600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
公司代码：600888 公司简称：新疆众和
新疆众和股份有限公司
600888
2019 年年度报告
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人孙健、主管会计工作负责人陆旸及会计机构负责人（会计主管人员）马永生声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年度本公司（母公司）实现净利润
139,392,558.28 元，加以前年度未分配利润，2019 年度可供股东分配的利润为 700,617,075.63
元。
公司拟定：以总股本 1,024,705,400 股为基数（公司登记总股本 1,035,473,240 股扣除拟回
购注销的限制性股票 10,767,840 股），每 10 股派现金 0.6 元（含税），共计分配现金 61,482,324.00
元（含税），期末未分配利润 639,134,751.63 元结转以后年度分配；若在实施利润分配方案前
公司利润分配股本基数变动，将按照每 10 股派现金 0.6 元（含税）的比例不变确定分配现金总
金额。
2019 年度公司不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
不适用
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 10
第五节 重要事项........................................................................................................................... 22
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 39
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 47
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 48
第九节 公司治理........................................................................................................................... 54
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 56
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 57
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 199
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、新疆众和 指 新疆众和股份有限公司
第一大股东、特变电工 指 特变电工股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
富江机械 指 成都富江机械制造有限公司
远洋科技 指 河南省远洋粉体科技股份有限公司
报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
元、万元 指 人民币元、万元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 新疆众和股份有限公司
公司的中文简称 新疆众和
公司的外文名称 XINJIANGJOINWORLDCO.,LTD.
公司的外文名称缩写 XJJW
公司的法定代表人 孙健
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘建昊 朱莉敏
联系地址 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
电话 0991-6689800 0991-6689800
传真 0991-6689882 0991-6689882
电子信箱 Xjjw600888@joinworld.com Xjjw600888@joinworld.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
公司注册地址的邮政编码 830013
公司办公地址 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
公司办公地址的邮政编码 830013
公司网址 http://www.joinworld.com
电子信箱 xjjw600888@joinworld.com
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号新疆众和股份
有限公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 新疆众和 600888
六、 其他相关资料
名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 天津开发区广场东路 20 号海滨金融街 E7106
内） 室
签字会计师姓名 石明霞、韩新梅
名称 广发证券股份有限公司
办公地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大
报告期内履行持续督导职责的 厦
保荐机构 签字的保荐代表 吴将君、秦超
人姓名
持续督导的期间 2019 年 6 月至 2020 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2019年 2018年 2017年
期增减
(%)
营业收入 4,747,800,917.29 4,870,971,684.44 -2.53 6,006,120,283.08
归属于上市公司股东 140,536,441.27 181,382,572.19 -22.52 120,601,332.14
的净利润
归属于上市公司股东 108,143,471.55 105,719,471.43 2.29 106,123,785.81
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金 203,392,375.98 545,231,562.18 -62.70 192,228,567.19
流量净额
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本期末
比上年
2019年末 2018年末 同期末 2017年末
增减（%
）
归属于上市公司股东 4,445,788,988.06 3,578,643,419.08 24.23 3,398,969,986.00
的净资产
总资产 11,699,886,742.66 10,424,942,452.23 12.23 10,135,483,410.49
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2019年 2018年 2017年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1517 0.2176 -30.28 0.1447
稀释每股收益（元／股） 0.1517 0.2168 -30.03 0.1447
扣除非经常性损益后的基本每股 0.1167 0.1268 -7.97 0.1273
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.5052 5.2041 减少1.6989个 3.6472
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均 2.6972 3.0332 减少0.3360个 3.2094
净资产收益率（%） 百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司因回购注销首期限制性股票激励计划中未解除限售的 365,000 股限制性股票
及非公开发行 172,360,406 股有限售条件流通股，公司总股本从 2018 年 12 月 31 日的 861,802,034
股变更为 2019 年 12 月 31 日的 1,035,473,240 股。上述表格中基本每股收益、稀释每股收益指标
报告期与上年同期的计算基数不同。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019 年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
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营业收入 1,170,242,970.46 1,082,857,872.96 1,226,942,567.06 1,267,757,506.81
归属于上市公司
43,465,220.66 47,301,138.40 38,596,976.98 11,173,105.23
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
33,208,174.86 16,973,745.89 19,698,411.87 38,263,138.93
常性损益后的净
利润
经营活动产生的
-60,160,835.20 182,194,969.75 -211,814,167.41 293,172,408.84
现金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额
适用）
非流动资产处置损益 -45,512,096.60 详见营 230,266.57 1,023,712.02
业外支
出附注
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 66,340,162.98 73,575,837.89 24,552,476.71
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取 2,829,007.71 ０ ０
的资金占用费
债务重组损益 4,086,674.80 320,553.98 3,031,697.10
除同公司正常经营业务相关的有效 1,928,842.98 369,000.00 -15,369,446.14
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 3,200,137.92 1,176,059.17 1,315,488.00
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额 226,415.39 41,346.02 19,858.92
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所得税影响额 -706,175.46 -49,962.87 -96,240.28
合计 32,392,969.72 75,663,100.76 14,477,546.33
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
其他权益投资-交 1,528,560.00 1,486,320.00 -42,240.00 0
通银行
衍生金融资产-套 0 4,026,475.00 +4,026,475.00 0
期工具
衍生金融负债-期 0 4,334,506.61 +4,334,506.61 -963,315.61
权权利金
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
(一)公司的主要业务、主要产品及其用途
公司主要从事高纯铝、电子铝箔和电极箔等电子元器件原料的生产、销售，以及铝及铝制品
（高性能铝合金产品）的生产、销售：高纯铝主要应用于电子铝箔、电子导针导线、高纯氧化铝
粉、航空铝合金、靶材等电子、航空航天、集成电路等领域；电子铝箔主要用于电极箔生产，电
极箔主要用于铝电解电容器的生产；高性能铝合金主要用于电子消费品、节能导线、汽车发动机、
汽车装饰、建筑装饰等电子、电力、交通、建筑相关领域。物流贸易业务是公司 2014 年以来逐步
得到发展的业务，主要依托公司乌鲁木齐科技园区铁路专用线，利用熟悉有色金属等相关产业的
优势，抓住新疆铝产业及国内有色金属产业发展的机会，围绕氧化铝、铝锭、锌锭、煤焦铁、炭
块等有色金属及大宗原材料进行。
(二)公司的经营模式
（1）采购模式
公司的主要原材料为氧化铝、动力煤等，采用外购方式，公司已建立了稳定的原材料供应渠
道，并与主要供应商形成长期稳定的合作伙伴关系。生产部门根据原材料安全库存量和各单位报
送的原材料需求量制定原材料需求计划，采购部门按照计划安排原材料的采购。
（2）生产模式
由于产品具有较强的针对性及专用性，公司实行“以销定产”的订单生产模式，主要根据与
客户的订单和生产经营计划来组织当期的生产。
（3）销售模式
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公司产品的对外销售为直销模式，销售区域以国内销售为主，对外出口为辅。公司的销售体
系由国内市场部和国际业务部组成，并在华东、华南地区设立了办事处，形成了包含市场开拓、
客户关系维护、售后服务职能，以国内市场为基础、加强国际市场开发的营销网络。
（三）公司所处行业情况
铝电解电容器用铝箔材料是电子信息产品专用材料工业行业的细分行业，属于电子新材料产
业的范畴，高性能铝合金材料是公司以高纯铝、铝为基础进行的精深加工，均是国家重点鼓励发
展的战略性新兴产业之一。2017 年 1 月，国家发展和改革委员会发布《战略性新兴产业重点产品
和服务指导目录（2016 年版）》，将新一代信息技术、高端装备制造、新材料等产业的发展上升
到国家层面，其中包括作为先进结构材料产业的电容器铝箔、高性能铝及铝合金线、棒等产品及
作为新型功能材料产业的高纯铝。
目前，受国内外复杂严峻形势的影响，铝电解电容器用铝箔材料和高性能铝合金材料行业都
面临一定压力，以电子信息制造业为例，2019 年，规模以上电子信息制造业增加值同比增长 9.3%，
增速较上年回落了 3.8 个百分点，出厂价格同比下降 0.9%；未来，随着全球电子产品中新技术的
应用，新能源汽车、充电桩、汽车电子、变频空调、冰箱等家用电子产品以及工业节能设备将呈
现良好的发展趋势，产品需求逐步增加，有利于铝电解电容器行业的发展，也将为铝电解电容器
用铝箔材料带来更大的发展机会。高性能铝合金广泛应用于交通、建筑、电力、电子、包装等领
域，有着广阔的应用前景，再加上我国部分精深加工产品存在国产化的迫切需求，未来存在一定
的市场机会。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
详见本报告第四节管理层讨论与分析（三）资产、负债情况分析。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、技术和产业经验优势
公司是国内最早规模开发、生产高纯铝，并率先研发了环保型电子铝箔的企业，近二十年来
积累了丰富的高纯铝、电子铝箔生产经验。依托在高纯铝、电子铝箔的核心技术上的自主知识产
权以及专有技术，公司持续进行新工艺优化和新产品开发工作，电极箔等产品的生产规模也不断
提升，工艺技术不断进步；高性能铝合金产品系列逐步丰富，高新技术产品稳步布局，公司具备
较强的技术实力。
公司建有“博士后科研工作站”和“铝电子材料国家地方联合工程实验室”，是“国家火炬
计划重点高新技术企业”、“国家认定企业技术中心”、“国家技术创新示范企业”和“国家科
技兴贸创新基地”。公司先后承担了 7 项国家“863”计划项目、2 项国家科技支撑计划项目、1
项国家科技重大专项项目。公司“年产一万吨精铝电子材料高技术产业化示范工程”和“非铬酸
电子铝箔高技术产业化项目”被授予国家高技术产业化示范工程项目。公司与合作单位联合开发
的高比容电子铝箔、高速列车结构件用铝合金、大尺寸超高纯铝溅射靶材、高硅变形铝硅合金、
超高纯铝等铝电子关键材料成功填补了国内市场空白，公司与有研科技集团有限公司合作开发的
高强高韧铝合金将广泛应用于航空航天市场。公司核心产品拥有 12 项软件著作权，近百项专利和
专有技术，同时，公司还作为起草单位承担了《电解电容器用铝箔》、《高纯铝》等多项国家及
行业标准的制定工作。
2、完整的产业链优势
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利用新疆地区丰富的煤炭资源，公司形成“能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔”电子新材料
循环经济产业链，生产过程环环相扣，上下游产品紧密衔接。
首先，完整的产业链方便公司对产品边角料进行有效利用，降低产品成本。电子铝箔生产对
内部组织的要求较高，行业整体成品率相对较低，存在大量边角料，公司由于拥有高纯铝生产线，
成功开发了相应技术，可以对电子铝箔边角料有效利用，降低了边角料的资金占用和周转成本。
其次，完整的产业链使生产过程环环相扣，上下游产品紧密衔接，能够确保产品品质的一致性。
由于高性能铝合金、电子铝箔、电极箔等产品对铝的纯度要求较高，原材料的品质对最终产品性
能有重要影响，公司拥有先进的高纯铝生产技术，能够确保各环节产品品质的稳定和一致。
3、规模及客户优势
公司作为“中国电子元件百强企业”，是全球最大的高纯铝、电容器用电子铝箔研发和生产
基地之一。公司拥有强大的规模化生产及供应能力，能够有效实现规模效应，降低生产经营成本。
公司凭借过硬的产品质量和优质的客户服务，公司高纯铝、电子铝箔产品成功占据国内主导地位
并大幅开拓了国际市场，具有稳定的客户基础和一定的定价主动权。由于下游客户对电子材料、
高纯铝材料的质量要求非常严格，需要较长的开拓周期和认证周期，一旦确定通常不会轻易更换
供应商。通过长期的考察与合作，公司已与众多国际、国内知名厂商如贵弥功、尼吉康、松下、
三洋、立隆电子、台湾金山及格力电器以及航天领域的爱励铝业、航天科技、中国航发北京航空
材料研究院等建立了紧密合作关系，有利于公司进一步开展合作、拓展市场和保持市场竞争优势。
4、质量优势
公司通过了 ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、获得 CNAS 国家实验
室认证审核，产品通过了低碳产品认证及日本贵弥功绿色供应商认证，产品质量获得了客户广泛
认可，与全球众多知名企业建立了长期稳定供应和战略合作关系。同时，公司凭借良好的产品质
量和卓越的稳定性，承担了多项航空航天以及国家重点工程服务工作。此外，公司拥有 ARL4460
金属分析仪、辉光放电质谱仪、电子万能试验机、水浸式超声探伤仪、X 射线衍射仪等国际领先
的科研仪器及检测分析设备，为公司质量的稳定性提供了重要的设备保障。公司优秀的产品质量
能够保证产品性能稳定、市场声誉良好、议价能力较强，为公司进一步拓展市场提供了有利条件。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2019 年，全球经济增长乏力，中国经济增速延续下行趋势。受此影响，公司所处的铝电子新
材料、高性能铝合金行业也面临一定的压力和挑战；同时，国际贸易摩擦加速了行业内关键材料
的国产化进程，航空航天及集成电路等相关领域的需求使得公司高纯铝基新材料面临一定的机遇。
面对新经济、新形势下的机遇与挑战，公司紧紧围绕年度经营目标任务，积极开拓国内外市场，
大力推动产品升级与结构调整，充分发挥公司完整产业链、技术、产业经验、质量等优势，实现
了公司生产经营的平稳运行；持续深化高纯铝基新材料发展战略，大力开展以高纯铝为基础的核
心技术创新，提升公司竞争能力，引领公司可持续发展。
（一）以客户为中心，稳定并提升市场占有率
受国内外经济增速下滑等影响，公司下游市场需求面临较大压力，对此，公司坚持为客户创
造价值的理念，紧扣客户需求提供差异化产品，提升客户粘性，在巩固存量市场的同时，积极开
发增量市场，稳步提升公司市场占有率。
（二）多措并举降成本，提升竞争能力
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公司将网格化成本管控与重大成本专项管控相结合，确保成本管控不漏项，抓好电力交易，
控制能源成本上涨；研判大宗原材料价格走势，根据实际需求适时分类采购；合理运用套期保值
工具，应对价格波动风险。
（三）向国际质量标准看齐，扎实开展质量攻关
公司始终坚持质量第一、效益优先原则，通过加强质量体系整合、质量对标、质量瓶颈突破
等，进一步加大“走出去、请进来”步伐，将日本、欧洲等标杆企业现场及过程品管经验逐项落
实，持续深化六西格玛质量管理工具的运用，中高端产品的有效供给能力得到增强，公司高纯铝
基产品通过了 AS9100 航空航天质量管理体系认证。
（四）增强创新引领，重大科技项目取得一定进展
公司根据航空航天、半导体、集成电路等产业发展对新材料的需求，大力开展以高纯铝为基
础的核心技术创新，相关新产品取得一定成果，公司与东北大学合作的的“5N5 超高纯铝的制备
关键技术及应用”获得 2019 年度中国有色金属工业科学技术奖一等奖；平面显示器及半导体芯片
用超高纯铝溅射靶基材、铝基键合线母线等产品顺利通过客户验证，实现了稳定供应；公司与有
研科技集团有限公司合作开发的高强高韧铝合金项目已通过部分客户认证，产品可广泛应用于航
空航天、重大装备等领域。
（五）以人才为引擎，驱动高质量发展
为了切实发挥技术引领作用，公司坚持把技术一线、研发一线作为人才发挥作用的“主阵地”，
同时围绕各产业发展特点，通过人才引进、项目合作，加强机制保障和平台搭建，切实提高公司
创新能力和竞争能力，公司高纯铝产品节能及纯度提升技术取得一定进展，电极箔产品节能技术
和产品性能达到行业先进水平。
（六）完成非公开发行，推动募投项目建设
公司完成 2018 年非公开发行股票发行工作，募集资金已于 2019 年 6 月底到位，为公司重大
项目建设提供了支持。公司年产 1500 万平方米高压高性能腐蚀箔项目生产线已基本建成投产；公
司年产 1500 万平方米高压高性能化成箔项目中的年产 350 万平方米生产线已投入生产。
（七）强化安环体系建设，提升安全管控能力
公司以 HSSE 管理体系要求为纲，加强体系建设、团队建设、重大风险源排查、设备设施消缺
等工作，落实管理者安全责任制，坚持“责任到人、划片包干”，形成五级管控模式，大力开展
安全风险识别、管理及应对培训，提升公司安全管控能力。2019 年，公司开展专检、抽检 63 次，
针对梳理出的风险源，形成控制措施，确保风险源全面受控。
二、报告期内主要经营情况
报告期公司实现营业收入 474,780.09 万元，同比减少 2.53%；实现归属于母公司所有者的净
利润为 14,053.64 万元，同比减少 22.52%；经营活动产生的现金流量净额为 20,339.24 万元，同
比减少 62.70%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 4,747,800,917.29 4,870,971,684.44 -2.53
营业成本 4,078,811,733.28 4,169,755,234.70 -2.18
销售费用 129,353,139.06 143,931,875.84 -10.13
管理费用 169,907,132.64 144,386,159.97 17.68
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研发费用 48,243,124.04 36,790,974.83 31.13
财务费用 264,994,700.40 288,803,065.21 -8.24
经营活动产生的现金流量净额 203,392,375.98 545,231,562.18 -62.70
投资活动产生的现金流量净额 -321,312,714.11 -415,611,991.97 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 145,839,091.96 560,704,459.80 -73.99
报告期内，研发费用较上年同期增加 31.13%，主要系本期公司电极箔、电子铝箔、高纯铝产品工
艺优化及新产品开发投入增加所致。
报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 62.70%，主要系本期公司支付大宗原材
料采购款项增加，以及银行票据方式结算比例在销售回款中增加所致。
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 73.99%，主要系公司偿还银行借款金额
增加所致。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
详见下述内容。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 年增减（%）
（%） （%）
电子新材料 2,183,628,804.18 1,730,856,223.31 20.73 -8.42 -10.36 增加 1.71
个百分点
合金产品 781,331,814.62 746,158,960.10 4.50 -30.63 -29.56 减少 1.46
个百分点
铝制品 896,303,419.79 842,134,183.13 6.04 29.97 30.15 减少 0.13
个百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 年增减（%）
（%） （%）
高纯铝 683,675,860.86 605,422,822.88 11.45 7.72 6.64 增加 0.90
个百分点
电子铝箔 669,329,362.68 462,488,542.03 30.90 -5.31 -8.57 增加 2.46
个百分点
电极箔 830,623,580.64 662,944,858.40 20.19 -20.35 -22.67 增加 2.40
个百分点
合金产品 781,331,814.62 746,158,960.10 4.50 -30.63 -29.56 减少 1.46
个百分点
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铝制品 896,303,419.79 842,134,183.13 6.04 29.97 30.15 减少 0.13
个百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 年增减（%）
（%） （%）
境内 4,318,553,791.33 3,737,688,964.34 13.45 -1.40 -0.83 减少 0.51
个百分点
境外 429,247,125.96 341,122,768.94 20.53 -12.56 -14.92 增加 2.21
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
报告期内，2019 年实现营业收入 47.48 亿元，同比减少 2.53%；实现归属于母公司股东的净
利润 1.40 亿元，同比减少 22.52%。在主要产品销售收入方面，电子铝箔销售收入基本稳定；受
腐蚀箔供应不足影响，电极箔销售收入同比减少 20.35%；在下游航空航天领域需求增长的推动下，
公司高纯铝销售收入同比增长 7.72%；由于铝价大幅波动，公司合金产品及铝制品销售收入同比
减少 7.62%；公司积极深化成本、质量管控，报告期内，公司电子新材料毛利率比上年增加 1.72
个百分点，其中高纯铝毛利率比上年增加 0.90 个百分点，电子铝箔毛利率比上年增加 2.46 个百
分点，电极箔毛利率比上年增加 2.40 个百分点。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
高纯铝 吨 67,404.16 36,007.60 8,309.02 13.72 7.69 232.96
电子铝箔 吨 22,507.63 18,332.23 1,229.48 -11.23 -10.33 18.28
化成箔 万平方米 1,413.44 1,396.15 75.17 -14.01 -15.05 29.88
合金产品 吨 55,453.56 54,085.58 6,177.40 -37.59 -44.45 -27.30
铝制品 吨 89,919.90 71,197.52 4,343.95 37.57 30.14 -15.63
注： 1）公司拥有完整的“能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔”电子新材料循环经济产业链，
高纯铝、电子铝箔、合金产品、铝制品既对外销售，也是公司下游产品的原材料，上述各产品的
销售量仅为外部销售量，不包含内部销售及内部耗用的数量；因此，上年库存量+本年生产量-本
年销售量≠本年库存量。
产销量情况说明
报告期内，受腐蚀箔供应不足的影响，公司化成箔产品的产量同比减少 14.01%；公司调整了
合金产品与铝制品两个产品之间的生产与销售结构，合金产品的产销量同比减少，铝制品的产销
量同比增加。
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(3). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期金
上年同
本期占总 额较上
成本构成项 上年同期金 期占总 情况
分行业 本期金额 成本比例 年同期
目 额 成本比 说明
(%) 变动比
例(%)
例(%)
直接材料 188,403.54 81.28 191,918.84 80.83 -1.83
电子新材 直接人工 3,606.24 1.56 3,148.67 1.33 14.53
料 燃料及动力 22,180.78 9.57 26,854.66 11.31 -17.40
制造费用 17,614.47 7.60 15,501.98 6.53 13.63
直接材料 76,776.43 93.30 110,737.30 92.55 -30.67
直接人工 897.51 1.09 1,583.05 1.32 -43.31
合金产品
燃料及动力 946.44 1.15 1,075.33 0.90 -11.99
制造费用 3,672.81 4.46 6,256.97 5.23 -41.30
直接材料 105,102.50 94.96 75,424.38 94.18 39.35
直接人工 707.44 0.64 539.27 0.67 31.18
铝制品
燃料及动力 639.39 0.58 394.41 0.49 62.11
制造费用 4,231.68 3.82 3,729.84 4.66 13.45
分产品情况
本期金
上年同
本期占总 额较上
成本构成项 上年同期金 期占总 情况
分产品 本期金额 成本比例 年同期
目 额 成本比 说明
(%) 变动比
例(%)
例(%)
直接材料 109,844.55 97.96 94,604.40 97.35 16.11
直接人工 872.06 0.78 607.61 0.63 43.52
高纯铝
燃料及动力 599.96 0.54 650.39 0.67 -7.75
制造费用 817.10 0.73 1,313.69 1.35 -37.80
直接材料 51,581.83 91.00 58,991.57 90.82 -12.56
直接人工 1,080.03 1.91 1,587.63 2.44 -31.97
电子铝箔
燃料及动力 634.26 1.12 605.88 0.93 4.68
制造费用 3,388.69 5.98 3,766.15 5.80 -10.02
直接材料 26,977.17 42.83 38,322.87 50.90 -29.61
直接人工 1,654.15 2.63 953.43 1.27 73.49
电极箔
燃料及动力 20,946.56 33.26 25,598.39 34.00 -18.17
制造费用 13,408.68 21.29 10,422.14 13.84 28.66
直接材料 76,776.43 93.30 110,737.30 92.55 -30.67
直接人工 897.51 1.09 1,583.05 1.32 -43.31
合金产品
燃料及动力 946.44 1.15 1,075.33 0.90 -11.99
制造费用 3,672.81 4.46 6,256.97 5.23 -41.30
铝制品 直接材料 105,102.50 94.96 75,424.38 94.18 39.35
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直接人工 707.44 0.64 539.27 0.67 31.18
燃料及动力 639.39 0.58 394.41 0.49 62.11
制造费用 4,231.68 3.82 3,729.84 4.66 13.45
成本分析其他情况说明
报告期内，公司通过研判大宗氧化铝价格走势，及时准确的锁定原材料价格，使得主要产品
原材料成本有所下降；由于节能工艺技术提升，以及部分产品产量下降，部分产品燃料及动力成
本有所下降。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售收入 90,736.38 万元，占年度销售总额 19.11%；其中前五名客户销售额中关联方
销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购金额 161,720.20 万元，占年度采购总额 40.77%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
3. 费用
√适用 □不适用
报告期内，公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税费用分别为 12,935.31 万元、16,990.71
万元、26,499.47 万元、1,586.34 万元，较上年变动分别为-10.13%、17.68%、-8.24%、32.37%。
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：万元
本期费用化研发投入 35,988.88
本期资本化研发投入 0
研发投入合计 35,988.88
研发投入总额占营业收入比例（%） 7.58
公司研发人员的数量 393
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 14.09
研发投入资本化的比重（%） 0
(2).情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司研发支出 35,988.88 万元，全部为费用化研发支出，其中 4,824.31 万元计入
管理费用，31,164.57 万元计入生产成本。公司根据铝电子材料市场需求，围绕电子铝箔、电极
箔产品的工艺技术、产品质量等方面开展研发工作；根据航空、航天、半导体芯片等需求，围绕
高纯铝、超高纯铝溅射靶基材、高强高韧铝合金等产品的技术、研发、规模化供应等方面开展相
关工作。
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5. 现金流
√适用 □不适用
公司 2019 年经营活动产生的现金流量净额为 20,339.24 万元，比上年同期减少 62.70%；投
资活动产生的现金流量净额为-32,131.27 万元，上年同期为-41,561.20 万元；筹资活动产生的现
金流量净额为 14,583.91 万元，比上年同期减少 73.99%。变化达 30%以上的主要项目如下：
单位:万元币种:人民币
项目 2019 年 2018 年 变动幅度(%)
收到的税费返还 39,501,262.25 22,218,670.04 77.78
收到其他与经营活动有关的现金 215,266,036.56 333,455,408.75 -35.44
支付其他与经营活动有关的现金 195,286,508.34 102,722,485.07 90.11
经营活动产生的现金流量净额 203,392,375.98 545,231,562.18 -62.70
处置子公司及其他营业单位收到
0 10,290,000.00 不适用
的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长
392,328,027.73 266,575,608.09 47.17
期资产所支付的现金
投资支付的现金 13,389,389.37 170,449,382.14 -92.14
吸收投资收到的现金 772,147,310.16 140,744,020.00 448.62
分配股利、利润或偿付利息支付的
331,971,605.63 248,868,279.90 33.39
现金
筹资活动产生的现金流量净额 145,839,091.96 560,704,459.80 -73.99
现金及现金等价物净增加额 20,853,260.04 689,606,958.96 -96.98
报告期内，公司收到的税费返还较上年同期增加 77.78%，主要系本期在建工程项目投资较大，
增值税进项留抵较大，收到的出口退税款增加所致；
报告期内，公司收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少 35.44%，主要系上年度收回
套期保值业务期货保证金，本期开展的套期保值业务合约未到期，保证金未转回所致；
报告期内，公司支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 90.11%，主要系本期开展的
套期保值业务支付的保证金增加所致；
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 62.70%，主要系本期公司支付
大宗原材料采购款项增加，以及银行票据方式结算比例在销售回款中增加所致；
报告期内，公司处置子公司及其他营业单位收到的现金净额为 0 万元，上年同期为 1,029 万
元，主要系公司上年同期处置参股公司新疆经纬众和环保科技有限公司全部股权所致；
报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增加
47.17%，主要系公司实施建设年产 1500 万平方米高压高性能腐蚀箔项目、年产 1500 万平方米高
压高性能化成箔项目所致；
报告期内，公司投资支付的现金较上年同期减少 92.14%，主要系上年同期支付参股公司成都
富江机械制造有限公司投资款，本期支付参股公司新疆天池能源有限责任公司投资款所致；
报告期内，公司吸收投资收到的现金较上年同期增加 448.62%，主要系本期收到非公开发行
募集资金所致；
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报告期内，公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加 33.39%，主要系本期
分配股利及支付的借款利息增加所致；
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 73.99%，主要系公司偿还银行
借款金额增加所致；
报告期内，公司现金及现金等价物净增加额较上年同期减少 96.98%，主要系公司偿还银行借
款金额增加，以及银行票据方式结算比例在销售回款中增加所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
公司腐蚀箔车间火灾事故受损设备原值为 216,789,707.92 元，受损设备已计提折旧
64,467,478.56元，资产净额 152,322,229.36元，根据泛华保险公估有限公司新疆分公司提供的
公估报告初稿，上述受损资产预计赔付金额为 99,683,276.54 元，预计对 2019 年合并报表利润总
额影响数为-52,638,952.82 元。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
上期
本期期
本期期 期末
末金额
末数占 数占
较上期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资 情况说明
期末变
的比例 产的
动比例
（%） 比例
（%）
（%）
其他应收款 100,160,264.76 0.86 37,753,405.91 0.36 165.30 主要为本报告期根据泛
华保险公估有限公司新
疆分公司公估报告初稿
预计的保险赔付款，及
在关联方特变电工集团
财务有限公司的存款。
其他流动资 110,236,658.34 0.94 34,942,133.04 0.34 215.48 主要系公司待抵扣增值
产 税进项税额增加所致。
其他非流动 107,759,320.88 0.92 53,176,551.87 0.51 102.64 主要系公司本期在建项
资产 目增加，预付设备定金
增加所致。
应付票据 888,701,653.79 7.60 483,152,967.36 4.63 83.94 主要系本期以票据方式
结算的比例增加所致。
一年内到期 973,265,000.00 8.32 165,765,000.00 1.59 487.14 主要系本期一年内到期
的非流动负 的长期借款增加所致。
债
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长期应付款 37,214,549.00 0.32 86,914,549.00 0.83 -57.18 主要系公司归还国家开
发银行的专项贷款所
致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
截至 2019 年末，公司资产总额为 117.00 亿元，其中流动资产 51.16 亿元，非流动资产 65.84
亿元；公司用于期货保证金、信用证保证金的货币资金为 12,763.30 万元，公司向银行借款而抵
押的机器设备等固定资产账面价值为 287,271.11 万元，公司以持有参股公司新疆天池能源有限责
任公司 10,640 万元的出资额向国开发展基金有限公司投资收益及公司回购其投资本金事项提供
质押担保（详见上海证券交易所 www.sse.com.cn 上刊登的《新疆众和股份有限公司关于与国开发
展基金有限公司合作的公告》）。除上述资产使用权受到限制外，报告期期末，公司资产不存在
被抵押、质押、查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况
和其他权利受限制的情况和安排，以及其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本报告第三节公司业务概要。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司支付的对外股权投资总额为 1,338.94 万元，同比减少 92.14%，主要为公司
支付参股公司新疆天池能源有限责任公司投资款 1,338.94 万元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
公司投资建设“年产 1,500 万平方米高性能高压化成箔项目”、“年产 1,500 万平方米高性
能高压腐蚀箔项目”，项目投资总额分别为 6.25 亿元、4.71 亿元，截至 2019 年 12 月 31 日，上
述两个项目本报告期投入金额分别为 22,603.46 万元、35,407.94 万元。
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见本报告第二节公司简介和主要财务指标（十一）采用公允价值计量的项目。
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(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
持股 注册 主营
公司名称 总资产 净资产 营业收入 净利润
比例 资本 业务
新疆众和进出 货物与技术的
28.26% 7,077.32 20,583.10 1,717.99 15,775.40 -1,484.08
口有限公司 进出口业务
道路普通货物
新疆众和现代
运输、国内货
物流有限责任 100% 2,000 35,963.28 13,527.38 32,274.83 1,897.62
运代理、仓储
公司
业
新疆天池能源
14.22% 167,046 工程煤销售 1,546,146.88 474,357.09 590,228.59 63,043.62
有限责任公司
注：公司持有新疆众和进出口有限公司（以下简称“进出口公司”）的股权比例为 28.26%，
国开发展基金有限公司（以下简称“国开发展基金”）持有的股权比例为 71.74%，但国开发展基
金不向进出口公司委派董事、监事和高级管理人员，进出口公司的董事、监事、高级管理人员成
员均为公司委派，公司拥有实际控制权。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
当前，全球经济增长持续放缓，不确定性风险增加，中国正处在转变发展方式、优化经济结
构、转换增长动力的攻关期，结构性、体制性、周期性问题相互交织，“三期叠加”影响持续深
化，经济下行压力加大；但中国经济韧性好、潜力足，随着国家供给侧结构性改革的不断深入，
以及深化改革开放、积极破除当前经济发展面临的各类体制机制障碍，中国经济稳中向好、长期
向好的基本趋势没有改变。
新材料是未来高新技术产业发展的基础和先导，亦成为促进技术发展和产业升级的重要动力；
增强新材料产业的竞争力，对加快我国经济发展方式转变、增强国防实力具有重要的战略意义。
工信部在《新材料产业发展指南》中指出，新材料行业正面临转型升级、国产替代和新技术新应
用三方面机遇，要重点关注电子新材料和航空航天材料；国家发展和改革委员会发布的《战略性
新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 年版）》，将电容器铝箔列为战略性新兴产业，具体类
目为“新材料”之“高性能有色金属及合金材料”，大力鼓励电极箔行业的发展；《国务院办公
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厅关于营造良好市场环境促进有色工业调结构促转型增效益指导意见》（国办发【2016】42 号），
提出着力发展航空用铝合金板、超高纯稀有金属及靶材等关键基础材料，满足先进装备、航空航
天、国防科技等领域的需求，大力鼓励发展高性能铝合金及其精深加工。
铝电解电容器用铝箔材料作为铝电解电容器的核心原材料，其行业的发展高度依赖于铝电解
电容器行业发展，铝电解电容器因技术成熟、性能上乘，在全球电子电器行业中应用广泛，是极
为重要的关键电子元件；随着电子信息产业高速发展，铝电解电容器的使用更加广泛，小型化、
长寿命、高可靠的需求，促使铝电解电容器用铝箔材料技术向高比容、高强度方向发展，随着高
端电子、电动汽车、新能源发电等新兴产业快速发展，对高端大容量铝电解电容器产品的应用需
求将逐步增加，为铝电解电容器及其上游铝电解电容器用铝箔材料行业带来了市场发展空间。作
为一种基础材料，铝及铝合金凭借优良性能，广泛应用于交通、建筑、电力、电子、包装等领域，
铝冶炼及其加工技术已经成熟，但是中国铝工业存在基础共性关键技术、精深加工技术和应用技
术研发不足，仍然存在部分产品质量稳定性差、成本高等问题，大飞机用高强高韧铝合金预拉伸
厚板和铝合金蒙皮板、大直径超高纯金属靶材等产品生产与发达国家仍然存在较大差距，尚不能
满足中国新一代信息技术、航空航天、国防科技等领域的需求，2019 年 11 月，国家工信部印发
了《重点新材料首批次应用示范指导目录（2019 年版）》，其中包括大飞机用 7055 超高强高韧
铝合金壁板等；因此高强高韧铝合金、超高纯铝溅射靶基材等高性能铝合金产品存在国产化的迫
切需求，未来面临较好的市场前景。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
以科学的发展观为指导，积极实施“人才强企”战略，培育自主创新能力，努力培育企业创
新发展的核心优势，走内涵效益和规模效益相结合的战略发展道路，做精做强电子新材料产业链，
使公司综合技术水平和市场占有率位居市场前列；立足新疆资源和公司高纯铝基材料优势，努力
发展高强高韧铝合金及其他铝基材料新产品，并扩大在航天航空市场中的应用，加快推进物流业、
矿业、制造服务业转型发展。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020 年，公司将继续抢抓市场，以技术创新为客户创造价值为支撑，以效益为导向，重点突
破创新技术产业化难题，围绕质量效益型发展主线，调优产品结构、市场结构、产业结构、人才
结构与资产结构；公司将继续做精做强电子新材料产业链，加快募投项目的建设与投产，依托多
年高纯铝研发生产经验，持续深化高纯铝基新材料产业发展战略，提升高强高韧铝合金规模，逐
步增加超高纯铝相关产品在半导体芯片、平板显示器等靶材领域市场份额，支撑公司高质量发展。
2020 年，公司计划实现营业收入 50 亿元（合并报表），营业成本控制在 41.5 亿元（合并报表）
以内。公司将重点做好以下工作：
（一）坚持抢抓市场，提升服务市场质量
公司将持续关注客户需求，建立“用户使用差异化数据档案”信息系统，利用大数据分析为
市场开拓和新产品开发提供借鉴和思路，为客户提供差异化产品和服务，深化与先进企业的对标
与合作，推动与大客户共成长项目落地，深化上下游协同与合作，加大前沿产品的开发与销售力
度，抢占市场先机。
（二）强管理降成本，促进公司高质量发展
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公司将继续提高经营管理、生产制造、装备设备、工程建设、技术服务等质量标准，促进经
营质量、产品质量和服务质量的全面提升；将效率与效益相结合，充分挖掘内部资源增效潜能，
调整存量、做优增量，同时按照分级分类、分条块的管控模式加强成本管控，促进公司高质量发
展。
（三）加快新产业发展与新建项目建设，持续调优经济结构
公司将继续推动年产 1,500 万平方米高性能高压化成箔项目建设，同时加大石墨烯铝合金导
线杆材等新产品的研发攻关力度，积极开拓超高纯铝溅射靶基材、高强高韧铝合金等战略新产品
的市场，调优公司产品结构。
（四）搭建科技创新平台，促进科研成果转化
公司科技创新工作立足当下，着眼未来，聚焦铝电子材料、高端合金、高强高韧铝合金、超
高纯铝溅射靶基材等产业，筹建公司新材料产业研究院，稳步推进存量创新，以自主研发为主，
促进核心产品升级；对标国际一流企业，寻找价值缝隙，促进高端产品国产化替代进程。
（五）人才驱动，创新创效，提升企业核心竞争力
公司将着眼于“十四五”长远布局，围绕产业高质量快速发展、效率提升和现有问题解决，
引进高级及成熟人才，依托博士后工作站平台，引进硕、博毕业生，让高素质专业人才带着课题
来，通过专业研究解决实践问题，以项目组为引领，将项目进展、成果与人才团队薪酬挂钩，完
善科技人才激励体系，激发技术人员研发热情，鼓励新项目早出成果。
（六）坚持安全为天，保障公司发展生命线
公司将大力推进“矩阵制”管理，以责任制落实为基础，建立覆盖 HSSE 管理全业务流程的管
理制度体系，根据各产业特性，完善管理制度并明确全员履职的标准与方法，强抓制度宣贯与执
行检查，同时加快安全管理数字化、自动化、智能化建设，确保风险可控、受控、能控，为公司
安全、环保、健康、可持续发展打好坚实基础。
（七）加快智能智造步伐，推动公司高速发展
通过信息化、智能化、自动化改造，提高公司生产效率及质量，以生产数据系统集成、自动
化控制、节能节电技术应用等为改进方向，形成贯穿整个产业链的标准化、机械化、自动化改造
提升方案，持续深化与西门子的合作，推进智能制造工厂落地，发挥“智造”生产、管理、服务
对生产效率的提升作用、对内部管理的促进作用、对外部市场的支撑作用。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、市场风险
公司在铝电解电容器用铝箔材料及航空航天高纯铝材料领域具有一定市场地位，未来如果受
经济波动及国家政策调整等影响，铝电解电容器及航空航天市场发展可能不及预期，公司可能将
面临市场需求不足的风险。对此，公司将加大科技研发投入，真正实现科技创新引领，提高发展
质量，同时积极创造市场营销模式，采用与客户共同成长的营销策略，持续提升公司竞争能力。
2、大宗商品价格风险
受经济周期波动、市场供求以及投机炒作的影响，铝产品价格存在剧烈波动或下滑风险，公
司高纯铝产品、合金产品、铝制品的销售定价方式为在铝价基础上加一定的加工费，铝价若下跌
将对上述产品的盈利能力产生较大不利影响。对此，公司将根据实际情况开展铝套期保值业务，
同时有针对性地进行产品结构调整，加大高附加值产品的比例，提升整体盈利水平。
3、新业务风险
公司目前除了开展铝电解电容器用铝箔材料研发、生产及销售以外，也在大力发展其他铝基
新材料等新业务，包括高强高韧铝合金、石墨烯铝合金导线杆材等，由于公司缺乏相关业务经验，
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有可能出现管控不当导致新业务进展低于预期。对此，公司将不断完善新业务管理考核模式，不
断提升新业务的运作及管控能力，加快新业务的发展。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司历来重视对股东的稳定回报，公司每年根据当期的经营情况和资金需求计划，在充分考
虑股东回报的基础上，实行具有持续性和稳定性的利润分配政策。2018 年 3 月，根据公司所处行
业情况、经营发展情况及对未来盈利能力的预测，公司制定了《公司股东分红回报规划（2018-2020
年）》，并经公司第七届董事会第七次会议审议通过。
报告期内，公司制定并实施了 2018 年度利润分配方案：以 2018 年末总股本 861,802,034 股
为基数，每 10 股派发现金股息 0.7 元（含税），共计派发现金红利 60,326,142.38（含税），现
金分红金额占当年合并报表归属于上市公司股东净利润的 33.26%；2018 年度利润分配方案符合
《证监会分红指引》及上海证券交易所《上市公司现金分红指引》等相关规定，严格执行《公司
章程》中利润分配政策规定。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
占合并报表
分红年度合并报 中归属于上
每 10 股送 每 10 股派 现金分红的数
分红 每 10 股转 表中归属于上市 市公司普通
红股数 息数(元) 额
年度 增数（股） 公司普通股股东 股股东的净
（股） （含税） （含税）
的净利润 利润的比率
(%)
2019 年 0 0.6 0 61,482,324.00 140,536,441.27 43.75
2018 年 0 0.7 0 60,326,142.38 181,382,572.19 33.26
2017 年 0 0.5 0 41,679,681.70 120,601,332.14 34.56
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
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(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺 承诺 承诺 承诺时间及 有履 及时
承诺方 明未完 行应说
背景 类型 内容 期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
