600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
公司代码：600888 公司简称：新疆众和
新疆众和股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 王国栋 工作原因 朱瑛
三、 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人孙健、主管会计工作负责人陆旸及会计机构负责人（会计主管人员）王新华声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司 2014 年经营亏损，公司 2014 年度
拟不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。此项分配预案尚须提交公司 2014 年度股东大会审
议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺
，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被第一大股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示 .......................................................................................3
第二节 公司简介 ...........................................................................................................4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ...............................................................................6
第四节 董事会报告 .......................................................................................................8
第五节 重要事项 .........................................................................................................22
第六节 优先股相关情况 .............................................................................................26
第七节 股份变动及股东情况 .....................................................................................27
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................33
第九节 公司治理 .........................................................................................................40
第十节 内部控制 .........................................................................................................43
第十一节 财务报告 .........................................................................................................44
第十二节 备查文件目录 ...............................................................................................146
2 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、新疆众和 指 新疆众和股份有限公司
第一大股东、特变电工 指 特变电工股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
报告期 指 2014 年度
元、万元 指 人民币元、万元
1 兆瓦=1000 千瓦，是一种表示功率的单位，常用来
MW（兆瓦） 指
指发电机组在额定情况下每小时能发出来的电量
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论
与分析中可能面对的风险。
3 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 新疆众和股份有限公司
公司的中文简称 新疆众和
公司的外文名称 XINJIANG JOINWORLD CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 XJJW
公司的法定代表人 孙健
二、 联系人和联系方式
董事会秘书、证券事务代表
姓名 刘建昊
联系地址 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
电话 0991-6689800
传真 0991-6689882
电子信箱 ljh600888@joinworld.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
公司注册地址的邮政编码 830013
公司办公地址 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
公司办公地址的邮政编码 830013
公司网址 http://www.joinworld.com
电子信箱 xjjw600888@joinworld.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号新疆众和股份
公司年度报告备置地点
有限公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 新疆众和 600888
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 1996 年 2 月 13 日
注册登记地点 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路 18 号
企业法人营业执照注册号 650000040000431
税务登记号码 650104228601291
组织机构代码 22860129-1
4 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
法定代表人 孙健
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司于 1996 年 2 月上市，通过技术创新和产品升级，成功实现从传统铝冶炼企业向新材料企业的
转型，目前的主要产品为高纯铝、电子铝箔、电极箔，并初步形成"能源-高纯铝-电子铝箔-电极
箔"新材料产业链，同时积极拓展其他铝基材料新产品。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1996 年 2 月--2002 年 5 月，控股股东：新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司；
2002 年 5 月--2003 年 3 月，第一大股东：天津市华麟行投资有限公司；
2003 年 5 月至今，第一大股东：新疆特变电工股份有限公司（2003 年 10 月更名为特变电工股份
有限公司）。
七、 其他有关资料
名称 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师
办公地址 天津开发区广场东路 20 号海滨金融街 E7106 室
事务所（境内）
签字会计师姓名 王勤、张静
名称 东方花旗证券有限责任公司
报告期内履行持续 办公地址 北京市西城区金融大街 12 号中国人寿广场 B 座 7 层
督导职责的保荐机 签字的保荐代表人
孙树军、于力
构 姓名
2011 年 6 月至 2011 年非公开发行股票募集资金使用
持续督导的期间
完毕止
5 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2014年 2013年 2012年
同期增减(%)
营业收入 5,328,750,291.11 3,721,659,589.18 43.18 2,249,797,988.23
归属于上市公司股
-530,850,240.88 87,043,068.40 -709.87 154,230,844.34
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 -564,419,295.87 41,061,277.82 -1,474.58 97,594,417.00
损益的净利润
经营活动产生的现
386,092,795.39 187,765,392.31 105.63 75,539,860.68
金流量净额
本期末比上
2014年末 2013年末 年同期末增 2012年末
减（%）
归属于上市公司股
3,192,800,192.00 3,719,648,497.92 -14.16 3,686,287,758.82
东的净资产
总资产 8,803,902,596.83 8,081,109,857.37 8.94 7,246,354,295.75
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2014年 2013年 2012年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.8279 0.1357 -710.10 0.2405
稀释每股收益（元／股） -0.8279 0.1357 -710.10 0.2405
扣除非经常性损益后的基本每
-0.8802 0.0640 -1,475.31 0.1522
股收益（元／股）
减少17.7904
加权平均净资产收益率（%） -15.4398 2.3506 4.26
个百分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少17.5251
-16.4162 1.1089 2.70
均净资产收益率（%） 个百分点
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
6 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
适用）
营业外收
入、营业
非流动资产处置损益 -3,268,511.15 1,315,971.70 34,367.43
外支出附
注
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
营业外收
合国家政策规定、按照一定标准 32,324,530.99 51,463,730.69 59,561,646.29
入附注
定额或定量持续享受的政府补助
除外
营业外收
入、营业
债务重组损益 3,139,910.65 533,337.52 5,915,788.16
外支出附
注
营业外收
除上述各项之外的其他营业外收 入、营业
2,226,299.93 766,690.18 1,102,914.63
入和支出 外支出附
注
少数股东权益影响额 -500,642.02 0.00 0.00
所得税影响额 -352,533.41 -8,097,939.51 -9,978,289.17
合计 33,569,054.99 45,981,790.58 56,636,427.34
四、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
可供出售金融资产 1,013,760.00 1,795,200.00 781,440 0
合计 1,013,760.00 1,795,200.00 781,440 0
7 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年是公司面临极大困难的一年，一是由于所处行业产能过剩，市场竞争激烈，产品价格
大幅下跌；二是面临部分新投产项目由于工艺、设备磨合问题，质量成本较高，导致部分产品盈
利水平下滑；三是公司根据政府的环保要求，关停了 4*25MW 热电机组，计提资产减值准备 3.65
亿元，给公司盈利能力带来较大的压力。面对严峻的经营环境，公司积极开拓国内国外两个市场，
重建质量、研发管理体系，下大力气降低生产成本，努力改善公司的经营质量。报告期内，公司
实现营业收入 532,875.03 万元，同比增长 43.18%；实现归属于上市公司股东的净利润-53,085.02
万元，同比下降 709.87%。
1、完善市场营销管理体系，积极开拓国内国外两个市场
公司进一步完善市场营销管理体系，不断开发国内外新市场，高纯铝产品销售收入较去年同
期增长 84.32%，市场占有率得以提升。
2、加强质量管理体系建设，强化质量成本控制
公司从质量成本控制、关键控制点管控和不合格品控制入手，强抓质量管理基础，加强质量
管理体系建设，体系管控逐步发挥作用，各项质量标准得到完善和有效执行，主要产品的关键质
量指标有了明显提升。
3、提高全员成本管控意识，降低成本费用
公司从制度和基础管理入手，增强员工节能降耗、管控成本的意识，将成本降低工作常态化。
按照目标倒算的原则，公司确定了年度降成本指标，并通过全员降成本工作的组织与推动，有效
实现采购、生产体系、工艺技术等各项成本费用的降低。
4、推进精益生产管理，提高生产效率
公司继续推行精益生产，强化生产运行体系，加强过程管控；完善考核机制，大力优化库存
结构，加强物资盘活和存货消化，实现公司库存总额的下降。
5、培育未来发展新产业，推动产业结构调整
公司凭借公司铁路专用线和场地优势，积极发展物流、仓储产业；与新疆地矿局第一地质大
队合作，进行菱镁矿的资源勘查与开发；努力拓展未来发展新产业，推动产业结构调整，培育新
的利润增长点。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:万元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 532,875.03 372,165.96 43.18
营业成本 499,241.78 321,385.02 55.34
销售费用 14,845.79 12,764.81 16.30
管理费用 14,394.43 12,865.52 11.88
财务费用 18,831.57 17,816.80 5.70
经营活动产生的现金流量净额 38,609.28 18,776.54 105.63
投资活动产生的现金流量净额 -12,619.96 -40,357.44 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 67,701.86 26,606.64 154.45
研发支出 26,085.91 31,836.03 -18.06
资产减值损失 42,802.12 3,730.67 1047.30
营业外收入 3,901.61 5,583.47 -30.12
归属于母公司所有者的净利润 -53,085.02 8,704.31 -709.87
8 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
单位:万元 币种:人民币
分行业 本年营业收入 上年营业收入 变动比例（%）
电子新材料 174,651.74 149,586.73 16.76
合金产品 114,323.81 107,380.70 6.47
铝制品 21,625.47 39,475.09 -45.22
电力 57.44 43,497.17 -99.87
贸易业务 202,843.74 18,512.64 995.70
其他 12,355.93 8833.87 39.87
其他业务收入 7,016.90 4,879.76 43.80
合计 532,875.03 372,165.96 43.18
报告期内，公司实现营业收入 532,875.03 万元，与上年相比大幅增长 43.18%，主要为公司
贸易业务增长所致，电子新材料因高纯铝销量增加而实现了一定幅度的增长；电力收入大幅
减少，主要系公司自发自用电量（2*150MW 热电联产机组）与新疆电力公司的结算方式改变
所致。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司拥有完整的“能源-高纯铝-电子铝箔-电极箔”循环经济产业链，上游产品既作为下游环
节的原材料对内销售，也作为产成品对外销售。报告期内，公司电极箔产品（包括腐蚀箔、化成
箔、进料加工等）对外销量 1,210.37 万平方米，期末库存 230.81 万平方米，实现营业收入
68,930.23 万元；电子铝箔、高纯铝、合金产品、铝制品对外销量 158,565.59 吨，期末库存 22,778.73
吨，实现营业收入 241,670.79 万元。
(3) 新产品及新服务的影响分析
公司利用熟悉有色金属等相关产业的优势，于 2009 年设立了全资子公司新疆众和进出口有限
公司开展贸易业务，后逐步扩展到新疆众和现代物流有限责任公司等单位，在业务模式、风险管
控逐步成熟的基础上，公司 2014 年扩大了贸易业务规模，实现贸易业务收入 202,843.74 万元。
(4) 主要销售客户的情况
公司本报告期前五名客户的营业收入合计 151,779.63 万元，占公司全部营业收入的 28.48%。
3 成本
(1) 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期金额
上年同期
成本构成项 本期占总成 上年同期金 较上年同
分行业 本期金额 占总成本
目 本比例(%) 额 期变动比
比例(%)
例(%)
直接材料 128,284.69 73.21 106,698.85 69.86 20.23
电子新材料 直接人工 4,183.75 2.39 4,044.00 2.65 3.46
燃料及动力 24,298.05 13.87 30,142.81 19.74 -19.39
9 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
制造费用 18,458.26 10.53 11,845.38 7.76 55.83
直接材料 80,466.38 66.28 81,003.26 64.82 -0.66
直接人工 3,686.23 3.04 3,476.13 2.78 6.04
合金产品
燃料及动力 26,229.72 21.61 31,420.24 25.14 -16.52
制造费用 11,019.44 9.08 9,063.02 7.25 21.59
直接材料 19,725.56 47.17 21,846.63 53.22 -9.71
直接人工 2,012.03 4.81 1,792.98 4.37 12.22
铝制品
燃料及动力 14,445.38 34.54 13,087.54 31.89 10.38
制造费用 5,639.40 13.48 4,318.77 10.52 30.58
直接材料 15,264.63 61.01 17,064.61 65.24 -10.55
直接人工 2,203.96 8.81 2,358.74 9.02 -6.56
电力
燃料及动力 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
制造费用 7,552.25 30.18 6,734.35 25.75 12.15
注：此处列示成本为生产成本,贸易业务不通过生产成本核算，而通过营业成本核算。
(2) 主要供应商情况
报告期内，公司向前五名供应商的采购金额合计 193,517.01 万元，占采购总额的 42.11%。
4 费用
报告期内，公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税费用分别为 14,845.79 万元、14,394.43
万元、18,831.57 万元、704.64 万元，分别较上年增长 16.3%、11.88%、5.7%、198.13%，所得税
费用增长的主要原因为子公司所得税费用增长。
5 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：万元
本期费用化研发支出 26,085.91
本期资本化研发支出 0.00
研发支出合计 26,085.91
研发支出总额占净资产比例（%） 8.15
研发支出总额占营业收入比例（%） 4.90
(2) 情况说明
报告期内，公司研发支出26,085.91万元，全部为费用化研发支出，其中3,553.19万元计入
管理费用，22,532.72万元计入生产成本。公司本年主要在高纯铝、电子铝箔、电极箔产品的质
量提升方面开展研发工作，同时加大高纯铝合金、铝基材料等新产品的开发力度。
6 现金流
公司 2014 年经营活动产生的现金流量净额为 38,609.28 万元，比上年同期增长 105.63%；投
资活动产生的现金流量净额为-12,619.96 万元，上年同期为-40,357.44 万元；筹资活动产生的现
金流量净额为 67,701.86 万元，较上年同期增长 154.45%。变化达 30%以上的主要项目如下：
单位:万元 币种:人民币
项目 2014 年 2013 年 变动幅度(%)
10 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 470,097.24 303,436.48 54.92
收到的税费返还 1,921.53 4,648.25 -58.66
收到其他与经营活动有关的现金 12,404.01 7,948.54 56.05
购买商品、接受劳务支付的现金 382,699.02 248,150.59 54.22
支付的各项税费 7,382.42 3,793.60 94.60
支付其他与经营活动有关的现金 14,733.14 4,633.68 217.96
经营活动产生的现金流量净额 38,609.28 18,776.54 105.63
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
11,903.44 40,516.95 -70.62
支付的现金
投资活动产生的现金流量净额 -12,619.96 -40,357.44 不适用
取得借款收到的现金 178,697.05 123,561.20 44.62
筹资活动产生的现金流量净额 67,701.86 26,606.64 154.45
现金及现金等价物净增加额 93,756.99 4,837.65 1838.07
期末现金及现金等价物余额 149,534.54 55,777.55 168.09
报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长 54.92%，主要系公司销售收
入增加所致；
报告期内，公司收到的税费返还，较上年同期减少 58.66%，主要系前期增值税留抵抵减完毕，
出口退税同比减少所致；
报告期内，公司收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 56.05%，主要系收到的保证
金增加所致；
报告期内，公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长 54.22%，主要系公司业务规
模扩大、相应支出增加所致；
报告期内，公司支付的各项税费，较上年同期增长 94.60%，主要系销售收入增长，以及前期
增值税留抵抵减完毕，增值税及营业税金及附加增加所致；
报告期内，公司支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 217.96%，主要系支付的
保证金增加所致；
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 105.63%，主要系公司销售收
入增加，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；
报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 70.62%，
主要系与去年同期相比，本期固定资产投资减少所致；
报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大，主要系与去年同期相比，
本期固定资产投资减少所致；
报告期内，公司取得借款收到的现金较上年同期增加 44.62%，主要系公司本期根据生产经营
需要新增银行借款所致；
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 154.45%，主要系公司本期银
行借款增加所致；
报告期内，公司现金及现金等价物净增加额较上年同期增加 1838.07%，主要系公司本期销售
收入增加、经营活动产生的现金流量净额增加，以及本期固定资产投资减少、银行借款增加所致；
报告期内，公司期末现金及现金等价物余额较上年同期增加 168.09%，主要系公司经营活动
产生的现金流量净额增加、筹资活动产生的现金流量净额增加以及投资活动产生的现金流量净额
减少所致。
11 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
7 其他
(1) 发展战略和经营计划进展说明
2014 年公司计划实现营业收入 30 亿元，营业成本控制在 27 亿元以内；公司 2014 年实际实
现营业收入 53.29 亿元，较计划增长 77.63%；公司营业成本为 49.92 亿元，较计划增长 84.89%，
主要是因为营业收入增长，但由于 2014 年市场竞争进一步加剧，电极箔等产品平均价格下降、毛
利率降低，以及毛利率较低的贸易业务收入大幅增加，导致公司整体营业成本的增长幅度大于营
业收入的增长幅度。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 2.08
电子新材料 174,651.74 151,820.71 13.07 16.76 19.61
个百分点
减少 0.94
合金产品 114,323.81 111,137.80 2.79 6.47 7.51
个百分点
增加 3.55
铝制品 21,625.47 20,253.55 6.34 -45.22 -47.22
个百分点
增加 32.71
电力 57.44 15.54 72.94 -99.87 -99.94
个百分点
减少 1.34
贸易业务 202,843.74 200,884.31 0.97 995.70 1,010.77
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 1.71
电极箔 68,930.23 57,864.27 16.05 2.69 4.82
个百分点
减少 1.81
电子铝箔 53,736.91 46,481.19 13.50 -0.96 1.15
个百分点
增加 0.04
高纯铝 51,984.60 47,475.25 8.67 84.32 84.22
个百分点
减少 0.94
合金产品 114,323.81 111,137.80 2.79 6.47 7.51
个百分点
增加 3.55
铝制品 21,625.47 20,253.55 6.34 -45.22 -47.22
个百分点
增加 32.71
电力 57.44 15.54 72.94 -99.87 -99.94
个百分点
减少 1.34
贸易业务 202,843.74 200,884.31 0.97 995.70 1,010.77
个百分点
自 2014 年 1 月 1 日起，公司自发自用电量（2*150MW 热电联产机组）不再向新疆电力公司销
售，不再形成销售收入，备用容量费需单独交纳。为同口径比较分产品毛利率变化，现将公司自
发自用电量（2*150MW 热电联产机组）按照 2013 年结算方式口径核算的主营业务分产品情况列示
如下：
12 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本比
毛利率 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 上年增减
（%） 年增减（%）
减（%） （%）
减少 8.52
电极箔 68,930.23 62,560.44 9.24 2.69 13.33
个百分点
减少 2.25
电子铝箔 53,736.91 46,723.92 13.05 -0.96 1.68
个百分点
减少 3.55
高纯铝 51,984.60 49,344.08 5.08 84.32 91.48
个百分点
减少 6.81
合金产品 114,323.81 117,839.80 -3.08 6.47 13.99
个百分点
减少 13.15
铝制品 21,625.47 23,865.10 -10.36 -45.22 -37.81
个百分点
减少 7.64
电力 32,873.60 17,136.81 47.87 -24.42 -34.08
个百分点
减少 1.34
贸易业务 202,843.74 200,884.31 0.97 995.70 1010.77
个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
2012 年公司 2*150MW 热电联产机组投运，与新疆电力公司采用发电上网、定向加价（备用容
量费）售电的结算方式，公司向新疆电力公司销售电量形成收入；报告期内公司接到新疆电力公
司通知，自 2014 年 1 月 1 日起，停止自备电厂自发自用电量上、下网结算，富余电量如确需上网
的，其上网电价按新疆火电机组上网标杆电价的 80%执行；按照新疆电力公司的通知，公司自发
自用电量不再向新疆电力公司销售，不再形成销售收入，备用容量费需单独交纳。
报告期内，受高纯铝应用扩大、市场增长的影响，高纯铝产销量、收入同比增加；全资子公
司新疆众和进出口有限公司等贸易业务量增加，收入实现大幅增长；但由于行业竞争加剧、铝价
大幅下跌，公司产品价格不同程度的下降，主要产品毛利率下滑。以公司自发自用电量（2*150MW
热电联产机组）按照 2013 年结算方式口径核算，电极箔、电子铝箔、合金产品毛利率较上年同期
分别减少 8.52 个百分点、2.25 个百分点、6.81 个百分点。
2、 主营业务分地区情况
单位：万元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
境内 489,539.67 48.62
境外 36,318.46 -4.19
主营业务分地区情况的说明
报告期内，公司境内营业收入增长 48.62%，主要是贸易业务收入增加及高纯铝收入增长所致。
(三) 资产、负债情况分析
1 资产负债情况分析表
单位：万元
本期期 上期期末 上期期 本期期末
项目名称 本期期末数 情况说明
末数占 数 末数占 金额较上
13 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
总资产 总资产 期期末变
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
主要系公司本期新增银行
货币资金 149,589.09 16.99 55,953.60 6.92 167.34
借款及销售收入增加所致
主要系公司预付原材料款
预付款项 29,077.43 3.30 6,101.09 0.75 376.59
增加所致
主要系公司支付合同保证
其他应收款 6,301.86 0.72 272.32 0.03 2,214.16
金增加所致
其他流动资 主要系前期留抵增值税进
1959.31 0.22 11,086.46 1.37 -82.33
产 项税减少所致
主要系公司按权益法核算
长期股权投 被投资单位的除了其他综
13,300.64 1.51 7,555.84 0.94 76.03
资 合收益外净资产的变动额
所致
其他非流动 主要系公司本期预付工程、
3,615.91 0.41 1,814.03 0.22 99.33
资产 设备款项所致
主要系本期公司因经营所
短期借款 114,093.95 12.96 59,099.30 7.31 93.05
需增加借款所致
主要系公司因经营所需采
应付账款 106,900.96 12.14 65,188.69 8.07 63.99
购业务增加所致
主要系公司预收贸易业务
预收款项 7,116.20 0.81 3,448.74 0.43 106.34
款项增加所致
主要系公司银行借款增加
应付利息 2,503.52 0.28 1,833.15 0.23 36.57
所致
一年内到期
主要系部分长期借款一年
的非流动负 33,151.00 3.77 5,651.00 0.70 486.64
内到期所致
债
主要系与收益相关的及与
其他流动负
3,942.11 0.45 2,229.96 0.28 76.78 资产相关的预计一年内摊
债
销的递延收益增加所致
未分配利润 39,684.18 4.51 95,975.33 11.88 -58.65 主要系公司本年亏损所致
2 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
本报告期，公司采用公允价值计量的资产为持有的交通银行的股权，计入“可供出售金融资
产”，报告期内变动 781,440 元，不影响当期利润。
(四) 核心竞争力分析
1、技术和产业经验优势
公司拥有近二十年的高纯铝、电子铝箔生产经验，是国内最早规模开发、生产高纯铝的企业，
并且率先研发了环保型电子铝箔。公司一直注重科技创新，在高纯铝、电子铝箔的核心技术上拥
有自主知识产权以及专有技术。2014 年，公司高纯铝产品收入实现较大幅度增长。
2、完整的产业链优势
公司依托新疆丰富的煤炭资源，实现了新疆优势资源就地转换，形成了“能源—高纯铝—电
子铝箔—电极箔”电子新材料循环经济产业链，上下游产品之间衔接紧密，且有利于在生产过程
中降低能源损耗和废料损失，从而增强抵御外部风险的能力。
14 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
单位：元 币种：人民币
报告期内对外股权投资额 -295,848.00
投资额增减变动数 -295,848.00
投资额增减幅度（%） 不适用
公司本期减少对武汉源泰铝业有限公司投资额 295,848.00 元，前期已全额计提减值准备。
(1) 证券投资情况
持有数 占期末证券 报告期
序 证券 证券代 证券 最初投资金 期末账面价值
量 总投资比例 损益
号 品种 码 简称 额（元） （元）
（股） （%） （元）
1 A 股 交通
601328 300,000 264,000 1,795,200.00 100 68,640
股票 银行
期末持有的其他证券投资 0 / 0 0 0
合计 300,000 / 1,795,200.00 100 68,640
(2) 持有其他上市公司股权情况
单位：元
占该公 报告期所
证券 证券 最初投资 报告期 会计核 股份
司股权 期末账面值 有者权益
代码 简称 成本 损益 算科目 来源
比例（%） 变动
可供出
交通
601328 300,000 0.00035 1,795,200.00 68,640 781,440 售金融
银行
资产
合计 300,000 / 1,795,200.00 68,640 781,440 / /
(3) 持有非上市金融企业股权情况
占该
报告期 股
公司 会计
所持对 最初投资金 持有数量 期末账面价值 报告期损益 所有者 份
股权 核算
象名称 额（元） （股） （元） （元） 权益变 来
比例 科目
动（元） 源
（%）
乌鲁木 可供
齐市商 出售
25,204,441 25,733,601 0.86 25,442,941.00 2,111,261.53 0.00
业银行 金融
资产
合计 25,204,441 25,733,601 / 25,442,941.00 2,111,261.53 0.00 / /
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
报告期内，公司无委托理财事项。
15 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(2) 委托贷款情况
报告期内，公司无委托贷款事项。
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
报告期内，公司无其他投资理财及衍生品投资事项。
3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
尚未使用募集
募集 募集资金 本年度已使用 已累计使用募集资 尚未使用募集
募集方式 资金用途及去
年份 总额 募集资金总额 金总额 资金总额
向
用于募投项目，
非公开发
2011 1,151,348,373.57 23,097,981.91 1,152,364,091.95 13,576,592.28 存放于募集资
行
金专户
合计 / 1,151,348,373.57 23,097,981.91 1,152,364,091.95 13,576,592.28 /
2011 年非公开发行募集资金项目未使用募集资金总额包含账户
募集资金总体使用情况说明
利息。
16 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(2) 募集资金承诺项目情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
是 是 变更
否 否 原因
符 项 符 及募
承诺 是否
募集资金拟投入金 募集资金本年 募集资金累计实际 合 目 预计收益 产生收益情 合未达到计划进度和收 集资
项目 变更
额 度投入金额 投入金额 计 进 （万元） 况 预 益说明 金变
名称 项目
划 度 计 更程
进 收 序说
度 益 明
电子 受国内外经济形势及
材料 电子新材料产品市场
循环 变化的影响，为降低
已投产部分
经济 投资风险，公司放缓
生产线 2014
产业 否 1,151,348,373.57 23,097,981.91 1,152,364,091.95 否 95% 20,644.44 否 了募集资金项目建设
年实现效益
化项 进度；因产品价格下
121.44 万元
目 降及需求不足，募集
（一 资金项目已投产部分
期） 未实现预计收益。
合计 / 1,151,348,373.57 23,097,981.91 1,152,364,091.95 / / 20,644.44 / / / /
项目进度为工程形象进度。截至 2014 年年底，年产 2 万吨高纯铝生产线中的 1 万吨高纯铝生产线、年产 1200 万平
募集资金承诺项目使用情况说明
方米化成箔生产线以及年产 2 万吨环保型电子铝箔项目主要生产设施已投入生产。
(3) 募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
17 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
4、 主要子公司、参股公司分析
公司于 2013 年 6 月投资成立了全资子公司新疆众和现代物流有限责任公司，目的在于利用新
疆铝产业的发展，及其原材料、产成品运输量增加的机会，借助公司铁路专用线及与乌鲁木齐货
运东站合作的优势，发展装卸、仓储、运输等物流业务。截至报告期末，该公司总资产 26,052.28
万元，净资产 2,175.47 万元。
此外，公司还投资了新疆众和进出口有限公司、新疆经纬众和环保科技有限公司，主要目的
是开展贸易、新疆市场的节能环保业务；2014 年公司重组收购了新疆五元电线电缆厂。
5、 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本年度投入 累计实际投入
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
金额 金额
扩建 9 万吨/年新型
2014 年销售毛利亏
功能及结构件专用 43,660.00 100% 934.86 50,423.30
损 6,247.07 万元
一次高纯铝项目
合计 43,660.00 / 934.86 50,423.30 /
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
2014 年，国内铝电解电容器用铝箔材料市场需求虽有所回升，但行业产能依然过剩，导致市
场竞争进一步加剧，价格持续下跌；同时，由于日元大幅贬值，日本产品竞争力增强，对国内相
关产品企业的市场造成一定冲击。
近年来，随着新能源、新能源汽车、变频技术的提升，铝电解电容器应用领域不断扩展，铝
电解电容器及其铝箔材料将迎来新的发展机遇。
(二) 公司发展战略
以科学的发展观为指导，积极实施“人才强企”战略，培育自主创新能力，努力培育企业创
新发展的核心优势，走内涵效益和规模效益相结合的战略发展道路，做精做强电子新材料产业链，
使公司综合技术水平和市场占有率位居市场前列；立足新疆区域和资源优势，努力发展其他铝基
材料新产品，加快推进物流业、矿业、制造服务业转型发展。
(三) 经营计划
2015 年，公司将着力于“抓市场、降成本、提质量、重科研”，一方面加大国内外市场开拓
力度，另一方面细化公司各项内部管理，以重振电子新材料主业，培育其他新产业。2015 年，公
司力争实现营业收入 60 亿元（合并报表），营业成本控制在 54.5 亿元以内（合并报表）。公司
将重点做好以下工作：
1、抓好国内国外两个市场
公司将抢抓市场放到经营工作首位，积极抢占国内外两个市场。公司计划通过营销体制的创
新、营销活力的激发，实现新客户、新市场的开拓；同时继续加大对重点客户的售后服务保障能
力，建立优质客户与公司的战略合作关系。
2、严格生产成本控制
18 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
公司按照经营目标倒算的方式，确定 2015 年降成本目标，层层细化分解，实现各序列参与、
各环节覆盖。在采购管理上，以扩大供应商选择范围、加强招标、议价等方式，发挥采购降成本
主力军作用；在生产管理上，制定各分公司标准成本方案，切实推进标准生产成本管理；在制度
保障上，建立长效机制，加大成本管控工作的广度和深度。
3、质量管理常抓不懈
公司将重新调整和完善关键质量考核指标，在原有质量标准基础上进行细化和提高。通过组
织建立完善质量管理中长期目标和策略，深化质量管理，做好各层级质量管理体系建设，完善监
督机制，实现质量目标。
4、持续推进科技创新
公司科技创新工作以创新体系建设为基础，统筹管理科研项目，分项开展基础研究、专项研
究及跨产业链协同研究。公司面向市场需求，强化基础性、前沿性技术研究平台建设；围绕电子
新材料主业，加快推进新产品、新工艺的研发进度，提升公司产品升级换代能力。
5、大力推行精益生产
公司将精益生产融入到日常生产管理工作中，作为一项长期工作持续推动公司生产实现零缺
陷、零库存，提高生产效率和人员效率。一是规范生产计划和流程管理，建立产供销全过程规范
和管理标准；二是依托精益生产指标体系，将精益指标与薪酬改革挂钩；三是完善设备维护保养
体系，推行划区域三级点检，提高设备有效利用率。
6、大力推动机制、体制创新工作
一是制定成果共享机制，以 2015 年下达的经营目标任务作为各分子公司经营发展的基数，将
部分超出目标利润作为激励，激发团队多创造；二是设置新产品产业化创新大奖，确定若干个附
加值高、有发展前景的新产品项目，按照项目成立市场、技术、生产等相关人员联合攻关组，明
确职责，共同加速推动新产品产业化，缩短项目研发周期。
(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
公司购买原材料、电力能源的资金是公司生产经营所需的主要资金，资金来源于公司自有资
金、银行贷款等。公司目前主要的在建投资项目为电子材料循环经济产业化项目（一期）和铝箔
35000 吨/年大板锭铸造项目等，计划投资建设 2*150MW 热电联产机组环保改造项目以及甘泉堡工
业园区建设水厂项目，资金主要来源于公司自有资金和银行贷款。
(五) 可能面对的风险
1、市场风险
公司所处行业市场需求虽有所回暖但非常缓慢，产能过剩的局面仍在继续，若市场环境不能
得到有效改善，公司仍将面临市场需求不足的风险；公司高纯铝产品、合金产品、铝制品销售定
价方式为在铝价基础上加一定的加工费，铝价若下跌将影响公司整体业绩。对此公司一方面将根
据市场情况及公司实际情况进行部分产能调整，与订单需求相匹配；另一方面公司将通过健全营
销体制、创新营销方式，提高产品市场占有率。
2、竞争风险
国际、国内市场电子新材料行业竞争形势严峻，同质化竞争严重，价格战愈演愈烈。对此，
公司将有针对性地进行研发投入，加大与相关行业或产品研发的匹配度，紧跟技术发展的步伐，
扩展产品的应用领域，提高竞争实力；同时，公司将从采购、生产、期间费用等各方面加强成本
控制工作，以更低的生产成本应对价格走低的挑战。
3、质量风险
