中海（海南）海盛船务股份有限公司二00一年年度报告 

　　CHINA SHIPPING HAISHENG CO.,LTD. 
　　重要提示 
　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
　　王康田董事、周松柏董事、朱万顺董事委托其他董事出席公司三届十四董事会，并代为行使表决权。 
　　目录 
　　第一章、公司基本情况简介 
　　第二章、会计数据和业务数据摘要 
　　第三章、股本变动及股东情况 
　　第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况 
　　第五章、公司治理结构 
　　第六章、股东大会情况简介 
　　第七章、董事会报告 
　　第八章、监事会报告 
　　第九章、重要事项 
　　第十章、财务报告 
　　第十一章、备查文件目录 
　　第一章、公司基本情况简介 
　　1、公司法定中文名称：中海（海南）海盛船务股份有限公司 
　　公司法定英文名称：CHINA SHIPPING HAISHENG CO.,LTD. 
　　2、公司法定代表人：王大雄 
　　3、公司董事会秘书：胡小波 
　　董事会证券事务代表：孔琦 
　　联系地址：海南省海口市龙昆北路2 号珠江广场帝豪大厦25 层公司证券部 
　　联系电话：0898-68583985、68583777-388、307 
　　传真：0898-68581486 
　　电子信箱：hshuxiaobo@sohu.com 
　　　　　　　kongqi-due@sohu.com 
　　4、公司注册地址及公司办公地址：海南省海口市龙昆北路2 号珠江广场帝豪大厦25 层 
　　邮政编码：570125 
　　公司国际互联网网址：http://www.hsshipping com 
　　公司电子信箱：hsbgs@email.hq.cninfo.net 
　　5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 
　　登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/www.sse.com.cn 
　　公司年度报告备置地点：海南省海口市龙昆北路2 号珠江广场帝豪大厦25 层公司证券部 
　　6、公司股票上市地：上海证券交易所 
　　股票简称：中海海盛 
　　股票代码：600896 
　　7、其他有关资料 
　　公司首次注册登记日：1993 年4 月2 日 
　　地点：海南省工商行政管理局 
　　公司变更注册登记日：2001 年11 月9 日 
　　地点：海南省工商行政管理局 
　　企业法人营业执照注册号：4600001002067 
　　税务登记号码：460100284077535 
　　公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所有限公司 
　　办公地点：中国上海昆山路146 号 
　　第二章、会计数据和业务数据摘要 
　　一、本年度主要会计数据（合并报表） 
项　目　　　　　　　 2001年度（单位：人民币元） 
利润总额　　　　　　　　　　　 66,242,463.70 
净利润　　　　　　　　　　　　 48,268,832.35 
扣除非经常性损益后的净利润　　 58,461,275.67 
主营业务利润　　　　　　　　　 60,383,581.60 
其它业务利润　　　　　　　　　　5,888,366.13 
营业利润　　　　　　　　　　　 19,850,046.37 
投资收益　　　　　　　　　　　 50,932,901.78 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　0 
营业外收支净额　　　　　　　　 -4,540,484.45 
经营活动产生的现金流量净额　　 71,925,935.75 
现金及现金等价物净增减额　　　-39,109,306.16 
　　说明：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 
营业外收支净额　　　　　　　　 -4,540,484.45 
投资收益合并价差摊入　　　　　 -5,651,958.87 
小计　　　　　　　　　　　　　-10,192,443.32 
　　二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
指标项目　　　　　　　　　　　　　　 2001年度　　　　　　　 2000年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　追溯调整后 
主营业务收入（元）　　　　　　　　 467,624,608.39　　　　428,660,912.09 
净利润（元）　　　　　　　　　　　　48,268,832.35　　　　 66,721,502.55 
总资产（元）　　　　　　　　　　 1,071,600,257.14　　　1,107,277,081.41 
股东权益（元）　　　　　　　　　　 793,827,810.08　　　　777,287,232.73 
（不含少数股东权益） 
每股收益（摊薄）（元）　　　　　　　　　　　 0.15　　　　　　　　　0.21 
每股收益（加权）（元）　　　　　　　　　　　 0.15　　　　　　　　　0.21 
每股收益（扣除非经常性损益）（元）　　　　　 0.18　　　　　　　　　0.23 
每股净资产（元）　　　　　　　　　　　　　　 2.50　　　　　　　　　2.45 
调整后的每股净资产（元）　　　　　　　　　　 2.38　　　　　　　　　2.35 
每股经营活动产生的现金流量 
净额（元）　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.23　　　　　　　　　0.42 
净资产收益率（摊簿）（%）　　　　　　　　　　6.08　　　　　　　　　8.58 
净资产收益率（加权）（%）　　　　　　　　　　6.02　　　　　　　　　8.60 

指标项目　　　　　　　　　　　　　　 2000年度　　　　　　　 1999年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　追溯调整前 
主营业务收入（元）　　　　　　　　 428,660,912.09　　　 343,526,106.50 
净利润（元）　　　　　　　　　　　　67,449,421.31　　　　64,641,746.41 
总资产（元）　　　　　　　　　　 1,109,188,724.32　　　 950,340,653.00 
股东权益（元）　　　　　　　　　　 778,850,701.89　　　 743,129,535.58 
（不含少数股东权益） 
每股收益（摊薄）（元）　　　　　　　　　　　 0.21　　　　　　　　 0.20 
每股收益（加权）（元）　　　　　　　　　　　 0.21　　　　　　　　 0.23 
每股收益（扣除非经常性损益）（元）　　　　　 0.23　　　　　　　　 0.21 
每股净资产（元）　　　　　　　　　　　　　　 2.45　　　　　　　　 2.34 
调整后的每股净资产（元）　　　　　　　　　　 2.35　　　　　　　　 2.28 
每股经营活动产生的现金流量 
净额（元）　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.42　　　　　　　　 0.27 
净资产收益率（摊簿）（%）　　　　　　　　　　8.66　　　　　　　　 8.70 
净资产收益率（加权）（%）　　　　　　　　　　8.68　　　　　　　　11.13 
　　三、利润分配表附表 
报告期利润　　　　　　　　　　　净资产收益率（%） 
　　　　　　　　　　　　　　 全面摊薄　　　加权平均 
主营业务利润　　　　　　　　　7.61　　　　　 7.53 
营业利润　　　　　　　　　　　2.50　　　　　 2.48 
净利润　　　　　　　　　　　　6.08　　　　　 6.02 
扣除非经常性损益后的净利润　　7.36　　　　　 7.29 

报告期利润　　　　　　　　　　　　　　　 每股收益(元) 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 全面摊薄　　 加权平均 
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　0.19　　　　　0.19 
营业利润　　　　　　　　　　　　　　　0.06　　　　　0.06 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　0.15　　　　　0.15 
扣除非经常性损益后的净利润　　　　　　0.18　　　　　0.18 
　　四、报告期内股东权益变动情况(单位:元) 
项目　　　　　 股本　　　　 资本公积　　　　　　　盈余公积 
期初数　　　 317,282,550　　320,913,989.06　　　　76,465,093.10 
本期增加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13,809,690.51 
本期减少 
期末数　　　 317,282,550　　320,913,989.06　　　　90,274,783.61 

项目　　　　　 公益金　　　　　　 未分配利润　　　　 股东权益合计 
期初数　　　　　27,579,161.24　　　62,625,600.57　　　 777,287,232.73 
本期增加　　　　 4,664,369.00　　　48,268,832.35　　　　62,078,522.86 
本期减少　　　　　　　　　　　　　 45,537,945.51　　　　45,537,945.51 
期末数　　　　　32,243,530.24　　　65,356,487.41　　　 793,827,810.08 
　　变动原因：盈余公积金和法定公益金增加是由于本年度提取两金所致，未分配利润增加是公司实现了净利润，减少是由于实施10 派1 元的派息方案和提取盈余公积金所致。 
　　第三章、股本变动及股东情况 
　　一、股本变动情况 
　　1、股份变动情况表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　数量单位：股 
　　　　　　　　　　　　　　期初数　　　　本次变动增减（+、-）　 期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 送股、配股 其他 小计 
一、尚未流通股份 
1、发起人股份　　　　　　　149925000　　　　　　　　　　　　　 149925000 
其中： 
国家持有股份　　　　　　　 149925000　　　　　　　　　　　　　 149925000 
境内法人持有股份 
外资法人持有股份 
其他 
2、募集法人股　　　　　　　 11279550　　　　　　　　　　　　　　11279550 
3、内部职工股 
4、优先股或其他 
尚未流通股份合计　　　　　 161204550　　　　　　　　　　　　　 161204550 
二、已流通股份 
1、境内上市的人民币普通股　156078000　　　　　　　　　　　　　 156078000 
2、境内上市的外资股 
3、境外上市的外资股 
4、其他 
已流通股份合计　　　　　　 156078000　　　　　　　　　　　　　 156078000 
三、股份总数　　　　　　　 317282550　　　　　　　　　　　　　 317282550 
　　2、股票发行与上市情况 
　　（1）1999 年8 月22 日，经中国证券监督管理委员会（证监公司字[1999]85 号文）核准，公司以1998 年末总股本28008.075 万股为基数，按每10 股配售2 股的比例实施配股,共配售3720.18 万股,每股面值1 元,发行价6 元,其中2601.3 万股流通股已于1999 年11 月11 日上市流通,公司股本总额增至31728.255 万股,流通股份增至15607.8 万股。 
　　（2）1999 年5 月4 日，公司4875 万股内部职工股上市流通，上市后，公司股本总额不变，尚未流通股份减至15001.575 万股，流通股份由8131.5 万股增至13006.5 万股。 
　　二、股东情况介绍 
　　1、报告期末公司股东总数为109952 户。 
　　2、公司前十名股东持股情况如下: 
股东名称　　　　　　　　　　　　　　　　　 年末持股数量（万股） 
1、中国海运（集团）总公司(国有法人股)　　　　　 12292.5 
2、海南省电力有限公司(国有法人股)　　　　　　　　1050 
3、海口港集团公司(国有法人股)　　　　　　　　　　1050 
4、秦皇岛港务局(国有法人股)　　　　　　　　　　　 600 
5、八所港务总公司　　　　　　　　　　　　　　　　 225 
6、上海裕海实业公司　　　　　　　　　　　　　　　 105 
7、海口兴华贸易公司　　　　　　　　　　　　　　　　76.56 
8、海南省海口岭南物资供运中心　　　　　　　　　　　75 
9、中国人民保险公司海口分公司　　　　　　　　　　　75 
10、海南省船舶引航公司　　　　　　　　　　　　　　 75 