其他 特变电 公司第一大股东特变电工股 公司 2007 年 否 是
工股份 份有限公司承诺：不直接或间 度非公开发
有限公 接从事与公司有同业竞争的 行股票时承
司 业务。 诺，长期
其他 张新 公司实际控制人张新先生承 公司 2007 年 否 是
诺：不会以参股、控股、联营、 度非公开发
合作、合伙、承包、租赁等方 行股票时承
式，直接、间接或代表任何人 诺，长期
士、公司或单位从事与公司具
有同业竞争或潜在同业竞争
的业务。
其他 特变电 公司第一大股东特变电工股 公司 2010 年 否 是
与再 工股份 份有限公司承诺：不直接或间 度非公开发
融资 有限公 接从事与公司有同业竞争的 行股票时承
相关 司 业务。 诺，长期
的承 其他 新疆特 公司第一大股东之第一大股 公司 2010 年 否 是
诺 变电工 东新疆特变电工集团有限公 度非公开发
集团有 司承诺：不直接或间接从事与 行股票时承
限公司 公司有同业竞争的业务。 诺，长期
其他 云南博 公司持股 5%以上股东云南博 公司 2010 年 否 是
闻科技 闻科技实业股份有限公司承 度非公开发
实业股 诺：不直接或间接从事与公司 行股票时承
份有限 有同业竞争的业务。 诺，长期
公司
其他 张新 公司实际控制人张新先生承 公司 2010 年 否 是
诺：不会以参股、控股、联营、 度非公开发
合作、合伙、承包、租赁等方 行股票时承
式，直接、间接或代表任何人 诺，长期
士、公司或单位从事与公司具
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有同业竞争或潜在同业竞争
的业务。
股份 特变电 公司第一大股东特变电工股 公司 2018 年 是 是
限售 工股份 份有限公司承诺：自 2018 年 度非公开发
有限公 12 月 24 日之日至公司 2018 行股票时承
司 年度非公开发行完成后六个 诺：2018 年
月内，不减持所持公司股票 12 月 24 日至
（包括承诺期间因送股、公积 2020 年 1 月
金转增股本等权益分派产生 5日
的股票），也不安排任何减持
计划。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见本报告第十一节 财务报告、五、重要会计政策及会计估计、31、重要会计政策和会计估
计的变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
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六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 56
境内会计师事务所审计年限 21
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 中审华会计师事务所（特殊普 28
通合伙）
保荐人 广发证券股份有限公司 500
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过,公司将 2018 年度审计机构由中审华会计师事务
所（特殊普通合伙）更换为立信会计师事务所（特殊普通合伙）；经公司 2020 年第二次临时股东
大会审议通过，公司聘任中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构及
内部控制审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、第一大股东、实际控制人、收购人处罚及整改
情况
□适用 √不适用
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十二、报告期内公司及其第一大股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及其第一大股东、实际控制人严格遵守国家法律、法规以及证监会、交易所
发布的各项规定，诚信状况良好。不存在未履行法院生效判决以及所负数额较大的债务到期未清
偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
2018 年 3 月 24 日，公司第七届董事会第七次会议、第七届监 详见 2018 年 3 月 26 日《上海证
事会第七次会议分别审议通过了《公司首期限制性股票激励 券报》及上海证券交易所网站
计划（草案）》及其摘要、《公司首期限制性股票激励计划 （www.sse.com.cn）
实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理
公司首期限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于核
实<公司首期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2018 年 4 月 10 日，公司披露了《新疆众和股份有限公司关于 详见 2018 年 4 月 10 日《上海证
公司首期限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情 券报》及上海证券交易所网站
况说明》。 （www.sse.com.cn）
2018 年 4 月 17 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《公 详见 2018 年 4 月 18 日《上海证
司首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要》、《公司 券报》及上海证券交易所网站
首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请 （www.sse.com.cn）
股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划相关
事宜的议案》，并披露了《新疆众和股份有限公司关于公司
首期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票的自查报告》。
2018 年 7 月 4 日，公司第七届董事会 2018 年第五次临时会议、 详见 2018 年 7 月 5 日《上海证
第七届监事会 2018 年第四次临时会议分别审议通过了《关于 券报》及上海证券交易所网站
调整公司首期限制性股票激励计划首次授予的授予价格、激 （www.sse.com.cn）
励对象及权益数量的议案》和《关于向公司首期限制性股票
激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
经激励对象认购，公司实际向 213 名激励对象授予 2,820.84 详见 2018 年 7 月 21 日《上海证
万股限制性股票，已于 2018 年 7 月 19 日在中国证券登记结 券报》及上海证券交易所网站
算有限责任公司上海分公司办理完毕登记，公司发布了《新 （www.sse.com.cn）
疆众和股份有限公司关于公司首期限制性股票激励计划首次
授予结果的公告》。
2019 年 4 月 11 日，公司第八届董事会第二次会议、第八届监 详见 2019 年 4 月 13 日《上海证
事会第二次会议分别审议通过了《公司关于确定预留限制性 券报》及上海证券交易所网站
股票激励对象及数量的议案》。 （www.sse.com.cn）
2019 年 5 月 21 日，公司第八届董事会 2019 年第三次临时会 详见 2019 年 5 月 22 日《上海证
议、第八届监事会 2019 年第二次临时会议审议通过了《关于 券报》及上海证券交易所网站
向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 （www.sse.com.cn）
2019 年 7 月 29 日，公司第八届董事会 2019 年第五次临时会 详见 2019 年 7 月 30 日《上海证
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议、第八届监事会 2019 年第四次临时会议审议通过了《关于 券报》及上海证券交易所网站
调整公司首期限制性股票激励计划首次授予部分的回购价格 （www.sse.com.cn）
的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限
售的限制性股票的议案》、《关于公司首期限制性股票激励
计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》。
2019 年 8 月 19 日，公司首期限制性股票激励计划首次授予部 详见 2019 年 8 月 13 日《上海证
分第一期 688.21 万股解除限售上市流通，公司发布了《新疆 券报》及上海证券交易所网站
众和股份有限公司关于公司首期限制性股票激励计划首次授 （www.sse.com.cn）
予部分第一期解除限售暨上市的公告》。
经激励对象认购，公司实际向 32 名激励对象授予 167.58 万 详见 2019 年 9 月 17 日《上海证
股限制性股票，已于 2019 年 9 月 11 日在中国证券登记结算 券报》及上海证券交易所网站
有限责任公司上海分公司办理完毕登记，公司发布了《新疆 （www.sse.com.cn）
众和股份有限公司关于公司首期限制性股票激励计划预留部
分授予结果的公告》。
2019 年 10 月 17 日，公司回购注销 36.5 万股不符合解除限售 详见 2019 年 10 月 15 日《上海
条件的限制性股票，公司发布了《新疆众和股份有限公司股 证券报》及上海证券交易所网站
权激励限制性股票回购注销实施公告》。 （www.sse.com.cn）
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1） 采购及销售商品、接受及提供劳务的关联交易
单元：万元 币种：人民币
关 占同类
关联 关联交 关联交易内 关联交易
联 关联交易定价原则 交易金 关联交易结算方式
关系 易类型 容 金额
交 额的比
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易 例
方
双方依据确认净吨位
动力煤及运输价格参考
动力煤（含运 数，次月以银行承兑
市场价格经双方协商确 14,524.41 68.80%
输） 汇票方式结清上月全
定
部货款
变压器、线缆等产品价
向关联
变压器、线缆 格根据具体产品型号 变压器、线缆的付款
人购买 8,014.21 38.24%
等产品 参考市场价格双方协商 方式以具体合同约定
原材
确定
特 料、燃
工业硅、化工原料价格
变 料和动
按照产品型号参考市场 工业硅采用银行承兑
电 力，接 工业硅、化工
价格双方协商确定；工 汇票的方式支付货
工 受劳务 原料、工业用
业用水按照市场价格经 款；化工原 料、工业
股 水等产品、接 5,367.96 23.72%
双方协商确定；工程劳 用水等产品及提供工
份 公司 受零星工程
务按照招标价格确定， 程劳务的付款方式以
有 第一 劳务
或者参考市场价格双方 具体合同约定
限 大股
协商确定
公 东
铝合金杆、铝制品的具
司
体价格根据产品规格型
及 铝合金杆以银行 承
号及采购数量，以长江
子 兑汇票的方式支付货
现货 A00 铝锭周均价为
公 向关联 铝合金杆、铝 款；铝制品 根据具体
基础协商确定；铝合金
司 人销售 制品等产 产品，双方协商确定；
门窗价格按产品规格型 23,512.92 11.62%
产品、 品，提供工程 铝合 金门窗及工程
号参考市场价格双方协
商品， 劳务 劳务的结算方式根
商确定；工程劳务按照
提供劳 据项目进程，双方协
招标价格确定，或者参
务 商确定
考市场价格双方协商确
定
太阳能支架 太阳能支架价格按照 太阳能支架根据以具
5,577.96 100%
（含安装） 招投标确定 体合同约定
向关联 开关柜、配电柜等产品
人采购 开关柜、配 价格按照产品型号参考 开关柜、配电柜等产
产品、 电柜等产 市场价格双方协商确 品及提供工程劳务的
特 5,605.27 13.37%
公司 商品， 品、接受工 定；工程服务按照招标 付款方式以具体合同
变
第一 提供劳 程服务 价格确定，或者参考市 约定
集
大股 务 场价格双方协商确定
团
东之 铝合金门窗、铝制品等
及 向关联 铝合金门窗及工程服
第一 产品价格根据具体产品
子 人销售 铝合金门窗 务根据工程服务项目
大股 型号依据市场价格原则
公 产品、 等产品，园 形象进度付款，以具
东 磋商决定，其中铝合金 886.28 23.98%
司 商品， 林绿化工程 体合 同约定条款为
门窗的价格包含制作、
提供劳 服务 准；铝制品根据具体
运输、装卸、安装、税
务 产品，双方协商确 定
金等费用；园林绿化及
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工程服务的综合单价为
根据具体业务依据市场
价格原则磋商确定
合计 63,489.02 / /
（2）接受财务公司提供各类金融服务的关联交易
单位：万元 币种：人民币
占同类
关联
关联 关联交易 关联交易 关联交易金 交易金
交易 关联交易定价原则 关联交易结算方式
关系 类型 内容 额 额的比
方
例
贷款利率不高于国
按照合同约定一次
有大型商业银行同
接受关联 性提款并按时定额
期同类型贷款最高
人贷款服 贷款业务 71,563.07 22.19% 支付利息，于合同
的贷款利率水平，
务 约定的还 款日一
具体贷款利率以合
次性偿还 本金
同约定确定
银行票据金
额： 17.03%
8,645.58
商业票据金 贴现票款于贴现当
商业票据贴现服务
接受关联 额： 100% 日划付，并在合理
特变 收费不高于国有大
人商业票 3,156.87 期间内按双方选择
电工 贴现服务 型商业银行同期同
公司 据贴现服 银行票据手 的划款方式将款项
股份 类型服务所收取的
第一 务 续费金额： 13.90% 汇入约定的银行账
有限 费用
大股 82.50 户
公司
东 商业票据手
及子
续费金额： 100%
公司
44.37
起存金额（含）以
内的存款按人民币 账户内存款分层计
活期存款利率计 息，采用每日计息
息，计息期间如遇 法，计息期内遇利
接受关联
活期存款利率调 率调整分段计息，
人存款服 存款业务 25,915.28 12.48%
整，则按照调整前 在每季度末月的 20
务
后的货期存款利率 日结息，存款利息
分段计息。具体存 于付息日自动转入
款利率以实际业务 结算账户
约定确定
合计 109,280.80 / /
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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《公司关于对新疆天池能源有限责任公司增资的
议案》，公司第七届董事会 2017 年第四次临时会议审议通过了《关于公司关联交易事项的议案》，
根据参股公司项目进展及资金需求，本报告期，公司支付给新疆天池能源有限责任公司增资款
1,338.94 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
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2019 年 6 月 25 日，公司与特变电工签订了《新疆众和股份有限公司与特变电工股份有限公
司股份认购合同》，特变电工认购公司发行的 84,516,371 股，认购金额为 368,491,377.56 元，
相关股份登记已于 2019 年 7 月 5 日完成。
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公 0
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对 0
子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 144,141.14
报告期末对子公司担保余额合计（B） 56,723.70
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 56,723.70
担保总额占公司净资产的比例(%) 12.49
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担 41,923.70
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 41,923.70
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 无
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(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
信托认购保障基金 自有资金 500 500 0
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
减
值
预 实
委 未来 准
资 期 际
托 委托 委托 年化 是否 是否 备
委托 金 收 收 实际
受托 理 理财 理财 资金 报酬确定 收益 经过 有委 计
理财 来 益 益 收回
人 财 起始 终止 投向 方式 率 法定 托理 提
类型 源 (如 或 情况
金 日期 日期 程序 财计 金
有) 损
额 划 额
失
(如
有)
西藏 信托 500 2018 2019 自 西藏 严格按照 1.52% / 7.58 已收 是 否
信托 认购 年 年 筹 信托 银监发 回本
有限 保障 10 10 有限 （2014） 金及
公司 基金 月 月 公司 50 号信 利息
31 30 托业保障
日 日 基金管理
办法执行
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
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2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
公司贯彻国家治疆方略，围绕新疆社会稳定和长治久安总目标，扎实推进扶贫攻坚任务和民
族团结进步事业、自觉履行企业社会责任，深入推进“千企帮千村”行动，落实“民族团结一家
亲”工作，建立帮扶长效机制，因地制宜，从实际出发，发挥地域特点和优势，大力推进“精准
扶贫”。新疆喀什英吉沙县萨罕乡夏甫阔罕村（20 村）为公司定点帮扶村，公司通过提供产业扶
贫、教育扶贫、提供技能培训帮助稳定就业、捐资助学、提供生活用品和农用物资等多种途径，
帮助贫困村拓宽致富门路，改善生产生活条件，增强自身发展能力，早日实现脱贫致富。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
自 2017 年以来，公司成立了专项工作小组，与新疆英吉沙县扶贫办、萨罕乡政府、萨罕乡
20 村委会、驻村工作组建立了长效沟通机制，2019 年公司精准扶贫工作主要如下：
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（1）实施农业生产物资帮扶：公司为将产业扶贫做的更深入，更扎实，实现从输血到自我造
血的转变，早日实现小康，让村民过上安居乐业的幸福生活，为 20 村捐赠了 1 台拖拉机和喷农药
机。
（2）提供生活用品帮扶，公司多次前往萨罕乡 20 村组织开展“节前慰问帮扶活动”，“结
亲帮扶活动”等为贫困家庭捐助了面粉、清油等生活用品，并发动公司各岗位员工捐赠衣物 2500
余件；
（3）提供教育帮扶，2019 年公司在阿克巴格小学和 20 村幼儿园多次开展爱心助学活动和“庆
六一迎肉孜”慰问帮扶活动，为小学购买了打印机、户外音响、图书、文化体育用品，为 260
名小学生定制代表希望的 T-恤衫等，为幼儿园购买了早教玩具、捐赠了衣物，并为 13 名成绩优
异、家庭贫困的小学生资助费用 500 元/每人，帮助学生解决衣食住行等各方面的困难，为孩子们
提供良好的学习环境；并为考上大学的 12 名贫困生发放了每人标准为 1000 元的助学金。
（4）购买暖心煤，为确保困难群众过一个温暖的冬天，公司为英吉沙县萨罕镇 20 乡 160 户
困难群众捐赠共计 110 吨“暖心煤”，切实解决了 20 村困难群众“燃眉之急”，真正把公司对困
难群众的关心及慰问送到了他们的家里和心里。
（5）提供就业帮扶，通过与英吉沙县党委积极沟通，公司 2019 年 4 月份在 21 村成立了第二
个合作社吨袋加工合作社，通过合作社的成立，为 20 村和 21 村稳定解决了 110 人的就业问题，
公司为两个合作社提供生产订单。公司通过邀请技术人员到英吉沙县萨罕乡 20 村和 21 村对员工
进行劳保用品制作流程和生产工艺的专业培训和指导，提高了当地员工工作技能，解决当地就业
困难及收入较低的问题。
3. 精准扶贫成效
□适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
指标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金 56.45
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 110
二、分项投入
1.产业发展脱贫
√ 农林产业扶贫
□ 旅游扶贫
□ 电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
□ 资产收益扶贫
□ 科技扶贫
□ 其他
1.2 产业扶贫项目个数（个） 1
1.3 产业扶贫项目投入金额 3.6
1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 60
4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额 1.2
4.2 资助贫困学生人数（人） 15
4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 2.35
9.其他项目
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其中：9.1 项目个数（个） 7
9.2 投入金额 49.3
9.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 110
三、所获奖项（内容、级别）
2019 年 2 月 16 日，公司团委副书记艾克热木吾买尔同志荣获“2018 年度自治区脱贫攻坚奖—
奉献奖”。
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
2020 年，公司将扎实落实党的十九大精神，以及自治区党委、政府关于“千企帮千村”、精
准扶贫暨“民族团结一家亲”活动精神和要求，做好英吉沙县萨罕乡 20 村的扶贫攻坚工作，让村
民们不断改变观念和意识，主动劳动，主动思考，用自己的双手逐步改变贫困环境，具体工作计
划如下：
一、产业扶贫方面
公司扶贫小组为合作社至少解决 3 万套工作服、10 万条吨袋和鞋套的生产订单，为定点扶贫
村实现 110 人的稳定就业。公司驻村人员以”培训一人，就业一人，脱贫一户，致富一家”为目
标，通过聘请技术人员对裁缝合作社和吨袋加工合作社员工加强生产技术及生产过程管理等方面
的培训和指导，提高员工的技术操作水平，提高工作效率，提高村民的生产管理能力，提高村民
的经济收入。
二、捐赠扶贫方面
继续开展“爱心捐衣”、“送过冬煤”、“生活用品帮扶”和“节前慰问帮扶”等扶贫活动，
帮助村民解决生活中存在的实际困难。为农民增收、创收，根据农民的实际需求捐赠农用机械、
农资和农业实用技术系列丛书，并为村民组织农业技术教育培训，提高村民的农业技术水平。
三、思想教育扶贫方面
一是深入开展“民族团结一家亲”结亲帮扶活动，2020 年计划开展 3 次结亲帮扶活动，确保
公司每一位党员干部与贫困家庭结对认亲，对贫困户的家庭情况及实际的困难了解清楚，解决实
际生活困难；
二是提出合理的农业增产增收的技术措施，帮助贫困户制定扶贫规划，切实解决贫困户实际
困难，帮助改善贫困群众基本生活条件。
四、爱心助学扶贫方面
一是积极开展“送温暖、献爱心”、“捐资捐物”等帮扶活动，帮助 20 村小学和幼儿园解决
最需要解决的问题，为学生提供良好的学习环境。
二是通过与学校建立长效机制，了解贫困生，通过走访入户调研了解贫困生家庭情况和学生
的学习情况，选出品学兼优的子女，组织公司中层以上党员干部开展“一对一结对帮扶贫困家庭
学生”活动。
三是为考上大学的学生择优进行帮助，鼓励学生通过努力学习考入大学，将来成为一个社会
有用的人。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司始终关注并积极履行社会责任，主动承担对社会、环境、社会发展的任务，致力于维护
投资者、客户、供应商及员工等相关方权益保护，积极回报社会。具体内容详见公司于 2020 年 3
月 24 日上海证券交易所网站披露的《新疆众和股份有限公司 2019 年度社会责任报告》。
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(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
根据新疆维吾尔自治区环境保护厅办公室《转发环境保护部办公厅《关于印发 2016 年国家重
点监控企业名单的通知》的通知》，公司被列入国家重点监控企业，监控内容为公司 2*150MW 热
电联产机组（自备电厂）废气以及作为危险废物的电子铝箔生产使用过的辅助材料硅藻土、废润
滑油。公司 2*150MW 热电联产机组主要污染物及特征污染物为二氧化硫、氮氧化物和烟尘。排
放方式为连续排放；排放口一个，为公司热电联产机组排放口，核定二氧化硫年排放量为 231 吨、
氮氧化物年排放量为 330 吨、颗粒物年排放量为 66 吨；2019 年公司二氧化硫排放量为 128.82 吨、
氮氧化物排放量为 220.27 吨、颗粒物年排放量为 20.20 吨。公司 2019 年产生硅藻土 22.75 吨，按
照环保部门要求，公司与有资质的单位签订合同并报备环保部门，按照要求进行转移，严格按照
环保部门要求开具五联单。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司为贯彻落实自治区节能减排目标的要求，自 2014 年以来，公司投资建设 2*150MW 热电联
产机组实施烟气脱硝工程，采用选择性催化还原烟气脱硝（SCR）工艺，大幅减少了氮氧化物排放
量；投资建设煤场全封闭工程，全面控制了扬尘污染；对脱硫除尘系统的升级改造，大幅减少了
二氧化硫排放量并满足氮氧化物排放限值要求。为落实国务院大气污染防治行动计划，依据《煤
电节能减排升级与改造行动计划（2014-2020 年）》（发改能源[2014]2093 号）和《关于印发全
面实施燃煤电厂超低排放和节能改造工作方案的通知》（环发[2015]164 号），以及自治区环保
厅《新疆维吾尔自治区全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造工作实施方案》（新环发[2016]379
号）有关要求，进一步提高煤电机组环保水平，促进煤电行业清洁发展，公司对 2*150MW 热电联
产机组实施了超低排放改造工程，工程于 2017 年 12 月通过环保竣工验收，各项污染物达到了超
低排放，运行正常；2018 年 3 月，公司 2*150MW 2 台机组顺利通过新疆维吾尔自治区环境保护厅
第一批达超低排放水平燃煤机组名单公示；2018 年 8 月，公司热电联产机组实施了全工况稳燃脱
销项目，于 2019 年 1 月通过专家现场验收，运行有效，并于 2019 年 3 月通过自治区生态环境厅
的认定。经政府主管环保部门监督性监测和企业自行监测，公司各类污染物均达标排放，报告期
内无超标情况，污染物排放总量均符合政府部门核定的排放总量。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
2008 年 11 月，国家环境保护部环境发展中心编制完成《新疆众和股份有限公司电子材料循
环经济产业化项目环境影响报告书》（公司电子材料循环经济产业化项目包括 2*150 MW 热电联产
机组）；2009 年 1 月，国家环境保护部以环审[2009]58 号文批复同意；2015 年 1 月，公司电子
材料循环经济产业化项目得到了国家环境保护部环境保护竣工验收批复（环验【2015】32 号）。
2019 年 3 月 30 日，新疆维吾尔自治区生态环境厅对公司自备电厂全工况脱硝改造进行公示，
公司可达到机组在 30%负荷和最低稳燃工况两状态下，脱销设施都投入运行并达到污染物超低排
放水平的运行要求。
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2019 年 7 月 12 日，公司收到乌鲁木齐市生态环境局关于新疆众和（甘泉堡）自备热电厂清
洁生产审核的验收意见，公司自备热电厂清洁生产水平达到一级并通过生产审核验收。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司委托了第三方咨询机构编制了《环境风险评估报告》、《环境应急资源调查报告》、《危
险化学品突发环境事件应急预案》并报乌鲁木齐市环保局进行了审批备案，备案号为
650109-2017-033-M。
2018 年公司编制的乌鲁木齐科技园区突发环境事件应急预案并通过专家评审，并于 2019 年 1
月 14 日取得乌鲁木齐市生态环境局备案，备案号：650104-2019-042-L。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司制定了环境自行监测方案，委托有资质的第三方监测单位对公司污染物，按照国家、自
治区、乌鲁木齐市环保部门的要求进行监测。
(6) 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
公司 2*150 MW 热电联产机组烟气脱硝项目于 2014 年 6 月通过乌鲁木齐市环保局的批准（乌
环评审【2014】175 号）进行建设，2016 年 3 月通过了乌鲁木齐环保局的环境保护竣工验收批复
（乌环验【2016】83 号）。
公司 2*150 MW 热电联产机组脱硫除尘升级改造项目于 2015 年 4 月通过乌鲁木齐市环保局的
批准（乌环评审【2015】77 号）进行建设，2017 年 7 月通过了乌鲁木齐环保局的环境保护竣工验
收批复（乌环验【2017】068 号）。
2017 年 11 月，公司完成公司 2*150 MW 热电联产机组超低排放改造，并通过了新疆维吾尔自
治区环境保护厅超低排放的认定。
2018 年 10 月，公司收到乌鲁木齐市环境保护局《关于公示乌鲁木齐市 2017 年度企业环境信
用评价结果的通知》，公司 2017 年度企业环境信用评价结果为：环保良好企业。
2019 年 7 月，公司收到乌鲁木齐市生态环境局《关于新疆众和（甘泉堡）自备热电厂清洁生
产审核的验收意见》，公司甘泉堡自备热电厂通过此次清洁生产审核验收。
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
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(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金
数量 比例(%) 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例(%)
转股
一、有限售条件股份 28,208,400 3.27 +172,360,406 -5,571,300 +166,789,106 194,997,506 18.84
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 28,208,400 3.27 +172,360,406 -5,571,300 +166,789,106 194,997,506 18.84
其中：境内非国有法人持股 +172,360,406 +172,360,406 172,360,406 16.65
境内自然人持股 28,208,400 3.27 -5,571,300 -5,571,300 22,637,100 2.19
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 833,593,634 96.73 +6,882,100 +6,882,100 840,475,734 81.16
1、人民币普通股 833,593,634 96.73 +6,882,100 +6,882,100 840,475,734 81.16
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数 861,802,034 100 +172,360,406 +1,310,800 +173,671,206 1,035,473,240 100.00
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2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
2019 年 7 月 5 日，公司 2018 年度非公开发行股票事项在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记手续，新增股份 172,360,406 股；2019 年 8 月 19 日，公司首期限制
性股票激励计划首次授予部分第一期 6,882,100 股解除限售上市流通；2019 年 9 月 11 日，公司
向 32 名激励对象授予 1,675,800 股首期限制性股票激励计划预留部分股票；2019 年 10 月 17 日，
公司回购 365,000 股不符合解除限售的限制性股票；上述情况使公司总股本从 861,802,034 股增
加至 1,035,473,240 股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位:股
年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限售股 解除限售
股东名称 限售原因
数 售股数 售股数 数 日期
公司首期限 28,208,400 6,882,100 0 20,961,300 公司首期限制 根据公司
制性股票激 性股票激励计 首期限制
励计划首次 划首次授予 性股票激
授 予 的 213 励计划方
名激励对象 案规定执
行
公司首期限 0 0 1,675,800 1,675,800 公司首期限制 根据公司
制性股票激 性股票激励计 首期限制
励计划预留 划预留授予 性股票激
部分授予的 励计划方
32 名激励对 案规定执
象 行
特变电工股 0 0 84,516,371 84,516,371 认 购 公 司 2022 年 7
份有限公司 2018 年 度 非 月6日
公开发行股
票，限售期为
36 个月
珠海格力电 0 0 45,871,559 45,871,559 认 购 公 司 2020 年 7
器股份有限 2018 年 度 非 月6日
公司 公开发行股
票，限售期为
12 个月
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江苏疌泉农 0 0 33,944,954 33,944,954 认 购 公 司 2020 年 7
银国企混改 2018 年 度 非 月6日
转型升级基 公开发行股
金（有限合 票，限售期为
伙） 12 个月
深圳市博鼎 0 0 8,027,522 8,027,522 认 购 公 司 2020 年 7
华象投资合 2018 年 度 非 月6日
伙企业（有限 公开发行股
合伙） 票，限售期为
12 个月
合计 28,208,400 6,882,100 174,036,206 195,362,506 / /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股币种：人民币
发行价格
股票及其衍生 获准上市交 交易终止
发行日期 （或利 发行数量 上市日期
证券的种类 易数量 日期
率）
普通股股票类
公司 2018 年度 2019 年 7 2019 年 7
4.36 172,360,406 172,360,406 /
非公开发行股票 月5日 月5日
限制性股
2019 年 9
限制性股票 4.30 1,675,800 票解除限 1,675,800 /
月 11 日
售日期
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
2019 年 7 月 5 日，公司 2018 年度非公开发行股票事项在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记手续，新增股份 172,360,406 股；2019 年 9 月 11 日，公司向 32 名激
励对象授予 1,675,800 股首期限制性股票激励计划预留部分股票。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
公司 2018 年度非公开发行股票事项、限制性股票激励计划预留部分授予事项、不符合解除限
售条件的限制性股票回购完成后，公司股份数由 861,802,034 股增加至 1,035,473,240 股。本报
告期期初资产总额为 104.25 万元，负债总额为 67.71 亿元，资产负债率为 64.95%；本报告期期
末资产总额为 117.00 亿元，负债总额为 71.59 亿元，资产负债率为 61.19%。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
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三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 64,137
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 63,478
(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻
结情况
持有有限售
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 股 股东
条件股份数
（全称） 减 量 (%) 份 数 性质
量
状 量
态
特变电工股份有限公司 84,516,371 319,081,770 30.82 84,516,371 0 境内非国有法
无
人
云南博闻科技实业股份 0 71,806,365 6.93 0 0 境内非国有法
无
有限公司 人
珠海格力电器股份有限 45,871,559 45,871,559 4.43 45,871,559 0 境内非国有法
无
公司 人
江苏云石投资管理有限 33,944,954 33,944,954 3.28 33,944,954 0 其他
公司－江苏疌泉农银国
无
企混改转型升级基金（有
限合伙）
新疆凯迪投资有限责任 0 10,140,000 0.98 0 0 国有法人
无
公司
深圳市博鼎华象投资合 8,027,522 8,027,522 0.78 8,027,522 0 其他
无
伙企业（有限合伙）
新疆宏联创业投资有限 0 7,366,020 0.71 0 0 境内非国有法
无
公司 人
宋文 13,800 5,045,200 0.49 0 无 0 境内自然人
郑强 3,944,772 3,944,772 0.38 0 无 0 境内自然人
顾安琪 43,400 3,829,400 0.37 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
特变电工股份有限公司 234,565,399 人民币普通股 234,565,399
云南博闻科技实业股份有限公司 71,806,365 人民币普通股 71,806,365
新疆凯迪投资有限责任公司 10,140,000 人民币普通股 10,140,000
新疆宏联创业投资有限公司 7,366,020 人民币普通股 7,366,020
宋文 5,045,200 人民币普通股 5,045,200
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郑强 3,944,772 人民币普通股 3,944,772
顾安琪 3,829,400 人民币普通股 3,829,400
王玉辉 2,561,700 人民币普通股 2,561,700
赵岩 2,316,365 人民币普通股 2,316,365
卜桂平 2,034,870 人民币普通股 2,034,870
上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东
特变电工股份有限公司与新疆宏联创业投资有限公司存在关联关
系，与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购
管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东相互间是否
存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办
法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 无
说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易
情况
序 持有的有限售
有限售条件股东名称 新增可上 限售条件
号 条件股份数量
可上市交易时间 市交易股
份数量
1 特变电工股份有限公司 84,516,371 2022 年 7 月 6 日 0 认购公司 2018 年度
非公开发行股票，
限售期为 36 个月
2 珠海格力电器股份有限 45,871,559 2020 年 7 月 6 日 0 认购公司 2018 年度
公司 非公开发行股票，
限售期为 12 个月
3 江苏云石投资管理有限 33,944,954 2020 年 7 月 6 日 0 认购公司 2018 年度
公司－江苏疌泉农银国 非公开发行股票，
企混改转型升级基金 限售期为 12 个月
（有限合伙）
4 深圳市博鼎华象投资合 8,027,522 2020 年 7 月 6 日 0 认购公司 2018 年度
伙企业（有限合伙） 非公开发行股票，
限售期为 12 个月
5 孙健 750,000 限制性股票解除 250,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
6 边明勇 375,000 限制性股票解除 125,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
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7 杨世虎 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
8 吴斌 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
9 陆旸 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
10 刘建昊 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
11 陈长科 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
12 宁红 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
13 郭万花 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
14 李功海 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
15 田新智 300,000 限制性股票解除 100,000 根据公司首期限制
限售日期 性股票激励计划方
案规定执行
上述股东关联关系或一致行 无
动的说明
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 第一大股东及实际控制人情况
(一) 第一大股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 特变电工股份有限公司
单 位 负 责 人 或 法 定 代表 张新
人
成立日期 1993 年 2 月 26 日
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主要经营业务 变压器、电抗器、互感器、电线电缆及其他电气机械器材的制造、销
售、检修、安装及回收；机械设备、电子产品的生产销售；五金交电
的销售；硅及相关产品的制造、研发及相关技术咨询；矿产品的加工；
新能源技术、建筑环保技术、水资源利用技术及相关工程项目的研发
及咨询；太阳能系统组配件、环保设备的制造、安装及相关技术咨询；
太阳能光伏离网和并网及风光互补系统、柴油机光互补系统及其他新
能源系列工程的设计、建设、安装及维护；太阳能集中供热工程的设
计、安装；太阳能光热产品的设计、制造；承包境外机电行业输变电、
水电、火电站工程和国内、国际招标工程，上述境外工程所属的设备、
材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；进口钢材经
营；一般货物和技术的进出口；电力工程施工总承包特级资质、电力
行业甲级资质，可承接电力各等级工程施工总承包、工程总承包和项
目管理业务；可从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务
以及项目管理和相关的技术与管理服务；房屋出租；水的生产和供应
（限下属分支机构经营）；电力供应；热力生产和供应；货物运输代
理服务及相关咨询；花草培育、销售。
报 告 期 内 控 股 和 参 股的 详见特变电工股份有限公司于上海证券交易所网站披露的《特变电工
其 他 境 内 外 上 市 公 司的 股份有限公司 2019 年年报》。
股权情况
其他情况说明 无
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
姓名 张新
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 职业：管理人员职务：现任新疆众和股份有限公司董事、特
变电工股份有限公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公 无
司情况
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用
公司第一大股东特变电工股份有限公司认购公司 2018 年度非公开发行股票 84,516,371 股,
相关股份于 2019 年 7 月 5 日办理完毕股份登记，限售期为 36 个月。
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
任期起始 任期终止 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 性别 年龄
日期 日期 数 数 增减变动量 原因 税前报酬总 报酬
额（万元）
孙健 董事长、总 男 52 2018/10/9 2021/10/9 1,000,000 1,000,000 0 182.38 否
经理
张新 董事 男 57 2018/10/9 2021/10/9 0 是
刘志波 董事 男 56 2018/10/9 2021/10/9 0 是
施阳 董事 男 51 2018/10/9 2021/10/9 0 是
边明勇 董事、副总 男 40 2018/10/9 2021/10/9 513,000 513,000 0 153.85 否
经理
陆旸 董事、财务 男 43 2018/10/9 2021/10/9 413,000 413,000 0 120.75 否
总监
才鸿年 独立董事 男 79 2018/10/9 2021/10/9 10 否
介万奇 独立董事 男 60 2018/10/9 2021/10/9 10 否
李薇 独立董事 女 52 2019/3/21 2021/10/9 7.50 否
倪晓滨 独立董事 男 46 2018/10/9 2019/3/21 2.50 否
（离任）
黄汉杰 监事会主 男 40 2018/10/9 2021/10/9 0 是
席
郭俊香 监事 女 48 2018/10/9 2021/10/9 0 是
王春城 监事 男 52 2018/10/9 2021/10/9 0 是
何新光 职工监事 男 52 2018/10/9 2021/10/9 92.78 否
范秋艳 职工监事 女 38 2018/10/9 2021/10/9 32.33 否
陈长科 副总经理 男 47 2018/10/9 2021/10/9 400,000 400,000 0 95.01 否
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杨世虎 副总经理 男 44 2018/10/9 2021/10/9 400,000 400,000 0 88.31 否
吴斌 副总经理 女 48 2018/10/9 2021/10/9 400,000 400,000 0 89.52 否
宁红 副总经理 女 51 2018/10/9 2021/10/9 400,000 400,000 0 118.81 否
郭万花 副总经理 女 50 2018/10/9 2021/10/9 400,000 400,000 0 65.67 否
刘建昊 董事会秘 男 38 2018/10/9 2021/10/9 413,000 413,000 0 62.82 否
书
合计 / / / / / 4,339,000 4,339,000 0 / 1,132.23 /
注：倪晓滨先生于 2019 年 3 月 2 日向公司董事会提出辞去独立董事职务，并于 2019 年 3 月 21 日生效。
姓名 主要工作经历
孙健 现任新疆众和股份有限公司董事长、总经理，曾任特变电工股份有限公司新疆变压器厂厂长、特变电工股份有限公司监事会主席、监事
张新 现任新疆众和股份有限公司董事，特变电工股份有限公司董事长，十三届全国人大代表、中国机械工业联合会副会长；曾任特变电工股
份有限公司董事长兼总经理、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司董事长、特变电工新疆硅业有限公司董事长、特变电工新疆新能源股
份有限公司董事长、碧辟佳阳太阳能有限公司董事长及碧辟普瑞太阳能有限公司董事长、特变电工新疆电工材料有限公司董事长、十一
届全国人大代表。
刘志波 现任新疆众和股份有限公司董事，云南博闻科技实业股份有限公司董事长，曾任烟台大学经济系教师、山东烟台金海物业公司总经理、
中国企业改革与发展研究会总经济师
施阳 现任新疆众和股份有限公司董事、云南博闻科技实业股份有限公司副董事长、总经理，曾任职于海南省轮船公司，海南省海运总公司，
云南博闻科技实业股份有限公司董事会秘书
边明勇 现任新疆众和股份有限公司董事、副总经理，曾任特变电工股份有限公司新疆变压器厂副厂长
陆旸 现任新疆众和股份有限公司董事、财务总监，曾任特变电工股份有限公司副总会计师、特变电工股份有限公司新疆变压器厂总会计师
才鸿年 现任新疆众和股份有限公司独立董事、中国兵器装备集团有限公司首席科技专家，兼任北京理工大学教授
介万奇 现任新疆众和股份有限公司独立董事、西北工业大学材料学院教授
倪晓滨（离任） 现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）新疆分所副所长，曾于 2018 年 10 月至 2019 年 3 月任新疆众和股份有限公司独立董事。
李薇 现任新疆众和股份有限公司独立董事，新疆财经大学会计学院教研室主任、硕士生导师、新疆财经大学学术委员会成员
黄汉杰 现任新疆众和股份有限公司监事会主席、特变电工股份有限公司董事、总经理，特变电工衡阳变压器有限公司董事长，曾任特变电工股
份有限公司执行总经理、副总会计师、财务部部长、财务部副部长。
郭俊香 现任新疆众和股份有限公司监事、特变电工股份有限公司董事、高级顾问，曾任特变电工股份有限公司董事会秘书、副总经理兼董事会
秘书、证券部主任、综合办主任。
王春城 现任新疆众和股份有限公司监事、云南博闻科技实业股份有限公司副总经理
何新光 现任新疆众和股份有限公司第八届监事会职工监事、高纯铝制品分公司总经理
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范秋艳 现任新疆众和股份有限公司第八届监事会职工监事、法律事务部总监
陈长科 现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司总经理助理
杨世虎 现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司总经理助理
吴斌 现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司副总工程师
宁红 现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司总经理助理
郭万花 现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司副总工程师、总经理助理
刘建昊 现任新疆众和股份有限公司董事会秘书，曾任新疆众和股份有限公司证券事务代表
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
张新 特变电工股份有限公司 董事长 1996 年 12 月 26 日 2021 年 10 月 12 日
张新 新疆宏联创业投资有限公司 董事 2016 年 3 月 28 日 2022 年 10 月 31 日
黄汉杰 特变电工股份有限公司 董事、总经理 2014 年 4 月 17 日/2017 2021 年 10 月 12 日
年 2 月 13 日
郭俊香 特变电工股份有限公司 董事、原董事会秘书 2011 年 4 月 20 日/2000 2021 年 10 月 12 日/2019
年3月1日 年1月3日
刘志波 云南博闻科技实业股份有限公司 董事长 2018 年 5 月 7 日 2021 年 5 月 7 日
施阳 云南博闻科技实业股份有限公司 副董事长、董事、总经理 2018 年 5 月 7 日 2021 年 5 月 6 日
王春城 云南博闻科技实业股份有限公司 副总经理 2018 年 5 月 7 日 2021 年 5 月 7 日
孙健 新疆宏联创业投资有限公司 监事 2016 年 3 月 28 日 2022 年 10 月 31 日
在股东单位任职情况的说明
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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
张新 新疆特变电工集团有限公司 董事 2017 年 12 月 31 日 2021 年 7 月 18 日
倪晓滨（离任） 新疆天润乳业股份有限公司 独立董事 2013 年 12 月 9 日 2020 年 1 月 14 日
李薇 美克国际家居用品股份有限公司 独立董事 2017 年 12 月 7 日 2020 年 12 月 6 日
李薇 新疆天山水泥股份有限公司 独立董事 2015 年 4 月 22 日 2021 年 4 月 16 日