公司甘泉堡工业园区部分项目投产后，由于设备、工艺、人员等的磨合问题，产品存在一定
的质量波动，导致质量成本上升，影响产品成品率和盈利能力。对此，公司将加快设备的调试和
19 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
维护，提高实际运行效率；及时总结生产经验，不断调整并完善工艺标准；加强质量管理，分层
级细化落实质量目标；开展有针对性的专业技能培训，提升一线操作人员的操作水平。
三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用 □不适用
根据财政部自 2014 年 1 月 26 日起修订和颁布的企业会计准则，公司第六届董事会 2014 年第
七次临时会议审议通过了《公司关于会计政策变更的议案》，对会计政策进行了变更，并对涉及
的业务进行了追溯调整。详见公司于 2014 年 10 月 25 日披露的《新疆众和股份有限公司关于会计
政策变更的公告》。
(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司历来重视对股东的稳定回报，公司每年根据当期的经营情况和资金需求计划，在充分考
虑股东回报的基础上，实行具有持续性和稳定性的利润分配政策。2014 年 4 月 17 日，公司召开
2013 年度股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》，对《公司章程》中利润分配政策
进行了修订，进一步规范了公司利润分配政策和决策程序，充分考虑了股东尤其是中小股东的诉
求，符合公司全体股东的利益。
报告期内，公司制定并实施了 2013 年度利润分配方案：以 2013 年末总股本 641,225,872 股
为基数，每 10 股派发现金股息 0.5 元（含税），共计派发现金股息 32,061,293.60 元，剩余未分
配利润 927,893,309.97 元结转至下年度。
公司董事会拟定的 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：
经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司 2014 年经营亏损，公司 2014
年度拟不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。此项分配预案尚须提交公司 2014 年度股东大
会审议。
(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露
原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
(三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
每 10 股 每 10 股派 每 10 股 现金分红的数 分红年度合并报表 中归属于上
分红
送红股 息数(元) 转增数 额 中归属于上市公司 市公司股东
年度
数（股） （含税） （股） （含税） 股东的净利润 的净利润的
比率(%)
2014 年 0 0 0 0 -530,850,240.88 0
2013 年 0 0.5 0 32,061,293.60 87,043,068.40 36.83
2012 年 0 1 2 53,435,489.3 154,230,844.34 34.65
20 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
五、积极履行社会责任的工作情况
(一). 社会责任工作情况
公司高度重视并履行社会责任，主动承担对环境、社会和经济发展的义务，致力于维护投资
者、员工、客户、供应商等相关利益方权益保护，积极回报社会。具体内容请参见公司于 2015
年 3 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新疆众和股份有限公司 2014 年
度社会责任报告》。
21 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用 √不适用
二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
三、破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。
四、资产交易、企业合并事项
√适用□不适用
(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
事项概述及类型 查询索引
2014 年 6 月 27 日，公司召开第六届董事会 2014 年第四
次临时会议，审议通过了《公司关于重组新疆五元电线
电缆厂的议案》，公司收购新疆维吾尔自治区国有资产 内容详见《上海证券报》和上海证券交
投资经营有限责任公司持有的新疆五元电线电缆厂全部 易所网站(www.sse.com.cn)披露的《新
股权；并通过向乌鲁木齐市国土局缴纳土地出让金获得 疆众和股份有限公司关于收购资产的公
新疆五元电线电缆厂国有划拨用地；交易金额合计约 告》、《新疆众和股份有限公司关于收
4678.7968 万元。2014 年 7 月 23 日，公司重组新疆五元 购资产进展情况的公告》
电线电缆厂事项得到新疆维吾尔自治区人民政府国有资
产监督管理委员会正式批复。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的情况
报告期内公司不存在临时公告未披露或有后续进展的相关事项。
五、公司股权激励情况及其影响
□适用 √不适用
六、重大关联交易
√适用 □不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
单位：万元 币种：人民币
关联 占同类交
关联交 关联交易金 关联交易结算方
关联交易方 关联关系 交易 关联交易定价原则 易金额的
易内容 额 式
类型 比例（%）
单价按照发货日当周
长江有色金属网现货 收到增值税专用
特变电工股 第一大股 购买
铝锭 市场行情上午报价的 3,246.41 73.31 发票后，以电汇、
份有限公司 东 商品
平均价下浮 470 元/ 银票等方式支付
吨作为结算价格
22 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
收货并开具发票
以铝锭长江现货平均 一个月内以电汇
销售
铝制品 价格为基础，每吨上 9,369.36 45.01 或银行承兑汇票
商品
浮 460 元-500 元 方式结清全部款
项
次月以电子汇兑
新疆天池能 第一大股
购买 或银行承兑汇票
源有限责任 东之控股 动力煤 按市场价格确定 1,991.45 7.33
商品 方式结清全部款
公司 子公司
项
次月以电子汇兑
新疆准东矿 第一大股
购买 或银行承兑汇票
业投资有限 东之控股 动力煤 按市场价格确定 5,879.39 21.63
商品 方式结清全部款
公司 孙公司
项
特变电工新 第一大股
销售 太阳能 参考市场价格进行招
疆新能源股 东之控股 1,973.34 100 按项目进度支付
商品 支架 投标确定
份有限公司 孙公司
新疆新特国 第一大股 次月以现汇及银
销售 铝合金
际物流有限 东之全资 按市场价格确定 5,997.48 84.17 行承兑汇票方式
商品 杆
公司 子公司 结清全部款项
第一大股
东之第一 次月以银行承兑
中疆物流有 接受
大股东之 运输 按市场价格确定 989.37 4.26 或电汇方式支付
限责任公司 劳务
控股子公 全部款项
司
合计 / 29,446.80 / /
2014 年 9 月 29 日，公司召开第六届董事会 2014 年第五次临时会议，审议通过了《公司关于
对新疆天池能源有限责任公司增资的议案》，第一大股东特变电工股份有限公司与公司拟对新疆
天池能源有限责任公司同比例增资，其中特变电工股份有限公司以货币资金 50,670.25 万元增资，
本公司以货币资金 8,399.75 万元增资。2015 年 1 月，该增资方案实施完毕。
七、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 35,596.90
报告期末对子公司担保余额合计（B） 18,596.90
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 18,596.90
担保总额占公司净资产的比例(%) 5.81
23 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债
18,596.90
务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 18,596.90
2014年度，公司为全资子公司新疆众和进出
口有限公司及新疆众和现代物流有限责任
担保情况说明 公司向银行办理借款、银行承兑、信用证等
业务提供担保，担保总额分别为不超过2亿
元和不超过5亿元。
3 其他重大合同
报告期内，公司无其他重大合同。
八、承诺事项履行情况
√适用 □不适用
(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、第一大股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺背 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺方 说明未完 行应说
景 类型 内容 及期限 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
2011 年 7 月 1 日公
司完成了 2011 年非
特变电 公开发行股票工 2011 年 7
与再融
股份 工股份 作,特变电工股份 月 1 日至
资相关 是 是
限售 有限公 有限公司承诺本次 2014 年 7
的承诺
司 认购股份自发行结 月1日
束之日起 36 个月内
不进行转让。
公司 2007 年度非公
开发行股票时，公
司第一大股东特变
特变电 电工股份有限公司
与再融
工股份 在 2007 年 3 月承
资相关 其他 长期 否 是
有限公 诺：以后不直接或
的承诺
司 间接从事与公司有
同业竞争的业务。
目前承诺事项正在
履行中。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
是否改聘会计师事务所： 否
现聘任
24 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
境内会计师事务所名称 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 35
境内会计师事务所审计年限 18
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 17.5
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十一、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十二、执行新会计准则对合并财务报表的影响
详见公司于 2014 年 10 月 25 日披露的《新疆众和股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
2013年1月1日 2013年12月31日
被投资 交易基本信 归属于母公司 归属于母公
长期股权投资 可供出售金融
单位 息 股东权益 司股东权益
（+/-） 资产（+/-）
（+/-） （+/-）
乌鲁木齐市 在被投资单
0 -25,238,500 +25,238,500 0
商业银行 位持股 0.86%
合计 / 0 -25,238,500 +25,238,500 0
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
长期股权投资会计政策变更仅对“可供出售金融资产”和“长期股权投资”两个报表项目金
额产生影响，对公司 2013 年度合并财务报表总资产、总负债、净资产及净利润不产生任何影响。
2 准则其他变动的影响
《企业会计准则第 9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号-财务报表列表》、《企业会
计准则第 33 号-合并财务报表》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》、《企业会计准则
第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号-合营安排》、《企业会计准则第 41 号-
在其他主体中权益的披露》7 项会计政策变更，对公司财务报表无重大影响。
十三、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
25 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第六节 优先股相关情况
报告期内，公司未发行优先股，无优先股相关事项。
26 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
比例 行 送 比例
数量 金 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
转
股
股
一、有限售条件
13,802,149 2.15 -13,802,149 -13,802,149 0 0
股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 13,802,149 2.15 -13,802,149 -13,802,149 0 0
其中：境内非国
13,802,149 2.15 -13,802,149 -13,802,149 0 0
有法人持股
境内自然
人持股
4、外资持股
其中：境外法人
持股
境外自然
人持股
二、无限售条件
627,423,723 97.85 13,802,149 13,802,149 641,225,872 100
流通股份
1、人民币普通股 627,423,723 97.85 13,802,149 13,802,149 641,225,872 100
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 641,225,872 100 0 0 641,225,872 100
2、 股份变动情况说明
2014 年 7 月 1 日，公司第一大股东特变电工股份有限公司认购的公司 2011 年非公开发行限
售股份上市流通，公司有限售条件股份减少 13,802,149 股，无限售条件流通股份增加 13,802,149
股，公司总股本不变。
(二) 限售股份变动情况
单位: 股
年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限售股 解除限售日
股东名称 限售原因
数 售股数 售股数 数 期
特变电工股 2011 年非公 2014 年 7 月
13,802,149 13,802,149 0 0
份有限公司 开发行所作 1日
27 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
承诺
合计 13,802,149 13,802,149 0 0 / /
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市交 交易终止
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （或利率） 易数量 日期
普通股股票类
2011 年非公开发
2011 年 6 2011 年 7
行人民币普通 A 20.05 58,983,541 58,983,541
月 29 日 月1日
股
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2011 年 11 2011 年 12
公司债券 100 13,700,000 13,700,000
月 21 日 月 13 日
截至报告期末近 3 年历次证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
1、2011 年 6 月，经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2011]944 号）核准，公司向特变电工股份有限公司等 8 名特定投资者定向发行人民
币普通股 58,983,541 股。
2、2011 年 11 月，经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司公开发行公司债券的批复》
（证监许可[2011]1614 号）核准，公司向社会公开发行面值 13.7 亿元的公司债券。发行价格为
每张人民币 100 元，发行利率为 6.85%，为 7 年期固定利率债券，附第 5 年末发行人上调票面利
率选择权和投资者回售选择权。
(二) 现存的内部职工股情况
报告期内公司无内部职工股。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 42,907
年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 46,736
28 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东
报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 售条件股 股份
（全称） 数量 性质
份数量 状态
境内非国
特变电工股份有限公司 0 180,434,922 28.14 0 无
有法人
境内非国
云南博闻科技实业股份有限公司 -12,753,691 82,982,324 12.94 0 质押 15,600,000
有法人
中国工商银行股份有限公司－招商大盘
16,788,753 16,788,753 2.62 0 无 未知
蓝筹股票型证券投资基金
中国工商银行－招商核心价值混合型证
9,693,253 9,693,253 1.51 0 无 未知
券投资基金
新疆凯迪投资有限责任公司 0 7,800,000 1.22 0 无 国有法人
中信实业银行－招商优质成长股票型证
7,597,365 7,597,365 1.18 0 无 未知
券投资基金
中融国际信托有限公司－汇鑫 1 号证券投
7,449,500 7,449,500 1.16 0 无 未知
资单一资金信托
浙商证券股份有限公司约定购回式证券 境内非国
-3,100,000 6,308,000 0.98 0 无
交易专用证券账户 有法人
境内非国
新疆宏联创业投资有限公司 0 5,846,169 0.91 0 无
有法人
中国光大银行股份有限公司－中欧新动
5,144,401 5,144,401 0.80 0 无 未知
力股票型证券投资基金(LOF)
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
特变电工股份有限公司 180,434,922 人民币普通股 180,434,922
29 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
云南博闻科技实业股份有限公司 82,982,324 人民币普通股 82,982,324
中国工商银行股份有限公司－招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 16,788,753 人民币普通股 16,788,753
中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资基金 9,693,253 人民币普通股 9,693,253
新疆凯迪投资有限责任公司 7,800,000 人民币普通股 7,800,000
中信实业银行－招商优质成长股票型证券投资基金 7,597,365 人民币普通股 7,597,365
中融国际信托有限公司－汇鑫 1 号证券投资单一资金信托 7,449,500 人民币普通股 7,449,500
浙商证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 6,308,000 人民币普通股 6,308,000
新疆宏联创业投资有限公司 5,846,169 人民币普通股 5,846,169
中国光大银行股份有限公司－中欧新动力股票型证券投资基金(LOF) 5,144,401 人民币普通股 5,144,401
上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东特变电工股份有限公司
与新疆宏联创业投资有限公司存在关联关系，与其他股东之间不存在关联关系，也
不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东相互间
是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的
一致行动人。
30 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
四、 第一大股东及实际控制人变更情况
(一) 第一大股东情况
1 法人
单位：元 币种：人民币
名称 特变电工股份有限公司
单位负责人或法定代表人 张新
成立日期 1993 年 2 月 26 日
组织机构代码 29920112-1
注册资本 3,240,133,686.00
变压器、电抗器、互感器、电线电缆及其他电气机械器材的制造、
销售、检修、安装及回收；硅及相关产品的制造、研发及相关技
主要经营业务 术咨询；矿产品的加工；新能源技术、建筑环保技术、水资源利
用技术及相关工程项目的研发及咨询；承包境外机电行业输变电、
水电、火电站工程和国内、国际招标工程。
详见特变电工股份有限公司于 2015 年 4 月 15 日在上海证券交易
未来发展战略 所网站（www.sse.com.cn）披露的《特变电工股份有限公司 2014
年年度报告》
详见特变电工股份有限公司于 2015 年 4 月 15 日在上海证券交易
报告期内控股和参股的其他
所网站（www.sse.com.cn）披露的《特变电工股份有限公司 2014
境内外上市公司的股权情况
年年度报告》
(二) 实际控制人情况
1 自然人
姓名 张新
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
现任新疆众和股份有限公司董事、特变电工股份有限
最近 5 年内的职业及职务
公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
31 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
单位：元 币种：人民币
单位负责人或 组织机构 主要经营业务或
法人股东名称 成立日期 注册资本
法定代表人 代码 管理活动等情况
计算机硬件生
产、软件开发和
云南博闻科技 网络开发、信息
1990 年 5 月
实业股份有限 刘志波 21892060-0 236,088,000 服务；硅酸盐水
26 日
公司 泥、水泥熟料及
其他建材产品的
制造、销售
32 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告期内从公 报告期在
年度内
增减 司领取的应付 其股东单
年初持 年末持 股份增
姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动 报酬总额（万 位领薪情
股数 股数 减变动
原因 元）（税前） 况（万元）
量
（税前）
孙健 董事长 男 47 2014 年 4 月 17 日 2015 年 6 月 18 日 59.47 14.92
张新 董事 男 52 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 143.73
翟新生 董事、总经理 男 48 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 70.36
刘志波 董事 男 51 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 20.50
施阳 董事 男 46 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 45.42
王国栋 独立董事 男 72 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 10
张新明 独立董事 男 69 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 10
朱瑛 独立董事 女 43 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 10
尤智才 监事会主席 男 59 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 48.30
郭俊香 监事 女 43 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 49.02
王春城 监事 男 47 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 19.36
何新光 职工监事 男 47 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 50.11
史庭宏 职工监事 男 47 2012 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 11,513 11,513 31.13
边明勇 副总经理 男 35 2014 年 4 月 17 日 2015 年 6 月 18 日 32.58 3.28
陆旸 财务总监 男 38 2014 年 6 月 16 日 2015 年 6 月 18 日 24.97 8.73
刘建昊 董事会秘书 男 33 2014 年 10 月 16 日 2015 年 6 月 18 日 23.87
原董事、副总
杨波（离
经理、董事会 男 37 2012 年 6 月 18 日 2014 年 10 月 11 日 31.93
任）
秘书
田强（离 原财务总监 男 48 2012 年 6 月 18 日 2014 年 6 月 6 日 15.74
33 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
任）
李建华
原董事长 男 44 2013 年 8 月 19 日 2014 年 3 月 21 日 36.88
（离任）
何世刚
原副总经理 男 42 2012 年 6 月 18 日 2014 年 3 月 4 日
（离任）
陈长科
原总工程师 男 42 2012 年 6 月 18 日 2014 年 2 月 19 日 6.17
（离任）
合计 / / / / / 11,513 11,513 0 / 413.21 /
姓名 最近 5 年的主要工作经历
孙健 现任新疆众和股份有限公司董事长，曾任特变电工股份有限公司新疆变压器厂厂长、特变电工股份有限公司监事会主席。
张新 最近五年担任特变电工股份有限公司董事长。
翟新生 现任新疆众和股份有限公司董事、总经理，曾任新疆众和股份有限公司董事、副总经理。
刘志波 最近五年担任云南博闻科技实业股份有限公司董事长。
施阳 最近五年担任云南博闻科技实业股份有限公司董事、副董事长兼总经理。
王国栋 最近五年担任东北大学材料与冶金学院教授、博士生导师，中国工程院院士。
张新明 最近五年担任中南大学材料科学与工程学院教授，俄罗斯工程院院士和宇航科学院院士，白俄罗斯工程科学院院士。
朱瑛 最近五年担任立信会计师事务所有限公司新疆分所所长，曾任公司第三届、第四届董事会独立董事。
尤智才 最近五年担任特变电工股份有限公司总会计师，于 2015 年 3 月 9 日辞去总会计师一职。
郭俊香 现任特变电工股份有限公司董事、董事会秘书。
王春城 现任云南博闻科技实业股份有限公司副总经理，曾任云南博闻科技实业股份有限公司总经理助理。
何新光 最近五年担任新疆众和股份有限公司高纯铝制品分公司经理。
史庭宏 现任新疆众和进出口有限公司总经理，曾任新疆众和现代物流有限责任公司总经理，公司炭素制品分公司经理。
现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任特变电工股份有限公司新疆变压器厂副厂长、特变电工股份有限公司新疆变压器厂厂长助理、特
边明勇
变电工股份有限公司新疆变压器厂企管部部长。
陆旸 现任新疆众和股份有限公司财务总监，曾任特变电工股份有限公司副总会计师、特变电工股份有限公司新疆变压器厂总会计师。
刘建昊 现任新疆众和股份有限公司董事会秘书、证券事务代表、证券部部长，曾任新疆众和股份有限公司证券事务代表、证券部部长。
杨波（离
曾任新疆众和股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。
任）
34 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
田强（离
曾任新疆众和股份有限公司财务总监。
任）
李 建 华
曾任新疆众和股份有限公司董事长、特变电工股份有限公司董事、执行总经理、常务副总经理。
（离任）
何 世 刚
曾任新疆众和股份有限公司副总经理、特变电工股份有限公司副总经济师、总经济师。
（离任）
陈 长 科
曾任新疆众和股份有限公司总工程师、总经理助理兼销售公司经理、副总经理、新疆众和进出口有限公司总经理。
（离任）
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
张新 特变电工股份有限公司 董事长 2012 年 6 月 1 日 2015 年 6 月 1 日
孙健 特变电工股份有限公司 监事 2012 年 6 月 1 日 2015 年 6 月 1 日
尤智才 特变电工股份有限公司 总会计师 2012 年 6 月 1 日 2015 年 3 月 9 日
郭俊香 特变电工股份有限公司 董事、董事会秘书 2012 年 6 月 1 日 2015 年 6 月 1 日
刘志波 云南博闻科技实业股份有限公司 董事长 2012 年 5 月 11 日 2015 年 5 月 11 日
施阳 云南博闻科技实业股份有限公司 董事、副董事长、总经理 2012 年 5 月 11 日 2015 年 5 月 11 日
王春城 云南博闻科技实业股份有限公司 副总经理 2012 年 5 月 11 日 2015 年 5 月 11 日
陆旸 特变电工股份有限公司 副总会计师 2013 年 10 月 15 日 2014 年 6 月 6 日
边明勇 特变电工股份有限公司 变压器厂副厂长 2013 年 12 月 15 日 2014 年 4 月 16 日
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
35 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
孙健 新疆特变电工集团有限公司 董事 2014 年 12 月 30 日 2017 年 12 月 30 日
孙健 新疆宏联创业投资有限公司 监事 2012 年 12 月 26 日 2015 年 12 月 26 日
张新 新疆特变电工集团有限公司 董事 2012 年 1 月 4 日 2017 年 12 月 30 日
张新 新疆宏联创业投资有限公司 董事 2012 年 12 月 26 日 2015 年 12 月 26 日
翟新生 新疆经纬众和环保科技有限公司 董事长 2013 年 12 月 26 日 2016 年 12 月 26 日
朱瑛 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 独立董事 2012 年 4 月 27 日 2015 年 4 月 27 日
朱瑛 新疆天山毛纺织股份有限公司 独立董事 2012 年 7 月 9 日 2015 年 7 月 9 日
尤智才 新疆宏联创业投资有限公司 董事 2012 年 12 月 26 日 2015 年 12 月 26 日
郭俊香 新疆宏联创业投资有限公司 董事 2012 年 12 月 26 日 2015 年 12 月 26 日
（1）董事长孙健兼任新疆天池能源有限责任公司董事、特变电工新疆能源有限公司董事。
（2）董事张新兼任特变电工新疆电工材料有限公司董事长，曾任特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司董事长、特变电工新疆硅业有限
公司董事长、特变电工新疆新能源股份有限公司董事长、碧辟佳阳太阳能有限公司董事长及碧辟普瑞太阳能有限公司董事长。
在其他单位任 （3）董事刘志波任昆明博闻科技开发有限公司法定代表人、董事，联合信源数字音视频技术（北京）有限公司董事。
职情况的说明 （4）董事施阳任昆明博闻科技开发有限公司董事、经理。
（5）财务总监陆旸兼任特变电工（香港）有限公司董事、新疆特变电工国际贸易有限公司监事、新疆新特国际物流有限公司监事、新
疆天池能源有限责任公司董事、特变电工新疆能源有限公司董事。
（6）董事会秘书刘建昊兼任新疆经纬众和环保科技有限公司监事、新疆天池能源有限责任公司监事、特变电工新疆能源有限公司监事。
二、董事、监事、高级管理人员报酬情况
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，由董事会薪酬与考核委员会根据年度目标的完成
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
情况对其考核确定；公司职工监事报酬根据其担任的公司具体岗位，履行公司薪酬制度规定的审批程序。
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，根据《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
确定；公司职工监事报酬根据《公司薪酬管理制度》确定。
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬分为基本薪资和业绩薪资；公司职工监事报酬根据
董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情
其担任的具体岗位，分为基本薪资、绩效工资或基本薪资、业绩薪资；基本薪资按月发放，业绩薪资或
况
绩效薪资考核后发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
报告期末全体董事、监事和高级管理人员（含离任）从公司领取的应付报酬合计为 413.21 万元。
获得的报酬合计
36 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
孙健 董事长 选举 公司第六届董事会第五次会议选举孙健先生为公司董事长
边明勇 副总经理 聘任 经公司第六届董事会第五次会议审议通过，聘任边明勇先生为公司副总经理
陆旸 财务总监 聘任 经公司第六届董事会 2014 年第三次临时会议审议通过，聘任陆旸先生为公司财务总监
刘建昊 董事会秘书 聘任 经公司第六届董事会 2014 年第六次临时会议审议通过，聘任刘建昊先生为公司董事会秘书
杨波 董事、副总经理、董事会秘书 离任 个人原因
田强 财务总监 离任 工作变动
李建华 董事长 离任 个人原因
何世刚 副总经理 离任 个人原因
陈长科 总工程师 离任 工作变动
四、公司核心技术团队或关键技术人员情况
报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员稳定。
37 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
五、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 3,782
主要子公司在职员工的数量 123
在职员工的数量合计 3,905
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 471
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 1,803
销售人员 349
技术人员 1,282
财务人员 185
行政人员 142
其他 144
合计 3,905
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 7
硕士 94
本科 507
大专 1,173
中专 1,421
其他 703
合计 3,905
(二) 薪酬政策
公司结合当前薪酬管理实际情况，重新梳理薪酬管理体系，以“岗位客观价值评估”为依据，
以员工任职资格评定为基础，构建起基于岗位价值及员工工作能力的薪酬管理体系。2014 年重点
推进了技术体系人员薪酬改革，打通了技术序列人员职业发展、技术晋升和薪酬增长通道，并从
岗位基本条件、岗位通用胜任素质等级评定、岗位专业胜任素质等级评定、工作业绩、奖励情况
5 方面对岗位员工进行胜任能力评估，最终确定岗位员工工资水平。
(三) 培训计划
公司重视每个员工的职业发展和潜力开发。2014 年，公司以提升全体员工工作能力为核心，
按照年度培训目标开展各项培训工作，持续推进公司“内训师”、“导师制”及师带徒培训，确
保各项生产经营工作顺利进行。2014 年，公司共计开展 848 项培训，其中关键产品培训 30 项，
问题产品培训 24 项，管理干部内训 156 项，常规培训 632 项。培训内容涵盖了技术、生产、安全、
管理、营销等方面。培训人数共计 14572 人次，总学时为 2313 学时。公司培训不仅帮助员工掌握
专业技能，还为员工的个人成长、团队发展和业务水平提高提供有效的支持。
38 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(四) 专业构成统计图
(五) 教育程度统计图
(六) 劳务外包情况
劳务外包支付的报酬总额 1788.40 万元，主要是公司将装卸、包装等生产辅助服务进行外包。
39 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等规定，建立了较为完善的
法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、经营管理层权责分明、相互协调、有效制衡。公司
制定了健全、完备的公司章程、股东大会、董事会、监事会及各专业委员会议事规则、独立董事
工作制度、总经理工作细则等，明确了各方的职责权限和工作规程，确保决策、执行和监督相互
分离。2014 年，根据监管要求和公司的实际情况，公司及时修订了《公司章程》、《股东大会议
事规则》，将提供股东大会网络投票、涉及重大事项中小投资者单独计票等维护中小投资者权益
的举措在制度中予以落实，进一步规范了公司运作。
报告期内，公司严格按照监管机构的要求和《公司内幕信息管理知情人制度》的规定，在定
期报告、对外投资等内幕信息依法公开披露前，督促内幕信息知情人做好内幕信息保密工作，填
写内幕信息知情人档案，确保内幕信息不以任何形式向外界泄露。报告期内，公司不存在内幕信
息泄露的情形。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原因
公司法人治理结构较为完善，法人治理的实际状况与《公司法》和中国证监会相关规定的要
求相符。
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定 决议刊登的
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况
网站的查询索引 披露日期
《公司 2013 年度董事会
工作报告》；《公司 2013
年度财务决算报告》；《公
司 2013 年度利润分配的
议案》；《公司 2013 年度
独立董事述职报告》；《公
司 2013 年度监事会工作
报告》；《公司 2013 年年
度报告及年度报告摘要》；
《关于续聘 2014 年度审
计机构并确定其报酬的议
上海证券交易所
2013 年度 2014 年 4 案》；《关于补选公司董 审议通过 2014 年 4 月
网站
股东大会 月 17 日 事的议案》；《公司关于 全部议案 19 日
www.sse.com.cn
预计 2014 年度日常关联
交易的议案》；《关于公
司申请银行综合授信额度
及授权办理具体事宜的议
案》；《公司关于 2014
年度预计为子公司提供担
保的议案》；《关于 2014
年度开展远期结售汇业务
的议案》；《关于修改公
司章程的议案》
40 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
《关于追加 2014 年度日
常关联交易的议案》；《关
2014 年第 上海证券交易所
2014 年 8 于修订<公司章程>的议 审议通过 2014 年 8 月
一次临时 网站
月 27 日 案》；《关于修订<公司股 全部议案 28 日
股东大会 www.sse.com.cn
东大会议事规则>的议案》
2014 年第 《公司关于追加 2014 年 上海证券交易所
2014 年 12 审议通过 2014 年 12
二次临时 度预计为子公司提供担保 网站
月 11 日 该议案 月 12 日
股东大会 的议案》 www.sse.com.cn
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
孙健 否 11 11 10 0 0 否 2
张新 否 13 13 11 0 0 否 1
翟新生 否 13 13 11 0 0 否 3
刘志波 否 13 13 12 0 0 否 0
施阳 否 13 13 12 0 0 否 0
王国栋 是 13 12 12 1 0 否 1
张新明 是 13 13 12 0 0 否 1
朱瑛 是 13 13 11 0 0 否 2
否，原
李建华 1 1 1 0 0 否 0
董事长
否，原
杨波 6 6 5 0 0 否 1
董事
年内召开董事会会议次数 13
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 11
现场结合通讯方式召开会议次数 1
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
报告期内，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均能按照
有关法律法规及各自的工作规程积极有效地开展工作，主要就公司年度财务审计、对外担保、董
事及高级管理人员任职资格审查、关联交易审核、薪酬及绩效考核等事项参与讨论并发表专业意
见，保证了董事会决策的科学性和有效性。
41 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
五、监事会发现公司存在风险的说明
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
公司建立了《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》，公司高级管理人员薪酬是根据公司当年
的经济效益以及高级管理人员完成自己工作目标和质量的考核情况确定，公司高级管理人员薪酬
严格按照考核结果发放。
42 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第十节 内部控制
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实
披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经
理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员
保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能对实现
上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和
程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
在公司董事会审计委员会的督促下，公司内部审计部门开展了各部室归口部门的内控流程自
评工作，重点关注的高风险领域主要包括销售管理、采购管理、在建工程管理、资金管理、人力
资源管理等。具体内容详见公司 2015 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
的《公司 2014 年度内部控制评价报告》。
是否披露内部控制自我评价报告：是
二、内部控制审计报告的相关情况说明
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行独立审计，认为公
司于 2014 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。具体内容详见公司 2015 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露的《内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
