重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
董事徐祖远、燕明义、王康田、朱万顺因公未出席审议本季度报告的董事会,分别委托其他董事代为行使表决权。
公司本季度财务会计报告未经审计。
第一节 公司简介
一、公司简介
1、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：中海海盛
股票代码：600896
2、公司董事会秘书：胡小波
联系地址：海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25层公司证券部
联系电话：0898-68583985、68583777-388
传 真：0898-68581486
电子信箱x.b.hu＠hsshipping.163.com
公司董事会证券事务代表：孔琦
联系地址：海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25层公司证券部
联系电话：0898-68583985、68583777-307
传 真：0898-68581486
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二、主要财务数据和指标 单位：元
财务指标 2002年1-9月
净利润 48,163,432.78
扣除非经常性损益后的净利润 52,816,062.90
加权平均净资产收益率（%） 5.93
全面摊薄净资产收益率（%） 5.72
扣除非经常性损益后的净资产收益率 % 6.27
加权平均每股收益 0.15
全面摊薄每股收益 0.15
财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益） 841,991,242.86 793,827,810.08
每股净资产 2.65 2.50
调整后每股净资产 2.58 2.38
备注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：
（1） 投资收益（合并价差摊入）： -4,282,863.21
（2） 营业外收支净额： -435,019.89
（3） 扣除所得税影响数： 65,252.98
小计： -4,652,630.12
第二节 股本变动和主要股东持股情况
一、股本变动情况
报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。
二、公司报告期末股东总数为103446户。
三、主要股东持股情况
报告期末公司前十名股东持股情况如下
股东名称 年末持股数量（万股） 占总股本比例（%） 股份类别
1、 中国海运（集团）总公司 12292.5 38.74 国有法人股
2、 海南省电力有限公司 1050 3.31 国有法人股
3、 海口港集团公司 1050 3.31 国有法人股
4、 秦皇岛港务局 600 1.89 国有法人股
5、 八所港务总公司 225 0.71 国有法人股
6、 上海裕海实业公司 105 0.33 国有法人股
7、 海口兴华贸易公司 76.56 0.24 法人股
8、 中国人民保险公司海口分公司 75 0.24 法人股
9、 海南省船舶引航公司 75 0.24 法人股
10、海口华霖物资有限公司 75 0.24 法人股
注：1、上海裕海实业公司是隶属于中国海运（集团）总公司的全资子公司,双方有关联关系,其他股东之间无关联关系。
2、持股5%以上的法人股东中国海运（集团）总公司所持股份在报告期内未发生变动,也未发生质押、冻结或托管等情况。
第三节 经营情况阐述与分析
一、公司报告期内主要经营情况
报告期内公司董事会领导经营班子坚持规范管理、稳健经营,努力克服航运市场竞争激烈、油价上升、国际市场运输价格下降和第三季度台风发生频繁带来的不利影响,狠抓航运生产管理,通过加强揽货、合理调度,提高运输效率,使得公司第三季度散货运输保持平稳势头,沥青运输效益大幅提高,取得了较好的经营业绩,为完成全年的经营计划目标奠定了基础。公司2002年1-9月共完成货运量320.01万吨,货运周转量41.25亿吨海里；实现主营业务收入33,917.35万元,主营业务利润4,852.59万元,净利润4,816.34万元。
二、公司投资情况
1、募股资金使用情况
公司2000年度股东大会审议通过了关于运用1999年度配股募集资金尚未使用的6477万元和部分自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案,由于公司目前正在开展购船的前期工作,寻找合适的船舶,该项目尚未实施。尚未使用的6477万元暂时存放在银行。
