新疆众和:2011年度社会责任报告2012-03-19
新疆众和股份有限公司 2011 年度社会责任报告
2011 年,是公司“十二五”开局之年,公司把履行社会责任作为“打造全
球一流新材料产业基地”战略的重要组成部分;在这一年里,公司尊重和保护股
东、员工、客户、供应商、债权人等相关各方的合法权益,坚持探索循环经济的
发展模式,重视节能减排和环境保护工作,实现经济、社会、环境的协调和可持
续发展。
本报告是公司第二份企业社会责任报告,主要介绍本公司在维护股东、员工、
客户、供应商、债权人等其他利益相关者利益、科技创新、环境保护、节能减排
等方面的社会责任信息。本报告深入的反映了公司本报告期在社会责任方面的具
体实践,是公司把社会责任融入到企业战略和经营管理,协调经济、社会、环境
绩效的自觉行动,将有利于推动公司与社会各界的广泛沟通和交流,促进公司持
续、快速发展。
一、公司概况
公司于 1996 年 2 月上市,股票简称为“新疆众和”,证券代码为“600888”,
是一家从事电极箔、电子铝箔、高纯铝等铝电解电容器用电子材料生产企业,目
前已形成以“高纯铝、电子铝箔、电极箔”为主导产品的“能源--高纯铝—电子
铝箔—电极箔”一体化的优势资源转化和循环经济产业链。
1
二、经营业绩情况
2011 年是经营形势极为复杂的一年,前三季度,日本由于发生地震海啸,
铝电解电容器及其材料供应受到影响,短期内给中国铝电解电容器及其材料行业
带来机会,但到第四季第,受欧债危机持续恶化的影响,市场出现下滑。面对市
场形势的复杂多变,公司迎难而上,开拓进取,坚持把提高经营质量作为工作的
出发点和落脚点,坚持把以人为本作为公司发展的核心,大力实施关系未来发展
的重大项目建设,发挥资本保障平台作用,在不利的经济环境下,保持了公司生
产经营平稳运行。2011 年 8 月,公司荣获 2011 年中国电子元件百强企业第十五
名。
报告期内,公司实现营业收入 200,258.30 万元,同比增长 24.70%;营业利
润 27,688.66 万元,同比下降 0.73%;归属于母公司所有者的净利润 27,615.74
万元,同比下降 5.34%。
2
2009-2011年营业收入和净利润(亿元)
25
20.03
20
16.06
15
10.59
10
5 2.92 2.76
1.82
0
亿元 2009年 2010年 2011年
营业收入 净利润
三、维护投资者权益
1、不断完善公司治理
公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市公司治理准则》等法律法规关
于建立完善的法人治理结构及规范运作的要求,建立了股东大会、董事会、监事
会、经营管理层机构,建立了股东大会、董事会、监事会的制衡机制,根据决策
权限及程序运作。公司股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利,公
司与第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了“五分开”,保障了
股东、特别是中小股东的权益。
公司成立了加强公司治理专项活动工作领导小组,制定了切实可行的公司治
理专项活动的工作计划,在实践中不断充实、创新,使公司在规范运作中提高了
公司治理水平,有力地推进了“公司自治、股东自治”的文化和机制建设。经上
证公司治理专家咨询委员会评选,公司股票自 2010 年 7 月 1 日起,被调入上海
证券交易所上证公司治理板块,成为上证公司治理指数样本股。
2、信息披露和投资者关系管理
公司制定了信息披露事务管理制度和内部重大信息报告制度,建立畅通的内
部信息传递渠道,保证了公司信息披露的真实、准确和完整。公司制定了完善的
投资者关系管理制度,通过加强投资者关系管理,在投资者关系管理工作制度化、
3
规范化的同时,公司着重在媒体跟踪、投资者问题分析、投资者调研等方面深化,
及时掌握媒体、投资者对公司关注的重点,以便及时化解信息不对称风险;对于