公司制订并完善了《信息披露事务管理制度》，建立了年度报告信息披露重大差错责任追究
机制。报告期内，公司严格按照制度执行信息披露事务，未发生年度报告信息披露重大差错。
43 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
CHW 证审字[2015]0090 号
审 计 报 告
新疆众和股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆众和股份有限公司财务报表，包括 2014 年 12 月 31 日的合并及母公司
资产负债表，2014 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权
益变动表以及财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是新疆众和股份有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照
企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控
制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取
决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风
险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为，新疆众和股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了新疆众和股份有限公司 2014 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2014 年度的
合并及母公司经营成果和现金流量。
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 王 勤
中国注册会计师： 张 静
中国 天津 2015 年 3 月 28 日
44 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2014 年 12 月 31 日
编制单位: 新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 七、1 1,495,890,931.81 559,536,012.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七、3 558,050,616.27 682,472,240.43
应收账款 七、4 343,699,812.97 335,033,113.50
预付款项 七、5 290,774,272.34 61,010,859.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 七、6 63,018,558.25 2,723,176.14
买入返售金融资产
存货 七、7 1,171,105,065.44 1,184,638,132.53
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、8 19,593,093.59 110,864,605.39
流动资产合计 3,942,132,350.67 2,936,278,139.95
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 七、9 27,238,141.00 26,252,260.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七、10 133,006,350.84 75,558,396.39
投资性房地产 七、11 11,398,851.30 11,290,230.51
固定资产 七、12 3,690,912,563.50 3,978,468,248.99
在建工程 七、13 743,648,995.62 852,061,090.10
工程物资 七、14 6,204,385.13 3,706,063.86
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 七、15 164,684,999.39 130,185,551.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 七、16 61,110.83
递延所得税资产 七、17 48,455,777.91 49,169,539.67
其他非流动资产 36,159,070.64 18,140,336.28
45 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
非流动资产合计 4,861,770,246.16 5,144,831,717.42
资产总计 8,803,902,596.83 8,081,109,857.37
流动负债：
短期借款 七、18 1,140,939,500.00 590,993,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、20 389,836,186.98 517,513,868.31
应付账款 七、21 1,069,009,609.71 651,886,878.17
预收款项 七、22 71,162,026.94 34,487,377.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 七、23 2,370,359.49 1,877,016.02
应交税费 七、24 8,077,921.77 -5,140,517.71
应付利息 七、25 25,035,150.51 18,331,497.20
应付股利 七、26 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 七、27 50,260,559.11 41,978,019.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 七、28 331,510,000.00 56,510,000.00
其他流动负债 七、29 39,421,149.96 22,299,590.15
流动负债合计 3,130,469,114.92 1,933,583,379.35
非流动负债：
长期借款 七、30 845,970,000.00 787,480,000.00
应付债券 七、31 1,362,967,333.46 1,359,131,333.42
其中：优先股
永续债
长期应付款 七、32 1,072,729.00 1,287,274.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 七、33 44,000.00
递延收益 七、34 263,866,618.47 264,900,751.27
递延所得税负债 224,280.00 107,064.00
其他非流动负债
非流动负债合计 2,474,100,960.93 2,412,950,422.69
负债合计 5,604,570,075.85 4,346,533,802.04
所有者权益
股本 七、35 641,225,872.00 641,225,872.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、36 1,970,050,618.81 1,934,651,614.25
46 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
减：库存股
其他综合收益 七、37 1,270,920.00 606,696.00
专项储备
盈余公积 七、38 183,411,024.61 183,411,024.61
一般风险准备
未分配利润 七、39 396,841,756.58 959,753,291.06
归属于母公司所有者权益合计 3,192,800,192.00 3,719,648,497.92
少数股东权益 6,532,328.98 14,927,557.41
所有者权益合计 3,199,332,520.98 3,734,576,055.33
负债和所有者权益总计 8,803,902,596.83 8,081,109,857.37
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
母公司资产负债表
2014 年 12 月 31 日
编制单位:新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,425,878,375.19 493,078,242.97
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 546,849,133.77 614,991,237.83
应收账款 十七、1 353,240,095.18 334,575,657.40
预付款项 203,755,200.14 46,870,097.12
应收利息
应收股利
其他应收款 十七、2 163,895,609.09 31,306,205.01
存货 946,025,994.05 1,184,872,065.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,417,937.35 110,828,505.54
流动资产合计 3,645,062,344.77 2,816,522,011.42
非流动资产：
可供出售金融资产 27,033,700.00 26,252,260.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 192,358,618.84 160,658,396.39
投资性房地产 11,398,851.30 11,290,230.51
固定资产 3,670,269,581.88 3,978,411,414.39
在建工程 743,455,860.55 852,061,090.10
工程物资 6,204,385.13 3,706,063.86
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 163,205,657.39 130,185,551.62
开发支出
47 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 48,568,467.74 49,388,561.84
其他非流动资产 36,159,070.64
非流动资产合计 4,898,654,193.47 5,211,953,568.71
资产总计 8,543,716,538.24 8,028,475,580.13
流动负债：
短期借款 954,970,500.00 590,993,000.00
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 389,836,186.98 505,513,868.31
应付账款 1,071,845,602.08 646,435,746.61
预收款项 31,762,709.16 24,268,172.02
应付职工薪酬 1,814,897.36 1,870,089.74
应交税费 5,748,462.60 -5,742,791.32
应付利息 25,035,150.51 18,331,497.20
应付股利 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 32,936,222.58 32,393,523.85
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 331,510,000.00 56,510,000.00
其他流动负债 39,421,149.96 22,299,590.15
流动负债合计 2,887,727,531.68 1,895,719,347.01
非流动负债：
长期借款 845,970,000.00 787,480,000.00
应付债券 1,362,967,333.46 1,359,131,333.42
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,072,729.00 1,287,274.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 263,866,618.47 264,900,751.27
递延所得税负债 224,280.00 107,064.00
其他非流动负债
非流动负债合计 2,474,100,960.93 2,412,906,422.69
负债合计 5,361,828,492.61 4,308,625,769.70
所有者权益：
股本 641,225,872.00 641,225,872.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,970,050,618.81 1,934,651,614.25
减：库存股
其他综合收益 1,270,920.00 606,696.00
专项储备
盈余公积 183,411,024.61 183,411,024.61
未分配利润 385,929,610.21 959,954,603.57
48 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
所有者权益合计 3,181,888,045.63 3,719,849,810.43
负债和所有者权益总计 8,543,716,538.24 8,028,475,580.13
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
合并利润表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 5,328,750,291.11 3,721,659,589.18
其中：营业收入 七、40 5,328,750,291.11 3,721,659,589.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,909,319,863.30 3,687,905,698.23
其中：营业成本 七、40 4,992,417,793.22 3,213,850,170.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 七、41 8,163,042.90 2,277,545.32
销售费用 七、42 148,457,912.97 127,648,055.83
管理费用 七、43 143,944,253.49 128,655,204.34
财务费用 七、44 188,315,700.25 178,168,040.06
资产减值损失 七、45 428,021,160.47 37,306,682.32
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 七、46 24,007,022.23 1,595,109.60
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -556,562,549.96 35,349,000.55
加：营业外收入 七、47 39,016,060.83 55,834,661.82
其中：非流动资产处置利得 1,143,232.92 2,901,569.72
减：营业外支出 七、48 4,593,830.41 1,754,931.73
其中：非流动资产处置损失 4,377,474.01 1,585,598.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号 -522,140,319.54 89,428,730.64
填列）
减：所得税费用 七、49 7,046,437.90 2,363,562.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -529,186,757.44 87,065,168.34
归属于母公司所有者的净利润 -530,850,240.88 87,043,068.40
少数股东损益 1,663,483.44 22,099.94
49 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
六、其他综合收益的税后净额 664,224.00 -246,840.00
归属母公司所有者的其他综合收 664,224.00 -246,840.00
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 664,224.00 -246,840.00
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 664,224.00 -246,840.00
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -528,522,533.44 86,818,328.34
归属于母公司所有者的综合收益 -530,186,016.88 86,796,228.40
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,663,483.44 22,099.94
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.8279 0.1357
-0.8279 0.1357
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
母公司利润表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十七、4 3,759,982,004.88 3,534,072,563.31
减：营业成本 十七、4 3,458,003,174.55 3,032,306,204.34
营业税金及附加 7,791,052.91 2,159,117.23
销售费用 148,238,153.01 126,909,891.60
管理费用 134,585,098.29 127,860,898.77
财务费用 176,928,487.83 177,262,496.49
50 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
资产减值损失 432,177,684.27 36,864,519.37
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 十七、5 24,228,851.42 1,595,109.60
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -573,512,794.56 32,304,545.11
加：营业外收入 37,603,917.37 55,737,661.82
其中：非流动资产处置利得 1,143,232.92 2,901,569.72
减：营业外支出 4,559,560.35 1,754,731.73
其中：非流动资产处置损失 4,377,474.01 1,585,598.02
三、利润总额（亏损总额以“－”号 -540,468,437.54 86,287,475.20
填列）
减：所得税费用 1,495,262.22 1,582,996.59
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -541,963,699.76 84,704,478.61
五、其他综合收益的税后净额 664,224.00 -246,840.00
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其 664,224.00 -246,840.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允 664,224.00 -246,840.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -541,299,475.76 84,457,638.61
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.8452 0.1321
（二）稀释每股收益(元/股) -0.8452 0.1321
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
51 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
合并现金流量表
2014 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,700,972,370.81 3,034,364,775.93
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 19,215,347.70 46,482,504.00
收到其他与经营活动有关的现金 七、50、(1) 124,040,097.96 79,485,427.91
经营活动现金流入小计 4,844,227,816.47 3,160,332,707.84
购买商品、接受劳务支付的现金 3,826,990,225.66 2,481,505,850.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 409,989,196.35 406,788,645.57
支付的各项税费 73,824,182.03 37,936,022.00
支付其他与经营活动有关的现金 七、50、(2) 147,331,417.04 46,336,797.57
经营活动现金流出小计 4,458,135,021.08 2,972,567,315.53
经营活动产生的现金流量净额 386,092,795.39 187,765,392.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 295,848.00
取得投资收益收到的现金 2,196,971.95 1,595,109.60
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,839,908.48
投资活动现金流入小计 7,332,728.43 1,595,109.60
购建固定资产、无形资产和其他长 119,034,359.99 405,169,526.88
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 14,252,268.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、50、(3) 245,744.42
投资活动现金流出小计 133,532,372.41 405,169,526.88
52 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
投资活动产生的现金流量净额 -126,199,643.98 -403,574,417.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,900,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 1,786,970,500.00 1,235,612,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 七、50、(4) 9,328,709.04 4,102,263.36
筹资活动现金流入小计 1,796,299,209.04 1,244,614,263.36
偿还债务支付的现金 900,143,192.21 755,947,294.80
分配股利、利润或偿付利息支付的 218,236,140.85 221,705,091.98
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、50、(5) 901,274.75 895,499.97
筹资活动现金流出小计 1,119,280,607.81 978,547,886.75
筹资活动产生的现金流量净额 677,018,601.23 266,066,376.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 658,171.23 -1,880,819.73
响
五、现金及现金等价物净增加额 937,569,923.87 48,376,531.91
加：期初现金及现金等价物余额 557,775,518.66 509,398,986.75
六、期末现金及现金等价物余额 1,495,345,442.53 557,775,518.66
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
母公司现金流量表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,585,173,676.69 3,000,966,179.58
收到的税费返还 19,215,347.70 46,482,504.00
收到其他与经营活动有关的现金 278,856,988.84 79,761,188.97
经营活动现金流入小计 3,883,246,013.23 3,127,209,872.55
购买商品、接受劳务支付的现金 2,496,533,248.96 2,423,527,037.08
支付给职工以及为职工支付的现金 402,519,950.77 406,083,821.60
支付的各项税费 64,515,859.94 36,761,800.49
支付其他与经营活动有关的现金 391,569,142.60 54,694,118.63
经营活动现金流出小计 3,355,138,202.27 2,921,066,777.80
经营活动产生的现金流量净额 528,107,810.96 206,143,094.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,295,848.00
取得投资收益收到的现金 2,180,064.68 1,595,109.60
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
53 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 42,475,912.68 1,595,109.60
购建固定资产、无形资产和其他长 118,813,828.99 405,162,706.36
期资产支付的现金
投资支付的现金 37,100,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 14,252,268.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 133,066,096.99 442,262,706.36
投资活动产生的现金流量净额 -90,590,184.31 -440,667,596.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,474,970,500.00 1,235,612,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 9,328,709.04 4,102,263.36
筹资活动现金流入小计 1,484,299,209.04 1,239,714,263.36
偿还债务支付的现金 774,112,192.21 751,342,461.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 214,712,898.75 221,627,730.77
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 901,274.75 895,499.97
筹资活动现金流出小计 989,726,365.71 973,865,691.74
筹资活动产生的现金流量净额 494,572,843.33 265,848,571.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 658,171.23 -1,880,819.73
响
五、现金及现金等价物净增加额 932,748,641.21 29,443,249.88
加：期初现金及现金等价物余额 492,584,244.70 463,140,994.82
六、期末现金及现金等价物余额 1,425,332,885.91 492,584,244.70
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
54 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
合并所有者权益变动表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
减
项目 具 专 般
： 少数股东权益 所有者权益合计
其他综合收 项 风
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 益 储 险
先 续 存
他 备 准
股 债 股
备
一、上年期末余额 641,225,872.00 1,934,651,614.25 606,696.00 183,411,024.61 959,753,291.06 14,927,557.41 3,734,576,055.33
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合
并
其他
二、本年期初余额 641,225,872.00 1,934,651,614.25 606,696.00 183,411,024.61 959,753,291.06 14,927,557.41 3,734,576,055.33
三、本期增减变动金额 35,399,004.56 664,224.00 -562,911,534.48 -8,395,228.43 -535,243,534.35
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 664,224.00 -530,850,240.88 1,663,483.44 -528,522,533.44
（二）所有者投入和减少
-10,058,711.87 -10,058,711.87
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他 -10,058,711.87 -10,058,711.87
（三）利润分配 -32,061,293.60 -32,061,293.60
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -32,061,293.60 -32,061,293.60
55 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 35,399,004.56 35,399,004.56
四、本期期末余额 641,225,872.00 1,970,050,618.81 1,270,920. 183,411,024.61 396,841,756.58 6,532,328.98 3,199,332,520.98
00
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
减
项目 具 专 般
： 少数股东权益 所有者权益合计
其他综合收 项 风
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 益 储 险
先 续 存
他 备 准
股 债 股
备
一、上年期末余额 534,354,893.00 2,042,376,129.25 174,940,576.75 934,616,159.82 10,005,457.47 3,696,293,216.29
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合
并
其他 -853,536.00 853,536.00
二、本年期初余额 534,354,893.00 2,041,522,593.25 853,536.00 174,940,576.75 934,616,159.82 10,005,457.47 3,696,293,216.29
三、本期增减变动金额 106,870,979.00 -106,870,979.00 -246,840.00 8,470,447.86 25,137,131.24 4,922,099.94 38,282,839.04
（减少以“－”号填列）
56 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
（一）综合收益总额 -246,840.00 87,043,068.40 22,099.94 86,818,328.34
（二）所有者投入和减少 4,900,000.00 4,900,000.00
资本
1．股东投入的普通股 4,900,000.00 4,900,000.00
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 8,470,447.86 -61,905,937.16 -53,435,489.3
1．提取盈余公积 8,470,447.86 -8,470,447.86
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -53,435,489.30 -53,435,489.3
的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结 106,870,979.00 -106,870,979.00
转
1．资本公积转增资本（或 106,870,979.00 -106,870,979.00
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 641,225,872.00 1,934,651,614.25 606,696.00 183,411,024.61 959,753,291.06 14,927,557.41 3,734,576,055.33
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
57 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
母公司所有者权益变动表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工 减
专
具 ：
项目 项
股本 优 永 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储
先 续 存
他 备
股 债 股
一、上年期末余额 641,225,872.00 1,934,651,614.25 606,696.00 183,411,024.61 959,954,603.57 3,719,849,810.43
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 641,225,872.00 1,934,651,614.25 606,696.00 183,411,024.61 959,954,603.57 3,719,849,810.43
三、本期增减变动金额（减 35,399,004.56 664,224.00 -574,024,993.36 -537,961,764.80
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 664,224.00 -541,963,699.76 -541,299,475.76
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -32,061,293.60 -32,061,293.60
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分 -32,061,293.60 -32,061,293.60
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
58 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 35,399,004.56 35,399,004.56
四、本期期末余额 641,225,872.00 1,970,050,618.81 1,270,920.00 183,411,024.61 385,929,610.21 3,181,888,045.63
上期
其他权益工 减
专
具 ：
项目 项
股本 优 永 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储
先 续 存
他 备
股 债 股
一、上年期末余额 534,354,893.00 2,042,376,129.25 174,940,576.75 937,156,062.12 3,688,827,661.12
加：会计政策变更
前期差错更正
其他 -853,536.00 853,536.00
二、本年期初余额 534,354,893.00 2,041,522,593.25 853,536.00 174,940,576.75 937,156,062.12 3,688,827,661.12
三、本期增减变动金额（减 106,870,979.00 -106,870,979.00 -246,840.00 8,470,447.86 22,798,541.45 31,022,149.31
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -246,840.00 84,704,478.61 84,457,638.61
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 8,470,447.86 -61,905,937.16 -53,435,489.30
1．提取盈余公积 8,470,447.86 -8,470,447.86
2．对所有者（或股东）的分 -53,435,489.30 -53,435,489.30
配
59 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
3．其他
（四）所有者权益内部结转 106,870,979.00 -106,870,979.00
1．资本公积转增资本（或股 106,870,979.00 -106,870,979.00
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 641,225,872.00 1,934,651,614.25 606,696.00 183,411,024.61 959,954,603.57 3,719,849,810.43
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：王新华
60 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司、
新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司共同发起，以社
会募集方式设立的股份有限公司。公司于 1996 年 2 月 13 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局
登记注册。公司可流通社会公众股股票于 1996 年 2 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易。公司年
末股本为人民币 641,225,872.00 元。
公司属电子元器件行业，公司主要生产经营范围包括高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔等
电子元器件原料的生产，销售；铝及铝制品的生产，销售；炭素的生产，销售等。
注册地址：乌鲁木齐市新市区喀什东路 18 号
本公司财务报告由本公司董事会 2015 年 3 月 28 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
于 2014 年度，纳入合并财务报表范围的主体包括本公司及受本公司控制的 4 家子公司，并无
控制的结构化主体；有关子公司的情况参见本附注九“在其他主体中的权益”。因收购、处置子
公司股权，本年度合并范围比上年度分别增加和减少了 1 家子公司，详见本附注八、1“合并范围
的变更之非同一控制下企业合并”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表以本公司持续经营为基础列报，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的
《企业会计准则-基本准则》和41项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计
准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”）的规定进行确认和计量，在此基础上编
制财务报表。
2. 持续经营
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于 12 个月的
可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至 2014 年 12 月
31 日止的 2014 年度财务报表 。
五、重要会计政策及会计估计
1. 遵循企业会计准则的声明
公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司报告期的财务状况、
经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司采用公历年制,自公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。
3. 营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
61 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
4. 记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。在合并中本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份
面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存
收益。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，被合并方在合并日按照本公司的会计政策进
行调整，并在此基础上按照调整后的账面价值确认。
合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、
评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券所发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入
不足冲减的，冲减留存收益。
2、非同一控制下的企业合并
本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权
益性证券的公允价值为合并成本，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及
其他管理费用于发生时计入当期损益。本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或
承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉；本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被
购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合
并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并中取得的被合并方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被合并方原已确认的资
产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价