股东名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　占总股本比例（%） 
1、中国海运（集团）总公司(国有法人股)　　　　　　　38.74 
2、海南省电力有限公司(国有法人股)　　　　　　　　　 3.31 
3、海口港集团公司(国有法人股)　　　　　　　　　　　 3.31 
4、秦皇岛港务局(国有法人股)　　　　　　　　　　　　 1.89 
5、八所港务总公司　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.71 
6、上海裕海实业公司　　　　　　　　　　　　　　　　 0.33 
7、海口兴华贸易公司　　　　　　　　　　　　　　　　 0.24 
8、海南省海口岭南物资供运中心　　　　　　　　　　　 0.24 
9、中国人民保险公司海口分公司　　　　　　　　　　　 0.24 
10、海南省船舶引航公司　　　　　　　　　　　　　　　0.24 
　　中国海运（集团）总公司共持有12292.5 万股国有法人股,占总股本的38.74%,中国海运(集团)总公司所持股票无抵押或被冻结情况。 
　　公司前十名股东之间无关联关系。 
　　三、持股5%（含5%）以上的法人股东情况 
　　中国海运（集团）总公司法定代表人：李克麟；成立于1997 年8 月；注册资本：561739万元；股权结构：国有独资企业；主要业务：向国外提供海员、海务、港口技术服务和其他工程、生产技术人员及服务人员；代理进出口业务；沿海、远洋、国内江海直达货物运输、集装箱运输及揽货订舱、运输报关、多式联运、船舶租赁、船舶代理、国际货运代理、船舶物料、淡水供应、船用食品伙食供应、储运及船舶修造及拆船、船舶销售、房地产开发与经营等。 
　　中国海运（集团）总公司直属国务院。 
　　四、本报告期内公司控股股东没有发生变更。 
　　第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况 
　　一、董事、监事、高级管理人员情况 
　　1、基本情况 
姓名　　　 职务　　　 性别　年龄　 任期起止日期　　　　　持股数（股） 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初　年末　增减变动数 
王大雄　　董事长　　　 男　　41　 1999.4-2002.4　　1950　1950　　 0 
王康田　　董事　　　　 男　　36　 1999.4-2002 4　　4875　4875　　 0 
燕明义　　董事　　　　 男　　56　 1999.4-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
徐祖远　　董事　　　　 男　　49　 1999.4-2002.4　　5850　5850　　 0 
周松柏　　董事　　　　 男　　55　 2001.9-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
朱万顺　　董事　　　　 男　　58　 1999.4-2002.4　　 900　 900　　 0 
李　伟　　董事　　　　 男　　47　 1999.4-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
董咸德　　董事　　　　 男　　54　 2001.9-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
谭　兵　　独立董事　　 男　　59　 2001.4-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
寇来起　　监事会主席　 男　　51　 1999.4-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
张云标　　监事　　　　 男　　40　 1999.4-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
杨大庆　　监事　　　　 男　　56　 1999.4-2002.4　　5850　5850　　 0 
梅安健　　监事　　　　 男　　48　 1999.4-2002.4　　1950　1950　　 0 
庄镇玩　　监事　　　　 男　　49　 2000.4-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
陈大维　　职工监事　　 男　　52　 1999.4-2002.4　　3510　3510　　 0 
陈昌海　　总经理　　　 男　　55　 2000.1-2002.4　　　 0　3600　3600 
李全根　　党委书记　　 男　　51　 2000.1-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
赵汉顺　　副总经理　　 男　　42　 1999.4-2002.4　　 975　 975　　 0 
赵英韬　　副总经理　　 男　　41　 2000.1-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
方楚南　　总会计师　　 男　　40　 1999.4-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
胡小波　　董事会秘书　 男　　30　 2000.9-2002.4　　　 0　　 0　　 0 
　　注：陈昌海总经理看好公司，自行购入3600 股。 
　　董事、监事在股东单位任职情况 
姓名　　　　　 股东单位职务 
王大雄　　　　中国海运（集团）总公司副总裁 
王康田　　　　中国海运（集团）总公司计财部部长 
燕明义　　　　中国海运（集团）总公司子公司上海海运公司总经理 
徐祖远　　　　中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司总经理 
周松柏　　　　中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司企划部主任 
朱万顺　　　　海南省电力有限公司总经理 
李　伟　　　　海口港集团公司副总经理 
董咸德　　　　秦皇岛港务局总会计师 
寇来起　　　　中国海运（集团）总公司党组纪检组组长 
张云标　　　　中国海运（集团）总公司监审部部长 
杨大庆　　　　中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司巡视员 
梅安健　　　　中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司副总会计师 
庄镇玩　　　　八所港务总公司党委书记 
　　2、年度报酬情况 
　　（1）2001 年度，公司现任董事、监事（不含职工监事）未在公司领取报酬，公司高级管理人员及职工监事的年度报酬依据公司工资薪酬制度有关工资管理和等级标准的规定按月发放。现任公司高级管理人员及职工监事的年度报酬总额为88.05 万元，现任董事（含独立董事）未在公司领取报酬，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为45.12 万元，本年度报酬数额区间及人数如下： 
报酬区间　　　 人数 
15-16万元　　　2 
9-15万元　　　 3 
5-9万元　　　　2 
　　（2）未在公司领取报酬的董事、监事：王大雄、王康田、燕明义、徐祖远、周松柏、朱万顺、李伟、董咸德、谭兵、寇来起、张云标、杨大庆、梅安健、庄镇玩。其中王大雄、王康田、朱万顺、李伟、董咸德、寇来起、张云标、庄镇玩在股东单位领取报酬，燕明义、徐祖远、周松柏、杨大庆、梅安健在股东单位子公司领取报酬 
　　3、报告期内离任董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 
　　因工作原因，李克麟先生辞去公司董事长、董事职务，王阳洋先生辞去公司董事职务，刘晓云先生辞去公司副总经理职务。 
　　二、公司员工情况 
　　公司现有员工173 人，其中大专以上学历112 人，约占总人数64.7%，员工专业构成：生产人员85 人，技术人员23 人，财务人员22 人，行政人员36 人，退休职工7 人。 
　　第五章、公司治理结构 
　　一、公司治理情况 
　　公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，不断完善公司的治理结构，制定公司治理细则，规范公司运作，公司治理结构基本符合《上市公司治理准则》的要求。 
　　1、公司董事会具有健全的决策程序和议事规则，先后制定了《董事会工作条例》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规范性文件。董事能够按照法律、法规、公司《章程》的规定忠实、勤勉地履行自己的职责。董事会人数及人员符合有关法律法规的要求，公司按照《章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事选聘程序，实行累计投票制度。 
　　2、公司制定了《股东大会工作条例》、《股东大会议事规则》，明确了股东大会的召开及表决程序，确保所有股东，特别是中小股东，享有平等权利，承担相应义务，对法律、法规和公司《章程》规定的公司重大事件享有知情权和参与权。公司董事会认真审议并安排股东大会的审议事项，严格执行股东大会对董事会的授权，落实股东大会的各项决议。 
　　3、公司监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的职责正确行使职能，制定了《监事会工作条例》，《监事会议事规则》，严格履行自己的职责，本着向全体股东负责的精神对公司关联交易、经营决策、董事、高级管理人员的尽职情况进行监督，促进了公司的规范运作。 
　　4、公司控股股东按照法律、法规行使出资人的权利，无利用其特殊地位谋取额外利益、损害中小股东权益或社会公众利益的情况发生；公司的重大决策在股东大会的授权范围内由董事会依法作出，其余由股东大会依法作出；控股股东与公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险；董事会、监事会、内部机构能独立运作；关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 
　　5、为健全公司激励与约束相结合的运行机制，以落实经营者责任，提高经营者的积极性，最大限度地提高公司效益，公司已拟定了《公司经理人员薪酬分配方案》、《董事、监事津贴分配方案》，报董事会、股东大会审议。经理人员的聘任符合有关法律法规及公司章程的有关规定。 
　　6、公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、其他合作方的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展 