投资者的电话问询,及时予以解答,并记录成册,定期进行分析,对投资者关注
问题的回答内容进行修改完善;认真接待投资者调研,使投资者对公司产品和发
展有更多的直观认识。公司的投资者关系管理工作提高了公司运作的透明度,增
进了投资者对公司的了解和认同。2011 年 12 月,在由上海证券交易所主办,国
务院国资委和经济合作与发展组织(OECD)共同组织的信息披露奖评选中,公司
以完善的治理结构、信息披露管理等方面的优异表现,在近 1000 余家上市公司
中脱颖而出,获得“2011 年度上市公司信息披露奖”,该奖项也是迄今国内证券
监管机构在上市公司信息披露领域给予的最高荣誉。
3、内部控制体系建设
为加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,公司
成立了内部控制体系建设领导小组,负责推进内部控制各项工作;内部控制体系
建设领导小组下设内部控制体系建设工作组,负责各项具体工作的开展。
作为新疆辖区上市公司内控规范试点单位,2011 年,公司积极推进内部控
4
制体系建设、自我评价和内部控制审计工作。在内部控制体系建设方面,公司完
成了识别公司风险并制定整体规划、对现有内控系统的测评工作,并进入全面运
行。在内部控制评价方面,公司由内部审计等部门组成内控测评评价小组,对内
部控制设计的健全性和运行的有效性进行了评价。在内部控制审计方面,公司聘
用了五洲松德联合会计师事务所负责公司 2011 年度内部控制审计工作,五洲松
德联合会计师事务所出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。内控体系的完
善,将有效提升公司的基础管理水平和风险防范能力,为公司长远健康发展提供
有力保障。
4、回报股东
公司遵循回报股东的原则,平衡现金分红和公司发展所需资金的关系,制定
合理的利润分配政策,积极回报广大股东。
2011 年,公司实施了 2010 年度利润分配方案,以 2010 年末总股本
352,058,684 股为基数,每 10 股派发现金股息 1 元(含税),共计派发现金股息
35,205,868.4 元。
经五洲松德联合会计师事务所审计,公司母公司 2011 年度实现净利润
277,004,649.38 元,按 10%提取法定盈余公积 27,700,464.94 元,加上以前年度
结转的期初未分配利润 648,897,048.86 元,减 2011 年公司已实施对股东分配
35,205,868.40 元,2011 年末实际可供股东分配的利润为 862,995,364.90 元。公
司拟定:以 2011 年末总股本 411,042,225 股为基数,每 10 股送 1 股、派发现金
股息 0.6 元(含税),共计送股 41,104,223 股,派发现金股息 24,662,533.50 元,
剩 余 未 分 配 利 润 79,722,8608.40 元 结 转 至 下 年 度 。 以 2011 年 末 总 股 本
411,042,225 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股,共计资本
公积金转增股本 82,208,445 股。
2009-2011 年度(含 2011 年度分配预案),公司共派发现金股息 8,099.19 万
5
元(含税),占公司最近三年实现的归属于股东的年均净利润的 10.80%。
公司 2009-2011 年度派发现金股息情况:
公司2009-2011年度派发的现金股息(万元)
4000
3520.59
3500
3000
2466.25
2500 2112.35
2000
1500
1000
500
0
万元 2009年 2010年 2011年
二、保障员工权益
企业的竞争,归根到底是人才的竞争。公司倡导“以人为本”的经营理念,
把人视为公司发展的最根本的推动力。公司制定了科学的薪酬制度和体系,实施
人才战略,为员工提供适合职业发展的平台;关注员工培训,注重员工专业技能