值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按照公允价值计量；取得的
被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允
价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能
够可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被
购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6. 合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。母公司应当将其所控制的全部主体（包括
企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）纳入合并财务报表的合并
范围。
企业持有被投资方半数或以下的表决权，但综合考虑下列事实和情况后，判断企业持有的表
决权足以使其目前有能力主导被投资方相关活动的，视为企业对被投资方拥有权力：
1、企业持有的表决权相对于其他投资方持有的表决权份额的大小，以及其他投资方持有表决
权的分散程度。
2、企业和其他投资方持有的被投资方的潜在表决权，如可转换公司债券、可执行认股权证等。
3、其他合同安排产生的权利。
4、企业应考虑被投资方以往的表决权行使情况等其他相关事实和情况。
62 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
当表决权不能对被投资方的回报产生重大影响时，如仅与被投资方的日常行政管理活动有关，
并且被投资方的相关活动由合同安排所决定，本公司需要评估这些合同安排，以评价其享有的权
利是否足够使其拥有对被投资方的权力。
本公司可能难以判断其享有的权利是否足以使其拥有对被投资方的权力。在这种情况下，本
公司应当考虑其具有实际能力以单方面主导被投资方相关活动的证据，从而判断其是否拥有对被
投资方的权力。本公司应考虑的因素包括但不限于下列事项：
1、本公司能否任命或批准被投资方的关键管理人员。
2、本公司能否出于其自身利益决定或否决被投资方的重大交易。
3、本公司能否掌控被投资方董事会等类似权力机构成员的任命程序，或者从其他表决权持有
人手中获得代理权。
4、本公司与被投资方的关键管理人员或董事会等类似权力机构中的多数成员是否存在关联方
关系。
本公司与被投资方之间存在某种特殊关系的，在评价本公司是否拥有对被投资方的权力时，
应当适当考虑这种特殊关系的影响。特殊关系通常包括：被投资方的关键管理人员是企业的现任
或前任职工、被投资方的经营依赖于本公司、被投资方活动的重大部分有本公司参与其中或者是
以本公司的名义进行、本公司自被投资方承担可变回报的风险或享有可变回报的收益远超过其持
有的表决权或其他类似权利的比例等。
本公司在判断是否控制被投资方时，应当确定其自身是以主要责任人还是代理人的身份行使
决策权，在其他方拥有决策权的情况下，还需要确定其他方是否以其代理人的身份代为行使决策
权。
本公司通常应当对是否控制被投资方整体进行判断。但极个别情况下，有确凿证据表明同时
满足下列条件并且符合相关法律法规规定的，本公司应当将被投资方的一部分（以下简称“该部
分”）视为被投资方可分割的部分（单独主体），进而判断是否控制该部分（单独主体）。
1、该部分的资产是偿付该部分负债或该部分其他权益的唯一来源，不能用于偿还该部分以外
的被投资方的其他负债；
2、除与该部分相关的各方外，其他方不享有与该部分资产相关的权利，也不享有与该部分资
产剩余现金流量相关的权利。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间应与本公司一致。如
果子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他
有关资料，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易后，由母公司编制。
母公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的
净利润”。
子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例
在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例
在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合
并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之间持有的长期股权
投资，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主
体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负
债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相
关的递延所得税除外。
63 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数
股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司少数股东分担的
当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东
权益。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，调整合并资产负债表的期初数，
并将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公
司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项
目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初
数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以
及业务购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下
企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行
重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权
涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益转为
购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其
他综合收益除外。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司以及
业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳
入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于处置后
的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续
计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公
司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权
投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，则将各项交易作为一项处置子公司并丧失控
制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子
公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨
认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得
的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中
的资本公积的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中
享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该
安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享
有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注“（十四）、长期股权投资核算方法”
中“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本
公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产
生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，
以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
64 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同
经营购买资产时，在该项资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共
同经营其他参与方的部分。该项资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资
产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于
本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司的现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款及其他货币资金；现金等价
物是指本公司所持有的期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现
金，价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
外币业务按交易发生日的即期汇率作为折算汇率折算为人民币入账。
外币货币性项目余额按资产负债表日国家外汇管理局公布的基准汇率折算为人民币，所产生
的汇兑差额除属于与购建符合资本化条件的资产相关，在购建期间专门外币资金借款产生的汇兑
损益按借款费用资本化的原则处理外，其余均直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币
性项目，仍采用交易发生日即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非
货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综
合收益。
10. 金融工具
1、金融工具的分类：
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或交
易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；
B、持有至到期投资；
C、应收款项；
D、可供出售金融资产；
E、其他金融负债。
2、金融工具的确认依据和计量标准
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收
益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确
认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，
在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
65 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
场上有报价的债务工具的债权，包括：应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收
款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初
始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收账款账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。采用公允价值进行后续计量，公允价值变
动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损
益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场
中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该
权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原计入其
他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资
产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃
了对该金融资产控制。
若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融
资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资
产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移的金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
5、金融资产（不含应收款项）减值损失的计量
本公司在每个资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融
资产的账面价值进行检查，以判断是否有客观证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而
出现减值。减值事项是指在该资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预期未来现金流量有
影响的，且公司能对该影响进行可靠计量的事项。
66 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
①持有至到期投资
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
② 可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各相关因素后，预
期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益的因公允价
值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。可供出售权益工具投资发生的减值损失一经确
认，不得通过损益转回。
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该
可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 50%；“非
暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月。
11. 应收款项
本公司计提坏账准备的应收款项主要包括应收账款和其他应收款，坏账的确认标准为：因债
务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未
履行其偿债义务且有明显特征表明无法收回的应收款项。
对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，
计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规定程序批准后作为
坏账损失，冲销提取的坏账准备。
在应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该
损失后发生的事项有关，本公司将原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。该转回后的账面
价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的应收账款为年末余额大于等于 300 万元的应收款项，
单项金额重大的判断依据
单项金额重大的其他应收款为年末余额大于等于 100 万元的应收款
或金额标准
项。
年末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证
单项金额重大并单项计提
据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
坏账准备的计提方法
的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5 5
1－2 年 10 10
2－3 年 20 20
3－4 年 30 30
4－5 年 40 40
5 年以上 100 100
67 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
本公司对于单项金额虽不重大但有客观证据表明其发生了减值的，如：与对
单项计提坏账准备
方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项、已有明显迹象表明债务人很可能
的理由
无法履行还款义务的应收款项等。
坏账准备的计提方 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认
法 减值损失，计提坏账准备。
12. 存货
1、存货的分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、分期收款发出商
品、库存商品、委托加工物资等。
2、存货的取得按成本核算。存货的成本包括采购成本、加工成本和其他成本。
3、存货发出的计价：采用移动加权平均法计价。
4、对包装物和低值易耗品采用一次摊销法核算。
5、存货跌价准备的确认标准和计提方法。
期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的原则提取或调整
存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的
材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而
持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，
超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
6、存货的盘存制度：存货盘存制度采用永续盘存制，资产负债表日，对存货进行全面盘点，
盘盈、盘亏结果，在期末结账前处理完毕，计入当期损益。经股东大会或董事会批准后差额作相
应处理。
13. 划分为持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产确认为持有待售：该非流动资产必须在其当前状况
下仅根据出售此类非流动资产的条款即可出售；本公司已经就处置该非流动资产作出决议，如按
规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；本公司已经与受让方签订了
不可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。
持有待售的非流动资产既包括单项资产也包括外置组，处置组是指在一项交易中作为整体通
过出售或其他方式一并处置的一组资产以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。被划
分为持有待售的非流动资产，在资产负债表中归类为流动资产。不计提折旧或进行摊销，按照账
面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
68 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，
本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：①该资产或处置组被
划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、
摊销或减值进行调整后的金额。②决定不再出售之日可收回金额。
14. 长期股权投资
1、 初始计量：
① 企业合并中形成的长期股权投资
（1）如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为
合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始成本与支付的现金、转让的非现金资产以
及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司以发行权益性证券作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控
制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始成本。按照发行股份的面值总额
作为股本，长期股权投资初始投资成本与发行股份面值总额之间的差额，应当调整资本公积，资
本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分
别是否属于“一揽子交易”进行处理；属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权
的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易 ”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有
者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期
股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资成本加上合并日进一步取得股份新支付对价
的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有
的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，
直至处置该项投资时转入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。企
业合并成本包括购买日购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行
的权益性证券的公允价值之和。
购买方为企业合并而发生的审计费用、评估费用、法律服务费用等中介费用以及其他相关管
理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，
计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持所持被购买方的股权投
资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的的初始投资成本。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成
本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
为发行权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与证券发行直接相关的费用，不
构成取得长期股权投资的成本。该部分费用应自所发行证券的溢价发行收入中扣除，溢价收入不
足冲减的，应依次冲减盈余公积和未分配利润。
通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如非货币性资产交换具有商业实质或换出资产
的公允价值能够可靠计量的情况下，换入的长期股权投资按照换出资产的公允价值和应支付的相
关税费作为初始投资成本；不满足上述前提的非货币性资产交换，换入的长期股权投资以换出资
产的账面价值和应支付的相关税费作为初始投资成本。
69 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
通过债务重组取得的长期股权投资，企业应当将享有股份的公允价值确认为投资成本，重组
债权的账面余额与股份的公允价值之间的差额，计入当期损益。企业已对债权计提减值准备的，
应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益。
2、后续计量及损益确认方法：
本公司对子公司投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价。追加或收回投资时调整长期
股权投资的成本。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，除非投资
符合持有待售资产的条件。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股
权投资的成本。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，
按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上
新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金
融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转
入改按权益法核算的当期损益。
本公司因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报
表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资
成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在处置该项投
资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股
权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计
入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的
剩余股权应当改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或
重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而
确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债
相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按权益法核算，并
对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实
施共同控制或施加重大影响的，应当改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有
关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被
投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司
按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本
公积（其他资本公积）。
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利
润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不管有关利润分配
是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。
权益法下，本公司取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损
益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价
值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权
投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他
实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除
70 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复
确认收益分享额。
投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应在被投资单位账面净利润的基础上考
虑以下因素：被投资单位与本公司采用的会计政策或会计期间不一致，按本公司会计政策或会计
期间对被投资单位的财务报表进行调整；以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值
为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未
实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销。本公司与被投资单位发
生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，应当全额确认。
在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和
其他权益变动为基础核算。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按
相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据：
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控
制的安排。合营安排分为共同经营和合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑本公司
和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。本公
司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为联营企业。
4、长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法：
①在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投
资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资的
账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应
的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与
资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于
该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终
处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
②长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
1、投资性房地产核算范围包括：已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、
已出租的建筑物。
2、投资性房地产的计价方法：外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接
归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态
前所发生的必要支出构成；以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确
定。
71 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
3、投资性房地产采用成本模式进行后续计量。采用成本模式计量的建筑物的后续计量，计量
方法与固定资产的后续计量一致；采用成本模式计量的土地使用权后续计量，计量方法与无形资
产的计量方法一致。
4、投资性房地产转换为自用时，转换为其他资产核算。
5、投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法。
在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象，对存在减值
迹象的投资性房地产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明投资性房地
产的可收回金额低于其账面价值的，投资性房地产的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额
确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
16. 固定资产
(1).确认条件
1、固定资产的标准为，同时具有以下特征的有形资产：A、为生产商品、提供劳务、出租或
经营管理而持有的；B、使用年限超过一年。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；
② 该固定资产的成本能够可靠地计量。
2、固定资产的计价方法
外购的固定资产的成本包括买价、相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发
生的可直接归属于该资产的其他支出。
自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为入账
价值；
投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，应当计入固定资产成本，不符合固
定资产确认条件的，应当计入当期损益。
3、固定资产折旧方法
本公司对除按规定单独估价入账的土地和已经提足折旧仍继续使用的固定资产外的所有固定
资产按规定采用年限平均法计算折旧，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为 5%。
4、固定资产减值测试方法及减值准备计提方法。
在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象
的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明固定资产的可收回金
额低于其账面价值的，固定资产的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损
失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(2).折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋建筑物 年限平均法 20─40 5 4.75—2.375
专用及通用设备 年限平均法 8—20 5 11.875—4.75
运输设备 年限平均法 6—10 5 15.83—9.50
电子设备及其他 年限平均法 2—6 5 47.5—15.83
72 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
17. 在建工程
1、在建工程以实际成本核算。
2、已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定成本，并计提
折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，不再调整原已计提的折旧额。
3、在建工程减值准备：年末在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值
准备：
①长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程。
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的
不确定性。
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
18. 借款费用
1、 借款费用的确认原则：
因购建或者生产固定资产、投资性房地产和存货等资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销，
在符合资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、
折价或溢价的摊销，于当期确认为费用。因购建或者生产固定资产、投资性房地产外币专门借款
发生的汇兑差额在资本化期间内，予以资本化，计入该项资产的成本。专门借款发生的辅助费用，
属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于
发生的当期确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、借款费用资本化期间：
①开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇
兑差额开始资本化。
A：资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
B：借款费用已经发生。
C：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
②暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂
停借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
③停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。
3、借款费用资本化金额：
在应予以资本化的每一会计期间，专门借款的利息资本化金额为当期实际发生的利息费用，
减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。
一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般
借款的资本化率的乘积。
4、资本化率的确定原则：
资本化率为一般借款加权平均利率。
19. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的核算范围：专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
73 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
2、无形资产的计价和摊销：外部取得的无形资产的成本按取得时的实际成本计价，在自取得
当月起在预计使用年限内分期平均摊销；自行开发的无形资产以符合资本化条件的公司内部研究
开发项目开发研究阶段的支出与达到预定用途前所发生的支出总额，作为入账价值，自无形资产
可供使用的当月起在预计使用年限内分期平均摊销。
3、减值准备：
对于使用寿命有限的无形资产，如果有明显的减值迹象的，期末进行减值测试。减值迹象包
括以下情形：
①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利
影响；
②某项无形资产的市价在当期大幅下跌,剩余摊销年限内预期不会恢复；
③ 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
④ 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
无形资产存在减值的，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费
用后的净额与无形资产未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减
记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间做相应的调整，以
使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值会计年末，按无形资产
预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形资产计提减值准备。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，可以资本化确认为无形资产，否则于发生时计入当
期损益：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无
形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其
他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开
发阶段的支出能够可靠地计量。
20. 长期待摊费用
长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。
21. 职工薪酬
职工薪酬是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。
包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、受赡
养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。 本公司按规定参加由政
府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制
度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
74 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：⑴本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。⑵
本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。本公司按照辞退计划条款的规定，
合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二
个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不
能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
22. 预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：
1、该义务是公司承担的现时义务。
2、该义务的履行很可能导致经济利益流出公司。
3、该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债主要包括：
1、很可能发生的产品质量保证而形成的负债。
2、很可能发生的未决诉讼或仲裁而形成的负债。
3、很可能发生的债务担保而形成的负债。
23. 收入
1、 销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制。
③与交易相关的经济利益能够流入企业。
④相关的收入和成本能够可靠地计量。
2、提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认:
