新疆众和股份有限公司
600888
JOINWORLD
2012 年年度报告
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
董事施阳先生因工作原因未能亲自出席本次董事会，授权委托董事刘志波先生代为出席表
决；独立董事王国栋先生因工作原因未能亲自出席本次董事会，授权委托独立董事朱瑛代
为出席表决。
三、华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人刘杰、主管会计工作负责人田强及会计机构负责人（会计主管人员）徐剑
惠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经华寅五洲会计师事务
所（特殊普通合伙）审计，本公司母公司 2012 年度实现净利润 155,474,948.58 元，按 10%
提取法定盈余公积 15,547,494.86 元，加上以前年度结转的期初未分配利润 862,995,364.90
元，减 2012 年公司已实施对股东分配 65,766,756.50 元，2012 年末实际可供股东分配的利
润为 937,156,062.12 元。公司拟定：以 2012 年末总股本 534,354,893 股为基数，每 10 股派
发现金股息 1 元（含税），共计派发现金股息 53,435,489.3 元，剩余未分配利润 883,720,572.82
元结转至下年度。以 2012 年末总股本 534,354,893 股为基数，以资本公积金向全体股东每
10 股转增 2 股，共计资本公积金转增股本 106,870,979 股。此项分配预案尚需提交股东大会
审议。
六、本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被第一大股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
目录
一、 释义及重大风险提示............................................................................................................. 4
二、 公司简介 ................................................................................................................................ 5
三、 会计数据和财务指标摘要..................................................................................................... 7
四、 董事会报告 ............................................................................................................................ 9
五、 重要事项 .............................................................................................................................. 23
六、 股份变动及股东情况........................................................................................................... 25
七、 董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................... 32
八、 公司治理 .............................................................................................................................. 39
九、 内部控制 .............................................................................................................................. 43
十、 财务会计报告 ...................................................................................................................... 44
十一、 备查文件目录 ........................................................................................................... - 134 -
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
一、 释义及重大风险提示
(一) 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、新疆众和 指 新疆众和股份有限公司
第一大股东、特变电工 指 特变电工股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中国证券监督管理委员会新疆监
新疆证监局 指
管局
报告期 指 2012 年度
元、万元 指 人民币元、万元
kWh（千瓦时） 指 电的计量单位，1 千瓦时=1 度电
1 兆瓦=1000 千瓦，是一种表示功
率的单位，常用来指发电机组在
MW（兆瓦） 指
额定情况下每小时能发出来的电
量
GJB9001B-2009 指 国家军用质量管理体系（2009 版）
(二)重大风险提示：
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的
讨论与分析中可能面对的风险。
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
二、 公司简介
(一) 公司信息
公司的中文名称 新疆众和股份有限公司
公司的中文名称简称 新疆众和
公司的外文名称 XINJIANG JOINWORLD CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 XJJW
公司的法定代表人 刘杰
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨波 刘建昊
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市
联系地址
喀什东路 18 号 喀什东路 18 号
电话 0991-6689800 0991-6689800
传真 0991-6689882 0991-6689882
电子信箱 yangbo@joinworld.com ljh600888@joinworld.com
(三) 基本情况简介
公司注册地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号
公司注册地址的邮政编码 830013
公司办公地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号
公司办公地址的邮政编码 830013
公司网址 http://www.joinworld.com
电子信箱 xjjw600888@126.com
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号新
公司年度报告备置地点
疆众和股份有限公司证券与战略投资部
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 新疆众和 600888
(六) 公司报告期内注册变更情况
1、 基本情况
注册登记日期 1996 年 2 月 13 日
注册登记地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号
企业法人营业执照注册号 6500001000093
税务登记号码 650104228601291
组织机构代码 22860129-1
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
2、公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见新疆众和 2011 年年度报告公司基本情况。
3、公司上市以来，主营业务的变化情况
公司于 1996 年 2 月上市，通过技术创新和产品升级，成功实现从传统铝冶炼企业向新材料企业
的转型，目前的主要产品为高纯铝、电子铝箔、电极箔，并初步形成"能源-高纯铝-电子铝箔-
电极箔"新材料产业链，同时积极拓展其他铝基材料新产品。
4、公司上市以来，历次控股股东/第一大股东的变更情况
1996 年 2 月——2002 年 5 月，控股股东：新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司；
2002 年 5 月——2003 年 3 月，第一大股东：天津市华麟行投资有限公司；
2003 年 5 月至今，第一大股东：新疆特变电工股份有限公司（2003 年 10 月更名为特变电工股
份有限公司）
(七) 其他有关资料
华寅五洲会计师事务所（特殊
名称
普通合伙）
天津市和平区解放北路 188 号
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
信达广场 35 层
于雳
签字会计师姓名
张静
名称 东方证券股份有限公司
北京市西城区金融大街 12 号中
办公地址
国人寿广场 B 座 7 层
报告期内履行持续督导职责的保荐机构 签字的保荐代表人
孙树军 于力
姓名
2011 年 6 月至 2011 年非公开发
持续督导的期间
行股票募集资金使用完毕止
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
三、 会计数据和财务指标摘要
(一) 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
1、 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 2,249,797,988.23 2,002,582,959.26 12.34 1,605,862,287.78
归属于上市公司股东的净利
154,230,844.34 276,157,397.83 -44.15 291,723,583.76
润
归属于上市公司股东的扣除
97,594,417.00 257,527,744.98 -62.10 270,833,813.06
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
75,539,860.68 210,293,034.47 -64.08 236,095,254.00
额
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
3,686,287,758.82 3,556,616,223.98 3.65 2,164,428,928.98
产
总资产 7,246,354,295.75 7,030,483,593.76 3.07 3,797,514,666.29
2、 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.2886 0.5568 -48.17 0.8286
稀释每股收益（元／股） 0.2886 0.5568 -48.17 0.8286
扣除非经常性损益后的基本
0.1826 0.5192 -64.83 0.7693
每股收益（元／股）
减少 5.40 个百
加权平均净资产收益率（%） 4.26 9.66 14.40
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 6.31 个百
2.70 9.01 13.37
平均净资产收益率（%） 分点
(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项
2012 年金额 附注（如适用） 2011 年金额 2010 年金额
目
非流动资产处置 营业外收入、营业
34,367.43 -479,039.80 -12,037,209.13
损益 外支出附注
计入当期损益的
政府补助，但与公
司正常经营业务
59,561,646.29 营业外收入附注 21,644,940.00 51,261,900.00
密切相关，符合国
家政策规定、按照
一定标准定额或
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
定量持续享受的
政府补助除外
债务重组损益 5,915,788.16 营业外收入附注 30,277.35 126,504.76
除同公司正常经
营业务相关的有
效套期保值业务
外，持有交易性金
融资产、交易性金
融负债产生的公
-15,476,492.75
允价值变动损益，
以及处置交易性
金融资产、交易性
金融负债和可供
出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外
的其他营业外收 1,102,914.63 营业外收入附注 708,618.16 684,467.30
入和支出
少数股东权益影
6,221.11
响额
所得税影响额 -9,978,289.17 -3,275,142.86 -3,675,620.59
合计 56,636,427.34 18,629,652.85 20,889,770.70
(三) 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
可供出售金融资
1,182,720.00 1,304,160.00 121,440.00 0
产
合计 1,182,720.00 1,304,160.00 121,440.00 0
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四、 董事会报告
(一) 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，国际政治经济形势复杂多变，国内经济发展困难增多，电子消费品需求增长缓慢，
光伏、风力发电等新能源产业大幅下滑，据国家统计局统计，2012 年家用洗衣机、家用电冰箱、
家用空调产量同比增速分别为 1.4%、-3.1%、4.9%；而其 2011 年的同比增速分别为 11.5%、20.3%、
24.6%。受此影响， 2012 年电子新材料产品市场需求下滑，价格下跌，全球领先的日本铝电解
电容器及其材料企业销售收入下降 20%、净利润大幅下降甚至亏损，全行业发展面临巨大压力。
面对严峻的市场形势，公司积极抢抓市场，大力提升产品品质，持续推进管理创新创效，加快
新产品研发量产，公司在不利的经济环境下保持了生 产经营的平稳运行，实现营业收入
224979.80 万元，营业利润 9785.09 万元，归属于母公司所有者的净利润 15423.08 万元，分别同
比增长 12.34%、下降 64.67%、44.15%。公司采取的具体措施如下：
1、积极调整营销策略，抢抓市场
2012 年行业内企业普遍面临订单不足的困难，平均产能利用率仅 50%左右。面对严峻的市
场环境，公司将市场放在第一位，主动调整营销策略，通过调整价格、信用政策、提高产品性
价比等措施稳固原有客户和市场份额，并在此基础上不断开发新客户，争取更多订单。2012 年，
公司电子新材料产业实现收入 13.67 亿元，同比下滑 16.87%；产能利用率在 70%左右，高于行
业平均水平；其中电极箔实现销售收入 4.64 亿元，同比增长 29.35%。
2、加快新项目磨合，促进新项目达产增效
报告期内公司甘泉堡工业园区电极箔、电子铝箔、高纯铝等生产线陆续投入生产，其设备、
技术更为先进，但生产线投产之初面临人员、设备、工艺等的磨合问题，产品质量易出现波动。
为减弱新生产线投产带来的质量影响，公司组织质量部门开展人、机、料、法、环、测等方面
的过程控制识别、明确关键工艺路线、作业标准及其检测和材料等方面的控制标准梳理工作，
优化和完善了生产作业质量控制流程，并加强过程管控，确保了产品质量的快速达标。公司本
年通过了国家军用标准 GJB9001B-2009 质量体系认证，有效保证了产品质量的可靠性。
3、持续推进管理创新，降低生产成本
报告期内公司积极推进生产经营管理创新，努力降低生产成本：科学统筹安排公司乌鲁木
齐科技园区、甘泉堡工业园区、阜康园区三个工业园区的生产，公司划小内部核算单位，强化
基层班组成本费用意识，促进了降本降耗工作的开展；公司推进工业化和信息化工作的结合，
最大限度的实现生产设备、检验设备及仓储物流自动化、数控化，降低了员工劳动强度，提高
了生产经营效率。
4、分类管理，推动科技创新
前沿技术和量产技术具有不同的属性和管理需求。为更好的推动公司科技创新工作的开展，
报告期内公司将研发工作分为前沿技术和量产技术两类，并建立不同的管理方式和考核标准，
进行分类管理，创新科技管理体制，促进了前沿技术的分步开发，推动了新产品的快速量产。
2012 年，公司申请专利 21 件，授权专利 12 件。截止 2012 年底公司累计申请专利 106 件，其
中发明专利 38 件，实用新型专利 68 件；累计授权专利 70 件，其中发明专利 17 件，实用新
型专利 53 件。
5、2*150MW 热电联产机组投产，发挥了能源优势
报告期内，公司 2*150MW 热电联产机组投产，根据公司与新疆电力公司乌鲁木齐电业局
签订的并网协议，该 2*150MW 热电联产机组所发电量由新疆电力公司乌鲁木齐电业局统一收
购后再定向销售给公司，公司销售电量形成销售收入，2012 年实现电力收入 2.56 亿元，充分发
挥了新疆煤炭资源优势，实现了优势资源转换。
6、开发新产品，实现了产业延伸
公司立足新疆区域和资源优势，实施双轮驱动战略，即在做精做强电子新材料产业的基础
上，积极发展其他铝基材料新产品。报告期内，公司 9 万吨/年新型功能及结构件专用一次高纯
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
铝项目投产，公司积极围绕交通轻量化、电力工业用铝合金材料的发展，开发了合金等产品并
推向了市场，实现了产业延伸。
1、 主营业务分析
(1) 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：万元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 224979.80 200258.30 12.34
营业成本 184261.98 151855.94 21.34
销售费用 7152.14 6162.18 16.07
管理费用 10032.16 9707.03 3.35
财务费用 13271.46 4397.95 201.77
经营活动产生的现金流量净额 7553.99 21029.30 -64.08
投资活动产生的现金流量净额 -117301.84 -141293.11
筹资活动产生的现金流量净额 -49618.08 263607.23
研发支出 20392.87 14686.66 38.89
(2) 收入
1) 驱动业务收入变化的因素分析
单位：万元，币种:人民币
分行业 本年营业收入 上年营业收入 变动比例（%）
电子新材料 136718.57 164470.00 -16.87
合金产品 16974.02
铝制品 32634.29 14596.83 123.57
电力 25590.75
其他 9272.14 17822.46 -47.97
其他业务收入 3790.02 3369.01 12.50
合计 224979.80 200258.30 12.34
报告期内公司实现营业收入 224979.80 万元，比上年增长 12.34%，主要是铝制品收入增加、
合金产品等新产品收入增加，以及新业务电力收入实现所致。
2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司形成了“能源-高纯铝-电子铝箔-电极箔”产业链，上游产品既对内销售也对外销售，
报告期内，公司电极箔（包括腐蚀箔、化成箔、进料加工等）外销量 871 万平方米，期末库存
87.95 万平方米，实现营业收入 4.64 亿元；电子铝箔、高纯铝、合金产品、铝制品对外销售量
66570 吨，期末库存 7424 吨，实现营业收入 14 亿元；销售电力 12.9 亿 kWh，实现营业收入 2.56
亿元。
3）新产品及新服务的影响分析
报告期内，公司 9 万吨/年新型功能及结构件专用一次高纯铝项目投产，除了为公司电子新
材料产业提供原材料外，还用于生产合金等产品并投放市场。
报告期内，公司配套电子新材料产业规划建设热电联产项目投产，为公司新材料产业的发
展提供了能源支持，根据公司与新疆电力公司乌鲁木齐电业局签订的并网协议，公司向新疆电
力公司乌鲁木齐电业局销售电量形成收入。
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
4）主要销售客户的情况
公司本报告期向前五名客户的营业收入合计 65327.74 万元，占公司全部营业收入的 29.04%。
（3）成本
1） 成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
直接材料 80,161.30 72.28 91,457.36 76.90 -12.35
电子新材 直接人工 4,008.01 3.61 5,747.73 4.83 -30.27
料 燃料及动力 18,577.62 16.75 8,414.08 7.08 120.79
制造费用 8,158.71 7.36 13,304.87 11.19 -38.68
直接材料 13,394.57 65.85
直接人工 1,193.97 5.87
合金产品
燃料及动力 4,409.13 21.67
制造费用 1,344.47 6.61
直接材料 21,574.12 59.58 14,502.10 84.50 48.77
铝 制 品 产 直接人工 1,829.67 5.05 739.13 4.31 147.54
品 燃料及动力 9,466.64 26.14 1,060.40 6.18 792.74
制造费用 3,339.35 9.22 859.73 5.01 288.42
直接材料 11,260.04 62.73
直接人工 1,803.98 10.05
电力
燃料及动力 0.00 0.00
制造费用 4,885.84 27.22
受市场形势影响，公司电子铝箔、高纯铝产量下降，使得公司电子新材料产业的直接材料、
直接人工、制造费用较上年有所降低。公司电子新材料燃料及动力较上年同期增长 120.79%：
主要是上年自备电厂机组与电力公司采用发供电差额结算的方式，上年燃料及动力成本为公司
实际发电成本；本年 2*150MW 热电联产机组投运，与电力公司采用发电上网、定向加价售电
的结算方式，本年的燃料及动力成本中由原有机组供应的电力为实际发电成本，2*150MW 热电
联产机组供应的电力为公司向电力公司的购电成本，而其成本高于公司实际发电成本，并且电
力供应数量高于公司原有机组；另外煤炭等价格上涨也造成公司发电成本上升，因此机组结算
方式差异、燃料成本上升导致本年电子新材料燃料及动力成本较上年大幅上升。
铝制品各项成本较上年大幅上升，主要是由于公司 9 万吨/年新型功能及结构件专用一次高
纯铝项目报告期内陆续投产、产销量增加；燃料及动力成本上升幅度超过其他成本，主要是机
组结算方式差异、燃料成本上升导致的。
2) 主要供应商情况
公司本报告期向前五名供应商的采购金额合计 89487.45 万元，占采购总额的 30.35%。
（4）费用
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
公司 2012 年财务费用为 13271.46 万元，比 2011 年 4397.95 万元增长了 201.77%，主要是
由于公司 2011 年 11 月发行 13.7 亿元公司债券，本期应计提的利息费用增加所致。
（5）研发支出
研发支出情况表
单位：万元
本期费用化研发支出 20392.87
研发支出合计 20392.87
研发支出总额占净资产比例（%） 5.53
研发支出总额占营业收入比例（%） 9.06
情况说明：报告期内研发支出 20392.87 万元，全部为费用化研发支出，其中 2228.66 万元
计入管理费用，18164.21 万元计入生产成本。
公司本期研发主要是围绕高纯铝、电子铝箔、电极箔产品质量、新产品所进行的生产工艺
提升、设备开发，以及其他铝基材料新产品研发，部分研发项目形成了公司专有技术，部分申
请了专利，提升了公司电子新材料产品竞争能力，支持了公司其他铝基新材料战略的实施。本
期研发费用较上期增加 38.89%，主要是增加了研发项目和投入。
（6） 现金流
公司 2012 年经营活动产生的现金流量净额为 7553.99 万元，比上年同期下降 64.08%；投资活动
产生的现金流量净额为-117301.84 万元，比上年同期下降 14.88%；筹资活动产生的现金流量净
额为-49618.08 万元，上年同期为 263607.23 万元。变化达 30%以上的主要项目如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2012 年 2011 年 变动幅度 原因
收到其他与经营活动有 主要系公司本报告期收到的政府补助、工
关的现金 8780.33 17537.37 -49.93% 程项目保证金等较上年减少所致
主要系公司根据物价上涨调整员工收入
支付给职工以及为职工 水平，以及甘泉堡园区新项目陆续投产，
支付的现金 34798.67 26579.08 30.93% 生产序列员工增加所致
主要系增值税留抵增加及预缴所得税与
支付的各项税费 5632.05 10931.17 -48.48% 上年相比减少所致
主要系公司本年工程项目较上年有所减
支付其他与经营活动有 少，因招标收取的投标保证金较少，退还
关的现金 5557.15 11757.24 -52.73% 的投标保证金相应减少
主要系公司根据市场环境调整回款政
经营活动产生的现金流 策，销售商品收到的现金以及收到其他与
量净额 7553.99 21029.30 -64.08% 经营活动有关的现金等较上年较少所致
2011 年吸收投资收到的现金主要系 2011
吸收投资收到的现金 0.00 115260.24 年定向发行股票募集的资金
主要系本年银行借款业务较上年减少所
取得借款收到的现金 26775.71 40414.49 -33.75% 致
2011 年发行债券收到的现金为公司 2011
发行债券收到的现金 0.00 169942.00 年发行公司债券、短期融资券募集的资金
12
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
2011 年筹资活动现金流入主要为非公开
发行股票、发行公司债券、短期融资券募
筹资活动现金流入小计 29244.43 327199.90 -91.06% 集的资金
分配股利、利润或偿付利 主要系本年支付 2011 年发行的公司债券
息支付的现金 19104.61 9885.58 93.26% 利息所致
2012 年筹资活动现金流量净额为负，主
筹资活动产生的现金流 要因为筹资活动现金流入减少，归还短期
量净额 -49618.08 263607.23 融资券、借款，现金流出增加
主要系经营活动现金流量净额减少、投资
现金及现金等价物净增 活动支付现金以及偿还短期融资券、筹资
加额 -159455.26 143180.39 活动现金流量净额减少所致
主要系经营活动现金流量净额减少、投资
期末现金及现金等价物 活动支付现金以及筹资活动现金流量净
余额 50939.90 210395.16 -75.79% 额减少所致
（7）其它
发展战略和经营计划进展说明
2012 年，公司进一步细化了公司发展战略，即：以科学的发展观为指导，走内涵效益和规
模效益相结合的战略发展道路，做精做强电子新材料产业链，使公司综合技术水平和市场占有
率持续领先；立足新疆区域和资源优势，努力发展其他铝基材料新产品。
2012 年公司计划实现营业收入 23 亿元，计划实现营业利润 3.1 亿元，但公司 2012 年实际
实现营业收入 22.50 亿元、营业利润 0.98 亿元，没有达到预计目标，主要原因是：电极箔、电
子铝箔、高纯铝等铝电解电容器用铝箔材料市场需求下降、价格下跌，产品销售收入下降，产
能发挥不足，单位成本上升，导致电子新材料产品整体毛利率下降 6.20 个百分点；9 万吨/年新
型功能及结构件专用一次高纯铝项目陆续投产，但其生产的合金产品等的定价模式是“铝价+
加工费”，2012 年铝价较 2011 年平均下降 6.5%左右；公司 2011 年 11 月发行 13.7 亿元公司债
券，2012 年财务费用较 2011 年增加 8873.52 万元。
2、 行业、产品或地区经营情况分析
(1) 主营业务分行业、分产品情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
电子新材 减少 6.20
136,718.57 108,431.30 20.69 -16.87 -9.82
料 个百分点
减少 8.51
铝制品 32,634.29 31,779.91 2.62 123.57 144.99
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
减少 6.79
电子铝箔 62,652.82 47,301.64 24.50 -32.58 -25.92
个百分点
电极箔 46,352.19 35,903.64 22.54 29.35 41.77 减少 6.79
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
个百分点
减少 4.03
高纯铝 27,713.56 25,226.03 8.98 -22.38 -18.79
个百分点
减少 8.51
铝制品 32,634.29 31,779.91 2.62 123.57 144.99
个百分点
电力 25,590.75 17,949.87 29.86
报告期内，新增 500 万平方米高压电极箔技改项目、配套电子新材料产业规划建设热电联
产项目以及 9 万吨/年新型功能及结构件专用一次高纯铝项目、电子材料循环经济产业化项目（一
期）的部分产能陆续投产，铝制品营业收入实现较大幅度增长，电极箔有所增长；根据公司与
新疆电力公司乌鲁木齐电业局签订的并网协议，公司 2*150MW 热电联产机组投入运行后所发
电量由新疆电力公司乌鲁木齐电业局收购，因此形成销售收入。但受电子新材料整体市场需求
下降、价格下跌的影响，公司电极箔、电子铝箔、高纯铝需求减少，电子铝箔、高纯铝收入同
比出现一定幅度下滑；同时产能利用率不足，单位成本上升，产品毛利率下降，另外 2*150MW
热电联产机组结算方式差异和燃料成本上升（具体见“成本分析表”）也在一定程度上影响了产
品毛利率。
(2) 主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
境内 183,949.70 24.35
境外 37,240.07 -23.94
3、 资产、负债情况分析
(1) 资产负债情况分析表
单位:万元 币种：人民币
本期期 本期期末
上期期末
末数占 金额较上
本期期末 上期期末 数占总资
项目名称 总资产 期期末变 情况说明
数 数 产的比例
的比例 动比例
（%）
（%） （%）
主要系归还短期融资券、支
货币资金 50939.90 7.03 210395.16 29.93 -75.79 付工程项目款项、购买大宗
原材料所致
主要系公司客户以银行承
应收票据 39977.32 5.52 29670.50 4.22 34.74 兑汇票结算的方式增加所
致
主要系受经济形势影响，公
应收账款 23080.94 3.19 15539.51 2.21 48.53 司延长了客户回款周期所
致
主要系公司在建项目陆续
存货 82339.39 11.36 58192.26 8.28 41.50 投产，在产品规模及产成品
增加所致
主要系本期对新疆天池能
长期股权
10079.69 1.39 5300.09 0.75 90.18 源有限责任公司增资扩股
投资
所致
固定资产 353990.64 48.85 99277.41 14.12 256.57 主要系配套电子新材料产
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
业规划建设热电联产项目、
新增年产 500 万平方米高压
电极箔技改项目以及 9 万吨
/年新型功能及结构件专用
一次高纯铝项目、年产
15000 吨非铬酸电子铝箔高
技术产业化项目和电子材
料循环经济产业化项目（一
期）中的部分项目等在建工
程完工，转入固定资产所致
主要系公司前期部分在建
在建工程 119584.14 16.50 235412.64 33.48 -49.20 工程已达到预定可使用状
态，转入固定资产所致
主要系本期以银行承兑汇
应付票据 48801.05 6.73 15984.79 2.27 205.30 票支付的采购业务增加所
致
主要系本期在建工程项目
应付账款 61192.36 8.44 43690.86 6.21 40.06
的应付款项增加所致
主要系增值税留抵及预缴
应交税费 -20599.48 -2.84 -12317.31 -1.75 67.24
增值税、所得税所致
主要系短期融资券（第二
其他流动
2655.45 0.37 37014.75 5.26 -94.91 期）于 2012 年 6 月归还所
负债
致
主要系公司根据 2011 年度
利润分配及资本公积金转
股本 53435.49 7.37 41104.22 5.85 30.00
增股本方案进行送股和资
本公积金转增股本所致
2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
本报告期，公司采用公允价值计量的资产为持有交通银行股权，计入“可供出售金融资产”，
报告期变动 12.14 万元，不影响当期利润。
4、核心竞争力分析
公司立足新疆资源优势，通过实施以科技为先导的发展战略和能源转化战略，成功实现了
由传统的铝冶炼企业向高新技术的电子材料企业的升级，目前已形成“能源-高纯铝-电子铝箔-
电极箔”一体化优势资源转化和循环经济产业链，成功打造了能源转换平台，具备了较强的技
术创新能力，积累了深厚的产业链管理经验；同时公司制定了明确的发展战略，积极发展其他
铝基材料新产品；逐步形成了公司的核心竞争力和竞争力持续提升机制。
1、技术优势
公司是国内最早规模生产高纯铝、电子铝箔的生产企业，具有深厚的技术积累和丰富的产
业经验。公司不断加强技术创新，将提高自主创新能力作为调整产品结构、转变增长方式的中
心环节，不断增强企业的综合竞争力。公司核心产品拥有自主知识产权，技术优势突出，具有
较强国际竞争力，以高纯铝为基础的电子新材料产品技术、质量达到国际先进水平，成为国内
15
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
电子新材料行业的技术领先者。
公司是国家首批“创新型企业”、“国家火炬计划重点高新技术企业”、 “国家知识产权试
点单位”和“国家科技兴贸创新基地”，拥有国家认定的“企业技术中心”、“博士后科研工作站”
和“铝电子材料国家地方联合工程实验室”。公司先后承担了六项国家“863”计划项目、一项国
家科技支撑计划项目、一项国家科技重大专项项目、两项火炬计划项目、两项重点科技攻关项
目、三项国家电子发展基金项目和两项自治区“十一五”重大专项。公司还作为起草单位承担
了《电解电容器用铝箔》、《高纯铝》等标准的制定工作。
2、产业链优势
公司拥有“能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔”一体化的优势资源转化和循环经济产业链。
完整的产业链使得上下游产品的生产衔接更为紧密，原材料供应方式的改变和产品边角料的有
效利用降低了产品的生产成本，盈利水平较高，也为提高整体产品的质量、质量稳定性和产品
供应能力提供了有力的保障。
3、成本优势
电极箔、高纯铝、铝合金产品对能源的依赖程度较高。新疆煤炭资源丰富，预测资源量约
2.19 万亿吨，占全国总量的 40%，但由于远离内地市场，运输成本高，煤炭价格不到内地的一
半。与能源短缺地区的同行业企业相比，公司拥有装机容量 400MW 的自备电厂，周边煤炭资
源丰富，具有成本领先优势。
5、 投资状况分析
(1) 对外股权投资总体分析
单位：万元 币种：人民币
报告期内对外股权投资额 4779.6
投资额增减变动数 4779.6
投资额增减幅度（%） 不适用
新疆天池能源有限责任公司为本公司参股公司，公司持有其 14.22%的股权，公司第一大股
东特变电工股份有限公司持有其 85.78%的股权，特变电工股份有限公司与本公司以货币资金同
比例对天池能源公司增资扩股，公司以货币资金 4,779.6 万元出资。
1) 持有其他上市公司股权情况
单位：元
报告期
占该公司
证券代 证券简 最初投资 期末账面 报告期 所有者 会计核 股份来
股权比例
码 称 成本 价值 损益 权益变 算科目 源
（％）
动
可供出
交通银
601328 300,000 0.00036 1,304,160 26,400 121,440 售金融
行
资产
合计 300,000 / 1,304,160 26,400 121,440 / /
2) 持有非上市金融企业股权情况
所持 最初投资 持有数量 占该公 期末账面 报告期损益 报告期 会计核 股份来