2、其他投资情况
（1）公司三届十一次董事会审议通过了关于出资2500万元与中国海运 集团 总公司等股东共同发起设立中国海运集团财务有限公司的议案,公司出资额占出资总额的5%,资金来源为公司自筹资金。目前,此项目正在报中国人民银行审批。
（2）根据公司四届一次董事会通过的投资7400万元左右购买一艘6万5千吨左右巴拿马型散货运输船的决议,2002年6月18日,公司与挪威公司F.H.Lorentzen Shipping AS签订购船协议,公司以5,850,000美元的价格购入散货运输船″ROBERT STOVE″（现已更名为″百花山″）,另公司因此发生关税等相关费用约1,449万元人民币,该船总投资为6,298万元人民币。目前,该船已过户至公司名下,有关交接手续已办理完毕。
三、报告期内经营成果及期末财务状况
1、 经营成果
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因
项目 金额（万元） 增减（%）
2002年1-9月 2001年1-9月
主营业务收入 33,917.35 36,722.15 -7.64
主营业务利润 4,852.59 3,862.17 25.64
净利润 4,816.34 5,640.24 -14.61
注：
①本期主营业务收入比上年同期减少是因航运市场竞争激烈,运价降低所致。
②本期主营业务利润比上年同期增加是因公司加强成本费用控制,使成本费用降低所致。
③本期净利润比上年同期减少是因公司由联营或合营公司分来的利润较去年同期减少约1100万元所致。
（2）收益及费用占利润总额的比例
项目 金额（万元） 占利润总额的比例（%） 增减（%）
2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月
利润总额 6,076.32 3,442.20 100.00 100.00 0.00
主营业务利润 4,852.59 2,597.00 79.86 75.45 5.84
其他业务利润 901.76 500.84 14.84 14.55 1.99
期间费用 3,169.35 2,272.40 52.16 66.02 -20.99
投资收益 3,534.81 2,726.53 58.32 79.21 -26.37
补贴收入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
营业外收支净额 -43.50 -109.78 0.72 3.19 -77.43
注：
①报告期期间费用占利润总额的比例较前一报告期有所降低, 主要因公司加强费用控制,使费用有较大降低所致。
②报告期投资收益占利润总额的比例较前一报告期有所降低,主要因投资收益的增长幅度低于利润总额增长幅度所致。
（3）报告期内无重大季节性收入或支出
（4）报告期内无重大非经常性损益
2、 财务状况
（1）主要资产项目及重大变化
项目 金额（万元） 占总资产的比例（%） 增减 %
期末数 年初数 期末数 年初数
总资产 105,057.91 107,160.03 100.00 100.00 0.00
应收帐款 5,230.00 4,407.08 4.98 4.11 21.17
其他应收款 4,820.56 2,815.60 4.59 2.63 74.52
存货 4,215.71 2,553.77 4.01 2.38 68.49
注：
①应收帐款和存货占总资产的比例分别比年初数有所上升,主要因子公司经营的沥青销售,由于市场疲软及国际市场油价持续上升等原因,引起库存积压及回款较慢所致。
②其他应收款占总资产的比例比年初有所上升,主要因本期毁损的″向华″轮,应收保险赔款约1500万元暂未收到所致。
（2）报告期内公司无重大委托理财、资金借贷行为。
（3）报告期内公司无重大逾期债务。
3、 或有事项与期后事项
（1） 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项发生。
（2） 报告期内无重大担保事项发生。
（3）报告期内公司无重大资产负债表日后事项。
4、其他事项
（1） 报告期内公司重大资产收购及出售、企业购并行为。
①根据公司四届一次董事会通过的投资7400万元左右购买一艘6万5千吨左右巴拿马型散货运输船的决议,2002年6月18日,公司与挪威公司F.H.Lorentzen Shipping AS签订购船协议,公司以5,850,000美元的价格购入散货运输船″ROBERT STOVE″（现已更名为″百花山″）,另公司因此发生关税等相关费用约1,449万元人民币,该船总投资为6,298万元人民币。目前,该船已过户至公司名下,有关交接手续已办理完毕。,