①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。
②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，
于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入:
①与交易相关的经济利益能够流入企业。
②收入的金额能够可靠地计量。
24. 政府补助
1、政府补助的类型
政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司
所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产
相关的政府补助是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购
买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等，确认为递延收益，并
在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与收益相关的政府补贴是指除与资产相关
的政府补助之外的政府补助，如果政府补贴用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确
认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果政府补贴用于补偿公司已发
生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还的，当存在相关递
延收益时，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在递延收益时，直接
计入当期损益。
区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：
75 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
（1）本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：有明确证据表明政府相关部门提供
的补助是规定用于形成长期资产的，本公司将其划分为与资产相关的政府补助。
（2）本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助以外的政府
补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与收益相关。
2、与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入
营业外收入；与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时
确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关
费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
3、政府补助的确认时点
政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该
项补助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关
条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。
25. 递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性
差异确认相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计
利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认
形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所
得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵
减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递
延所得税负债，予以确认。但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未
来很可能不会转回的，不予确认。
26. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
①本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的
初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁收入。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关
的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁
收入确认相同的基础分期计入当期收益。
本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内分配。
76 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(2)、融资租赁的会计处理方法
①融资租入资产：本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低
者作为租入资产的入账价值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长期
应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。本公司采用实际利率法对未确认融资费用，
在资产租赁期内摊销，计入财务费用。本公司发生的初始直接费用计入租入资产价值。
②融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款和未担保余值之和与其现值的差
额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。本公司发生的与出租交
易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
27. 其他重要的会计政策和会计估计
（一）套期会计
1、 公允价值套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
① 套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失应当计入当期损益；套
期工具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失应当计入当期损益。
② 被套期项目因被套期风险形成的利得或损失应当计入当期损益，同时调整被套期项目的账
面价值。被套期项目为按成本与可变现净值孰低进行后续计量的存货、按摊余成本进行后续计量
的金融资产或可供出售金融资产的，也应当按此规定处理。
2、现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
① 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，应当直接确认为所有者权益，并单列项目反
映。该有效套期部分的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
a.套期工具自套期开始的累计利得或损失。
b.被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
② 套期工具利得或损失中属于无效套期的部分（即扣除直接确认为所有者权益后的其他利得
或损失），应当计入当期损益。
③ 在风险管理策略的正式书面文件中，载明了在评价套期有效性时将排除套期工具的某部分
利得或损失或相关现金流量影响的，被排除的该部分利得或损失的处理适用《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》。
对确定承诺的外汇风险进行的套期，企业可以作为现金流量套期或公允价值套期处理。
3、对境外经营净投资的套期，应当按照类似于现金流量套期会计的规定处理：
① 套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分，应当直接确认为所有者权益，并单列
项目反映。
处置境外经营时，上述在所有者权益中单列项目反映的套期工具利得或损失应当转出，计入
当期损益。
② 套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分，应当计入当期损益。
（二）所得税
1、本公司及子公司所得税的会计处理采用资产负债表下的债务法。
2、收到的所得税、营业税和增值税返还按照《企业会计准则》及相关规定于实际收到时冲减
当期的费用或列入营业外收入。
（三）利润分配
本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配：
1、弥补亏损
2、按 10%提取法定盈余公积
3、提取任意盈余公积
4、支付股利
77 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
28. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
执行财政部 2014 年新会计准则 公司董事会
1、会计政策变更
2014 年 1 月至 6 月，财政部分别以财会[2014]6 号、7 号、8 号、10 号、11 号、14 号及 16
号发布了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》
和 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》，修订了《企业会计准则第 2 号——
长期股权投资》、《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表
列报》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》和《企业会计准则第 37 号——金融工具列
报》，除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》在 2014 年年度及以后期间的财务报告中施
行外，上述其他准则于 2014 年 7 月 1 日（首次执行日）起施行。
本公司于2014年7月1日开始执行前述除金融工具列报准则以外的7项新颁布或修订的企业会
计准则，在编制2014年年度财务报告时开始执行金融工具列报准则，并根据各准则衔接要求进行
了调整，对当期和列报前期财务报表项目及金额的影响如下：
对2014年1月1日/2013年度相
关财务报表项目的影响金额
准则名称 会计政策变更的内容及其对本公司的影响说明
影响金额增加+/
项目名称
减少-（元）
《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014
年修订）》之前，本公司对被投资单位不具有共
同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 长期股权
-25,238,500.00
《企业会计 价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作为长 投资
准则第2号 期股权投资并采用成本法进行核算。执行《企业
——长期股 会计准则第2号——长期股权投资（2014年修
权投资（2014 订）》后，本公司将对被投资单位不具有共同控
年修订）》 制或重大影响，并且活跃市场中没有报价、公允 可供出售
价值不能可靠计量的股权投资作为可供出售金 25,238,500.00
金融资产
融资产核算。本公司采用追溯调整法对上述会计
政策变更进行会计处理。
《企业会计准则第30号——财务报表列报（2014
年修订）》将其他综合收益划分为两类：（1） 资本公积 -606,696.00
《企业会计
以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收
准则第30号
益项目；（2）以后会计期间在满足特定条件时
——财务报
将重分类进损益的其他综合收益项目，同时规范
表列报（2014 其他综合
了持有待售等项目的列报。本财务报表已按该准 606,696.00
年修订）》 收益
则的规定进行列报，并对可比年度财务报表进行
了相应调整。
此外，本公司对在其他主体中权益在本年度财务报表中根据《企业会计准则第41 号——
在其他主体中权益的披露》规定的要求进行了披露，采用该准则不会对财务报表项目的确认
和计量产生重大影响。
78 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
2、会计估计变更（无）
3、会计核算方法变更（无）
4、前期会计差错更正（无）
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
税种 计税依据 税率
产品销售收入执行《中华人民共
增值税 6%、11%、13%、17%
和国增值税暂行条例》
属于营业税征缴范围的应税收
营业税 3%、5%
入
城市维护建设税 应缴增值税、营业税额 5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
教育费附加 应缴增值税、营业税额 3%
地方教育费附加 应缴增值税、营业税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
新疆众和股份有限公司 15%
本公司的各子公司 25%
2. 税收优惠
（1）依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区 2009
年第二批高新技术企业名单》的文件，公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，
按 15%的所得税率计缴企业所得税，公司已在主管税务机关乌鲁木齐市高新技术产业开发区地方
税务局备案（2012 年 5 月 21 日已通过自治区科学技术厅、自治区财政厅、自治区国家税务局、
自治区地方税务局的复审）；子公司按 25%的所得税率计缴企业所得税。
（2）依据财税（2000）125 号、新地税发（2013）155 号，公司（包括自收自支事业单位）
无偿提供给职工的宿舍（住房），暂免征收房产税，公司已在主管税务机关乌鲁木齐市高新技术
产业开发区地方税务局备案。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 23,623.95 1,570.38
银行存款 1,495,321,818.58 557,773,948.28
其他货币资金 545,489.28 1,760,494.26
合计 1,495,890,931.81 559,536,012.92
其中：存放在境外的款项总额 0.00 0.00
注：1、货币资金期末数较期初数增加了 167.34%，即 936,354,918.89 元，主要系公司销售收入
及借款增加所致。
79 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
2、其他货币资金 545,489.28 元，主要系信用证保证金。
2、 衍生金融资产
□适用 √不适用
3、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 522,889,014.03 682,472,240.43
商业承兑汇票 35,161,602.24 0.00
合计 558,050,616.27 682,472,240.43
注：本期应收票据中无已经质押的应收票据。
(2). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 476,895,221.71
商业承兑票据 3,513,730.40
合计 476,895,221.71 3,513,730.40
a. 期末公司已经背书给他方但尚未到期的应收票据情况：
类 别 期末数 期初数
银行承兑汇票 324,925,092.21 336,654,777.07
商业承兑汇票 3,513,730.40 0.00
合计 328,438,822.61 336,654,777.07
b. 期末公司已经贴现，但尚未到期的应收票据情况：
类 别 期末数 期初数
银行承兑汇票 151,970,129.50 186,653,715.42
本期无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。
80 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
4、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比例 计提比
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) 例(%)
单项金额重大并 3,500,634.85 0.89 3,500,634.85 100.00 0.00
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 389,668,226.82 99.03 45,968,413.85 11.80 343,699,812.97 400,770,060.74 99.92 65,736,947.24 16.40 335,033,113.50
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大 322,987.96 0.08 322,987.96 100.00 0.00 322,987.96 0.08 322,987.96 100.00 0.00
但单独计提坏账
准备的应收账款
合计 393,491,849.63 / 49,792,036.66 / 343,699,812.97 401,093,048.70 / 66,059,935.20 / 335,033,113.50
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例 账龄 计提理由
经公司核实，该单
浙江宏晟工贸有限公司 3,500,634.85 3,500,634.85 100% 1至2年 位资产严重的资
不抵债
合计 3,500,634.85 3,500,634.85 / / /
81 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
期末数 期初数
账 龄
账面余额 计提 账面余额 计提比
坏账准备 比例 坏账准备
金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 例（%）
（%）
1 年以内 352,141,057.55 90.37 17,607,052.88 5 351,490,560.98 87.70 17,574,528.04 5
1至2年 9,476,415.07 2.43 947,641.51 10 1,227,583.09 0.31 122,758.31 10
2至3年 513,682.84 0.13 102,736.57 20 14,782.46 0.00 2,956.49 20
3至4年 158,779.93 0.04 47,633.98 30 614.02 0.00 184.21 30
4至5年 191,570.87 0.05 76,628.35 40 0.00 0.00 0.00 40
5 年以上 27,186,720.56 6.98 27,186,720.56 100 48,036,520.19 11.99 48,036,520.19 100
合 计 389,668,226.82 100.00 45,968,413.85 400,770,060.74 100.00 65,736,947.24
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,926,745.75 元。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 10,341,152.79
其中重要的应收账款核销情况
单位：元 币种：人民币
款项是否
应收账款性 履行的核销
单位名称 核销金额 核销原因 由关联交
质 程序
易产生
公司与新疆维吾尔自治区
国有资产投资经营有限责
历史遗留的 任公司、新疆五元电线电
生产经营往 缆厂（以下简称“新疆五
新疆五元电
来及退休人 10,341,152.79 元”）签订了《新疆五元 股东大会 是
线电缆厂
员代管费用 电线电缆厂改制重组协
等 议》，确认的净债权小于
公司对新疆五元电线电缆
厂的应收款项账面金额
合计 / 10,341,152.79 / / /
82 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
注：公司的前身乌鲁木齐铝厂在 1994 年股份制改制时，主体改制为新疆众和，2002 年前控股股东
为新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司（以下简称“新疆国投”）；部分资产剥离设
立新疆五元实业发展中心（后更名为新疆五元电线电缆厂，以下简称“新疆五元”），新疆五元为
新疆国投的全资子公司，自成立至 2004 年由公司代管。代管期间，双方产生了大量的债权债务（关
联交易），主要为生产经营往来及离退休人员代管费用等，并由此引发法律诉讼纠纷。 为解决新
疆众和与新疆五元历史遗留的债权债务纠纷，新疆维吾尔自治区国资委牵头协调新疆众和、新疆国
投与新疆五元通过重组彻底解决。2014 年 6 月 27 日，公司重组了新疆五元，新疆五元成为本公司
的全资子公司。
公司对新疆五元的历史遗留的应收账款为 2086.25 万元，该应收账款已于 2007 年全额计提坏
账准备。在自治区国资委协调下，公司、新疆五元、新疆国投对公司与新疆五元历史遗留的债权债
务进行了确认，最终确认公司对新疆五元历史遗留的净债权为 1052.13 万元，即确认 1052.13 万元
的应收账款，其余 1034.15 万元未能确认债权。依据《企业会计准则》及《关于公司资产减值准备
计提及处理的内部控制制度》等相关制度，为真实反映公司财务状况，公司对该项 1034.15 万元应
收账款进行核销处理，由于前期已计提坏账准备，本次核销处理不会对公司损益产生影响。
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
单位：元 币种：人民币
占应收款项总额 坏账准备计提金 占坏账准备总
债务人名称 应收款项金额
的比例(%) 额 额的比例(%)
公司 1 34,766,898.96 8.84 1,738,344.95 3.49
公司 2 14,287,254.82 3.63 714,362.74 1.43
公司 3 14,897,495.93 3.79 744,874.80 1.50
公司 4 12,015,196.20 3.05 600,759.81 1.21
公司 5 10,789,632.00 2.74 539,481.60 1.08
合 计 86,756,477.91 22.05 4,337,823.90 8.71
(5). 应收账款中持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东及其他关联方单位欠款情况：
单位：元 币种：人民币
占应收账款总
债务人名称 与本公司关系 金额
额的比例(%)
特变电工股份有限公司 第一大股东 1,286,178.66 0.33
新疆天池能源有限责任公司 第一大股东之控股子公司 284,790.97 0.07
特变电工新疆新能源股份有限公司 第一大股东之控股孙公司 768,239.40 0.20
第一大股东之第一大股东
新疆特变电工自控设备有限公司 853,170.38 0.22
之控股子公司
新疆新特国际物流有限公司 第一大股东之全资子公司 10,510.91 0.00
合 计 / 3,202,890.32 0.82
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 289,403,424.23 99.53 48,919,179.92 80.18
83 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
1至2年 493,716.70 0.17 8,736,840.36 14.32
2至3年 669,822.19 0.23 665,382.03 1.09
3 年以上 207,309.22 0.07 2,689,456.73 4.41
合计 290,774,272.34 100.00 61,010,859.04 100.00
注：1、预付账款期末数较期初数增加了 376.59%，即 229,763,413.30 元，主要系为预付原
材料款所致。
2、本账户期末余额中无账龄超过 1 年金额重要的预付款项。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 金额 发生时间
公司 1 86,319,912.01 一年以内
公司 2 50,735,760.10 一年以内
公司 3 35,676,531.00 一年以内
公司 4 32,378,081.62 一年以内
公司 5 28,116,967.99 一年以内
合 计 233,227,252.72 /
其他说明
本报告期预付款项中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况。
84 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
6、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比例 计提比例
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准 2,173,413.00 1.82 2,173,413.00 100.00 0.00 2,173,413.00 3.95 2,173,413.00 4.15 0.00
备的其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准 117,070,849.92 98.15 54,052,291.67 46.17 63,018,558.25 52,846,795.14 95.99 50,123,619.00 95.78 2,723,176.14
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
36,474.79 0.03 36,474.79 100.00 0.00 36,474.79 0.06 36,474.79 0.07 0.00
准备的其他应收
款
合计 119,280,737.71 / 56,262,179.46 / 63,018,558.25 55,056,682.93 / 52,333,506.79 / 2,723,176.14
注：其他应收款净额年末数较年初数增加了 60,295,382.11 元，增加比例为 2,214.16%，主要系支付的保证金增加所致。
85 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 账龄 计提比例 计提理由
（按单位）
Shakeel & Co 贸易业务，因该债权回
2,173,413.00 2,173,413.00 3-4 年 100%
（巴基斯坦） 收的可能性较小
合计 2,173,413.00 2,173,413.00 / / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
期末数 期初数
账面余额 计提 账面余额 计提
账 龄 坏账准备 比例 坏账准备 比例
比例 比例 （%）
金 额 （%） 金额
(%) (%)
1 年以内 63,494,643.63 54.24 3,174,732.17 5 1,870,837.88 3.54 93,541.88 5
1至2年 1,257,355.89 1.07 125,735.59 10 111,971.09 0.22 11,197.11 10
2至3年 741,359.59 0.63 148,271.92 20 455,852.34 0.86 91,170.47 20
3至4年 982,701.22 0.84 294,810.37 30 487,539.72 0.92 146,261.91 30
4至5年 476,746.61 0.41 190,698.64 40 231,910.80 0.44 92,764.32 40
5 年以上 50,118,042.98 42.81 50,118,042.98 100 49,688,683.31 94.02 49,688,683.31 100
合 计 117,070,849.92 100.00 54,052,291.67 52,846,795.14 100.00 50,123,619.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,928,672.67 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
(3). 其他应收款按款项性质分类情况
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
预付款项 14,767,705.35 15,594,132.34
保证金 65,532,562.48 2,811,985.50
备用金 3,721,469.88 1,391,565.09
代收代付款 35,259,000.00 35,259,000.00
合计 119,280,737.71 55,056,682.93
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
单位：元 币种：人民币
86 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
占其他应收款期
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数的
质 期末余额
比例(%)
新疆维吾尔自治区地质
矿产勘查开发局第一地 保证金 40,000,000.00 1 年以内 33.53 2,000,000.00
质大队
中收农机股份有限公司 代收代付
35,259,000.00 5 年以上 29.56 35,259,000.00
款
新疆嘉润资源控股有限 代垫运费
20,219,974.40 1 年以内 16.95 1,010,998.72
公司 及保证
北京全日通新技术发展 预付款转
4,300,000.00 5 年以上 3.60 4,300,000.00
公司 入
Shakeel 预付款转
2,173,413.00 3至4年 1.82 2,173,413.00
& Co（巴基斯坦） 入
合计 / 101,952,387.40 / 85.46 44,743,411.72
(5). 其他应收款中持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东及其他关联方单位欠款情况：
单位：元 币种：人民币
债务人名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
新疆特变电工房地产开 第一大股东之第一大股东
100,000.00 0.08
发有限责任公司 之控股子公司
新特能源股份有限公司 第一大股东之控股子公司 70,000.00 0.06
合 计 / 170,000.00 0.14
7、 存货
(1). 存货分类
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 285,694,279.51 12,433,323.60 273,260,955.91 365,099,428.74 261,502.53 364,837,926.21
在产品 282,739,357.67 0.00 282,739,357.67 436,912,611.21 0.00 436,912,611.21
库存商品 602,278,041.99 59,912,276.20 542,365,765.79 402,879,206.00 19,991,610.89 382,887,595.11
发出商品 74,081,253.57 1,342,267.50 72,738,986.07 1,342,267.50 1,342,267.50 0.00
合计 1,244,792,932.74 73,687,867.30 1,171,105,065.44 1,206,233,513.45 21,595,380.92 1,184,638,132.53
(2). 存货跌价准备
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 261,502.53 12,173,715.39 1,894.32 12,433,323.60
库存商品 19,991,610.89 51,077,707.05 11,157,041.74 59,912,276.20
发出商品 1,342,267.50 0.00 0.00 1,342,267.50
合计 21,595,380.92 63,251,422.44 11,158,936.06 73,687,867.30
存货跌价准备情况
87 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
本期转销存货跌价准备 本期转销金额占该项存货
项 目 计提存货跌价准备的依据
的原因 期末余额的比例
原材料 账面价值高于可变现现值 生产领用及销售 0.0007%
库存商品 账面价值高于可变现现值 生产领用及销售 1.82%
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
本账户期末余额中无借款费用资本化金额。
8、 其他流动资产
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣进项税 14,175,156.24 110,864,605.39
预缴所得税 5,417,937.35 0.00
合计 19,593,093.59 110,864,605.39
注：公司其他流动资产期末数较期初数减少了 91,271,511.80 元，减少比例为 82.32%，主要系公
司留抵的待抵扣税金减少所致。
9、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 27,238,141.00 27,238,141.00 26,252,260.00 26,252,260.00
按公允价值计量的 1,795,200.00 1,795,200.00 1,013,760.00 1,013,760.00
按成本计量的 25,442,941.00 25,442,941.00 25,238,500.00 25,238,500.00
合计 27,238,141.00 27,238,141.00 26,252,260.00 26,252,260.00
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元 币种：人民币
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
权益工具的成本/债务工具的摊
300,000.00 300,000.00
余成本
公允价值 1,795,200.00 1,795,200.00
累计计入其他综合收益的公允
1,270,920.00 1,270,920.00
价值变动金额
已计提减值金额
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
被投 在被
账面余额 减值准备 本期现金红利
资 投资
88 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
单位 本 本 本 单位
本期 期 期 期 期 期 持股
期初 期末
增加 减 初 增 减 末 比例
少 加 少 (%)
乌鲁木
齐市商 25,238,500.00 204,441.00 25,442,941.00 0.86 2,111,261.53
业银行
合计 25,238,500.00 204,441.00 25,442,941.00 / 2,111,261.53
注：1、乌鲁木齐商业银行投资额增加，系本期报表合并了新疆五元电线电缆厂对乌鲁木齐商业银
行的投资。
2、可供出售金融资产无计提减值准备的情况。
89 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
10、 长期股权投资
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
追 其他 宣告发 减值准
期初 期末
被投资单位 加 权益法下确认的 综合 放现金 计提减值准 其 备期末
余额 减少投资 其他权益变动 余额
投 投资损益 收益 股利或 备 他 余额
资 调整 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
新疆天池能源有
61,338,396.39 17,387,847.92 33,203,337.41 111,929,581.72
限责任公司
特变电工新疆能
14,220,000.00 4,661,101.97 2,195,667.15 21,076,769.12
源有限公司
武汉源泰铝业有
0.00 295,848.00 0.00 0.00 -295,848.00 0.00
限公司
小计 75,558,396.39 295,848.00 22,048,949.89 35,399,004.56 -295,848.00 133,006,350.84
合计 75,558,396.39 295,848.00 22,048,949.89 35,399,004.56 -295,848.00 133,006,350.84
90 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
11、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 14,659,569.57 14,659,569.57
2.本期增加金额 610,532.05 610,532.05
（1）外购
（2）存货\固定资产\在 610,532.05 610,532.05
建工程转入
（3）企业合并增加
（4）其他
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 15,270,101.62 15,270,101.62
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 3,369,339.06 3,369,339.06
2.本期增加金额 501,911.26 501,911.26
（1）计提或摊销 501,911.26 501,911.26
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 3,871,250.32 3,871,250.32
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 11,398,851.30 11,398,851.30
2.期初账面价值 11,290,230.51 11,290,230.51
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
本公司有 940,099.57 元的投资性房地产均未办妥产权证书，正在与政府部门协调办理。
12、 固定资产
(1). 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子 合计
91 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
设备
一、账面原值：
1.期初余额 1,417,990,235.03 3,629,613,230.22 35,229,846.78 5,082,833,312.03
2.本期增加金额 130,027,797.13 267,003,171.02 7,439,626.51 404,470,594.66
（1）购置 9,314,760.00 3,901,012.52 13,215,772.52
（2）在建工程转入 104,194,792.58 249,830,162.52 1,432,328.97 355,457,284.07
（3）企业合并增加 25,833,004.55 7,858,248.50 2,106,285.02 35,797,538.07
3.本期减少金额 26,984,767.77 40,519,260.21 3,044,216.65 70,548,244.63
（1）处置或报废 26,984,767.77 40,519,260.21 3,044,216.65 70,548,244.63
4.期末余额 1,521,033,264.39 3,856,097,141.03 39,625,256.64 5,416,755,662.06
二、累计折旧
1.期初余额 258,660,896.46 823,409,215.40 11,951,081.29 1,094,021,193.15
2.本期增加金额 56,684,779.32 247,695,646.02 4,931,418.17 309,311,843.51
（1）计提 48,653,674.75 240,612,604.67 3,379,821.98 292,646,101.40
（2）企业合并增加 8,031,104.57 7,083,041.35 1,551,596.19 16,665,742.11
3.本期减少金额 20,048,086.74 30,962,104.01 1,158,822.01 52,169,012.76
（1）处置或报废 20,048,086.74 30,962,104.01 1,158,822.01 52,169,012.76
4.期末余额 295,297,589.04 1,040,142,757.41 15,723,677.45 1,351,164,023.90
三、减值准备
1.期初余额 854,580.12 9,489,289.77 10,343,869.89
2.本期增加金额 97,969,137.73 269,396,342.27 367,365,480.00
（1）计提 97,969,137.73 269,396,342.27 367,365,480.00
3.本期减少金额 3,030,275.23 3,030,275.23
（1）处置或报废 3,030,275.23 3,030,275.23
4.期末余额 98,823,717.85 275,855,356.81 374,679,074.66
四、账面价值
1.期末账面价值 1,126,911,957.50 2,540,099,026.81 23,901,579.19 3,690,912,563.50
2.期初账面价值 1,158,474,758.45 2,796,714,725.05 23,278,765.49 3,978,468,248.99
(2). 暂时闲置的固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑物 193,819,826.25 94,695,957.76 98,808,088.96 315,779.53
机器设备 547,148,054.36 340,595,863.43 184,133,231.82 22,418,959.11
合 计 740,967,880.61 435,291,821.19 282,941,320.78 22,734,738.64
注：1、公司根据阜康市人民政府的要求关停了 4×25MW 热电机组。而由于 4×25MW 热电机组所发
电量供应公司乌鲁木齐科技园区，该园区大部分生产线工艺落后、设备陈旧，不具备搬迁价值，
除少部分可用设备搬迁至甘泉堡园区，公司将关停并计划处置其余生产线。故对该园区固定资产
计提了减值准备。
2、公司截止期末向银行借款而抵押的固定资产账面净值为 8241.42 万元。
3、公司期末无通过融资租赁租入和经营租赁租出的固定资产。
(3). 未办妥产权证书的固定资产情况
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋建筑物 898,417,580.74 主要为甘泉堡园区新建厂房，正
在与政府部门协调办理
92 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
13、 在建工程
(1). 在建工程情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