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
对象 金额（元） 司股权 价值（元） （元） 所有者 算科目 源
名称 （股） 比例 权益变
（%） 动（元）
乌 鲁
木 齐
长期股
市 商 25,000,000 25,529,160 1.38 25,238,500 1,531,749.60
权投资
业 银
行
合计 25,000,000 25,529,160 / 25,238,500 1,531,749.60 / /
(2) 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
1) 委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
2) 委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
(3) 募集资金使用情况
1) 募集资金总体使用情况
单位:元 币种:人民币
尚未使用募
募集 募集 本年度已使用 已累计使用募集 尚未使用募集
募集资金总额 集资金用途
年份 方式 募集资金总额 资金总额 资金总额
及去向
非 公 用于募投项
2011 开 发 1,151,348,373.57 440,030,726.85 937,351,116.81 226,666,771.31 目，存放于募
行 集资金专户
公 司
2011 1,350,820,000.00 150,000,000 1,350,820,000.00
债
合计 / 2,502,168,373.57 590,030,726.85 2,288,171,116.81 226,666,771.31 /
2011 年非公开发行募集资金项目尚未使用募集资金总额包含账户利息。
2) 募集资金承诺项目使用情况
单位:万元 币种:人民币
是 是 变更
是 否 否 原因
否 募集资 符 项 符 及募
承诺 募集资金 募集资金
变 金实际 合 目 产生收 合 未达到计划进度和收 集资
项目 拟投入金 本年度投 预计收益
更 累计投 计 进 益情况 预 益说明 金变
名称 额 入金额
项 入金额 划 度 计 更程
目 进 收 序说
度 益 明
电子 2011 年四季度以来，
材料 年均实现 电子新材料市场需求
循环 否 115,134.84 44,003.07 93,735.11 否 85% 利润总额 1029.12 注 下滑，价格下跌，行
经济 20,644.44 业开工率普遍不足，
产业 整体面临巨大压力。
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
化项 在项目建设方面，公
目 司一直采取谨慎态
（一 度，综合考虑国内外
期） 经济形势和电子新材
料产品市场情况，为
降低投资风险，公司
放缓了募集资金项目
建设，并将根据宏观
经济和电子新材料市
场恢复情况，适时调
整募集资金项目投资
进度。
合计 / 115,134.84 44,003.07 93,735.11 / / 20,644.44 1029.12 / / /
注：项目进度为工程形象进度。截止 2012 年 12 月 31 日，该项目实际使用募集资金 937,351,116.81 元，
余额 226,666,771.31 元，其中年产 2 万吨高纯铝生产线中的 1 万吨生产线已建成投产；年产 2 万吨环保型
电子铝箔项目正在建设；年产 1200 万平方米高压电极箔生产线中的年产 400 万平方米化成箔生产线已建
成投产，其余年产 800 万平方米的化成箔生产线、年产 1200 万平方米的腐蚀箔生产线正在建设。已投产
部分生产线 2012 年实现效益 1029.12 万元。
(4) 主要子公司分析
（1）新疆众和进出口有限公司成立于 2009 年 10 月，主要从事货物与技术的进出口业务。注册
资本 800 万元，本公司持有 100%的股权。截至报告期末，该公司总资产 1119.28 万元，净资产
543.44 万元，报告期内实现净利润 -126.98 万元。本公司投资该公司的目的是立足新疆区位优
势，开展国内外贸易业务，2013 年经营计划是开展生铁、钢材等贸易业务。
（2）乌什县燕泉矿业开发有限责任公司公司成立于 2008 年 10 月，主要从事其他非金属矿物制
品制造其他未列明的金属制品制造。2012 年，公司对其增资后，注册资本 5000 万元，本公司
持有 80%的股权。截至报告期末，该公司总资产 5950.70 万元，净资产 5003.12 万元，报告期
内实现净利润 3.12 万元。报告期及今后一段时间内将继续开展矿产勘查工作。
(5) 非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
本年度投入金 累计实际投入 项目收益情
项目名称 项目金额 项目进度
额 金额 况
配套电子新材
2012 年销售
料产业规划建
145,561 100% 7,075.05 105,627.72 毛 利 为
设热电联产项
7640.88 万元
目
9 万吨/年新型
2012 年销售
功能及结构件
76,509 100% 36,511.60 77,412.32 毛 利 为
专用一次高纯
646.38 万元
铝项目
扩建 9 万吨/
年新型功能及
43,660 90% 40,251.67 40,251.67
结构件专用一
次高纯铝项目
合计 265,730 / 83,838.32 223,291.71 /
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
(二)董事会关于公司未来发展的讨论与分析
1、行业竞争格局和发展趋势
（1）铝电解电容器用铝箔材料行业
铝电解电容器用铝箔材料是电子信息产品专用材料工业行业的细分行业，生产企业的专业
化程度高，产品更新换代快。2012 年，受国内外经济形势的影响，铝电解电容器用铝箔材料市
场需求呈现低位运行态势，期间个别月份虽有反弹，但随着去库存化随即回落，全行业面临市
场需求下降、价格下跌的压力，全球领先的日本铝电解电容器及其材料企业销售收入下降 20%
以上，净利润大幅下降甚至出现亏损。2011 年及之前，由于铝电解电容器用铝箔材料市场需求
旺盛，盈利水平较高，业内许多企业纷纷扩产，部分业外企业也进入该行业，导致行业竞争加
剧，根据公司掌握的数据，国内电极箔企业 2012 年平均开机率在 50%左右。但我们认为，随着
消费类电子在广大家庭的普及，消费类铝电解电容器将保持稳定增长；随着节能环保理念的深
入，以及工业变频、高效节能灯、电动汽车、新能源等节能环保新产品的开发，铝电解电容器
应用领域将进一步拓宽；与发达国家相比，国内铝电解电容器及其铝箔材料企业技术不断进步，
同时具有成本比较优势，铝电解电容器及其铝箔材料产业向中国转移的趋势没有发生改变；因
此中国铝电解电容器用铝箔材料行业长期发展的趋势没有改变。同时我们也注意到：尽管 2012
年市场低迷，但一些具有技术、成本、规模优势的企业，产能利用率、盈利水平高于行业平均
水平，显示了较强的抗风险能力和持续发展能力，随着行业竞争加剧，资源将进一步向优势企
业集中。
（2）铝基材料新产品
由于符合节能环保的发展趋势，铝基材料新产品发展前景广阔，是国家大力鼓励发展的产
业。《铝工业"十二五"发展规划》："以轻质、高强、大规格、耐高温、耐腐蚀为产品发展方向，
发展高性能铝合金及其深加工产品和工艺。加快开展航空用高抗损伤容限合金、高强度铝合金
品种开发，以及铝合金薄板、厚板、型材和锻件的工程化技术开发，满足航空及国防科技工业
对高性能铝合金材料的要求。开发具有自主知识产权的轨道交通用大型型材用铝合金新材料、
具有较好成形性能的汽车车身用 6016 类及 6022 类合金"。《产业结构调整指导目录（2011 年本）
（修正）》："交通运输、高端制造及其他领域有色金属新材料生产；交通运输工具主承力结构用
的新型高强、高韧、耐蚀铝合金材料及大尺寸制品（航空用铝合金抗压强度不低于 650MPa，高
速列车用铝合金抗压强度不低于 500MPa）。"在节能减排发展趋势和国家大力支持的背景下，铝
基材料新产品得到了广泛运用，国家电网公司 2012 年统一组织开展了钢芯高导电率铝绞线、铝
合金芯高导电率铝绞线、中强度全铝合金铝绞线等三种节能导线试点应用工作，降低输电损耗，
节约运维费用，综合效益显著。但铝基新材料在发展之初也面临着市场规模小、研发实力弱、
原材料价格波动大的困难。
2、公司发展战略
以科学的发展观为指导，积极实施人才强企战略，培育自主创新能力，努力培育企业创新
发展的核心优势，走内涵效益和规模效益相结合的战略发展道路，做精做强电子新材料产业链，
使公司综合技术水平和市场占有率居世界前列；立足新疆区域和资源优势，努力发展其他铝基
材料新产品。
3、经营计划
2013 年是“十二五”呈上启下的一年，是公司实施双轮驱动战略的重要一年。公司将在抓
好以电极箔、电子铝箔、高纯铝产品为代表电子新材料产业生产经营的同时，做好其他铝基材
料新产品的量产和市场拓展工作。2013 年，公司计划实现营业收入 30 亿元，计划实现营业利
润 1.5 亿元。公司将重点做好以下工作：
（1）以客户价值最大化为中心，继续抓好国内国外两个市场。铝电解电容器用铝箔材料产
业是公司成熟产业，公司要以更加灵活的销售策略、更加贴心的售后技术服务争取更多市场份
额；公司积极拓展其他铝基材料新产品市场，以优异的质量、稳定的性能、合理的价格满足客
19
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
户需求。同时，公司将加快营销团队建设，继续按照“培养一批、成熟一批、引进一批”的队
伍建设思路，更好的贯彻和实施公司市场战略。
（2）依托科技创新，提质增效并推动产品结构调整。公司将通过“外引内培”实施人才强
企战略，培育自主创新能力；针对生产过程中出现的问题进行立项，通过项目制管理快速完善
生产工艺、提升产品质量，提高产品附加值；针对市场需求的新产品成立专项攻关组，集合团
队优势，迅速开展技术攻关，并加快新产品量产和加大市场投放力度，推动产品结构调整。
（3）加强生产过程管理和成本控制，提高劳动生产效率。公司要大力推动两化融合工作，
以信息化带动工业化、以工业化促进信息化，促进生产、管理效率进一步提高；合理统筹协调
公司乌鲁木齐科技园区与甘泉堡工业园区两个园区之间的生产安排，减少物料倒运成本；加强
生产安全管理，落实安全专职专管，提高安全管理水平和应急能力；强化质量管理体系、工艺
技术体系和标准化作业体系的交叉管控，实现首终端质量受控，稳步提升产品质量；通过生产
工艺改进调整、加强管理降低产品单位能耗和物耗，切实降低生产成本。
（4）做好风险防控工作。公司将持续完善内部控制管理体系，延展内控管理的广度和深度，
梳理生产经营过程中可能出现的风险，健全完善以风险为导向的风险防控体系；同时在风险可
控的前提下，通过流程优化和再造，减少冗余控制环节，降低控制成本，提高管理效率。
4、因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
公司购买原材料、能源等的资金是公司生产经营所需的主要资金，资金来源于公司自有资
金、银行贷款以及已发行的公司债券等；另外，根据公司规模扩大对营运资金的需求，并从优
化债务结构、降低财务成本的角度考虑，公司拟发行短期融资券，该发行短期融资券的议案已
经公司六届二次董事会审议通过，待公司股东大会审议通过后，公司将根据债券市场情况择机
发行。公司目前主要的在建投资项目为电子材料循环经济产业化项目（一期）、扩建 9 万吨/年
新型功能及结构件专用一次高纯铝项目等，资金来源于公司募集资金和自筹资金。
5、可能面对的风险
（1）市场风险
公司所处行业面临的最大问题是市场需求不足、行业产能利用率普遍不高，若市场环境不
能得到有效改善，公司仍将面临市场需求不足的风险；同时，公司高纯铝产品、合金产品、铝
制品的销售定价以铝价为基础，铝价下跌对公司上述产品价格影响较大，并进而影响到公司整
体收益。对此公司一方面将努力提高产品质量和开发个性化产品，满足不同客户需求；同时公
司根据市场变化情况及时调整营销策略，促进市场份额提升；另一方面，公司将通过工艺改进、
加强生产管理努力降低产品生产成本，尤其是高纯铝产品、合金产品、铝制品的生产成本，同
时争取更大的发电负荷、降低单位发电成本，为产品成本降低提供支持。
（2）竞争风险
当前电子新材料行业竞争激烈，尤其是随着行业竞争进一步加剧，导致产品价格逐步走低，
利润率下滑。对此，公司将加大研发量产技术投入力度，不断推出新产品，提高产品附加值；
同时加快行业前沿技术开发，使新技术、新工艺始终在行业内保持领先，保持竞争优势。
（3）新业务风险
公司在做好铝电解电容器用铝箔材料的同时，积极拓展其他铝基新材料业务。对公司而言，
其他铝基材料新产品为全新领域，公司缺乏相应的产业经验、技术经验、销售渠道、经营和技
术管理人才、成熟的产业工人，存在销售收入、利润达不到预期目标的新业务发展风险。对此，
公司将通过引进行业专家型人才、加大产品开发力度，完善铝基材料新产品，并建立科学的铝
基新材料市场管理机制，快速迈向市场、占领市场。
（4）燃料价格上涨风险
目前公司拥有装机容量 400MW 的自备电厂，对煤炭等燃料的需求量较大，煤炭价格波动
对公司生产成本具有重要影响。尽管新疆准东地区煤炭资源丰富，但随着电力、煤化工等的投
资建设，煤炭需求量增加，煤炭价格逐步上涨。公司将大力拓展采购渠道，开发新的供应商，
20
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
同时通过技术研发，实现不同品种煤炭掺烧，增加低成本煤炭的使用比例，降低成本。
（5）运输风险
公司距离内地市场较远，运输采用铁路、公路两种方式，铁路运输时间长、运费低，公路
运输时间短、运费高，公司综合采用两种运输方式。但随着新疆投资力度的加大，货运量急剧
增加，运输尤其是低成本的铁路运输日益紧张，公司面临运输压力和风险。对此，公司将与客
户及早沟通，并做好排产计划，避免不能及时交货造成的违约责任；同时，与铁路物流单位建
立长期战略合作关系，尽可能多的采用铁路运输方式，降低运输成本。
(三)董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
1、 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
2、 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√ 不适用
3、 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√ 不适用
(四) 利润分配或资本公积金转增预案
1、 现金分红政策的制定、执行或调整情况
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37
号）和新疆证监局《关于转发中国证监会〈关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知〉
的通知》（新证监局【2012】63 号）的有关要求，以及公司经营发展需要，公司结合自身情况
对公司章程关于利润分配的条款进行了修订，经独立董事发表认可意见，公司第六届董事会 2012
年第一次临时会议及公司 2012 年度第三次临时股东大会审议通过了修改公司章程的议案；为充
分维护公司股东权益，重视股东的合理回报，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项
的决策程序和机制，增加股利分配决策的透明度和可操作性，公司制定了《公司股东分红回报
规划（2012-2014 年）》，就 2012-2014 年的具体汇报规划进行了规定，经独立董事发表认可意见，
并经公司第六届董事会 2012 年第一次临时会议及公司 2012 年度第三次临时股东大会审议通过
了该规划。
为充分维护公司股东权益，重视股东的合理回报，公司在修订公司章程中利润分配政策等
相关事项及制定股东分红回报规划前广泛征求了投资者意见，力求更为科学、合理的反映广大
投资者的利益诉求。
2、 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披
露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用
3、 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
分红年度合并
每 10 股派 中归属于上
每 10 股送 每 10 股转 现金分红的 报表中归属于
分红年度 息数(元) 市公司股东
红股数（股） 增数（股） 数额（含税） 上市公司股东
（含税） 的净利润的
的净利润
比率(%)
21
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
2012 年 1 2 53,435,489.3 154,230,844.34 34.65
2011 年 1 0.6 2 24,662,533.50 276,157,397.83 8.93
2010 年 1 35,205,868.40 291,723,583.76 12.07
(五) 积极履行社会责任的工作情况
1、 社会责任工作情况
详细内容请见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《公司 2012 年度社会责任报告》。
22
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
五、 重要事项
(一) 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
(二)报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√ 不适用
(三) 破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。
(四) 资产交易、企业合并事项
√ 不适用
(五) 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用
(六) 重大关联交易
√ 不适用
(七) 重大合同及其履行情况
1、 托管、承包、租赁事项
√ 不适用
2、 担保情况
√ 不适用
3、 其他重大合同
本年度公司无其他重大合同。
(八) 承诺事项履行情况
1、 上市公司、持股 5%以上的股东、第一大股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内
的承诺事项
是
否
承 是否
承诺时 有 如未能及时履行应说 如未能及时
诺 承诺类 及时
承诺方 承诺内容 间及期 履 明未完成履行的具体 履行应说明
背 型 严格
限 行 原因 下一步计划
景 履行
期
限
与 股份限 特变电 2011 年 7 月 1 2011 年
是 是
再 售 工股份 日公司完 成 了 7月1日
23
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
融 有限公 2011 年非公开 至 2014
资 司 发行股票工作, 年7月1
相 特变电工 股 份 日
关 有限公司 承 诺
的 本次认购 股 份
承 自发行结 束 之
诺 日起 36 个月内
不进行转让。
公司 2007 年度
非公开发 行 股
票时，公 司 第
一大股东 特 变
电工股份 有 限
特变电
公司在 2007 年
工股份
其他 3 月承诺：以后 否 是
有限公
不直接或 间 接
司
从事与公 司 有
同业竞争 的 业
务。目前 承 诺
事项正在 履 行
中。
(九) 聘任、解聘会计师事务所情况
单位:万元 币种:人民币
是否改聘会计师事务所： 否
现聘任
境内会计师事务所名称 华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 35
境内会计师事务所审计年限 16
名称 报酬
华寅五洲会计师事务所（特殊普
内部控制审计会计师事务所 17.5
通合伙）
(十) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人处罚及整改情况
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均
未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十一) 其他重大事项的说明
报告期内公司无其他重大事项。
24
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
六、 股份变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、 股份变动情况表
(1) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
比例 行 公积金转 比例
数量 送股 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
股
一、有限售
58,983,541 14.35 5,898,355 11,796,708 -65,176,813 -47,481,750 11,501,791 2.15
条件股份
1、国家持股
2、国有法人
11,700,000 2.85 1,170,000 2,340,000 -15,210,000 -11,700,000 0 0
持股
3、其他内资
47,283,541 11.5 4,728,355 9,456,708 -49,966,813 -35,781,750 11,501,791 2.15
持股
其中： 境内
非国有法人 47,283,541 11.5 4,728,355 9,456,708 -49,966,813 -35,781,750 11,501,791 2.15
持股
境内
自然人持股
４、外资持
股
其中： 境外
法人持股
境外
自然人持股
二、无限售
条件流通股 352,058,684 85.65 35,205,868 70,411,737 65,176,813 170,794,418 522,853,102 97.85
份
1、人民币普
352,058,684 85.65 35,205,868 70,411,737 65,176,813 170,794,418 522,853,102 97.85
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
三、股份总
411,042,225 100 41,104,223 82,208,445 0 123,312,668 534,354,893 100.00
数
（2）股份变动情况说明
25
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
1）2012 年 5 月，公司实施了 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本的方案：以 2012 年 5
月 24 日为股权登记日，以 411,042,225 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含
税），送 1 股，转增 2 股，扣税后每 10 股派发现金红利 0.44 元，共计派发股利 24,662,533.50 元。
实施后公司总股本为 534,354,893 股，增加 123,312,668 股。
2）2012 年 7 月，根据公司 2011 年非公开发行股票时所作承诺的限售条件，公司 65,176,813 股
有限售条件的流通股已于 2012 年 7 月 2 日上市流通。
2、限售股份变动情况
单位：股
年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限售股 解除限售日
股东名称 限售原因
数 售股数 售股数 数 期
特变电工 2011 年非公
2014 年 7 月
股份有限 8,847,531 2,654,260 11,501,791 开发行所作
1日
公司 承诺
上海哲熙
投资管理 2011 年非公
2012 年 7 月
合伙企业 6,100,000 7,930,000 1,830,000 开发行所作
2日
（有限合 承诺
伙）
雅戈尔集 2011 年非公
2012 年 7 月
团股份有 6,000,000 7,800,000 1,800,000 开发行所作
2日
限公司 承诺
上海彤卉 2011 年非公
2012 年 7 月
实业有限 6,000,000 7,800,000 1,800,000 开发行所作
2日
公司 承诺
宁波金联
诚股权投 2011 年非公
2012 年 7 月
资合伙企 6,000,000 7,800,000 1,800,000 开发行所作
2日
业（有限合 承诺
伙）
中国对外
2011 年非公
经济贸易 2012 年 7 月
5,900,000 7,670,000 1,770,000 开发行所作
信托有限 2日
承诺
公司
常州投资 2011 年非公
2012 年 7 月
集团有限 5,800,000 7,540,000 1,740,000 开发行所作
2日
公司 承诺
全国社保 2011 年非公
2012 年 7 月
基金五零 5,300,000 6,890,000 1,590,000 开发行所作
2日
二组合 承诺
全国社保 2011 年非公
2012 年 7 月
基金六零 3,550,000 4,615,000 1,065,000 开发行所作
2日
一组合 承诺
全国社保 2011 年非公
2012 年 7 月
基金一零 2,650,000 3,445,000 795,000 开发行所作
2日
九组合 承诺
26
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
交通银行-
易方达科 2011 年非公
2012 年 7 月
讯股票型 1,760,000 2,288,000 528,000 开发行所作
2日
证券投资 承诺
基金
易方达基
金管理公
司-中行-易 2011 年非公
2012 年 7 月
方达-中行 626,010 813,813 187,803 开发行所作
2日
增发添利 1 承诺
号资产管
理计划
易方达基
金公司-浦
发-易方达- 2011 年非公
2012 年 7 月
浦发增发 450,000 585,000 135,000 开发行所作
2日
添利 1 号资 承诺
产管理计
划
合计 58,983,541 65,176,813 17,695,063 11,501,791 / /
(二) 证券发行与上市情况
1、 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
单位：股 币种:人民币
股票及其
发行价格 获准上市交
衍生证券 发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期
（或利率） 易数量
的种类
股票类
2011 年 非
公 开 发 行 2011 年 6 月 2011 年 7 月
20.05 58,983,541 58,983,541
人 民 币 普 29 日 1日
通A股
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2011 年 11 2011 年 12
公司债券 100 13,700,000 13,700,000
月 21 日 月 13 日
1）、2011 年 6 月，经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2011]944 号）核准，公司向特变电工股份有限公司等 8 名特定投资者定向发行人
民币普通股 58,983,541 股。
2）、2011 年 11 月，经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司公开发行公司债券的批复》
（证监许可[2011]1614 号）核准，公司向社会公开发行面值 13.7 亿元的公司债券。发行价格为
每张人民币 100 元，发行利率为 6.85%，为 7 年期固定利率债券，附第 5 年末发行人上调票面
利率选择权和投资者回售选择权。
2、 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内，公司因实施 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本的方案使股份总数发生了变
化。公司以 2012 年 5 月 24 日为股权登记日，以 411,042,225 股为基数，向全体股东每 10 股派
27
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
发现金红利 0.6 元（含税），送 1 股，转增 2 股，扣税后每 10 股派发现金红利 0.44 元，共计派
发股利 24,662,533.50 元。实施后公司总股本为 534,354,893 股，增加 123,312,668 股。
3、 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(三) 股东和实际控制人情况
1、 股东数量和持股情况
单位：股
年度报告披露日前第 5 个交易日
截止报告期末股东总数 44,309 47,790
末股东总数
前十名股东持股情况
持股
股东 报告期内增 持有有限售条件股 质押或冻结的股份
股东名称 比例 持股总数
性质 减 份数量 数量
(%)
境内
特变电工
非国
股份有限 28.14 150,362,435 34,699,024 11,501,791 无
有法
公司
人
云南博闻 境内
科技实业 非国
14.93 79,780,012 18,410,772 质押 13,000,000
股份有限 有法
公司 人
宝钢集团 国有
2.39 12,773,796 2,947,799 无
有限公司 法人
新华人寿
保险股份
境内
有限公司
非国
－分红－ 2.24 11,965,020 6,155,127 无
有法
团体分红
人
－ 018L －
FH001 沪
境内
全国社保
非国
基金一零 2.07 11,046,048 4,245,736 无
有法
九组合
人
上海哲熙
境内
投资管理
非国
合伙企业 1.48 7,930,000 1,830,000 无
有法
（有限合
人
伙）
境内
雅戈尔集
非国
团股份有 1.46 7,800,000 1,800,000 无
有法
限公司
人
宁波金联 境内 1.46 7,800,000 1,800,000 无
28
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
诚股权投 非国
资合伙企 有法
业(有限合 人
伙)
境内
上海彤卉
非国
实业有限 1.46 7,800,000 1,800,000 质押 7,800,000
有法
公司
人
中国对外
经济贸易 国有
1.44 7,670,000 1,770,000 无
信托有限 法人
公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份的数
股东名称 股份种类及数量
量
特变电工股份有限公
138,860,644 人民币普通股
司
云南博闻科技实业股
79,780,012 人民币普通股
份有限公司
宝钢集团有限公司 12,773,796 人民币普通股
新华人寿保险股份有
限公司－分红－团体
11,965,020 人民币普通股
分 红 － 018L－ FH001
沪
全国社保基金一零九
11,046,048 人民币普通股
组合
上海哲熙投资管理合
7,930,000 人民币普通股
伙企业（有限合伙）
雅戈尔集团股份有限
7,800,000 人民币普通股
公司
宁波金联诚股权投资
7,800,000 人民币普通股
合伙企业(有限合伙)
上海彤卉实业有限公
7,800,000 人民币普通股
司
中国对外经济贸易信
7,670,000 人民币普通股
托有限公司
在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东特变电工股份有
上述股东关联关系或 限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》
一致行动的说明 中规定的一致行动人。公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知
其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
序 有限售条件股东 持有的有限售
可上市交易时 新增可上市交易 限售条件
号 名称 条件股份数量
间 股份数量
29
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
特变电工股份有 2011 年非公开发
1 11,501,791 2014 年 7 月 1 日
限公司 行所作承诺
(四) 第一大股东及实际控制人情况
1、 第一大股东情况
(1) 法人
单位：元 币种：人民币
名称 特变电工股份有限公司
单位负责人或法定代表人 张新
成立日期 1993 年 2 月 26 日
组织机构代码 29920112-1
注册资本 2,635,559,840.00
变压器、电抗器、互感器、电线电缆及其他电气
机械器材的制造、销售、检修、安装及回收；硅
及相关产品的制造、研发及相关技术咨询；矿产
主要经营业务 品的加工；新能源技术、建筑环保技术、水资源
利用技术及相关工程项目的研发及咨询；承包境
外机电行业输变电、水电、火电站工程和国内、
国际招标工程。
经营成果
财务状况 详见特变电工股份有限公司于 2013 年 3 月 27 日
现金流和未来发展战略 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股 的《特变电工股份有限公司 2012 年年度报告》
权情况
2、 实际控制人情况
(1) 自然人
姓名 张新
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
现任新疆众和股份有限公司董事、特变电工股份
最近 5 年内的职业及职务
有限公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
(2) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
30
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
(五) 其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:元 币种:人民币
单位负责人或 主要经营业务或
法人股东名称 成立日期 组织机构代码 注册资本
法定代表人 管理活动等情况
计算机硬件生产、
软件开发和网络
云南博闻科技
1990 年 5 月 26 开发、信息服务；
实业股份有限 刘志波 21892060-0 236,088,000
日 硅酸盐水泥、水泥
公司
熟料及其他建材
产品的制造、销售
31
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
七、 董事、监事、高级管理人员和员工情况
(一) 持股变动及报酬情况
1、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告
报告期 期从
内从公 股东
年度内 司领取 单位
任期起 任期终 年初持 年末持 股份增 增减变 的应付 获得
姓名 职务 性别 年龄
始日期 止日期 股数 股数 减变动 动原因 报酬总 的应
量 额（万 付报
元）（税 酬总
前） 额（万
元）
2012 年 2015 年
刘杰 董事长 男 44 6 月 18 6 月 18 0 0 62.20
日 日
2012 年 2015 年
董事、
翟新生 男 46 6 月 18 6 月 18 0 0 53.54
总经理
日 日
2012 年 2015 年
张新 董事 男 50 6 月 18 6 月 18 0 0 109.06
日 日
2012 年 2015 年
李建华 董事 男 42 6 月 18 6 月 18 0 0 76.34
日 日
2012 年 2015 年
刘志波 董事 男 49 6 月 18 6 月 18 0 0 7.2
日 日
2012 年 2015 年
施阳 董事 男 44 6 月 18 6 月 18 0 0 44.91
日 日
2012 年 2015 年
独立董
王国栋 男 70 6 月 18 6 月 18 0 0 5
事
日 日
2012 年 2015 年
独立董
张新明 男 67 6 月 18 6 月 18 0 0 5
事
日 日
2012 年 2015 年
独立董
朱瑛 女 41 6 月 18 6 月 18 0 0 5
事
日 日
2012 年 2015 年
监事会
尤智才 男 57 6 月 18 6 月 18 0 0 41.10
主席
日 日
2012 年 2015 年
郭俊香 监事 女 41 6 月 18 6 月 18 0 0 36.07
日 日
2012 年 2015 年
王春城 监事 男 45 6 月 18 6 月 18 0 0 13.81
日 日
何新光 职工监 男 45 2012 年 2015 年 0 0 19.22
32
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
事 6 月 18 6 月 18
日 日
2012 年 2015 年
职工监 送 转
史庭宏 男 45 6 月 18 6 月 18 7380 9594 2214 15.17
事 股
日 日
2012 年 2015 年
副总经
何世刚 男 40 6 月 18 6 月 18 0 0 36.10
理
日 日
副总经
2012 年 2015 年
理、董
杨波 男 35 6 月 18 6 月 18 0 0 36.22
事会秘
日 日
书
2012 年 2015 年
总工程
陈长科 男 40 6 月 18 6 月 18 0 0 34.72