在其他单位任职情况的说明 （1）董事长孙健兼任新疆天池能源有限责任公司董事、新疆众和金源镁业有限公司董事长、新疆众和现代物流有限责任
公司法定代表人、新疆众和进出口有限公司法定代表人、石河子众和新材料有限公司法定代表人、成都富江机械制造有限
公司董事。
（2）董事刘志波兼任昆明博闻科技开发有限公司法定代表人、执行董事；联合信源数字音视频技术（北京）有限公司董
事。
（3）监事王春城兼任昆明博闻科技开发有限公司总经理。
（4）董事、财务总监陆旸兼任新疆众和金源镁业有限公司董事、新疆天池能源有限责任公司董事、成都富江机械制造有
限公司监事、河南省远洋粉体科技股份有限公司董事、新疆众和新丝路集装箱有限责任公司董事、新疆烯金石墨烯科技有
限公司董事、石河子众金电极箔有限公司法定代表人、董事。
（5）董事、副总经理边明勇兼任新疆众和金源镁业有限公司董事、新疆烯金石墨烯科技有限公司法定代表人、董事长。
（6）副总经理陈长科兼任成都富江机械制造有限公司董事、河南省远洋粉体科技股份有限公司董事。
（7）董事会秘书刘建昊兼任新疆众和金源镁业有限公司监事、新疆天池能源有限责任公司监事、新疆烯金石墨烯科技有
限公司监事会主席、石河子众金电极箔有限公司监事会主席、河南省远洋粉体科技股份有限公司监事。
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，由董事会薪酬与考核委员会根据年度目标的完成
情况对其考核确定；公司职工监事报酬根据其担任的公司具体岗位，履行公司薪酬制度规定的审批程序。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，根据《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》
确定；公司职工监事报酬根据《公司薪酬管理制度》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬分为基本薪资和业绩薪资；公司职工监事报酬根据
况 其担任的具体岗位，分为基本薪资、绩效工资或基本薪资、业绩薪资；基本薪资按月发放，业绩薪资或
绩效薪资考核后发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员（含离任）从公司领取的应付报酬合计为 1,132.23 万元。
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获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
倪晓滨 独立董事 离任 辞职
李薇 独立董事 选举 选举
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 2,610
主要子公司在职员工的数量 180
在职员工的数量合计 2,790
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 705
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 1,395
销售人员 195
技术人员 698
财务人员 85
行政人员 287
其他 130
合计 2,790
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 6
硕士 88
本科 748
大专 944
中专及其他 1,004
合计 2,790
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
报告期内，公司持续优化内部分配机制，梳理和优化岗位职责，以岗位价值评估、人员能力
评定为导向，参照市场薪酬水平，进行定薪调薪。以岗位关键职责和业绩指标目标为主要考核依
据，与员工收入进行挂钩，充分调动各级员工的工作积极性，体现以岗位价值贡献大小、个人能
力和业绩指标达成情况相结合的分配原则。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
基于公司生产经营目标的顺利实现和转型升级战略目标的长远发展布局，公司培训计划以激
发内生发展动力为出发点，结合当前生产经营工作中的关键环节和未来发展人才团队建设需求，
分层次制定并实施内培+外请+外派等多种形式、各类短、中、长期体系化的培训计划，并规范培
训体系化管理流程、挖掘和开发培训资源渠道，不断提升各级员工管理、业务、技能水平，提升
公司人才团队核心竞争力。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包支付的报酬总额 7485.52 万元
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七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的
要求，不断完善公司治理，建立了较为科学的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和经营
管理层权责明确、运转高效、相互协调、有效制衡，保证了公司的规范运作，切实保障了股东及
投资者的合法权益。公司制定了健全、完备的公司章程、股东大会、董事会、监事会及各专业委
员会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则等，明确了各方的职责权限和工作规程，确
保决策、执行和监督相互分离、合法合规。
公司股东大会的召集、召开、审议和决策程序均严格遵守相关规章制度，公平对待每一位股
东、确保股东能充分享有法律、法规、规章制度所赋予的各项合法权益；董事会运作高效、科学
决策，董事会专门委员会分别在公司战略、审计、提名、薪酬与考核等重要方面有效发挥专业作
用；监事会成员按时出席股东大会和监事会会议，列席董事会决议，认真履行监督职能。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
2019 年第一次临时股 2019 年 3 月 21 日 上海证券交易所网站 2019 年 3 月 22 日
东大会 www.sse.com.cn
2018 年年度股东大会 2019 年 5 月 6 日 上海证券交易所网站 2019 年 5 月 7 日
www.sse.com.cn
2019 年第二次临时股 2019 年 11 月 11 日 上海证券交易所网站 2019 年 11 月 12 日
东大会 www.sse.com.cn
2019 年第三次临时股 2019 年 12 月 9 日 上海证券交易所网站 2019 年 12 月 10 日
东大会 www.sse.com.cn
股东大会情况说明
√适用 □不适用
股东大会是公司的最高权力机构。报告期内，公司共召开３次临时股东大会，1 次年度股东
大会，各次股东会议的召集、召开、表决程序均合法有效。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
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孙健 否 10 10 8 0 0 否 3
张新 否 10 10 10 0 0 否 0
刘志波 否 10 10 9 0 0 否 0
施阳 否 10 10 9 0 0 否 0
才鸿年 是 10 10 9 0 0 否 0
介万奇 是 10 10 9 0 0 否 0
倪晓滨 是 1 1 1 0 0 否 0
李薇 是 9 9 8 0 0 否 1
边明勇 否 10 10 9 0 0 否 4
陆旸 否 10 10 8 0 0 否 4
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 0
通讯方式召开会议次数 8
现场结合通讯方式召开会议次数 2
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均能
按照有关法律法规及各自的工作规程积极有效地开展工作，主要就公司年度财务审计、更换会计
师事务所、对外担保、董事任职资格审查、关联交易审核、股权激励、薪酬及绩效考核等事项参
与讨论并发表专业意见，保证了董事会决策的科学性和有效性。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
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公司建立了《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》，公司高级管理人员薪酬是根据公司
当年的经济效益以及高级管理人员完成自己工作目标和质量的考核情况确定，公司高级管理人员
薪酬严格按照考核结果发放。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见本公司 2020 年 3 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆众和股份
有限公司 2019 年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见本公司 2020 年 3 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆众和股份
有限公司 2018 年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
CAC 证审字[2020]0078 号
新疆众和股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了新疆众和股份有限公司（以下简称“新疆众和”）财务报表，包括 2019 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新疆
众和 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于新疆众和，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是根据我们的职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项
的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）固定资产的存在和计价分摊
1、事项描述
如财务报表附注三、（十八）及附注七、（十五）所述，新疆众和的固定资产主要是房屋建
筑物、机器设备和运输设备，2019年末固定资产账面价值470,580.09万元，占合并总资产40.22%，
占合并非流动资产71.48%，是资产中最大的组成部分，故我们将固定资产的存在、折旧计提和减
值准备测试认定为关键审计事项。
2、审计应对
我们针对新疆众和固定资产的存在和计价分摊所实施的重要审计程序包括：
（1）了解和评价管理层对固定资产的存在性、完整性及准确性相关的关键内部控制的设计和
运行有效性。
（2）实地检查重要固定资产，确定其是否存在，关注是否存在闲置或毁损的固定资产。
（3）检查固定资产增加、减少的内容，计价是否正确完整，手续是否齐备，会计处理是否正
确。
（4）检查固定资产的所有权或控制权是否清晰，获取是否抵押、质押或受他人控制的相关证
据。
（5）检查固定资产的后续支出，确定固定资产有关的后续支出是否满足资产确认条件。
（6）检查折旧政策和方法是否符合准则规定，是否保持一贯性，预计使用寿命和预计净残值
是否合理。
（7）重新计算折旧计提是否正确，检查折旧费用的分配是否正确。
（8）评价固定资产是否存在减值迹象，复核固定资产减值准备计提的依据及合理性。
（9）检查有无与关联方的固定资产购销活动，是否经过适当授权，交易价格是否公允，披露
是否完整。
（二）收入确认
1、事项描述
如财务报表附注七、（四十 ）所述，新疆众和主要从事高纯铝、电子铝箔、电极箔等电子元
器件原料的生产、销售以及铝及铝制品的生产、销售。2019 年度销售产品确认的营业收入
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474,780.09 万元，新疆众和对于销售产品产生的收入是在商品所有权上的风险和报酬已转移至客
户时确认的。由于新疆众和销售量及销售额巨大，其收入确认是否准确，是否在恰当的财务报表
期间入账可能存在潜在错报。因此我们将新疆众和收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对
我们针对新疆众和收入确认所实施的重要审计程序包括：
（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行是否有效。
（2）与上年收入、成本相比较，考虑以下因素变动对收入的影响：价格变动、销售数量、新
产品的销售、老产品的退出。通过对产品销售毛利、主营业务月度毛利、各项主要产品分品种、
分月进行了与成本的配比分析及对公司毛利率、销售利润率等相关财务指标的变动情况的分析等
分析性程序，确定公司收入、成本是否存在异常。
（3）公司的销售模式主要采用以销定产，按客户的订单按排生产计划，我们结合应收账款及
存货的确认，检查是否按合同要求将产品交付对方并经对方验收确认，与产品相关的风险报酬是
否转移，以确认收入的真实性和完整性。
（4）对于国内销售：选取样本，获取销售合同、销售订单进行细节测试，从销售合同、请购
单—销售发票—出库单—记账凭证—收货回执进行穿行测试，评价相关收入确认是否符合公司收
入确认的会计政策。
（5）对于出口销售：选取样本，将销售记录与出口报关单、装箱单、离岸单或提货单、经税
务局确认的生产企业出口货物免、抵、退税货物申报明细表、海关出口货物清单等出口销售单据
进行了核对，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策。
（6）对营业收入选取样本进行了截止性测试，针对资产负债表日前后记录的收入交易，选取
样本，核对出库单，客户签收记录及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
（7）关注大额业务或是否存在非正常销售业务，对本年记录的收入交易选取样本，执行独立
函证程序，以确认收入的真实性。
（8）将其他业务收支各明细项目与以前年度进行比较分析，选取样本抽查大额其他业务收支
项目，检查原始凭证是否齐全，有无授权批准：会计期间划分是否恰当，其他业务收入与其他业
务支出是否配比，会计处理是否正确；对异常的其他业务收支项目，追查其入账依据及有关法律
性文件是否充分。
（9）关注关联方的交易价格，对关联方与非关联方的销售价格进行比较，检查关联方的销售
价格是否存在异常等情况，检查关联交易披露的完整性。
四、其他信息
新疆众和股份有限公司管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括 2019
年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估新疆众和的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，
并运用持续经营假设，除非管理层计划清算新疆众和、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督新疆众和的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
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在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对新疆众和持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新疆众和不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
（6）就新疆众和中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对 2019 年度财务报表审计最为重要，因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在
极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生
的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中国注册会计师：石明霞
（项目合伙人）
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
中国 天津 中国注册会计师：韩新梅
2020 年 3 月 21 日
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二、财务报表
合并资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位:新疆众和股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 2,068,398,442.51 1,982,457,787.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产 七、3 4,026,475.00
应收票据 七、4 654,350,742.98 736,904,058.29
应收账款 七、5 306,504,637.46 299,306,693.65
应收款项融资 七、6 326,203,850.44
预付款项 七、7 449,983,885.38 505,481,237.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、8 100,160,264.76 37,753,405.91
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、9 1,096,664,094.46 892,448,488.40
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、12 110,236,658.34 34,942,133.04
流动资产合计 5,116,529,051.33 4,489,293,803.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 31,971,501.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七、13 1,094,154,417.44 972,549,447.07
其他权益工具投资 七、14 26,929,261.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 七、16 14,275,496.35 9,938,080.53
固定资产 七、17 4,705,800,855.80 4,191,561,754.84
在建工程 七、18 264,623,463.85 338,204,848.47
生产性生物资产
油气资产
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使用权资产
无形资产 七、19 273,939,841.33 241,413,067.14
开发支出
商誉
长期待摊费用 七、20 62,921,075.17 53,430,852.00
递延所得税资产 七、21 32,953,959.51 43,402,545.63
其他非流动资产 七、22 107,759,320.88 53,176,551.87
非流动资产合计 6,583,357,691.33 5,935,648,648.55
资产总计 11,699,886,742.66 10,424,942,452.23
流动负债：
短期借款 七、23 1,958,809,463.09 2,720,773,597.50
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 七、25 4,334,506.61
应付票据 七、26 888,701,653.79 483,152,967.36
应付账款 七、27 578,587,267.83 526,661,249.82
预收款项 七、28 106,058,071.64 98,628,708.54
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、29 1,566,602.17 2,006,278.41
应交税费 七、30 4,169,895.91 4,620,348.15
其他应付款 七、31 173,847,579.07 178,998,705.38
其中：应付利息 七、31 10,255,144.89 10,473,851.02
应付股利 2,846,650.45 2,846,650.45
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、33 973,265,000.00 165,765,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,689,340,040.11 4,180,606,855.16
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、34 2,150,890,000.00 2,238,655,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 七、35 37,214,549.00 86,914,549.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 七、38 280,780,778.03 264,919,762.83
递延所得税负债 七、21 781,919.25 184,284.00
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其他非流动负债
非流动负债合计 2,469,667,246.28 2,590,673,595.83
负债合计 7,159,007,286.39 6,771,280,450.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、40 1,035,473,240.00 861,802,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、41 2,544,070,279.74 1,957,435,749.20
减：库存股 七、42 92,099,205.00 114,244,020.00
其他综合收益 七、43 4,667,046.66 1,196,003.84
专项储备 七、44 158,652.00
盈余公积 七、45 183,411,024.61 183,411,024.61
一般风险准备
未分配利润 七、46 770,107,950.05 689,042,627.43
归属于母公司所有者权益 4,445,788,988.06 3,578,643,419.08
（或股东权益）合计
少数股东权益 95,090,468.21 75,018,582.16
所有者权益（或股东权 4,540,879,456.27 3,653,662,001.24
益）合计
负债和所有者权益（或 11,699,886,742.66 10,424,942,452.23
股东权益）总计
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
母公司资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位:新疆众和股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,754,980,880.90 1,512,947,252.80
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产 4,026,475.00
应收票据 644,190,742.98 682,918,167.99
应收账款 十七、1 276,240,431.13 301,336,678.00
应收款项融资 325,187,938.38
预付款项 357,187,789.23 490,205,722.68
其他应收款 十七、2 275,988,726.90 84,969,020.73
其中：应收利息
应收股利
存货 1,072,332,670.48 874,007,954.51
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
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其他流动资产 54,696,537.64 10,912,400.74
流动资产合计 4,764,832,192.64 3,957,297,197.45
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 31,767,060.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 1,583,521,571.11 1,298,117,373.05
其他权益工具投资 26,929,261.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 14,275,496.35 9,938,080.53
固定资产 4,240,879,274.46 4,034,852,424.11
在建工程 216,863,721.57 286,325,745.88
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 220,830,148.44 227,540,576.51
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,182,361.54 2,880,877.39
递延所得税资产 34,847,574.95 43,906,836.08
其他非流动资产 85,448,613.82 36,140,159.78
非流动资产合计 6,426,778,023.24 5,971,469,133.33
资产总计 11,191,610,215.88 9,928,766,330.78
流动负债：
短期借款 1,958,809,463.09 2,695,773,597.50
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 4,334,506.61
应付票据 691,194,385.84 483,047,967.36
应付账款 511,500,350.35 389,137,821.90
预收款项 97,083,867.24 78,188,611.77
合同负债
应付职工薪酬 1,422,098.95 1,700,412.65
应交税费 1,295,377.48 2,030,832.95
其他应付款 339,663,736.20 251,496,397.46
其中：应付利息 10,130,578.22 10,159,961.02
应付股利 2,846,650.45 2,846,650.45
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 972,265,000.00 164,765,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,577,568,785.76 4,066,140,641.59
非流动负债：
长期借款 2,003,890,000.00 2,090,655,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
租赁负债
长期应付款 214,549.00 214,549.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 238,120,778.03 261,899,762.83
递延所得税负债 781,919.25 184,284.00
其他非流动负债
非流动负债合计 2,243,007,246.28 2,352,953,595.83
负债合计 6,820,576,032.04 6,419,094,237.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,035,473,240.00 861,802,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,539,201,172.85 1,957,393,813.88
减：库存股 92,099,205.00 114,244,020.00
其他综合收益 4,430,875.75 1,044,276.00
专项储备
盈余公积 183,411,024.61 183,411,024.61
未分配利润 700,617,075.63 620,264,964.87
所有者权益（或股东权 4,371,034,183.84 3,509,672,093.36
益）合计
负债和所有者权益（或 11,191,610,215.88 9,928,766,330.78
股东权益）总计
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
合并利润表
2019 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 七、47 4,747,800,917.29 4,870,971,684.44
其中：营业收入 七、47 4,747,800,917.29 4,870,971,684.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,738,426,565.82 4,830,306,218.32
其中：营业成本 七、47 4,078,811,733.28 4,169,755,234.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、48 47,116,736.40 46,638,907.77
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
销售费用 七、49 129,353,139.06 143,931,875.84
管理费用 七、50 169,907,132.64 144,386,159.97
研发费用 七、51 48,243,124.04 36,790,974.83
财务费用 七、52 264,994,700.40 288,803,065.21
其中：利息费用 247,505,484.61 269,403,481.59
利息收入 11,637,297.27 9,928,424.52
加：其他收益 七、53 66,340,162.98 73,575,837.89
投资收益（损失以“－”号填 七、54 115,085,205.17 67,729,668.68
列）
其中：对联营企业和合营企业 104,508,135.46 57,444,173.96
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 七、56 -1,133,312.48
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 七、57 9,069,353.88
号填列）
资产减值损失（损失以“-” 七、58 -2,645,914.57 12,898,943.08
号填列）
资产处置收益（损失以“－” 七、59 8,727,863.93 424,682.48
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 204,817,710.38 195,294,598.25
加：营业外收入 七、60 10,541,206.16 3,257,503.62
减：营业外支出 七、61 57,494,353.97 1,955,306.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号 157,864,562.57 196,596,795.49
填列）
减：所得税费用 七、62 15,863,448.00 11,984,614.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 142,001,114.57 184,612,181.42
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 142,001,114.57 184,612,181.42
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 140,536,441.27 181,382,572.19
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-” 1,464,673.30 3,229,609.23
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 3,471,042.82 57,479.84
（一）归属母公司所有者的其他综 3,471,042.82 57,479.84
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综 -35,904.00
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
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（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值 -35,904.00
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合 3,506,946.82 57,479.84
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值 -94,248.00
变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流 3,422,503.75
量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额 84,443.07 151,727.84
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 145,472,157.39 184,669,661.26
（一）归属于母公司所有者的综合 144,007,484.09 181,440,052.03
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益 1,464,673.30 3,229,609.23
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.1517 0.2176
（二）稀释每股收益(元/股) 0.1517 0.2168
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
母公司利润表
2019 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 十七、4 4,312,681,935.79 4,466,726,586.29
减：营业成本 十七、4 3,675,792,152.50 3,761,197,292.73
税金及附加 42,554,024.93 42,987,090.52
销售费用 137,369,916.32 170,556,145.44
管理费用 147,639,903.86 126,362,093.84
研发费用 49,695,665.27 36,676,042.52
财务费用 243,197,329.34 284,164,785.00
其中：利息费用 238,820,748.97 228,080,803.65
利息收入 8,708,039.31 4,917,701.37
加：其他收益 63,710,162.98 73,375,837.89
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
投资收益（损失以“－”号填 十七、5 106,702,868.46 67,390,667.21
列）
其中：对联营企业和合营企业 102,059,631.15 57,149,757.94
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 -1,133,312.48
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 2,805,120.40
号填列）
资产减值损失（损失以“-” -2,645,914.57 8,847,154.44
号填列）
资产处置收益（损失以“－” 8,908,785.28 313,770.02
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 194,780,653.64 194,710,565.80
加：营业外收入 10,282,640.72 2,943,026.78
减：营业外支出 56,827,486.69 1,174,000.31
三、利润总额（亏损总额以“－”号 148,235,807.67 196,479,592.27
填列）
减：所得税费用 8,843,249.39 4,644,150.81
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 139,392,558.28 191,835,441.46
（一）持续经营净利润（净亏损以 139,392,558.28 191,835,441.46
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 3,386,599.75 -94,248.00
（一）不能重分类进损益的其他综 -35,904.00
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 -35,904.00
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合 3,422,503.75 -94,248.00
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值 -94,248.00
变动损益
4.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量 3,422,503.75
套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 142,779,158.03 191,741,193.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.1504 0.2301
（二）稀释每股收益(元/股) 0.1504 0.2293
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
合并现金流量表
2019 年 1—12 月
单位：元币种：人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 5,794,434,181.50 6,572,523,227.19
金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 39,501,262.25 22,218,670.04
收到其他与经营活动有关的 七、64、（1） 215,266,036.56 333,455,408.75
现金
经营活动现金流入小计 6,049,201,480.31 6,928,197,305.98
购买商品、接受劳务支付的现 5,008,016,793.06 5,639,360,692.17
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的 437,326,431.85 421,843,571.76
现金
支付的各项税费 205,179,371.08 219,038,994.80
支付其他与经营活动有关的 七、64、（2） 195,286,508.34 102,722,485.07
现金
经营活动现金流出小计 5,845,809,104.33 6,382,965,743.80
经营活动产生的现金流 203,392,375.98 545,231,562.18
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 17,989,059.27 11,122,998.26
处置固定资产、无形资产和其 67,525,769.91
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位 10,290,000.00
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 85,514,829.18 21,412,998.26
购建固定资产、无形资产和其 392,328,027.73 266,575,608.09
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 13,389,389.37 170,449,382.14
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的 七、64、（4） 1,110,126.19
现金
投资活动现金流出小计 406,827,543.29 437,024,990.23
投资活动产生的现金流 -321,312,714.11 -415,611,991.97
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 772,147,310.16 140,744,020.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 4,111,453,830.53 4,542,433,597.50
收到其他与筹资活动有关的 七、64、（5） 11,637,297.27 10,947,830.77
现金
筹资活动现金流入小计 4,895,238,437.96 4,694,125,448.27
偿还债务支付的现金 4,415,603,355.75 3,884,516,884.57
分配股利、利润或偿付利息支 331,971,605.63 248,868,279.90
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的 七、64、（6） 1,824,384.62 35,824.00
现金
筹资活动现金流出小计 4,749,399,346.00 4,133,420,988.47
筹资活动产生的现金流 145,839,091.96 560,704,459.80
量净额
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四、汇率变动对现金及现金等价 -7,065,493.79 -717,071.05
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 20,853,260.04 689,606,958.96
加：期初现金及现金等价物余 1,919,912,223.78 1,230,305,264.82
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,940,765,483.82 1,919,912,223.78
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
母公司现金流量表
2019 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 3,923,718,266.44 4,836,773,360.25
金
收到的税费返还 38,769,657.02 22,218,670.04
收到其他与经营活动有关的 1,676,401,894.29 2,150,681,763.03
现金
经营活动现金流入小计 5,638,889,817.75 7,009,673,793.32
购买商品、接受劳务支付的现 3,125,617,016.45 3,376,419,413.04
金
支付给职工及为职工支付的 411,637,146.68 395,780,028.04
现金
支付的各项税费 193,157,357.66 206,961,882.26
支付其他与经营活动有关的 1,649,459,708.52 2,219,756,893.82
现金
经营活动现金流出小计 5,379,871,229.31 6,198,918,217.16
经营活动产生的现金流量净 259,018,588.44 810,755,576.16
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 22,338,794.41
取得投资收益收到的现金 17,989,059.27
处置固定资产、无形资产和其 68,623,594.00 11,079,412.81
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位 10,290,000.00
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 108,951,447.68 21,369,412.81
购建固定资产、无形资产和其 223,701,760.28 194,924,524.98
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 193,389,389.37 367,849,382.14
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的 1,110,126.19
现金
投资活动现金流出小计 418,201,275.84 562,773,907.12
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投资活动产生的现金流 -309,249,828.16 -541,404,494.31
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 753,697,310.16 114,244,020.00
取得借款收到的现金 4,110,782,850.53 4,367,433,597.50
收到其他与筹资活动有关的 10,308,085.12 7,148,314.15
现金
筹资活动现金流入小计 4,874,788,245.81 4,488,825,931.65
偿还债务支付的现金 4,339,230,544.07 3,861,266,884.57
分配股利、利润或偿付利息支 321,244,140.78 243,943,053.63
付的现金
支付其他与筹资活动有关的 1,824,384.62 35,824.00
现金
筹资活动现金流出小计 4,662,299,069.47 4,105,245,762.20
筹资活动产生的现金流 212,489,176.34 383,580,169.45
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -7,065,493.79 -767,803.52
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 155,192,442.83 652,163,447.78
加：期初现金及现金等价物余 1,492,138,755.91 839,975,308.13
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,647,331,198.74 1,492,138,755.91
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
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合并所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
2019 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
项目 具 般 少数股东 所有者权益
风 其 权益 合计
实收资本(或股本) 优 永 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
其 险 他
先 续
他 准
股 债
备
一、上 861,802,034.00 1,957,435,7 114,244,02 1,196,003.84 183,411,024.61 689,042,627.43 3,578,643,419.08 75,018,5 3,653,662,
年期末 49.20 0.00 82.16 001.24
余额
加：会 855,023.73 855,023.73 71,784.7 926,808.44
计政策 1
变更
前
期差错
更正
同
一控制
下企业
合并
其
他
二、本 861,802,034.00 1,957,435,7 114,244,02 1,196,003.84 183,411,024.61 689,897,651.16 3,579,498,442.81 75,090,3 3,654,588,
年期初 49.20 0.00 66.87 809.68
余额
三、本 173,671,206.00 586,634,530 -22,144,81 3,471,042.82 158,652.0 80,210,298.89 866,290,545.25 20,000,1 886,290,64
期增减 .54 5.00 0 01.34 6.59
变动金
额（减
少以
72 / 199
600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
“－”
号填
列）
（一） 3,471,042.82 140,536,441.27 144,007,484.09 1,464,67 145,472,15
综合收 3.30 7.39
益总额
（二） 173,671,206.00 552,338,792 -22,144,81 748,154,813.23 748,154,81
所有者 .23 5.00 3.23
投入和
减少资
本
1．所有 172,360,406.00 572,938,603 745,299,009.75 745,299,00
者投入 .75 9.75
的普通
股
2．其他
权益工
具持有
者投入
资本
3．股份 1,310,800.00 -4,907,386. -22,144,81 18,548,229.00 18,548,229
支付计 00 5.00 .00
入所有
者权益
的金额
4．其他 -15,692,425 -15,692,425.52 -15,692,42
.52 5.52
（三） -60,326,142.38 -60,326,142.38 -60,326,14
利润分 2.38
配
1．提取
盈余公
积
2．提取
一般风
险准备
3．对所 -60,326,142.38 -60,326,142.38 -60,326,14
73 / 199
600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
有者 2.38
（或股
东）的
分配
4．其他
（四）
所有者
权益内
部结转
1．资本
公积转
增资本
（或股
本）
2．盈余
公积转
增资本
（或股
本）
3．盈余
公积弥
补亏损
4．设定
受益计
划变动
额结转
留存收
益
5．其他
综合收
益结转
留存收
益
6．其他
（五）
专项储
备
74 / 199
600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
1．本期
提取
2．本期
使用
（六） 34,295,738. 158,652.0 34,454,390.31 18,535,4 52,989,818
其他 31 0 28.04 .35
四、本 1,035,473,240.00 2,544,070,2 92,099,205 4,667,046.66 158,652.0 183,411,024.61 770,107,950.05 4,445,788,988.06 95,090,4 4,540,879,
期期末 79.74 .00 0 68.21 456.27
余额
2018 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
项目 专 般
少数股东权益 所有者权益合计
实收资本(或股 优 永 减：库 其他综合收 项 风 其
其 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
本) 先 续 存股 益 储 险 他
他 备 准
股 债
备
一、上 833,593,634.0 1,831,487, 1,138,524.0 183,411,024.6 549,339,736.94 3,398,969,986.00 45,362,692.83 3,444,332,678.8
年期末 0 066.45 0 1 3
余额
加：会
计政策
变更
前
期差错
更正
同
一控制
下企业
合并
其
他
二、本 833,593,634.0 1,831,487, 1,138,524.0 183,411,024.6 549,339,736.94 3,398,969,986.00 45,362,692.83 3,444,332,678.8
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年期初 0 066.45 0 1 3
余额
三、本 28,208,400.00 125,948,68 114,24 57,479.84 139,702,890.49 179,673,433.08 29,655,889.33 209,329,322.41
期增减 2.75 4,020.
变动金 00
额（减
少以
“－”
号填
列）
（一） 57,479.84 181,382,572.19 181,440,052.03 3,229,609.23 184,669,661.26
综合收
益总额
（二） 28,208,400.00 86,035,620 114,24
所有者 .00 4,020.
投入和 00
减少资
本
1．所有
者投入
的普通
股
2．其他 28,208,400.00 86,035,620 114,24
权益工 .00 4,020.
具持有 00
者投入
资本
3．股份
支付计
入所有
者权益
的金额
4．其他
（三） -41,679,681.70 -41,679,681.70 -41,679,681.70
利润分
配
1．提取