年产 15000 吨/年非
铬酸电子铝箔高技 13,847,477.82 13,847,477.82 10,446,893.01 10,446,893.01
术产业化项目
高纯铝板锭铸造及
1,993,433.46 1,993,433.46 1,515,803.33 1,515,803.33
制品技术改造项目
新增年产 500 万平
方米高压电极箔技 1,023,467.64 1,023,467.64 1,196,686.91 1,196,686.91
改项目
配套电子新材料产
业规划建设热电联 53,902,201.94 53,902,201.94 45,285,285.98 45,285,285.98
产项目
电子材料循环经济
477,125,740.96 477,125,740.96 644,940,111.04 644,940,111.04
产业化项目（一期）
9 万吨/年新型功能
及结构件专用一次 64,933,156.33 64,933,156.33 37,607,032.04 37,607,032.04
高纯铝项目
扩建年产 9 万吨新
型功能及结构件专 3,510,501.38 3,510,501.38 78,974,115.04 78,974,115.04
用一次高纯铝项目
3.5 万吨/年板锭铸
9,669,888.38 9,669,888.38 0.00 0.00
造项目
物流园建设项目 20,634,134.51 20,634,134.51 0.00 0.00
其他技改项目 97,008,993.20 97,008,993.20 32,095,162.75 32,095,162.75
合计 743,648,995.62 743,648,995.62 852,061,090.10 852,061,090.10
注：（1）公司年末无向银行借款而抵押的在建工程。
（2）期末无可收回金额低于账面价值的情况,故未计提减值准备。
93 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
单位：元 币种：人民币
本
期
工程累
其 其中：本
计投入 利息资
期初 本期转入固定资 他 期末 工程 期利息 本期利息资本化 资金
项目名称 预算数 本期增加金额 占预算 本化累
余额 产金额 减 余额 进度 资本化 率(%) 来源
比例 计金额
少 金额
(%)
金
额
电子材料循环 募 集
经济产业化项 1,252,500,000.00 644,940,111.04 80,802,005.87 248,616,375.95 477,125,740.96 111.22 95% 资金、
目（一期） 自筹
扩建 9 万吨/年
新型功能及结
436,600,000.00 78,974,115.04 9,348,558.83 84,812,172.49 3,510,501.38 115.39 100% 自筹
构件专用一次
高纯铝项目
合计 1,689,100,000.00 723,914,226.08 90,150,564.70 333,428,548.44 480,636,242.34 / / / /
注：工程投入占预算比例=工程累计发生额/预算数，工程进度为工程形象进度。
94 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
14、 工程物资
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
工程材料 3,418,915.05 3,691,927.94
专用设备 2,785,470.08 14,135.92
合计 6,204,385.13 3,706,063.86
15、 无形资产
(1). 无形资产情况
单位：元 币种：人民币
专利
项目 土地使用权 非专利技术 软件 合计
权
一、账面原值
1.期初余额 141,256,308.62 3,718,804.18 144,975,112.80
2.本期增加金额 35,902,872.05 2,000,000.00 1,107,692.32 39,010,564.37
(1)购置 34,339,931.87 2,000,000.00 1,107,692.32 37,447,624.19
(2)内部研发 0.00
(3)企业合并增 1,562,940.18 1,562,940.18
加
3.本期减少金额 0.00
(1)处置 0.00
4.期末余额 177,159,180.67 2,000,000.00 4,826,496.50 183,985,677.17
二、累计摊销
1.期初余额 13,229,741.58 1,559,819.60 14,789,561.18
2.本期增加金额 3,096,168.78 799,999.98 614,947.84 4,511,116.60
（1）计提 3,016,773.54 799,999.98 614,947.84 4,431,721.36
(2)企业合并增 79,395.24 79,395.24
加
3.本期减少金额
(1)处置 0.00
4.期末余额 16,325,910.36 799,999.98 2,174,767.44 19,300,677.78
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 160,833,270.31 1,200,000.02 2,651,729.06 164,684,999.39
95 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
2.期初账面价值 128,026,567.04 2,158,984.58 130,185,551.62
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
已向乌鲁木齐市国土局缴纳土
重组新疆五元电线电缆厂涉及
34,339,931.87 地出让金，土地使用权证书正
的国有土地
在按照程序办理
注：1、无形资产期末数较期初数增加了 34,499,447.77 元，增加比例为 26.50%，主要系公司本
年度购买土地使用权增加所致。
2、本公司期末无无形资产用于抵押借款的情况。
3、本期公司无内部研发形成的无形资产
4、本公司除上述土地使用权证外，其他土地使用权证均已办妥。
16、 长期待摊费用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
高压线路使用费 0.00 67,777.55 6,666.72 0.00 61,110.83
合计 0.00 67,777.55 6,666.72 0.00 61,110.83
17、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
固定资产减值准备 12,582,243.33 1,887,336.50 10,343,869.89 1,774,223.60
可抵扣亏损 0.00 0.00 0.00 0.00
坏账准备 70,795,216.12 10,926,839.61 80,621,238.07 12,093,185.71
存货跌价准备 10,436,444.87 1,565,466.73 21,595,380.92 3,239,307.14
长期股权投资减值准备 0.00 0.00 295,848.00 44,377.20
递延收益 227,174,233.80 34,076,135.07 213,456,306.80 32,018,446.02
合计 320,988,138.12 48,455,777.91 326,312,643.68 49,169,539.67
(2). 未经抵销的递延所得税负债
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
可供出售金融资产公允
1,495,200.00 224,280.00 713,760.00 107,064.00
价值变动
合计 1,495,200.00 224,280.00 713,760.00 107,064.00
96 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
无。
(4). 未确认递延所得税资产明细
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 147,181,529.01 0.00
坏账准备 901,306.74 0.00
存货跌价准备 63,251,422.44 0.00
固定资产减值准备 367,365,480.00 0.00
合计 578,699,738.19 0.00
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2015 年度
2016 年度
2017 年度
2018 年度
2019 年度 147,181,529.01
合计 147,181,529.01 0.00 /
18、 短期借款
(1). 短期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
信用借款 1,140,939,500.00 590,993,000.00
合计 1,140,939,500.00 590,993,000.00
注：（1）短期借款本期增加 549,946,500.00 元，增长比例为 93.05%，主要系本期借款增加所致。
（2）本账户期末余额中无逾期及展期借款情况。
19、 衍生金融负债
□适用 √不适用
20、 应付票据
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 389,686,186.98 516,663,868.31
银行承兑汇票 150,000.00 850,000.00
合计 389,836,186.98 517,513,868.31
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
97 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
21、 应付账款
(1). 应付账款列示
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
工程、设备 263,494,040.66 323,193,427.77
原材料、能源采购 776,760,608.87 309,461,906.24
劳务 28,754,960.18 19,231,544.16
合计 1,069,009,609.71 651,886,878.17
注：应付账款年末数较年初数增加了 417,122,731.54 元，增长了 63.99%，主要系采购业务增加所
致。
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
单位：元 币种：人民币
未偿还或结转
项目 期末余额 欠款时间 经济内容
的原因
工程、设备 55,539,560.37 2 至 3 年、3 年以 工程款 工程项目尚未
上 竣工决算
合计 55,539,560.37 / / /
(3). 本账户期末余额中应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项:
单位名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 217,359.51 1,184,001.68
(4).本报告期末应付账款中欠关联方款项：
单位名称 期末数 期初数
新疆昌特输变电配件有限公司 84,452.74 520,860.89
新疆天池能源有限责任公司 1,192,896.93 1,893,186.10
新疆特变电工自控设备有限公司 495,000.00 1,786,201.82
新疆特变电工房地产开发有限责任公司 143,137.88 143,137.88
特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任公司 22,000.00 136,200.00
特变电工（德阳）电缆股份有限公司 0.00 643,958.29
新特能源股份有限公司 0.00 90,292.00
新疆天特物流有限责任公司 0.00 2,358,977.91
新疆特变机电设备制造有限公司 670,500.00 670,500.00
中疆物流有限责任公司 163,697.96 0.00
新疆准东矿业投资有限公司 11,053,132.56 0.00
合 计 13,824,818.07 8,243,314.89
98 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
22、 预收款项
(1). 预收账款项列示
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 71,162,026.94 34,487,377.10
其中：一年以上的未结转款项 2,780,726.50 2,525,842.00
合计 71,162,026.94 34,487,377.10
注：公司预收账款期末数较期初数增加了 36,674,649.84 元，增长比例为 106.34%，主要系公司
预收的贸易业务款项增加所致。
(2). 本账户期末余额中预收持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位及其他关联方款项:
单位名称 期末数 期初数
特变电工股份有限公司 87,315.50 0.02
特变电工新疆新能源股份有限公司 0.00 2,300,276.20
新特能源股份有限公司 0.00 584,237.50
新疆特变电工集团有限公司昌吉电
2,000.00 0.00
气分公司
沈阳特变电工电气工程有限公司 2,000.00 0.00
合 计 91,315.50 2,884,513.72
23、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,877,016.02 385,503,116.07 385,009,772.60 2,370,359.49
二、离职后福利-设定
52,165,023.78 52,165,023.78
提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
合计 1,877,016.02 437,668,139.85 437,174,796.38 2,370,359.49
(2).短期薪酬列示：
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴
316,744.19 299,001,792.07 298,462,038.71 856,497.55
和补贴
二、职工福利费 29,966,254.65 29,966,254.65 0.00
三、社会保险费 0.00 26,094,626.50 26,094,626.50 0.00
其中：医疗保险费 0.00 22,123,785.05 22,123,785.05 0.00
工伤保险费 0.00 1,881,187.05 1,881,187.05 0.00
生育保险费 0.00 2,089,654.40 2,089,654.40 0.00
四、住房公积金 4,232.00 21,668,181.05 21,668,181.05 4,232.00
99 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
五、工会经费和职工教
1,556,039.83 8,472,273.80 8,518,683.69 1,509,629.94
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、独立董事津贴 0.00 299,988.00 299,988.00 0.00
合计 1,877,016.02 385,503,116.07 385,009,772.60 2,370,359.49
(3).设定提存计划列示
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 52,139,722.59 52,139,722.59
2、失业保险费 25,301.19 25,301.19
3、企业年金缴费
合计 52,165,023.78 52,165,023.78
24、 应交税费
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应交增值税 3,535,336.57 49,600.67
应交营业税 454,924.32 92,779.47
应交企业所得税 2,440,277.98 -5,570,098.76
应交个人所得税 817,004.49 694,862.11
应交城建税 414,297.70 11,864.90
应交房产税 16,570.06 -528,184.47
应交教育费附加 177,376.27 5,084.95
应交地方教育费附加 118,153.00 3,389.97
资源补偿费 0.00 100,183.45
应交土地使用税 217.81 0.00
应交资源税 3,580.12 0.00
应交关税 100,183.45 0.00
合计 8,077,921.77 -5,140,517.71
注：公司应交税费期末数较期初数增加了 13,218,439.48 元，增长比例为 257.14%，主要系应缴
纳的增值税、所得税增加所致。
25、 应付利息
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 1,990,077.77 1,174,396.99
企业债券利息 12,512,666.66 14,858,791.61
短期借款应付利息 10,532,406.08 2,298,308.60
合计 25,035,150.51 18,331,497.20
26、 应付股利
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 2,846,650.45 2,846,650.45
100 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
合计 2,846,650.45 2,846,650.45
注：重要的超过 1 年未支付的应付股利，系公司应付天津华麟行投资有限公司股利 2,608,700.00
元，主要系公司始终未能与该股东取得联系，故至今未能支付其股利。
27、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证金 27,196,797.00 23,665,911.14
往来款 9,188,544.46 6,514,421.40
未支付的风险金 13,836,227.59 11,721,493.37
代收代付款 38,990.06 76,193.75
合计 50,260,559.11 41,978,019.66
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
未付往来款 6,514,421.40 以前遗留未解决的往来款
合计 6,514,421.40 /
(3). 本账户期末余额中无应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。
(4). 本报告期末其他应付款中欠关联方款项：
单位名称 期末数 期初数
新疆特变电工集团有限公司昌吉电气分公司 176,000.00 0.00
沈阳特变电工电气工程有限公司 160,000.00 0.00
特变电工自控设备有限公司 50,000.00 0.00
合 计 386,000.00 0.00
28、 1 年内到期的非流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 331,510,000.00 56,510,000.00
合计 331,510,000.00 56,510,000.00
金额前五名的一年内到期的非流动负债：
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日
利率(%) 本币金额 利率(%) 本币金额
中国进出口银行新疆
2013.04.08 2015.04.07 4.200 200,000,000.00
维吾尔自治区分行
昆仑银行乌鲁木齐分 2015.06.18 20,000,000.00
2014.12.19 6.000
行 2015.12.18 30,000,000.00
中国银行新疆维吾尔 2009.12.15 2015.04.20 5.535 7,302,000.00 5.895 7,302,000.00
101 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
自治区分行 2015.07.20 7,302,000.00 7,302,000.00
2015.11.20 7,302,000.00 7,302,000.00
乌鲁木齐市商业银行 2015.05.19 10,000,000.00
2014.05.29 6.150 6.550
前进支行 2015.11.19 10,000,000.00
2015.05.20 10,000,000.00 10,000,000.00
国家开发银行 2003.06.12 6.550 6.550
2015.11.20 10,000,000.00 10,000,000.00
2015.04.20 2,434,000.00 2,434,000.00
交通银行股份有限公
司乌鲁木齐开发区支 2009.12.15 2015.07.20 5.535 2,434,000.00 5.895 2,434,000.00
行
2015.11.20 2,434,000.00 2,434,000.00
2015.04.20 2,434,000.00 2,434,000.00
上海浦东发展银行乌
2009.12.16 2015.07.20 5.535 2,434,000.00 5.895 2,434,000.00
鲁木齐分行营业部
2015.11.20 2,434,000.00 2,434,000.00
兴业银行股份有限公 2015.06.21 2,500,000.00
2014.05.20 6.150 6.150
司乌鲁木齐分行 2015.12.21 2,500,000.00 0.00
合 计 331,510,000.00 56,510,000.00
29、 其他流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
节约型高硅变形铝硅合金生产工艺开发与示范 0.00 300,000.00
高技术研究发展项目 0.00 370,000.00
高品质电子铝箔生产线 470,000.04 470,000.00
引进高纯铝生产线 69,999.96 70,000.00
建设非铬酸电子铝箔生产线 99,999.96 100,000.00
乌鲁木齐市外经贸发展扶持资金 150,000.00 150,000.00
环保电极箔腐蚀工艺的工业化应用 60,000.00 60,000.00
清洁生产专项资金 966,800.04 966,656.00
电子新材料技术中心项目 780,000.00 780,000.00
自备热电厂烟气脱硫 350,000.04 350,000.00
电子材料循环经济产业化项目 14,218,149.96 13,744,492.70
银行贷款财政贴息资金 129,399.96 129,000.00
自治区战略性新型产业专项资金 0.00 172,770.00
合金开发研究 420,000.00 300,000.00
控制系统集成信息化项目建设 0.00 319,999.45
用户侧并网光伏发电项目 483,600.00 400,000.00
铸造铝合金开发与应用 0.00 700,000.00
工业财政专项资金 0.00 20,000.00
外经贸区域协调发展促进资金项目 0.00 120,000.00
技术创新项目补助 0.00 500,000.00
技能大师工作室项目专项资金 0.00 30,000.00
技术改造专项资金 0.00 400,000.00
102 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
中央预算内基建支出预算-废料循环再利用项目 2,383,200.00 1,846,672.00
财政扶持（奖励）资金 840,000.00 0.00
电极箔槽液自动在线监测系统开发 500,000.00 0.00
利用超声 C 扫描进行探伤的工艺研究 400,000.00 0.00
铝电子材料国家地方联合工程实验室 5,000,000.00 0.00
平板显示用超高纯铝材研发及应用 12,100,000.00 0.00
合计 39,421,149.96 22,299,590.15
30、 长期借款
(1). 长期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 32,000,000.00 52,000,000.00
信用借款 813,970,000.00 735,480,000.00
合计 845,970,000.00 787,480,000.00
长期借款分类的说明：
本公司按取得该等借款方式或条件确定借款类别。
(2).金额前五名的长期借款
单位：元 币种：人民币
贷款单位 借款 借款终止日 币种 利率 期末数
起始日 （%） 外币金额 本币金额
中国银行股份有限公司
2009.12.15 2024.11.20 人民币 5.535 299,382,000.00
新疆维吾尔自治区分行
昆仑银行乌鲁木齐分行 2014.12.19 2016.12.18 人民币 6.00 150,000,000.00
交通银行股份有限公司
2009.12.15 2024.11.20 人民币 5.535 99,794,000.00
乌鲁木齐开发区支行
上海浦东发展银行乌鲁
2009.12.15 2024.11.20 人民币 5.535 99,794,000.00
木齐分行营业部
兴业银行股份有限公司
2014.05.20 2017.05.19 人民币 6.15 95,000,000.00
乌鲁木齐分行
合 计 / / / / 743,970,000.00
注：本公司期末长期借款年利率区间为 5.535%—6.55%。
31、 应付债券
(1). 应付债券
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
2011 年公司债券 1,362,967,333.46 1,359,131,333.42
合计 1,362,967,333.46 1,359,131,333.42
103 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元 币种：人民币
债 本 本
债券 发行 券 发行 期初 期 期 期末
面值 按面值计提利息 溢折价摊销
名称 日期 期 金额 余额 发 偿 余额
限 行 还
2011 年公
1,370,000,000.00 2011.11.17 5+2 1,370,000,000.00 1,359,131,333.42 97,494,527.68 3,836,000.04 1,362,967,333.46
司债券
合计 / / / 1,370,000,000.00 1,359,131,333.42 97,494,527.68 3,836,000.04 1,362,967,333.46
32、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
国债 1,287,274.00 1,072,729.00
33、 预计负债
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
矿区弃置费 44,000.00 0.00
合计 44,000.00 0.00 /
注：预计负债本期减少44,000.00元，主要系公司对燕泉矿业减资，退出持有的燕泉矿业出资额，燕泉矿业资产不纳入合并范围所致。
104 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
34、 递延收益
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本年增加 本年减少 年末数 形成原因
政府部门相
政府补助 287,200,341.42 48,411,958.00 32,324,530.99 303,287,768.43 关项目的补
助款项
减：其他流
22,299,590.15 39,421,149.96
动负债
合 计 264,900,751.27 263,866,618.47
涉及政府补助的项目：
单位：元 币种：人民币
补助项目 期初余额 本期新增补助 本期计入营业 其他变动 期末余额 与资产
金额 外收入金额 相关/与
收益相
关
高品质电子铝箔生 2,100,000.32 0.00 350,000.04 0.00 1,750,000.28 与资产
产线 相关
419,999.68 0.00 69,999.96 0.00 349,999.72 与资产
引进高纯铝生产线
相关
环保电极箔腐蚀工 360,000.00 0.00 60,000.00 0.00 300,000.00 与资产
艺的工业化应用 相关
高品质高纯铝生产 720,000.00 0.00 120,000.00 0.00 600,000.00 与资产
线改造 相关
10,800,000.00 0.00 0.00 0.00 10,800,000.00 与资产
项目 1
相关
电子材料循环经济 181,051,597.20 1,275,000.00 12,303,388.83 0.00 170,023,208.37 与资产
产业化项目 相关
控制系统集成信息 319,999.45 100,000.00 419,999.45 0.00 0.00 与资产
化项目建设 相关
显示器用超高纯铝 200,000.00 0.00 0.00 0.00 200,000.00 与收益
材料制造技术 相关
银行贷款财政贴息 943,999.91 300,000.00 429,000.00 0.00 814,999.91 与资产
资金 相关
电子新材料技术中 4,680,000.00 0.00 780,000.00 0.00 3,900,000.00 与资产
心项目 相关
用户侧并网光伏发 3,385,291.00 0.00 483,612.96 0.00 2,901,678.04 与资产
电项目 相关
工业废水循环再利 3,000,000.32 0.00 500,000.04 0.00 2,500,000.28 与资产
用项目 相关
平板显示用超高纯 2,000,000.00 0.00 0.00 0.00 2,000,000.00 与收益
铝材研发及应用 相关
建设非铬酸电子铝 599,999.68 0.00 99,999.96 0.00 499,999.72 与资产
箔生产线 相关
铸造铝合金开发与 700,000.00 1,740,000.00 0.00 350,000.00 2,090,000.00 与资产
应用 相关
循环利用技术研究 210,000.00 901,050.00 901,050.00 0.00 210,000.00 与收益
105 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
应用项目 相关
平板显示用大尺寸 10,100,000.00 0.00 0.00 0.00 10,100,000.00 与资产
超高纯铝靶材生产 相关
线建设
1,720,000.00 0.00 0.00 0.00 1,720,000.00 与资产
项目 2
相关
利用视觉系统提升 500,000.00 0.00 500,000.00 0.00 0.00 与收益
电子铝箔产品质量 相关
中央预算内基建支 5,599,999.86 0.00 699,999.96 0.00 4,899,999.90 与资产
出预算-废料循环 相关
再利用项目
240,000.14 817,600.00 237,600.04 0.00 820,000.10 与资产
工业财政专项资金
相关
稀散金属的高效利 5,560,000.00 6,270,000.00 0.00 3,115,000.00 8,715,000.00 与收益
用产业化技术开发 相关
中央预算内基建支 20,626,664.00 0.00 1,473,333.35 0.00 19,153,330.65 与资产
出预算-废料循环 相关
再利用项目
高技术研究发展项 370,000.00 0.00 350,000.00 20,000.00 0.00 与收益
目 相关
新材料产业园智能 2,200,000.00 0.00 399,999.96 0.00 1,800,000.04 与资产
制造产业化项目 相关
集成电路靶材用超 1,600,000.00 0.00 0.00 0.00 1,600,000.00 与收益
纯铝的开发 相关
铝电子材料国家地 5,000,000.00 0.00 0.00 0.00 5,000,000.00 与收益
方联合工程实验室 相关
6,455,555.54 24,700,000.00 466,666.68 0.00 30,688,888.86 与资产
清洁生产专项资金
相关
新型功能及结构件 500,000.00 0.00 0.00 0.00 500,000.00 与资产
专用一次电解高纯 相关
铝
技能大师工作室项 170,000.00 70,000.00 0.00 0.00 240,000.00 与收益
目专项资金 相关
大型集团化企业数 150,000.00 0.00 0.00 0.00 150,000.00 与收益
字化应用 相关
0.00 1,015,000.00 1,015,000.00 0.00 0.00 与收益
出口扶持资金
相关
心脏除颤器储能电 250,000.00 200,000.00 0.00 0.00 450,000.00 与收益
容器用高能电极箔 相关
技术开发
电极箔槽液自动在 500,000.00 0.00 0.00 0.00 500,000.00 与收益
线监测系统开发 相关
0.00 4,437,320.00 3,657,603.00 0.00 779,717.00 与收益
进口产品贴息资金
相关
自治区高层次人才 0.00 1,594,800.00 1,054,800.00 0.00 540,000.00 与收益
培养计划 相关
乌鲁木齐市外经贸 900,000.00 1,500,000.00 1,650,000.00 0.00 750,000.00 与收益
发展扶持资金 相关
新型化学与气体传 150,000.00 120,000.00 0.00 0.00 270,000.00 与收益
感器的研发与应用 相关
106 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
科研经费
自治区战略性新型 2,083,230.00 420,000.00 94,688.76 2,408,541.24 与资产
0.00
产业专项资金 相关
大中专毕业生社保 0.00 1,561,583.00 1,561,583.00 0.00 0.00 与收益
补贴 相关
新材料产业园智能 8,272,004.00 0.00 2,067,999.96 0.00 6,204,004.04 与资产
制造产业化项目 相关
科技支撑计划课题 332,000.00 350,400.00 0.00 0.00 682,400.00 与收益
拨款 相关
30,000.00 104,570.00 64,570.00 44,000.00 26,000.00 与收益
人才工程补助经费
相关
财政扶持（奖励） 0.00 840,000.00 0.00 0.00 840,000.00 与收益
资金 相关
300,000.00 0.00 0.00 0.00 300,000.00 与收益
合金开发研究
相关
0.00 2,520,000.00 10,000.00 0.00 2,510,000.00 与收益
技术创新项目补助
相关
0.00 200,000.00 0.00 0.00 200,000.00 与收益
技术改造专项资金
相关
利用超声 C 扫描进 0.00 400,000.00 0.00 0.00 400,000.00 与收益
行探伤的工艺研究 相关
铝镁合金硬盘基片 0.00 350,000.00 0.00 0.00 350,000.00 与收益
研制经费 相关
0.00 153,635.00 153,635.00 0.00 0.00 与收益
专利资助
相关
自备热电厂烟气脱 2,100,000.32 0.00 350,000.04 0.00 1,750,000.28 与资产
硫 相关
减：其他流动负债 -22,299,590.15 0.00 0.00 -39,421,149.96
合计 264,900,751.27 51,940,958.00 32,324,530.99 3,529,000.00 263,866,618.47 /
35、 股本
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 送 公积金 小 期末余额
其他
新股 股 转股 计
1、无限售条 627,423,723.00 13,802,149.00 641,225,872.00
件的流通股
2、有限售条 13,802,149.00 -13,802,149.00
件的流通股
股份总数 641,225,872.00 641,225,872.00
36、 资本公积
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
1、资本溢价（股本溢价） 1,908,641,515.63 1,908,641,515.63
（1）投资者投入的资本 1,908,641,515.63 1,908,641,515.63
107 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
（2）同一控制下企业合
并的影响
（3）其他
小计 1,908,641,515.63 1,908,641,515.63
2、其他资本公积 26,010,098.62 35,399,004.56 61,409,103.18
小计 26,010,098.62 35,399,004.56 61,409,103.18
合 计 1,934,651,614.25 35,399,004.56 1,970,050,618.81
注：资本公积-其他资本公积本期增加 35,399,004.56 元，主要系公司按权益法核算被投资单位除
了综合收益外净资产的变动额所致。
37、 其他综合收益
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前
税后
期计入 税后
期初 归属 期末
项目 本期所得税 其他综 减：所得税 归属
余额 于少 余额
前发生额 合收益 费用 于母
数股
当期转 公司
东
入损益
一、以后不能重分类
进损益的其他综合收
益
其中：重新计算设定
受益计划净负债和净
资产的变动
权益法下在被投资
单位不能重分类进损
益的其他综合收益中
享有的份额
二、以后将重分类进 606,696.00 781,440.00 117,216.00 1,270,920.00
损益的其他综合收益
其中：权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
可供出售金融资产
606,696.00 781,440.00 117,216.00 1,270,920.00
公允价值变动损益
持有至到期投资重
分类为可供出售金融
资产损益
现金流量套期损益
的有效部分
外币财务报表折算
差额
其他综合收益合计 606,696.00 781,440.00 117,216.00 1,270,920.00
38、 盈余公积
单位：元 币种：人民币
108 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 183,411,024.61 183,411,024.61
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 183,411,024.61 183,411,024.61
39、 未分配利润
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 959,753,291.06 934,616,159.82
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润 959,753,291.06 934,616,159.82
加：本期归属于母公司所有者的净利 -530,850,240.88 87,043,068.40
润
减：提取法定盈余公积 8,470,447.86
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 32,061,293.60 53,435,489.30
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 396,841,756.58 959,753,291.06
40、 营业收入和营业成本
(1)营业收入及营业成本按照类别列示：
单位:元 币种:人民币
项 目 本期数 上期数
一、营业收入
1、主营业务收入 5,258,581,306.62 3,672,862,007.53
2、其他业务收入 70,168,984.49 48,797,581.65
合 计 5,328,750,291.11 3,721,659,589.18
二、营业成本
1、主营业务成本 4,944,419,562.80 3,198,998,610.49
2、其他业务成本 47,998,230.42 14,851,559.87
合 计 4,992,417,793.22 3,213,850,170.36
营业利润 336,332,497.89 507,809,418.82
(2)营业收入、成本、毛利按业务内容列示：（按品种分类）
本期发生额
项 目
收 入 成 本 毛 利
109 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
一.主营业务
电子新材料 1,746,517,415.00 1,518,207,082.93 228,310,332.07
合金产品 1,143,238,098.66 1,111,378,034.27 31,860,064.39
铝制品 216,254,656.64 202,535,513.98 13,719,142.66
电力 574,389.21 155,418.36 418,970.85
贸易业务 2,028,437,426.99 2,008,843,138.07 19,594,288.92
其他 123,559,320.12 103,300,375.19 20,258,944.93
合 计 5,258,581,306.62 4,944,419,562.80 314,161,743.82
续表：
上期发生额
项 目
收 入 成 本 毛 利
一.主营业务
电子新材料 1,495,867,272.88 1,269,266,830.30 226,600,442.58
合金产品 1,073,807,039.96 1,033,750,204.40 40,056,835.56
铝制品 394,750,920.62 383,729,230.68 11,021,689.94
电力 434,971,670.76 259,976,673.74 174,994,997.02
贸易业务 185,126,420.70 180,850,622.16 4,275,798.54
其他 88,338,682.61 71,425,049.21 16,913,633.40
合 计 3,672,862,007.53 3,198,998,610.49 473,863,397.04
(3)营业收入、成本按业务内容列示：（按产品分类）
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子铝箔 537,369,140.30 464,811,939.48 542,573,657.46 459,531,583.04
电极箔 689,302,281.22 578,642,665.56 671,252,037.95 552,032,672.59
高纯铝 519,845,993.48 474,752,477.89 282,041,577.47 257,702,574.67
1,111,378,034. 1,073,807,039. 1,033,750,204.
合金产品 1,143,238,098.66
27 96 40
铝制品 216,254,656.64 202,535,513.98 394,750,920.62 383,729,230.68
电力 574,389.21 155,418.36 434,971,670.76 259,976,673.74
2,008,843,138.
贸易业务 2,028,437,426.99 185,126,420.70 180,850,622.16
07
其他 123,559,320.12 103,300,375.19 88,338,682.61 71,425,049.21
4,944,419,562. 3,672,862,007. 3,198,998,610.