和综合素质的提高,为员工提供适合个人成长的平台;重视员工安全劳动保护,
为员工提供安全、健康的工作环境。积极举办各项文体活动,陶冶情操,为员工
提供健康、活泼的业余休闲环境; 实现员工与企业的共同成长。
1、员工职业发展规划与薪酬
员工职业发展规划不仅关系到员工个人的发展,更对公司整体竞争水平的提
高和战略的实现具有重要作用。公司根据战略和业务发展需要,注重对员工进行
有针对性的培养,为公司未来可持续发展提供了有力的技术、管理支持。
公司秉承“发展为了员工、发展依靠员工、发展成果与员工共享”的理念,
使员工更多的分享公司发展成果。真正做到与企业同呼吸、共命运;公司建立了
完善的薪酬管理与考核体系,薪酬与绩效挂钩,考核更加科学,激发了员工的积
极性和创造性。
6
2、员工培训
公司根据业务发展需要,创新培训模式,丰富 “内训师”、“导师对子”
等多种培训形式,充分利用了公司内部培训资源,逐步建立了完善的培训体系。
公司2011年聘任内训讲师218名,确定33名导师对子,共计开展966项培训,其
中关键产品培训26项,问题产品培训27项,外派培训79项,常规培训834项,
培训内容涵盖了技术、生产、安全、管理、营销等方面。全年培训人数共计20608
人次,总学时为3915学时。通过培训,员工的专业技能得到进一步提升,知识
结构更加合理,对岗位的认识更加深刻,同时也激发了员工参加培训和主动学
习的热情。
公司积极组织开展员工技能竞赛活动,培养岗位能手。2011年组织开展了
32次技能竞赛,评比各类技改能手54人;开展了“优秀实习生”、“优秀岗位员
工”、“金牌员工”的竞赛考核激励活动,在广大员工中间掀起了一股比学赶超
的热潮。
3、员工安全保护
公司制定了安全生产检查制度、伤亡事故管理制度、安全奖惩制度、特种设
备及特种作业人员安全管理制度、安全防护设备管理制度等 20 项制度;公司通
过安全培训,将安全生产理贯穿到每个员工的工作中去,通过特种作业资格认证,
设置危险岗位门槛,降低事故发生率。2011 年,公司开展了以“遵章守法、关
爱生命”为主题的“千人安全签名”活动,开展了“我要安全,我为企业献一计”
安全生产合理化竞赛活动,先后制作职工安全教育宣传图板、宣传板报 276 期,
举办安全漫画展 35 次,编印职工安全教育手册 35 册,悬挂标语 310 余幅,大大
提高了员工的安全意识。
2011 年,公司通过了新疆维吾尔自治区人民政府组织的安全目标管理考核,
获得“安全目标管理先进单位称号”,并在自治区 2012 年度安全生产工作会议上
7
受到表彰。
4、员工职业健康保护
公司通过了 OHSMS18001 职业健康和安全管理体系,依据体系管理的要求,
公司每年都进行危险源辨识、风险评价工作。公司已经建立一整套职业健康安全
保障机制,旨在控制和降低职业健康安全风险,最大限度地减少安全事故和职业
病的发生,为员工创造安全、健康的工作环境,让社会和员工家人放心。
2011 年,公司重点投入夏季防暑降温资金 16 万元,设立 28 个防暑降温饮
料供用点,公司完成了 612 人员工特殊岗位职业健康检查;深入持久开展“安康
杯”竞赛,实现职工合理化建议、小改小革项目 372 项,落实劳动保护监督检查
228 次,查处和整改安全隐患、劳动保护问题 48 项,全面提升了企业安全文化,
维护了员工安全健康权益;外请专家对组织安全生产、劳动保护工作的骨干员工
进行培训,建立安全生产互保对子 2242 对,针对公司在建项目较多、新进员工
较多的实际情况,重点加强了新员工职业安全健康培训和保护工作。
2011 年,公司第七次荣获全国“安康杯”竞赛示范性企业,实现“七连冠”
的好成绩,公司电子铝箔分公司三车间荣获全国“安康杯”竞赛先进集体。
5、员工帮扶和文体活动
公司重视员工福利,及时为员工缴纳各种保险;公司关爱特殊困难员工的生
8
活,及时帮扶;公司关心员工身体健康,定期安排员工体检;公司关注员工业务
文化生活,在工作之余积极组织各种文体活动;公司提倡移风易俗,举办集体婚
礼。