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盈余公
积
2．提取
一般风
险准备
3．对所 -41,679,681.70 -41,679,681.70 -41,679,681.70
有者
（或股
东）的
分配
4．其他
（四）
所有者
权益内
部结转
1．资本
公积转
增资本
（或股
本）
2．盈余
公积转
增资本
（或股
本）
3．盈余
公积弥
补亏损
4．设定
受益计
划变动
额结转
留存收
益
5．其他
综合收
益结转
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
留存收
益
6．其他
（五）
专项储
备
1．本期
提取
2．本期
使用
（六） 39,913,062 39,913,062.75 26,426,280.10 66,339,342.85
其他 .75
四、本 861,802,034.0 1,957,435, 114,24 1,196,003.8 183,411,024.6 689,042,627.43 3,578,643,419.08 75,018,582.16 3,653,662,001.2
期期末 0 749.20 4,020. 4 1 4
余额 00
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
母公司所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
2019 年度
其他权益工具
项目 优 永 专项
实收资本(或股本) 其 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 储备
他
股 债
一、上年期末余额 861,802,034.00 1,957,393,813.88 114,244,020.00 1,044,276.00 183,411,024.61 620,264,964.87 3,509,672,093.36
加：会计政策变更 1,285,694.86 1,285,694.86
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 861,802,034.00 1,957,393,813.88 114,244,020.00 1,044,276.00 183,411,024.61 621,550,659.73 3,510,957,788.22
三、本期增减变动金额（减 173,671,206.00 581,807,358.97 -22,144,815.00 3,386,599.75 79,066,415.90 860,076,395.62
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 3,386,599.75 139,392,558.28 142,779,158.03
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（二）所有者投入和减少资 173,671,206.00 546,885,870.14 -22,144,815.00 742,701,891.14
本
1．所有者投入的普通股 172,360,406.00 572,938,603.75 745,299,009.75
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益 1,310,800.00 -4,907,386.00 -22,144,815.00 18,548,229.00
的金额
4．其他 -21,145,347.61 -21,145,347.61
（三）利润分配 -60,326,142.38 -60,326,142.38
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分 -60,326,142.38 -60,326,142.38
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 34,921,488.83 34,921,488.83
四、本期期末余额 1,035,473,240.00 2,539,201,172.85 92,099,205.00 4,430,875.75 183,411,024.61 700,617,075.63 4,371,034,183.84
2018 年度
其他权益工具 专
项目 项
实收资本(或股本) 优先 永 其 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
储
股 续 他 备
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债
一、上年期末余额 833,593,634.00 1,831,308,222.75 1,138,524.00 183,411,024.61 470,109,205.11 3,319,560,610.47
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 833,593,634.00 1,831,308,222.75 1,138,524.00 183,411,024.61 470,109,205.11 3,319,560,610.47
三、本期增减变动金额（减 28,208,400.00 126,085,591.13 114,244,020.00 -94,248.00 150,155,759.76 190,111,482.89
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -94,248.00 191,835,441.46 191,741,193.46
（二）所有者投入和减少资 28,208,400.00 86,035,620.00 114,244,020.00
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入 28,208,400.00 86,035,620.00 114,244,020.00
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -41,679,681.70 -41,679,681.70
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分 -41,679,681.70 -41,679,681.70
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
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2．本期使用
（六）其他 40,049,971.13 40,049,971.13
四、本期期末余额 861,802,034.00 1,957,393,813.88 114,244,020.00 1,044,276.00 183,411,024.61 620,264,964.87 3,509,672,093.36
法定代表人：孙健主管会计工作负责人：陆旸会计机构负责人：马永生
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（1）公司简介
公司名称：新疆众和股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市高新区喀什东路 18 号。
总部地址：乌鲁木齐市高新区喀什东路 18 号。
营业期限：长期
股本：人民币拾亿叁仟伍佰肆拾柒万叁仟贰佰肆拾元
法定代表人：孙健
（2）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务
公司行业性质：电子元器件行业类。
公司经营范围：高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔等电子元器件原料的生产，销售；铝及
铝制品的生产，销售；炭素的生产，销售等。
（3）公司历史沿革
新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 前身是成立于 1958 年的乌鲁木
齐铝厂，经新疆维吾尔自治区人民政府以《关于同意设立新疆众和股份有限公司的批复》（新政
函〔1995〕129 号）和《关于新疆众和股份有限公司申请公开发行股票的批复》（新政函〔1995〕
131 号）批准，由新疆维吾尔自治区国有资产管理局、新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产
开发公司、深圳大通实业股份有限公司和深圳诺信投资有限公司五家发起人共同发起，在原乌鲁
木齐铝厂的基础上以募集设立方式设立的股份有限公司。公司的企业法人营业执照注册号为
91650000228601291B。1996 年 2 月 15 日在上海证券交易所上市。所属行业为电子元器件行业类。
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 103,547.32 万股，注册资本为
103,547.32 万元，注册地乌鲁木齐市高新区喀什东路 18 号，总部地址乌鲁木齐市高新区喀什东
路 18 号。
本公司主要经营活动为高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔等电子元器件原料的生产，销售；
铝及铝制品的生产，销售；炭素的生产，销售等。
本公司的第一大股东为特变电工股份有限公司，本公司的实际控制人为张新先生。
（4）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
本公司财务报告由本公司董事会 2020 年 3 月 21 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
2019 年度纳入合并财务报表范围的主体包括本公司及受本公司控制的 14 家子公司，并无控
制的结构化主体；有关子公司的情况参见本附注 “在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照中华人民共和国
财政部 （以下简称”财政部”）颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企
业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及
中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规
定》的披露规定编制财务报表。
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2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于 12 个月的
可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至 2019 年 12 月
31 日止的 2019 年度财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。在合并中本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份
面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存
收益。
（2）非同一控制下企业合并
本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权
益性证券的公允价值为合并成本，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及
其他管理费用于发生时计入当期损益。本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或
承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉；本公司在合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，对取得的被购
买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并
成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并中取得的被合并方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被合并方原已确认的资
产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价
值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按照公允价值计量；取得的
被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允
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价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能
够可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。本公司将所控制的全部主体（包括企业、
被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）纳入合并财务报表的合并范围。
企业持有被投资方半数或以下的表决权，但综合考虑下列事实和情况后，判断企业持有的表
决权足以使其目前有能力主导被投资方相关活动的，视为企业对被投资方拥有权力：
（1）企业持有的表决权相对于其他投资方持有的表决权份额的大小，以及其他投资方持有表
决权的分散程度；
（2）企业和其他投资方持有的被投资方的潜在表决权，如可转换公司债券、可执行认股权证
等；
（3）其他合同安排产生的权利；
（4）被投资方以往的表决权行使情况等其他相关事实和情况。
当表决权不能对被投资方的回报产生重大影响时，如仅与被投资方的日常行政管理活动有关，
并且被投资方的相关活动由合同安排所决定，本公司需要评估这些合同安排，以评价其享有的权
利是否足够使其拥有对被投资方的权力。
本公司可能难以判断其享有的权利是否足以使其拥有对被投资方的权力。在这种情况下，本
公司应当考虑其具有实际能力以单方面主导被投资方相关活动的证据，从而判断其是否拥有对被
投资方的权力。本公司应考虑的因素包括但不限于：
（1）本公司能否任命或批准被投资方的关键管理人员；
（2）本公司能否出于其自身利益决定或否决被投资方的重大交易；
（3）本公司能否掌控被投资方董事会等类似权力机构成员的任命程序，或者从其他表决权持
有人手中获得代理权；
（4）本公司与被投资方的关键管理人员或董事会等类似权力机构中的多数成员是否存在关联
方关系。
本公司与被投资方之间存在某种特殊关系的，在评价本公司是否拥有对被投资方的权力时，
应当适当考虑这种特殊关系的影响。特殊关系通常包括：被投资方的关键管理人员是企业的现任
或前任职工、被投资方的经营依赖于本公司、被投资方活动的重大部分有本公司参与其中或者是
以本公司的名义进行、本公司自被投资方承担可变回报的风险或享有可变回报的收益远超过其持
有的表决权或其他类似权利的比例等。
本公司在判断是否控制被投资方时，应当确定其自身是以主要责任人还是代理人的身份行使
决策权，在其他方拥有决策权的情况下，还需要确定其他方是否以其代理人的身份代为行使决策
权。
本公司通常应当对是否控制被投资方整体进行判断。但极个别情况下，有确凿证据表明同时
满足下列条件并且符合相关法律法规规定的，本公司应当将被投资方的一部分（以下简称“该部
分”）视为被投资方可分割的部分（单独主体），进而判断是否控制该部分（单独主体）：
（1）该部分的资产是偿付该部分负债或该部分其他权益的唯一来源，不能用于偿还该部分以
外的被投资方的其他负债；
（2）除与该部分相关的各方外，其他方不享有与该部分资产相关的权利，也不享有与该部分
资产剩余现金流量相关的权利。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间应与本公司一致。如
果子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他
有关资料，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易后，由母公司编制。
母公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的
净利润”。
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例
在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例
在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合
并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之间持有的长期股权
投资，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主
体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负
债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相
关的递延所得税除外。
少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数
股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司少数股东分担的
当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东
权益。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，调整合并资产负债表的期初数，
并将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公
司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项
目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初
数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以
及业务购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下
企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行
重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权
涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益转为
购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其
他综合收益除外。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司以及
业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳
入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于处置后
的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续
计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公
司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权
投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，则将各项交易作为一项处置子公司并丧失控
制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子
公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨
认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得
的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中
的资本公积的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中
享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该
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安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享
有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注 21、“长期股权投资”中权益法核算
的长期股权投资所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本
公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产
生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，
以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同
经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共
同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资
产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于
本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金为公司库存现金、可以随时用于支付的存款及其他货币资金；现金等价物为公司持有的
期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风
险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
外币业务按交易发生日的即期汇率作为折算汇率折算为人民币入账。
外币货币性项目余额按资产负债表日国家外汇管理局公布的基准汇率折算为人民币，所产生
的汇兑差额除属于与购建符合资本化条件的资产相关，在购建期间专门外币资金借款产生的汇兑
损益按借款费用资本化的原则处理外，其余均直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币
性项目，仍采用交易发生日即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非
货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综
合收益。
（2）外币财务报表的折算
将公司境外经营子公司、合营企业、联营企业和分支机构通过合并报表、权益法核算等纳入
到公司的财务报表中时，需要将公司境外经营的财务报表折算为以公司记账本位币反映。在对公
司境外经营财务报表进行折算前，应当调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与公司会计期
间和会计政策相一致，根据调整后的会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）
的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算。资产负债表中的资产和负债项目，
采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发
生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；产生的外
币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在其他综合收益中列示。处置境外经营时，相关
的外币财务报表折算差额自其他综合收益转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和初始计量：
金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期
损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大
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融资成分的应收账款，本公司按照根据本附注（二十八）收入的会计政策确定的交易价格进行初
始计量。
（2）金融资产的分类
本公司通常根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，在初始确认时将
金融资产分为不同类别：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务
模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分
类。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
分类为以摊余成本计量的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者
的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司
将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，
如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。
管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本
公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司
以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管
理金融资产的业务模式。
本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合
同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产
在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风
险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流
量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的
要求。
（3）金融资产的后续计量
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股
利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
②以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于
任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确
认减值时，计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减
值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之
前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
④以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
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初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或
损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收
益中转出，计入留存收益。
（4）金融负债的分类和后续计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计
量的金融负债。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债。
初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利
得或损失(包括利息费用)计入当期损益。
②以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
（5）金融资产及金融负债的列报
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵消。但是，同时满足下列条件的
以相互抵消后的净额在资产负债表内列示：
本公司具有抵消已确认金额的法定权力，且该种法定权力是当前可执行的；
本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融资产和金融负债的转移及终止确认
金融资产在满足下列条件之一时，将被终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。
金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
被转移金融资产在终止确认日的账面价值；
因转移金融资产而收到的对价；
金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负
债)。
（7）金融资产的减值
本公司以预期信用损失为基础，对以下项目进行减值会计处理并确认损失准备：
以摊余成本计量的金融资产；
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资。
非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。
本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计
量且其变动计入当期损益的权益工具投资，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
权益工具投资，以及衍生金融资产。
①预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，
是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流
量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导
致的预期信用损失。
未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工具的预计存续期
少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存
续期预期信用损失的一部分。
对于应收账款，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验
根据资产负债表日应收对象的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。
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除应收账款外，本公司对满足下列情形的金融工具按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的
金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失
准备：
①该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；
②该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
1）具有较低的信用风险
如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且
即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低应收对象履行其合同现金流量
义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
2）信用风险显著增加
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，
以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认
后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努
力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：①债务人未能按
合同到期日支付本金和利息的情况；②已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级(如有)
的严重恶化；③已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；④现存的或预期的技术、市场、
经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。
根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著
增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类。
如果逾期超过 30 日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。
本公司认为金融资产在下列情况发生违约：○1 应收对象不大可能全额支付其对本集团的欠
款，该评估不考虑公司集团采取例如变现抵押品(如果持有)等追索行动；或○2 金融资产逾期超
过 90 天。
②已发生信用减值的金融资产
本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产是否已发生信用减值。当对金融资产
预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金
融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：①发行方或债务人发生重大财务
困难；②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；③本公司出于与债务人财务困难有
关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；④债务人很可能破产或
进行其他财务重组；⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。
③预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期
信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对
于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
④核销
如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资
产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人
没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本公司收回到期
款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（8）权益工具
本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付
的对价和交易费用，减少股东权益。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
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本公司认为所持有的银行承兑汇票的承兑银行信用评级较高，不存在重大的信用风险，也未
计提损失准备。本公司持有的商业承兑汇票的预期信用损失的确定方法及会计处理方法与应收账
款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对由收入准则规范的交易形成且未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资
成分的应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。应收账款在组合基
础上采用减值矩阵确定信用损失。本公司以共同风险特征为依据，按照客户类别等共同信用风险
特征将应收账款分为不同组别。
作为本公司信用风险管理的一部分，本公司利用应收账款账龄为基础来评估各类应收账款的预期
信用损失。应收账款的信用风险与预期信用损失率如下：
账龄 预期平均损失率
1 年以内 1.34%
1至2年 11.95%
2至3年 26.34%
3至4年 64.35%
4至5年 100%
5 年以上 100%
对于有客观证据表明其已发生信用减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收账
款、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，本公司将该应收账款作为
已发生信用减值的应收款项并按照单项工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的金融资产，相关具体会计处理方式见金融工具，在报表中列示为应收款项融资：
1）合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付；
2）本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法：
本公司对其他应收款按历史经验数据和前瞻性信息，确定预期信用损失。信用损失准备的增
加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
其他应收款的信用风险与预期信用损失率如下：
账龄 预期平均损失率
1 年以内 6.51%
1至2年 10.90%
2至3年 17.86%
3至4年 57.69%
4至5年 100%
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5 年以上 100%
对于有客观证据表明其已发生信用减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的其他应
收款、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的其他应收款等，本公司将该其他应收
款作为已发生信用减值的其他应收款并按照单项工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于其他性质的其他应收款，作为具有类似信用风险特征的组合，本公司基于历史实际信用
损失率计算预期信用损失，并考虑历史数据收集期间的经济状况、当前的经济状况与未来经济状
况预测。
15. 存货
√适用 □不适用
1、存货的分类
本公司存货分为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、分期收款发出商
品、库存商品、委托加工物资等。
2、存货的计价方法
存货取得时按实际成本核算；发出时库存商品及原材料按加权平均法计价，低值易耗品采用
一次摊销法。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的原则提取或调整
存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的
材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而
持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，
超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4、存货盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制，资产负债表日，对存货进行全面盘点，盘盈、盘亏结果，在
期末结账前处理完毕，计入当期损益。经股东大会或董事会批准后差额作相应处理。
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
1、持有待售组成部分或非流动资产确认标准
本公司主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，将该非流动
资产或处置组划分为持有待售类别。
处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交
易中转让的与这些资产直接相关的负债。
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本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在其当前状况下即可
立即出售；
出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且已与其他方签订了具有法律约束
力的购买协议，预计出售将在一年内完成。
2、持有待售资产的会计处理方法
本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计
净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资
产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产或处置组，比照上述原则处理，但不包括递
延所得税资产、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值
计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。
某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的划分条件或非流动
资产从持有待售的处置组中移除时，本公司停止将其划归为持有待售资产，并按照下列两项金额
中较低者计量：①被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情
况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；②决定不再出售之日的可收回金额。
18. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、投资成本的初始计量
（1）企业合并中形成的长期股权投资
A．如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合
并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份
额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价之间的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控
制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值
总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费
用等，于发生时计入当期损益。
购买方作为合并对价发行的权益性证券直接相关的的交易费用，应当冲减资本公积—资本溢
价或股本溢价，资本公积—资本溢价或股本溢价不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润；
购买方作为合并对价发行的债务性证券直接相关的交易费用，计入债务性证券的初始确认金额。
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通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，判断多次交易
是否属于“一揽子交易”，并根据不同情况分别作出处理。
①属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。通
过多次交易分步实现的企业合并，各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，
通常表明应将多次交易作为一揽子交易进行会计处理:a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响
的情况下订立的;b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;c、一项交易的发生取决于至少
一项其他交易的发生;d、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
②不属于“一揽子交易”的，在取得控制权日，合并方应按照以下步骤进行会计处理：
a、确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应
享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始
投资成本。
b、长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资
的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价
的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，依次冲
减盈余公积和未分配利润。
c、合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的
其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他
综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入
当期损益。其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权
益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者
权益应全部结转。
d、编制合并财务报表。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被
合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所
有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
B、非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。企业合
并成本包括购买日购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权
益性证券的公允价值之和。
购买方为企业合并而发生的审计费用、评估费用、法律服务费用等中介费用以及其他相关管
理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，
计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持所持被购买方的股权投
资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成
本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
为发行权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与证券发行直接相关的费用，不
构成取得长期股权投资的成本。该部分费用应自所发行证券的溢价发行收入中扣除，溢价收入不
足冲减的，应依次冲减盈余公积和未分配利润。
通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如非货币性资产交换具有商业实质且换出资产
的公允价值能够可靠计量的情况下，换入的长期股权投资按照换出资产的公允价值和应支付的相
关税费作为初始投资成本；有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠的，对于换入的长期股
权投资，应当以换入资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的初始计量金额；不满足
上述前提的非货币性资产交换，换入的长期股权投资以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
作为初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，企业将放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税
金等其他成本确认为投资成本，放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。企
业已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入
当期损益。
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2、后续计量及损益确认
（1）后续计量
本公司对子公司投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价。追加或收回投资时调整长期
股权投资的成本。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，除非投资
符合持有待售资产的条件。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股
权投资的成本。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按权益法核算，并
对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实
施共同控制或施加重大影响的，应当改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有
关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被
投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司
按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本
公积（其他资本公积）。
权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被
投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司
按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本
公积（其他资本公积）。
（2）损益调整
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利
润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不论有关利润分配
是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。
权益法下，本公司取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损
益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价
值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权
投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他
实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除
外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复
确认收益分享额。
投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应在被投资单位账面净利润的基础上考
虑以下因素：○1 被投资单位与本公司采用的会计政策或会计期间不一致，按本公司会计政策或
会计期间对被投资单位的财务报表进行调整；○2 以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的
公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；○3 对本公司与联营企业及合营企业
之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销；○4 本公
司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，应当全额确认。
在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和
其他权益变动为基础核算。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按
相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控