师
日 日
2012 年 2015 年
财务总
田强 男 46 6 月 18 6 月 18 0 0 35.78
监
日 日
2009 年 2012 年
原独立
王友三 男 77 6 月 26 6 月 18 0 0
董事
日 日
2009 年 2012 年
原独立
钟掘 女 76 6 月 26 6 月 18 0 0 3
董事
日 日
2009 年 2012 年
原独立
徐珍 女 38 6 月 26 6 月 18 0 0 3
董事
日 日
2009 年 2012 年
许策 原监事 男 55 6 月 26 6 月 18 0 0 10.54
日 日
2009 年 2012 年
原职工
赵向东 男 44 6 月 26 6 月 18 0 0 19.79
监事
日 日
2009 年 2012 年
原职工
贺耀文 男 46 6 月 26 6 月 18 0 0 33.09
监事
日 日
2009 年 2012 年
原副总
王建军 男 53 6 月 26 6 月 18 0 0 18.75
经理
日 日
2009 年 2012 年
原董事
衡晓英 女 42 6 月 26 6 月 18 0 0 20.66
会秘书
日 日
合计 / / / / / 7380 9594 2214 / 406.24 339.03
刘杰：现任新疆众和股份有限公司董事长，曾任新疆众和股份有限公司董事长兼总经理。
翟新生：现任新疆众和股份有限公司董事、总经理、曾任新疆众和股份有限公司董事、副总经
理。
张新：最近五年担任特变电工股份有限公司董事长。
李建华：现任特变电工股份有限公司董事、执行总经理，曾任特变电工股份有限公司常务副总
经理。
刘志波：最近五年担任云南博闻科技实业股份有限公司董事长。
施阳：最近五年担任云南博闻科技实业股份有限公司副董事长兼总经理。
王国栋：最近五年担任东北大学材料与冶金学院教授、博士生导师，中国工程院院士。
33
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
张新明：最近五年担任中南大学材料科学与工程学院教授，俄罗斯工程院院士和宇航科学院院
士，白俄罗斯工程科学院院士。
朱瑛：最近五年担任立信会计师事务所有限公司新疆分所所长，曾任公司第三届、第四届董事
会独立董事。
尤智才：最近五年担任特变电工股份有限公司总会计师。
郭俊香：现任特变电工股份有限公司董事、董事会秘书，曾任特变电工股份有限公司副总经理
兼董事会秘书。
王春城：现任云南博闻科技实业股份有限公司副总经理。曾任云南博闻科技实业股份有限公司
总经理助理。
何新光：最近五年担任新疆众和股份有限公司高纯铝制品分公司经理。
史庭宏：现任新疆众和股份有限公司炭素制品分公司经理，曾任公司材料保障部部长。
何世刚：现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任特变电工股份有限公司副总经济师、总经
济师。
杨波：现任新疆众和股份有限公司副总经理、董事会秘书，曾任新疆众和股份有限公司副总经
理。
陈长科：现任新疆众和股份有限公司总工程师；曾任新疆众和股份有限公司总经理助理兼销售
公司经理、副总经理、新疆众和进出口有限公司总经理。
田强：最近五年担任新疆众和股份有限公司财务总监。
王友三：曾任新疆维吾尔自治区政协副主席。已于 2012 年 6 月 18 日起不再担任公司独立董事。
钟掘：最近五年担任中南大学微纳制造技术与装备中心主任、中南大学机电工程学院冶金机械
研究所所长、中国工程院院士。已于 2012 年 6 月 18 日起不再担任公司独立董事。
徐珍：现任立信会计师事务所有限公司新疆分所副所长。曾任立信会计师事务所有限公司新疆
分所培训部经理、审计部经理、所长助理。。已于 2012 年 6 月 18 日起不再担任公司独立董事。
许策：曾任云南博闻科技实业股份有限公司副董事长、常务副总经理，已于 2012 年 6 月 18 日
不再担任公司监事。
赵向东：最近五年担任新疆众和股份有限公司电子铝箔分公司经理，已于 2012 年 6 月 18 日不
再担任公司监事。
贺耀文：任新疆众和股份有限公司总经理助理，曾任新疆众和股份有限公司电极箔分公司经理，
已于 2012 年 6 月 18 日不再担任公司监事。
王建军：曾任疆众和股份有限公司副总经理，已于 2012 年 6 月 18 日不再担任公司副总经理一
职。
衡晓英：曾任新疆众和股份有限公司证券事务代表、证券与战略投资部部长、董事会秘书。已
于 2012 年 6 月 18 日起不再担任公司董事会秘书一职。
（二） 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1、 在股东单位任职情况
在股东单位担任的
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
职务
特变电工股份有
张新 董事长 2012 年 6 月 1 日 2015 年 6 月 1 日
限公司
特变电工股份有
李建华 董事、执行总经理 2012 年 6 月 1 日 2015 年 6 月 1 日
限公司
特变电工股份有
郭俊香 董事、董事会秘书 2012 年 6 月 1 日 2015 年 6 月 1 日
限公司
特变电工股份有
尤智才 总会计师 2012 年 6 月 1 日 2015 年 6 月 1 日
限公司
34
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
云南博闻科技实
刘志波 董事长 2012 年 5 月 12 日 2015 年 5 月 12 日
业股份有限公司
云南博闻科技实 董事、副董事长、
施阳 2012 年 5 月 12 日 2015 年 5 月 12 日
业股份有限公司 总经理
云南博闻科技实
王春城 副总经理 2012 年 5 月 12 日 2015 年 5 月 12 日
业股份有限公司
2、 在其他单位任职情况
在其他单位担任的
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
职务
新疆众和进出
执行董事 2009 年 10 月 27 日
口有限公司
乌什县燕泉矿
业开发有限责 董事长 2012 年 5 月 23 日
刘杰 任公司
新疆天池能源
董事 2011 年 11 月 26 日 2014 年 11 月 26 日
有限责任公司
特变电工新疆
董事 2010 年 9 月 5 日 2013 年 9 月 5 日
能源有限公司
新疆特变电工
董事 2012 年 1 月 4 日 2015 年 1 月 4 日
集团有限公司
张新
新疆宏联创业
董事 2012 年 12 月 26 日 2015 年 12 月 26 日
投资有限公司
西部金属材料
王国栋 独立董事 2007 年 9 月 26 日 2013 年 1 月 21 日
股份有限公司
新疆独山子天
利高新技术股 独立董事 2012 年 4 月 27 日 2015 年 4 月 27 日
份有限公司
朱瑛
新疆天山毛纺
织股份有限公 独立董事 2012 年 7 月 9 日 2015 年 7 月 9 日
司
新疆宏联创业
尤智才 董事 2012 年 12 月 26 日 2015 年 12 月 26 日
投资有限公司
新疆宏联创业
郭俊香 董事 2012 年 12 月 26 日 2015 年 12 月 26 日
投资有限公司
新疆天池能源
董事 2011 年 11 月 26 日 2014 年 11 月 26 日
有限责任公司
特变电工新疆
董事 2010 年 9 月 5 日 2013 年 9 月 5 日
杨波 能源有限公司
乌什县燕泉矿
业开发有限责 董事 2012 年 5 月 23 日
任公司
乌鲁木齐市商
监事 2004 年 3 月 25 日
业银行
田强
新疆天池能源
监事会主席 2011 年 11 月 26 日 2014 年 11 月 26 日
有限责任公司
35
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
特变电工新疆
监事会主席 2010 年 9 月 5 日 2013 年 9 月 5 日
能源有限公司
乌什县燕泉矿
业 开 发 有 限 责 监事会主席 2012 年 5 月 23 日
任公司
（1）董事张新兼任特变电工新疆电工材料有限公司董事长，曾任特变电工山东鲁能泰山电缆有
限公司董事长、特变电工新疆硅业有限公司董事长、特变电工新疆新能源股份有限公司董事长、
碧辟佳阳太阳能有限公司董事长及碧辟普瑞太阳能有限公司董事长。
（2）董事李建华兼任特变电工衡阳变压器有限公司董事长、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公
司董事长、特变电工新疆新能源股份有限公司董事长及特变电工（德阳）电缆股份有限公司董
事长，曾任特变电工常务副总经理。
（3）董事刘志波任昆明博闻科技开发有限公司法定代表人、董事，联合信源数字音视频技术（北
京）有限公司董事；
（4）董事施阳任昆明博闻科技开发有限公司董事、经理。
（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，由董事会薪酬与
董事、监事、高级管理人
考核委员会根据年度目标的完成情况对其考核确定；公司职工监事报酬
员报酬的决策程序
根据其担任的公司具体岗位，履行公司薪酬制度规定的审批程序。
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，根据《公司高管
董事、监事、高级管理人
人员薪酬管理与考核实施细则》确定；公司职工监事报酬根据《公司薪
员报酬确定依据
酬管理制度》确定。
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬分为基本薪资和业
董事、监事、高级管理人 绩薪资；公司职工监事报酬根据其担任的具体岗位，分为基本薪资、绩
员报酬的应付报酬情况 效工资或基本薪资、业绩薪资；基本薪资按月发放，业绩薪资或绩效薪
资考核后发放
报告期末全体董事、监事
和高级管理人员获得的报 406.24 万元
酬合计
（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
王友三 独立董事 离任 换届
钟掘 独立董事 离任 换届
徐珍 独立董事 离任 换届
赵向东 职工监事 离任 换届
贺耀文 职工监事 离任 换届
王建军 副总经理 离任 未聘任
衡晓英 董事会秘书 离任 未聘任
经六届一次董事会审议
何世刚 副总经理 聘任 通过，聘任何世刚先生为
公司副总经理
经六届一次董事会审议
杨波 董事会秘书 聘任 通过，聘任杨波先生为公
司副总经理、董事会秘书
陈长科 总工程师 聘任 经六届一次董事会审议
36
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
通过，聘任陈长科先生为
公司总工程师
（五） 母公司和主要子公司的员工情况
1、 员工情况
母公司在职员工的数量 4,246
主要子公司在职员工的数量 21
在职员工的数量合计 4,267
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
399
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 1,919
销售人员 410
技术人员 1,385
财务人员 193
行政人员 160
其他 200
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 10
硕士 83
本科 710
大专 1,139
中专 1,515
其他 810
2、 薪酬政策
公司对于不同类别的岗位，采用不同的薪酬结构，包括岗位绩效工资制、提成工资制、项
目工资制，充分体现了价值导向原则、公平原则、绩效导向原则和竞争性原则，激发了员工的
积极性和创造性。同时，公司按照国家、自治区、市相关政策，为员工办理了“五险一金”，并
为员工办理了商业补充医疗保险。公司秉承”发展为了员工、发展依靠员工、发展成果与员工共
享”的理念，使员工更多的分享公司发展成果。真正做到与企业同呼吸、共命运。
3、培训计划
公司根据业务发展需要，创新培训模式，丰富 “内训师”、”导师对子”等多种培训形式，充
分利用了公司内部培训资源，不断完善了公司培训体系。公司 2012 年聘任内训讲师 217 名，确
定 39 名导师对子，共计开展 910 项培训，其中关键产品培训 30 项，问题产品培训 20 项，管理
干部内训 121 项，外派培训 26 项，外请培训 24 项，常规培训 689 项，培训内容涵盖了技术、
生产、安全、管理、营销等方面。全年培训人数共计 21184 人次，总学时为 3678 学时。通过培
训，员工的专业技能得到进一步提升，知识结构更加合理，对岗位的认识更加深刻，同时也激
发了员工参加培训和主动学习的热情。
4、 专业构成统计图：
37
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
专业构成
200
193 160
1,919
1,385
410
生产人员 销售人员 技术人员 财务人员
行政人员 其他
5、教育程度统计图：
教育程度
10 83
810 710
1,139
1,515
博士 硕士 本科 大专 中专 其他
6、劳务外包情况
2167.77 万元，主要是公司将包装、装卸等生产辅
劳务外包支付的报酬总额
助服务进行外包。
38
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
八、 公司治理
(一) 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公
司章程指引》的要求，持续深入开展公司治理专项活动，不断完善公司法人治理结构，提高公
司治理水平。具体如下：
1、股东和股东大会：
公司股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。公司治理结构能够保证所有股
东，特别是中小股东的利益，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。报告期
内，公司共召开四次股东大会，均经律师现场见证并对其合法性出具法律意见书，历次会议的
召集召开程序符合《公司法》、《公司章程》的规定。
2、第一大股东与上市公司：
公司第一大股东认真履行诚信义务，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。公司与第一
大股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了"五分开"。公司因日常生产经营及技改项目
所需与公司第一大股东发生的关联交易符合市场原则，公平合理，均履行了决策及信息披露程
序，关联交易信息披露及时、充分，关联董事、关联股东回避表决。公司第一大股东没有损害
公司及中小股东利益。公司不存在大股东占用公司资金的情形。
3、董事与董事会：
公司董事会严格按照法律、法规及《公司章程》的规定行使职权，注重维护公司和全体股
东的利益。公司董事忠实、诚信、勤勉地履行职责。报告期内，公司共召开八次董事会会议，
董事会会议的召集、召开及表决程序均符合《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。报告期
内，公司五届董事会任期届满，进行了换届选举。公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定
的选聘程序选举董事。第五届、第六届董事会的各位董事均能够按照《董事会议事规则》等制
度，认真出席会议。公司严格执行《独立董事工作制度》、《审计委员会工作规程》的规定，在
2011 年年度报告编制期间，独立董事、审计委员会对审计工作进行了督促、审阅了 2011 年度
公司财务会计报表，与注册会计师进行了充分沟通；审计委员会检查了公司内部控制实施中存
在的问题，审阅了 2011 年度内部控制评价报告，提出了意见，并提交董事会。公司董事会充分
发挥各专门委员会的职能，使公司治理体系更加完善。
4、监事与监事会：
报告期内，公司共召开了七次监事会会议，监事会会议的召集、召开及表决程序均符合《公
司章程》、《监事会议事规则》的规定。报告期内，公司第五届监事会任期届满，进行了换届选
举，公司第六届监事会由 5 名监事组成，其中 2 名为职工监事。第五届、第六届监事会均严格
执行法律法规的规定，监事均按照《监事会议事规则》履行职责，依法、独立地对公司生产经
营情况、财务状况以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监
督，维护公司及股东的合法权益。
5、相关利益者：
公司能够充分尊重和维护债券投资者、银行及其他债权人、员工、客户等其他利益相关者
的合法权益，公司能够关注所在地区的公益事业、环境保护等问题，重视公司的社会责任，力
求公司持续、健康、稳定的发展。
6、信息披露及透明度：
在信息披露方面，公司严格遵守"公平、公正、公开"的原则，真实、准确、及时、完整地
披露公司定期报告和临时公告等相关信息，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露
的信息。为进一步提高信息披露质量及透明度，公司严格执行《公司信息披露事务管理制度》、
《公司外部信息使用人管理制度》、《公司内幕信息知情人管理制度》等制度，加强内幕信息知
情人的管理。
7、投资者关系管理与投资者利益保护：
39
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
2012 年 7 月，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证
监发【2012】37 号）和新疆证监局《关于转发中国证监会〈关于进一步落实上市公司现金分红
有关事项的通知〉的通知》（新证监局【2012】63 号）的有关要求，以及公司经营发展需要，
公司对公司章程中关于分红事宜有关条款做了进一步明确。为充分维护公司投资者权益，重视
投资者的合理回报，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，增加
股利分配决策的透明度和可操作性，公司制定了《公司股东分红回报规划（2012 -2014 年）》。
2012 年，公司通过网络平台、电话、接受投资者来访、调研、征求投资者意见等多渠道、多方
式加强与投资者的沟通和互动，建立了良好的企业投资者关系。
8、开展上市公司专项治理活动
2012 年 11 月，新疆证监局下发了《关于进一步加强规范运作内部问责机制建设的通知》（新证
监局【2012】150 号），要求辖区各上市公司结合内控体系建设工作，进一步完善内控管理各项
机制。公司组织各单位对内部控制管理制度进行全面梳理，对责任划分、责任认定和处罚措施
做出了明确、具体的规定，避免出现对违规事项的问责规定笼统表述。通过本次制度修订工作，
各单位细化了各项管理制度中的责任追究机制，明确了界定“何种违规行为使用何种处罚措施，
何人应受处罚”，即根据《公司制度体系建设管理制度》的规定，修订或增加了制度中的“奖惩
与考核”章节，明确列示了违反公司管理制度的类型；责任主体明确到了各岗位和个人；处罚
措施明确了经济处罚及警告、降职、撤职、开除等内部纪律处分措施。
9、内幕信息知情人登记管理制度的执行情况
根据修订后的《公司内幕信息知情人管理制度》，公司进一步加强公司内幕信息管理工作。在
2012 年实践中，公司在定期报告、重大事项披露前，都按照规定进行了内幕信息知情人的登记
备案，严防内幕信息泄露。
(二) 股东大会情况简介
决议情 决议刊登的指定网 决议刊登的披
会议届次 召开日期 会议议案名称
况 站的查询索引 露日期
《关于聘请 2011 年度内部控 审议通
2012 年第一次 2012 年 2 月 27 上海证券交易所网 2012 年 2 月 28
制审计会计师事务所并确定 过该议
临时股东大会 日 站 www.sse.com.cn 日
其报酬的议案》 案
（1）《公司 2011 年度董事会
工作报告》；（2）《公司 2011
年度财务决算报告》；（3）《公
司 2011 年度利润分配及资本
公 积 金 转 增 股 本 的 议 案 》；
（4）《公司 2011 年度监事会
工作报告》；（5）《公司 2011
年年度报告及年度报告摘 审议通
2011 年度股东 2012 年 4 月 27 上海证券交易所网 2012 年 4 月 28
要》；（6）《关于续聘 2012 年 过全部
大会 日 站 www.sse.com.cn 日
度审计机构并确定其报酬的 议案
议案》；（7）《关于扩建 9 万
吨/年新型功能及结构件专用
一 次 高 纯 铝 项 目 的 议 案 》；
（8）《关于公司关联交易事
项的议案》；（9）《关于公司
申请银行综合授信额度及授
权办理具体事宜的议案》。
2012 年第二次 2012 年 6 月 18 （1）《关于调整独立董事津 审议通 上海证券交易所网 2012 年 6 月 19
临时股东大会 日 贴的议案》；选举产生了公司 过全部 站 www.sse.com.cn 日
40
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
第六届董事会成员；选举产 议案
生了公司第六届监事会成员
（1）《关于修改公司章程的
议案》；（2）《关于制定公司
审议通
2012 年第三次 2012 年 8 月 13 股 东 分 红 回 报 规 划 上海证券交易所网 2012 年 8 月 14
过全部
临时股东大会 日 （2012-2014 年）的议案》； 站 www.sse.com.cn 日
议案
（3）《关于公司关联交易事
项的议案》
(三) 董事履行职责情况
1、 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
董事姓 是否独 是否连
本年应
名 立董事 以通讯 续两次 出席股
参加董 亲自出 委托出 缺席次
方式参 未亲自 东大会
事会次 席次数 席次数 数
加次数 参加会 的次数
数
议
刘杰 否 8 8 5 0 0 否 4
翟新生 否 8 8 5 0 0 否 3
张新 否 8 8 5 0 0 否 1
李建华 否 8 6 5 2 0 是 1
刘志波 否 8 8 5 0 0 否 1
施阳 否 8 7 5 1 0 否 1
原 独 立
王友三 4 4 2 0 0 否 1
董事
原 独 立
钟掘 4 3 2 1 0 否 0
董事
原 独 立
徐珍 4 4 2 0 0 否 2
董事
王国栋 是 4 4 3 0 0 否 0
张新明 是 4 3 3 1 0 否 0
朱瑛 是 4 4 3 0 0 否 0
李建华董事因工作原因，未能亲自出席公司五届十一次董事会及六届一次董事会。
年内召开董事会会议次数 8
其中：现场会议次数 3
通讯方式召开会议次数 5
现场结合通讯方式召开会议次数 0
2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
(四) 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
41
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
报告期内，公司董事会下属专门委员会主要围绕公司“十二五”战略规划修订、2011 年度财
务报告审计工作时间安排、2011 年度内部控制审计计划、审议公司 2011 年度财务报告、2012
年度财务审计和内部控制审计机构聘任建议、审核提名的高级管理人员任职资格、提名程序以
及审核公司高级管理人员 2012 年薪酬等工作展开，并提出了相应建议。
(五) 监事会发现公司存在风险的说明
监事会对报告期内的监督事项无异议。
(六) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
公司建立了《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》，根据经营完成利润目标的情况及高管人
员完成工作目标的情况，参考《目标责任书》对高级管理人员进行综合考核评分。公司高级管
理人员根据考核结果兑现薪酬。
42
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
九、 内部控制
(一) 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行
监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司
经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实准确及完整，提高公司经营的效率和
效果；建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督
机制，提高经营管理效率，实现公司经营目标；规范公司会计行为，保证会计信息及时、真实、
准确和完整，提高会计信息质量；建立行之有效的风险控制系统，防止并及时发现、纠正各种
错误及舞弊行为，保证公司资产安全、完整及有效运转，保护投资者合法权益。由于内部控制
存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构和最终责任者。公司董事会审计委员会是公司
内部控制评价的领导机构和直接责任者。公司授权审计部会同相关职能部门共同组织内部控制
评价的具体实施工作，有序开展内部控制评价；公司聘请了五洲松德联合会计师事务所（现已
更名为"华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）"）对公司内部控制有效性进行独立审计。
根据中国证监会新疆监管局《关于做好建立健全上市公司内部控制规范体系工作的通知》（新证
监局【2012】22 号）的相关要求，公司于 2012 年 3 月制定了《新疆众和股份有限公司 2012 年
内部控制规范实施工作方案》（以下简称《内控实施方案》）并经董事会审议通过。2012 年，公
司结合《财政部关于印发企业内部控制规范体系实施中相关问题解释第 1 号的通知》（财会
【2012】3 号）及《公司内部控制评价管理办法》的相关要求，推进实施《内控实施方案》，完
成了 2011 年内部控制评价和审计中发现的主要内控缺陷的整改落实工作，围绕内部环境、风险
评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，采取自查和检查相结合的方式开展了 2012 年
内部控制评价工作。
内部控制自我评价报告详见附件。
(二) 内部控制审计报告的相关情况说明
华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2012 年度内部控制进行了审计，并出具了标准
无保留意见的《新疆众和股份有限公司 2012 年度内部控制审计报告》（华寅五洲证内字【2013】
0008 号），认为：新疆众和股份有限公司于 2012 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》
和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内部控制审计报告详见附件
(三) 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
公司制订了《信息披露事务管理制度》，建立了年度报告信息披露重大差错责任追究机制。公司
严格按照制度执行，报告期内，公司未发生年度报告信息披露重大差错。
新疆众和股份有限公司
2013 年 3 月 23 日
43
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
十、财务会计报告
公司年度财务报告已经华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师于雳、张静审
计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
(一)审计报告
华寅五洲证审字[2013]0021 号
审 计 报 告
新疆众和股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆众和股份有限公司财务报表，包括 2012 年 12 月 31 日的合并及母公
司资产负债表，2012 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股
东权益变动表以及财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是新疆众和股份有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按
照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内
部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计
师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职
业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程
序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在
进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的
审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为，新疆众和股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了新疆众和股份有限公司 2012 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2012 年度
的合并及母公司经营成果和现金流量。华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：于 雳
中国注册会计师：张 静
2013 年 3 月 23 日
44
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
(二)财务报表
合并资产负债表
2012 年 12 月 31 日
编制单位:新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 五、1 509,398,986.75 2,103,951,599.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 五、2 399,773,185.70 296,704,994.27
应收账款 五、3 230,809,444.56 155,395,098.62
预付款项 五、4 231,624,573.06 280,621,953.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 五、5 2,742,051.44 7,111,144.85
买入返售金融资产
存货 五、6 823,393,889.36 581,922,595.50
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 2,197,742,130.87 3,425,707,386.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 五、7 1,304,160.00 1,182,720.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 五、8 100,796,896.39 53,000,896.39
投资性房地产 五、9 11,349,683.03 11,040,412.79
固定资产 五、10 3,539,906,354.45 992,774,141.76
在建工程 五、11 1,195,841,413.21 2,354,126,398.98
工程物资 五、12 4,770,966.71 16,037,914.90
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 五、13 132,807,613.48 134,503,892.42
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 五、14 43,771,048.13 42,109,829.92
其他非流动资产 五、16 18,064,029.48
45
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
非流动资产合计 5,048,612,164.88 3,604,776,207.16
资产总计 7,246,354,295.75 7,030,483,593.76
流动负债：
短期借款 五、17 254,604,833.80 213,253,703.37
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 五、18 488,010,498.42 159,847,866.21
应付账款 五、19 611,923,636.75 436,908,569.19
预收款项 五、20 9,354,323.45 12,422,178.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 五、21 1,785,999.97 1,629,224.67
应交税费 五、22 -205,994,751.64 -123,173,065.90
应付利息 五、23 14,958,178.81 23,920,387.69
应付股利 五、24 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 五、25 40,636,946.96 50,438,550.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
80,000,000.00 20,000,000.00
债
其他流动负债 五、28 26,554,500.28 370,147,533.33
流动负债合计 1,324,680,817.25 1,168,241,597.77
非流动负债：
长期借款 五、29 620,500,000.00 700,500,000.00
应付债券 五、30 1,355,295,333.38 1,351,459,333.34
长期应付款 1,501,819.00 1,716,364.00
专项应付款
预计负债 五、26 44,000.00
递延所得税负债 150,624.00 132,408.00
其他非流动负债 五、31 247,888,485.83 251,817,666.67
非流动负债合计 2,225,380,262.21 2,305,625,772.01
负债合计 3,550,061,079.46 3,473,867,369.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 五、32 534,354,893.00 411,042,225.00
资本公积 五、33 2,042,376,129.25 2,124,481,350.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 五、34 174,940,576.75 159,393,081.89
一般风险准备
未分配利润 五、35 934,616,159.82 861,699,566.84
外币报表折算差额
46
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
归属于母公司所有者权
3,686,287,758.82 3,556,616,223.98
益合计
少数股东权益 10,005,457.47
所有者权益合计 3,696,293,216.29 3,556,616,223.98
负债和所有者权益总
7,246,354,295.75 7,030,483,593.76
计
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
47
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
母公司资产负债表
2012 年 12 月 31 日
编制单位:新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 463,140,994.82 2,101,768,075.91
交易性金融资产
应收票据 399,773,185.70 296,704,994.27
应收账款 十、1 226,721,266.33 154,544,417.56
预付款项 229,443,960.06 274,010,709.37
应收利息
应收股利
其他应收款 十、2 2,739,351.44 6,581,572.13
存货 823,361,065.73 576,839,089.59
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 2,145,179,824.08 3,410,448,858.83
非流动资产：
可供出售金融资产 1,304,160.00 1,182,720.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十、3 148,796,896.39 61,000,896.39
投资性房地产 11,349,683.03 11,040,412.79
固定资产 3,539,832,927.71 992,770,549.56
在建工程 1,195,841,413.21 2,354,126,398.98
工程物资 4,770,966.71 16,037,914.90
