043.75 435,142,808.78
铝加工 31,100,269.10 30,345,847.32 49,264,131.83 43,291,063.02
铝冶炼 7,649,077.68 7,058,396.26 5,091,838.72 4,164,194.14
其他 48,455,384.54 42,506,960.86 34,617,736.24 26,620,856.91
合 计 952,483,839.59 707,332,815.70 704,819,750.54 509,218,922.85
（3）主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子铝箔 474,104,872.43 414,960,695.88 280,686,829.38
328,470,410.49
电 极 箔 112,618,877.10 76,865,719.88
197,338,810.62 138,742,220.69
高 纯 铝 88,266,470.77 77,590,259.52
193,835,425.22 160,208,980.08
铝 杆 49,264,131.83 43,291,063.02
31,100,269.10 30,345,847.32
铝 锭 5,091,838.72 4,164,194.14
7,649,077.68 7,058,396.26
其 他 34,617,736.24 26,620,856.91
48,455,384.54 42,506,960.86
合 计 704,819,750.54 509,218,922.85
952,483,839.59 707,332,815.70
（4）主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
境内 744,181,338.84 552,643,372.95 584,049,919.92 421,965,007.20
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境外 208,302,500.75 154,689,442.75 120,769,830.62 87,253,915.65
合 计 952,483,839.59 707,332,815.70 704,819,750.54 509,218,922.85
（5）公司前五名客户的营业收入情况：
单位：元 币种：人民币
客 户 名 称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％）
客户 1 73,545,667.47 7.56
客户 2 60,188,682.50 6.19
客户 3 48,267,674.47 4.96
客户 4 47,054,126.76 4.84
客户 5 39,754,804.53 4.09
合 计 268,810,955.73 27.64
注：公司营业收入本期发生额较上年增长了 35.87％，即 256,804,612.27 元，主要系公
司电子新材料产品市场需求旺盛及已投产项目产能充分发挥效益所致。
附注 5 投资收益
（1）投资收益明细
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收
益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 4,800.00 24,000.00
处置交易性金融资产取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
98
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
其他
合 计 4,800.00 24,000.00
注：（1） “投资收益-持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益”系交通银行公
告发放的现金股利。
附注 6 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 155,254,241.70 124,919,024.84
加：资产减值准备 1,660,501.07 1,056,787.04
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 51,768,095.21 45,551,102.40
无形资产摊销 1,538,905.60 787,908.36
长期待摊费用摊销 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以
-978,755.96 114,004.57
“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,904,938.30 -
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -
财务费用（收益以“－”号填列） 16,077,344.51 5,282,418.09
投资损失（收益以“－”号填列） -4,800.00 -24,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -13,343,285.02 12,177.65
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 2,160.00 -841,798.50
存货的减少（增加以“－”号填列） -242,016,109.33 -86,688,532.20
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -248,876,520.75 27,112,151.80
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 212,953,642.14 -69,435,271.00
其他 - 56,575,428.85
经营活动产生的现金流量净额 -64,059,642.53 104,421,401.90
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
99
新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
现金的期末余额 877,673,517.85
1,734,875,864.66
减：现金的期初余额 666,590,769.21 778,848,396.84
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 1,068,285,095.45 98,825,121.01
16、补充资料：
1、当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -926,182.34
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
9,948,299.96
额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享
-
有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 -
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -
债务重组损益 30,277.35
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -
对外委托贷款取得的损益 -
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
-
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期
-
损益的影响
受托经营取得的托管费收入 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 281,106.67
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
所得税影响额 1,398,150.25
少数股东权益影响额(税后)
合计 7,935,351.39
2、净资产收益率及每股收益：
加权平均净资产收 每股收益（元/股）
报告期利润
益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.9342 0.4404 0.4404
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
东的净利润 6.5793 0.4179 0.4179
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新疆众和股份有限公司 2011 年半年度报告
八、 备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司的文件的正本及公告的原稿
董事长：刘杰
新疆众和股份有限公司
2011 年 7 月 30 日
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