制的安排。合营安排分为共同经营和合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑本公司
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和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。本公
司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为联营企业。
4、长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法
（1）在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权
投资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资的
账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应
的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与
资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于
该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终
处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
（2）长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
22. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指能够单独计量和出售的，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房
地产。
本公司按照成本对投资性房地产进行初始计量。在资产负债表日采用成本模式对投资性房地
产进行后续计量。在成本模式下，建筑物的折旧方法和减值准备的方法与本公司固定资产的核算
方法一致，土地使用权的摊销方法和减值准备的方法与本公司无形资产的核算方法一致。当投资
性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，应当终止确认该项
投资性房地产。本公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，应当将处置
收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。期末，本公司按投资性房地产的减值迹
象判断是否应当计提减值准备，当投资性房地产可收回金额低于账面价值时，则按其差额计提投
资性房地产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间均不再转回。
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可
能流入本公司；②该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产的计价方法：
（1）购入的固定资产，以实际支付的买价、包装费、运输费、安装成本、交纳的有关税金以
及为使固定资产达到预定可使用状态前发生的可直接归属于该资产的其他支出计价；
（2）自行建造的固定资产，按建造过程中实际发生的全部支出计价；
（3）投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值入账；
（4）固定资产的后续支出，根据这些后续支出是否能够提高相关固定资产原先预计的创利能
力，确定是否将其予以资本化；
（5）盘盈的固定资产，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产的新旧程度估计
的价值损耗后的余额，作为入账价值。如果同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定
资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值；
（6）接受捐赠的固定资产，按同类资产的市场价格，或根据所提供的有关凭证计价；接受捐
赠固定资产时发生的各项费用，计入固定资产价值。
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(2).折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率
确定折旧率，预计净残值率 5%，各类固定资产折旧年限和折旧率如下：
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20─40 5 4.75—2.375
专用及通用设备 年限平均法 8—20 5 11.875—4.75
运输设备 年限平均法 6—10 5 15.83—9.50
电子设备及其他 年限平均法 2—6 5 47.5—15.83
如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为本公司提供经济效益，则选择不同
折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在
租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在
租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（3）固定资产减值测试方法、减值准备计提方法
本公司在每期末判断固定资产是否发生可能存在减值的迹象。
固定资产存在减值的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费
用后的净额与固定资产未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减
记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间做相应的调整，以使该固定资产
在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法参见本附注 38、“租赁”。
24. 在建工程
√适用 □不适用
1、在建工程核算原则
在建工程按实际成本核算。在工程达到预定可使用状态时转入固定资产。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预
定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计的价值转入固定资产，
并按照本公司固定资产折旧政策计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价
格，但不调整原已计提的折旧额。
3、在建工程减值测试以及减值准备的计提方法
本公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生的减值迹象，包括：①长期停建并且预计在
未来３年内不会重新开工的在建工程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且
给本公司带来的经济利益具有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已发生减值的情形。
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，
本公司以单项在建工程为基础估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置
费用后的净额与在建工程未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当在建工程的可收回金额低
于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损
失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会
计期间不再转回。
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25. 借款费用
√适用 □不适用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关的资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足以下条件时开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者
生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的估计或生产活动已经
开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产
借款费用停止资本化。购建或者生产的资产各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或
可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个
月的，则借款费用暂停资本化。该项中断如果是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定
可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确
认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后继续资本化。
4、借款费用资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，购建累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出期初期末加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
予资本化的利息金额，资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本
化条件的资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额应
当作为财务费用，计入当期损益。
26. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、无形资产的计价方法
（1）初始计量
无形资产按取得时的实际成本计量，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达
到预定用途所发生的其他支出。非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价
值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定
其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资
产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见
无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的有形资产，不予摊销。
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在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资
产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命，并在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销。
2、对于使用寿命有限的无形资产的使用寿命的估计
项目 预计使用寿命（年）及依据
土地使用权 按土地证上规定的年限
非专利技术 按合同中规定的年限
软件 5
3、无形资产减值准备
对于使用寿命有限的无形资产，如果有明显的减值迹象的，期末进行减值测试。减值迹象包
括以下情形：
①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影
响；
②某项无形资产的市价在当期大幅下跌,剩余摊销年限内预期不会恢复；
③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
无形资产存在减值的，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费
用后的净额与无形资产未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减
记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间做相应的调整，
以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支
出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
27. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
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商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
28. 长期待摊费用
√适用 □不适用
1、长期待摊费用的定义和计价方法
长期待摊费用是指已经发生但应由本期和以后期间负担的摊销期限在一年以上的各项费用。
长期待摊费用按实际成本计价。
2、摊销方法
长期待摊费用在受益期限内平均摊销。租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使
用年限两者孰短的期限内平均摊销。子公司筹建费用在子公司开始生产经营当月起一次计入开始
生产经营当月的损益。
29. 职工薪酬
职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子
女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生或按规定的基准和比例计提的职工工资、奖金、
医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关
的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会
计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
本公司在利润分享计划同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：①因过去事项导致现
在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；②因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额
能够可靠估计。
属于下列三种情形之一的，视为义务金额能够可靠估计：①在财务报告批准报出之前本公司
已确定应支付的薪酬金额。②该短期利润分享计划的正式条款中包括确定薪酬金额的方式。③过
去的惯例为本公司确定推定义务金额提供了明显证据。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）设定提存计划
本公司在职工提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期
结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）设定受益计划
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本公司按照规定的折现率将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务
的现值和当期服务成本。折现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债
或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。设定受益计划存在资产的，将设定受益计划
义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或
净资产。设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产
成本。在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：①修改设定受益
计划时；②本公司确认相关重组费用或辞退福利时。在设定受益计划结算时，确认一项结算利得
或损失。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：①本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。②
本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。本公司按照辞退计划条款的规定，
合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二
个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不
能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用关于设定提存计划
的有关规定进行处理。除此情形外，适用关于设定受益计划有关规定，确认和计量其他长期职工
福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部
分：①服务成本；②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；③重新计量其他长期职工福
利净负债或净资产所产生的变动。上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
30. 租赁负债
□适用 √不适用
31. 预计负债
√适用 □不适用
本公司涉及诉讼、债务担保等事项时，如果该事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、
其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
1、预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
a．该义务是本公司承担的现时义务；
b．履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
c．该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
32. 股份支付
√适用 □不适用
1、股份支付的会计处理方法
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定
的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付
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用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值
计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待
期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立
即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出
最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应
调整资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按
照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具
的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加股东权益。
（2）以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允
价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待
期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况
的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，
相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计
入当期损益。
2、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工
具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具
在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工
的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或
全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权
处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够
选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
3、涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理
涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在
本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：
（1）结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；
除此之外，作为现金结算的股份支付处理。
结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允
价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。
（2）接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交
易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权
益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。
本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接
受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处
理。
33. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
1、永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：①该金融
工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金
融负债的合同义务；②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为
非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；○3 如为衍生工具，
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则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工
具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融
负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实
际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具
发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
2、会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，
以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注“借款费用”）
以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，
本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作
为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
34. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1、销售商品收入确认和计量原则
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、按照完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
本公司在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；
本公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估
计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。提供劳务交易的完工进度，
依据已完工作的测量确定。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳
务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按照相同金额
结转劳务成本。②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期
损益，不确认提供劳务收入。
3、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
在与交易相关的经济利益能够流入本公司且收入的金额能够可靠地计量时确认收入。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
35. 合同成本
□适用 √不适用
36. 政府补助
√适用 □不适用
1、政府补助的类型
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政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所
有者投入的资本。政府补助在能够满足政府补助所附条件，并能够收到时，予以确认。政府补助
为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：
（1）本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：有明确证据表明政府相关部门提供
的补助是规定用于形成长期资产的，本公司将其划分为与资产相关的政府补助。
（2）本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助以外的政府
补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与收益相关。
2、与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：
与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分
期计入其他收益或营业外收入。与收益相关的政府补贴，如果政府补贴用于补偿公司以后期间的
相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入其他收益或营业外收入；
如果政府补贴用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益其他收益或营业外收
入。已确认的政府补助需要返还的，当存在相关递延收益时，冲减相关递延收益账面余额，超出
部分计入当期损益；不存在递延收益时，直接计入当期损益。
3、政府补助的确认时点
政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补
助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预
计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。
37. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性
差异确认相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计
利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认
形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所
得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵
减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递
延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的
未来很可能不会转回的，不予确认。
38. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的
初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁收入。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关
的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁
收入确认相同的基础分期计入当期收益。
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本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内分配。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）融资租入资产
本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者作为租入资产的
入账价值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，
其差额作为未确认的融资费用；按自有固定资产的减值准备政策进行减值测试和计提减值准备。
本公司采用实际利率法对未确认融资费用，在资产租赁期内摊销，计入财务费用。本公司发生的
初始直接费用计入租入资产价值。
（2）融资租出资产
本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款和未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融
资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。本公司发生的与出租交易相关的初始直接
费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
39. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（一）套期会计
套期会计方法，是指本公司将套期工具和被套期项目产生的利得或损失在相同会计期间计入
当期损益(或其他综合收益)以反映风险管理活动影响的方法。
被套期项目是使本公司面临现金流量变动风险，且被指定为被套期对象的、能够可靠计量的
项目。本公司指定为被套期项目主要为使本公司面临外汇风险的外币借款和利率风险的浮动利率
借款。
套期工具，是指本公司为进行套期而指定的、其现金流量变动预期可抵销被套期项目的现金
流量变动的金融工具。本公司将外汇衍生工具的远期要素单独分拆，只将排除远期要素后的部分
指定为套期工具。
本公司在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求进行评估。套期
有效性，是指套期工具的现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目现金流量变动的程
度。套期工具的现金流量变动大于或小于被套期项目的现金流量变动的部分为套期无效部分。
现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的
部分，作为现金流量套期储备，本公司将其计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照
下列两项的绝对额中较低者确定：①套期工具自套期开始的累计利得或损失；②被套期项目自套
期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。
本公司将远期要素的公允价值变动中与被套期项目相关的部分计入其他综合收益，同时按照
系统合理的方法将被指定为套期工具当日的远期要素价值中与被套期项目相关的部分，在套期关
系影响损益或其他综合收益的期间内摊销。摊销金额从其他综合收益中转出，计入当期损益。
套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分(即扣除计入其他综合收益后的其他利得
或损失)，计入当期损益。
本公司在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流
量套期储备金额转出，计入当期损益。如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一
项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，本公司在预计不能弥补时，将预
计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。
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当套期关系不再满足运用套期会计的标准(包括套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使)，
本公司终止使用套期会计。当终止采用套期会计时，被套期的未来现金流量预期仍然会发生的，
累计现金流量套期储备的金额予以保留，直至预期交易发生，并根据上述会计政策进行确认计量。
被套期的未来现金流量预期不再发生的，累计现金流量套期储备的金额从其他综合收益中转出，
计入当期损益。
（二）公允价值计量
本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易
价格相等。
本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作
出估计时，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估
值技术主要包括市场法、收益法和成本法，本公司选择其中一种或多种估值技术相一致的方法计
量公允价值。采用估值技术计量公允价值时，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考
虑的资产或负债特征相一致的输入值，包括流动性折溢价、控制权溢价或少数股东权益折价等，
但不包括准则规定的计量单元不一致的折溢价。不考虑因大量持有相关资产或负债所产生的折价
或溢价。
以公允价值计量的相关资产或负债存在出价和要价的，以在出价和要价之间最能代表当前情
况下公允价值的价格确定该资产或负债的公允价值。
本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次
使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。
（三）关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上受同一方控制、
共同控制或重大影响的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他
关联方关系的公司之间不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于：
1、 本公司的母公司；
2、 本公司的子公司；
3、 与本公司受同一母公司控制的其他企业；
4、 对本公司实施共同控制的投资方；
5、 对本公司施加重大影响的投资方；
6、 本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
7、 本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
8、 本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
9、 本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
10、本公司的主要投资者个人、关键管理人员及与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的
其他企业。
40. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
公司本期会计政策变更事项如下
Ⅰ、因执行新企业会计准则导致的会计政策变更
（1）变更的内容及原因
财政部于 2017 年及 2019 年颁布了以下企业会计准则修订：
①《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量(修订)》、《企业会计准则第 23 号-金融资
产转移(修订)》、《企业会计准则第 24 号-套期会计(修订)》及《企业会计准则第 37 号-金融工
具列报(修订)》(统称“新金融工具准则”)；
②《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6 号)；
③《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》(财会[2019]16 号)；
④《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换（修订）》(“准则 7 号(2019)”)；
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⑤《企业会计准则第 12 号——债务重组（修订）》(“准则 12 号(2019)”)。
本公司于 2019 年度执行上述企业会计准则修订，对会计政策相关内容进行调整。
（2）本公司采用上述企业会计准则修订的主要影响如下：
1）财务报表列报的影响
本公司根据财会[2019]6 号[和财会[2019]16 号]规定的财务报表格式编制 2018 年度财务报表，
并采用追溯调整法对比较财务报表的列报进行了调整。相关列报调整影响如下：
①2018 年 12 月 31 日受影响的合并资产负债表项目:
调整数
合并资产负债表项目 调整前 调整后
(增加+/减少-)
应收票据及应收账款 -1,036,210,751.9
1,036,210,751.94
4
应收票据 736,904,058.29 736,904,058.29
应收账款 299,306,693.65 299,306,693.65
-1,009,814,217.1
应付票据及应付账款 1,009,814,217.18
8
应付票据 483,152,967.36 483,152,967.36
应付账款 526,661,249.82 526,661,249.82
0.00 2,046,024,969.1
合计 2,046,024,969.12
2
2018 年 12 月 31 日受影响的母公司资产负债表项目:
调整数
母公司资产负债表项目 调整前 调整后
(增加+/减少-)
应收票据及应收账款 984,254,845.99 -984,254,845.99
应收票据 682,918,167.99 682,918,167.99
应收账款 301,336,678.00 301,336,678.00
应付票据及应付账款 872,185,789.26 -872,185,789.26
应付票据 483,047,967.36 483,047,967.36
应付账款 389,137,821.90 389,137,821.90
合计 1,856,440,635.25 1,856,440,635.25
③此项会计政策变更，对本公司 2018 年度合并及母公司利润表及现金流量表无重大影响。
（2）新金融工具准则的影响
新金融工具准则修订了财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 23 号-金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号-套期会计》以及财政部于 2014
年修订的《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》(统称“原金融工具准则”)。
新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式
及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到
期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别。根据新金融工具准则，嵌入衍生工
具不再从金融资产的主合同中分拆出来，而是将混合金融工具整体适用关于金融资产分类的相关
规定。
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新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。“预期信
用损失”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本公司信用损失的确
认时点早于原金融工具准则。
本公司按照新金融工具准则的衔接规定，对新金融工具准则施行日(即 2019 年 1 月 1 日)未终
止确认的金融工具的分类和计量(含减值)进行追溯调整。本公司未调整比较报表数据，将金融工具
的原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入 2019 年年初留存收益或
其他综合收益。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,982,457,787.09 1,982,457,787.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 5,000,000.00 5,000,000.00
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 736,904,058.29 524,373,051.65 -212,531,006.64
应收账款 299,306,693.65 301,034,888.71 1,728,195.06
应收款项融资 212,531,006.64 212,531,006.64
预付款项 505,481,237.30 505,481,237.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 37,753,405.91 37,218,319.03 -535,086.88
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 892,448,488.40 892,448,488.40
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 34,942,133.04 34,942,133.04
流动资产合计 4,489,293,803.68 4,495,486,911.86 6,193,108.18
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
可供出售金融资产 31,971,501.00 -31,971,501.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 972,549,447.07 972,549,447.07
其他权益工具投资 26,971,501.00 26,971,501.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 9,938,080.53 9,938,080.53
固定资产 4,191,561,754.84 4,191,561,754.84
在建工程 338,204,848.47 338,204,848.47
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 241,413,067.14 241,413,067.14
开发支出
商誉
长期待摊费用 53,430,852.00 53,430,852.00
递延所得税资产 43,402,545.63 43,136,245.89 -266,299.74
其他非流动资产 53,176,551.87 53,176,551.87
非流动资产合计 5,935,648,648.55 5,930,382,348.81 -5,266,299.74
资产总计 10,424,942,452.23 10,425,869,260.67 926,808.44
流动负债：
短期借款 2,720,773,597.50 2,720,773,597.50
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 483,152,967.36 483,152,967.36
应付账款 526,661,249.82 526,661,249.82
预收款项 98,628,708.54 98,628,708.54
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,006,278.41 2,006,278.41
应交税费 4,620,348.15 4,620,348.15
其他应付款 178,998,705.38 178,998,705.38
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 165,765,000.00 165,765,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,180,606,855.16 4,180,606,855.16
非流动负债：
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
保险合同准备金
长期借款 2,238,655,000.00 2,238,655,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 86,914,549.00 86,914,549.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 264,919,762.83 264,919,762.83
递延所得税负债 184,284.00 184,284.00
其他非流动负债
非流动负债合计 2,590,673,595.83 2,590,673,595.83
负债合计 6,771,280,450.99 6,771,280,450.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 861,802,034.00 861,802,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,957,435,749.20 1,957,435,749.20
减：库存股 114,244,020.00 114,244,020.00
其他综合收益 1,196,003.84 1,196,003.84
专项储备
盈余公积 183,411,024.61 183,411,024.61
一般风险准备
未分配利润 689,042,627.43 689,897,651.16 855,023.73
归属于母公司所有者权益（或 3,578,643,419.08 3,579,498,442.81 855,023.73
股东权益）合计
少数股东权益 75,018,582.16 75,090,366.87 71,784.71
所有者权益（或股东权益） 3,653,662,001.24 3,654,588,809.68 926,808.44
合计
负债和所有者权益（或股 10,424,942,452.23 10,425,869,260.67 926,808.44
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
以按照财会[2019]6 号和财会[2019]16 号规定追溯调整后的 2018 年 12 月 31 日财务报表为基
础，具体影响科目及金额见上述调整表。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,512,947,252.80 1,512,947,252.80
交易性金融资产 5,000,000.00 5,000,000.00
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 682,918,167.99 472,409,885.18 -210,508,282.81
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
应收账款 301,336,678.00 303,479,388.72 2,142,710.72
应收款项融资 210,508,282.81 210,508,282.81
预付款项 490,205,722.68 490,205,722.68
其他应收款 84,969,020.73 84,338,892.17 -630,128.56
其中：应收利息
应收股利
存货 874,007,954.51 874,007,954.51
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,912,400.74 10,912,400.74
流动资产合计 3,957,297,197.45 3,963,809,779.61 6,512,582.16
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 31,767,060.00 -31,767,060.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,298,117,373.05 1,298,117,373.05
其他权益工具投资 26,767,060.00 26,767,060.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 9,938,080.53 9,938,080.53
固定资产 4,034,852,424.11 4,034,852,424.11
在建工程 286,325,745.88 286,325,745.88
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 227,540,576.51 227,540,576.51
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,880,877.39 2,880,877.39
递延所得税资产 43,906,836.08 43,679,948.78 -226,887.30
其他非流动资产 36,140,159.78 36,140,159.78
非流动资产合计 5,971,469,133.33 5,966,242,246.03 -5,226,887.30
资产总计 9,928,766,330.78 9,930,052,025.64 1,285,694.86
流动负债：
短期借款 2,695,773,597.50 2,695,773,597.50
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 483,047,967.36 483,047,967.36
应付账款 389,137,821.90 389,137,821.90
预收款项 78,188,611.77 78,188,611.77
合同负债
应付职工薪酬 1,700,412.65 1,700,412.65
应交税费 2,030,832.95 2,030,832.95
其他应付款 251,496,397.46 251,496,397.46
其中：应付利息
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 164,765,000.00 164,765,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,066,140,641.59 4,066,140,641.59
非流动负债：
长期借款 2,090,655,000.00 2,090,655,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 214,549.00 214,549.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 261,899,762.83 261,899,762.83