公司按国家要求,为员工足额办理了养老保险、医疗保险、失业保险和住房
公积金,为员工办理了大病互助金,并发放节假日福利。2011 年,公司帮扶家
庭特殊困难员工 43 人次,重点帮扶重大疾病员工医治疾病 7 人次,帮扶员工家
庭父母重大疾病 3 人次。2011 年,公司组织专业医院到公司对员工进行专项体
检,完成员工年度健康检查 3000 余人。
2011 年,公司组织了三八节女工活动、五一劳动节员工趣味体育比赛活动,
单身员工中秋节晚会、、第十三届职工篮球赛、第五届乒乓球比赛、第一届羽毛
球比赛活动,通过开展员工文化体育活动,丰富了员工业余生活,陶冶了情操,
大力推进和提升企业文化建设工作,陶冶员工文化艺术思想情操,激发了员工活
力。
9
做好“金秋助学”工作,关心员工子女入学。2011 年,公司员工子女中考
31 人,高考 32 人。公司工会开展助学支助活动 2 次,帮扶员工子女 24 人,重
点奖励考入清华大学员工子女 1 人 5 万元。
为减轻员工负担,抵制铺张浪费之风,公司 2011 年举办了第四届、第五届
集体婚礼,共有 62 对新人参加,倡导了良好的社会风气。
三、维护客户利益
客户是公司生存的基础,公司坚持“倾听客户心声,研判客户需求”,与客
户开展技术交流,不断提高产品质量,为全球客户提供贴心服务和创造更大价值。
1、质量保障
2011 年,公司围绕发展战略,在质量管理的思路和方法上进行创新和突破,
全面导入质量成本模式,推广统计技术应用,开展专项质量项目攻关活动。质量
成本管理是通过评价产品质量和质量管理水平对经营业绩的影响,确定重点质量
问题,然后进行原因分析并制定改进措施;统计技术应用是对生产运行质量数据
进行系统的汇总分类,根据现状选取重点监控数据实施统计过程控制,根据数据
分析结果,及时实施过程参数调整、作业改善等纠正措施,以保证关键质量过程
处于受控状态;质量攻关是针对影响产品质量的重大问题进行立项、研究、落实、
解决。质量工作的有效开展,推动了企业质量管理水平的提高,使质量管理成为
10
落实企业发展战略的有力支撑。
2、提升客户服务能力
随着电子新材料市场的发展,客户的要求不断提高。公司通过对客户需求的
详细分析,从产品内在品质、外在包装、国际运输、售后服务等各个方面推行“一
(客)户一(方)案”的差异化营销及全过程的个性化服务。例如国内客户主要
集中在华东、华南一带,公司采用多种运输方式、增加合理异地库存等手段来缩
短交货周期,通过科学的生产安排来满足客户临时、特殊产品需求,获得客户赞
誉
2011 年,日本某企业根据其长期以来对我公司验厂审核结果,授予公司“绿
色供应商”证书。这标志着国际高端客户对公司综合能力认可度的提升。
四、维护供应商权益
为推动建立规范、开放、具有竞争力的采购体系,保障公司原材料产业质量、
降低采购成本,公司秉承“互惠互利,共同发展”的理念,与主要供应商建立定
期走访机制,通过现场、电话、网络等各种渠道,向供应商提出产品工艺、技术、
质量等改进建议,帮助供应商提高质量水平。公司制定了《供应商管理办法》,
对供应商进行动态考核,奖优罚劣,并不断引入新的供应商,建立了公平、具有
竞争性的采购机制,为所有供应商提供了公平的竞争机会。
为建立透明的采购体系,推动廉洁经营,公司在每份采购合同中都约定了廉
政条款,约定了双方的廉政义务,并且提供了举报方式:公司及其工作人员不得
索要或接受供应商的礼金、有价证券和贵重物品等,不得在供应商处报销任何应
由公司或个人支付的费用等,不得参加供应商安排的宴请和娱乐等活动,不得接
受供应商提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品等;供应商不得以任何理由
向公司及其工作人员、家属行贿或馈赠礼金、有价证券、贵重礼品;不得以任何
名义为公司及其工作人员、家属报销由公司或个人支付的任何费用;不得以任何
理由安排公司工作人员、家属参加宴请及娱乐活动等。
11
2011 年,公司共采购各类物料和设备等 236,185.97 万元。