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 132,807,613.48 134,503,892.42
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 43,771,048.13 42,109,829.92
其他非流动资产
非流动资产合计 5,078,474,708.66 3,612,772,614.96
资产总计 7,223,654,532.74 7,023,221,473.79
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 210,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 488,010,498.42 159,847,866.21
应付账款 610,827,879.86 435,812,807.30
预收款项 9,340,430.47 12,408,285.44
48
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
应付职工薪酬 1,785,035.69 1,626,067.09
应交税费 -206,019,154.08 -122,457,366.93
应付利息 14,931,532.17 23,920,387.69
应付股利 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 31,213,236.15 45,531,449.16
一年内到期的非流动
80,000,000.00 20,000,000.00
负债
其他流动负债 26,554,500.28 370,147,533.33
流动负债合计 1,309,490,609.41 1,159,683,679.74
非流动负债：
长期借款 620,500,000.00 700,500,000.00
应付债券 1,355,295,333.38 1,351,459,333.34
长期应付款 1,501,819.00 1,716,364.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 150,624.00 132,408.00
其他非流动负债 247,888,485.83 251,817,666.67
非流动负债合计 2,225,336,262.21 2,305,625,772.01
负债合计 3,534,826,871.62 3,465,309,451.75
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 534,354,893.00 411,042,225.00
资本公积 2,042,376,129.25 2,124,481,350.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 174,940,576.75 159,393,081.89
一般风险准备
未分配利润 937,156,062.12 862,995,364.90
所有者权益（或股东权益）
3,688,827,661.12 3,557,912,022.04
合计
负债和所有者权益
7,223,654,532.74 7,023,221,473.79
（或股东权益）总计
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
49
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
合并利润表
2012 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,249,797,988.23 2,002,582,959.26
其中：营业收入 五、36 2,249,797,988.23 2,002,582,959.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,153,505,206.91 1,726,467,059.58
其中：营业成本 五、36 1,842,619,783.38 1,518,559,418.46
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 五、37 1,953,814.02 5,019,136.06
销售费用 五、38 71,521,376.23 61,621,786.25
管理费用 五、39 100,321,621.45 97,070,316.09
财务费用 五、40 132,714,640.04 43,979,453.61
资产减值损失 五、41 4,373,971.79 216,949.11
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
五、42 1,558,149.60 770,674.80
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 97,850,930.92 276,886,574.48
加：营业外收入 五、43 69,923,404.91 24,066,036.67
减：营业外支出 五、44 3,308,688.40 2,161,240.96
其中：非流动资产处置损失 3,308,688.40 2,159,103.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号
164,465,647.43 298,791,370.19
填列）
减：所得税费用 五、45 10,229,345.62 22,633,972.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 154,236,301.81 276,157,397.83
归属于母公司所有者的净利润 154,230,844.34 276,157,397.83
少数股东损益 5,457.47
六、每股收益：
（一）基本每股收益 五、46 0.2886 0.5568
（二）稀释每股收益 五、46 0.2886 0.5568
七、其他综合收益 五、47 103,224.00 -112,608.00
50
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
八、综合收益总额 154,339,525.81 276,044,789.83
归属于母公司所有者的综合收益
154,334,068.34 276,044,789.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额 5,457.47
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
51
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
母公司利润表
2012 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 十、4 2,233,416,473.73 1,928,190,663.40
减：营业成本 十、4 1,826,724,921.16 1,445,326,534.72
营业税金及附加 1,919,860.25 5,019,136.06
销售费用 70,600,781.91 60,382,696.92
管理费用 99,850,801.99 96,901,876.28
财务费用 132,865,182.51 43,296,139.78
资产减值损失 3,835,723.55 230,618.41
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
十、5 1,558,149.60 770,674.80
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 99,177,351.96 277,804,336.03
加：营业外收入 69,824,134.67 23,995,326.67
减：营业外支出 3,308,688.40 2,161,040.96
其中：非流动资产处置损失 3,308,688.40 2,159,103.66
三、利润总额（亏损总额以“－”号
165,692,798.23 299,638,621.74
填列）
减：所得税费用 10,217,849.65 22,633,972.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 155,474,948.58 277,004,649.38
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2910 0.5585
（二）稀释每股收益 0.2910 0.5585
六、其他综合收益 103,224.00 -112,608.00
七、综合收益总额 155,578,172.58 276,892,041.38
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
52
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
合并现金流量表
2012 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,659,663,432.75 1,787,570,245.24
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 51,892,023.63 52,528,126.78
收到其他与经营活动有关
五、48 87,803,339.21 175,373,739.86
的现金
经营活动现金流入小计 1,799,358,795.59 2,015,472,111.88
购买商品、接受劳务支付的
1,263,940,177.32 1,312,504,212.19
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
347,986,722.27 265,790,849.18
付的现金
支付的各项税费 56,320,520.93 109,311,654.80
支付其他与经营活动有关
五、48 55,571,514.39 117,572,361.24
的现金
经营活动现金流出小计 1,723,818,934.91 1,805,179,077.41
经营活动产生的现金
75,539,860.68 210,293,034.47
流量净额
53
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,200,000.00
取得投资收益收到的现金 1,558,214.44 770,674.80
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
五、48 1,332,218.30 34,866,500.00
的现金
投资活动现金流入小计 2,890,432.74 36,837,174.80
购建固定资产、无形资产和
1,128,096,860.37 1,414,901,736.83
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 47,796,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
五、48 16,000.00 34,866,500.00
的现金
投资活动现金流出小计 1,175,908,860.37 1,449,768,236.83
投资活动产生的现金流量净额 -1,173,018,427.63 -1,412,931,062.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,152,602,357.11
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 267,757,050.87 404,144,924.57
发行债券收到的现金 1,699,420,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
五、48 24,687,265.79 15,831,756.61
金
筹资活动现金流入小计 292,444,316.66 3,271,999,038.29
偿还债务支付的现金 596,620,465.44 535,605,767.20
分配股利、利润或偿付利息支付
191,046,120.35 98,855,788.24
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
五、48 958,481.79 1,465,144.82
金
筹资活动现金流出小计 788,625,067.58 635,926,700.26
筹资活动产生的现金流量净额 -496,180,750.92 2,636,072,338.03
四、汇率变动对现金及现金等价
-893,295.01 -1,630,420.31
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,594,552,612.88 1,431,803,890.16
加：期初现金及现金等价物
2,103,951,599.63 672,147,709.47
余额
六、期末现金及现金等价物余额 509,398,986.75 2,103,951,599.63
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
54
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到
1,649,239,295.03 1,731,927,987.55
的现金
收到的税费返还 51,330,324.53 51,177,267.74
收到其他与经营活动有关
87,361,142.91 168,035,590.86
的现金
经营活动现金流入小计 1,787,930,762.47 1,951,140,846.15
购买商品、接受劳务支付
1,255,160,389.53 1,255,338,149.31
的现金
支付给职工以及为职工支
347,549,543.79 264,940,790.25
付的现金
支付的各项税费 55,996,429.79 109,256,561.54
支付其他与经营活动有关
54,919,814.12 104,760,878.15
的现金
经营活动现金流出小计 1,713,626,177.23 1,734,296,379.25
经营活动产生的现金
74,304,585.24 216,844,466.90
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,200,000.00
取得投资收益收到的现金 1,558,214.44 770,674.80
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现金净
额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
34,866,500.00
的现金
投资活动现金流入小计 1,558,214.44 36,837,174.80
购建固定资产、无形资产
1,128,087,610.37 1,414,901,736.83
和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 87,796,000.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
34,866,500.00
的现金
投资活动现金流出小计 1,215,883,610.37 1,449,768,236.83
投资活动产生的现金
-1,214,325,395.93 -1,412,931,062.03
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,152,602,357.11
取得借款收到的现金 260,000,000.00 385,500,000.00
55
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
发行债券收到的现金 1,699,420,000.00
收到其他与筹资活动有关
24,401,254.62 15,819,873.02
的现金
筹资活动现金流入小计 284,401,254.62 3,253,342,230.13
偿还债务支付的现金 590,214,545.00 520,214,546.00
分配股利、利润或偿付利
190,991,434.74 98,807,815.87
息支付的现金
支付其他与筹资活动有关
908,250.27 1,425,546.12
的现金
筹资活动现金流出小计 782,114,230.01 620,447,907.99
筹资活动产生的现金
-497,712,975.39 2,632,894,322.14
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-893,295.01 -1,630,420.31
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
-1,638,627,081.09 1,435,177,306.70
额
加：期初现金及现金等价
2,101,768,075.91 666,590,769.21
物余额
六、期末现金及现金等价物余
463,140,994.82 2,101,768,075.91
额
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
56
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
合并所有者权益变动表
2012 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
专
项目 减： 一般 少数股东权
实收资本（或 项 所有者权益合计
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 其他 益
股本） 储
股 准备
备
一、上年年末余
411,042,225.00 2,124,481,350.25 159,393,081.89 861,699,566.84 3,556,616,223.98
额
加：会计政
策变更
前 期
差错更正
其他
二、本年年初余
411,042,225.00 2,124,481,350.25 159,393,081.89 861,699,566.84 3,556,616,223.98
额
三、本期增减变
动金额（减少以 123,312,668.00 -82,105,221.00 15,547,494.86 72,916,592.98 10,005,457.47 139,676,992.31
“－”号填列）
（一）净利润 154,230,844.34 5,457.47 154,236,301.81
（二）其他综合
103,224.00 103,224.00
收益
上述（一）和（二）
103,224.00 154,230,844.34 5,457.47 154,339,525.81
小计
（三）所有者投
10,000,000.00 10,000,000.00
入和减少资本
1．所有者投入资
本
57
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他 10,000,000.00 10,000,000.00
（四）利润分配 41,104,223.00 15,547,494.86 -81,314,251.36 -24,662,533.50
1．提取盈余公积 15,547,494.86 -15,547,494.86
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
41,104,223.00 -65,766,756.50 -24,662,533.50
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
82,208,445.00 -82,208,445.00
益内部结转
1．资本公积转增
82,208,445.00 -82,208,445.00
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
534,354,893.00 2,042,376,129.25 174,940,576.75 934,616,159.82 10,005,457.47 3,696,293,216.29
额
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
归属于母公司所有者权益 少数股 所有者权益合计
58
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
减： 一般 东权益
实收资本（或 专项
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 其他
股本） 储备
股 准备
一、上年年末余
352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,448,502.35 2,164,428,928.98
额
加：会计政策变
更
前期差错更正
其他
二、本年年初余
352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,448,502.35 2,164,428,928.98
额
三、本期增减变
动金额（减少以 58,983,541.00 1,092,252,224.57 27,700,464.94 213,251,064.49 1,392,187,295.00
“－”号填列）
（一）净利润 276,157,397.83 276,157,397.83
（二）其他综合
-112,608.00 -112,608.00
收益
上述（一）和
-112,608.00 276,157,397.83 276,044,789.83
（二）小计
（三）所有者投
58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
入和减少资本
1．所有者投入
58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
资本
2．股份支付计
入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分配 27,700,464.94 -62,906,333.34 -35,205,868.40
1．提取盈余公
27,700,464.94 -27,700,464.94
积
59
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或
-35,205,868.40 -35,205,868.40
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
411,042,225.00 2,124,481,350.25 159,393,081.89 861,699,566.84 3,556,616,223.98
额
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
60
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
母公司所有者权益变动表
2012 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
减： 一般
项目 实收资本（或股 专项
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 所有者权益合计
本） 储备
股 准备
一、上年年末余额 411,042,225.00 2,124,481,350.25 159,393,081.89 862,995,364.90 3,557,912,022.04
加：会计政策
变更
前 期 差
错更正
其他
二、本年年初余额 411,042,225.00 2,124,481,350.25 159,393,081.89 862,995,364.90 3,557,912,022.04
三、本期增减变动
金额（减少以“－” 123,312,668.00 -82,105,221.00 15,547,494.86 74,160,697.22 130,915,639.08
号填列）
（一）净利润 155,474,948.58 155,474,948.58
（二）其他综合收
103,224.00 103,224.00
益
上述（一）和（二）
103,224.00 155,474,948.58 155,578,172.58
小计
（三）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 41,104,223.00 15,547,494.86 -81,314,251.36 -24,662,533.50
1．提取盈余公积 15,547,494.86 -15,547,494.86
61
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
2.提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
41,104,223.00 -65,766,756.50 -24,662,533.50
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益
82,208,445.00 -82,208,445.00
内部结转
1．资本公积转增资
82,208,445.00 -82,208,445.00
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 534,354,893.00 2,042,376,129.25 174,940,576.75 937,156,062.12 3,688,827,661.12
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
专
减：
项目 实收资本（或 项 一般风险
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
股本） 储 准备
股
备
一、上年年末
352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,897,048.86 2,164,877,475.49
余额
加：会计政策
62
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
变更
前期差错更
正
其他
二、本年年初
352,058,684.00 1,032,229,125.68 131,692,616.95 648,897,048.86 2,164,877,475.49
余额
三、本期增减
变动金额（减
58,983,541.00 1,092,252,224.57 27,700,464.94 214,098,316.04 1,393,034,546.55
少以“－”号
填列）
（一）净利润 277,004,649.38 277,004,649.38
（二）其他综
-112,608.00 -112,608.00
合收益
上述（一）和
-112,608.00 277,004,649.38 276,892,041.38
（二）小计
（三）所有者
投入和减少 58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
资本
1．所有者投
58,983,541.00 1,092,364,832.57 1,151,348,373.57
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分
27,700,464.94 -62,906,333.34 -35,205,868.40
配
1．提取盈余
27,700,464.94 -27,700,464.94
公积
2. 提 取 一 般
风险准备
63
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
3．对所有者
（或股东）的 -35,205,868.40 -35,205,868.40
分配
4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末
411,042,225.00 2,124,481,350.25 159,393,081.89 862,995,364.90 3,557,912,022.04
余额
法定代表人：刘杰 主管会计工作负责人：田强 会计机构负责人：徐剑惠
64
财务报表附注
新疆众和股份有限公司财务报表附注
2012 年度
一、公司的基本情况
新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司、新疆
有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司共同发起，以社会募集方
式设立的股份有限公司。公司于 1996 年 2 月 13 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册。公
司可流通社会公众股股票于 1996 年 2 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易。公司期末股本为
534,354,893.00 元。
公司属电子元器件行业，公司主要生产经营范围包括高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔等电子
元器件原料的生产，销售；铝及铝制品的生产，销售；炭素的生产，销售等。
二、公司主要会计政策、会计估计、前期差错和合并会计报表的编制方法
1、财务报表的编制基础
本财务报告所载各报告期的财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企
业会计准则-基本准则》和其他各项具体会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
编制符合中国企业会计准则要求的财务报表需要使用估计和假设，这些估计和假设会影响到财务报告
日的资产、负债和或有负债的披露，以及报告期间的收入和费用。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司采用全部已颁布且适用于公司的企业会计准则，公司编制的财务报表符合企业会计准则的
要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
3、会计年度
本公司采用公历年制,自公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面
价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费
- 65 -
财务报表附注
用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合
并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合
并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中
单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
非同一控制下的企业合并，购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承
担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。购买方在购买日对作
为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，
计入当期损益。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉。购买方合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被
购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成
本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。企业合并形成
母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、
负债及或有负债以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。母公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合
并范围。并将公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的纳入合并财务报表的合
并范围。
(一)通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。
(二)根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。
(三)有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。
(四)在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子
公司的长期股权投资后，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易后，由母公司编制。
少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益，
在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，调整合并资产负债表的期初数，并将该
子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
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财务报表附注
因非同一控制下企业合并增加的子公司，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司购买日至
报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现
金流量表。
母公司在报告期内处置子公司，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司期初至处置日的收
入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
根据企业会计准则关于合并报表之合并范围，已宣告被清理整顿的原子公司、已宣告破产的原子
公司、母公司不能控制的其他被投资单位不是母公司的子公司，不应当纳入母公司的合并财务报表的
合并范围。
7、现金及现金等价物的确定标准
本公司的现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司所持有
的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
(1)外币业务核算方法：
外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。在资产负
债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算,因资产负债表日即期汇率与初始确认时或
者前一资产负债表日即期汇率不同所产生的折算差额除了固定资产购建期间专门外币资金借款产生
的汇兑损益按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用
交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。
(2)外币财务报表的折算方法：
资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除未分配利
润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。
利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算,折算产生的外币财务报表折算差额,
在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表,对资产负债表项目运用一般物价指数予以重
述,对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述,再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。在
境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时,停止重述,按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折