递延所得税负债 184,284.00 184,284.00
其他非流动负债
非流动负债合计 2,352,953,595.83 2,352,953,595.83
负债合计 6,419,094,237.42 6,419,094,237.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 861,802,034.00 861,802,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,957,393,813.88 1,957,393,813.88
减：库存股 114,244,020.00 114,244,020.00
其他综合收益 1,044,276.00 1,044,276.00
专项储备
盈余公积 183,411,024.61 183,411,024.61
未分配利润 620,264,964.87 621,550,659.73 1,285,694.86
所有者权益（或股东权益） 3,509,672,093.36 3,510,957,788.22 1,285,694.86
合计
负债和所有者权益（或股 9,928,766,330.78 9,930,052,025.64 1,285,694.86
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
具体影响科目及金额见上述调整表。
(4).2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
41. 其他
□适用 √不适用
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六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按照税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础 16%、13%、10%、9%、
计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后， 6%、5%
差额部分为应交增值税
城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税、消费税之和计算缴纳 7%
教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税、消费税之和计算缴纳 3%
地方交易费附加 按实际缴纳的营业税、增值税、消费税之和计算缴纳 2%
企业所得税 按应纳税所得额计算缴纳 25%、15%、20%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
新疆众和股份有限公司 15
新疆众和空港物流有限责任公司 20
本公司的其他各子公司 25
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1、依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区 2009 年
第二批高新技术企业名单》的文件，母公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，
按 15%的企业所得税率计缴企业所得税，公司已在主管税务机关乌鲁木齐市高新技术产业开发区
地方税务局备案（2018 年 10 月 10 日已通过自治区科学技术厅、自治区财政厅、自治区税务局的
复审）。
2、公司孙公司新疆众和空港物流有限责任公司依据《关于实施小微企业普惠性税收减免政策
的通知》（财税〔2019〕13 号），对小型微利企业年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万
元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 4,831.24 14,084.24
银行存款 1,940,760,652.57 1,919,898,139.54
其他货币资金 127,632,958.70 62,545,563.31
合计 2,068,398,442.51 1,982,457,787.09
其中：存放在境外的
款项总额
其他说明
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注：1、其他货币资金期末数 127,632,958.70 元，主要系转入开展套保业务的期货保证金。
流动性受限在三个月以上货币资金情况如下：
项目 期末数 期初数
信用证保证金 20,208,990.85 41,862,610.06
期货保证金 107,423,967.85 20,682,953.25
合计 127,632,958.70 62,545,563.31
2、上述其他货币资金中流动性受限在三个月以上的信用证保证金，在编制现金流量表时,已
作为现金及现金等价物的扣除项目剔除。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
套期工具 4,026,475.00 0
合计 4,026,475.00 0
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 572,540,761.01 310,166,614.61
商业承兑票据 81,809,981.97 214,206,437.04
合计 654,350,742.98 524,373,051.65
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
期末本公司已背书给非银行他方且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 250,932,274.09
商业承兑票据 60,439,366.07
合计 250,932,274.09 60,439,366.07
期末本公司已经贴现，但尚未到期的应收票据情况：
类别 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑汇票 154,607,603.84
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商业承兑汇票 420,000.00
合计 154,607,603.84 420,000.00
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
坏账 坏账
账面余额 账面余额
准备 准备
计 计
类别 账面 账面
提 提
比例 金 价值 比例 金 价值
金额 比 金额 比
(%) 额 (%) 额
例 例
(%) (%)
按单项计提
坏账准备
按组合计提 654,350,742.98 654,350,742.98 524,373,051.65 524,373,051.65
坏账准备
其中：
银行承兑汇 572,540,761.01 87.50 572,540,761.01 310,166,614.61 59.15 310,166,614.61
票
商业承兑汇 81,809,981.97 12.50 81,809,981.97 214,206,437.04 40.85 214,206,437.04
票
合计 654,350,742.98 / / 654,350,742.98 524,373,051.65 / / 524,373,051.65
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 295,299,081.28
1至2年 6,685,560.96
2至3年 810,818.25
3至4年 3,709,176.97
合计 306,504,637.46
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(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
按单项计提坏账准 777,603.66 0.22 777,603.66 100.00
备
其中：
预计部分无法收回
预计全部无法收回 777,603.66 0.22 777,603.66 100.00
预计全部收回
按组合计提坏账准 323,426,242.00 100.00 16,921,604.54 5.23 306,504,637.46 354,623,736.72 99.78 53,588,848.01 15.11 301,034,888.71
备
其中：
以账龄表为基础预 323,426,242.00 100.00 16,921,604.54 5.23 306,504,637.46 354,623,736.72 99.78 53,588,848.01 15.11 301,034,888.71
期信用损失组合
纳入合并范围的关
联方组合
合计 323,426,242.00 / 16,921,604.54 / 306,504,637.46 355,401,340.38 100.00 54,366,451.67 301,034,888.71
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按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：以账龄表为基础预期信用损失组合
单位：元币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 299,309,833.06 4,010,751.78 1.34
1至2年 7,592,914.21 907,353.25 11.95
2至3年 1,100,757.87 289,939.62 26.34
3至4年 10,404,423.47 6,695,246.50 64.35
4至5年 1,194,690.58 1,194,690.58 100.00
5 年以上 3,823,622.81 3,823,622.81 100.00
合计 323,426,242.00 16,921,604.54
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
√适用 □不适用
2019 年应收账款预期信用损失的评估：
本公司对于应收账款始终按照整个存续期内的预期信用损失计量减值准备。整个存续期预
期信用损失率基于历史实际信用损失经验计算，并考虑了历史数据收集期间的经济状况、当前
的经济状况与本公司所认为的预计存续期内的经济状况。
整个存续期预期
账龄 期末账面余额 期末减值准备
信用损失率（%）
1 年以内(含 1 年) 1.34 299,309,833.06 4,010,751.78
1 至 2 年(含 2 年) 11.95 7,592,914.21 907,353.25
2 至 3 年(含 3 年) 26.34 1,100,757.87 289,939.62
3 至 4 年(含 4 年) 64.35 10,404,423.47 6,695,246.50
4 至 5 年(含 5 年) 100.00 1,194,690.58 1,194,690.58
5 年以上 100.00 3,823,622.81 3,823,622.81
合计 323,426,242.00 16,921,604.54
注：整个存续期预期信用损失率基于历史实际信用损失经验计算，并考虑了历史数据收集期间的
经济状况、当前的经济状况与本公司所认为的预计存续期内的经济状况。
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回 转销或核销 其他
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
或转 变动
回
单项计 777,603.66 -212,031.99 565,571.67
提
组合计 53,588,848.01 -9,484,463.73 27,182,779.74 16,921,604.54
提
合计 54,366,451.67 -9,696,495.72 27,748,351.41 16,921,604.54
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 27,748,351.41
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
应收账款性 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
质 交易产生
客户 1 销售商品 7,479,317.30 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 2 销售商品 5,189,538.14 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 3 销售商品 4,866,896.86 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 4 销售商品 4,614,329.92 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 5 销售商品 973,191.37 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 6 销售商品 653,724.14 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 7 销售商品 617,993.65 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 8 销售商品 565,571.67 已清算 经董事会审批 否
合计 / 24,960,563.05 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
占应收账
款项性 应收账款期 坏账准备期
单位名称 账龄 款总额的
质 末余额 末余额
比例（%）
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
客户 1 销售款 17,352,163. 5.37
1 年以内 232,518.99
31
客户 2 销售款 16,855,679. 5.21
1 年以内 225,866.11
48
客户 3 销售款 16,620,740. 1 年以内 5.14
222,717.92
59
客户 4 销售款 15,408,681. 1 年以内 4.76
206,476.33
11
客户 5 13,260,000. 1 年以内 4.10
销售款 177,684.00
00
79,497,264. 1,065,263.3
合计 24.58
49 5
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收票据 326,203,850.44 212,531,006.64
合计 326,203,850.44 212,531,006.64
注：本期应收款融资较上期增加 113,672,843.8 元，增加比例为 53.48%，主要系本期销售回款中
票据回款比例增加，应收票据回款质量提高所致。
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
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1 年以内 418,908,144.33 93.09 486,612,806.57 96.27
1至2年 30,560,348.49 6.79 18,054,501.53 3.57
2至3年 294,262.30 0.07 447,587.86 0.09
3 年以上 221,130.26 0.05 366,341.34 0.07
合计 449,983,885.38 100.00 505,481,237.30 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
单位名称 金额 发生时间 原因
客户 1 29,000,000.00 2018 年 氧化铝采购延期
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
占预付账款期末
单位名称 金额 发生时间
余额比例（%）
客户 1 123,432,475.29 2019 年 27.43
客户 2 83,661,195.59 2019 年 18.59
客户 3 47,108,749.35 2019 年 10.47
客户 4 33,178,193.59 2019 年 7.37
客户 5 31,561,595.68 2019 年 7.01
合计 318,942,209.50 70.87
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 100,160,264.76 37,218,319.03
合计 100,160,264.76 37,218,319.03
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末账面余额
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1 年以内小计 94,837,429.69
1至2年 2,128,199.27
2至3年 3,102,203.58
3至4年 92,432.22
合计 100,160,264.76
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
预付款转入 9,264,455.51 15,900,116.98
保证金 11,684,830.59 32,906,862.22
备用金 5,944,040.63 6,177,036.72
往来款 30,542,419.88
代收代付款 41,253,861.77 40,788,620.47
保险预计赔款 56,263,384.14
减：坏账准备 -54,792,727.76 -58,554,317.36
合计 100,160,264.76 37,218,319.03
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2019年 1月1 日余 58,554,317.36 58,554,317.36
额
2019年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 627,141.84 627,141.84
本期转回
本期转销
本期核销 4,388,731.44 4,388,731.44
其他变动
2019年12月31日 54,792,727.76 54,792,727.76
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期变动金额
收回
类别 期初余额 其他变 期末余额
计提 或转 转销或核销
动
回
按组合计提 58,554,317.36 627,141.84 4,388,731.44 54,792,727.76
坏账准备的
其他应收款
合计 58,554,317.36 627,141.84 4,388,731.44 54,792,727.76
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 4,388,731.44
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
其他应收款 履行的核销 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因
性质 程序 交易产生
客户 1 预付款转入 1,679,959.00 长期挂账、 经董事会审 否
无法收回 批
客户 2 预付款转入 526,282.63 长期挂账、 经董事会审 否
无法收回 批
客户 3 预付款转入 500,000.00 长期挂账、 经董事会审 否
无法收回 批
其余单位 预付款转入 1,682,489.81 长期挂账、 经董事会审 否
无法收回 批
合计 / 4,388,731.44 / / /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
客户 1 预计赔款 56,263,384.14 1 年以内 36.31 3,662,746.31
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
中收农机股份 代收代付款 35,259,000.00 5 年以上 22.75 35,259,000.00
有限公司
特变电工集团 存款 26,265,147.84 1 年以内 16.95
财务有限公司
北京全日通新 预付款转入 4,300,000.00 5 年以上 2.78 4,300,000.00
技术发展公司
客户 5 保证金 3,100,000.00 1 年以内 2.00 201,810.00
合计 / 125,187,531.98 / 80.79 43,423,556.31
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备/
项目
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 合同履约成本 账面价值
本减值准备 减值准备
原材料 370,480,995.40 2,538,933.75 367,942,061.65 344,347,774.36 3,963,545.73 340,384,228.63
库存商 533,557,494.20 3,492,508.08 530,064,986.12 227,791,542.71 227,791,542.71
品
在产品 198,657,046.69 198,657,046.69 331,925,612.20 7,652,895.14 324,272,717.06
发出商 1,342,267.50 1,342,267.50 1,342,267.50 1,342,267.50
品
合计 1,104,037,803.79 7,373,709.33 1,096,664,094.46 905,407,196.77 12,958,708.37 892,448,488.40
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 3,963,545.73 1,424,611.98 2,538,933.75
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
库存商品及 7,652,895.14 2,665,530.14 6,825,917.20 3,492,508.08
在产品
发出商品 1,342,267.50 1,342,267.50
合计 12,958,708.37 2,665,530.14 8,250,529.18 7,373,709.33
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
存货跌价准备计提依据、转销原因
本期转销存货跌价准备 本期转销金额占该项存货
项目 计提存货跌价准备的依据
的原因 期末余额的比例（%）
原材料 账面价值高于可变现净值 生产领用及销售 0.38
库存商品 账面价值高于可变现净值 生产领用及销售 1.28
10、 持有待售资产
□适用 √不适用
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣增值税进项税额 98,731,452.23 28,033,051.59
待认证增值税进项税额 318.71
预缴所得税 5,446,326.72 6,909,081.45
预付利息 6,058,560.68
合计 110,236,658.34 34,942,133.04
其他说明
注：其他流动资产期末余额较期初余额增加了 75,294,525.30 元，增加比例为 215.48%，主要系
公司待抵扣增值税进项税增加所致。
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
13、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
减值
其他
被投资单 期初 计提 期末 准备
减少 权益法下确认的 综合 宣告发放现金股 其
位 余额 追加投资 其他权益变动 减值 余额 期末
投资 投资损益 收益 利或利润 他
准备 余额
调整
一、合营企业
二、联营企业
新疆天池 565,152,287.43 13,389,389.37 89,648,020.80 19,735,468.99 13,389,389.37 674,535,777.22
能源有限
责任公司
新疆众旺 13,369,592.02 2,448,504.31 15,818,096.33
新丝路供
应链管理
有限公司
河南省远 84,630,392.80 7,147,645.18 -558,692.27 2,079,941.81 89,139,403.9
洋粉体科
技股份有
限公司
成都富江 309,397,174.82 5,263,965.17 314,661,139.99
机械制造
有限公司
小计 972,549,447.07 13,389,389.37 104,508,135.46 19,176,776.72 15,469,331.18 1,094,154,417.44
合计 972,549,447.07 13,389,389.37 104,508,135.46 19,176,776.72 15,469,331.18 1,094,154,417.44
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14、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
乌鲁木齐市商业银行 25,442,941.00 25,442,941.00
交通银行 1,486,320.00 1,528,560.00
合计 26,929,261.00 26,971,501.00
(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
指定为以
公允价值
其他综合
其他综合收 计量且其
本期确认的股 收益转入
项目 累计利得 累计损失 益转入留存 变动计入
利收入 留存收益
收益的金额 其他综合
的原因
收益的原
因
乌鲁木齐市 2,519,728.09
商业银行
交通银行 79,200.00 1,186,320.00
合计 2,598,928.09 1,186,320.00
其他说明：
□适用 √不适用
15、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 15,270,101.62 15,270,101.62
2.本期增加金额 18,398,671.58 18,398,671.58
（1）外购
（2）存货\固定资产\在 18,398,671.58 18,398,671.58
建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 5,674,822.05 5,674,822.05
（1）处置 5,674,822.05 5,674,822.05
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（2）其他转出
4.期末余额 27,993,951.15 27,993,951.15
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 5,332,021.09 5,332,021.09
2.本期增加金额 10,634,395.56 10,634,395.56
（1）计提或摊销 1,247,670.62 1,247,670.62
（2）存货\固定资产\在 9,386,724.94 9,386,724.94
建工程转入
3.本期减少金额 2,247,961.85 2,247,961.85
（1）处置 2,247,961.85 2,247,961.85
（2）其他转出
4.期末余额 13,718,454.80 13,718,454.80
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 14,275,496.35 14,275,496.35
2.期初账面价值 9,938,080.53 9,938,080.53
注：投资性房地产期末数较期初数增加了 4,337,415.82 元，增长比例为 43.64%，主要系经营性
出租的房屋增加所致
(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 4,705,800,855.80 4,191,561,754.84
固定资产清理
合计 4,705,800,855.80 4,191,561,754.84
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
单位：元币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 合计
一、账面原值：
1.期初余额 2,150,021,109.69 4,685,750,553.93 55,852,855.35 6,891,624,518.97
2.本期增加
525,493,078.72 471,342,629.63 4,354,605.38 1,001,190,313.73
金额
（1）购置 14,248,462.01 3,386,755.49 17,635,217.50
（2）在建
525,493,078.72 457,094,167.62 967,849.89 983,555,096.23
工程转入
（3）企业
合并增加
3.本期减少
145,687.43 540,906,234.29 2,540,127.45 543,592,049.17
金额
（1）处置
145,687.43 540,906,234.29 2,540,127.45 543,592,049.17
或报废
4.期末余额 2,675,368,500.98 4,616,186,949.27 57,667,333.28 7,349,222,783.53
二、累计折旧
1.期初余额 499,531,551.01 1,836,964,019.80 30,935,996.10 2,367,431,566.91
2.本期增加
69,448,055.98 260,557,765.05 3,736,088.98 333,741,910.01
金额
（1）计提 69,448,055.98 260,557,765.05 3,736,088.98 333,741,910.01
3.本期减少
9,479,767.19 261,575,877.71 1,784,576.57 272,840,221.47
金额
（1）处置
9,479,767.19 261,575,877.71 1,784,576.57 272,840,221.47
或报废
（2）其他
4.期末余额 559,499,839.80 1,835,945,907.14 32,887,508.51 2,428,333,255.45
三、减值准备
1.期初余额 98,123,793.60 234,507,403.62 332,631,197.22
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
117,542,524.94 117,542,524.94
金额
（1）处置
117,542,524.94 117,542,524.94
或报废
4.期末余额 98,123,793.60 116,964,878.68 215,088,672.28
四、账面价值
1.期末账面
2,017,744,867.58 2,663,276,163.45 24,779,824.77 4,705,800,855.80
价值
2.期初账面
1,552,365,765.08 2,614,279,130.51 24,916,859.25 4,191,561,754.84
价值
注：固定资产机器设备原值本期减少 540,906,234.29 元，主要系：（1）公司 2019 年 4 月腐
蚀箔车间发生火灾损失机器设备 216,789,707.92 元；（2）公司将闲置的机器设备 324,116,526.37
元报废处置所致。
(2).暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
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单位：元币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑 172,825,497.93 86,718,079.42 82,365,099.14 3,742,319.37
物
机器设备 210,499,279.87 141,580,380.42 51,286,187.13 17,632,712.32
运输设备 657,201.82 566,131.69 60,500.02 30,570.11
合计 383,981,979.62 228,864,591.53 133,711,786.29 21,405,601.80
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋建筑物 1,208,293,463.80 主要系甘泉堡园区、石河子园区
新建厂房，正在办理中
其他说明：
√适用 □不适用
报告期末固定资产抵押情况：
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
机器设备 1,657,268,293.44
固定资产清理
□适用 √不适用
18、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 245,496,025.25 336,105,526.15
工程物资 19,127,438.60 2,099,322.32
合计 264,623,463.85 338,204,848.47
其他说明：
□适用 √不适用
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
年产 15000 吨 725,211.07 725,211.07
非铬酸电子
铝箔高技术
产业化项目
电子材料循 6,566,967.20 6,566,967.20 12,989,646.49 12,989,646.49
环经济产业
化项目（一
期）
3.5 万吨/年 1,674,592.75 1,674,592.75 320,011.31 320,011.31
板锭铸造项
目
物流园建设 24,027,069.74 24,027,069.74 24,827,683.09 24,827,683.09
项目
配套电子新 4,213,126.85 4,213,126.85 2,268,353.34 2,268,353.34
材料产业规
划建设热电
联产项目
2*150MW 热电 8,613.27 8,613.27
联产机组环
保改造项目
10 万吨/年氧 3,682,394.10 3,682,394.10 1,945,080.03 1,945,080.03
化镁项目
年产 1500 万 26,825,227.62 26,825,227.62 31,979,068.09 31,979,068.09
平方米高性
能高压化成
箔项目
高纯铝基材 16,174,572.99 16,174,572.99
料产业化项
目
年产 1500 万 11,090,418.44 11,090,418.44 128,410,886.72 128,410,886.72
平方米高性
能高压腐蚀
箔项目
其他技改项 167,416,228.55 167,416,228.55 116,456,399.75 116,456,399.75
目
合计 245,496,025.25 245,496,025.25 336,105,526.15 336,105,526.15
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(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本
期
工程累 本期
其
计投入 利息
期初 本期转入固定资 他 期末 工程 利息资本化累 其中：本期利息 资金来
项目名称 预算数 本期增加金额 占预算 资本
余额 产金额 减 余额 进度 计金额 资本化金额 源
比例 化率
少
(%) (%)
金
额
年产 1500 万 625,000,000.00 31,979,068.09 208,085,055.27 213,238,895.74 26,825,227.62 38.41 50 募集资
平方米高性 金\自筹
能高压化成
箔项目
年产 1500 万 471,000,000.00 128,410,886.72 381,002,429.20 498,322,897.48 11,090,418.44 108.16 95 18,961,534.68 14,500,442.04 5.145 募集资
平方米高性 金\自
能高压腐蚀 筹
箔项目
合计 1,096,000,000.00 160,389,954.81 589,087,484.47 711,561,793.22 37,915,646.06 / / 18,961,534.68 14,500,442.04 / /
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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工程物资
(1).工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
工程材料 2,145,318.04 2,145,318.04 945,476.17 945,476.17
设备采购 16,982,120.56 16,982,120.56 1,153,846.15 1,153,846.15
合计 19,127,438.60 19,127,438.60 2,099,322.32 2,099,322.32
注：本期工程物资期较期初增加了 17,028,116.28 元，即 811.12%，主要系公司本期在建的工程
项目，购置的待安装设备增加所致。
19、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 土地使用权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 194,619,867.04 79,924,528.00 8,881,230.20 283,425,625.24
2.本期增加金额 40,652,911.94 1,280,172.42 41,933,084.36
(1)购置 40,652,911.94 1,280,172.42 41,933,084.36
(2)内部研发
(3)企业合并增
加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 235,272,778.98 79,924,528.00 10,161,402.62 325,358,709.60
二、累计摊销
1.期初余额 28,671,079.99 7,595,911.50 5,745,566.61 42,012,558.10
2.本期增加金额 3,537,577.74 4,773,584.88 1,095,147.55 9,406,310.17
（1）计提 3,537,577.74 4,773,584.88 1,095,147.55 9,406,310.17
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 32,208,657.73 12,369,496.38 6,840,714.16 51,418,868.27
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
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3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 203,064,121.25 67,555,031.62 3,320,688.46 273,939,841.33
2.期初账面价值 165,948,787.05 72,328,616.50 3,135,663.59 241,413,067.14
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
控股子公司新疆众和金源镁业
已缴纳土地出让金，土地使用
有限公司涉及的国有土地使用 1,827,023.84
权证书正在按照程序办理
权
其他说明：
□适用 √不适用
20、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金 期末余额
额
高压线路使 34,443.95 34,443.95
用费
勘探成本 50,515,530.66 1,493,907.62 185,766.09 51,823,672.19
租入固定资 2,880,877.39 1,050,562.30 749,078.15 3,182,361.54
产改良支出
站台使用费 8,636,363.64 2,398,981.80 6,237,381.84
装修费 1,797,492.43 119,832.83 1,677,659.60
合计 53,430,852.00 12,978,325.99 3,488,102.82 62,921,075.17
21、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
坏账准备 36,190,141.08 5,702,468.74 75,853,272.66 11,697,608.08
存货跌价准备 7,373,709.33 1,106,056.40 10,666,527.33 1,599,979.10
固定资产减值准备 2,372,864.93 355,929.74 6,124,019.80 918,602.97
衍生金融工具 1,133,312.48 169,996.87
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递延收益 170,796,718.40 25,619,507.76 194,575,703.20 29,186,355.48
合计 217,866,746.22 32,953,959.51 287,219,522.99 43,402,545.63
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
可供出售金融资产公允 1,186,320.00 177,948.00 1,228,560.00 184,284.00
价值变动
其他 4,026,475.00 603,971.25
合计 5,212,795.00 781,919.25 1,228,560.00 184,284.00
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 181,206,437.01 87,074,853.43
坏账准备 262,524.72 3,001,604.56
存货跌价准备 2,861,807.77
固定资产减值准备 210,346,360.76 326,507,177.42
合计 391,815,322.49 419,445,443.18
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2014 1,731,737.11 1,731,737.11 2019 年度到期
2015 23,031,601.40 23,031,601.40 2020 年度到期
2016 26,117,573.78 26,117,573.78 2021 年度到期
2017 10,573,011.14 10,573,011.14 2022 年度到期
2018 25,620,930.00 25,620,930.00 2023 年度到期
2019 94,131,583.58 2024 年度到期
合计 181,206,437.01 87,074,853.43 /
其他说明：
□适用 √不适用
22、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值 账面价值 账面余额 减 账面价值
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准备 值
准
备
工程及设 107,759,320.88 107,759,320.88 53,176,551.87 53,176,551.87
备款
合计 107,759,320.88 107,759,320.88 53,176,551.87 53,176,551.87
注：其他费流动资产期末数较期初数增加了 54,582,769.01 元，增长比例为 102.64%，主要系本期在
建项目增加，预付设备定金增加所致。
23、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证借款 5,000,000.00
信用借款 1,958,809,463.09 2,715,773,597.50
合计 1,958,809,463.09 2,720,773,597.50
短期借款分类的说明：
本账户期末数较期初数减少 761,964,134.41 元，减少比例为 28.01%，主要系本期归还到期借款
所致。
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 交易性金融负债
□适用 √不适用
25、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
期权权利金 4,334,506.61
合计 4,334,506.61
注：主要系本期开展铝锭期权保值业务未到期。
26、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 62,628,959.65 1,326,055.39
银行承兑汇票 826,072,694.14 481,826,911.97
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合计 888,701,653.79 483,152,967.36
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
应付票据期末较期初增加 405,548,686.43 元，增加比例为 83.94%，主要系采购业务中以票据结算的
方式增加所致。
27、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
工程款 219,235,576.47 144,339,903.74
原材料、能源采购 226,905,693.89 297,462,754.26
运费及劳务 132,445,997.47 84,858,591.82
合计 578,587,267.83 526,661,249.82
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
工程、设备款 78,169,793.35 工程项目尚未竣工决算
合计 78,169,793.35 /
其他说明
□适用 √不适用
28、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 106,058,071.64 98,628,708.54
其中：一年以上的未结转款项 3,149,429.31 5,165,612.28
合计 106,058,071.64 98,628,708.54
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
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单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,999,972.95 440,439,776.07 440,879,452.31 1,560,296.71
二、离职后福利-设定提存 6,305.46 40,252,226.51 40,252,226.51 6,305.46
计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福
利
合计 2,006,278.41 480,692,002.58 481,131,678.82 1,566,602.17
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 353,447.52 349,787,772.54 350,055,413.29 85,806.77
补贴
二、职工福利费 15,949.56 33,934,592.98 33,950,542.54
三、社会保险费 4,089.22 27,829,704.72 27,833,536.41 257.53
其中：医疗保险费 4,021.97 23,479,078.66 23,482,910.35 190.28
工伤保险费 41.63 2,628,366.83 2,628,366.83 41.63
生育保险费 25.62 1,722,259.23 1,722,259.23 25.62
四、住房公积金 308.00 18,860,341.98 18,860,341.98 308.00
五、工会经费和职工教育 1,626,178.65 9,727,375.85 9,879,630.09 1,473,924.41
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬 299,988.00 299,988.00
合计 1,999,972.95 440,439,776.07 440,879,452.31 1,560,296.71
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 5,748.56 39,642,237.56 39,642,237.56 5,748.56
2、失业保险费 556.90 609,988.95 609,988.95 556.90
合计 6,305.46 40,252,226.51 40,252,226.51 6,305.46
其他说明：
□适用 √不适用
30、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 160,955.04 133,119.74
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企业所得税 2,300,041.50 2,217,606.94
个人所得税 930,914.12 1,315,077.30
城市维护建设税 177,729.33 327,070.44
资源补偿费 79,831.12
房产税 79,532.29 110,760.62
教育费附加 76,169.72 140,227.89
地方教育费附加 50,779.80 93,485.25
印花税 194,437.15 74,513.45
环境保护税 116,039.57 128,655.40
资源税 83,297.39
合计 4,169,895.91 4,620,348.15
31、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息 10,255,144.89 10,473,851.02
应付股利 2,846,650.45 2,846,650.45
其他应付款 160,745,783.73 165,678,203.91
合计 173,847,579.07 178,998,705.38
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 4,747,406.36 3,803,306.09
企业债券利息
短期借款应付利息 5,507,738.53 6,670,544.93
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
合计 10,255,144.89 10,473,851.02
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1).分类列示
√适用 □不适用
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单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 2,846,650.45 2,846,650.45
合计 2,846,650.45 2,846,650.45
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
注：重要的超过 1 年未支付的应付股利，主要为应付天津华麟行投资有限公司股利 2,608,700.00
元，公司未能与该股东取得联系。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证金 55,182,377.34 41,829,214.76
代收代付 12,053,548.03 3,898,565.82
限制性股票认购款 92,099,205.00 114,244,020.00
往来款 1,410,653.36 5,706,403.33
合计 160,745,783.73 165,678,203.91
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
未偿还或结转的原
项目 期末余额 经济内容
因
国资局 6,514,421.40 保证金 以前年度遗留未解
决的往来款
合计 6,514,421.40 /
其他说明：
□适用 √不适用
32、 持有待售负债
□适用 √不适用
33、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 973,265,000.00 165,765,000.00
合计 973,265,000.00 165,765,000.00
其他说明：
金额前五名的一年内到期的非流动负债
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贷款单位 借款起始日 借款终止日 利率（%） 金额
国家开发银行股份有限
公司新疆维吾尔自治区 2017/10/31 2020/10/30 4.75 250,000,000.00
分行
国家开发银行股份有限
公司新疆维吾尔自治区 2018/4/4 2020/10/30 4.75 219,000,000.00
分行
乌鲁木齐银行昌吉分行
2018/7/19 2020/7/19 5.46 120,000,000.00
营业部
中国建设银行股份有限
公司新疆维吾尔自治区 2018/1/10 2020/1/10 5.23 100,000,000.00
分行营业部
昆仑银行股份有限公司
2018/12/10 2020/12/9 5.23 74,000,000.00
昌吉支行
合计 763,000,000.00
34、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 531,000,000.00 1,000,000,000.00