五、环境保护与治理
环境保护和治理是关系到企业和社会可持续发展的大事。公司坚持“经济效
益、生态效益、社会效益”统一原则,在发展的同时注重环境保护和污染治理,
积极探索循环经济发展模式,统筹经济、社会、人与自然的协调发展,走新型绿
色工业化之路。
1、加强排放物治理
公司生产过程中产生的排放物主要是废水、废气、噪声和固体废弃物。在废
水治理方面,公司遵循“综合治理、清污分流、一水多用、节约用水”的原则,
充分考虑废水处理后合理利用,使外排水量尽可能最小,如对电极箔分公司生产
废水进行处理回用,使得废水循环利用率大幅提高。在废气治理方面,公司投入
大量资金进行设备改造,公司阜康自备热电厂实施烟气脱硫改造和在线监测后,
减少了二氧化硫的排放和烟尘的排放,烟尘和二氧化硫达到地方《燃煤锅炉大气
污染物排放标准》中相应标准。在噪声治理方面,公司对高噪声源采取加装隔音
设施,对其密封筑墙进行隔音,确保厂界噪声达到《工业企业厂界环境噪声排放
标准》的三类标准;在固体废弃物治理方面,公司采取处理、处置和利用三结合
的治理办法,先将固体废物进行分类,对可回收的废料进行回收利用,不可回收
的炉渣全部填埋,使得固体废弃物处理、处置和利用率达 100%,各类固体废弃
物得到了有效安全的处置,杜绝了违规排放现象。2011 年,公司环保设施和主
体设施的同步运转率达到 100%,全年未发生任何环保违规事件。
2、积极开展节能减排工作
2011 年,公司积极响应国家节能减排号召,对年产 2.3 万吨的小预焙槽生
产线全部关停淘汰,降低了单位生产能耗,减少了污染物排放。
12
在新、改、扩建项目的建设中,公司严格执行环境保护“三同时”制度,强
化各环节措施的跟踪落实,公司正在实施的电子材料循环经济产业化项目(一期)
全部采用目前全球先进的清洁生产工艺,各工序设计和衔接都以节能减排为标
准,全面实现循环经济,减排固体废弃物至零标准。
3、大力发展循环经济
公司大力发展的“能源——高纯铝——电子铝箔——电极箔”新材料产业链,
既是一条资源优势转换产业链,也是一条循环经济产业链,在减少了原材料烧损
的同时,也可将下游生产中产生的废品回用,减少了污染物的排放,获得了较好
的经济效益和环境效益。2011 年,公司电子铝箔废料循环再利用项目获得国家
发改委 2011 年重点节能工程、循环经济和资源节约重大示范项目中央预算内资
金 700 万元支持。
七、科技创新与发展
电子新材料产业竞争的核心是技术竞争。公司致力于创新型企业建设,建立
了完善的科技创新机制,大力推进原始创新、消化吸收再创新,掌握了自主知识
产权的核心技术和关键技术;开展全员创新创效劳动竞赛,不断改进生产工艺;
增强了公司可持续发展能力。
1、自主创新能力建设
公司建立了完善的研发项目管理体系,包括公司整体研发项目的立项、管理
和验收、技术创新奖励评定、知识产权管理等方面的制度及规范,推动开展新产
品、新工艺、各类革新创新等科技成果管理,促进技术成果的推广实施,整体解
决材料共性技术的研究及技术成果推广应用,实施了科研项目攻关及关键技术成
果转化。2011 年,公司在高纯铝、电子铝箔、电极箔等产品研发方面取得一定
成果,新产品陆续推出,为公司产品结构调整提供了有力支持。2011 年,公司
13
申请专利 14 件,授权专利 12 件。截止 2011 年底公司累计申请专利 85 件,其中
发明专利 33 件,实用新型专利 52 件;累计授权专利 58 件,其中发明专利 11
件,实用新型专利 47 件。
2、全员创新创效
专设研发机构、专职研发人员从事的是关键工艺、技术研究,但工艺、技术
实现、操作需要依靠广大一线员工进行,;一线员工在生产实践中,会不断发现
新问题、产生新思路,加以改进和提升后可以直接促进生产效率和产品质量的提
高。2011 年,公司在一线生产单位开展全员创新创效劳动竞赛活动,广大员工
积极参与,纷纷献言献策,实现年度员工合理化建议、五小创新项目 187 项,实
现经济效益 1300 万元。
八、关注其他利益相关者的利益保护社区发展