算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算。
9、金融工具
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财务报表附注
(1)金融资产的分类及核算：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。根据管理层取得金融资产的意图及目的，
细分为交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。该类金融资
产的取得按照公允价值计量，相关交易费用在发生时计入当期损益，资产负债表日公允价值变动形成
的利得或损失计入当期损益。
②持有至到期投资。到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到
期的非衍生金融资产划分为持有至到期投资。其取得时按照公允价值计量，相关初始交易费用计入持
有至到期投资成本。后续采用实际利率法，按摊余成本计量。资产负债表日有客观证据表明持有至到
期投资发生减值的，将账面价值与预计未来现金流量的现值之间的差额确认为资产减值损失，计入当
期损益。管理层意图发生改变的，持有至到期投资重分类为可供出售金融资产，以公允价值进行后续
计量。
③应收款项。公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权按合同或协议价款作为初始确认金
额，企业收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产。除持有至到期投资、应收款项、以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产以外的非衍生金融资产划分为可供出售金融资产。可供出售金融资产的取得按照公允价值计
量，相关初始交易费用计入可供出售金融资产初始成本。后续采用公允价值计量，资产负债表日可供
出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额
外，直接计入所有者权益。发生减值时，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出，转出部分与减值损失之间的差额冲减可供出售金融资产的账面价值。
(2)金融资产减值损失的计量：
公司在每个资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有
证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该等资产初始确认后发
生的、对预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影响做出可靠计量的事项。
①持有至到期投资
持有至到期投资以摊余成本后续计量,其发生减值时,将该金融资产的账面价值与预计未来现金流
量现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。
②可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成
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财务报表附注
的累计损失一并转出，确认减值损失。
可供出售金融资产的减值损失一经确认，不得通过损益转回。
(3)金融负债的分类及核算：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债和直接指定为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
(4)其他金融负债：
其他金融负债是除以公允价值计量且其变动计入当期损益的负债以外的负债。其他负债应当按其
公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
(5)本公司交易性金融资产、交易性金融负债的公允价值是按照以下方法进行确定：
① 存在活跃市场的金融资产、交易性金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,活跃市场的报
价包括易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实
际发生的市场交易价格。
②不存在活跃市场的金融资产、交易性金融负债,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参
考熟悉情况并且自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产
或金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
10. 应收款项
期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确
认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来的现金流量（不包括尚未发生的信用
损失）按原实际利率确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初始确
认该应收款项时计算确定的实际利率。若应收款项属于浮动利率金融资产的，在计算可收回金额时可
采用合同规定的当期实际利率作为折现率。
(1)单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：
单项金额重大的应收账款为期末余额大于等于 300 万
单项金额重大的应收款项坏账准备
元的应收款项, 单项金额重大的其他应收款为期末余额大
的确认标准
于等于 100 万元的应收款项。
期末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
单项金额重大的应收款项坏账准备 试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金
的计提方法 流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏
账准备。按照账龄分析法计提坏账准备，
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财务报表附注
(2)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、
计提方法：
对于期末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独
测试后未减值的应收款项一起按类似信用风险特征划分
为若干组合，再按这些应收款项组合有期末余额的一定比
例计算确定减值损失，计提坏账准备。该比例反映各项目
信用风险特征组合的确定依据 实际发生的减值损失，即各项组合的账面价值超过未来现
金流量现值的金额。根据以前年度与之相同或相类似的、
具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为
基础，结合现时情况确定类似信用风险特征组合及坏账准
备计提比例，计提坏账准备。
(3)本公司根据以前年度按账龄划分的应收款项组合的实际损失率，并结合现时情况，确定本期各
账龄段应收款项组合计提坏账准备的比例如下：
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5 5
1－2 年 10 10
2－3 年 20 20
3－4 年 30 30
4－5 年 40 40
5 年以上 100 100
11、存货
(1)存货的分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、分期收款发出商品、
库存商品等。
(2)存货的取得按成本核算。存货的成本包括采购成本、加工成本和其他成本。
(3)存货发出的计价：采用移动加权平均法计价。
(4)对包装物和低值易耗品采用一次摊销法核算。
(5)存货跌价准备的确认标准和计提方法。
本公司对会计期末存货按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备，
预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。
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财务报表附注
可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成
本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。
(6)存货的盘存制度：采用永续盘存制，期末进行实地清查盘点。各类存货的盘盈、盘亏、报废，
结转入“待处理财产损溢”，经批准后计入当期损益。
12、长期股权投资
(1) 初始计量：
① 企业合并中形成的长期股权投资
A．如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并
对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期
股权投资投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本
公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；
B．非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。企业合并
成本包括付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
② 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。投资成本包
括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
③ 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
④投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
(2) 后续计量：
对子公司投资和其他股权投资采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已
宣告但尚未发放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润
确认投资收益，不管有关利润分配是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分
配。对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。长期股权投资的
投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成
本；长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。投资企业取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的
被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投
资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业
确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资
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财务报表附注
的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，
投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。投资企业在确认应享有
被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投
资单位的净利润进行调整后确认。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的，按照投资企业的会计政策及会计期
间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。投资企业对于被投资单位除净损益以外
所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期
股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时
将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。
(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据：
共同控制指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和
生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一
起共同控制这些政策的制定
(4)长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法：
①在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是
否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资的账面
价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准
备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产
预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产
组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同
时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资
产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所
产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
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财务报表附注
与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面
价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减
其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后
的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。
②长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
13、投资性房地产
(1)投资性房地产核算范围包括：已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已
出租的建筑物。
(2)投资性房地产的计价方法：外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属
于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生
的必要支出构成；以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。
(3)投资性房地产采用成本模式进行后续计量。采用成本模式计量的建筑物的后续计量，计量方法
与固定资产的后续计量一致；采用成本模式计量的土地使用权后续计量，计量方法与无形资产的计量
方法一致。
(4)投资性房地产转换为自用时，转换为其他资产核算。
(5)投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法。
在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象
的投资性房地产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明投资性房地产的可收
回金额低于其账面价值的，投资性房地产的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减
值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
14、固定资产
(1)固定资产的标准为，同时具有以下特征的有形资产：A、为生产商品、提供劳务、出租或经营
管理而持有的；B、使用年限超过一年。
(2)固定资产的计价方法
外购的固定资产的成本包括买价、相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的
可直接归属于该资产的其他支出。
自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为入账价值；
投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值。
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财务报表附注
与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，应当计入固定资产成本，不符合固定资
产确认条件的，应当计入当期损益。
(3)固定资产折旧方法
本公司对除按规定单独估价入账的土地和已经提足折旧仍继续使用的固定资产外的所有固定资
产按规定采用年限平均法计算折旧，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为 5%，分类、估计经济
折旧年限及折旧率如下：
项目 折 旧 年 限(年) 年 折 旧 率(%)
房屋建筑物 20─40 4.75—2.375
专用及通用设备 8—20 11.875—4.75
运输设备 6—10 15.83—9.50
电子设备及其他 2—6 47.5—15.83
(4)固定资产减值测试方法及减值准备计提方法。
在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的固
定资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明固定资产的可收回金额低于其
账面价值的，固定资产的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期
损益，同时计提相应的减值准备。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
15、在建工程
(1)在建工程以实际成本核算。
(2)已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定成本，并计提折旧；
待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，不再调整原已计提的折旧额。
(3)在建工程减值准备：期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准
备：
①长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程。
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确
定性。
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
16、借款费用
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财务报表附注
(1)借款费用的确认原则：
因购建或者生产固定资产、投资性房地产和存货等资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销，在
符合资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或
溢价的摊销，于当期确认为费用。因购建或者生产固定资产、投资性房地产外币专门借款发生的汇兑
差额在资本化期间内，予以资本化，计入该项资产的成本。专门借款发生的辅助费用，属于在所购建
固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为
费用，计入当期损益。
(2)借款费用资本化期间：
①开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差
额开始资本化。
A：资产支出已经发生。
B：借款费用已经发生。
C：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
②暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借
款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
③停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。
(3)借款费用资本化金额：
在应予以资本化的每一会计期间，专门借款的利息资本化金额为当期实际发生的利息费用，减去
将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。一般借
款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资
本化率的乘积。
(4)资本化率的确定原则：
资本化率为一般借款加权平均利率。
17、无形资产
(1)无形资产的核算范围：专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
(2)无形资产的计价和摊销：外部取得的无形资产的成本按取得时的实际成本计价，在自取得当月
起在预计使用年限内分期平均摊销；自行开发的无形资产以符合资本化条件的公司内部研究开发项目
开发研究阶段的支出与达到预定用途前所发生的支出总额，作为入账价值，自无形资产可供使用的当
月起在预计使用年限内分期平均摊销。
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财务报表附注
(3)减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形资产计
提减值准备。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，可以资本化确认为无形资产，否则于发生时计入当期损
益：
(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，
以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够
可靠地计量。
18、长期待摊费用
长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销
19、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：
(1)该义务是公司承担的现时义务。
(2)该义务的履行很可能导致经济利益流出公司。
(3)该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债主要包括：
(1)很可能发生的产品质量保证而形成的负债。
(2)很可能发生的未决诉讼或仲裁而形成的负债。
(3)很可能发生的债务担保而形成的负债。
20、收入确认原则
(1)销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制。
③与交易相关的经济利益能够流入企业。
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财务报表附注
④相关的收入和成本能够可靠地计量。
(2)提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认:
①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。
②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于
资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
(3)他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入:
①与交易相关的经济利益能够流入企业。
②收入的金额能够可靠地计量。
21、政府补助
政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所有者投
入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，
确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与收益相关的政府补贴，如果
政府补贴用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，
计入当期损益；如果政府补贴用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。已确认
的政府补助需要返还的，当存在相关递延收益时，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损
益；不存在递延收益时，直接计入当期损益。
22、递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)
计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性差异确认
相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润
也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂
时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所得税资产和递
延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的
应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税
负债，予以确认。但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会
转回的，不予确认。
23、经营租赁、融资租赁
- 77 -
财务报表附注
(1)租赁的分类：
租赁，是指在约定的期间内，出租人将资产使用权让与承租人，以获取租金的协议。
经营租赁系指租赁资产所有权上的主要风险及报酬仍归属于出租方的租赁。经营租赁的租赁费用
在租赁期内按直线法确认为期间费用。
融资租赁，是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转
移，也可能不转移。
(2)租赁的核算：
经营租赁的核算：对于经营租赁的租金，承租人应当在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资
产成本或当期损益；承租人发生的初始直接费用，应当计入当期损益。或有租金应当在实际发生时计
入当期损益。
融资租赁的核算：在租赁期开始日，承租人应当将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款
额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差
额作为未确认融资费用。
承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、
印花税等初始直接费用，应当计入租入资产价值。
未确认融资费用应当在租赁期内各个期间进行分摊。承租人应当采用实际利率法计算确认当期的
融资费用。承租人应当采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁
期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时
能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。或有
租金应当在实际发生时计入当期损益。
24、套期会计
(1)公允价值套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
① 套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失应当计入当期损益；套期
工具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失应当计入当期损益。
② 被套期项目因被套期风险形成的利得或损失应当计入当期损益，同时调整被套期项目的账面
价值。被套期项目为按成本与可变现净值孰低进行后续计量的存货、按摊余成本进行后续计量的金融
资产或可供出售金融资产的，也应当按此规定处理。
(2)现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
① 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，应当直接确认为所有者权益，并单列项目反映。
- 78 -
财务报表附注
该有效套期部分的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
a.套期工具自套期开始的累计利得或损失。
b.被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
② 套期工具利得或损失中属于无效套期的部分（即扣除直接确认为所有者权益后的其他利得或
损失），应当计入当期损益。
③ 在风险管理策略的正式书面文件中，载明了在评价套期有效性时将排除套期工具的某部分利
得或损失或相关现金流量影响的，被排除的该部分利得或损失的处理适用《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》。
对确定承诺的外汇风险进行的套期，企业可以作为现金流量套期或公允价值套期处理。
(3)、对境外经营净投资的套期，应当按照类似于现金流量套期会计的规定处理：
① 套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分，应当直接确认为所有者权益，并单列项
目反映。
处置境外经营时，上述在所有者权益中单列项目反映的套期工具利得或损失应当转出，计入当期
损益。
② 套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分，应当计入当期损益。
25、所得税
(1)本公司及子公司所得税的会计处理采用资产负债表下的债务法。
(2)收到的所得税、营业税和增值税返还按照《企业会计准则》及相关规定于实际收到时冲减当期
的费用或认列为营业外收入。
26、利润分配
本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配：
(1)弥补亏损
(2)按 10%提取法定盈余公积
(3)提取任意盈余公积
(4)支付股利
27、主要会计政策、会计估计的变更及前期会计差错更正
(1)会计政策变更（无）
(2)会计估计变更（无）
(3)会计核算方法变更（无）
- 79 -
财务报表附注
(4)前期会计差错更正（无）
三、税项
税 种 计税依据 税 率
增值税 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》 13%、17%
营业税 属于营业税征缴范围的应税收入 3%、5%
城建税 应缴增值税、营业税额 5%、7%
教育费附加 应缴增值税、营业税额 3%
地方教育费附加 应缴增值税、营业税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
注：依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区 2009 年第二
批高新技术企业名单》的文件，公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，按 15%的
所得税率计缴企业所得税，公司已在主管税务机关乌鲁木齐市高新技术产业开发区地方税务局备案；
子公司按 25%的所得税率计缴企业所得税。
四、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：万元 币种：人民币
从母公司所
实质 少 数
有者权益冲
上构 股 东
减子公司少
成对 表 是 权 益
持 数股东分担
期末 子公 决 否 中 用
子 公 股 的本期亏损
子公司 注册 业 务 注册 实际 司净 权 合 少数股 于 冲
司 类 经营范围 比 超过少数股
全称 地 性质 资本 出资 投资 比 并 东权益 减 少
型 例 东在该子公
额 的其 例 报 数 股
(%) 司期初所有
他项 (%) 表 东 损
者权益中所
目余 益 的
享有份额后
额 金额
的余额
新疆众
全资 乌鲁 商品 货物与技
和进出
子公 木齐 流通 800 术的进出 800 100 100 是
口有限
司 市 业 口业务
公司
- 80 -
财务报表附注
其他非金
乌什县
属矿物制
燕泉矿
子公 乌什 矿业 品制造其
业开发 5000 4000 80 80 是 1000.54
司 县 开发 他未列明
有限责
的金属制
任公司
品制造
2、合并范围发生变更的说明
2012 年 5 月，公司出资 4000 万元对乌什县燕泉矿业开发有限责任公司进行了增资扩股，增资后持
有该公司 80%股权，并纳入本期报表合并范围。
五、合并财务报表主要项目附注
附注 1 货币资金
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项 目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金： 185.28 95.52
人民币 185.28 95.52
美元 0.00 0.00
日元 0.00 0.00
欧元 0.00 0.00
港币 0.00 0.00
银行存款： 2,359.99 506,759,134.79 597,978.92 2,099,818,701.78
人民币 506,744,358.67 2,096,044,553.64
美元 2,321.26 6.2318 14,465.63 597,940.22 6.3114 3,773,839.90
日元 1.00 0.075 0.08 1.00 0.08 0.08
欧元 37.73 8.2272 310.41 37.70 8.1740 308.16
港币 0.00 0.00 0.00 0.00
其他货币资金： 0.00 2,639,666.68 564.35 4,132,802.33
人民币 2,639,666.68 4,129,240.49
美元 0.00 0.00 564.35 6.3114 3,561.84
日元 0.00 0.00 0.00 0.00
欧元 0.00 0.00 0.00 0.00
港币 0.00 0.00 0.00 0.00
合 计 2,359.99 509,398,986.75 598,543.27 2,103,951,599.63
- 81 -
财务报表附注
注：货币资金期末数较期初数减少 75.79%，即 1,594,552,612.88 元，主要系公司本期归还短期融
资券、支付工程项目款项及购买原材料所致。
附注 2 应收票据
单位：元 币种：人民币
种 类 期末数 期初数
银行承兑汇票 399,773,185.70 296,704,994.27
合 计 399,773,185.70 296,704,994.27
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据前五名：
单位：元 币种：人民币
出票单位 出票日期 到期日 金额
公司 1 2012-07-13 2013-01-13 2,000,000.00
公司 1 2012-09-05 2013-03-05 2,000,000.00
公司 2 2012-08-30 2013-02-28 2,000,000.00
公司 3 2012-11-01 2013-05-01 2,000,000.00
公司 4 2012-08-07 2013-02-06 2,000,000.00
合 计 10,000,000.00
注：（1）应收票据期末数较期初数增加了 34.74%，即 103,068,191.43 元，主要系客户以银行承兑