信用借款 1,619,890,000.00 1,238,655,000.00
合计 2,150,890,000.00 2,238,655,000.00
长期借款分类的说明：
公司于 2018 年 1 月 10 日与国家开发银行签订编号 6512201801100000066、
6512201701100000058 号借款合同，借款金额 46,900.00 万元，期限为 3 年，还款时间为 2020 年
10 月 30 日。截止 2019 年 12 月 31 日，该笔借款余额为 46,900.00 万元。公司于 2018 年 1 月 9
日与国家开发银行签订编号 6510201801100001122、6510201801100001123 号借款合同，借款金额
53,100.00 万元，期限为 14 年，还款时间为 2032 年 1 月 8 日。截止 2019 年 12 月 31 日，该笔借
款余额为 53,100.00 万元。
上述为抵押贷款，分别在乌鲁木齐高新技术产业开发区市场监督管理局办理新抵 A022017149
号、新抵 A022018159 号、新抵 A022018158 号抵押手续，以公司的机器设备作为抵押物。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
金额前五名的长期借款
借款 借款终止 利率 2019 年 12 月 31 日
贷款单位 币种
起始日 日 （%） 外币金额 本币金额
国家开发银行股份
有限公司新疆维吾 2018/1/9 2032/1/8 人民币 5.15 300,000,000.00
尔自治区分行
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国家开发银行股份
有限公司新疆维吾 2018/1/9 2032/1/8 人民币 5.15 231,000,000.00
尔自治区分行
特变电工集团财务
2019/8/14 2022/8/13 人民币 4.75 150,000,000.00
有限公司
兴业银行乌鲁木齐
2018/8/21 2021/8/20 人民币 5.74
分行 147,000,000.00
特变电工集团财务
2019/7/18 2022/7/18 人民币 4.75 100,000,000.00
有限公司
合计 928,000,000.00
35、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 37,214,549.00 86,914,549.00
合计 37,214,549.00 86,914,549.00
注：长期应付款期末数其中 3,700.00 万元，系公司子公司进出口公司与国开发展基金有限公司签
订的《投资合同》收到的专项资金 9,900.00 万元，本期归还了 4,970.00 万元。该专项资金以公
司对联营企业新疆天池能源有限责任公司 10,640.00 万元的股权进行质押。
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
国债 214,549.00 214,549.00
国家开发银行发展基金 37,000,000.00 86,700,000.00
合计 37,214,549.00 86,914,549.00
专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
36、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
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37、 预计负债
□适用 √不适用
38、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
264,919,762.83 88,136,344.85 72,275,329.65 280,780,778.03 政府部门相
政府补助 关项目的补
助款项
合计 264,919,762.83 88,136,344.85 72,275,329.65 280,780,778.03 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期计 本期计入其他 与资产
负债项 本期新增补助 入营业 收益金额 相关/
期初余额 其他变动 期末余额
目 金额 外收入 与收益
金额 相关
高品质 350,000.12 350,000.12 与资产
电子铝 相关
箔生产
线
环保电 60,000.00 60,000.00 与资产
极箔腐 相关
蚀工艺
的工业
化应用
高品质 120,000.00 120,000.00 与资产
高纯铝 相关
生产线
改造
10,800,000.00 10,800,000.00 与资产
项目 1
相关
电子材 123,537,208.53 20,088,699.96 103,448,508.57 与资产
料循环 相关
经济产
业化项
目
银行贷 238,999.91 98,999.92 139,999.99 与资产
款财政 相关
贴息资
金
电子新 780,000.00 780,000.00 与资产
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材料技 相关
术中心
项目
用户侧 967,226.20 483,612.96 483,613.24 与资产
并网光 相关
伏发电
项目
工业废 500,000.12 500,000.12 与资产
水循环 相关
再利用
项目
中央预 2,100,000.06 699,999.96 1,400,000.10 与资产
算内基 相关
建支出
预算-废
料循环
再利用
项目
工业财 549,999.96 50,000.04 499,999.92 与资产
政专项 相关
资金
中央预 13,259,998.97 1,568,886.72 11,691,112.25 与资产
算内基 相关
建支出
预算-废
水循环
再利用
项目
清洁生 23,488,888.39 2,220,000.12 21,268,888.27 与资产
产专项 相关
资金
自治区 82,000.00 1,845,000.00 1,865,000.00 62,000.00 与收益
高层次 相关
人才培
养计划
自治区 2,374,369.35 235,093.20 2,139,276.15 与资产
战略性 相关
新型产
业专项
资金
财政扶 4,140,000.00 4,120,000.00 20,000.00 与收益
持（奖 相关
励）资金
技术创 940,883.68 470,441.76 470,441.92 与收益
新项目 相关
补助
自备热 1,400,000.00 140,000.04 1,259,999.96 与资产
电厂烟 相关
气脱硫
STS 项 300,000.00 300,000.00 与收益
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目合作 相关
外经贸 1,080,000.00 120,000.00 960,000.00 与资产
区域协 相关
调发展
促进资
金项目
高纯铝 10,485,000.04 1,164,999.96 9,320,000.08 与资产
板铸造 相关
生产
氧化铝 2,000,000.00 2,000,000.00 与资产
粉产业 相关
化
工业转 6,320,000.00 118,500.00 6,201,500.00 与资产
型升级 相关
绿色制
造工程
2016 年 53,322,187.50 8,173,749.96 45,148,437.54 与资产
工业转 相关
型升级
资金支
持智能
制造
自治区 2,400,000.00 1,100,000.00 3,500,000.00 与收益
十三五 相关
科技重
大专项
课题
LED 蓝 700,000.00 700,000.00 与资产
宝石用 相关
高纯氧
化铝关
键技术
研发及
产业化
年产 414,000.00 45,999.96 368,000.04 与资产
500 吨 相关
TFT-LCD
靶材专
用 5N 铝
材项目
高纯铝 800,000.00 800,000.00 与资产
基板材 相关
研发
铝空气 350,000.00 350,000.00 与收益
燃料电 相关
池阳极
生产技
术开发
军工基 1,179,000.00 1,179,000.00 与资产
建科技 相关
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专项资
金
军用大 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产
截面高 相关
强韧铝
合金
主力电 4,510,000.00 4,510,000.00 与收益
厂超低 相关
排放以
奖代补
2017 年 17,450,000.00 11,633,333.33 5,816,666.67 与收益
国家工 相关
业企业
技术改
造贴息
项目
5083 铝 1,100,000.00 1,100,000.00 与资产
合金及 相关
其配套
材料程
化研制
及应用
验证
自治区 3,561,344.85 3,561,344.85 与收益
社保稳 相关
岗补贴
民用航 260,000.00 260,000.00 与资产
天技术 相关
预先研
究
生态文 11,900,000.00 11,900,000.00 与资产
明建设 相关
中央基
建投资
现代物 2,170,000.00 2,170,000.00 与资产
流铁路 相关
冷链基
地
培育国 460,000.00 460,000.00 与收益
际物流 相关
新干线
2017 年 700,000.00 700,000.00 与资产
自治区 相关
中小企
业发展
专项资
金
自治区 150,000.00 150,000.00 300,000.00 与收益
区域协 相关
同创新
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专项资
金
2019 年 41,660,000.00 41,660,000.00 与资产
中央预 相关
算内投
资项目-
众金公
司基于
工业互
联网平
台的高
精电子
新材料
智能工
厂集成
应用项
目
合计 264,919,762.83 88,136,344.85 66,340,162.98 5,935,166.67 280,780,778.03
其他说明：
□适用 √不适用
39、 其他非流动负债
□适用 √不适用
40、 股本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公
积
期初余额 发行 送 期末余额
金 其他 小计
新股 股
转
股
股 861,802,034.00 172,360,406.00 1,310,800.00 173,671,206.00 1,035,473,240.00
份
总
数
其他说明：
注：（1）根据公司第七届董事会 2018 年第四次临时会议、2018 年第二次临时股东大会、第
七届董事会第九次会议和第八届董事会 2018 年第四次临时会议审议通过，经国家国防科技工业局
批准，中国证件监督管理委员会出具的《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批准》
（证监许可【2018】386 号），核准公司非公开发行不超过 172,360,406 股新股。公司本次实际
非公开发行股票 172,360,406 股（每股面值 1 元），申请增加注册资本人民币 172,360,406.00
元，变更后实收资本 1,034,162,440.00，（2）2019 年 9 月取消股权激励计划回购辞职人员的股
份减少 365,000.00 元；取消股权激励计划回购义务确认负债增加股份 1,675,800.00 元所致。
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41、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本 1,802,309,373.63 568,031,217.75 15,692,425.52 2,354,648,165.86
溢价）
（1）投资者投 1,716,273,753.63 572,938,603.75 2,289,212,357.38
入的资本
（2）同一控制
下企业合并的
影响
（3）其他 86,035,620.00 -4,907,386.00 15,692,425.52 65,435,808.48
其他资本公积 155,126,375.57 34,295,738.31 189,422,113.88
合计 1,957,435,749.20 602,326,956.06 15,692,425.52 2,544,070,279.74
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：1、资本公积-资本溢价本期增加 568,031,217.75 元，主要系：（1）根据公司第七届董
事会 2018 年第四次临时会议、2018 年第二次临时股东大会、第七届董事会第九次会议和第八届
董事会 2018 年第四次临时会议审议通过，经国家国防科技工业局批准，及中国证件监督管理委员
会出具的《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批准》（证监许可【2018】386 号），
核准贵公司非公开发行不超过 172,360,406 股新股。公司本次实际非公开发行股票 172,360,406
股（每股面值 1 元），发行价格 4.36 元/股，增扣除发行费后增加资本公积 572,938,603.75 元；
（2）股权激励回购义务确认负债 167.58 万股、授予价 4.3 元，增加资本溢价 5,530,140.00 元；
（3）2018 年股权激励业绩兑现解锁 25%，股权激励金额 114,244,020.00*24.4%=27,872,505.00，
减少资本溢价 9,324,276.00 元。（4）取消股权激励计划回购 365,000 股，减少资本公积
1,113,250.00 元；
2、资本公积-资本溢价本期减少 15,692,425.52 元，主要系本期摊销股权激励费用。
3、资本公积-其他资本公积本期增加 34,295,738.31 元，（1）其中被投资单位净资产变动
按权益法核算 19,176,776.72 元；（2）吸收合并全资子公司新疆五元电缆电线有限公司。
42、 库存股
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
股权激励 114,244,020.00 7,205,940.00 29,350,755.00 92,099,205.00
合计 114,244,020.00 7,205,940.00 29,350,755.00 92,099,205.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：库存股本期增加 7,205,940.00 元，主要系公司根据 2017 年年度股东大会决议、第七届
董事会第七次会议决议和第七届董事会 2018 年第五次临时会议决议，第二次授予激励对象中层等
人限制性股票 1,675,800 股、每股 4.30 元所致；本期减少 29,350,755.00 元，主要系（1）2018
年股权激励业绩兑现解锁 25%，金额为 27,872,505.00 元；（2）取消股权激励计划回购 365,000
股，每股 4.05 元，回购金额为 1,478,250.00 元。
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43、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生金额
减：前期计入
期初 减：前期计入 期末
项目 本期所得税前 其他综合收益 减：所得税费 税后归属于母 税后归属于少
余额 其他综合收益 余额
发生额 当期转入留存 用 公司 数股东
当期转入损益
收益
一、不能重分 1,044,276.00 -42,240.00 -6,336.00 -35,904.00 1,008,372.00
类进损益的其
他综合收益
其中：重新计
量设定受益计
划变动额
权益法下不能
转损益的其他
综合收益
其他权益工 1,044,276.00 -42,240.00 -6,336.00 -35,904.00 1,008,372.00
具投资公允价
值变动
企业自身信
用风险公允价
值变动
二、将重分类 151,727.84 4,110,918.07 603,971.25 3,506,946.82 3,658,674.66
进损益的其他
综合收益
其中：权益法
下可转损益的
其他综合收益
其他债权投
资公允价值变
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动
金融资产重
分类计入其他
综合收益的金
额
其他债权投
资信用减值准
备
现金流量套期
损益的有效部
分
外币财务报表 151,727.84 84,443.07 84,443.07 236,170.91
折算差额
现金套期储备 4,026,475.00 603,971.25 3,422,503.75 3,422,503.75
其他综合收益 1,196,003.84 4,068,678.07 597,635.25 3,471,042.82 4,667,046.66
合计
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44、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 158,652.00 158,652.00
合计 158,652.00 158,652.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
45、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 183,411,024.61 183,411,024.61
合计 183,411,024.61 183,411,024.61
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
46、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 689,042,627.43 549,339,736.94
调整期初未分配利润合计数（调增+， 855,023.73
调减－）
调整后期初未分配利润 689,897,651.16 549,339,736.94
加：本期归属于母公司所有者的净利 140,536,441.27 181,382,572.19
润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 60,326,142.38 41,679,681.70
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 770,107,950.05 689,042,627.43
调整期初未分配利润明细：
1、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 855,023.73 元。
47、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 4,513,232,939.32 3,919,283,629.97 4,610,805,345.03 4,056,987,719.10
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其他业务 234,567,977.97 159,528,103.31 260,166,339.41 112,767,515.60
合计 4,747,800,917.29 4,078,811,733.28 4,870,971,684.44 4,169,755,234.70
（2）营业收入、成本、毛利按业务内容列示：（按品种分类）
2019 年度
项目
收入 成本 毛利
主营业务：
电子新材料 2,183,628,804.18 1,730,856,223.31 452,772,580.87
合金产品 781,331,814.62 746,158,960.10 35,172,854.52
铝制品 896,303,419.79 842,134,183.13 54,169,236.66
贸易业务 339,386,704.08 323,939,817.85 15,446,886.23
其他 312,582,196.65 276,194,445.58 36,387,751.07
小计 4,513,232,939.32 3,919,283,629.97 593,949,309.35
其他业务： -
绿化工程 102,803.56 73,862.77 28,940.79
安装工程 8,337,928.28 7,773,531.95 564,396.33
材料 100,731,446.40 69,097,874.82 31,633,571.58
其他 125,395,799.73 82,582,833.77 42,812,965.96
小计 234,567,977.97 159,528,103.31 75,039,874.66
合计 4,747,800,917.29 4,078,811,733.28 668,989,184.01
续表：
2018 年度
项目
收入 成本 毛利
主营业务：
电子新材料 2,384,389,741.78 1,930,925,282.24 453,464,459.54
合金产品 1,126,390,195.64 1,059,241,108.71 67,149,086.93
铝制品 689,622,460.96 647,062,687.66 42,559,773.30
贸易业务 127,659,295.54 140,114,492.58 -12,455,197.04
其他 282,745,288.41 279,644,147.91 3,101,140.50
小计 4,610,806,982.33 4,056,987,719.10 553,819,263.23
其他业务：
绿化工程 21,573,499.98 15,057,517.97 6,515,982.01
安装工程 47,406,383.57 37,065,710.33 10,340,673.24
材料 85,057,553.69 51,480,289.48 33,577,264.21
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其他 106,127,264.87 9,163,997.82 96,963,267.05
小计 260,164,702.11 112,767,515.60 147,397,186.51
合计 4,870,971,684.44 4,169,755,234.70 701,216,449.74
（3）营业收入、成本按业务内容列示：（按产品分类）
2019 年度 2018 年度
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子铝箔 669,329,362.68 462,488,542.03 706,886,231.37 505,850,225.73
电极箔 830,623,580.64 662,944,858.40 1,042,799,588.76 857,324,596.31
高纯铝 683,675,860.86 605,422,822.88 634,703,921.65 567,750,460.20
合金产品 781,331,814.62 746,158,960.10 1,126,390,195.64 1,059,241,108.71
铝制品 896,303,419.79 842,134,183.13 689,622,460.96 647,062,687.66
贸易业务 339,386,704.08 323,939,817.85
127,659,295.54 140,114,492.58
其他 312,582,196.65 276,194,445.58
282,745,288.41 279,644,147.91
合计 4,513,232,939.32 3,919,283,629.97
4,610,806,982.33 4,056,987,719.10
（4）营业收入、成本按业务内容列示：（按地区分类）
2019 年度 2018 年度
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
境内 4,318,553,791.33 3,737,688,964.34
4,380,077,791.33 3,768,803,838.77
境外 429,247,125.96 341,122,768.94
490,893,893.11 400,951,395.93
合计 4,747,800,917.29 4,078,811,733.28 4,870,971,684.44 4,169,755,234.70
（5）本公司本期前五名客户收入
单位名称 金额 占公司全部营业收入的比例(%)
客户 1 277,762,718.68 5.85
客户 2 184,643,767.67 3.89
客户 3 158,738,296.25 3.34
客户 4 148,358,567.95 3.12
客户 5 137,860,466.49 2.90
合计 907,363,817.04 19.11
(2).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
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(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
48、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 9,606,817.81 12,500,099.91
教育费附加 4,119,933.99 5,361,351.07
资源税 1,631,463.53 1,284,243.08
房产税 14,865,800.93 13,357,387.47
土地使用税 9,513,158.52 5,873,219.68
车船使用税 54,242.10 48,074.70
印花税 3,889,482.19 4,019,211.73
地方教育费附加 2,747,948.38 3,574,233.46
环境保护税 687,888.95 621,086.67
合计 47,116,736.40 46,638,907.77
49、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 26,798,680.52 27,434,423.78
办公费 2,217,888.12 2,895,904.30
差旅费 4,511,102.21 5,268,758.21
运输费 82,556,961.40 95,763,239.41
装卸费 2,720,148.44 2,216,995.27
保险费 350,567.97 916,197.29
业务招待费 6,465,198.20 7,148,767.37
送样费 564,674.92 459,703.44
业务费 3,167,917.28 1,827,886.77
合计 129,353,139.06 143,931,875.84
50、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 104,188,352.58 79,724,954.19
办公费 27,297,299.77 23,368,464.91
差旅费 5,291,078.66 5,598,656.52
业务招待费 4,467,294.62 4,028,643.17
咨询费 8,480,477.68 8,249,457.21
股权激励费用 6,425,159.84 10,550,208.22
运输费、劳务费 4,514,574.45 5,085,393.65
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保险费 873,290.76 338,001.80
无形资产摊销 6,076,080.22 4,962,043.67
劳动保险费 1,182,417.67 1,588,860.94
宣传费 1,111,106.39 891,475.69
合计 169,907,132.64 144,386,159.97
51、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
产品工艺优化及新产品开发 48,243,124.04 34,368,781.53
生产自动化开发 2,422,193.30
合计 48,243,124.04 36,790,974.83
注：研发费用本期发生额较上期数增加 11,452,149.21 元，增加比例为 31.13%，主要系公司产品
工艺优化及新产品开发相关的研发项目增加所致。
52、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 247,505,484.61 269,403,481.59
减：利息收入 -11,637,297.27 -9,928,424.52
汇兑损益 11,634,285.64 3,040,653.59
银行手续费 11,041,731.86 8,626,274.18
贴现利息 6,450,495.56 17,661,080.37
合计 264,994,700.40 288,803,065.21
53、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
与资产相关的政府补助
高品质电子铝箔生产线 350,000.12 350,000.04
环保电极箔腐蚀工艺的工业化 60,000.00 60,000.00
应用
高品质高纯铝生产线改造 120,000.00 120,000.00
电子材料循环经济产业化项目 20,088,699.96 11,621,499.96
银行贷款财政贴息资金 98,999.92 599,000.00
电子新材料技术中心项目 780,000.00 780,000.00
用户侧并网光伏发电项目 483,612.96 483,612.96
工业废水循环再利用项目 500,000.12 500,000.04
中央预算内基建支出预算-废 699,999.96 699,999.96
料循环再利用项目
工业财政专项资金 50,000.04 50,000.04
中央预算内基建支出预算-废 1,568,886.72 1,473,331.60
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水循环
新材料产业园智能制造产业化 33,333.33
项目
清洁生产专项资金 2,220,000.12 2,220,000.12
新型功能及结构件专用一次电 500,000.00
解高纯铝
自治区战略性新型产业专项资 235,093.20 221,997.96
金
新材料产业园智能制造产业化 4.16
项目
自备热电厂烟气脱硫 140,000.04
外经贸区域协调发展促进资金 120,000.00 120,000.00
项目
高纯铝板铸造生产 1,164,999.96 1,164,999.96
2016 年工业转型升级资金支持 8,173,749.96 22,477,812.50
智能制造
自治区十三五科技重大专项课 46,000.00
题
项目 2 45,999.96
现代物流铁路冷链基地 2,170,000.00
小计 39,070,043.04 43,521,592.63
与收益相关的政府补助
电极箔槽液自动在线监测系统 500,000.00
开发
高层次人才引进补助 1,865,000.00 5,300,624.00
稳岗补助 3,561,344.85 1,792,179.50
财政扶持（奖励）资金 4,120,000.00 5,807,000.00
技术创新项目补助 470,441.76 854,441.76
STS 项目合作 300,000.00
2016 年工业转型升级资金支持 1,200,000.00
智能制造
2017 年资源节约循环利用工程 9,500,000.00
绿色工厂 900,000.00
乌鲁木齐市振兴工业经济 17 项 4,000,000.00
举措
支持中小企业发展和管理 200,000.00
铝空气燃料电池阳极生产技术 350,000.00
开发
主力电厂超低排放以奖代补 4,510,000.00
2017 年国家工业企业技术改造 11,633,333.33
贴息项目
培育国际物流新干线 460,000.00
小计 27,270,119.94 30,054,245.26
合计 66,340,162.98 73,575,837.89
54、 投资收益
√适用 □不适用
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单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 104,508,135.46 57,444,173.96
处置长期股权投资产生的投资收益 5,933,832.40 7,350,817.34
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收
益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的 2,565,677.38
投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收
益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的 2,598,928.09
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 95,287.91
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
套期工具得利或损失中属于无效套期 1,928,842.98 369,000.00
的部分
其他 20,178.33
合计 115,085,205.17 67,729,668.68
55、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
56、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量且其变动计入当期 -1,133,312.48 0
损益的衍生金融负债
合计 -1,133,312.48 0
注：主要系本期开展铝锭期权浮动亏损 1,133,312.48 元。
57、 信用减值损失
√适用 □不适用
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单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款 9,696,495.72 0
其他应收款 -627,141.84 0
合计 9,069,353.88 0
58、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 19,877,795.71
二、存货跌价损失及合同履约成本 -2,645,914.57 -6,978,852.63
减值损失
合计 -2,645,914.57 12,898,943.08
59、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置利得 8,727,863.93 424,682.48
其中：处置固定资产利得 8,727,863.93 424,682.48
合计 8,727,863.93 424,682.48
60、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得
合计
其中：固定资产处置
利得
无形资产处置
利得
债务重组利得 4,088,900.05 620,554.00 4,088,900.48
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助
违约金及罚款收入 6,428,534.64 2,325,059.06 6,428,534.21
其他 23,771.47 311,890.56 23,771.47
合计 10,541,206.16 3,257,503.62 10,541,206.16
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计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
61、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损 54,240,178.48 195,070.43 54,240,178.48
失合计
其中：固定资产处置 54,240,178.48 195,070.43 54,240,178.48
损失
无形资产处
置损失
债务重组损失 2,221.65 300,000.02 2,221.65
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 250,833.00 620,294.34 250,833.00
其中：公益性捐赠 250,833.00 620,294.34 250,833.00
违约金、赔偿金及罚 510,612.08 838,281.34 510,612.08
款支出
其他 2,490,508.76 1,660.25 2,490,508.76
合计 57,494,353.97 1,955,306.38 57,494,353.97
62、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 5,681,161.62 6,967,356.00
递延所得税费用 10,182,286.38 5,017,258.07
合计 15,863,448.00 11,984,614.07
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 157,864,562.57
按法定/适用税率计算的所得税费用 23,679,684.38
子公司适用不同税率的影响 962,875.49
调整以前期间所得税的影响
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非应税收入的影响 -30,598,279.97
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,979,064.28
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 19,840,103.82
差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 15,863,448.00
其他说明：
□适用 √不适用
63、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
64、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到的政府补助 89,632,219.85 60,663,803.50
收到的保证金 108,024,331.26 233,145,933.23
房屋租金 5,095,728.86 7,513,087.40
赔款 2,845,882.31 2,667,183.55
收备用金 3,451,159.71 10,737,668.51
代收代付款项 6,216,714.57 18,419,981.40
其他 0.00 307,751.16
合计 215,266,036.56 333,455,408.75
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
日常借支及管理费用、销售费用的 88,701,130.98 56,743,981.52
其他项目
研发费用 324,764.10
中介机构费用、咨询费、宣传费 5,748,628.31 10,548,114.43
退投标保证金 65,663,999.12 25,302,694.92
代收代付款 35,172,749.93 9,512,389.10
其他 290,541.00
合计 195,286,508.34 102,722,485.07
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
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(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
处置资产支付的相关手续费 1,110,126.19 0
合计 1,110,126.19 0
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到的利息收入 11,637,297.27 10,947,830.77
合计 11,637,297.27 10,947,830.77
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付的银行手续费 1,824,384.62 35,824.00
合计 1,824,384.62 35,824.00
65、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 142,001,114.57 184,612,181.42
加：资产减值准备 -6,423,439.30 -12,898,943.09
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 335,032,923.42 328,331,945.03
性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销 9,406,310.17 8,187,770.68
长期待摊费用摊销 3,488,102.82 134,218.10
处置固定资产、无形资产和其他长期 -8,727,863.93 -424,682.48
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号 54,240,178.48 195,070.43
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 1,133,312.48
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 275,717,013.97 285,773,155.83
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投资损失（收益以“－”号填列） -115,085,203.17 -67,360,668.68
递延所得税资产减少（增加以“－” 10,448,586.12 5,017,258.07
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” 597,635.25 -16,632.00
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -295,020,118.61 172,890,879.73
经营性应收项目的减少（增加以 -631,270,606.70 492,517,180.18
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 427,854,430.41 -851,727,171.04
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 203,392,375.98 545,231,562.18
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,940,765,483.82 1,919,912,223.78
减：现金的期初余额 1,919,912,223.78 1,230,305,264.82
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 20,853,260.04 689,606,958.96
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 22,338,794.41
其中：新疆五元电缆电线有限公司 22,338,794.41
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额 22,338,794.41
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 1,940,765,483.82 1,919,912,223.78
其中：库存现金 4,831.24 14,084.24
可随时用于支付的银行存款 1,940,760,652.58 1,919,898,139.54
可随时用于支付的其他货币资
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金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,940,765,483.82 1,919,912,223.78
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
66、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
67、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 127,632,958.70 信用保证金
固定资产 1,657,268,293.44 用于设备借款抵押
长期股权投资 106,400,000.00 股权质押
合计 1,891,301,252.14 /
68、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金
其中：美元 17,747,739.14 6.9762 123,811,777.79
欧元 250,632.67 7.8155 1,958,819.63
港币
应收账款
其中：美元 3,133,084.32 7.0859 22,200,722.18
预付账款
其中：美元 20,773,927.47 7.0533 146,524,742.62
短期贷款
其中：美元 58,055,559.80 7.0434 408,908,529.909
其中：欧元 43,423,800.00 7.8155 339,378,708.90
应付账款
其中：美元 1,302,425.53 6.7327 8,768,840.37
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(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
69、 套期
√适用 □不适用
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息：
（1）本期无公允价值套期对当期损益的影响。
（2）现金流量套期对当期损益和其他综合收益的影响
累计套 本期转出的 套期
套期无效部分 累计
期有效 套期储备④ 储备
被套期 套期 转出
套期工具累计 部分 余额
项目名 工具 的套
利得或损失① （套期 上期 转至 ⑥=
称 品种 转至 期储
储备） 本期末累计金 末累 资产 ②-
本期发生额 当期 备⑤
额③=①-② 计金 或负
② 损益 ⑤
额 债
铝合约 1,928,842.98 1,928,842.98 1,928,842.98
70、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
详见“递延收益”与“其他收益”附注。
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
71、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（1）本期新纳入合并范围的子公司：
名称 2019 年12 月31 日净资产 2019 年度净利润 变动原因
新疆众和冶金科技有限公司 5,716,233.27 -283,766.73 新设立
新疆新铁众和物流有限责任公司 4,923,884.21 -120,681.44 新设立
新疆众和空港物流有限责任公司 6,591,965.93 1,591,965.93 新设立
（2）本期不再纳入合并范围的子公司
名称 处置日净资产 期初至处置日净利润 不再纳入合并范围原因
新疆五元电线电缆有限 吸收合并
-5,706,857.67 -1,333,263.35
公司
6、 其他
□适用 √不适用
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经营 持股比例(%) 表决比 取得
注册地 业务性质
名称 地 直接 间接 例(%) 方式
新疆众和进出口 乌鲁木齐 乌鲁木齐 货物与技术的进出 28.26 28.26 出资设立
有限公司 市 市 口业务
新疆众和现代物 乌鲁木齐 乌鲁木齐 道路普通货物运输； 100.00 100.00 出资设立
流有限责任公司 市 市 仓储业、装卸搬运；
房屋租赁
新疆众和金源镁 吐鲁番 吐鲁番 矿业开发、镁业系列 65.00 65.00 出资设立
业有限公司 产品的研究、生产及
销售
新疆铝苑物业服 乌鲁木齐 乌鲁木齐 物业管理、房屋租赁 100.00 100.00 收购
务有限责任公司 市 市
新疆烯金石墨烯 乌鲁木齐 乌鲁木齐 石墨烯铝合金导线 51.00 51.00 出资设立
科技有限公司 市 市 杆材的研发、生产、
销售；合金粉末材料
的研发、生产、销售。
众和日本科技有 日本 日本 为铝及相关合金材 100.00 100.00 出资设立
限公司 料、铝加工产品的技
术研发、工程设计、
咨询服务；铝加工产
品的销售及售后服
务；电子原材料开
发、有色金属及相关
合金材料、货物与技
术的进出口业务等。
新疆众和新丝路 乌鲁木齐 霍尔果斯 集装箱物流、集装箱 50.00 50.00 出资设立
集装箱有限责任 市 租赁及供应链服务，
公司 化工产品、煤炭、钢
铁、粮食及农副产
品、化肥、矿石的销
售，道路普通货物运
输
新疆众上供应链 乌鲁木齐 乌鲁木齐 仓储服务，装卸搬运 55.00 55.00 出资设立
管理有限公司 市 市 服务
石河子众金电极 石河子市 石河子市 生产、研发和销售中 93.60 93.60 出资设立
箔有限公司 高压电极箔产品。
石河子众和新材 石河子市 石河子市 高纯铝、电子铝箔、 100.00 100.00 出资设立
料有限公司 腐蚀箔、化成箔的电
子元器件原料的生
产、销售；高纯氧化
铝粉生产、销售；铝
及铝制品的生产、销
售
沈阳众和铝基新 沈阳市 沈阳市 铝及相关合金材料 100.00 100.00 出资设立
材料有限公司 生产、加工及技术研
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发，工程设计、咨询
服务，铝制品销售，
高纯铝、电子铝箔、
腐蚀箔、化成箔的电
子元器件原料生产、
销售，电子原材料开
发，有色金属及相关
合金材料销售
新疆众和冶金科 乌鲁木齐 乌鲁木齐 工业炉窑及配套设 60.00 60.00 出资设立
技有限公司 市 市 备、机电设备及元器
件的研发、设计、销
售；有色金属及电子
材料的研发、销售及
技术咨询服务；铝加
工行业的设计，相关
技术咨询及咨询服
务；工业炉窑及配套
设备、机电设备及元
器件，有色金属及电
子材料的生产；合金
配料、铝基中间合金
及添加剂，冶炼铸造
辅材、保温、筑路材
料的研发，生产，销
售；炉窑相关除气除
渣，烟气净化，节能
改造等设备研发、制
造、安装。工业炉窑
配套材料，结构件，
配件业务的贸易业
务
新疆新铁众和物 乌鲁木齐 乌鲁木齐 铁路货物运输，普通 51.00 51.00 出资设立
流有限责任公司 市 市 货物道路运输，国内
货运代理，仓储服
务，装卸搬运，集装
箱道路运输，，冷藏
车道路运输；房屋租
赁，机器设备租赁，
包装服务等
新疆众和空港物 乌鲁木齐 乌鲁木齐 航空运输、道路运 100.00 100.00 出资设立
流有限责任公司 市 市 输、货运代理，仓储
业、装卸搬运、房屋
租赁、机器设备租
赁、信息技术咨询服
务；商务信息咨询，
企业管理服务，网络
科技推广服务，信息
系统集成服务，软件
开发，餐饮管理，广
告业，再生物资收回
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在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
新疆众和进出口有限公司（以下简称“进出口公司”）成立于 2009 年 10 月，2016 年 2 月 26
日公司第七届董事会 2016 年第二次临时会议审议通过《公司关于与国开发展基金有限公司合作的
议案》，国开发展基金有限公司（以下简称“国开发展基金”）向进出口公司增资 5,000.00 万元
（增加注册资本 2,564.50 万元），用于公司年产 2.4 万吨高性能高纯铝合金产业化项目；上述增
资后，进出口公司注册资本由 4,512.82 万元变更为 7,077.32 万元，公司持有的股权由 44.32%变
为 28.26%，但国开发展基金不向进出口公司委派董事、监事和高级管理人员，其董事、监事、高
级管理人员成员均为公司委派，公司拥有实际控制权。
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
新疆众和金源 35.00 -2,011,280.85 32,019,534.95
镁业有限公司
新疆烯金石墨 49.00 -2,143,893.42 8,536,704.69
烯科技有限公
司
新疆众和新丝 50.00 5,828,906.77 28,299,322.28
路集装箱有限
责任公司
石河子众金电 6.40 -36,218.63 23,957,546.90
极箔有限公司
新疆众和冶金 40.00 -113,506.69 -113,506.69
科技有限公司
新疆新铁众和 49.00 -59,133.91 2,390,866.09
物流有限责任
公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称 非流动负 非流动
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 负债合计
债 负债
新疆众和金 3,136.08 11,923.92 15,060.00 6,554.42 100.00 6,654.42 2,737.18 11,685.74 14,422.92 5,797.63 85.00 5,882.63
源镁业有限
公司
新疆烯金石 1,688.96 96.26 1,785.22 43.03 0 43.03 2,222.43 0.00 2,222.43 42.71 0 42.71