合 计 5,258,581,306.62
80 53 49
110 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(4)营业收入、成本按业务内容列示：（按地区分类）
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
境内 4,895,396,662.96 4,606,046,454.35 3,293,806,110.49 2,845,484,409.13
境外 363,184,643.66 338,373,108.45 379,055,897.04 353,514,201.36
合 计 5,258,581,306.62 4,944,419,562.80 3,672,862,007.53 3,198,998,610.49
(5)本公司本期前五名客户收入
单位名称 金 额 占公司全部营业收入的比例（%）
公司 1 528,380,593.73 9.92
公司 2 311,552,808.26 5.85
公司 3 270,396,367.74 5.07
公司 4 251,066,630.43 4.71
公司 5 156,399,875.97 2.94
合 计 1,517,796,276.13 28.49
6、营业收入本年较上年增加 1,607,090,701.93 元，增加比例 43.18%，主要系公司本年
贸易业务量增加所致。
41、 营业税金及附加
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 751,017.79 335,095.81
城市维护建设税 4,237,185.98 983,732.03
教育费附加 1,890,066.55 573,243.43
地方教育费附加 1,284,772.58 385,474.05
合计 8,163,042.90 2,277,545.32
42、 销售费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
运费 109,479,777.34 98,023,469.89
保险费 1,080,220.70 876,515.36
职工薪酬 18,729,213.26 14,764,286.17
业务招待费 4,955,338.41 3,131,640.40
办公费 2,936,062.12 2,232,672.26
送样费 303,810.52 362,021.14
装卸费 2,528,748.27 2,241,076.72
差旅费 4,574,651.49 3,222,183.49
业务费 3,553,011.78 2,748,107.42
其他 317,079.08 46,082.98
合计 148,457,912.97 127,648,055.83
111 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
43、 管理费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 60,997,039.87 45,683,076.01
办公费 23,834,212.13 16,830,866.60
运输费、劳务费 5,223,096.01 602,525.37
差旅费 2,032,512.17 1,416,507.75
保险费 346,271.17 349,594.88
咨询费 2,379,649.97 1,200,015.15
无形资产摊销 4,431,721.36 3,535,482.80
研究开发费 23,217,351.79 39,524,212.27
业务招待费 3,076,393.09 1,244,554.09
劳动保险费 948,785.19 1,683,849.14
税金 16,222,135.63 15,476,615.12
宣传费 1,235,085.11 1,107,905.16
合计 143,944,253.49 128,655,204.34
44、 财务费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 196,177,696.49 175,105,594.53
减：利息收入 -9,782,357.23 -4,293,233.58
银行手续费 842,216.83 2,805,776.61
汇兑损益 -711,836.37 1,366,460.14
贴息 1,789,980.53 3,183,442.36
合计 188,315,700.25 178,168,040.06
45、 资产减值损失
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -2,299,893.97 8,294,686.5
二、存货跌价损失 63,251,422.44 29,011,995.82
三、长期股权投资减值损失 -295,848.00
四、固定资产减值损失 367,365,480.00
合计 428,021,160.47 37,306,682.32
46、 投资收益
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 22,048,949.89
处置长期股权投资产生的投资收益 -238,736.46
以公允价值计量且其变动计入当期
112 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收 2,196,808.80 1,595,109.60
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
合计 24,007,022.23 1,595,109.60
47、 营业外收入
单位：元 币种：人民币
计入当期非经 计入当期非经
项 目 本期数 常性损益的金 上期数 常性损益的金
额 额
非流动资产处置利得合计 1,143,232.92 1,143,232.92 2,901,569.72 2,901,569.72
其中：固定资产处置利得 1,143,232.92 1,143,232.92 2,151,569.72 2,151,569.72
无形资产处置利得 0.00 0.00 750,000.00 750,000.00
债务重组利得 3,145,303.52 3,145,303.52 533,337.83 533,337.83
政府补助 32,324,530.99 32,324,530.99 51,463,730.69 51,463,730.69
其他 2,402,993.40 2,402,993.40 936,023.58 936,023.58
合 计 39,016,060.83 39,016,060.83 55,834,661.82 55,834,661.82
注: 营业外收入本期较上期减少了 16,818,600.99 元，减少比例为 30.12%，主要系本期满足确认
条件的政府补助较上期减少所致。
计入当期损益的政府补助
单位：元 币种：人民币
与资产相关/
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
与收益相关
节约型高硅变形铝硅合金生产工艺开发与
0.00 300,000.00 与收益相关
示范
进口产品贴息资金 3,657,603.00 1,068,400.00 与收益相关
高品质电子铝箔生产线 350,000.04 349,999.68 与资产相关
引进高纯铝生产线 69,999.96 70,000.32 与资产相关
建设非铬酸电子铝箔生产线 99,999.96 100,000.32 与资产相关
乌鲁木齐市外经贸发展扶持资金 1,650,000.00 1,600,000.00 与资产相关
环保电极箔腐蚀工艺的工业化应用 60,000.00 60,000.00 与资产相关
清洁生产专项资金 466,666.68 966,666.36 与资产相关
地产品出口奖励 0.00 4,508,600.00 与收益相关
加工贸易进口奖励 0.00 582,900.00 与收益相关
113 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
电子铝箔、精铝二期改造 0.00 354,000.00 与资产相关
高品质高纯铝生产线改造 120,000.00 120,000.00 与资产相关
电子新材料技术中心项目 780,000.00 780,000.00 与资产相关
自备热电厂烟气脱硫 350,000.04 349,999.68 与资产相关
电子材料循环经济产业化项目 12,303,388.83 10,433,332.15 与资产相关
银行贷款财政贴息资金 429,000.00 849,000.09 与资产相关
工业财政专项资金 237,600.04 519,999.86 与收益相关
自治区战略性新型产业专项资金 94,688.76 105,999.96 与资产相关
高纯铝槽体监控管理系统应用项目 0.00 210,000.00 与收益相关
集成电器材料用超纯铝的开发及产业化 0.00 200,000.00 与收益相关
铝电解固体循环再利用技术的研究开发 901,050.00 250,000.00 与收益相关
出口扶持资金 1,015,000.00 163,200.00 与收益相关
2012 年淘汰落后产能中央财政奖励资金 0.00 13,350,000.00 与收益相关
关于 2011 年度污染物超标排放期限之力
0.00 500,000.00 与收益相关
先进单位的奖励
专利资助 153,635.00 150,000.00 与收益相关
控制系统集成信息化项目建设 419,999.45 320,000.55 与资产相关
用户侧并网光伏发电项目 483,612.96 440,709.00 与资产相关
技改贴息 0.00 700,000.00 与收益相关
外经贸区域协调发展促进资金项目 0.00 120,000.00 与资产相关
节能减排与循环经济发展专项资金 2,673,333.35 2,000,000.00 与收益相关
大中专毕业生社保补贴 1,561,583.00 2,699,986.00 与收益相关
产业技术研究与开发资金高技术产业发展
0.00 8,000.00 与收益相关
项目投资计划
财政补助（电子材料循环经济产业化项目） 0.00 5,558,166.72 与资产相关
战略性新兴产业专项资金 0.00 66,770.00 与资产相关
技术创新项目补助 10,000.00 900,000.00 与收益相关
技术改造专项资金 0.00 400,000.00 与收益相关
安全奖励 0.00 100,000.00 与收益相关
人才工程补助经费 64,570.00 80,000.00 与收益相关
自治区高层次人才培养计划 1,054,800.00 80,000.00 与收益相关
乌市制造业信息化工程示范企业奖励款 0.00 3,000.00 与收益相关
中小企业国际市场开拓资金 0.00 45,000.00 与收益相关
利用视觉系统提升电子铝箔产品质量 500,000.00 0.00 与资产相关
高技术研究发展项目 350,000.00 0.00 与资产相关
新材料产业园智能制造产业化项目 2,467,999.92 0.00 与资产相关
合计 32,324,530.99 51,463,730.69 /
48、 营业外支出
单位：元 币种：人民币
计入当期非经 计入当期非经
项 目 本期数 常性损益的金 上期数 常性损益的金
额 额
非流动资产处置损失合计 4,411,744.07 4,411,744.07 1,585,598.02 1,585,598.02
其中：固定资产处置损失 4,411,744.07 4,411,744.07 1,585,598.02 1,585,598.02
114 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
无形资产处置损失
债务重组损失 5,392.87 5,392.87 95,522.60 95,522.60
非货币性资产交换损失
对外捐赠 33,000.00 33,000.00
其中：公益性捐赠 33,000.00 33,000.00
非公益性捐赠
违约金、赔偿金及罚款支出 143,693.47 143,693.47 73,811.11 73,811.11
合 计 4,593,830.41 4,593,830.41 1,754,931.73 1,754,931.73
49、 所得税费用
(1) 所得税费用表
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 6,332,676.14 7,762,053.84
递延所得税调整 713,761.76 -5,398,491.54
合计 7,046,437.90 2,363,562.30
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
项目 本期发生额
利润总额 -522,140,319.54
按法定/适用税率计算的所得税费用 -78,321,047.93
子公司适用不同税率的影响 1,175,384.68
调整以前期间所得税的影响 675,168.12
非应税收入的影响 -820,807.33
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 58,208,280.85
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 0.00
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 26,129,459.51
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 7,046,437.90
50、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到的政府补助 51,940,958.00 66,558,086.00
收到的保证金 47,564,232.15 7,930,300.00
房屋租金 608,624.15 0.00
罚款 573,157.11 0.00
收备用金 7,571,345.45 0.00
代收代付款项 15,393,741.49 0.00
115 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
其他 388,039.61 4,997,041.91
合计 124,040,097.96 79,485,427.91
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
日常借支及管理费用、销售费用的其
41,526,884.73 33,403,914.04
他项目
研发费用 3,897,346.04 3,821,966.60
中介机构费用、咨询费、宣传费 229,689.71 632,913.63
付保证金 84,914,473.91 8,147,451.69
其他 16,763,022.65 330,551.61
合计 147,331,417.04 46,336,797.57
(3). 支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
处置控股子公司减少的现金净额 245,744.42 0.00
合计 245,744.42 0.00
(4). 收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到的利息收入 9,328,709.04 4,102,263.36
合计 9,328,709.04 4,102,263.36
(5). 支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付的银行手续费 901,274.75 895,499.97
合计 901,274.75 895,499.97
51、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 -529,186,757.44 87,065,168.34
加：资产减值准备 428,184,791.93 37,306,682.32
固定资产折旧、油气资产折耗、生产
294,215,410.32 268,037,453.24
性生物资产折旧
116 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
无形资产摊销 4,431,721.36 3,535,482.80
长期待摊费用摊销 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
-1,100,990.01 -2,901,569.72
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
4,377,474.01 1,585,598.02
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
0.00 0.00
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 188,595,830.93 177,262,496.49
投资损失（收益以“－”号填列） -24,007,022.23 -1,595,109.60
递延所得税资产减少（增加以“－”
713,761.76 -5,398,491.54
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
117,216.00 -43,560.00
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -97,465,565.14 -434,651,445.08
经营性应收项目的减少（增加以
-172,513,419.93 -354,288,836.16
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
289,730,343.83 411,851,523.20
“－”号填列）
其他 0.00 0.00
经营活动产生的现金流量净额 386,092,795.39 187,765,392.31
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,495,345,442.53 557,775,518.66
减：现金的期初余额 557,775,518.66 509,398,986.75
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 937,569,923.87 48,376,531.91
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 14,252,268.00
其中：新疆五元电线电缆厂 14,252,268.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 4,839,908.48
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 0.00
取得子公司支付的现金净额 9,412,359.52
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 40,000,000.00
其中：乌什县燕泉矿业开发有限责任公司 40,000,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 245,744.42
117 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
其中：乌什县燕泉矿业开发有限责任公司 245,744.42
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 0.00
处置子公司收到的现金净额 39,754,255.58
(4) 现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 1,495,345,442.53 557,775,518.66
其中：库存现金 23,623.95 1,570.38
可随时用于支付的银行存款 1,495,321,818.58 557,773,948.28
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,495,345,442.53 557,775,518.66
其中：母公司或集团内子公司使用受限
制的现金和现金等价物
52、 所有者权益变动表项目注释
所有者权益变动表中无对上年年末余额进行调整的“其他”项目的性质及调整金额。
53、 所有权或使用权受到限制的资产
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 545,489.28 信用证保证金
固定资产 82,414,248.72 房屋、机器设备用于抵押借款
合计 82,959,738.00 /
54、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金
其中：美元 55.58 6.1191 340.10
欧元 37.73 7.4556 281.30
日元 1.00 0.0514 0.05
应收账款
其中：美元 3,864,416.87 5.44945 21,058,927.20
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
118 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元 币种：人民币
股权
被购 股权 股权 购买日 购买日至期末 购买日至期末
取得 购买
买方 取得 股权取得成本 取得 的确定 被购买方的收 被购买方的净
比例 日
名称 时点 方式 依据 入 利润
（%）
新疆 新疆五
五元 2014 2014 元电线
电线 年7 14,252,268.00 100 购买 年7 电缆厂 8,908,963.06 -4,611,481.91
电缆 月 月 改制重
厂 组协议
(2). 合并成本及商誉
单位：元 币种：人民币
合并成本
--现金 14,252,268.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计 14,252,268.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 14,252,268.00
值份额的金额
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元 币种：人民币
新疆五元电线电缆厂
购买日公允价值 购买日账面价值
资产： 69,402,540.98 56,560,071.19
货币资金 4,839,908.48 4,839,908.48
应收款项 27,681,520.26 27,681,520.26
固定资产 6,392,614.34 6,392,614.34
无形资产 9,494,940.03 9,176,206.77
其他应收款 204,441.00 204,441.00
存货 19,227,578.56 7,846,489.41
长期股权投资 1,497,094.12 354,446.74
长期待摊费用 64,444.19 64,444.19
119 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
负债： 55,150,272.98 55,150,272.98
短期借款 23,500,000.00 23,500,000.00
应付款项 25,099,732.03 25,099,732.03
应付职工薪酬 264,613.31 264,613.31
应交税费 887,398.54 887,398.54
其他应付款 5,398,529.10 5,398,529.10
净资产 14,252,268.00 1,409,798.21
减：少数股东权益
取得的净资产 14,252,268.00 1,409,798.21
(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
2、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
处置价
款与处
与原子
置投资 丧失 丧失 按照公
丧失 公司股
对应的 控制 控制 允价值
控制 丧失控制权 权投资
股权 合并财 权之 权之 重新计
股权 丧失控制权 权之 之日剩余股 相关的
子公司 股权处 处置 丧失控制权 务报表 日剩 日剩 量剩余
处置 时点的确定 日剩 权公允价值 其他综
名称 置价款 比例 的时点 层面享 余股 余股 股权产
方式 依据 余股 的确定方法 合收益
（%） 有该子 权的 权的 生的利
权的 及主要假设 转入投
公司净 账面 公允 得或损
比例 资损益
资产份 价值 价值 失
的金额
额的差
额
乌 什 县 4000 万 80 减资 2014.12.31 《 乌 什 县 燕 / / / / / / /
燕泉矿 泉矿业开发
业开发 有限责任公
有限责 司减少注册
任公司 资本协议书》
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
持股比例(%) 表决权
子公司 主要经 注册资 取得
注册地 业务性质 比例(%)
名称 营地 本 直接 间接 方式
120 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
新疆众和
乌鲁木 乌鲁木 货物与技术的进出口 出资
进出口有 2000 万 100 100
齐市 齐市 业务 设立
限公司
新疆众和
道路普通货物运输；仓
现代物流 乌鲁木 乌鲁木 出资
2000 万 储业、装卸搬运；房屋 100 100
有限责任 齐市 齐市 设立
租赁
公司
节能技术、环保技术推
新疆经纬
广服务；废弃资源综合
众和环保 乌鲁木 乌鲁木 出资
1000 万 利用；机械设备、五金 51 51
科技有限 齐市 齐市 设立
交电、电子产品，建材、
公司
矿产品销售
一般经营项目：货物与
技术的进出口业务；铝
制品、铝合金、装饰装
修、机械设备、金属材
料、机电产品、苗木花
新疆五元
乌鲁木 乌鲁木 卉、木器家具、金属镁
电线电缆 3459 万 100 100 收购
齐市 齐市 及镁制品、电线电缆、
厂
五金交电、化工产品、
农畜产品、劳保用品、
钢材、钢芯铝绞线的销
售；生产性废旧金属回
收
2、 在合营企业或联营企业中的权益
合营企业和联营企业的基础信息
本企业持股 本企业在 对合营企业
被投资 比例(%)
主要经 被投资单 或联营企业
单位名 注册地 业务性质
营地 位表决权 投资的会计
称 直接 间接
比例(%) 处理方法
特变电 五金交电销售、腐殖酸类、
工新疆 黄腐殖酸类产品（危险产品
奇台县 昌吉 14.22 14.22 权益法
能源有 外）开发；房屋、设备租赁，
限公司 煤炭咨询费
工程煤销售；腐殖酸类、黄
腐殖酸类产品（危险产品外）
新疆天
开发；房屋设备出租；销售：
池能源 吉木萨 吉木萨
14.22 14.22 化肥、棉花、PVC 材料、铝粉、 权益法
有限责 尔县 尔县
焦煤、铁粉、铁精粉、钢材、
任公司
建材、塑料制品、五金交电；
煤炭急速信息咨询费等
注：公司持有特变电工新疆能源有限公司和新疆天池能源有限责任公司的持股比例为 14.22%，低
于 20%表决权，但我公司已向对方董事会派有董事，具有重大影响。
121 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(1). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
联营企业：
（1）新疆天池能源
有限责任公司
投资账面价值合计 61,338,396.39
下列各项按持股比 50,591,185.33
例计算的合计数
净利润 17,387,847.92
专项准备 20,616,754.51
资本公积 12,556,582.90
（2）特变电工新疆
能源有限公司
投资账面价值合计 14,220,000.0
下列各项按持股比 6,856,769.12
例计算的合计数
净利润 4,661,101.97
专项储备 2,195,667.15
十、与金融工具相关的风险
公司的主要金融工具包括借款、应付债券、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情
况说明见本附注七。
公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负
面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，公司风
险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管
理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融
资产
（二）可供出售金融资产 1,795,200.00 1,795,200.00
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 1,795,200.00 1,795,200.00
（3）其他
（三）投资性房地产
（四）生物资产
持续以公允价值计量的资 1,795,200.00 1,795,200.00
产总额
122 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
（五）交易性金融负债
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的第一大股东情况
注册资本 对本
第一 法
关 企 公司 本公
大股 注 定 对本公
联 业 组织机构 的表 司最
东名 册 代 业务性质 司持股
关 类 代码 期初金额 期末金额 决权 终控
称 地 表 比例（%）
系 型 比例 制方
人
（%）
变压器、电抗
特变 第
器、电线电
电工 一 昌
张新 29920112-1 缆、硅产品的
股份 大 2,635,559,840.00 3,240,133,686.00 28.14 28.14
生产、销售，
有限 股 吉
承包境外输
公司 东
变电工程
2、 本企业的子公司情况
子公 法定 注册资本 持股 表决
企业类 注册 组织机构代
子公司全称 司类 代表 业务性质 比例 权比
型 地 码 期初金额 期末金额
型 人 （%） 例（%）
新疆众和进出 有限责 乌鲁 李建 货物与技术的进出
全资 69343875-X 2000 万 2000 万 100 100
口有限公司 任 木齐 华 口业务。
新疆众和现代 道路普通货物运
有限责 乌鲁
物流有限责任 全资 孙健 06884247-4 输；仓储业、装卸 2000 万 2000 万 100 100
任 木齐
公司 搬运；房屋租赁。
节能技术、环保技
术推广服务；废弃
新疆经纬众和
有限责 乌鲁 翟新 资源综合利用；机
环保科技有限 控股 08537012-2 1000 万 1000 万 51 51
任 木齐 生 械设备、五金交电、
公司
电子产品，建材、
矿产品销售。
123 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
一般经营项目：货
物与技术的进出口
业务；铝制品、铝
合金、装饰装修、
机械设备、金属材
料、机电产品、苗
新疆五元电线 有限责 乌鲁 木花卉、木器家具、
全资 丁伟 22871818-2 3459 万 100 100
电缆厂 任 木齐 金属镁及镁制品、
电线电缆、五金交
电、化工产品、农
畜产品、劳保用品、
钢材、钢芯铝绞线
的销售；生产性废
旧金属回收。
3、 本企业联营企业情况
注册资本 本公
司在
法
企 本公 被投
定
投资单 关联 业 注册 组织机构代 司持 资单
代 业务性质 期初 期末
位名称 关系 类 地 码 股比 位的
表 金额 金额
型 例（%） 表决
人
权比
例（%）
五金交电销售、腐
特变电 有 殖酸类、黄腐殖酸
胡
工新疆 限 类产品（危险产品 10000 10000
联营 昌吉 有 56053725-2 14.22 14.22
能源有 责 外）开发；房屋、 万 万
成
限公司 任 设备租赁，煤炭咨
询费。
工程煤销售；腐殖
酸类、黄腐殖酸类
产品（危险产品外）
开发；房屋设备出
新疆天 有
胡 租；销售：化肥、
池能源 限 吉木 44000 44000
联营 有 74520406-7 棉花、PVC 材料、铝 14.22 14.22
有限责 责 萨尔 万 万
成 粉、焦煤、铁粉、
任公司 任
铁精粉、钢材、建
材、塑料制品、五
金交电；煤炭急速
信息咨询费等。
4、 其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 组织机构代码
新疆天池能源有限责任公司 第一大股东之控股子公司 74520406-7
新特能源股份有限公司 第一大股东之控股子公司 67023030-7
特变电工（德阳）电缆股份有 第一大股东之控股子公司 70895166-1
限公司
特变电工新疆新能源股份有限 第一大股东之控股孙公司 62555521-7
公司
特变电工康嘉(沈阳)互感器有 第一大股东之控股孙公司 77482949-6
124 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
限责任公司
新疆特变电工集团有限公司昌 第一大股东之第一大股东之分公司 68272036-2
吉电气分公司
新疆特变电工自控设备有限公 第一大股东之第一大股东之控股子公司 77037735-7
司
新疆特变机电设备制造有限公 第一大股东之第一大股东之控股子公司 29994373-1
司
新疆昌特输变电配件有限公司 第一大股东之第一大股东之控股子公司 75766172-4
新疆特变电工房地产开发有限 第一大股东之第一大股东之控股子公司 71890560-X
责任公司
新疆天特物流有限责任公司 第一大股东之控股孙公司 59284439-6
新疆新特国际物流有限公司 第一大股东之全资子公司 06551735-0
沈阳特变电工电气工程有限公 第一大股东之第一大股东之控股子公司 58935323-8
司
新疆准东矿业投资有限公司 第一大股东之控股孙公司 56888877-8
中疆物流有限责任公司 第一大股东之第一大股东之控股子公司 57252827-3
新疆特变（集团）现代农业科 第一大股东之第一大股东之控股子公司 56052089-9
技有限公司
新疆新特新能材料检测中心有 第一大股东之控股孙公司 06551547-8
限公司
昌吉回族自治州特变电工职业 第一大股东之控股子公司 39657704-0
培训中心
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
特变电工股份有限公司 铝锭等 33,954,143.79 1,500,000.00
特变电工股份有限公司 线缆 87,715.50 3,725,719.90
特变电工股份有限公司 租金 91,324.00 0.00
新疆天池能源有限责任公司 煤 19,914,462.93 19,167,550.87
新疆昌特输变电配件有限公司 工程、材料 38,400.00 2,216,073.65
特变电工新疆新能源股份有限公司 太阳能光伏电站设备 3,117,000.00 0.00
新特能源股份有限公司 零星材料 93,180.00 1,052,283.62
新疆天特物流有限责任公司 煤 401,026.25 8,883,137.84
特变电工新疆能源有限公司 煤 92,856.20 0.00
新疆准东矿业投资有限公司 煤 58,793,855.13 0.00
中疆物流有限责任公司 运输费 9,893,697.96 0.00
新疆特变电工自控设备有限公司 设备 0.00 3,219,500.52
新疆特变（集团）现代农业科技有限公司 零星材料 63,000.00 0.00
新疆新特新能材料检测中心有限公司 检测费 3,200.00 0.00
昌吉回族自治州特变电工职业培训中心 培训费 347,905.00 0.00
出售商品/提供劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
特变电工股份有限公司 零星销售 0.00 43,039.20
125 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
特变电工股份有限公司 铝制品 93,693,593.21 133,269,618.38
新疆特变电工自控设备有限公司 铝制品 853,170.38 0.00
新疆天池能源有限责任公司 铝合金门窗 0.00 674,886.97
新疆昌特输变电配件有限公司 加工劳务 0.00 149,912.28
特变电工新疆新能源股份有限公司 太阳能支架 19,733,392.00 4,320,000.00
新特能源股份有限公司 铝制品、蒸汽 2,080,523.25 7,450,162.50
特变电工（德阳）电缆股份有限公司 铝制品 7,921,808.82 315,252.00
新疆新特国际物流有限公司 铝合金杆 59,974,752.31 0.00
(2). 关联租赁情况
本公司作为承租方：
单位：元 币种：人民币
租赁资产 租赁费定 本期确认
出租方名称 承租方名称 租赁起始日 租赁终止日
种类 价依据 的租赁费
特变电工股份 新疆众和股份有限 2014 年 1 月 2014 年 12 月
房屋 市场价 91,324.00
有限公司 公司 1日 31 日
(3). 关键管理人员报酬
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 383.21 303.10
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收票据 新特能源股份有限公司 610,880.00 0.00 3,100,000.00 0.00
特变电工新疆新能源股份有 8,171,245.20 0.00 490,000.00 0.00
应收票据
限公司
应收票据 特变电工股份有限公司 15,457,914.53 0.00 29,547,017.82 0.00
应收票据 新疆新特国际物流有限公司 26,678,237.61 0.00 0.00 0.00
应收账款 特变电工股份有限公司 1,286,178.66 64,308.93 43,039.20 2,151.96
新疆昌特输变电配件有限公 0.00 0.00 111,336.56 5,566.828
应收账款
司
应收账款 新疆天池能源有限责任公司 284,790.97 28,479.10 284,790.97 14,239.55
特变电工新疆新能源股份有 768,239.40 38,411.97 0.00 0.00
应收账款
限公司
应收账款 新疆新特国际物流有限公司 10,510.91 525.55 0.00 0.00
新疆特变电工自控设备有限 853,170.38 42,658.52 0.00 0.00
应收账款
公司
新疆特变电工房地产开发有 100,000.00 12,500.00 50,000.00 5,000.00
其他应收款
限责任公司
其他应收款 新特能源股份有限公司 70,000.00 3,500.00 0.00 0.00
预收账款 特变电工股份有限公司 87,315.50 0.00 0.02 0.00
126 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
预收账款 新特能源股份有限公司 0.00 0.00 584,237.50 0.00
新疆特变电工集团有限公司 2,000.00 0.00 0.00 0.00
预收账款
昌吉电气分公司
沈阳特变电工电气工程有限 2,000.00 0.00 0.00 0.00
预收账款
公司
特变电工新疆新能源股份有 0.00 0.00 2,300,276.20 0.00
预收账款
限公司
(2). 应付项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付票据 新疆天池能源有限责任公司 0.00 600,000.00
应付票据 新疆准东矿业投资有限公司 6,000,000.00 0.00