汇票结算的方式增加所致。
（2）截止 2012 年 12 月 31 日已经背书给他方但尚未到期的应收票据均为银行承兑汇票，总额为
149,806,239.89 元，到期日为 2013 年 1 月 1 日-2013 年 6 月 19 日。
附注 3 应收账款
2012 年 12 月 31 日净额为人民币 230,809,444.56 元。
（1）应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种 类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
- 82 -
财务报表附注
单项金额重大
并单项计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特
征组合计提坏
账准备的应收 291,093,379.58 99.89 60,283,935.02 99.47 211,622,515.05 100.00 56,227,416.43 100.00
账款（账龄分
析法等）
单项金额虽不
重大但单项计
322,987.96 0.11 322,987.96 0.53
提坏账准备的
应收账款
合 计 291,416,367.54 100.00 60,606,922.98 100 .00 211,622,515.05 100.00 56,227,416.43 100.00
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账 龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内 241,454,920.88 82.95 12,072,746.04 163,485,020.57 77.25 8,174,251.03
1至2年 1,507,789.12 0.52 150,778.91 42,935.37 0.02 4,293.54
2至3年 43,549.39 0.01 8,709.88 50,600.00 0.02 10,120.00
3至4年 50,600.00 0.02 15,180.00 7,438.92 0.00 2,231.67
4至5年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
5 年以上 48,036,520.19 16.50 48,036,520.19 48,036,520.19 22.71 48,036,520.19
合 计 291,093,379.58 100.00 60,283,935.02 211,622,515.05 100.00 56,227,416.43
（2）期末应收账款前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例(%)
新疆五元电线电缆厂 非关联方 22,534,219.79 1 年以内及 5 年以上 7.73
公司 1 非关联方 9,649,552.96 1 年以内 3.31
公司 2 非关联方 9,607,542.48 1 年以内 3.30
- 83 -
财务报表附注
公司 3 非关联方 8,976,230.20 1 年以内 3.08
公司 4 非关联方 8,563,687.54 1 年以内 2.94
合 计 59,331,232.97 20.36
（3）应收关联方款项情况：
单位：元 币种：人民币
占应收账款
单位名称 与本公司关系 金额
总额比例(%)
新特能源股份有限公司 第一大股东之控股子公司 5,091,405.00 1.75
注：（1）公司应收账款期末数较期初数增加了 37.71%，即 79,793,852.49 元，主要系受经济形势影
响，公司延长了客户的回款周期所致。
（2）公司期末应收账款中无持有本公司 5%以上（含）5%股份的股东单位欠款。
（3）公司期末应收账款前五名金额合计为 59,331,232.97 元，占应收账款总额的 20.36%。
附注 4 预付款项
2012 年 12 月 31 日余额为人民币 231,624,573.06 元。
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账 龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 197,145,562.88 85.12 274,732,837.19 97.90
1至2年 30,757,879.48 13.28 3,982,714.27 1.42
2至3年 1,857,928.43 0.80 1,906,402.27 0.68
3 年以上 1,863,202.27 0.80 0.00 0.00
合 计 231,624,573.06 100.00 280,621,953.73 100.00
注：预付款项主要系预付大宗原材料款、预付大型设备款和工程款。
（1）预付款项金额前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金 额 时间 未结算原因
公司 1 非关联方 128,187,661.84 1 年以内 合同未履行完毕
公司 2 非关联方 12,227,582.02 1 年以内 合同未履行完毕
9,287,000.00 1 年以内
公司 3 非关联方 合同未履行完毕
2,172,000.00 1至2年
- 84 -
财务报表附注
公司 4 非关联方 7,173,000.00 1至2年 合同未履行完毕
公司 5 非关联方 7,053,750.00 1 年以内 合同未履行完毕
合 计 166,100,993.86
（2）本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 0.00 7,513,650.00
合 计 0.00 7,513,650.00
（3）预付账款期末数中其他关联方款项的情况，详情见附注“六、5”。
附注 5 其他应收款
2012 年 12 月 31 日净额为人民币 2,742,051.44 元。
（1）其他应收款按种类：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种 类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单 项金 额 重大
并 单项 计 提坏
35,259,000.00 62.29 35,259,000.00 71.23
账 准备 的 应收
账款
按 信用 风 险特
征 组合 计 提坏
账 准备 的 其他 52,197,409.16 99.93 49,455,357.72 99.93 21,349,512.12 37.71 14,238,367.27 28.77
应收款（账龄分
析法等）
单 项金 额 虽不
重 大但 单 项计
36,474.79 0.07 36,474.79 0.07
提 坏账 准 备的
其他应收款
合 计 52,233,883.95 100.00 49,491,832.51 100.00 56,608,512.12 100.00 49,497,367.27 100.00
注：其他应收款中收农机股份有限公司系历史原因形成的，2007 年公司采取了购买债权的方式解
决对中收农机股份有限公司历史担保问题，公司按照转让价款共计确认了其他应收款 3,525.90 万元，
- 85 -
财务报表附注
因该债权回收的可能性较小，公司已于 2007 年以单项金额重大并单项计提了 3,525.90 万元坏账准备。
2012 年该单位的应收账龄已达 5 年以上，根据账龄按 100%计提坏账准备。
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账 龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内 1,511,894.11 2.90 75,594.71 6,293,163.43 29.48 314,658.17
1至2年 502,390.04 0.96 50,239.00 497,447.08 2.33 49,744.71
2至3年 479,633.59 0.92 95,926.72 122,347.08 0.57 24,469.42
3至4年 25,293.11 0.05 7,587.93 745,013.24 3.49 223,503.97
4至5年 753,648.24 1.44 301,459.29 109,250.48 0.51 43,700.19
5 年以上 48,924,550.07 93.73 48,924,550.07 13,582,290.81 63.62 13,582,290.81
合 计 52,197,409.16 100.00 49,455,357.72 21,349,512.12 100.00 14,238,367.27
（2）年末其他应收款项金额前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
占其他应收款总额
单位名称 与本公司关系 金 额 年限
的比例(%)
中收农机股份有限公司 非关联方 35,259,000.00 5 年以上 67.50
北京全日通新技术发展公司 非关联方 4,300,000.00 5 年以上 8.23
新疆麒麟公司 非关联方 1,679,959.00 5 年以上 3.22
天津华麟行投资有限公司 非关联方 1,300,000.00 5 年以上 2.49
海南高目助商 非关联方 919,066.69 5 年以上 1.76
合 计 43,458,025.69 83.20
（3）其他应收款关联方款项情况：
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
单位名称 与本公司关系 金额
总额比例(%)
新疆特变电工房地产开发 第一大股东之第一股东之
50,000.00 0.10
有限责任公司 控股子公司
注：（1）公司其他应收款中无持有本公司 5%以上(含 5%)股份的股东单位欠款。
- 86 -
财务报表附注
（2）公司期末其他应收款前五名金额合计为 43,458,025.69 元，占其他应收款总额的 83.20%。
（3）公司本期无核销的其他应收款。
附注 6 存货及存货跌价准备
（1）存货分类：
单位：元 币种：人民币
项 期末数 期初数
目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 325,560,467.27 322,651.93 325,237,815.34 366,852,055.59 433,083.67 366,418,971.92
在产品 266,881,027.24 0.00 266,881,027.24 102,031,218.22 1,107,213.27 100,924,004.95
库存商品 232,617,314.28 1,342,267.50 231,275,046.78 116,830,623.31 2,251,004.68 114,579,618.63
合
825,058,808.79 1,664,919.43 823,393,889.36 585,713,897.12 3,791,301.62 581,922,595.50
计
注：（1）截止2012年12月31日，公司存货无用于抵押、担保的情况，无借款费用资本化金额。
（2）存货期末数较期初数增加了41.50%，即241,471,293.86元，主要系公司本期部分新建项目投产扩
大产能，投入生产环节的在产品相应增加，库存商品的周转库存量增加。
（2）存货跌价准备：
单位：元 币种：人民币
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
原材料 433,083.67 0.00 0.00 110,431.74 322,651.93
在产品 1,107,213.27 0.00 0.00 1,107,213.27 0.00
库存商品 2,251,004.68 0.00 0.00 908,737.18 1,342,267.50
合 计 3,791,301.62 0.00 0.00 2,126,382.19 1,664,919.43
注：存货跌价准备本期转销2,126,382.19元，系本期生产领用及销售已计提跌价准备的存货所致。
附注 7 可供出售金融资产
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数（公允价值） 期初数（公允价值）
交通银行股权 1,304,160.00 1,182,720.00
合 计 1,304,160.00 1,182,720.00
注：（1）公司于 1993 年 7 月 26 日向交通银行入资 30 万元，共计折合股权 24 万股；2011 年 7 月交
通银行宣告派发红股,每 10 股派发红股 1 股，现股权共计 26.4 万股。
- 87 -
财务报表附注
（2）根据 2012 年 12 月 31 日该股票的收盘价（4.94 元/股），确认此项可供出售金融资产期末价值
为 1,304,160.00 元。
附注 8 长期股权投资
（1）长期股权投资：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面成本 减值准备 账面价值 账面成本 减值准备 账面价值
101,092,744.39 295,848.00 100,796,896.39 53,296,744.39 295,848.00 53,000,896.39
（2）按成本法核算的长期股权投资：
单位：元 币种：人民币
本
在被
在被 年
投资
核 投资 计
单位
被 投 资 算 单位 减值准 提
投资成本 期初数 增减变动 期末数 表决 现金红利
单位 方 持股 备 减
权比
法 比例 值
例
(%) 准
(%)
备
乌鲁木齐 成
市商业银 本 25,000,000.00 25,238,500.00 0.00 25,238,500.00 1.38 1.38 0.00 1,531,749.60
行 法
新疆天池 成
能源有限 本 12,327,592.09 13,542,396.39 47,796,000.00 61,338,396.39 14.22 14.22 0.00
责任公司 法
武汉源泰 成
铝业有限 本 295,848.00 295,848.00 0.00 295,848.00 0.27 0.27 295,848.00
公司 法
特变电工 成
新疆能源 本 14,220,000.00 14,220,000.00 0.00 14,220,000.00 14.22 14.22 0.00
有限公司 法
合
51,843,440.09 53,296,744.39 47,796,000.00 101,092,744.39 295,848.00 1,531,749.60
计
（3）长期股权投资减值准备：
单位：元 币种：人民币
- 88 -
财务报表附注
名 称 期初余额 本期增减 期末余额
武汉源泰铝业有限公司 295,848.00 0.00 295,848.00
合 计 295,848.00 0.00 295,848.00
附注 9 投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
一、账面原值合计 13,679,508.00 671,804.07 0.00 14,351,312.07
房屋、建筑物 13,679,508.00 671,804.07 0.00 14,351,312.07
二、累计折旧和累计摊销合计 2,639,095.21 362,533.83 0.00 3,001,629.04
房屋、建筑物 2,639,095.21 362,533.83 0.00 3,001,629.04
三、投资性房地产账面净值合计 11,040,412.79 11,349,683.03
房屋、建筑物 11,040,412.79 11,349,683.03
四、投资性房地产减值准备合计 0.00 0.00
房屋、建筑物 0.00 0.00
五、投资性房地产账面价值合计 11,040,412.79 11,349,683.03
房屋、建筑物 11,040,412.79 11,349,683.03
注：（1）公司投资性房地产本期折旧摊销额 362,533.83 元。
（2）投资性房地产本期未出现“二、13”所述存在减值准备的情形，故本年未计提投资性房地产
减值准备。
附注 10 固定资产
（1）固定资产情况：
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期计提 本期减少 期末数
一、固定资产原值： 1,692,197,238.96 2,731,316,481.01 37,913,558.73 4,385,600,161.24
其中：房屋及建筑物 530,199,350.90 770,815,262.21 1,144,400.00 1,299,870,213.11
机器设
1,136,688,858.36 1,949,474,699.52 31,139,165.85 3,055,024,392.03
备
运输设备 25,309,029.70 11,026,519.28 5,629,992.88 30,705,556.10
二、累计折旧： 688,829,919.34 26,533.38 176,509,551.14 30,137,027.18 835,228,976.68
其中：房屋及建筑物 178,759,519.72 34,427,951.04 599,959.09 212,587,511.67
机器设 499,781,205.42 26,533.38 139,596,729.08 26,653,881.43 612,750,586.45
- 89 -
财务报表附注
备
运输设
10,289,194.20 2,484,871.02 2,883,186.66 9,890,878.56
备
三、固定资产账面净值 1,003,367,319.62 3,550,371,184.56
其中：房屋及建筑物 351,439,831.18 1,087,282,701.44
机器设
636,907,652.94 2,442,273,805.58
备
运输设
15,019,835.50 20,814,677.54
备
四、固定资产减值 10,593,177.86 128,347.75 10,464,830.11
其中：房屋及建筑物 984,254.12 45,076.00 939,178.12
机器设
9,526,423.74 771.75 9,525,651.99
备
运输设
82,500.00 82,500.00 0.00
备
五、固定资产账面价值 992,774,141.76 3,539,906,354.45
其中：房屋及建筑物 350,455,577.06 1,086,343,523.32
机器设
627,381,229.20 2,432,748,153.59
备
运输设
14,937,335.50 20,814,677.54
备
注：（1）公司固定资产本期计提的折旧额 176,509,551.14 元。
（2）公司固定资产原值本期增加中由在建工程转入的金额为 2,711,937,882.38 元。
（2）期末固定资产中暂时闲置固定资产：
单位：元 币种：人民币
固定资产减值 固定资产账面
项 目 固定资产原值 累计折旧
准备 价值
其中：房屋及建筑物 1,624,863.22 430,966.26 923,549.23 270,347.73
机器设备 54,279,231.24 33,737,160.91 7,421,005.58 13,121,064.75
合 计 55,904,094.46 34,168,127.17 8,344,554.81 13,391,412.48
注：（1）公司截止期末向银行借款而抵押的固定资产账面净值为 13,627.22 万元。
（2）期末已提足累计折旧仍然继续使用的固定资产原值为 157,765,273.60 元。
（3）期末无通过融资租赁租入和经营租赁租出的固定资产。
（4）期末未办妥产权证书的固定资产：报告期末甘泉堡工业园区新建项目厂房、办公场所及乌鲁
木齐科技园区的中试工厂、研发综合楼、公寓楼、展厅产权证书正在办理之中。
- 90 -
财务报表附注
附注 11 在建工程
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项 目 减值 减值
账面余额 账面净值 账面余额 账面净值
准备 准备
电子新材料技术中心项目 0.00 0.00 0.00 4,939,922.14 0.00 4,939,922.14
年产15000吨非铬酸电子铝箔
6,880,815.35 0.00 6,880,815.35 392,528,945.20 0.00 392,528,945.20
高技术产业化项目
高纯铝板锭铸造及制品技术
0.00 0.00 0.00 74,048.03 0.00 74,048.03
改造项目
新增年产 500万平方米高压
894,020.41 0.00 894,020.41 118,137,523.83 0.00 118,137,523.83
电极箔技改项目
配套电子新材料产业规划建
28,132,092.86 0.00 28,132,092.86 985,526,700.02 0.00 985,526,700.02
设热电联产项目
电子材料循环经济产业化项
719,357,349.25 0.00 719,357,349.25 428,948,079.11 0.00 428,948,079.11
目（一期）
建9万吨/年新型功能及结构
30,313,454.24 0.00 30,313,454.24 409,007,224.08 0.00 409,007,224.08
件专用一次高纯铝项目
扩建9万吨/年新型功能及结
398,063,257.49 0.00 398,063,257.49 0.00 0.00 0.00
构件专用一次高纯铝项目
其他技改项目 12,200,423.61 0.00 12,200,423.61 14,963,956.57 0.00 14,963,956.57
合 计 1,195,841,413.21 0.00 1,195,841,413.21 2,354,126,398.98 0.00 2,354,126,398.98
注：（1）公司在建工程期末数较期初数减少了 49.20%，即 1,158,284,985.77 元，主要系前期在建
工程已达到预定可使用状态，转入固定资产所致。
（2）公司期末无向银行借款而抵押的在建工程。
（3）在建工程本期未出现“二、15”所述存在减值准备的情形，故本年未计提在建工程减值准备。
- 91 -
财务报表附注
重大在建工程项目变动情况：
工程 工程
本期
投入 进度
利息资本 其中：本 利息
占预 （% 资金
项目名称 预算数 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 化累计金 期利息资 资本 期末数
算比 ） 来源
额 本化金额 化率
例
(%)
(%)
年 产 15000 吨 非 募集
铬酸电子铝箔高 470,000,000.00 392,528,945.20 115,695,833.43 501,343,963.28 0.00 134.18 100.00 0.00 0.00 0.00 资金、 6,880,815.35
技术产业化项目 自筹
新 增 年 产 500 万 募集
平方米高压电极 129,250,000.00 118,137,523.83 12,291,360.30 129,534,863.72 0.00 100.91 100.00 0.00 0.00 0.00 资金、 894,020.41
箔技改项目 自筹
配套电子新材料
产业规划建设热 1,455,610,000.00 985,526,700.02 70,750,525.65 1,027,368,811.88 0.00 74.46 100.00 52,253,539.15 7,287,551.55 6.345 自筹 28,908,413.79
电联产项目
电子材料循环经 募集
济 产 业 化 项 目 1,252,500,000.00 428,948,079.11 638,010,752.64 347,601,482.50 0.00 85.19 85.00 0.00 0.00 0.00 资金、 719,357,349.25
(一期) 自筹
9万吨/年新型功
能及结构件专用 765,090,000.00 409,007,224.08 365,115,990.00 666,105,601.73 77,704,158.11 101.18 100.00 0.00 0.00 0.00 自筹 30,313,454.24
一次高纯铝项目
扩建9万吨/年新
型功能及结构件
436,600,000.00 0.00 402,516,628.18 0.00 0.00 91.17 90.00 0.00 0.00 0.00 自筹 402,516,628.18
专用一次高纯铝
项目
合 计 4,509,050,000.00 2,334,148,472.24 1,604,381,090.20 2,671,954,723.11 77,704,158.11 52,253,539.15 7,287,551.55 6.345 1,188,870,681.22
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
注：（1）工程投入占预算比例=工程累计发生额/预算数，工程进度为工程形象进度。
（2）在建工程本期减少额中转入固定资产原值的为 2,711,937,882.38 元。
（3）重大在建工程项目本期减少-其他减少 77,704,158.11 元，系本期将设备调试过程中投入
的原料转入存货。
附注 12 工程物资
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
工程材料 16,037,914.90 371,837,503.67 383,530,092.89 4,345,325.68
专用设备 0.00 462,272,403.27 461,846,762.24 425,641.03
合 计 16,037,914.90 834,109,906.94 845,376,855.13 4,770,966.71
注：公司工程物资期末数较期初减少了 70.25%，即 11,266,948.19 元，主要系购置的工程用
材料已领用所致。
附注 13 无形资产
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
一、账面原值合计 142,494,534.42 1,567,157.44 0.00 144,061,691.86
其中：土地使用权 141,256,308.62 0.00 0.00 141,256,308.62
软件及其他 1,238,225.80 1,567,157.44 0.00 2,805,383.24
二、累计摊销合计 7,990,642.00 3,263,436.38 0.00 11,254,078.38
其中：土地使用权 7,204,717.50 3,012,453.48 0.00 10,217,170.98
软件及其他 785,924.50 250,982.90 0.00 1,036,907.40
三、无形资产账面净值合计 134,503,892.42 132,807,613.48
其中：土地使用权 134,051,591.12 131,039,137.64
软件及其他 452,301.30 1,768,475.84
四、减值准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00
其中：土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
软件及其他 0.00 0.00 0.00 0.00
五、无形资产账面价值合计 134,503,892.42 132,807,613.48
其中：土地使用权 134,051,591.12 131,039,137.64
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
软件及其他 452,301.30 1,768,475.84
注：（1）期末无因向银行借款而抵押土地使用权。
（2）无形资产本期摊销额 3,263,436.38 元。
（3）无形资产本期未出现“二、17”所述存在减值准备的情形，故本年未计提无形资产减
值准备。
附注 14 递延所得税资产和递延所得税负债
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
递延所得税资产：
坏账准备 11,134,329.35 10,558,970.81
存货跌价准备 249,737.91 568,695.24
固定资产减值准备 1,871,310.95 1,971,256.67
长期股权投资减值准备 44,377.20 44,377.20
递延收益 30,471,292.72 28,966,530.00
合 计 43,771,048.13 42,109,829.92
递延所得税负债：
公允价值变动损益 150,624.00 132,408.00
合 计 150,624.00 132,408.00
附注 15 资产减值准备
单位：元 币种：人民币
本期减少
项 目 期初数 本期增加 转 期末数
转销
回
坏账准备 105,724,783.70 4,373,971.79 0.00 0.00 110,098,755.49
存货跌价准备 3,791,301.62 0.00 0.00 2,126,382.19 1,664,919.43
长期股权投资减值准备 295,848.00 0.00 0.00 0.00 295,848.00
固定资产减值准备 10,593,177.86 0.00 0.00 128,347.75 10,464,830.11
合 计 120,405,111.18 4,373,971.79 0.00 2,254,729.94 122,524,353.03
注 ： （1）“资产减值准备-存货跌价准备”本期转销金额 2,126,382.19 元，主要系本期生产
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
领用、销售已计提跌价准备的存货所致。
（2）“资产减值准备-固定资产减值准备”本期转销金额 128,347.75 元，主要系本期报废已计
提减值的固定资产所致。
附注 16 其他非流动资产
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
矿区权益 18,064,029.48 0.00
合 计 18,064,029.48 0.00
注：公司其他非流动资产期末数较期初数增加了 18,064,029.48 元，主要系公司通过增资扩
股方式取得子公司乌什县燕泉矿业开发有限责任公司，增加合并范围所新增的矿区权益。
附注 17 短期借款
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
信用借款 254,604,833.80 213,253,703.37
合 计 254,604,833.80 213,253,703.37
附注 18 应付票据
单位：元 币种：人民币
种 类 期末数 期初数
银行承兑汇票 485,657,837.64 158,904,184.56
商业承兑汇票 2,352,660.78 943,681.65
合 计 488,010,498.42 159,847,866.21
注 ：（1）公司应付票据期末数较期初数增加了 205.30%，即 328,162,632.21 元，主要系本期
以银行承兑汇票支付的采购业务增加所致。
（2）截止 2012 年 12 月 31 日的应付票据在 2013 年到期的金额为 488,010,498.42 元。
附注 19 应付账款
（1）应付账款情况
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
1 年以内 482,503,157.76 303,405,611.61
1至2年 39,620,322.70 110,751,972.31
2至3年 81,755,836.38 1,659,623.31
3 年以上 8,044,319.91 21,091,361.96
合 计 611,923,636.75 436,908,569.19
注：公司应付账款期末数较期初数增加了 40.06%，即 175,015,067.56 元，主要系本期在建工
程项目的应付款项增加所致。
（2）应付账款期末数中欠持有公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位或关联方的款项情况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 3,472,769.12 6,311,655.62
新疆天池能源有限责任公司 1,385,744.68 0.00
新疆特变电工自控设备有限公司 2,303,898.00 6,493,669.60
新疆特变电工房地产开发有限责任公司 144,000.00 144,000.00
特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任公司 136,200.00 0.00
特变电工（德阳）电缆股份有限公司 2,937,934.14 483,623.78
新特能源股份有限公司 77,172.65 77,172.65
新疆昌特输变电配件有限公司 165,025.45 545,752.72
新疆特变机电设备制造有限公司 670,500.00 0.00
（3） 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明
注：账龄在一年以上的应付账款主要是在建工程项目款项尚未到合同约定付款期。
附注 20 预收款项
（1）预收账款情况
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
预收款项 9,354,323.45 12,422,178.42
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
其中：一年以上的未结转款项 3,054,981.11 2,859,925.48
合 计 9,354,323.45 12,422,178.42
注：公司预收款项期末数较期初数减少了 24.70%，即 3,067,854.97 元，主要系预收的款项在
本期实现销售所致。
（2）预收款项期末数中欠持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方款项情
况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 0.02 7.14
合 计 0.02 7.14
附注 21 应付职工薪酬
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
一、工资、奖金、津贴和补贴 352,030.31 289,011,447.85 288,999,160.04 364,318.12
二、职工福利 0.00 22,247,325.64 22,247,325.64 0.00
三、社会保险费 0.00 71,361,735.76 71,361,735.76 0.00
其中：医疗保险费 0.00 20,546,947.83 20,546,947.83 0.00
基本养老保险费 0.00 43,004,432.24 43,004,432.24 0.00
失业保险费 0.00 4,323,930.06 4,323,930.06 0.00
工伤保险费 0.00 1,650,353.15 1,650,353.15 0.00
生育保险费 0.00 1,836,072.48 1,836,072.48 0.00
四、住房公积金 4,232.00 20,401,717.59 20,401,717.59 4,232.00
五、工会经费和职工教育经费 1,272,962.36 6,512,124.80 6,367,637.31 1,417,449.85
六、因解除劳动关系给予的补偿 0.00 321,567.97 321,567.97 0.00
七、独立董事津贴 0.00 210,000.00 210,000.00 0.00
合 计 1,629,224.67 410,065,919.61 409,909,144.31 1,785,999.97
注：公司应付职工薪酬中无属于拖欠性质的款项
附注 22 应交税费
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
应交增值税 -193,508,011.21 -122,322,259.97
应交企业所得税 -13,291,945.34 -1,447,595.72
应交营业税 24,701.20 18,773.35
应交城建税 2,531.71 1,768.60
应交房产税 350,412.33 37,801.44
应交个人所得税 325,567.86 439,022.88
应交教育费附加 1,085.00 575.94
应交地方教育费附加 723.36 -1,719.84
应交关税 0.00 383.97
资源补偿费 100,183.45 100,183.45
合 计 -205,994,751.64 -123,173,065.90
注：公司应交税费期末数较期初数减少了 67.24%，即 82,821,685.74 元，主要系增值税留抵
及预缴增值税、所得税所致。
附注 23 应付利息
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
分期付息到期还本的长期借款利息 1,140,157.18 1,412,440.49
企业债券利息 13,294,708.32 22,198,541.64
短期借款应付利息 523,313.31 309,405.56
合 计 14,958,178.81 23,920,387.69