②公司四届二次董事会同意公司以600万元人民币左右的价格出售损坏后的″向华″轮,该船帐面资产净值为21,496,418.92元人民币。2002年7月4日,公司与张家港市祥和船务运输有限公司签订了″＇向华＇轮买卖合同″,公司以7,766,600元人民币的价格将″向华″轮卖给张家港市祥和船务运输有限公司,加上保险公司的赔款15,175,353.02元人民币,公司累计回收22,941,953.02元人民币,较好地执行了公司董事会要求经营班子按照″向华轮″帐面资产净值争取全额收回的决议。
③公司2000年度股东大会审议通过了关于运用1999年度配股募集资金尚未使用的6477万元和部分自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案,由于公司目前正在开展购船的前期工作,寻找合适的船舶,该项目尚未实施。
（2） 报告期内公司与关联方之间发生的关联交易情况为：
2002年1-9月发 2002年7-9月发
关联方名称 交易内容 生关联交易总额 元 生关联交易总额 元
上海立丰船厂 修船及改造船 7,399,082.24 2,802,442.00
海南国盛石油有限公司 采购燃油 15,637,830.61 4,827,138.75
中国海运 香港 航运有限公司 租船收入 6,182,055.00 2,060,685.00
广州海运（集团）有限公司 租船收入 5,716,344.01 1,761,606.00
2002年1-9月公司与控股股东中国海运 集团 总公司下属公司发生的关联交易总额为54,284,307.67元,2002年7-9月公司与控股股东中国海运（集团）总公司下属公司发生的关联交易总额为18,492,579.69元。
（3）公司托管在三亚中亚信托投资公司海口证券营业部的国债投资已于5月27日转入中国银河证券有限责任公司海口龙华路证券营业部。截止9月30日,已实现投资收益4,387,128.58元。由于三亚中亚信托投资公司海口证券营业部托管期仍未结束,因此,我公司的国债投资只能在银河证券有限责任公司海口龙华路证券营业部进行。
第四节 财务会计报告（未经审计）
（一）财务会计报表
简要的合并资产负债表（单位：万元）
2002-9-30 2001-12-31
母公司 合并数 母公司 合并数
1、流动资产 20,549.48 41,084.88 24,423.07 43,635.20
2、长期投资 39,005.18 23,873.70 39,282.89 23,471.92
3、固定资产净值 25,113.12 37,599.72 23,233.03 37,050.86
4、无形资产及
其他资产 2,240.65 2,534.10 2,619.60 2,959.95
5、资产总计 86,873.93 105,057.91 89,600.68 107,160.03
6、流动负债 2,674.80 8,861.54 10,141.88 15,801.36
7、长期负债 0.00 3,021.55 0.00 3,028.74
8、少数股东权益 0.00 8,975.70 0.00 8,947.15
9、股东权益 84,199.12 84,199.12 79,458.80 79,382.78
10、负债及股东权益合计 86,873.93 105,057.91 89,600.68 107,160.03
简要的合并利润表（单位：万元）
2002年7-9月 2002年1-9月
母公司 合并数 母公司 合并数
1、主营业务收入 5,757.21 13,961.80 16,365.18 33,917.35
2、主营业务利润 867.58 2,255.58 2,086.88 4,852.59
3、其他业务利润 204.14 400.92 180.56 901.76
4、期间费用 287.85 896.95 1,029.88 3,169.35
5、投资收益 1,164.96 808.28 3,727.07 3,534.81
6、营业外收支净额 -0.02 66.28 -0.15 -43.50
7、所得税 125.60 183.91 224.15 377.78
8、净利润 1,823.21 1,953.18 4,740.32 4,816.34
（二）会计报表附注
1、与2002年半年度报告相比,本报告期内公司会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、本季度报告采用的会计政策与2001年年度财务报告无重大差异。
3、公司没有应纳入财务报表合并范围而未予以合并的子公司。
中海（海南）海盛船务股份有限公司董事会
二OO二年十月二十八日