　　7、公司指定董事会秘书负责信息披露事项，接待股东来访与咨询，加强与股东联系，严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、及时、完整地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获得信息。 
　　二、独立董事履行职责情况 
　　公司2000 年度股东大会选举了谭兵先生为公司独立董事。谭兵董事就任后，出席公司董事会会议，发表独立意见，依法有效的行使职权。公司将在2002 年6 月30 日前选聘2 名独立董事。 
　　三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 
　　1、在业务方面，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；与控股股东分开经营； 
　　2、在人员方面，公司在劳动、人员及工资管理等方面实行单独管理。公司高级管理人员均在公司领取报酬，与控股股东在人员方面分开； 
　　3、在资产方面，公司拥有独立的资产，无公司资产被控股股东占有的情况； 
　　4、在机构方面，公司设置独立的办事机构，独立运作，无与控股股东合署办公的情况； 
　　5、在财务方面，公司设立独立的财务部门，建立独立的会计核算系统和财务管理制度，并独立在银行开设帐户。 
　　四、公司高级管理人员的考评及激励机制 
　　公司董事会根据年初确定的经营计划的完成情况对公司高级管理人员进行考评。2002年，公司拟定了《公司经理人员薪酬分配方案》报董事会审议。 
　　第六章、股东大会情况简介 
　　一、报告期内股东大会有关情况 
　　报告期内公司共召开二次股东大会。 
　　1、公司董事会于2001 年3 月13 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2000 年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。 
　　公司2000 年度股东大会于2001 年4 月20 日在海口市龙昆北路2 号珠江广场帝豪大厦25 层公司会议室举行，会议由王大雄副董事长主持，出席会议的股东和股东代表共11人，共持有股份15682.5 万股，占公司总股本的49.43%，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议以记名投票的表决方式，审议通过了以下事项： 
　　（1）、审议通过了《公司二000 年度董事会工作报告》。 
　　（2）、审议通过了《公司二000 年度监事会工作报告》。 
　　（3）、审议通过了《公司二000 年度财务决算及二00 一年度财务预算报告》。 
　　（4）、审议通过了《公司二000 年度利润分配方案》。 
　　（5）、审议通过了《公司关于运用配股募集资金及自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案》。 
　　（6）、审议通过了《公司关于增选一名独立董事的议案》。 
　　（7）、审议通过了公司《股东大会工作条例》修改稿。 
　　（8）、审议通过了公司《监事会工作条例》。 
　　（9）、审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》。 
　　（10）、审议通过了《关于修改公司〈章程〉的议案》。 
　　此次股东大会经海南乾诚律师事务所邹志诚律师见证后，出具了法律意见书。公司于2001 年4 月21 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了2000 年度股东大会决议公告。 
　　2、公司董事会于2001 年7 月31 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2001 年度第一次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。 
　　公司2001 年度第一次临时股东大会于2001 年9 月7 日在海口市龙昆北路2 号珠江广场帝豪大厦25 层公司会议室举行，会议由王大雄董事长主持，出席会议的股东和股东代表共6 人，共持有股份15322.5 万股，占公司总股本的48.29%，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议以记名投票的表决方式，审议通过了《公司关于变更董事的议案》。 
　　此次股东大会经海南乾诚律师事务所邹志诚律师见证后，出具了法律意见书。公司于2001 年9 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了2001 年度第一次临时股东大会决议公告。 
　　二、选举、更换公司董事、监事情况 
　　李克麟先生、王阳洋先生辞去公司董事职务，选举周松柏先生、董咸德先生为公司第三届董事会董事，选举谭兵先生为公司第三届董事会独立董事。 
　　第七章、董事会报告 
　　一、公司经营情况 
　　1、公司所处的行业及地位 
　　公司所处行业属运输行业。公司作为海南省规模最大的航运企业，主要承运海南省电力工业所需的进岛煤炭和国内大型钢厂所需的出岛矿石及国内外化学品、沥青等特种运输货物，目前在海南省大宗散货运输市场上占据主导地位。 
　　2、公司主营业务范围及经营情况 
　　公司主营业务范围：从事以海南省港口为主的近洋国际航线运输、国际海运，国内沿海及长江中下游各港间货物（含液体危险品）运输，水路运输服务、船务代理，房地产开发及经营，宾馆酒店经营，旅游服务，石油仓储供应，海南省及国内沿海的货物运输、实业投资，高科技开发。 
　　2001 年,公司董事会领导经营班子坚持“完善机制，深化改革；突出重点，确保安全；拓展主业，积极发展；优化管理，提高效益”的工作方针，规范管理、稳健经营，以务实、稳步发展为原则，巩固散货和沥青运输市场、逐步开拓化学品运输市场、适度参与证券市场。虽然受到国内外航运市场低迷的不利影响，主营业务利润下降，但投资收益大幅上升，公司较好地完成了董事会确定的经营目标。全年完成货运量420.96 万吨，货运周转量57.87亿吨海里；实现主营业务收入46762 万元，主营业务利润6038 万元，净利润4827 万元。 
　　3、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 
　　广州振华船务有限公司为公司控股子公司，占有80%股权，主营国内、国际大宗散货运输，截止2001 年12 月31 日，该公司注册资本12604 万元，总资产15729 万元，净利润2937 万元。 
　　上海金海船务贸易有限公司为公司控股公司，占有80%股权，主营化学品货物运输，截止2001 年12 月31 日，该公司注册资本6000 万元，总资产12184 万元，净利润1460万元。 
　　深圳市中海海盛沥青有限公司为公司控股公司，占有60%股权，主营沥青仓储和贸易，截止2001 年12 月31 日，该公司注册资本2000 万元，总资产5513 万元，净利润-148 万元。 
　　海南中海海盛海连船务有限公司为公司控股公司，占有51%股权，主营沥青运输，截止2001 年12 月31 日，该公司注册资本5000 万元，总资产9985 万元，净利润668 万元。 
　　中海(海南)海盛贸易有限公司为公司控股公司，占有95%股权，主营贸易，截止2001年12 月31 日，该公司注册资本500 万元，总资产1878 万元，净利润-727 万元。 
　　国通证券股份有限公司为公司参股公司，占有4%股权，主营证券，截止2001 年12月31 日，该公司注册资本22 亿元。公司2001 年从该公司获得股利1936 万元。 
　　4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 
　　今年以来，国内外航运市场低迷，货源紧缺，运价持续下滑，公司运输生产形势严峻。散货市场由于岛内铁矿外销量的减少，造成船舶空放北上，减少了国内散货运输的收入；世界经济增长持续放缓，国际航运市场货源减少，运价下跌，导致主营国际航线的船舶运输收入减少；公司船舶日渐老化，维修保养的成本相应增大，上述原因使得公司主营业务利润下降。 
　　针对上述情况，公司坚持航运生产的中心地位，以务实、稳步发展为原则，巩固散货和沥青运输市场、逐步开拓化学品运输市场；通过科学管理，提高运输效率；保证运输服务质量，稳定国内及周边市场的货源，努力寻找新的货源；加强三项成本和费用的控制，内部挖潜，严控运输成本；适当开展光租、期租业务，尽最大能力减少了市场低迷等不利因素对经营的影响。 
　　二、公司投资情况 
　　1、募集资金使用情况 
　　公司2000 年度股东大会审议通过了关于运用1999 年度配股募集资金尚未使用的6477万元和部分自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案，由于公司目前正在开展购船的前期工作，寻找合适的船舶，该项目尚未实施。尚未使用的6477 万元暂时存放在银行。 
　　2、其他投资情况 
　　公司三届十一次董事会审议通过了关于出资2500 万元与中国海运(集团)总公司等股东共同发起设立中国海运集团财务有限公司的议案，公司出资额占出资总额的5%，资金来源为公司自筹资金。目前，此项目正在报中国人民银行审批。 
　　三、公司财务状况 
　　2001 年公司总资产107160.03 万元，比去年减少3.22%，主要原因是控股子公司提前偿还长期借款。 
　　2001 年公司长期负债3028.74 万元，比去年降低39.45%，主要原因是控股子公司提前偿还长期借款。 
　　2001 年公司股东权益79382.78 万元，比去年增加2.13%，主要原因是盈利。 
　　2001 年公司主营业务利润6038.36 万元，比去年减少30.92%，主要原因是航运市场低迷，主营业务收入减少。 
　　2001 年公司净利润4826.88 万元，比去年减少27.66%，主要原因是航运市场低迷，主营业务利润减少。 
　　四、新年度的经营计划 
　　2002 年的工作方针是：调整、治理、提高，开创发展新阶段。 
　　调整船队结构和经营方式、经营手段，加强上市公司治理工作，从而提高企业竞争力和综合素质；坚持化学品运输发展方向，打开局面，开创中海海盛发展新阶段。公司本部争取实现主营业务收入25620 万元，主营业务成本控制在21175 万元。 
　　2002 年将切实做好以下工作： 
　　1、按照《上市公司治理准则》进一步规范公司治理。 
　　2、加强管理，突出主业，全力抓好增收节支工作。 
　　3、进一步落实“十五”规划，大力发展特种运输。 
　　4、规范运作，稳定投资收益。 
　　5、以安全管理体系为纲，坚持不懈抓好安全生产。 
　　6、提高职工素质，保持企业发展后劲。 
　　五、董事会日常工作情况 
　　（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容： 
　　本报告期内公司共召开三次董事会。 
　　1、2001 年3 月9 日公司召开第三届董事会第十次会议，会议审议并通过了以下事项。 