注：公司应付利息期末数较期初数减少了 37.47%，即 8,962,208.88 元，主要系支付短期融资
券利息所致。
附注 24 应付股利
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
上海高德投资咨询公司 15,885.50 15,885.50
上海海岚船舶设备制造有限公司 3,400.00 3,400.00
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
上海平港建材贸易有限公司 79,427.50 79,427.50
哈尔滨市汇鼎经贸有限公司 15,885.50 15,885.50
上海崇加通讯设备有限公司 15,885.50 15,885.50
天津华麟行投资有限公司 2,608,700.00 2,608,700.00
上海晶灿工贸有限公司 83,313.00 83,313.00
上海莲羽贸易发展有限公司 2,000.00 2,000.00
上海英斐贸易有限公司 5,862.60 5,862.60
平阳县春燕水泵经营部 3,419.85 3,419.85
上海雅风电子有限公司 3,885.50 3,885.50
上海好安顿商务有限公司 1,700.00 1,700.00
南通天成电脑剌绣厂 3,885.50 3,885.50
上海复东船舶物资有限公司 3,400.00 3,400.00
合 计 2,846,650.45 2,846,650.45
注：公司始终未能与以上股东取得联系，故至今未能支付其股利。
附注 25 其他应付款
（1）其他应付款情况：
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
其他应付款 40,636,946.96 50,438,550.34
其中：三年以上的未付款项 10,152,363.00 9,163,273.27
合 计 40,636,946.96 50,438,550.34
注：账龄超过 1 年的大额其他应付款，主要系以前遗留的与新疆维吾尔自治区国有资产投
资经营有限责任公司的往来款。
（2）其他应付款中持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位或关联方款项情况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
新疆天池能源有限责任公司 0.00 100,000.00
合 计 0.00 100,000.00
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
附注 26 预计负债
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
其 他 0.00 44,000.00 0.00 44,000.00
合 计 0.00 44,000.00 0.00 44,000.00
注：公司预计负债期末数较期初数增加 44,000.00 元，主要系为子公司乌什县燕泉矿业开发
有限责任公司矿区的弃置费用。
附注 27 一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况：
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
1 年内到期的长期借款 80,000,000.00 20,000,000.00
合 计 80,000,000.00 20,000,000.00
（2）一年内到期的长期借款：
单位：元 币种：人民币
借款类别 期末数 期初数
抵押借款 20,000,000.00 20,000,000.00
信用借款 60,000,000.00 0.00
合 计 80,000,000.00 20,000,000.00
一年内到期的长期借款说明：
期末数 期初数
外 外
借款起 借款终 利 利
贷款单位 币 币 币 币
始日 止日 率 本币金额 率 本币金额
种 金 种 金
(%) (%)
额 额
2013.05.20 人 10,000,000.00 人
国家开发银行 2003.06.12 6.80 民 6.80 民 20,000,000.00
2013.11.20 币 10,000,000.00 币
中国银行新疆维 2009.12.15 2013.04.20 6.345 人民 12,000,000.00 0.00 人 0.00
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
吾尔自治区分行 2013.07.20 币 12,000,000.00 民
币
2013.11.20 12,000,000.00
2013.04.20 4,000,000.00
交通银行股份有 人
人民
限公司乌鲁木齐 2009.12.15 2013.07.20 6.345 4,000,000.00 0.00 民 0.00
币
开发区支行 币
2013.11.20 4,000,000.00
2013.04.20 4,000,000.00
上海浦东发展银 人
人民
行乌鲁木齐分行 2009.12.15 2013.07.20 6.345 4,000,000.00 0.00 民 0.00
币
营业部 币
2013.11.20 4,000,000.00
合 计 80,000,000.00 20,000,000.00
附注 28 其他流动负债
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
一、递延收益
财政部国库支付局 466,666.68 9,667,200.00
自治区科技厅 280,000.00 0.00
自治区财政厅 1,440,000.32 1,360,000.00
自治区经贸委 474,000.00 474,000.00
乌市科技局 0.00 40,000.00
乌鲁木齐高新区财政局 6,726,999.96 4,181,000.00
新疆维吾尔族自治区知识产权局 150,000.00 150,000.00
乌鲁木齐市昌吉州财政国库收付中心 472,000.44 392,000.00
米东财政局国库 2,503,749.96 3,338,333.33
自治区工信委 700,000.00 0.00
乌鲁木齐市经济委员会 4,233,332.88 30,000.00
新疆维吾尔自治区商务厅 120,000.00 15,000.00
乌鲁木齐市发展和改革委员会 5,000,000.00 0.00
高新区管理委员会 2,987,750.04 0.00
自治区经信委 1,000,000.00 500,000.00
二、短期融资券
短期融资券（第二期） 0.00 350,000,000.00
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
合 计 26,554,500.28 370,147,533.33
注：（1）公司其他流动负债期末数较期初数减少 92.83%，即 343,593,033.05 元，主要系短
期融资券（第二期）于 2012 年 6 月归还所致。
（2）公司根据资金性质将与收益相关的和与资产相关的预计一年内摊销的递延收益计入其
他流动负债。
附注 29 长期借款
（1）长期借款分类：
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
抵押借款 72,000,000.00 92,000,000.00
信用借款 548,500,000.00 608,500,000.00
合 计 620,500,000.00 700,500,000.00
（2）金额前五名的长期借款：
期末数 期初数
借款起 借款终止 利率 外 外
借款单位 币种 币 币
始日 日 （%） 本币金额 本币金额
金 金
额 额
中国银行股份有限公司
2010.09.26 2024.11.10 人民币 6.345 0.00 120,000,000.00 0.00 120,000,000.00
新疆维吾尔自治区分行
国家开发银行 2003.06.12 2017.06.12 人民币 6.800 0.00 72,000,000.00 0.00 92,000,000.00
中国银行股份有限公司
2010.01.04 2024.11.20 人民币 6.345 0.00 46,200,000.00 0.00 46,200,000.00
新疆维吾尔自治区分行
交通银行股份有限公司乌鲁木齐
2010.09.26 2024.11.20 人民币 6.345 0.00 40,000,000.00 0.00 40,000,000.00
开发区支行
上海浦东发展银行乌鲁木齐分行
2010.09.26 2024.11.20 人民币 6.345 0.00 40,000,000.00 0.00 40,000,000.00
营业部
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
合 计 0.00 318,200,000.00 0.00 338,200,000.00
附注 30 应付债券
单位：元 币种：人民币
债
发行日 券 年初利息 本期已摊 期末利息
债券名称 面值 发行金额 期末余额
期 期 调整 销 调整
限
2011 年 公
1,370,000,000.00 2011.11.17 5+2 1,370,000,000.00 18,540,666.66 3,836,000.04 14,704,666.62 1,355,295,333.38
司债券
合 计 1,370,000,000.00 1,370,000,000.00 18,540,666.66 3,836,000.04 14,704,666.62 1,355,295,333.38
附注 31 其他非流动负债（递延收益）
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
一、递延收益
财政部国库支付局 12,353,333.32 12,940,000.00
自治区科技厅 510,000.00 380,000.00
自治区财政厅 6,639,999.68 7,960,000.00
自治区经贸委 720,000.00 1,194,000.00
乌市科技局 820,000.00 800,000.00
乌市经贸委 10,100,000.00 10,100,000.00
乌鲁木齐高新区财政局 66,506,833.37 71,831,000.00
新疆生产力促进中心 150,000.00 0.00
乌鲁木齐市昌吉州财政国库收付中心 2,343,999.56 2,896,000.00
米东财政局国库 45,693,437.56 46,736,666.67
国家科学技术部 2,620,000.00 0.00
乌鲁木齐市经济委员会 27,422,222.68 31,240,000.00
新疆维吾尔自治区商务厅 1,560,000.00 1,785,000.00
乌鲁木齐市发展和改革委员会 4,900,000.00 3,000,000.00
高新区管理委员会 54,526,437.44 59,755,000.00
自治区经信委 2,400,000.00 500,000.00
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
新疆维吾尔自治区国防科学技术工业办公室 1,000,000.00 0.00
中华人民共和国工业和信息化部 600,000.00 0.00
中华人民共和国财政部 6,922,222.22 0.00
人力资源与社会保障部 100,000.00 0.00
自治区工信委 0.00 700,000.00
合 计 247,888,485.83 251,817,666.67
注：公司将预计摊销期限在一年以上的递延收益摊销金额计入其他非流动负债。
附注 32 股本
单位：元 币种：人民币
项 目 本次变动增减（+、-）
期初数 期末数
发行
流通股份 送股 公积金转股 其他 小计
新股
1、无限售条件的
352,058,684.00 0.00 35,205,868.00 70,411,737.00 65,176,813.00 170,794,418.00 522,853,102.00
流通股
2、有限售条件的
58,983,541.00 0.00 5,898,355.00 11,796,708.00 -65,176,813.00 -47,481,750.00 11,501,791.00
流通股
已流通股份合计 411,042,225.00 0.00 41,104,223.00 82,208,445.00 0.00 123,312,668.00 534,354,893.00
注：（1）股本期末数较期初数增加了 30.00%，即 123,312,668.00 元，系 2012 年公司按每 10
股送 1 股转增 2 股的比例转增股本所致。
（2）股本经五洲松德联合会计师事务所 2012 年 6 月 15 日出具的五洲松德证验字（[2012]2-0523
号）验资报告验证。
附注 33 资本公积
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 2,097,720,939.63 0.00 82,208,445.00 2,015,512,494.63
其他资本公积 26,760,410.62 103,224.00 0.00 26,863,634.62
合 计 2,124,481,350.25 103,224.00 82,208,445.00 2,042,376,129.25
注：（1）公司“资本公积-股本溢价”本期减少 82,208,445.00 元，系公司资本公积转增股本
所致。
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
（2）公司“资本公积-其他资本公积”本期增加 103,224.00 元，系公司可供出售金融资产公
允价值变动金额。
附注 34 盈余公积
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 159,393,081.89 15,547,494.86 0.00 174,940,576.75
合 计 159,393,081.89 15,547,494.86 0.00 174,940,576.75
注：盈余公积本期增加系按 10%提取法定盈余公积。
附注 35 未分配利润
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 提取或分配比例（%）
调整前上年末未分配利润 861,699,566.84
年初未分配利润调整合计数（调增+，调减-） 0.00
调整后年初未分配利润 861,699,566.84
加：本年归属于母公司所有者的净利润 154,230,844.34
盈余公积补亏 0.00
其他转入 0.00
减：提取法定盈余公积 15,547,494.86 10.00
提取任意盈余公积 0.00
提取一般风险准备 0.00
应付普通股股利 24,662,533.50 0.06 元/股
转作股本的普通股股利 41,104,223.00 0.10 元/股
年末未分配利润 934,616,159.82
附注 36 营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 2,211,897,744.55 1,968,892,893.99
- 105 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
其他业务收入 37,900,243.68 33,690,065.27
营业收入合计 2,249,797,988.23 2,002,582,959.26
项 目 本期发生额 上期发生额
主营业务成本 1,826,605,182.08 1,498,673,742.94
其他业务成本 16,014,601.30 19,885,675.52
营业成本合计 1,842,619,783.38 1,518,559,418.46
（2）主营业务（分行业）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子新材料 1,367,185,740.68 1,084,312,986.51 1,644,700,062.83 1,202,434,894.72
合金产品 169,740,186.19 163,304,525.18 0.00 0.00
铝制品 326,342,905.89 317,799,095.07 145,968,272.63 129,719,739.45
电力 255,907,478.17 179,498,687.65 0.00 0.00
其他 92,721,433.62 81,689,887.67 178,224,558.53 166,519,108.77
合 计 2,211,897,744.55 1,826,605,182.08 1,968,892,893.99 1,498,673,742.94
（3）主营业务（分产品）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子铝箔 626,528,243.31 473,016,363.10 929,307,955.55 638,553,464.53
电极箔 463,521,890.02 359,036,370.05 358,336,189.53 253,247,681.08
高纯铝 277,135,607.35 252,260,253.36 357,055,917.75 310,633,749.11
合金产品 169,740,186.19 163,304,525.18 0.00 0.00
铝制品 326,342,905.89 317,799,095.07 145,968,272.63 129,719,739.45
电力 255,907,478.17 179,498,687.65 0.00 0.00
其他 92,721,433.62 81,689,887.67 178,224,558.53 166,519,108.77
合 计 2,211,897,744.55 1,826,605,182.08 1,968,892,893.99 1,498,673,742.94
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（4）主营业务（分地区）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
境内 1,839,497,010.56 1,525,427,184.81 1,479,304,836.95 1,122,853,034.32
境外 372,400,733.99 301,177,997.27 489,588,057.04 375,820,708.62
合 计 2,211,897,744.55 1,826,605,182.08 1,968,892,893.99 1,498,673,742.94
（5）公司前五名客户的营业收入情况：
单位：元 币种：人民币
占公司全部营业收入的
客户名称 本期发生额营业收入
比例(%)
客户 1 254,820,732.62 11.33
客户 2 203,487,488.97 9.04
客户 3 73,420,228.01 3.26
客户 4 72,354,158.60 3.22
客户 5 49,194,822.54 2.19
合 计 653,277,430.74 29.04
附注 37 营业税金及附加
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额 计提标准
城建税 889,284.98 2,765,330.87 5％，7％
教育费附加 525,571.36 1,248,149.06 3％
营业税 188,792.82 141,652.71 3％，5％
地方教育费附加 350,164.86 864,003.42 2%
合 计 1,953,814.02 5,019,136.06
注：公司营业税金及附加本期发生额较上期下降了 61.07%，即 3,065,322.04 元，主要系本期
增值税留抵增加，上缴税金减少所致。
附注 38 销售费用
单位：元 币种：人民币
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项 目 本期发生额 上期发生额
运费 49,480,427.04 44,059,401.96
保险费 785,044.85 619,144.92
办公费 1,299,268.27 1,626,797.79
职工薪酬 10,023,822.42 8,726,110.62
业务招待费 2,107,595.40 1,866,079.47
送样费 635,861.22 210,887.73
装卸费 282,307.32 143,803.68
差旅费 2,239,613.64 1,943,279.98
业务费 3,258,756.78 2,338,787.27
其他 1,408,679.29 87,492.83
合 计 71,521,376.23 61,621,786.25
附注 39 管理费用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 39,340,196.45 39,436,125.01
办公费 14,086,921.26 14,256,663.38
差旅费 1,840,794.05 1,381,437.35
运输、劳务费 480,243.42 1,849,890.82
保险费 397,521.75 627,392.69
咨询费 2,158,344.17 3,357,529.19
排污费 20,000.00 0.00
无形资产摊销 3,263,436.38 3,139,573.88
研究开发费 22,286,642.63 19,604,795.53
业务招待费 1,334,918.67 1,579,696.96
劳动保险费 891,234.06 358,841.77
税金 13,100,723.03 8,871,281.34
宣传费 1,068,994.36 2,360,682.40
其他 51,651.22 246,405.77
合 计 100,321,621.45 97,070,316.09
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附注 40 财务费用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
利息支出 150,141,380.36 53,619,036.69
减：利息收入 23,774,400.47 15,766,251.63
汇兑损益 1,363,119.98 4,008,458.46
银行手续费 4,605,106.49 2,118,210.09
贴息 379,433.68 0.00
合 计 132,714,640.04 43,979,453.61
注：公司财务费用本期发生额较上期增长了 201.77%，即 88,735,186.43 元，主要系本期计提
了公司债券利息费用（2011 年 11 月发行）所致。
附注 41 资产减值损失
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
坏账准备损失 4,373,971.79 -1,799,001.34
存货跌价准备损失 0.00 2,015,950.45
合 计 4,373,971.79 216,949.11
注：公司资产减值损失本期发生额较上期增加了 4,157,022.68 元，主要系本期公司应收账款
增加而相应增加坏账准备计提所致。
附注 42 投资收益
（1）投资收益明细情况
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,531,749.60 765,874.80
权益法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00
处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 0.00
持有交易性金融资产期间取得的投资收益 0.00 0.00
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持有至到期投资取得的投资收益期间取得
0.00 0.00
的投资收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资
26,400.00 4,800.00
收益
处置交易性金融资产取得的投资收益 0.00 0.00
持有至到期投资取得的投资收益 0.00 0.00
可供出售金融资产等取得的投资收益 0.00 0.00
其他 0.00 0.00
合 计 1,558,149.60 770,674.80
注：成本法核算的长期股权投资收益系乌鲁木齐市商业银行宣告发放的现金红利。
附注 43 营业外收入
（1）营业外收入情况：
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项 目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置利得合计 3,343,055.83 1,680,063.86 3,343,055.83
其中：固定资产处置利得 3,343,055.83 1,680,063.86 3,343,055.83
无形资产处置利得 0.00 0.00 0.00
债务重组利得 5,915,788.16 30,277.35 5,915,788.16
政府补助 59,561,646.29 21,644,940.00 59,561,646.29
其他 1,102,914.63 710,755.46 1,102,914.63
合 计 69,923,404.91 24,066,036.67 69,923,404.91
（2）政府补助明细：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
财政部国库支付局 9,667,200.00 6,033,750.00
自治区科技厅 100,000.00 500,000.00
自治区财政厅 1,240,000.00 6,530,200.00
自治区经贸委 474,000.00 474,000.00
乌市科技局 640,000.00 100,000.00
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
乌鲁木齐高新区财政局 21,487,466.67 4,249,300.00
新疆维维吾尔族自治区知识产权局 78,700.00 78,900.00
新疆生产力促进中心 0.00 40,000.00
乌鲁木齐市昌吉州财政国库收付中心 472,000.00 472,000.00
新疆博信管理咨询有限公司 0.00 100,000.00
米东财政局国库 1,877,812.48 0.00
乌鲁木齐市商务局 7,757,500.00 78,610.00
国家科学技术部 0.00 226,000.00
乌鲁木齐市经济委员会 1,364,444.44 430,000.00
新疆维吾尔自治区商务厅 2,507,800.00 0.00
乌鲁木齐市发展和改革委员会 3,000,000.00 0.00
阜康市劳动和社会保障局 0.00 10,768.00
乌鲁木齐市劳动和社会保障局 2,925,132.40 1,811,412.00
高新区管理委员会 4,961,812.52 0.00
自治区经信委 300,000.00 0.00
乌鲁木齐市人事局 80,000.00 0.00
乌鲁木齐市人民政府 50,000.00 0.00
财政部 77,777.78 0.00
新疆名牌战略推进委员会 500,000.00 0.00
中国科学技术协会 0.00 10,000.00
自治区人民政府 0.00 500,000.00
合 计 59,561,646.29 21,644,940.00
注：公司营业外收入本期发生额较上期增加了 190.55%，即 45,857,368.24 元，主要系本期达
到确认收入条件的政府补助较上期同期增加所致。
附注 44 营业外支出
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置损失合计 3,308,688.40 2,159,103.66
其中：固定资产处置损失 3,308,688.40 2,159,103.66
无形资产处置损失 0.00 0.00
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债务重组净损失 0.00 0.00
非货币性资产交换损失 0.00 0.00
对外捐赠 0.00 0.00
其他 0.00 2,137.30
合 计 3,308,688.40 2,161,240.96
注：公司营业外支出本期发生额较上期增长了 53.09%，即 1,147,447.44 元，主要系本期因技
术进步和根据国家淘汰落后产能的要求对固定资产进行了报废和处置所致。
附注 45 所得税费用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 11,890,563.83 36,450,170.44
递延所得税费用 -1,661,218.21 -13,816,198.08
合 计 10,229,345.62 22,633,972.36
注：公司所得税费用本期发生额较上期下降了 54.81%，即 12,404,626.74 元，主要系营业利
润较上期同期有所降低所致。
附注 46 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
加权平均净资产 每股收益（元/股）
2012 年
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 4.2612 0.2886 0.2886
扣除非经常性损益后归属于公司普通
2.6964 0.1826 0.1826
股股东的净利润
计算过程：
（1）加权平均净资产收益率
单位：元 币种：人民币
项 目 计算公式 本 期 数
归属于公司普通股股东的净利润 P 154,230,844.34
非经常性损益 A 56,636,427.34
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 P0=P-A 97,594,417.00
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
归属于公司普通股股东的期初净资产 E0 3,556,616,223.98
报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 Ei
报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 Ej 24,662,533.50
报告期月份数 M0 12
新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mi 6
减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mj 7
因其他交易或事项引起的净资产增减变动（增加+、减少－） Ek 103,224.00
发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期月份数 Mk 6
D=E0+P÷ 2+Ei
× Mi÷ M0-Ej× Mj
加权平均净资产 3,619,396,780.27
÷ M0+Ek× Mk÷
M0
加权平均净资产收益率 E=P÷ D 4.2612
扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率 F=P0÷ D 2.6964
（2）基本每股收益
项 目 计算公式 本年金额
归属于公司普通股股东的净利润 P 154,230,844.34
非经常性损益 A 56,636,427.34
扣除非经常性损益的归属于公司普通股股东的净
P0＝P-A 97,594,417.00
利润
期初股份总数 S0 411,042,225.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加
S1 123,312,668.00
股份数
报告期因发行新股或债权等增加股份数 Si
报告期因回购等减少股份数 sj
报告期缩股数 sk
报告期月份数 m0 12
增加股份下一月起至报告期期末的月份数 mi 7
减少股份下一月起至报告期期末的月份数 mj 0
S=S0+S1+Si× Mi÷ M0-Sj×
发行在外的普通股加权平均数 534,354,893.00
Mj÷ M0-Sk
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
基本每股收益 B=P÷ S 0.2886
扣除非经常性损益后每股收益 C=P0÷ S 0.1826
附注 47 其他综合收益
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 121,440.00 -132,480.00
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 18,216.00 -19,872.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
小 计 103,224.00 -112,608.00
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
0.00 0.00
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
0.00 0.00
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
小 计 0.00 0.00
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 0.00 0.00
减：现金流量套期工具产生的所得税影响 0.00 0.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
转为被套期项目初始确认金额的调整 0.00 0.00
小 计 0.00 0.00
4.外币财务报表折算差额 0.00 0.00
减：处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00
小 计 0.00 0.00
5.其他 0.00 0.00
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 0.00 0.00
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
小 计 0.00 0.00
合 计 103,224.00 -112,608.00
附注 48 现金流量表项目注释
（1） 收到的其他与经营活动有关的现金：
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
政府补助 64,839,432.40
保证金等 13,788,401.06
其他 9,175,505.75
合 计 87,803,339.21
（2） 支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
日常借支及管理费用、销售费用的其他项目 26,432,861.35
研发费用 4,089,952.94
中介机构费用、咨询费、宣传费 1,509,983.87
退投标保证金 20,732,722.95
其他 2,805,993.28
合 计 55,571,514.39
（3）收到的其他与投资活动有关的现金:
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
合并子公司收到的现金 1,332,218.30
合 计 1,332,218.30
（4）支付的其他与投资活动有关的现金:
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
支付各矿产项目修路、勘查等各类支出 16,000.00
合 计 16,000.00
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金:
- 115 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
收到的利息收入 24,687,265.79
合 计 24,687,265.79
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金:
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
支付的银行手续费 958,481.79
合 计 958,481.79
附注 49 现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
净利润(亏损以“-”号填列) 154,236,301.81 276,157,397.83
加：资产减值准备 4,373,971.79 216,949.11
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物
176,872,084.97 105,962,338.78
资产折旧
无形资产摊销 3,263,436.38 3,139,573.88
长期待摊费用摊销 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
-3,343,055.83 -1,680,063.86
失（减：收益）
固定资产报废损失 3,308,688.40 2,159,103.66