墨烯科技有
限公司
新疆众和新 2,288.04 7,046.73 9,334.77 3,674.91 0 3,674.91 4,099.51 7,152.92 11,252.43 6,761.80 0 6,761.80
丝路集装箱
有限责任公
司
石河子众金 20,341.38 28,726.82 49,068.20 7,268.53 4,166.00 11,434.53 14,825.63 4,272.83 19,098.46 8.19 0 8.19
电极箔有限
公司
新疆众和冶 600.34 0 600.34 28.72 0 28.72 0 0 0 0 0 0
金科技有限
公司
新疆新铁众 492.39 0 492.39 4.46 0 4.46 0 0 0 0 0 0
和物流有限
责任公司
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本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益 经营活动 综合收益 经营活动
营业收入 净利润 营业收入 净利润
总额 现金流量 总额 现金流量
新疆众和金 2,695.50 -574.71 -574.71 1,527.33 2,097.22 -508.73 -508.73 -825.01
源镁业有限
公司
新疆烯金石 26.55 -437.53 -437.53 -439.30 0.00 -270.59 -270.59 -281.87
墨烯科技有
限公司
新疆众和新 17,137.23 1,165.78 1,165.78 -316.43 21,208.05 1,268.46 1,268.46 4,943.48
丝路集装箱
有限责任公
司
石河子众金 900.97 -56.59 -56.59 -3,504.88 0.00 -9.72 -9.72 -3,986.53
电极箔有限
公司
新疆众和冶 0.00 -28.38 -28.38 -14.66 0.00 0.00 0.00 0.00
金科技有限
公司
新疆新铁众 2.15 -12.07 -12.07 -7.61 0.00 0.00 0.00 0.00
和物流有限
责任公司
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
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新疆天池 吉木萨尔县 吉木萨尔 工程煤销售；腐殖 14.22 权益法
能源有限 县 酸类、黄腐殖酸类
责任公司 产品（危险产品外）
开发；房屋设备出
租；销售：化肥、
棉花、PVC 材料、
铝粉、焦煤、铁粉、
铁精粉、钢材、建
材、塑料制品、五
金交电；煤炭急速
信息咨询费等
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
公司持有新疆天池能源有限责任公司的持股比例为 14.22%，低于 20%表决权，本公司已向被
投资方董事会派有董事，具有重大影响。
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
新疆天池能源有限责任公司 新疆天池能源有限责任公司
流动资产 2,741,271,857.85 2,605,589,020.96
非流动资产 12,720,196,901.14 9,516,888,231.01
资产合计 15,461,468,758.99 12,122,477,251.97
流动负债 4,334,872,811.71 4,036,607,393.48
非流动负债 5,863,863,989.65 4,095,952,828.44
负债合计 10,198,736,801.36 8,132,560,221.92
少数股东权益 519,161,091.13 15,569,017.16
归属于母公司股东权益 4,743,570,866.50 3,974,348,012.89
净资产 5,262,731,957.63 3,989,917,030.05
按持股比例计算的净资产份 674,535,777.22 565,152,287.43
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 674,535,777.22 565,152,287.43
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入
净利润 641,890,091.02 313,590,675.05
终止经营的净利润 641,890,091.02 313,590,675.05
其他综合收益
综合收益总额 641,890,091.02 313,590,675.05
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本年度收到的来自联营企业
的股利
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计 419,618,640.22 407,397,159.64
下列各项按持股比例计算的 14,860,114.67 12,236,033.22
合计数
--净利润 46,059,435.70 37,964,254.82
--其他综合收益
--综合收益总额 46,059,435.70 37,964,254.82
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全
面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权
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本公司财务部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部
门主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的
内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低
风险的风险管理政策。
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括
外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊
销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整
体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为
“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未
来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
（二）流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门
集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚
动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
（三）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。
（四）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约
或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或
货币互换合约。
本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币
金融负债折算成人民币的金额列示详见七、64、现金流量表项目。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
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（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金
融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资 1,486,320.00 25,442,941.00 26,929,261.00
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）衍生金融资产 4,026,475.00 4,026,475.00
（七）应收款项融资 326,403,850.44 326,403,850.44
持续以公允价值计量的 5,512,795.00 351,846,791.44 357,359,586.44
资产总额
（八）衍生金融负债 4,334,506.61 4,334,506.61
持续以公允价值计量的 4,334,506.61 4,334,506.61
负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司第一层次公允价值计量项目系衍生金融负债，公司持有国内上市公司股票，期末根据
持有股票的公开市场报价确认公允价值。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
公司第三层次公允价值计量项目包括其他权益工具投资和应收款项融资，其他权益工具投资
系公司持有无控制、共同控制和重大影响的“三无”股权投资，由于被投资单位经营环境和经营
情况、财务状况等未发生重大变化，所以公司按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量。应
收款项融资系公司持有的银行承兑汇票，由于票据剩余期限较短，账面余额与公允价值相近，所
以公司以票面金额确认公允价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
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6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的第一大股东情况
单位：元币种：人民币
公 司 第 一 大 注册地 业务性质 注册资本 对本公司 对本公司
股东名称 的持股比 的表决权
例(%) 比例(%)
特 变 电 工 股 新 疆 昌 吉州 变压器、电抗器、电 3,714,312,789.00 30.82 30.82
份有限公司 昌吉市 线电缆、硅产品的生
产、销售，承包境外
输变电工程
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注“第十一节财务报告九、在其他主体中的权益 3、在合营
企业或联营企业中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
新疆天池能源有限责任公司 联营企业
成都富江机械制造有限公司 联营企业
河南省远洋粉体科技股份有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
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4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
特变电工智能电气有限责任公司 股东的子公司
特变电工新能源股份有限公司 股东的子公司
新特能源股份有限公司 股东的子公司
特变电工南京智能电气有限公司 股东的子公司
新疆特变电工房地产开发有限责任公司 其他
特变电工（德阳）电缆股份有限公司 股东的子公司
特变电工新疆能源有限公司 股东的子公司
四方特变电工智能电气有限公司 股东的子公司
中疆物流有限责任公司 其他
新疆新特晶体硅高科技有限公司 股东的子公司
沈阳特变电工电气工程有限公司 其他
特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 其他
新疆天池能源销售有限公司 股东的子公司
新疆新特能源物流有限公司 股东的子公司
哈密华风新能源发电有限公司 股东的子公司
新疆德福房地产开发有限公司 其他
天津市津疆国际物流有限公司 股东的子公司
新疆特变电工集团有限公司 其他
新疆特变电工自控设备有限公司 其他
新疆特变电工工业文化旅游有限责任公 股东的子公司
司
特变电工集团财务有限公司 股东的子公司
特变电工衡阳变压器有限公司 股东的子公司
新疆特变电工国际成套工程承包有限公 其他
司
新疆众旺新丝路供应链管理有限公司 其他
辽宁汉威国际物流有限公司 股东的子公司
新疆新特新能材料检测中心有限公司 股东的子公司
成都富江机械制造有限公司 其他
新疆亚欧丝路工程咨询管理有限公司 其他
特变电工新疆电工材料有限公司 股东的子公司
新疆远洋金属材料科技有限公司 其他
昌吉回族自治州特变电工职业培训中心 股东的子公司
乌鲁木齐特变旭日房地产开发有限公司 其他
河南省远洋粉体科技股份有限公司 其他
新疆新特能源工程服务有限公司 股东的子公司
中丝路建设投资集团有限公司 其他
新疆晶硕新材料有限公司 股东的子公司
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
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关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
特变电工股份有限公司 变压器及备件 36,286,862.07 1,952,374.61
特变电工股份有限公司 劳务费 33,162,043.52 693,433.49
特变电工股份有限公司 工程 30,747,334.48 64,500.00
新疆特变电工自控设备有 设备 24,685,501.95 285,026.57
限公司
新疆天池能源销售有限公 动力煤 65,778,460.55 66,124,024.83
司
新疆天池能源有限责任公 动力煤 50,274,619.56
司
新特能源股份有限公司 材料 3,401,176.97 186,000.00
新疆新特能源物流有限公 工业硅 8,370,163.34 20,361,681.94
司
新疆特变电工工业文化旅 材料 1,285,676.23 4,188,786.99
游有限责任公司
特变电工股份有限公司山 线缆 5,543,200.35 959,269.88
东鲁能泰山电缆有限公司
沈阳特变电工电气工程有 劳务 1,168,409.09
限公司
新疆新特新能材料检测中 检测 140,193.79 323,786.21
心有限公司
新疆特变电工国际成套工 劳务 3,232,000.00 1,313,591.53
程承包有限公司
辽宁汉威国际物流有限公 运输、仓储 1,302,216.26 333,512.50
司
新疆亚欧丝路工程咨询管 技术服务 28,946.64 202,774.15
理有限公司
特变电工新疆能源有限公 运费 79,465,643.18 15,564,741.70
司
特变电工股份有限公司 房租、服务 27,906.84
新疆众旺新丝路供应链管 运费 124,416.00 1,059,102.00
理有限公司
昌吉回族自治州特变电工 技术服务 1,100,476.62 214,173.53
职业培训中心
河南省远洋粉体科技股份 材料 31,230.00
有限公司
中丝路建设投资集团有限 工程服务 19,912,195.09 863,636.36
公司
新疆特变（集团）有限公 工程服务 210,304.00
司
新疆特变电工房地产开发 工程服务 2,000,000.00
有限责任公司
新疆新特能源工程服务有 水费 9,901,994.14
限公司
四方特变电工智能电气有 设备 1,885,706.87
限公司
新疆特变电工国际成套工 设备 6,012,721.76
程承包有限公司
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特变电工南京智能电气有 工程服务 2,900,000.00
限公司
特变电工智能电气有限责 设备 5,149,977.58
任公司
新疆晶硕新材料有限公司 材料 15,000.00
合计 342,642,211.39
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
特变电工股份有限公司 铝制品 466,957.91 14,564,599.64
特变电工股份有限公司 合金产品 155,782,327.13
特变电工股份有限公司 合金产品、铝制品 32,773.00 565,956.70
新疆天池能源有限责任公 工程服务 1,173,356.23
司
新疆天池能源销售有限公 运输及材料 43,904.00 866,050.00
司
特变电工新疆新能源股份 太阳能支架 55,779,582.27 32,300,307.59
有限公司
新疆特变电工房地产开发 铝合金门窗、铝型材、 3,754,853.85 36,809,131.17
有限责任公司 工程
特变电工衡阳变压器有限 合金制品 16,220,012.77 15,127,424.67
公司
新特能源股份有限公司 铝制品、检测费、蒸汽 468,811.84 10,631,481.20
特变电工新疆电工材料有 铝制品、材料 61,455,651.89
限公司
新疆众旺新丝路供应链管 运输费、房租 506,018.68 104,265.75
理有限公司
成都富江机械制造有限公 高纯铝 6,810,155.54 9,795,224.08
司
中疆物流有限责任公司 服务费 644,675.00 1,327,981.76
特变电工（德阳）电力工 铝制品 2,796,898.68
程有限公司
乌鲁木齐特变旭日房地产 铝合金门窗、房租 2,832,587.79 357,891.35
开发有限公司
河南省远洋粉体科技股份 高纯铝 6,545,664.97 1,331,538.04
有限公司
中丝路建设投资集团有限 铝合金门窗 343,281.98 941,133.50
公司
新疆特变电工国际成套工 合金产品 194,202.43
程承包有限公司
特变电工新疆能源有限公 运费 771,200.00
司
新疆新特能源物流有限公 运费 281,232.00
司
特变电工智能电气有限责 食品 17,940.00
任公司
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新疆德福房地产开发有限 合金产品 1,932,123.32
公司
新疆新特晶体硅高科技有 高纯铝产品 38,825.00
限公司
新疆远洋金属材料科技有 铝制品 33,361,343.49
限公司
沈阳特变电工电气工程有 运费 48,926.38
限公司
新疆晶硕新材料有限公司 高纯铝产品、检测 41,050.00
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期确认的租赁收 上期确认的租
承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日
入 赁收入
特变电工股份有限 汽车 2019 年 1 月 2019 年 12 月 84,000.00
公司
乌鲁木齐特变旭日 房产 2019 年 3 月 2020 年 3 月 526,664.44 258,315.53
房地产开发有限公
司
新疆众旺新丝路供 房产 2019 年 1 月 2019 年 12 月 83,486.77
应链管理有限公司
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
上期确认的租
出租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 本期确认的租赁费
赁费
特变电工股 房产 2019 年 1 月 2019 年 12 月 181,922.00
份有限公司
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
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(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 1,132.23 868.75
(8).其他关联交易
√适用 □不适用
资金结算业务
经本公司股东大会决议批准，本公司与特变电工集团财务有限公司（以下简称“特变财务公
司”开展部分资金结算业务，截至 2019 年 12 月 31 日，本公司及子公司与特变财务公司资金结算
情况如下：
应收或应
项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
付利息
一、存放于特变
26,265,147.84 26,265,147.84
财务公司存款
二、存放于特变
财务公司承兑
汇票
三、委托特变财
务公司开具承
兑汇票
四、向特变财务
公司进行票据 118,024,492.08 118,024,492.08
贴现
五、向特变财务
706,000,000.00 400,000,000.00 306,000,000.00 444,125.00
公司借款
六、向特变财务
公司办理应收
账款无追索权
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
保理
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
特变电工新疆新能源股 19,838,871.95 17,934,456.73
应收票据
份有限公司
应收票据 特变电工股份有限公司 20,000,000.00
新疆特变电工房地产开 1,101,020.95 23,974,094.66
应收票据
发有限责任公司
特变电工衡阳变压器有 5,990,000.00 4,500,000.00
应收票据
限公司
应收票据 新特能源股份有限公司 4,422,735.69
成都富江机械制造有限 336,778.00 1,846,276.46
应收票据
公司
新疆远洋金属材料科技 9,662,750.41 550,000.00
应收票据
有限公司
新疆天池能源有限责任 591,587.29
应收票据
公司
河南省远洋粉体科技股 8,430,851.10
应收票据
份有限公司
应收账款 特变电工股份有限公司 14,594.90 195.58 145,578.39 10,221.08
特变电工新疆新能源股 7,441,763.27 99,719.63 2,505,457.58 125,272.88
应收账款
份有限公司
特变电工新疆能源有限 40,000.00 536.00
应收账款
公司
新疆特变电工房地产开 3,992,416.30 393,630.89 19,510,857.12 975,542.85
应收账款
发有限责任公司
哈密华风新能源发电有 649,045.50 129,809.10
应收账款
限公司
新疆特变电工国际成套 194,202.43 2,602.31
应收账款
工程承包有限公司
新疆众旺新丝路供应链 20,463.63 274.21
应收账款
管理有限公司
新疆天池能源有限责任 146,335.63 10,916.04
应收账款
公司
应收账款 中疆物流有限责任公司 33,500.00 448.90 616,048.00 30,802.40
中丝路建设投资集团有 941,133.50 47,056.68
应收账款
限公司
新疆德福房地产开发有 951,960.86 12,756.28
应收账款
限公司
新疆特变电工工业文化 361,965.85
预付账款
旅游有限责任公司
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预付账款 新特能源股份有限公司 25,500.00
新疆特变电工房地产开 862.12 862.12
预付账款
发有限责任公司
特变电工新疆能源有限 365,359.18
预付账款
公司
辽宁汉威国际物流有限 292.50
预付账款
公司
新疆晶硕新材料有限公 15,000.00
预付账款
司
预付账款 特变电工股份有限公司 282,500.00
新疆亚欧丝路工程咨询 180,000.00
预付账款
管理有限公司
特变电工集团财务有限 26,265,147.84
其他应收款
公司
新疆特变电工房地产开 572,500.00 49,232.50 599,500.00 116,325.00
其他应收款
发有限责任公司
新疆特变电工工业文化 28,977.60 5,175.40 28,977.60 2,897.76
其他应收款
旅游有限责任公司
新疆特变电工国际成套 3,000.00 150.00
其他应收款
工程承包有限公司
河南省远洋粉体科技股 16,633.14 1,082.82
其他应收款
份有限公司
新疆德福房地产开发有 182,925.00 11,908.42
其他应收款
限公司
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 205,895.22
应付账款 新疆天池能源销售有限公司 4,868,935.32
应付账款 新疆特变电工自控设备有限公司 5,270,594.94
应付账款 特变电工（德阳）电缆股份有限公司 5.92 5.92
应付账款 新疆特变机电设备制造有限公司 670,500.00
应付账款 新疆新特能源物流有限公司 3,185,698.23 289,156.89
新疆特变电工工业文化旅游有限责任 2,872.00
应付账款
公司
新疆特变电工国际成套工程承包有限 2,580,211.61 195,500.00
应付账款
公司
应付账款 特变电工股份有限公司 1,088,265.930 246,565.77
应付账款 沈阳特变电工电气工程有限公司 864,780.50 864,780.50
应付账款 特变电工新疆能源有限公司 7,783,148.28 5,197,471.20
应付账款 新疆新特新能材料检测中心有限公司 117,450.00 94,756.21
应付账款 新疆众旺新丝路供应链管理有限公司 662,592.00
应付账款 中丝路建设投资集团有限公司 37,161.03 863,636.36
应付账款 新特能源股份有限公司 1,294,586.57
应付账款 辽宁汉威国际物流有限公司 397,173.81
应付账款 新疆新特能源工程服务有限公司 1,617,396.16
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
应付账款 特变电工南京智能电气有限公司 2,900,000.00
应付账款 四方特变电工智能电气有限公司 752,706.87
应付账款 南京电研电力自动化股份有限公司 2,634,771.15
应付账款 新疆亚欧丝路工程咨询管理有限公司 197,599.64
应付票据 新疆新特能源物流有限公司 7,089,476.50
应付票据 特变电工股份有限公司 1,753,830.00
应付票据 新疆天池能源销售有限公司 5,620,000.00
应付票据 特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 9,199.35
应付票据 特变电工智能电气有限责任公司 3,027,009.83
应付票据 特变电工股份有限公司 43,613,145.19
应付票据 新疆特变电工集团有限公司 210,304.00
应付票据 特变电工新疆能源有限公司 19,550,000.00
应付票据 辽宁汉威国际物流有限公司 265,944.86
应付票据 新特能源股份有限公司 743,512.40
新疆特变电工国际成套工程承包有限 1,034,192.55
应付票据
公司
应付票据 中丝路建设投资集团有限公司 3,034,025.55
应付票据 新疆特变电工自控设备有限公司 11,710,282.53
其他应付款 新疆天池能源销售有限公司 23,450.00
其他应付款 天津市津疆国际物流有限公司 12,511.87 12,511.87
其他应付款 新疆特变电工集团有限公司 116,000.00 116,000.00
新疆特变电工房地产开发有限责任公 417,191.54 417,191.54
其他应付款
司
其他应付款 特变电工股份有限公司 317,631.20 56,712.00
其他应付款 新疆新特能源工程服务有限公司 5,000.00 10,000.00
其他应付款 中疆物流有限责任公司 250,000.00
其他应付款 辽宁汉威国际物流有限公司 200,000.00
其他应付款 新疆特变电工自控设备有限公司 4,000.00
预收账款 新疆特变电工集团有限公司 1,642.15 1,642.15
预收账款 沈阳特变电工电气工程有限公司 1,206.10 1,206.10
预收账款 新疆远洋金属材料科技有限公司 148,000.00 700,000.00
乌鲁木齐特变旭日房地产开发有限公 62,571.44 21,142.86
预收账款
司
预收账款 中丝路建设投资集团有限公司 383,425.68
预收账款 特变电工衡阳变压器有限公司 1,709.88 21,722.65
预收账款 特变电工股份有限公司 4,992,512.86
预收账款 特变电工新疆电工材料有限公司 1,782,948.66
预收账款 新疆新特晶体硅高科技有限公司 86,175.00
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
详见本报告第五节重要事项、二、承诺事项履行情况。
8、 其他
□适用 √不适用
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 1,675,800.00
公司本期行权的各项权益工具总额 6,882,100.00
公司本期失效的各项权益工具总额 365,000.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和
合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范 22,637,100.00(合同剩余期限两年)
围和合同剩余期限
其他说明
2018 年 3 月 24 日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《公司首期限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《公司首期限制性股票
激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计
划相关事宜的议案》等有关事项。
2018 年 7 月 19 日，公司完成了首期限制性股票激励计划的首次授予登记工作，本次实际授
予的激励对象人数为 213 人，实际授予的限制性股票总数为 2,820.84 万股,授予价格：4.05 元/
股。
2019 年 5 月 21 日，公司第八届董事会 2019 年第三次临时会议、第八届监事会 2019 年第二
次临时会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定本次激励计划
预留部分限制性股票授予日为 2019 年 5 月 21 日，向 62 名激励对象授予限制性股票 301.40 万股，
授予价格为 4.30 元/股。实际授予数量：167.58 万股，本次预留部分限制性股票的授予人数：32
人。
2019 年 7 月 29 日，公司召开第八届董事会 2019 年第五次临时会议和第八届监事会 2019 年
第四次临时会议，审议通过了《关于调整公司首期限制性股票激励计划首次授予部分的回购价格
的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于公
司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》。
根据公司《激励计划（草案）》、《考核办法》的相关规定，公司股票激励计划首次授予的
第一个限售期为授予日起 12 个月，第一期解除限售的比例为 25%，公司首次授予部分第一期解除
限售条件已达成，2019 年首期限制性股票激励计划的首次授予的激励对象人数为 213 人，其中 207
名激励对象符合第一期解除限售条件；3 名激励对象获授的限制性股票因其离职由公司办理回购
注销手续；3 名激励对象因所在单位未完成 2018 年业绩指标，其获授的限制性股票不符合第一期
解除限售条件，对应的限制性股票由公司办理回购注销手续。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 主要根据授予日股票收盘价格与授予价格的
差额确定，具体见《激励计划（草案）》
可行权权益工具数量的确定依据 主要考虑是否满足业绩考核条件等，具体见
《激励计划（草案）》
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 81,128,234.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 6,425,159.84
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
抵押资产情况详见“七、（四十九）、所有权或使用权受到限制的资产”。
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
公司 2019 年度进出口公司提供担保额 10 亿元，报告期内担保发生额 127,241.14 万元；已归
还额 85,317.44 万元；未归还的担保额 41,923.70 万元；公司 2019 年度为物流公司提供担保额
10 亿元，报告期内担保发生额 15,900 万元；已归还额 1,100 万元；未归还的担保额 14,800 万元；
公司 2019 年度为众和金源镁业提供担保额 2,000.00 万元，报告期内担保发生额 1,000.00 万元；
已归还额 1,000.00 元；未归还的担保额 0.00 万元。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
拟分配的利润或股利 61,482,324.00
经审议批准宣告发放的利润或股利 61,482,324.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
对新型冠状病毒肺炎疫情的影响评估
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600888 新疆众和股份有限公司 2019 年年度报告
新型冠状病毒感染的肺炎疫情于 2020 年 1 月在全国爆发以来，对新冠病毒疫情的防控工作正
在全国范围内持续进行。本公司将切实贯彻落实防控工作的各项要求，强化对疫情防控工作的支
持。本次新冠病毒疫情对本公司整体经济运行影响较小。公司将继续密切关注新冠病毒疫情发展
情况，积极应对其可能对公司财务状况、经营成果等方面的影响。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2).报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
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8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 264,290,779.97
1至2年 6,716,088.78
2至3年 1,524,385.41
3至4年 3,709,176.97
合计 276,240,431.13
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(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
按单项计提坏账准 777,603.66 0.22 777,603.66 100.00 0
备
其中：
预计部分无法收回
预计全部无法收回 777,603.66 0.22 777,603.66 100.00 0
预计全部收回
按组合计提坏账准 292,677,199.87 100.00 16,436,768.74 5.62 276,240,431.13 355,962,283.69 99.78 52,482,894.97 14.74 303,479,388.72
备
其中：
以账龄表为基础预 292,677,199.87 100.00 16,436,768.74 5.62 276,240,431.13 355,962,283.69 99.78 52,482,894.97 14.74 303,479,388.72
期信用损失组合
纳入合并范围的关
联方组合
合计 292,677,199.87 100.00 16,436,768.74 5.62 276,240,431.13 356,739,887.35 100.00 53,260,498.63 / 303,479,388.72
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按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：以账龄表为基础预期信用损失计提坏账准备的应收账款
单位：元币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 267,880,377.02 3,589,597.05 1.34
1至2年 7,627,585.21 911,496.43 11.95
2至3年 2,069,488.74 545,103.33 26.34
3至4年 10,404,423.47 6,695,246.50 64.35
4至5年 1,194,690.58 1,194,690.58 100.00
5 年以上 3,500,634.85 3,500,634.85 100.00
合计 292,677,199.87 16,436,768.74
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
√适用 □不适用
本公司对于应收账款始终按照整个存续期内的预期信用损失计量减值准备。整个存续期预
期信用损失率基于历史实际信用损失经验计算，并考虑了历史数据收集期间的经济状况、当前
的经济状况与本公司所认为的预计存续期内的经济状况。
整个存续期预期 期末账面余额 期末减值准备
账龄
信用损失率
1 年以内 1.34% 267,880,377.02 3,589,597.05
1至2年 11.95% 7,627,585.21 911,496.43
2至3年 26.34% 2,069,488.74 545,103.33
3至4年 64.35% 10,404,423.47 6,695,246.50
4至5年 100% 1,194,690.58 1,194,690.58
5 年以上 100% 3,500,634.85 3,500,634.85
合计 292,677,199.87 16,436,768.74
注：整个存续期预期信用损失率基于历史实际信用损失经验计算，并考虑了历史数据收集期
间的经济状况、当前的经济状况与本公司所认为的预计存续期内的经济状况。
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收 期末余额
计提 转销或核销 其他变动
回
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或
转
回
单项 777,603.66 -212,031.99 565,571.67
计提
组合 52,482,894.97 -9,789,115.84 27,180,605.56 923,595.18 16,436,768.74
计提
合计 53,260,498.63 -10,001,147.83 27,746,177.23 923,595.18 16,436,768.74
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 27,746,177.23
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
应收账款性 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
质 交易产生
客户 1 销售商品 7,479,317.30 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 2 销售商品 5,189,538.14 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 3 销售商品 4,866,896.86 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 4 销售商品 4,614,329.92 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 5 销售商品 973,191.37 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 6 销售商品 653,724.14 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 7 销售商品 617,993.65 长期挂账、无 经董事会审批 否
法收回
客户 8 销售商品 565,571.67 已注销 经董事会审批 否
合计 / 24,960,563.05 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
款项性 应收账款期末 占应收账 坏账准备期末
单位名称 账龄
质 余额 款总额的 余额
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比例（%）
客户 1 销售款 17,352,163.31 1 年以内 5.93 232,518.99
客户 2 销售款 16,855,679.48 1 年以内 5.76 225,866.11
客户 3 销售款 16,620,740.59 1 年以内 5.68 222,717.92
客户 4 销售款 15,408,681.11 1 年以内 5.26 206,476.33
客户 5 销售款 11,242,729.25 1 年以内 3.84 150,652.57
合计 77,479,993.74 26.47 1,038,231.92
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 275,988,726.90 84,338,892.17
合计 275,988,726.90 84,338,892.17
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 262,810,767.55
1至2年 5,509,002.66
2至3年 4,263,222.12
3至4年 3,405,734.57
合计 275,988,726.90
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
预付款转入 9,178,455.51 13,145,128.00
保证金 2,606,725.00 28,903,233.96
备用金 5,860,840.63 4,476,482.48
子公司往来款 203,308,719.55 64,285,831.36
往来款 30,576,137.51
代收代付款 37,657,257.10 35,360,125.74
保险公司预计赔款 56,263,384.14
减：坏账准备 -69,462,792.54 -61,831,909.37
合计 275,988,726.90 84,338,892.17
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
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2019年 1月1 日余 61,831,909.37 61,831,909.37
额
2019年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 7,196,027.43 7,196,027.43
本期转回
本期转销
本期核销 4,388,731.44 4,388,731.44
其他变动 4,823,587.18 4,823,587.18
2019年12月31日 69,462,792.54 69,462,792.54
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期变动金额
收
回
类别 期初余额 期末余额
计提 或 转销或核销 其他变动
转
回
按单项计提
坏账准备的
其他应收款
按组合计提 61,831,909.37 7,196,027.43 4,388,731.44 4,823,587.18 69,462,792.54
坏账准备的
其他应收款
合计 61,831,909.37 7,196,027.43 4,388,731.44 4,823,587.18 69,462,792.54
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 4,388,731.44
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
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单位:元币种:人民币
其他应收款 履行的核销 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因
性质 程序 交易产生
客户 1 预付款转入 1,679,959.00 长期挂账， 经董事会审 否
无法收回 批
客户 2 预付款转入 526,282.63 长期挂账， 经董事会审 否
无法收回 批
客户 3 预付款转入 500,000.00 长期挂账， 经董事会审 否
无法收回 批
合计 / 2,706,241.63 / / /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
石河子众和新材 子公司往来 132,700,716.45 1 年以内 38.41 8,638,816.64
料有限公司 款
客户 2 预计赔款 56,263,384.14 1 年以内 16.29 3,662,746.31
中收农机股份有 代收代付款 35,259,000.00 5 年以上 10.21 35,259,000.00
限公司
新疆众和金源镁 子公司往来 16,396,222.27 1 年以内 4.75 1,067,394.07
业有限公司 款 4,306,981.44 1 年至 2 年 1.25 469,460.98
2,593,407.14 2 年至 3 年 0.75 463,182.52
7,947,014.77 3 年至 4 年 2.30 4,584,634.55
特变电工集团财 存款 26,265,147.84 1 年以内 7.60
务有限公司
合计 / 281,731,874.05 / 81.56 54,145,235.07
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公司投资 505,185,250.00 505,185,250.00 338,937,518.00 338,937,518.00
对联营、合营 1,078,336,321.11 1,078,336,321.11 959,179,855.05 959,179,855.05
企业投资
合计 1,583,521,571.11 1,583,521,571.11 1,298,117,373.05 1,298,117,373.05
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
减值
本期计
准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 提减值
期末
准备
余额
新疆众和进出口 20,000,000.00 20,000,000.00
有限公司
新疆众和金源镁 65,000,000.00 65,000,000.00
业有限公司
新疆众和现代物 20,000,000.00 20,000,000.00
流有限责任公司
新疆五元电线电 14,252,268.00 14,252,268.00 0.00
缆有限公司
新疆烯金石墨烯 12,750,000.00 12,750,000.00
科技有限公司
众和日本科技有 2,935,250.00 2,935,250.00
限公司
石河子众金电极 179,000,000.00 174,000,000.00 353,000,000.00
箔有限公司
石河子众和新材 25,000,000.00 25,000,000.00
料有限公司
新疆众和冶金科 6,000,000.00 6,000,000.00
技有限公司
新疆铝苑物业服 500,000.00 500,000.00
务有限责任公司
合计 338,937,518.00 180,500,000.00 14,252,268.00 505,185,250.00
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(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
减值
减 其他
投资 期初 计提 期末 准备
少 权益法下确认的 综合 宣告发放现金股 其
单位 余额 追加投资 其他权益变动 减值 余额 期末
投 投资损益 收益 利或利润 他
准备 余额
资 调整
一、合营企业
二、联营企业
新疆天池 565,152,287.43 13,389,389.37 89,648,020.80 19,735,468.99 13,389,389.37 674,535,777.22
能源有限
责任公司
河南省远 84,630,392.80 7,147,645.19 -558,692.28 2,079,941.81 89,139,403.90
洋粉体科
技股份有
限公司
成都富江 309,397,174.82 5,263,965.17 314,661,139.99
机械制造
有限公司
小计 959,179,855.05 13,389,389.37 102,059,631.16 19,176,776.71 15,469,331.18 1,078,336,321.11
合计 959,179,855.05 13,389,389.37 102,059,631.16 19,176,776.71 15,469,331.18 1,078,336,321.11
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4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 4,071,078,372.12 3,522,497,262.08 4,196,571,786.78 3,640,702,546.04
其他业务 241,603,563.67 153,294,890.42 270,154,799.51 120,494,746.69
合计 4,312,681,935.79 3,675,792,152.50 4,466,726,586.29 3,761,197,292.73
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 102,059,631.16 57,149,757.94
处置长期股权投资产生的投资收益 7,350,817.34
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收
益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的 2,521,091.93
投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收
益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的 2,598,928.09
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
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收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 95,287.90
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
套期工具得利或损失中属于无效套期 1,928,842.98 369,000.00
的部分
其他 20,178.33
合计 106,702,868.46 67,390,667.21
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -45,512,096.60 详见营业外支出附注
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 66,340,162.98
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金 2,829,007.71
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益 4,086,674.80
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 1,928,842.98
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
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产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,200,137.92
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -706,175.46
少数股东权益影响额 226,415.39
合计 32,392,969.72
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 3.5052 0.1517 0.1517
利润
扣除非经常性损益后归属于 2.6972 0.1167 0.1167
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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第十二节 备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报
备查文件目录 表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司的文件的正本及
公告的原稿。
董事长：孙健
董事会批准报送日期：2020 年 3 月 21 日
修订信息
□适用 √不适用
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