　　（1）、审议并通过了公司2000 年度董事会工作报告； 
　　（2）、审议并通过了公司2000 年度总经理工作报告； 
　　（3）审议并通过了公司2000 年度财务决算报告及2001 年度财务预算报告； 
　　（4）审议并通过了公司2000 年度利润分配预案； 
　　（5）审议并通过了公司关于预计2001 年度利润分配政策的议案； 
　　（6）审议并通过了公司关于核销琼山市府城镇中山南路8.817 亩土地部分土地款的议案； 
　　（7）审议并通过了公司关于增选一名独立董事的议案； 
　　（8）审议并通过了公司《股东大会工作条例》修改稿； 
　　（9）审议并原则通过了公司《总经理工作条例》； 
　　（10）审议并通过了公司关于运用配股募集资金及自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案； 
　　（11）审议并原则通过了公司“十五”发展规划； 
　　（12）同意刘晓云先生辞去公司副总经理职务； 
　　（13）审议并通过了公司2000 年年度报告及年度报告摘要 
　　2、2001 年4 月5 日-9 日，公司通讯表决的方式召开了第三届董事会第十一次会议，会议审议并通过了以下事项。 
　　（1）审议并通过了公司关于投资2500 万元参与发起设立中国海运集团财务有限公司的议案，资金来源自筹资金。 
　　（2）审议并通过了公司股东中国海运（集团）总公司提出的关于变更公司经营范围及修改公司《章程》的临时提案。 
　　同意将上述临时提案提交公司2000 年度股东大会审议。 
　　3、2001 年7 月27 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议并通过了以下事项。 
　　（1）审议并通过了公司关于变更董事长、董事的议案。 
　　同意李克麟先生辞去公司第三届董事会董事长、董事职务，王阳洋先生辞去公司第三届董事会董事职务；选举王大雄先生为公司第三届董事会董事长；同意推荐周松柏先生、董咸德先生为公司第三届董事会董事候选人。 
　　（2）审议并通过了公司关于光租3 艘化学品运输船的议案 
　　（3）审议并通过了公司关于建造一栋公寓楼的议案 
　　（4）审议并通过了公司2001 年度中期利润分配方案 
　　（5）审议并通过了公司2001 年度中期报告及中期报告摘要。 
　　（二）董事会对股东大会决议的执行情况： 
　　报告期内，公司董事会严格按照法律法规的要求，根据股东大会决议和授权，认真执行股东大会决议。 
　　1、报告期内利润分配方案的实施情况 
　　2001 年4 月20 日召开的公司2000 年度股东大会审议通过了分红派息议案，即以2000年末总股本317,282,550 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.0 元（含税），共派发股利31，728，255.00 元，股权登记日为：2001 年6 月12 日，除息日为：2001 年6月13 日。社会公众股股东的红利通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统发放完毕，法人股股东红利由公司发放，大部分法人股股东都已到公司按规定办理手续并领取了股息。 
　　2、股东大会审议通过了关于运用1999 年度配股募集资金尚未使用的6477 万元和部分自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案，由于公司目前正在开展购船的前期工作，寻找合适的船舶，该项目尚未实施。 
　　六、本次利润分配预案 
　　经大华会计师事务所有限公司审计，公司2001 年度实现税后利润48，268，832.35 元。根据公司《章程》有关规定，提取法定公积金9，145，321.51 元，提取公益金4，664，369.00元，加上年初未分配利润62，625，600.57 元，本年度可供股东分配的利润为97，084，742.41元。拟定以2001 年末总股本317，282，550 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1 元（含税），共派发股利31，728，255 元，剩余利润65，356，487.41 元转入下一年度。 
　　本分配预案将提请公司2001 年度股东大会审议通过后实施。 
　　七、公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》。 
　　第八章、监事会报告 
　　2001 年，公司监事会按照《公司法》、公司《章程》及有关法律法规规定,本着对股东负责的精神，列席了董事会会议并出席了股东大会，了解公司经营发展、规范运作情况，检查了公司财务状况，对公司的决策程序、关联交易、募集资金运用、决议执行等行使了监督职能，切实地履行了监事会的各项职责。 
　　报告期内，公司监事会共召开二次会议： 
　　一、2001 年3 月9 日，公司召开第三届监事会第五次会议，会议审议并通过了以下事项： 
　　1、审议并通过了公司2000 年度监事会工作报告。 
　　2、审议并通过了公司关于运用配股募集资金及自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案。 
　　3、审议并原则通过了《公司监事会工作条例》 
　　4、审议并通过了公司2000 年年度报告及年度报告摘要 
　　二、2001 年7 月27 日，公司召开第三届监事会第六次会议，会议审议并通过公司2001年度中期报告及中期报告摘要。 
　　监事会对公司2001 年度有关事项发表独立意见如下： 
　　1、2001 年，公司规范运作，建立了完善的内部控制制度，决策程序合法规范，公司董事及高级管理人员认真履行自己的职责，没有违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。 
　　2、上海大华会计师事务所有限公司对公司2001 年度财务报告出具的无保留意见的审计意见是公正、真实的。公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 
　　3、公司1999 年配股募集资金共21818 万元，原计划购买4 艘沥青运输船和4 艘水泥运输船。公司已于1999 年度按计划投资10091 万元购买并改造了3 艘沥青运输船，由于市场变化的原因，经公司董事会及股东大会审议通过，公司变更了募集资金运用计划，即：放弃购买4 艘水泥运输船，未使用的11727 万元募集资金的运用项目变更为投资2550 万元组建海南中海海盛海连船务有限公司和投资约2700 万元购买并改造沥青运输船“万泉海"轮，余下的6477 万元暂不投入使用。2001 年，经公司董事会、股东大会审议，同意公司运用余下的6477 万元配股募集资金和部分自筹资金购买一艘化学品运输船，因公司尚在寻找合适的船舶，此项目尚未实施。公司配股募集资金运用及变更程序合法、有效。 
　　4、公司收购、出售资产交易价格合理，在交易活动中，没有发现内幕交易，没有损害股东的权益，也未造成公司资产流失。 
　　5、关联交易符合公平、公开、公正的原则，交易价格遵循市场价格原则，协商确定，公平交易，没有损害公司利益。 
　　第九章、重要事项 
　　一、重大诉讼、仲裁事项 
　　1、本公司截止2001 年12 月31 日已判决但尚未或正在执行的诉讼有： 
　　（1）应收帐款－广州惠成企业发展有限公司2001 年12 月31 日余额为人民币934,600.00 元，经海南省高级人民币法院99 年3 月终审判决胜诉，债务人至今尚未履行。 
　　（2）应收帐款－广东增城市沿海火电能源有限公司2001 年12 月31 日余额为人民币1,387,681.55 元，经广东省高级人民法院以（1998）粤法经二上字第190、191 号民事判决书终审判决，广东增城市沿海火电能源有限公司应向本公司支付人民币396,500.00 元，至今尚未执行。 
　　（3）应收帐款－海南省京海建设实业总公司截止2001 年12 月31 日余额为人民币1,070,090.58 元，该款2000 年12 月31 日余额为人民币3,920,090.58 元，2000 年10 月8日海口市新华区人民法院以（2000）新经初字第232 号民事判决书判定京海公司向本公司偿付货款人民币3,941,787.50 元及相关的违约金等，2000 年12 月8 日双方达成和解协议，以价值约285 万元的房产抵作欠款，剩余款项自2001 年5 月30 日－2001 年11 月30 日止分三期偿还，2001 年已收到价值2,850,000.00 元的房产，余款尚未偿还。 
　　2、或有事项 
　　（1）子公司上海金海船务贸易有限公司其他应收款－上海亿德经济发展公司2001 年12 月31 日余额为人民币9,679,017.71 元原系存放在浦东发展银行普陀支行的定期存款，1998 年与浦东发展银行普陀支行、上海亿德经济发展公司签订委托贷款协议，将此款项贷给上海亿德经济发展公司，原定期存单一直展期至2000 年7 月，由于亿德公司经营不善，项目处于停建状态，定期存单不再转期，可能产生或有损失。 
　　（2）子公司中海（海南）海盛贸易有限公司其他应收款－中海集团国际贸易有限公司2001 年12 月31 日余额人民币21,170,967.90 元，系为1998 年本公司同中海集团国际贸易有限公司签订在国内代理运输及销售进口尿素合同后的垫付款（含货款、运费、保险费），因该批由中海集团国际贸易有限公司负责进口的尿素入关后被北海海关扣押并变卖，由于委托进口方提供了虚假的化肥进口配额及许可证，并经广西北海海关货物监管科验证，中海集团国际贸易有限公司才与新加坡公司签定进口合同，故中海集团国际贸易有限公司正在以受害人的身份提起诉讼，故本公司该笔款项一直也未收回。 
　　（3）子公司中海（海南）海盛贸易有限公司应收帐款－江门蓬江区威南经贸公司2001年12 月31 日余额为人民币1,661,909.43 元，系98 年销售给江门蓬江区威南经贸公司的燃料油款项，因该公司涉嫌诈骗，已被公安局立案侦察，本公司已报案，已取得部分扣押物资。 
　　（4）子公司中海（海南）海盛贸易有限公司应收帐款－中国汽车贸易总公司郑州公司肇庆分公司2001 年12 月31 日余额为人民币4,197,922.61 元,系98 年销售给中国汽车贸易总公司郑州公司肇庆分公司的煤炭款项，已报案追讨。 
　　二、收购、出售资产事项简要说明 
　　1、公司2000 年度股东大会审议通过了关于运用1999 年度配股募集资金尚未使用的6477 万元和部分自筹资金购买一艘二手化学品运输船的议案，由于公司目前正在开展购船的前期工作，寻找合适的船舶，该项目尚未实施。 
　　2、公司三届九次董事会审议通过了关于转让“向安轮”的议案。2001 年3 月，“向安轮”评估报告确认后，交易双方参考评估价格协商确定交易价格为2126 万元。本次交易，公司增加营业外收入166 万元。 
　　三、重大关联交易事项 
　　（一） 购销商品、提供劳务发生的关联交易 
关联方名称　　　　　　　　　　 交易内容　　　　　交易金额 

