览海医疗：览海医疗董事会审计委员会2020年度履职情况报告2021-04-30
览海医疗产业投资股份有限公司董事会
审计委员会 2020 年度履职情况报告
根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司董事
会审计委员会实施细则》的相关要求，公司第十届董事会审计委员会（以下简称
“审计委员会”）将 2020 年度履职情况报告如下：
2020年度，审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥了审计委员会的作
用，按照中国证监会、上海证券交易所及《公司董事会审计委员会实施细则》
的相关规定，认真履行了以下职责：
一、积极履行年报审计和编制工作过程中的相关职责，充分发挥监督作用
（一）在公司 2019 年年度报告审计和编制工作过程中，审计委员会按照《董
事会审计委员会年报工作规程》的规定开展工作。2020 年 1 月 9 日，召开了 2019
年年度报告审计第一次沟通会，听取了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天职事务所”）汇报的公司 2019 年年审计划，包含审计时间进度和
现场审计初步时间安排、重大会计事项及重点审计领域、拟提交的审计成果等，
审计委员会对上述事项表示认可。
在本次沟通会上，审计委员会提醒天职事务所，在年审过程中需重点关注公
司信息系统缺陷、固定资产及长期资产管理和存货管理等事项。
（二）出具初步审计结果后，审计委员会召开了 2020 年第一次会议，全体
审计委员会委员认真听取天职事务所的汇报，查阅了相关资料，了解了审计程序，
与会计师就会计准则执行情况的具体问题进行沟通和交流，审阅了公司经审计的
财务报告，全面核查与监督 2019 年度审计工作。
审计委员会审议通过了公司经审计的 2019 年财务报告，认为：公司经审计
的 2019 年财务报告如实反映了公司的财务状况和经营成果，符合会计准则的相
关规定，财务数据准确，不存在重大遗漏。
二、及时召开审计委员会会议，认真履行相关职责
2020 年度审计委员会共召开了五次会议：
（一）2020 年 1 月 9 日，召开审计委员会与年审会计师 2019 年年度报告审
计第一次沟通会，会议审阅了公司编制的财务会计报表，听取了年审会计师关于
公司 2019 年年度审计计划，包含审计时间进度及现场审计初步时间安排、重大
会计事项及重点审计领域、拟提交的审计成果等，对以上事项均表示同意。
（二）2020 年 2 月 25 日，召开审计委员会 2020 年第一次会议，会议审议
并通过了以下事项：
1、公司 2019 年度财务会计报告；
2、关于 2019 年日常关联交易情况及预计 2020 年日常关联交易情况的议案；
3、公司 2020 年度为全资及控股子公司提供担保的议案；
4、公司 2019 年度内部控制自我评价报告；
5、公司关于聘任 2020 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案；
6、审计委员会 2019 年度履职情况报告。
（三）2020 年 4 月 27 日，召开审计委员会 2020 年第二次会议，会议审议并
通过了《公司 2020 年第一季度报告》（全文及正文）。
（四）2020 年 8 月 13 日，召开审计委员会 2020 年第三次会议，会议审议并
通过了《公司 2020 年半年度报告》（全文及摘要）。
（五）2020 年 10 月 29 日，召开审计委 员会 2020 年第四次会议，会议审议
并通过了《公司 2020 年第三季度报告》（全文及正文）。
三、对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年报审计工作的评价
审计委员会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司 2019 年
年报的审计过程中，认真尽责，保持了应有的独立性，以公允、客观的态度进行
独立审计，较好地完成了年度审计工作。审计委员会向董事会提议，续聘天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构。
四、综述
报告期内，审计委员会的全体成员根据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》、《公司章程》以及《公司董事会审计委员会实施细则》等相
关规定，对公司定期报告编制、日常关联交易、对外担保及续聘年审会计师事务
所等事项进行了认真审慎的讨论和审议，有力保证了公司经营决策的科学、合规，
推动公司整体规范治理水平稳步提升。
2021 年，公司审计委员会将继续重点关注公司与财务、内控及审计各相关
事项的规范运作情况，切实维护公司及广大投资者利益。
审计委员会委员：鲁恬、杨晨、刘蕾
2021 年 4 月 28 日