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00
财务费用（收益以“－”号填列） 132,665,715.71 41,601,411.62
投资损失（收益以“－”号填列） -1,558,149.60 -770,674.80
- 116 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,661,218.21 -13,816,198.08
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 18,216.00 -19,872.00
存货的减少（增加以“－”号填列） -240,966,166.05 -262,090,258.64
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -502,846,406.12 -174,623,761.48
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 351,176,441.43 234,057,088.45
其他 0.00 0.00 -
经营活动产生的现金流量净额 75,539,860.68 210,293,034.47
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 0.00 0.00
融资租入固定资产 0.00 0.00
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 509,398,986.75 2,103,951,599.63
减：现金的期初余额 2,103,951,599.63 672,147,709.47
加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00
减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00
现金及现金等价物净增加额 -1,594,552,612.88 1,431,803,890.16
（2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：
1．取得子公司及其他营业单位的价格 40,000,000.00 0.00
2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金
40,000,000.00 0.00
等价物
- 117 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金
1,332,218.30 0.00
等价物
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 38,667,781.70 0.00
4．取得子公司的净资产 2,000,000.00 0.00
流动资产 1,545,427.00 0.00
非流动资产 21,774,575.50 0.00
流动负债 21,320,002.50 0.00
非流动负债 0.00 0.00
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：
1．处置子公司及其他营业单位的价格 0.00 0.00
2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金
0.00 0.00
等价物
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金
0.00 0.00
等价物
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00
4．处置子公司的净资产 0.00 0.00
流动资产 0.00 0.00
非流动资产 0.00 0.00
流动负债 0.00 0.00
非流动负债 0.00 0.00
（3）现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
一、现金 509,398,986.75 2,103,951,599.63
其中：库存现金 185.28 95.52
可随时用于支付的银行存款 506,759,134.79 2,099,818,701.78
可随时用于支付的其他货币资金 2,639,666.68 4,132,802.33
可用于支付的存放中央银行款项
- 118 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
存放同业款项
拆放同款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 509,398,986.75 2,103,951,599.63
六、关联方关系及其关联交易：
1、本公司第一大股东有关信息情况
母公司 母公司
本企
注 对本企 对本企
企业类 法人 业最 组织机构
公司名称 册 业务性质 注册资本 业的持 业的表
型 代表 终控 代码
地 股比例 决权比
制方
(%) 例(%)
变压器、电抗器、
特变电工股份有限 股份公 昌 电线电缆、硅产
张新 品的生产、销售，2,635,559,840.00 元 28.14 28.14 29920112-1
公司 司 吉
承包境外输变电
工程
2、本公司子公司有关信息
持
企 表决
股
子企业 业 注册 法人代 权比 组织机构
子公司全称 业务性质 注册资本 比
类型 类 地 表 例 代码
例
型 (%)
(%)
有
货物与技
新疆众和进出 限 乌鲁
全资 刘杰 术的进出 800 万元 100 100 69343875-X
口有限公司 责 木齐
口业务
任
其他非金
有 属矿物制
乌什县燕泉矿业
限 乌什 品制造，
开发有限责任公 控股 刘杰 5000 万元 80 80 92983164-7
责 县 其他未列
司
任 明的金属
制品制造
3、其他关联方
组织机构
其他关联方名称 其他与本公司关系
代码
新疆天池能源有限责任公司 第一大股东之控股子公司 74520406-7
- 119 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
新特能源股份有限公司 第一大股东之控股子公司 67023030-7
特变电工（德阳）电缆股份有限公司 第一大股东之控股子公司 70895166-1
特变电工衡阳变压器有限公司 第一大股东之控股子公司 18500797X
特变电工新疆新能源股份有限公司 第一大股东之控股孙公司 75352790-7
特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任公司 第一大股东之控股孙公司 77482949-6
新疆特变电工集团有限公司 第一大股东之第一大股东 22921233-5
新疆特变电工集团有限公司昌吉电气分
第一大股东之第一大股东之分公司 68272036-2
公司
新疆特变电工自控设备有限公司 第一大股东之第一大股东之控股子公司 77037735-7
新疆特变机电设备制造有限公司 第一大股东之第一大股东之控股子公司 29994373-1
新疆昌特输变电配件有限公司 第一大股东之第一大股东之控股子公司 75766172-4
新疆特变电工房地产开发有限责任公司 第一大股东之第一大股东之控股子公司 71890560-X
4、关联交易情况
（1）采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联 本期发生额 上期发生额
交易
定价 占同类 占同类
关联交易内
关联方 方式 交易金 交易金
容 金额 金额
及决 额的比 额的比
策程 例（%） 例（%）
序
市场
特变电工股份有限公司 变压器 32,641,000.00 100.00 90,205,000.00 100.00
价格
市场
特变电工股份有限公司 电线电缆 4,591,898.84 23.56 25,130,415.22 28.12
价格
市场
特变电工股份有限公司 租金 1,308,000.00 零星 0.00 0.00
价格
市场
特变电工股份有限公司 劳务 0.00 0.00 382,327.00 0.09
价格
特变电工（德阳）电缆 市场
电线电缆 13,233,814.77 76.44 64,252,587.42 71.88
股份有限公司 价格
新疆天池能源有限责任 市场
煤 14,173,877.30 5.79 1,980,342.11 7.32
公司 价格
- 120 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
特变电工康嘉（沈阳） 市场
设备 342,000.00 100.00 0.00 0.00
互感器有限公司 价格
特变电工衡阳变压器有 市场
材料 52,142.54 零星 0.00 0.00
限公司 价格
新疆特变电工自控设备 市场
设备 2,416,010.00 零星 17,682,500.00 96.00
有限公司 价格
新疆特变机电设备制造 市场
设备 2,235,000.00 零星 0.00 0.00
有限公司 价格
新疆昌特输变电配件有 电压互感器 市场
112,451.73 零星 1,272,966.40 0.27
限公司 设备 价格
新疆特变电工集团有限 市场
设备 13,600.00 零星 0.00 0.00
公司昌吉电气分公司 价格
市场
新特能源股份有限公司 材料 0.00 0.00 98,472.65 100.00
价格
新疆特变电工房地产开 市场
工程劳务 0.00 0.00 1,708,228.42 100.00
发有限责任公司 价格
合计 71,119,795.18 202,712,839.22
（2）出售商品/提供劳务情况表：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
关联交易
关联交易 定价方式 占同类 占同类
关联方 交易金 交易金
内容 及决策程 金额 金额
序 额的比 额的比
例（%） 例（%）
特变电工股份有限公司 铝制品 市场价格 2,403,269.78 4.88 16,000.00 0.92
特变电工股份有限公司 零星销售 市场价格 19,566.00 3.80 0.00 0.00
新特能源股份有限公司 蒸气 市场价格 6,395,730.00 78.54 0.00 0.00
新特能源股份有限公司 铝制品 市场价格 200,960.00 0.41 0.00 0.00
新疆特变电工自控设备
铝制品 市场价格 1,000,001.20 2.03 1,203,760.00 100.00
有限公司
特变电工新疆新能源股
铝制品 市场价格 0.00 0.00 247,349.40 2.55
份有限公司
合 计 10,019,526.98 1,467,109.40
5、关联方应收应付款项
- 121 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
上市公司应付关联方款项
单位：元 币种：人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应收账款 新特能源股份有限公司 5,091,405.00 0.00
应收账款 新疆特变电工自控设备有限公司 0.00 212,154.00
其他应收款 新疆特变电工房地产开发有限责任公司 50,000.00 0.00
预付账款 新特能源股份有限公司 953,144.29 953,144.29
预付账款 特变电工股份有限公司 0.00 7,513,650.00
预付账款 特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任公司 0.00 600.00
应付账款 特变电工股份有限公司 3,472,769.12 6,311,655.62
应付账款 新疆昌特输变电配件有限公司 165,025.45 545,752.72
应付账款 新疆天池能源有限责任公司 1,385,744.68 0.00
应付账款 新疆特变电工自控设备有限公司 2,303,898.00 6,493,669.60
应付账款 新疆特变电工房地产开发有限责任公司 144,000.00 144,000.00
应付账款 特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任公司 136,200.00 0.00
应付账款 特变电工（德阳）电缆股份有限公司 2,937,934.14 483,623.78
应付账款 新特能源股份有限公司 77,172.65 77,172.65
应付账款 新疆特变机电设备制造有限公司 670,500.00 0.00
预收账款 特变电工股份有限公司 0.02 7.14
其他应付款 新疆天池能源有限责任公司 0.00 100,000.00
七、或有事项
1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响：
期末应收账款新疆五元电线电缆厂（原新疆五元实业发展中心）系本公司与该公司的货款，
由于该公司经营不善，累计拖欠本公司货款 2,045 万元。公司起诉新疆五元电线电缆厂，要求
其支付所欠货款中的 1,258 万元，法院于 2004 年 12 月底依法立案受理。该案受理至今，在 2005
年 2 月 21 日开过一次庭，之后处于中止状态 。此案开始重新启动，2011 年 6 月期间，对方提
出 2,700 余万元的反诉，2011 年 9 月我公司追加诉讼请求 1,400 余万元。现双方正在协商解决。
2、本公司报告期无对外担保事项。
八、承诺事项
- 122 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
截止财务报告日，本公司无应披露未披露的重大承诺事项。
九、资产负债表日后事项
经华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司母公司 2012 年度实现净利润
155,474,948.58，按 10%提取法定盈余公积 15,547,494.86 元，加上以前年度结转的期初未分配利润
862,995,364.90 元，减 2012 年公司已实施对股东分配 65,766,756.50 元，2012 年末实际可供股东分
配的利润为 937,156,062.12 元。
公司拟定：以 2012 年末总股本 534,354,893 股为基数，每 10 股派发
现金股息 1.00 元（含税），派发现金股息 53,435,489.30 元，剩余未分配利
润 883,720,572.82 元结转至下年度；以 2012 年末总股本 534,354,893 股为
基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，共计资本公积金转增
股本 106,870,979 股。
十、母公司财务报表主要项目注释
附注 1 应收账款
（1）应收账款按种类披露：
2012 年 12 月 31 日净额为人民币 226,721,266.33 元。
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种 类
比
比例 比例 比例
金额 金额 例 金额 金额
(%) (%) (%)
(%)
单项金额重大并
单项计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征
组合计提坏账准
286,754,070.92 100.00 60,032,804.59 100.00 210,727,061.30 100.00 56,182,643.74 100.00
备的应收账款（账
龄分析法等）
- 123 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
单项金额虽不重
大但单项计提坏
账准备的应收账
款
合 计 286,754,070.92 100.00 60,032,804.59 100.00 210,727,061.30 100.00 56,182,643.74 100.00
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
龄
比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%)
1 年以内 237,798,911.97 82.93 11,889,945.58 162,589,566.82 77.16 8,129,478.34
1至2年 824,489.37 0.29 82,448.94 42,935.37 0.02 4,293.53
2至3年 43,549.39 0.01 8,709.88 50,600.00 0.02 10,120.00
3至4年 50,600.00 0.02 15,180.00 7,438.92 0.00 2,231.68
4至5年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
5 年以上 48,036,520.19 16.75 48,036,520.19 48,036,520.19 22.80 48,036,520.19
合
286,754,070.92 100.00 60,032,804.59 210,727,061.30 100.00 56,182,643.74
计
（2）应收账款前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
与本公司 应收账款金 占应收款项总额
单位名称 账龄
关系 额 的比例（%）
新疆五元电线电缆厂 非关联方 22,534,219.79 1 年以内、5 年以上 7.86
公司 1 非关联方 9,649,552.96 1 年以内 3.37
公司 2 非关联方 9,607,542.48 1 年以内 3.35
公司 3 非关联方 8,976,230.20 1 年以内 3.13
公司 4 非关联方 8,563,687.54 1 年以内 2.99
合 计 59,331,232.97 20.70
（3）应收关联方款项情况
- 124 -
新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
单位：元 币种：人民币
占应收账款
单位名称 与本公司关系 金 额
总额比例(%)
新特能源股份有限公司 第一大股东之控股子公司 5,091,405.00 1.78
注：（1）公司应收账款期末数较期初数增加了 36.08%，即 76,027,009.62 元，主要系公司根
据市场环境调整回款政策所致。
（2）公司期末应收账款中无持有本公司 5%以上（含）5%股份的股东单位欠款。
（3）公司期末应收账款前五名金额合计为 59,331,232.97 元，占应收账款总额的 20.70%。
附注 2 其他应收款
（1）其他应收款按种类披露：
2012 年 12 月 31 日净额为人民币 2,739,351.44 元。
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
种 类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
采用个别认定法
计提坏账准备的 35,259,000.00 62.91 35,259,000.00 71.27
其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准
52,194,409.16 100.00 49,455,057.72 100.00 20,792,067.15 37.09 14,210,495.02 28.73
备的其他应收款
（账龄分析法等）
单项金额虽不重
大但单项计提坏
账准备的其他应
收款
合 计 52,194,409.16 100.00 49,455,057.72 100.00 56,051,067.15 100.00 49,469,495.02 100.00
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
单位：元 币种：人民币
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
期末数 期初数
账 龄 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 金额 比例(%) 金额
1 年以内 1,511,894.11 2.90 75,594.71 5,735,718.46 27.59 286,785.92
1至2年 499,390.04 0.95 49,939.00 497,447.08 2.39 49,744.71
2至3年 479,633.59 0.92 95,926.72 122,347.08 0.59 24,469.42
3至4年 25,293.11 0.05 7,587.93 745,013.24 3.58 223,503.97
4至5年 753,648.24 1.44 301,459.29 109,250.48 0.53 43,700.19
5 年以上 48,924,550.07 93.74 48,924,550.07 13,582,290.81 65.32 13,582,290.81
合
52,194,409.16 100.00 49,455,057.72 20,792,067.15 100.00 14,210,495.02
计
注：其他应收款中收农机股份有限公司系历史原因形成的，2007 年公司采取了购买债权的
方式解决对中收农机股份有限公司历史担保问题，公司按照转让价款共计确认了其他应收款
3,525.90 万元，因该债权回收的可能性较小，公司已于 2007 年以单项金额重大并单项计提了
3,525.90 万元坏账准备。2012 年该单位应收账龄已达 5 年以上，根据账龄按 100%计提坏账准备。
（2）其他应收款项金额前五名单位情况：
单位：元 币种：人民币
占其他应
单位名称 与本公司关系 金额 年限 收款总额
的比例(%)
中收农机股份有限公司 非关联方 35,259,000.00 5 年以上 67.55
北京全日通新技术发展公司 非关联方 4,300,000.00 5 年以上 8.24
新疆麒麟公司 非关联方 1,679,959.00 5 年以上 3.22
天津华麟行 非关联方 1,300,000.00 5 年以上 2.49
海南高目助商 非关联方 919,066.69 5 年以上 1.76
合 计 43,458,025.69 83.26
（3）其他应收款关联方款项情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
单位名称 与本公司关系 金额
总额比例(%)
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新疆众和股份有限公司 2012 年年度报告
新疆特变电工房地产开发 第一大股东之股东之控股
50,000.00 0.10
有限责任公司 子公司
注：（1）公司其他应收款中无持有公司 5%以上(含 5%)股份的股东单位欠款。
（2）公司期末其他应收款前五名金额合计为 43,458,025.69 元，占其他应收款总额的 83.26 %。
（3）公司本期无核销的其他应收款。
附注 3 长期股权投资
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面成本 减值准备 账面价值 账面成本 减值准备 账面价值
149,092,744.39 295,848.00 148,796,896.39 61,296,744.39 295,848.00 61,000,896.39
单位：元 币种：人民币
在被投
核 在被投
资单位
被投资单 算 初始投资成 资单位 本期现金
期初余额 增减变动 期末余额 表决权
位 方 本 持股比 股利
比例
法 例（%）
（%）
乌鲁木齐 成
市商业银 本 25,000,000.00 25,238,500.00 0.00 25,238,500.00 1.38 1.38 1,531,749.60
行 法
新疆天池 成
能源有限 本 12,327,592.09 13,542,396.39 47,796,000.00 61,338,396.39 14.22 14.22
责任公司 法
武汉源泰 成
铝业有限 本 295,848.00 295,848.00 0.00 295,848.00 0.27 0.27
公司 法
特变电工 成
新疆能源 本 14,220,000.00 14,220,000.00 0.00 14,220,000.00 14.22 14.22
有限公司 法
新疆众和 成
进出口有 本 8,000,000.00 8,000,000.00 0.00 8,000,000.00 100.00 100.00
限公司 法
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乌什县燕
成
泉矿业开
本 40,000,000.00 0.00 40,000,000.00 40,000,000.00 80.00 80.00
发有限责
法
任公司
合
99,843,440.09 61,296,744.39 87,796,000.00 149,092,744.39 1,531,749.60
计
长期股权投资减值准备：
单位：元 币种：人民币
名 称 期初数 本期发生增减 期末数
武汉源泰铝业有限公司 295,848.00 0.00 295,848.00
合 计 295,848.00 0.00 295,848.00
附注 4 营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 2,195,516,230.05 1,894,500,598.13
其他业务收入 37,900,243.68 33,690,065.27
营业收入合计 2,233,416,473.73 1,928,190,663.40
项 目 本期发生额 上期发生额
主营业务成本 1,810,710,319.86 1,425,440,859.20
其他业务成本 16,014,601.30 19,885,675.52
营业成本合计 1,826,724,921.16 1,445,326,534.72
（2）主营业务（分行业）：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子新材料 1,367,185,740.68 1,084,312,986.51 1,644,700,062.83 1,202,434,894.72
合金产品 169,740,186.19 163,304,525.18 0.00 0.00
铝制品 326,342,905.89 317,799,095.07 145,968,272.63 129,719,739.45
电力 255,907,478.17 179,498,687.65 0.00 0.00
其他 76,339,919.12 65,795,025.45 103,832,262.67 93,286,225.03
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合 计 2,195,516,230.05 1,810,710,319.86 1,894,500,598.13 1,425,440,859.20
（3）主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子铝箔 626,528,243.31 473,016,363.10 929,307,955.55 638,553,464.53
电极箔 463,521,890.02 359,036,370.05 358,336,189.53 253,247,681.08
高纯铝 277,135,607.35 252,260,253.36 357,055,917.75 310,633,749.11
合金产品 169,740,186.19 163,304,525.18 0.00 0.00
铝制品 326,342,905.89 317,799,095.07 145,968,272.63 129,719,739.45
电力 255,907,478.17 179,498,687.65 0.00 0.00
其他 76,339,919.12 65,795,025.45 103,832,262.67 93,286,225.03
合 计 2,195,516,230.05 1,810,710,319.86 1,894,500,598.13 1,425,440,859.20
（4）主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
境内 1,823,115,496.06 1,509,532,322.59 1,441,454,166.81 1,084,564,274.12
境外 372,400,733.99 301,177,997.27 453,046,431.32 340,876,585.08
合 计 2,195,516,230.05 1,810,710,319.86 1,894,500,598.13 1,425,440,859.20
（5）公司前五名客户的营业收入情况：
单位：元 币种：人民币
客户名称 本期发生额 占公司全部营业收入的比例(%)
客户 1 254,820,732.62 11.41
客户 2 203,487,488.97 9.11
客户 3 73,420,228.01 3.29
客户 4 72,354,158.60 3.24
客户 5 49,194,822.54 2.20
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合 计 653,277,430.74 29.25
附注 5 投资收益
（1）投资收益明细：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,531,749.60 765,874.80
权益法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00
处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 0.00
持有交易性金融资产期间取得的投资收益 0.00 0.00
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 0.00 0.00
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 26,400.00 4,800.00
处置交易性金融资产取得的投资收益 0.00 0.00
持有至到期投资取得的投资收益 0.00 0.00
可供出售金融资产等取得的投资收益 0.00 0.00
其他 0.00 0.00
合 计 1,558,149.60 770,674.80
注： 成本法核算的长期股权投资收益”系持有的对乌鲁木齐市商业银行宣告发放现金股利。
（2）按成本法核算的长期股权投资收益：
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
乌鲁木齐市商业银行 1,531,749.60 765,874.80 本期已宣告发放现金股利
合 计 1,531,749.60 765,874.80
附注 6 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期发生额 上期发生额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 155,474,948.58 277,004,649.38
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加：资产减值准备 3,835,723.55 230,618.41
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资
176,855,202.89 105,959,792.50
产折旧
无形资产摊销 3,263,436.38 3,139,573.88
长期待摊费用摊销 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
-3,343,055.83 -1,680,063.86
失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 3,308,688.40 2,159,103.66
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00
财务费用（收益以“－”号填列） 132,865,182.51 41,525,724.14
投资损失（收益以“－”号填列） -1,558,149.60 -770,674.80
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,661,218.21 -13,816,198.08
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 18,216.00 -19,872.00
存货的减少（增加以“－”号填列） -246,016,848.33 -257,115,287.78
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -504,031,644.79 -170,583,245.02
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 355,294,103.69 230,810,346.47
其他 0.00 0.00
经营活动产生的现金流量净额 74,304,585.24 216,844,466.90
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本 0.00 0.00
一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00
融资租入固定资产 0.00 0.00
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 463,140,994.82 2,101,768,075.91
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减：现金的期初余额 2,101,768,075.91 666,590,769.21
加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00
减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00
现金及现金等价物净增加额 -1,638,627,081.09 1,435,177,306.70
十一、补充资料：
1、当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益 34,367.43 -479,039.80 -12,037,209.13
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 0.00 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 59,561,646.29 21,644,940.00 51,261,900.00
补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益 5,915,788.16 30,277.35 126,504.76
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
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与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 -15,476,492.75
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,102,914.63 708,618.16 684,467.30
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小 计 66,614,716.51 21,904,795.71 24,559,170.18
所得税影响额 9,978,289.17 3,275,142.86 3,675,620.59
少数股东权益影响额(税后) -6,221.11
合 计 56,636,427.34 18,629,652.85 20,889,770.70
2、净资产收益率及每股收益：
加权平均净资产 每股收益（元/股）
2012 年
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 4.2612 0.2886 0.2886
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
2.6964 0.1826 0.1826
的净利润
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十一、备查文件目录
(一)载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表
(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
(三)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司的文件的正本及公告的原稿
董事长：刘杰
2013 年 3 月 23 日
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