上海立丰船厂　　　　　　　　　 修船及改造船　　12,785,999.51 
上海立新船厂　　　　　　　　　 修船及改造船　　 5,680,172.49 
广州海运英华船员劳务分公司　　 船员租赁　　　　 6,448,066.86 
中海上海船员公司　　　　　　　 船员租赁　　　　 6,375,618.01 
上海海运实业总公司　　　　　　 船舶、车辆租入　 7,250,802.48 
中海供贸有限公司　　　　　　　 采购燃油　　　　10,353,237.09 
海南国盛石油有限公司　　　　　 采购燃油　　　　16,044,601.24 
中海集团国际贸易有限公司　　　 采购燃油　　　　56,998,807.24 
中国海运（香港）航运有限公司　 租船收入　　　　 8,311,050.00 
中海集装箱运输有限公司　　　　 租船收入　　　　 8,195,927.67 
中海发展股份有限公司货轮公司　 租船收入　　　　11,789,536.20 
中海发展股份有限公司货轮公司　 运输收入　　　　 6,625,861.22 

关联方名称　　　　　　　　　　　 占同类交易金额　　定价原则 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 的比例（％） 
上海立丰船厂　　　　　　　　　　　　　　24.30　　 市场协议价 
上海立新船厂　　　　　　　　　　　　　　10.80　　 市场协议价 
广州海运英华船员劳务分公司　　　　　　　48.14　　 市场协议价 
中海上海船员公司　　　　　　　　　　　　47.60　　 市场协议价 
上海海运实业总公司　　　　　　　　　　　75.24　　 市场协议价 
中海供贸有限公司　　　　　　　　　　　　 6.84　　 市场协议价 
海南国盛石油有限公司　　　　　　　　　　10.58　　 市场协议价 
中海集团国际贸易有限公司　　　　　　　　37.60　　 市场协议价 
中国海运（香港）航运有限公司　　　　　　10.39　　 市场协议价 
中海集装箱运输有限公司　　　　　　　　　10.25　　 市场协议价 
中海发展股份有限公司货轮公司　　　　　　14.74　　 市场协议价 
中海发展股份有限公司货轮公司　　　　　　 2.48　　 市场协议价 
　　（二）公司与关联方债权、债务往来及担保情况 
　　1、债权、债务往来　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：元 
关联方　　　　　　　　　　　　项目　　　　　　 期末金额 