1、债权人利益保护
公司的债权人主要包括商业银行和债券投资者。2011 年年底,公司银行借
款余额为 93,375.37 亿元。2011 年 6 月,为了降低资金成本,公司发行了 3.5
亿元的短期融资券;2011 年 11 月,公司充分利用资本市场平台,发行了 13.7
亿元的公司债券,债券期限为 7 年,附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和投
资者回售选择权。公司严格履行借款合同债券募集说明书,按时向商业银行和债
券投资者等债权人支付利息,充分保护了债权人利益,并给其带来了良好收益。
14
公司2009-2011年偿债能力
30 27.37
25
19.21
20
15
10 7.79
5 3.93 3.2 2.93 2.43
1.98 1.6
0
2009年 2010年 2011年
流动比率 速动比率 利息保障倍数
公司2009-2011年支付的利息(万元)
7000 6364.99
6000
5000
4000
3000
2118.95 2309.07
2000
1000
0
万元 2009年 2010年 2011年
2、关注地方发展和就业
2011 年,公司上交各种税金 1.23 亿元,为国家和地方财政做出了重大贡献。
2011 年,公司在乌鲁木齐高新区甘泉堡工业园区投资的一批重大投资项目
正在进行中:电子材料循环经济产业化项目(一期)投资 12.53 亿元,配套电子
新材料产业规划建设热电联产项目投资 14.56 亿元;9 万吨/年新型功能及结构
件专用一次高纯铝项目投资 7.65 亿元,加上年产 15000 吨非铬酸电子铝箔高技
术产业化项目二期、新增年产 500 万平方米高压电极箔技改项目等项目,截止目
前,公司在甘泉堡工业园区的项目投资 40 余亿元,项目建成投产后,将对增加
15
地区财政税收,拉动当地就业,以及地方新材料配套产业以及产业集群的发展具
有重要意义。2011 年,为满足公司即将投产项目的生产需要,公司通过招聘新
增员工 1000 余人。
公司2009-2011年员工人数
4500 4150
4000
3500 3210
2963
3000
2500
2000
1500
1000
500
0
2009年 2010年 2011年
3、积极参与公益事业,促进社会和谐发展
公司与武警新疆某中队、乌鲁木齐市公安消防某中队结成军民共建单位,公
司全力做好拥军工作,公司于 2011 年春节、“八一”建军节期间对部队官兵进行
了走访慰问,并送去慰问品;为帮助部队官兵营造良好的生活环境,公司多次义
务为部队提供绿化、水电暖改造,加深了军民之间的感情。
2011 年入夏以来,由于乌鲁木齐市各大医院临床用血量大幅度增长、献血
人数季节性减少等原因,全市无偿献血采集量骤降,无法满足危重症、急症和手
16
术病人临床用血需求,为尽快缓解全市用血紧张局面,乌鲁木齐市委决定在全市
共产党员、团员青年中开展“热血辉映党旗风采”——党团员无偿献血主题活动,
公司积极响应乌鲁木齐市委号召,紧急动员 35 名共产党员、共青团员进行了献
血。
九、每股社会贡献值
每股社会贡献值反映公司为股东、员工客户债权人社区以及整个社会所创造
的全部价值。有助于社会公众更全面地了解公司的社会贡献。2011 年度,公司
每股社会贡献值为 1.83 元。
每股社会贡献值计算口径:在公司为股东创造的基本每股收益的基础上,增
加公司在报告期内为国家创造的税收、向员工支付的工资、向银行等债权人给付
的借款利息、公司对外捐赠等为其他利益相关者创造的价值额;并扣除公司因环
境污染等造成的其他社会成本。
2011 年,公司在投资者、员工、客户、供应商等相关利益方权益保护以及
环境保护、科技创新、社区方面做了一些工作,取得了一定成绩。2012 年,公
司将继续秉承和谐发展的理念,结合公司实际情况,主动承担社会责任,追求社
会、环境、经济的协调发展,为社会创造更大价值。
新疆众和股份有限公司
二○一二年三月十七日
17