应付账款 特变电工股份有限公司 217,359.51 1,184,001.68
应付账款 新疆昌特输变电配件有限公司 84,452.74 520,860.89
应付账款 新疆天池能源有限责任公司 1,192,896.93 1,893,186.10
应付账款 新疆特变电工自控设备有限公司 495,000.00 1,786,201.82
应付账款 新疆特变电工房地产开发有限责任公司 143,137.88 143,137.88
应付账款 特变电工康嘉(沈阳)互感器有限责任公司 22,000.00 136,200.00
应付账款 特变电工（德阳）电缆股份有限公司 0.00 643,958.29
应付账款 新特能源股份有限公司 0.00 90,292.00
应付账款 新疆天特物流有限责任公司 0.00 2,358,977.91
应付账款 新疆特变机电设备制造有限公司 670,500.00 670,500.00
应付账款 新疆准东矿业投资有限公司 11,053,132.56 0.00
应付账款 中疆物流有限责任公司 163,697.96 0.00
其他应付款 新疆特变电工集团有限公司昌吉电气分公司 176,000.00 0.00
其他应付款 沈阳特变电工电气工程有限公司 160,000.00 0.00
其他应付款 新疆特变电工自控设备有限公司 50,000.00 0.00
预付账款 新特能源股份有限公司 0.00 29,980.02
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
截止财务报告日，本公司无应披露未披露的重大承诺事项。
127 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
（1）本公司未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
（2）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
2014 年 11 月，经公司股东大会审议通过，公司为全资子公司新疆众和现代物流有限责任公
司 4 亿元的综合信用额度提供担保。截至 2014 年 12 月 31 日，公司对新疆众和现代物流有限责任
公司的担保总额为 18596.90 万元。除此之外，公司无其他对外担保。
（3）本公司无与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
（4）截止财务报告日，本公司其他或有负债及其财务影响
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
截止财务报告日，本公司无重要的非调整事项。
2、 利润分配情况
经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司 2014 年经营亏损，公司 2014 年度
拟不进行利润分配、不以资本公积金转增股本。
3、 销售退回
截止财务报告日，本公司无销售退回事项。
4、 其他资产负债表日后事项说明
截止财务报告日，本公司无其他重要的资产负债表日后非调整事项。
十六、 其他重要事项
1、 终止经营主要财务情况
无。
2、 分部信息
(1). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
由于公司采用财务集中管控的模式，整体作为独立核算单位，下属生产单位以车间形式管理，
故不存在分部主体。
3、 资本管理相关信息
无。
128 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 账面 计提 账面
比例 计提比 比例
金额 金额 价值 金额 金额 比例 价值
(%) 例(%) (%)
(%)
单项金额重大并单独计提 3,500,634.85 0.87 3,500,634.85 100.00
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提 399,566,283.30 99.13 46,326,188.12 11.59 353,240,095.18 400,288,528.00 100.00 65,712,870.60 16.42 334,575,657.40
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款
合计 403,066,918.15 / 49,826,822.97 / 353,240,095.18 400,288,528.00 / 65,712,870.60 / 334,575,657.40
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
经公司核实，该单位资产严
浙江宏晟工贸有限公司 3,500,634.85 3,500,634.85 100.00
重的资不抵债
合计 3,500,634.85 3,500,634.85 / /
129 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内 362,995,761.37 18,149,788.07 5%
1 年以内小计 362,995,761.37 18,149,788.07 5%
1至2年 8,885,026.29 888,502.63 10%
2至3年 485,170.73 97,034.15 20%
3至4年 12,990.33 3,897.10 30%
4至5年 614.02 245.61 40%
5 年以上 27,186,720.56 27,186,720.56 100%
合计 399,566,283.30 46,326,188.12
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
不适用。
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,544,894.84 元。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 10,341,152.79
其中重要的应收账款核销情况
单位：元 币种：人民币
应收账款 履行的核 款项是否由关
单位名称 核销金额 核销原因
性质 销程序 联交易产生
公司与新疆维吾尔自治区国有
历史遗留 资产投资经营有限责任公司、
的生产经 新疆五元电线电缆厂（以下简
新疆五元
营往来及 称“新疆五元”）签订了《新
电线电缆 10,341,152.79 股东大会 是
退休人员 疆五元电线电缆厂改制重组协
厂
代管费用 议》，确认的净债权小于公司
等 对新疆五元电线电缆厂的应收
款项账面金额。
合计 / 10,341,152.79 / / /
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
占应收账款总额
债务人名称 金额 坏账准备
的比例(%)
130 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
公司 1 34,766,898.96 8.63 1,738,344.95
公司 2 31,926,134.82 7.92 1,596,306.74
公司 3 14,287,254.82 3.54 714,362.74
公司 4 12,015,196.20 2.98 600,759.81
公司 5 10,789,632.00 2.68 539,481.60
合 计 103,785,116.80 25.75 5,189,255.84
131 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比例 计提比
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) 例(%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 222,924,649.02 100.00 59,029,039.93 26.48 163,895,609.09 82,933,720.27 100.00 51,627,515.26 62.25 31,306,205.01
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
合计 222,924,649.02 / 59,029,039.93 / 163,895,609.09 82,933,720.27 / 51,627,515.26 / 31,306,205.01
132 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内 171,648,000.05 8,582,400.00 5%
1 年以内小计 171,648,000.05 8,582,400.00 5%
1至2年 231,114.91 23,111.49 10%
2至3年 204,365.25 40,873.05 20%
3至4年 246,379.22 73,913.77 30%
4至5年 476,746.61 190,698.64 40%
5 年以上 50,118,042.98 50,118,042.98 100%
合计 222,924,649.02 59,029,039.93
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
不适用。
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
本期无实际核销的其他应收款情况。
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
预付款转入 13,551,131.63 13,474,169.68
保证金 41,321,108.53 2,811,985.50
代收代付款 35,259,000.00 35,259,000.00
备用金 3,495,877.85 1,388,565.09
子公司往来款 129,297,531.01 30,000,000.00
合计 222,924,649.02 82,933,720.27
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
新疆众和进出 往来款 129,297,531.01 1 年以内 58.00 6,464,876.55
口有限公司
133 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
新疆维吾尔自 保证金 40,000,000.00 1 年以内 17.94 2,000,000.00
治区地质矿产
勘查开发局第
一地质大队
中收农机股份 代收代付款 35,259,000.00 5 年以上 15.82 35,259,000.00
有限公司
北京全日通新 预付款转入 4,300,000.00 5 年以上 1.93 4,300,000.00
技术发展公司
新疆麒麟公司 预付款转入 1,679,959.00 5 年以上 0.75 1,679,959.00
合计 / 210,536,490.01 / 94.44 49,703,835.55
(6). 涉及政府补助的应收款项
无。
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
无。
3、 长期股权投资
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值
账面余额 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
准备
对子公司投
59,352,268.00 0.00 59,352,268.00 85,100,000.00 0.00 85,100,000.00
资
对联营、合
133,006,350.84 0.00 133,006,350.84 75,854,244.39 295,848.00 75,558,396.39
营企业投资
合计 192,358,618.84 0.00 192,358,618.84 160,954,244.39 295,848.00 160,658,396.39
(1) 对子公司投资
单位：元 币种：人民币
本期 减值
计提 准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值 期末
准备 余额
新疆众和进出 20,000,000.00 20,000,000.00
口有限公司
乌什县燕泉矿 40,000,000.00 40,000,000.00
业开发有限责
任公司
新疆众和现代 20,000,000.00 20,000,000.00
物流有限责任
公司
新疆经纬众和 5,100,000.00 5,100,000.00
环保科技有限
公司
新疆五元电线 14,252,268.00 14,252,268.00
电缆厂
合计 85,100,000.00 14,252,268.00 40,000,000.00 59,352,268.00
134 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
(2) 对联营、合营企业投资
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
其他 宣告发 减值准
投资 期初 计提 期末
追加 权益法下确认 综合 放现金 备期末
单位 余额 减少投资 其他权益变动 减值 其他 余额
投资 的投资损益 收益 股利或 余额
准备
调整 利润
一、合营企业
二、联营企业
新疆天池能源有
61,338,396.39 0.00 0.00 17,387,847.92 0.00 33,203,337.41 0.00 0.00 0.00 111,929,581.72 0.00
限责任公司
特变电工新疆能
14,220,000.00 0.00 0.00 4,661,101.97 0.00 2,195,667.15 0.00 0.00 0.00 21,076,769.12 0.00
源有限公司
武汉源泰铝业有
295,848.00 0.00 295,848.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
限公司
小计 75,854,244.39 0.00 295,848.00 22,048,949.89 0.00 35,399,004.56 0.00 0.00 0.00 133,006,350.84 0.00
合计 75,854,244.39 0.00 295,848.00 22,048,949.89 0.00 35,399,004.56 0.00 0.00 0.00 133,006,350.84 0.00
135 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 3,686,417,498.24 3,406,931,200.90 3,485,051,923.97 3,017,454,644.47
其他业务 73,564,506.64 51,071,973.65 49,020,639.34 14,851,559.87
合计 3,759,982,004.88 3,458,003,174.55 3,534,072,563.31 3,032,306,204.34
其他说明：
营业收入、成本、毛利按业务内容列示：（分行业）
本期数
项 目 收入 成本 毛利
一、主营业务收入
电子新材料 1,518,207,082.93 228,310,332.07
1,746,517,415.00
合金产品 1,111,378,034.27 31,860,064.39
1,143,238,098.66
铝制品 222,413,151.16 13,719,142.66
236,132,293.82
电力 667,694.10 618,970.84
1,286,664.94
贸易业务 481,439,529.59 -7,108,914.57
474,330,615.02
其他 72,825,708.85 12,086,701.95
84,912,410.80
合 计 3,406,931,200.90 279,486,297.34
3,686,417,498.24
上期数
项 目
收入 成本 毛利
一、主营业务收入
电子新材料 1,495,867,272.88 1,269,266,830.30 226,600,442.58
合金产品 1,073,807,039.96 1,033,750,204.40 40,056,835.56
铝制品 394,750,920.62 383,729,230.68 11,021,689.94
电力 434,971,670.76 259,976,673.74 174,994,997.02
贸易业务 0.00 0.00 0.00
其他 85,655,019.75 70,731,705.35 14,923,314.40
合 计 3,485,051,923.97 3,017,454,644.47 467,597,279.50
营业收入、成本、毛利按业务内容列示：（分产品）
项 目 本期数
136 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
收入 成本 毛利
一、主营业务收入
电子铝箔 464,811,939.48 72,557,200.82
537,369,140.30
电极箔 578,642,665.56 110,659,615.66
689,302,281.22
高纯铝 474,752,477.89 45,093,515.59
519,845,993.48
合金产品 1,111,378,034.27 31,860,064.39
1,143,238,098.66
铝制品 222,413,151.16 13,719,142.66
236,132,293.82
电力 667,694.10 618,970.84
1,286,664.94
贸易业务 481,439,529.59 -7,108,914.57
474,330,615.02
其他 72,825,708.85 12,086,701.95
84,912,410.80
合 计 3,406,931,200.90 279,486,297.34
3,686,417,498.24
上期数
项 目
收入 成本 毛利
一、主营业务收入
电子铝箔 542,573,657.46 459,531,583.04 83,042,074.42
电极箔 671,252,037.95 552,032,672.59 119,219,362.36
高纯铝 282,041,577.47 257,702,574.67 24,339,002.80
合金产品 1,073,807,039.96 1,033,750,204.40 40,056,835.56
铝制品 394,750,920.62 383,729,230.68 11,021,689.94
电力 434,971,670.76 259,976,673.74 174,994,997.02
贸易业务 0.00 0.00 0.00
其他 85,655,019.75 70,731,705.35 14,923,314.40
合 计 3,485,051,923.97 3,017,454,644.47 467,597,276.50
营业收入、成本、毛利按业务内容列示：（分地区）
本期数
项 目
收入 成本 毛利
一、主营业务收入
境内 3,068,558,092.45 254,674,762.13
3,323,232,854.58
137 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
境外 338,373,108.45 24,811,535.21
363,184,643.66
合 计 3,406,931,200.90 279,486,297.34
3,686,417,498.24
项 目 上期数
收入 成本 毛利
一、主营业务收入
境内 3,105,996,026.93 2,663,940,443.11 442,055,583.82
境外 379,055,897.04 353,514,201.36 25,541,695.68
合 计 3,485,051,923.97 3,017,454,644.47 467,597,279.50
本公司本期前五名客户收入
单 位 名 称 金 额 占公司全部营业收入的比例%
公司 1 7.19
270,396,367.74
公司 2 5.94
223,224,088.52
公司 3 5.66
212,685,345.45
公司 4 4.48
168,389,324.23
公司 5 3.62
136,033,817.67
合 计 26.89
1,010,728,943.61
5、 投资收益
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 22,048,949.89
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益 2,179,901.53 1,595,109.60
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 24,228,851.42 1,595,109.60
138 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
6、 其他
母公司现金流量表的补充资料
项 目 本期数 上期数
1. 将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 -541,963,699.76 84,704,478.61
加：资产减值准备 432,177,684.27 36,864,519.37
固定资产折旧 292,779,040.17 268,014,040.58
无形资产摊销 4,427,741.75 3,535,482.80
长期待摊费用摊销 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
-1,100,990.01 -2,901,569.72
损失（收益以“-”填列）
固定资产报废损失（收益以“-”填列） 4,377,474.01 1,585,598.02
公允价值变动损失（收益以“-”填列） 0.00 0.00
财务费用（收益以“-”填列） 176,928,487.83 177,262,496.49
投资损失（收益以“-”填列） -24,228,851.42 -1,595,109.60
递所得税资产的减少 (增加以“-”填列） 3,820,094.10 -5,617,513.71
递延所得税负债的增加 (减少以“-”填列） 117,216.00 -43,560.00
存货的减少(增加以“-”填列) 114,724,649.61 -434,684,268.71
经营性应收项目的减少(增加以“-”填列) -314,883,590.04 -295,656,750.92
经营性应付项目的增加(减少以“-”填列） 380,932,554.45 374,675,251.54
其他 0.00 0.00
经营活动产生的现金流量净额 528,107,810.96 206,143,094.75
2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
融资租入固定资产
3. 现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,425,332,885.91 492,584,244.70
减:现金的期初余额 492,584,244.70 463,140,994.82
加:现金等价物的期末余额 0.00 0.00
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物的净增加额 932,748,641.21 29,443,549.88
139 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
营业外收入、营业外支出
非流动资产处置损益 -3,268,511.15
附注
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 营业外收入附注
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 32,324,530.99
受的政府补助除外）
营业外收入、营业外支出
债务重组损益 3,139,910.65
附注
营业外收入、营业外支出
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,226,299.93
附注
所得税影响额 -352,533.41
少数股东权益影响额 -500,642.02
合计 33,569,054.99
2、 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 -15.4398 -0.8279 -0.8279
扣除非经常性损益后归属于公司普
-16.4162 -0.8802 -0.8802
通股股东的净利润
加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
项 目 序 号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 A -530,850,240.88
非经常性损益 B 33,569,054.99
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B -564,419,295.87
归属于公司普通股股东的期初净资产 D 3,719,648,497.92
股权激励等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E1
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F1
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E2
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F2 12
股份支付等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E3
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F3
现金分红减少的、归属于公司普通股股东的净资产 G 32,061,293.60
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 6
其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动 I
140 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 J
报告期月份数 K 12
L=D+A/2+
E×F/K-G
加权平均净资产 3,438,192,730.68
×H/K±I
×J/K
加权平均净资产收益率 M=A/L -15.4398%
扣除非经常损益后加权平均净资产收益率 M1=C/L -16.4162%
期初股份总数 N 641,225,872.00
公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 O
发行新股或债转股等增加股份数 P
新增股份次月起至报告期期末的累计月数 Q
报告期缩股数 R
报告期回购等减少股份数 S
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 T
认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股份数 U
新增稀释性潜在普通股次月起至报告期期末的累计月数 V
W=N+O+P
加权平均股份数 ×Q/K-R- 641,225,872.00
S×T/K
基本每股收益 X=A/W -0.8279
扣除非经常损益后基本每股收益 X1=C/W -0.8802
Z=A/(W+U
稀释每股收益
×V/K)
Z1=
扣除非经常性损益后稀释每股收益 C/(W+U×
V/K)
公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明
期末数 期初数 变动幅
报表项目 本期增减变动 变动原因
(本期数) (上期数) 度%
主要系公司销售
货币资金 1,495,890,931.81 559,536,012.92 936,354,918.89 167.34 收入及借款增加
所致。
主要系为预付原
预付账款 290,774,272.34 61,010,859.04 229,763,413.30 376.59
材料款所致。
主要系支付的保
其他应收款 63,018,558.25 2,723,176.14 60,295,382.11 2214.16
证金款增加所致。
主要系公司留抵
其他流动资
19,593,093.59 110,864,605.39 -91,271,511.80 -82.33 的待抵扣税金减
产
少所致。
141 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
主要系公司按权
益法核算被投资
长期股权投
133,006,350.84 75,558,396.39 57,447,954.45 76.03 单位的除了其他
资
综合收益外净资
产的变动额所致。
主要系本期增加
短期借款 1,140,939,500.00 590,993,000.00 549,946,500.00 93.05
借款所致。
主要系公司采购
应付账款 1,069,009,609.71 651,886,878.17 417,122,731.54 63.99
业务增加所致。
主要系货款已收
预收账款 71,162,026.94 34,487,377.10 36,674,649.84 106.34 到预收的贸易业
务款项增加所致。
主要系公司应缴
应交税费 8,077,921.77 -5,140,517.71 13,218439.48 257.14 纳所得税、增值税
款增加所致。
主要系本期短期
借款的增加导致
应付利息 25,035,150.51 18,331,497.20 6,703,653.31 36.57
借款利息增加所
致。
一年内到期 主要系一年内到
的非流动负 331,510,000.00 56,510,000.00 275,000,000.00 486.64 期的长期借款增
债 加所致。
主要系根据与收
益相关的和与资
其他流动负
39,421,149.96 22,299,590.15 17,121,559.81 76.78 产相关的预计一
债
年内摊销的递延
收益增加所致。
主要系产品销量
营业收入 5,328,750,291.12 3,721,659,589.18 1,607,090,701.94 43.18
增加所致。
主要系销售量增
营业成本 4,992,417,793.23 3,213,850,170.36 1,778,567,622.87 55.34
加。
主要系本期计提
资产减值损 的固定资产减值
428,021,160.47 37,306,682.32 390,714,478.15 1047.30
失 准备和存货跌价
准备增加所致。
主要系按权益法
投资收益 24,007,022.23 1,595,109.60 22,411,912.63 1405.04 核算被投资单位
的收益所致。
主要系本期满足
营业外收入 39,016,060.83 55,834,661.82 -16,818,600.99 -30.12 确认条件的政府
补助减少所致。
3、 境内外会计准则下会计数据差异
(1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
(2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 √不适用
142 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
4、 会计政策变更相关补充资料
√适用 □不适用
公司根据财政部 2014 年发布的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》等八项会计准则变更了
相关会计政策并对比较财务报表进行了追溯重述，重述后的 2013 年 1 月 1 日、2013 年 12 月 31
日合并资产负债表如下：
单位:元 币种:人民币
项目 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 509,398,986.75 559,536,012.92 1,495,890,931.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 399,773,185.70 682,472,240.43 558,050,616.27
应收账款 230,809,444.56 335,033,113.50 343,699,812.97
预付款项 231,624,573.06 61,010,859.04 290,774,272.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,742,051.44 2,723,176.14 63,018,558.25
买入返售金融资产
存货 823,393,889.36 1,184,638,132.53 1,171,105,065.44
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 110,864,605.39 19,593,093.59
流动资产合计 2,197,742,130.87 2,936,278,139.95 3,942,132,350.67
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 26,542,660.00 26,252,260.00 27,238,141.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 75,558,396.39 75,558,396.39 133,006,350.84
投资性房地产 11,349,683.03 11,290,230.51 11,398,851.30
固定资产 3,539,906,354.45 3,978,468,248.99 3,690,912,563.50
在建工程 1,195,841,413.21 852,061,090.10 743,648,995.62
工程物资 4,770,966.71 3,706,063.86 6,204,385.13
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 132,807,613.48 130,185,551.62 164,684,999.39
开发支出
商誉
长期待摊费用 61,110.83
递延所得税资产 43,771,048.13 49,169,539.67 48,455,777.91
143 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
其他非流动资产 18,064,029.48 18,140,336.28 36,159,070.64
非流动资产合计 5,048,612,164.88 5,144,831,717.42 4,861,770,246.16
资产总计 7,246,354,295.75 8,081,109,857.37 8,803,902,596.83
流动负债：
短期借款 254,604,833.80 590,993,000.00 1,140,939,500.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 488,010,498.42 517,513,868.31 389,836,186.98
应付账款 611,923,636.75 651,886,878.17 1,069,009,609.71
预收款项 9,354,323.45 34,487,377.10 71,162,026.94
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,785,999.97 1,877,016.02 2,370,359.49
应交税费 -205,994,751.64 -5,140,517.71 8,077,921.77
应付利息 14,958,178.81 18,331,497.20 25,035,150.51
应付股利 2,846,650.45 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 40,636,946.96 41,978,019.66 50,260,559.11
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负 80,000,000.00 56,510,000.00 331,510,000.00
债
其他流动负债 26,554,500.28 22,299,590.15 39,421,149.96
流动负债合计 1,324,680,817.25 1,933,583,379.35 3,130,469,114.92
非流动负债：
长期借款 620,500,000.00 787,480,000.00 845,970,000.00
应付债券 1,355,295,333.38 1,359,131,333.42 1,362,967,333.46
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,501,819.00 1,287,274.00 1,072,729.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 44,000.00 44,000.00
递延收益 247,888,485.83 264,900,751.27 263,866,618.47
递延所得税负债 150,624.00 107,064.00 224,280.00
其他非流动负债
非流动负债合计 2,225,380,262.21 2,412,950,422.69 2,474,100,960.93
负债合计 3,550,061,079.46 4,346,533,802.04 5,604,570,075.85
所有者权益：
股本 534,354,893.00 641,225,872.00 641,225,872.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
144 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
资本公积 2,041,522,593.25 1,934,651,614.25 1,970,050,618.81
减：库存股
其他综合收益 853,536.00 606,696.00 1,270,920.00
专项储备
盈余公积 174,940,576.75 183,411,024.61 183,411,024.61
一般风险准备
未分配利润 934,616,159.82 959,753,291.06 396,841,756.58
归属于母公司所有者 3,686,287,758.82 3,719,648,497.92 3,192,800,192.00
权益合计
少数股东权益 10,005,457.47 14,927,557.41 6,532,328.98
所有者权益合计 3,696,293,216.29 3,734,576,055.33 3,199,332,520.98
负债和所有者权益 7,246,354,295.75 8,081,109,857.37 8,803,902,596.83
总计
145 / 146
600888 新疆众和股份有限公司 2014 年年度报告
第十二节 备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司的文件的正本及公告
的原稿。
董事长：孙健
董事会批准报送日期：2015 年 3 月 28 日
146 / 146