中海集装箱运输有限公司　　　应收帐款　　　　 1,854,402.50 
中海上海船员公司　　　　　　应付帐款　　　　 1,803,333.33 
上海立丰船厂　　　　　　　　应付帐款　　　　 1,169,950.88 
上海立丰船厂　　　　　　　　预付帐款　　　　 2,300,000.00 
海南国盛石油有限公司　　　　预付帐款　　　　 9,203,730.12 
中海集团国际贸易有限公司　　其他应收款　　　21,170,967.90 
海南国盛石油有限公司　　　　其他应收款　　　 5,000,000.00 

关联方　　　　　　　　　　 占全部应收（付）　款项余额的比重 
　　　　　　　　　　　　　 （%） 
中海集装箱运输有限公司　　　　　　　　　　　　　　3.50 
中海上海船员公司　　　　　　　　　　　　　　　　 12.54 
上海立丰船厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8.14 
上海立丰船厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　 17.73 
海南国盛石油有限公司　　　　　　　　　　　　　　 70.94 
中海集团国际贸易有限公司　　　　　　　　　　　　 29.96 
海南国盛石油有限公司　　　　　　　　　　　　　　　7.07 
　　2、本公司年末向中国海运结算中心贷款余额为人民币2200 万元，本年度共发生相应的利息支出为人民币1,441,650.00 元；本公司年末存放在中国海运结算中心的存款余额为人民币58,100,839.07 元，本年度共发生相应的利息收入为人民币1,603,932.01 元。存贷款利率参照中国人民银行规定的金融机构存贷款利率。 
　　3、本年度广州振华船务有限公司与中海海运(集团)结算中心广州分部达成协议,将2,200 万元资金有偿提供其使用,使用期限从2001 年1 月1 日至2001 年6 月30 日,年利率5.85% ,本期相应的利息收入为人民币643,500.00 元。 
　　4、中海集团国际贸易有限公司为子公司深圳市中海海盛沥青有限公司1000 万元人民币借款提供担保,到期日为2002 年1 月18 日； 
　　5、中国海运(集团)总公司为本公司5000 万元借款提供担保,借款到期日为2001 年6月13 日。 
　　6、公司为子公司深圳市中海海盛沥青有限公司人民币1200 万元借款提供担保,其中1000 万元到期日为2002 年2 月15 日,200 万元借款到期日为2002 年4 月1 日。 
　　7、公司为海南中海海盛海连船务有限公司提供了2550 万元人民币银行贷款担保，借款到期日为2005 年11 月6 日。 
　　四、重大合同及其履行情况 
　　1、公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产情况。 
　　2、重大担保： 
　　（1）公司第三届董事会第九次会议审议通过了为子公司海南中海海盛海连船务有限公司提供2550 万元银行贷款担保的议案。截止2001 年12 月31 日，公司为海南中海海盛海连船务有限公司提供了2550 万元人民币银行贷款担保，借款到期日为2005 年11 月6日。 
　　（2）公司第三届董事会第八次会议审议通过了公司为子公司深圳市中海海盛沥青有限公司提供2000 万元银行贷款担保和500 万元银行保函担保的议案，截止2001 年12 月31 日，公司为深圳市中海海盛沥青有限公司1200 万元人民币借款提供担保,其中1000 万元到期日为2002 年2 月15 日,200 万元借款到期日为2002 年4 月1 日。 
　　3、公司不存在在报告期内或持续到报告期内继续发生委托他人进行资产管理事项。 
　　五、公司或持股5%以上的股东在报告期内或持续到报告期内承诺事项。 
　　公司在2000 年报内承诺，“向安轮”评估报告确认后，公司将参考评估值决定交易价格并披露有关信息。2001 年4 月4 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》刊登了公司关于“向安”轮评估及交易有关情况的公告。 
　　六、报告期内，公司继续聘用大华会计师事务所有限公司负责公司审计工作。公司最近两年支付给会计师事务所的报酬如下。 
　　　　　　　　　　2001年度　　　　　 2000年度　　　　 备注 
上年度财务审计费　　　31万元　　　　　 26万元　　　公司承担差旅费 
　　七、公司、公司董事会及董事在报告期内没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形。 
　　八、其它重大事项 
　　1、1997 年，公司以“先征后返”的方式向海关申报进口一艘自用集装箱船舶（“向华”轮），因为未经许可，将该船出租，违反了海关监管规定。2001 年12 月，海口海关出具了处罚决定书，决定对公司科处罚款人民币350 万元。 
　　2、2001 年，公司在三亚中亚信托投资公司海口证券营业部开设保证金帐户，运用部分闲置资金进行一级市场新股申购，为避免风险，该部分资金既未进入二级市场，也未与券商签订任何委托理财协议。 
　　2001 年11 月21 日，中国人民银行发布公告，鉴于三亚中亚信托投资公司严重违规经营，决定对该公司实施停业整顿。经商中国证券监督管理委员会同意，在该公司停业整顿期间，该公司下属的证券交易营业部（包括三亚中亚信托投资公司海口证券营业部）由包头市信托投资公司托管，证券交易营业部照常经营。但三亚中亚信托投资公司海口证券营业部口头通知公司，该营业部中所有机构帐户可以买卖，但均不得转帐、提现、撤消指定、转托管。 
　　为增加资金安全系数，公司停止了一级市场申购，将帐户中的所有保证金7800 余万元购入了价格波动幅度相对较小的国债。公司认为在采取上述措施后，该部分资金不存在损失的风险。截止2002 年3 月15 日，公司帐户中国债的市值约7900 余万元，帐面赢利100 余万元。 
　　董事会要求公司经营班子加强与有关方面协调，争取尽快、妥善的解决此事。 
　　第十章、财务报告 
　　审计报告 
　　华业字（2002）第435 号 
　　中海（海南）海盛船务股份有限公司全体股东： 
　　我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及合并资产负债表、2001年度的利润及利润分配表及合并利润及利润分配表和现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 
　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 
　　大华会计师事务所有限公司中国注册会计师 
　　朱蕾蕾 
　　杨晓梅 
　　中国上海昆山路146号 
　　2002年3月5日 
　　一、公司的基本情况 
　　1. 公司的历史沿革 
　　公司为于1993 年4 月经海南省股份制试点领导小组办公室以琼股办(1993)6 号文批准设立的定向募集股份公司。公司又于1996 年3 月26 日经中国证券监督管理委员会以证监发字(1996)18 号文《关于海南海盛船务实业股份有限公司申请公开发行股票的批复》同意公司向社会公开发行人民币普通股4,170 万股。公司于1996年5 月3 日在上海证券交易所挂牌交易，成为公开上市的股份制公司。公司原注册资本为人民币166,700,000.00 元，经历次送配股后，截止1999 年1 月1 日公司注册资本为人民币280,080,750.00 元，根据1998 年度第一次临时股东大会审议通过并报经海南省证券管理办公室以琼证办[1999]70 号文和中国证券监督管理委员会以证监公司字[1999]85 号文批准，公司按每10 股配售2 股的比例向全体股东配售，注册资本变更为317,282,550.00 元，经大华会计师事务所有限公司以华业字(99)第1137 号验资报告验证。1999 年11 月由海南省工商行政管理局换发法人营业执照，注册号为(琼企)4600001002067，法定代表人李克麟。2001 年7 月27 日经公司第三届董事会第十二次会议批准，法定代表人由李克麟变更为王大雄。 
　　企业经济性质：股份制。 
　　2. 公司所属行业性质和业务范围 
　　公司所处行业：运输行业。 
　　经营范围： 
　　主营：从事以海南省港口为主的近洋国际航线运输、国际海运，国内沿海及长江中下游各港间货物（含液体危险品）运输，水路运输服务、船务代理，房地产开发及经营，宾馆酒店经营，旅游服务，石油仓储供应，海南省及内沿海的货物运输、实业投资，高科技开发。 
　　兼营：燃气、煤炭、石油制品、化工产品及原料(专营除外)、矿产品、家用电器、机械产品、金属材料、钢材的销售等。 
　　3. 主要提供的劳务：货物运输。 
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 
　　1. 会计准则和会计制度： 本公司及子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 
　　2. 会计年度：自公历1 月1 日至12 月31 日。 
　　3. 记帐本位币：人民币。 
　　4. 记帐基础：权责发生制；计价原则：历史成本。 
　　5. 外币业务核算方法： 
　　会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价中间价折合人民币入帐。月末将外币帐户余额按月末市场汇价中间价进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期间的计入开办费，属于生产经营期的计入当期费用。 
　　6. 现金等价物的确定标准： 
　　母公司及子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 
　　本公司无现金等价物。 
　　7. 短期投资核算方法： 
　　（1）短期投资计价及其收益确认方法 
　　根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。 
　　（2）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法 
　　短期投资在年终或中期按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按单项投资计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。 
　　8. 应收款项坏帐损失核算方法 
　　（1）坏帐的确认标准： 
　　①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项； 
　　②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 
　　以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏帐转销。 
　　（2）坏帐损失核算方法：采用备抵法。 
　　坏帐准备的计提范围为除内部往来款以外的应收帐款和其他应收款。坏帐准备的计提方法为：除对个别回收可能性很小的应收款项采用个别分析法，计提特殊坏帐准备外，其余的应收款项按帐龄分析计提，具体计提的比例列示如下： 
帐龄　　　　　　　　　　　　　　　　　提取比例 
1年以内（含1年）　　　　　　　　　　　　 5% 
1－2年（含2年）　　　　　　　　　　　　 10% 
2－3年（含3年）　　　　　　　　　　　　 30% 
3－4年（含4年）　　　　　　　　　　　　 50% 
4－5年（含5年）　　　　　　　　　　　　 80% 
5年以上　　　　　　　　　　　　　　　　100% 
　　9. 待摊费用摊销方法 
　　按受益期（1 年内）平均摊销。 
　　10. 存货核算方法 
　　（1）本公司存货的分类 
　　存货分类为：原材料、库存商品。 
　　（2）取得存货入帐价值的确定方法 
　　各种存货按取得时的实际成本记帐。 
　　（3）发出存货的计价方法 
　　存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用加权平均法计价。 
　　（4）低值易耗品的摊销方法 
　　低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。 
　　（5）存货的盘存制度 
　　本公司的存货盘存制度采用对重要存货项目实行永续盘存制，对次要存货项目采用实地盘存制。每年末，公司对所有存货进行一次全面盘点，并将盘点结果与永续盘存制下存货的账面记录相核对，对于实地盘点结果与账面数量的差异，在查明原因后，根据不同的发生原因，将盘盈、盘亏存货的价值分别转入管理费用和营业外收支。 
　　（6）存货跌价损失准备的确认标准和计提方法 
　　本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备，计入当期损益。 
　　11. 长期投资的核算方法 
　　（1）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。 
　　本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。 
　　（2）股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按被投资单位的剩余经营年限平均摊销计入损益。若被投资单位未规定经营年限的按10 年平均摊销计入损益。 
　　（3）长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的全部价款（扣除支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。 
　　（4）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资帐面价值时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备，计入当年度损益。 
　　12. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法 
　　（1）固定资产标准为： 
　　①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等； 
　　②单位价值在2,000 元以上，并且使用期超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。 
　　（2）固定资产分类为：房屋建筑物、通用设备、电子设备、运输设备、其他设备。 
　　（3）固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法： 
　　固定资产按实际成本或确定的价值入帐。 
　　每年末或中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。 
　　（4）固定资产的折旧方法： 
　　固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值（原值的5％、10％*）制定其折旧率，固定资产各类折旧率如下： 
资产类别　　　　　　　　　　　使用年限　　　　　　　　 年折旧率 
房屋建筑物　　　　　　　　　　10－45年　　　　　　　　　2%-9.5% 
通用设备　　　　　　　　　　　 6－12年　　　　　　 7.50%-15.83% 
专用设备　　　　　　　　　　　　　10年　　　　　　　　　9%-9.5% 
运输设备　　　　　　　　　　 8年－17年　　　　　　5.29%-11.875% 
其他设备　　　　　　　　　　　　　 5年　　　　　　　　　18%-19% 
　　*注：深圳分公司及深圳市中海海盛沥青有限公司的固定资产残值率为10％。 
　　对于房屋、建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋、建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。 
　　已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复,该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法,按照固定资产价值恢复后的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 
　　13. 在建工程核算方法： 
　　在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年末或中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。 
　　14. 借款费用的核算方法 
　　（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间 
　　依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。 
　　当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 
　　（2）借款费用资本化金额的计算方法 
　　每一会计期间的利息资本化金额根据至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。 
　　15. 无形资产计价及摊销方法： 
　　（1）无形资产的计价： 
　　无形资产按购入时实际支付的价款计价。 
　　（2）无形资产的摊销方法和摊销年限： 
　　自取得当月起按受益年限与法律规定的有效年限中的较短者平均摊销。各项无形资产的摊销年限如下表所示： 
无形资产类　　　　　　　　　　　　　 别摊销年限 
土地使用权　　　　　　　　　　　　　 65年及70年* 
房屋使用权　　　　　　　　　　　　　　　　 35年 
车库使用权　　　　　　　　　　　　　　　　 10年 
　　*注：琼海市加积赤坡商住区土地使用权从1998 年1 月起按使用年限65 年平均摊销；海口市城西乡城西中学西侧土地使用权从2000 年8 月起按使用年限70 年平均摊销。 
　　（3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法： 
　　于每年年末或中期报告期终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。 
　　16. 长期待摊费用的摊销方法： 
　　（1）固定资产大修理支出按大修理间隔期平均摊销。 
　　（2）船舶租赁费按8 年摊销。 
　　（3）其他长期待摊费用按受益期平均摊销。 
　　公司在筹建期间内发生的费用，先在“长期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。 
　　17. 收入确认方法 
　　（1）销售商品： 
　　公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 
　　（2）提供劳务： 
　　在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。 
　　（3）让渡资产使用权： 
　　他人使用本公司资产：租金收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司，②收入的金额能够可靠的计量。 
　　18. 所得税的会计处理方法： 
　　采用应付税款法。 
　　19. 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明 
　　本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会(2000)25 号《关于印发<企业会计制度>的通知》和《实施<企业会计制度>及相关准则问题解答》的规定，自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》。在编制2001 年度会计报表时，对于上年度会计报表中的项目名称和金额，已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述。 
　　根据财政部财会[2001]5 号《关于印发<企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定>的通知》的规定，对2001 年1 月1 日“住房周转金”科目的余额追溯调整。 
　　由于会计政策变更进行追溯调整，对2000 年度利润总额的影响数为人民币-727,918.76 元，系追溯调整开办费。对2000 年末净资产的累计影响数为人民币-1,563,469.16 元，其中减少未分配利润1,328,948.78 元，减少盈余公积234,520.38元。上述影响数因追溯调整开办费累计影响数为-727,918.76 元，追溯调整住房周转金累计影响数为-835,550.40 元。 
　　20. 合并财务报表编制方法: 
　　合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11 号《关于印发〈合并财务报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的财务报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵消。 
　　三、税项 
　　本公司适用的税种与税率： 
税种　　　　　　税率　　　　　　　　　　　　　计税基数 
所得税　　　　　15％　　　　应纳税所得额 
增值税　　13％、17％　　　　按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额 
营业税　　　　　 3％　　　　运输收入 
　　　　　　　　 5％　　　　固定资产出租收入 
城建税　　　1％、7％　　　　应纳营业税额、增值税额 
　　本公司适用的费种与费率： 
费种　　　　　　　　 费率　　　　　　　　　　　　计费基数 
教育费附加　　　　　　3％　　　　　　　　　应纳营业税额、增值税额 
堤防费　　　　　　　　1％　　　　　　　　　应纳营业税额、增值税额 
义务兵优待金　　　　0.3％　　　　　　　　　应纳营业税额、增值税额 
河道工程维检费　　　0.25％　　　　　　　　 应纳营业税额、增值税额 
　　四、控股子公司及合营企业 
　　公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并范围： 
被投资单位全称　　　　　　　　　 经营范围　　 注册资本　　　　 投资额 

上海金海船务贸易有限公司　　　　运输、贸易　　 6,000万　　 96,840,000.00 
广州振华船务有限公司　　　　　　运输　　　　　12,603万　　126,692,160.00 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　　贸易　　　　　　 500万　　　4,750,000.00 
海南中海海盛海连船务有限公司　　运输　　　　　 5,000万　　 25,500,000.00 
上海金嵩贸易有限公司　　　　　　贸易　　　　　　　50万　　　　500,000.00 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　　沥青的购销　　 2,000万　　 12,000,000.00 

被投资单位全称　　　　　　　　　　　母公司　　　　 是否　　　 投资是否 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 持股比例　　　　合并　　　　权益法 
上海金海船务贸易有限公司　　　　　　 80%　　　　　　是　　　　　 是 
广州振华船务有限公司　　　　　　　　 80%　　　　　　是　　　　　 是 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　　　　 95%　　　　　　是　　　　　 是 
海南中海海盛海连船务有限公司　　　　 51%　　　　　　是　　　　　 是 
上海金嵩贸易有限公司　　　　　　　　 80%　　　　　　否　　　　　 是 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　　　　 60%　　　　　　是　　　　　 是 
　　注：上海金嵩贸易有限公司未纳入合并范围的原因系根据财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定，该子公司的资产总额297,235.66 元、销售收入7,392,325.75 元和当期净利润706.47 元中母公司所拥有的数额计算出来的比率均未超过母公司的10%，根据重要性原则，未纳入合并范围。 
　　五、合并财务报表主要项目附注 
　　1. 货币资金： 
项目　　　　　　币种　　　　　　　　　　　　年末余额 
　　　　　　　　　　　　　　 原币　　　　　汇率　　　　　　　折合人民币 
现金 
其中：　　　　 人民币　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 234,689.28 
　　　　　　　　美元　　　　44,756.40　　　8.2766　　　　　　 370,430.82 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　605,120.10 
银行存款 
其中：　　　　 人民币　　　　　　　　　　　　　　　　　　 171,710,530.70 
　　　　　　　　美元　　 6,117,052.42　　　8.2766　　　　　50,628,396.06 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　222,338,926.76 
其他货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,484,589.48 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　227,428,636.34 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初余额 
　　　　　　　　　　　　　　 原币　　　　　汇率　　　　　　　折合人民币 
现金 
其中：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　219,896.84 
　　　　　　　　　　　　　 3,698.71　　　 8.2781　　　　　　　 30,618.29 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　250,515.13 
银行存款 
其中：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　199,686,308.51 
　　　　　　　　　　　 6,594,447.76　　　 8.2781　　　　　 54,589,499.66 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　254,275,808.17 
其他货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,011,619.20 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　266,537,942.50 
　　2. 短期投资： 
项目　　　　　　　　　　　　　 投资金额　　　　　　　　　 期末市价 
　　　　　　　　　　　年初余额　　　　 年末余额 
一、股权投资　　　　1,092,620.00　　　 171,680.00 
其中：股票投资　　　1,092,620.00　　　 171,680.00 
二、债券投资　　　　　　　　　　　　78,439,242.55　　　 78,311,344.47 
其中：国债投资　　　　　　　　　　　78,439,242.55　　　 78,311,344.47 
合计　　　　　　　　1,092,620.00　　78,610,922.55 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　跌价准备 
　　　　　　　　　　　年初余额　　本期计提　　本期转销　　年末余额 
一、股权投资 
其中：股票投资 
二、债券投资　　　　　　　　　　127,898.08　　　　　　　 127,898.08 
其中：国债投资　　　　　　　　　127,898.08　　　　　　　 127,898.08 
合计　　　　　　　　　　　　　　127,898.08　　　　　　　 127,898.08 
　　短期投资跌价准备本年度计提额为人民币127,898.08 元，其选用的期末市价的来源为上海证券交易所2001 年12 月31 日收盘价. 
　　本公司于2001 年12 月7、10、12、13 日在三亚中亚信托投资公司海口证券营业部买入国债78,439,242.55 元,因该营业部的母公司严重违规被中国人民银行实施停业整顿,其下属证券营业部资金支取暂时受到限制。 
　　3. 应收票据： 
　　2001 年12 月31 日余额为人民币14,385,000.00 元，其中无抵押及逾期的应收票据。 
　　4. 应收股利 
　　2001 年12 月31 日余额为人民币5,000,000.00 元，系应收未纳入合并范围的子公司广州海电船务有限公司已宣布尚未支付的股利。 
　　5. 应收帐款： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年末余额 
帐龄　　　　　　金额　　　　　　占总额　　　坏帐准备　　　　坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　 比例　　　 计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　（％）　　　（％） 
1年以内　　 39,382,503.78　　　　74.28　　　　 2.46　　　　 969,903.81 
1～2年　　　 1,211,529.12　　　　 2.29　　　　10.00　　　　 121,152.91 
2～3年　　　 1,378,100.82　　　　 2.60　　　　41.40　　　　 570,527.91 
3年以上　　 11,044,283.47　　　　20.83　　　　65.95　　　 7,284,073.44 
合计　　　　53,016,417.19　　　 100.00　　　　16.87　　　 8,945,658.07 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初余额 
帐龄　　　　　 金额　　　　　　 占总额　　　 坏帐准备　　　 坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　 比例　　　　计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　（％）　　　 （％） 
1年以内　　 32,092,578.18　　　　48.24　　　　 3.28　　　 1,051,797.48 
1～2年　　　22,243,924.28　　　　33.43　　　　14.22　　　 3,163,725.36 
2～3年　　　 6,019,832.04　　　　 9.05　　　　50.51　　　 3,040,320.74 
3年以上　　　6,173,586.43　　　　 9.28　　　　68.91　　　 4,254,157.49 
合计　　　　66,529,920.93　　　 100.00　　　　17.30　　　11,510,001.07 
　　本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。 
　　应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为21,316,173.36 元，占应收帐款总额的40.21%。 
　　6. 其他应收款： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年末余额 
帐龄　　　　　 金额　　　　　　 占总额　　　 坏帐准备　　　 坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　 比例　　　　计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　（％）　　　 （％） 
1年以内　　 15,513,375.94　　　　21.95　　　　 5.61　　　　 870,924.45 
1～2年　　　10,304,058.07　　　　14.58　　　　76.00　　　 7,831,557.38 
2～3年　　　　 146,634.90　　　　 0.21　　　　63.05　　　　　92,450.66 
3年以上　　 44,704,547.04　　　　63.26　　　　70.22　　　33,717,714.41 
合计　　　　70,668,615.95　　　 100.00　　　　60.16　　　42,512,646.90 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初余额 
帐龄　　　　　 金额　　　　　　 占总额　　　 坏帐准备　　　　坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　 比例　　　　计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　（％）　　　 （％） 
1年以内　　 21,087,177.76　　　　29.00　　　　17.72　　　 3,735,994.20 
1～2年　　　 1,387,782.40　　　　 1.91　　　　 3.15　　　　　43,758.33 
2～3年　　　27,279,363.43　　　　37.51　　　　32.11　　　 8,760,522.31 
3年以上　　 22,961,664.31　　　　31.58　　　　90.83　　　20,857,020.62 
合计　　　　72,715,987.90　　　 100.00　　　　45.93　　　33,397,295.46 
　　本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。 
　　其他应收款中期末余额中欠款金额较大的债务人情况： 
债务人名称　　　　　　　 期末欠款余额　　 欠款内容　　　　　　　 欠款时 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 间 
中海集团国际贸易有限公司 21,170,967.90 进口化肥垫付款　　　　　　3年以上 
上海亿德经济发展公司　　　9,679,017.71 委托贷款　　　　　　　　　1-2年 
金花物业花园　　　　　　　8,316,000.00 购买土地使用权支付的款项　5年以上 
海南国盛石油有限公司　　　5,000,000.00 租赁帝豪大厦押金　　　　　3年以上 
　　其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为47,188,823.78 元，占其他应收款总额的66.77%。 
　　7. 预付帐款： 
　　　　　　　　　　　年末余额　　　　　　　　　　　　年初余额 
帐龄　　　　　　　金额　　　占总额比例%　　　 金额　　　　　 占总额比例% 
1年以内　　 12,677,362.20　　　97.71　　　　3,186,864.21　　　 81.73 
1～2年　　　　　74,965.15　　　 0.58　　　　　 79,101.46　　　　2.03 
2～3年　　　　 154,290.11　　　 1.19　　　　　606,883.21　　　 15.56 
3年以上　　　　 67,385.64　　　 0.52　　　　　 26,569.99　　　　0.68 
合计　　　　12,974,003.10　　 100.00　　　　3,899,418.87　　　100.00 
　　本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。帐龄在一年以上的预付款项系尚未结算的零星项目。 
　　8. 存货： 
类别　　　　　　　　　　　年末余额　　　　　　　　　　 年初余额 
原材料　　　　　　　　　15,239,370.73　　　　　　　 17,293,253.95 
库存商品　　　　　　　　10,298,364.97　　　　　　　 17,238,861.63 
合计　　　　　　　　　　25,537,735.70　　　　　　　 34,532,115.58 
　　本公司本年度未发生可变现净值低于存货帐面价值的事项，故未计提存货跌价准备。 
　　9. 待摊费用： 
类别　　　　　　　　　　　年末余额　　　　　　　　　　 年初余额 
房产税　　　　　　　　　　 190,652.52 
保险费　　　　　　　　　　　82,000.00　　　　　　　　　 24,917.00 
其他　　　　　　　　　　　　44,246.80　　　　　　　　　105,300.00 
合计　　　　　　　　　　　 316,899.32　　　　　　　　　130,217.00 
　　10. 长期投资： 
　　（1）明细项目如下： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　 年初余额　　　　　 本年增加 
一、长期股权投资（权益法）　　　 118,586,959.06　　　 27,525,087.89 
其中：对子公司投资　　　　　　　　41,397,824.65　　　　　100,706.47 
对合营企业投资　　　　　　　　　　53,079,157.64　　　 11,308,908.14 
对联营企业投资　　　　　　　　　　24,109,976.77　　　 16,115,473.28 
二、长期股权投资（成本法）　　　 105,180,900.00 
其中：股票投资　　　　　　　　　　 3,254,500.00 
其他长期股权投资　　　　　　　　 101,926,400.00 
三、长期债权投资　　　　　　　　　　　 2,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　 223,769,859.06　　　 27,525,087.89 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　 本年减少　　　　　年末余额 
一、长期股权投资（权益法）　　　　16,575,710.64　　　129,536,336.31 
其中：对子公司投资　　　　　　　　 6,634,235.97　　　 34,864,295.15 
对合营企业投资　　　　　　　　　　 9,981,957.46　　　 54,406,108.32 
对联营企业投资　　　　　　　　　　　 -40,482.79　　　 40,265,932.84 
二、长期股权投资（成本法）　　　　　　　　　　　　　 105,180,900.00 
其中：股票投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,254,500.00 
其他长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 101,926,400.00 
三、长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　16,575,710.64　　　234,719,236.31 
　　（2）长期股权投资（权益法） 
　　①长期股权投资（权益法）： 
被投资　　　 与母公司　　投资　　占被投资公司　　年初投资　 本年投资成本 
公司名称　　　 关系　　　期限　　　注册资本　　　成本余额　　 增加净额 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　的比例 
(1)　　　　　　(2)*　　　(3)　　　　 (4)　　　　　 (5)　　　　　(6) 
①上海金船　　子公司　1997-2001 
船务企业有　　　　　　　　　　　　　64.00%　　　400,000.00　 -400,000.00 
限公司 
②上海金嵩　　子公司　1999-2004 
贸易有限公　　　　　　　　　　　　　80.00%　　　400,000.00　　100,000.00 
司 
③广州海电　 合营企业 1997-2004 
船务有限公　　　　　　　　　　　　　40.00%　 38,411,116.06 
司 
④深圳三鼎　 联营企业 1997-2016 
油运贸易有　　　　　　　　　　　　　34.40%　 22,536,889.31 
限公司 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 61,748,005.37　-300,000 .00 

被投资　　　　　　　　　　　 损益调整额　　　　　　　　　 投资准备 
公司名称　　 本年增减额　 分得现金红利额　　 累计增减额　本年增　　累计 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　加额　　增加额 
(1)　　　　　　　(7)　　　　　 (8)　　　　　　　(9)　　　 (10)　　(11) 
①上海金船 
船务企业有　　　　　　　　　 523,751.77　　　　　 0.00 
限公司 
②上海金嵩 
贸易有限公　　　　706.47　　　　　　　　　　101,389.16 
司 
③广州海电 
船务有限公 11,308,908.14　10,000,000.00　16,049,119.88 
司 
④深圳三鼎 
油运贸易有 16,115,473.28　　　　　　　　 18,336,285.32 
限公司 
小计　　　 27,425,087.89　10,523,751.77　34,486,794.36 

被投资　　　　　　　　 年末余额 
公司名称 
　　　　　　　　　　　(12)=(5)+(6) 
(1)　　　　　　　　　　 +(9)+(11) 
①上海金船 
船务企业有　　　　　　　　　 0.00 
限公司 
②上海金嵩 
贸易有限公　　　　　　 601,389.16 
司 
③广州海电 
船务有限公　　　　　54,460,235.94 
司 
④深圳三鼎 
油运贸易有　　　　　40,873,174.63 
限公司 
小计　　　　　　　　95,934,799.73 
　　本公司对上述被投资单位的投资变现不存在重大限制。 
　　②股权投资差额： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 股权投资差额 
被投资单位名称　　　　　　　　　　初始金额　　　 形成原因　　 摊销期限 
①广州振华船务有限公司　　　　 24,982,884.92　　 溢价收购　　　10年 
②上海金海船务贸易有限公司　　 32,121,957.87　　 溢价收购　　　10年 
③广州海电船务有限公司　　　　　 -126,297.78　　 折价收购　　　 7年 
④深圳三鼎油运贸易有限公司　　　 -769,172.95　　 折价收购　　　19年 
小计　　　　　　　　　　　　　 56,209,372.06 

被投资单位名称　　　　　　　　　 本年摊销额　　　　 年末摊余金额 
①广州振华船务有限公司　　　　 2,498,288.50　　　　14,989,730.92 
②上海金海船务贸易有限公司　　 3,212,195.70　　　　19,273,175.07 
③广州海电船务有限公司　　　　　 -18,042.54　　　　　 -54,127.62 
④深圳三鼎油运贸易有限公司　　　 -40,482.79　　　　　-607,241.79 
小计　　　　　　　　　　　　　 5,651,958.87　　　　33,601,536.58 
　　（3）长期股权投资（成本法）： 
　　①股票投资： 
被投资公司名称　股份类别 股票数量　占被投资公司　初始投资成本　 年末市价 
　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资本的比例 
①海南高速公路　法人股　　 45万　　　 0.11%　　　1,507,500.00　　 未上市 
②海南南山电力　法人股　　 80万　　　 0.19%　　　　808,000.00　　 未上市 
③海南珠江建设　法人股　　 30万　　　 0.188%　　　 939,000.00　　 未上市 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,254,500.00 
　　②其他长期股权投资（成本法）： 
被投资公司名称　　　　　　　　　 投资期限　　　投资金额　 占被投资单位 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资本的比例 
①清华紫光科技创新投资有限公司 2000－2020　 20,000,000.00　　　 8% 
②国通证券有限责任公司　　　　 无约定期限　 81,926,400.00　　　 4% 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 101,926,400.00 
　　本公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。 
　　截止2001 年12 月31 日，本公司累计股权投资234,717,236.31 元，占净资产793,827,810.08 元的29.57%。 
　　11. 固定资产及累计折旧： 
固定资产分类　　　　　年初余额　　　 本年增加　　　本年减少 
(1)固定资产原值 
房屋建筑物　　　　　 55,085,649.46　 3,719,378.78 
通用设备　　　　　　　　124,901.00 
专用设备　　　　　　　1,704,600.55　　 441,796.50 
运输设备　　　　　　629,808,826.44　14,083,420.79　27,149,287.80 
其他设备　　　　　　　3,983,320.00　　 925,896.09　　　 5,910.00 
合计　　　　　　　　690,707,297.45　19,170,492.16　27,155,197.80 

固定资产分类　　　　　　　　年末余额 
(1)固定资产原值 
房屋建筑物　　　　　　　　　58,805,028.24 
通用设备　　　　　　　　　　　 124,901.00 
专用设备　　　　　　　　　　 2,146,397.05 
运输设备　　　　　　　　　 616,742,959.43 
其他设备　　　　　　　　　　 4,903,306.09 
合计　　　　　　　　　　　 682,722,591.81 
固定资产分类　 年初余额　　　 本年增加　　　本年减少　　　年末余额 
(2)累计折旧 
房屋建筑物　　 8,118,064.83　 2,223,665.53　　　　　　　　 10,341,730.36 
通用设备　　　　　27,084.69　　　17,926.32　　　　　　　　　　 45,011.01 
专用设备　　　　 860,676.59　　 195,274.29　　　　　　　　　1,055,950.88 
运输设备　　 255,122,666.79　50,260,389.54　7,537,124.30　297,845,932.03 
其他设备　　　 2,373,850.87　　 482,356.64　　　　　　　　　2,856,207.51 
合计　　　　 266,502,343.77　53,179,612.32　7,537,124.30　312,144,831.79 
固定资产分类　 年初余额　　　 本年增加　　　本年减少　　　 年末余额 
(3)净值 
房屋建筑物　　 46,967,584.63　　　　　　　　　　　　　　　 48,463,297.88 
通用设备　　　　　 97,816.31　　　　　　　　　　　　　　　　　 79,889.99 
专用设备　　　　　843,923.96　　　　　　　　　　　　　　　　1,090,446.17 
运输设备　　　374,686,159.65　　　　　　　　　　　　　　　318,897,027.40 
其他设备　　　　1,609,469.13　　　　　　　　　　　　　　　　2,047,098.58 
合计　　　　　424,204,953.68　　　　　　　　　　　　　　　370,577,760.02 
固定资产分类　 年初余额　　　 本年增加　　　本年减少　　　　　年末余额 
(4)减值准备 
房屋建筑物 
通用设备 
专用设备 
运输设备　　　　　　　　　　　 69,151.19　　　　　　　　　　　 69,151.19 
其他设备 
合计　　　　　　　　　　　　　 69,151.19　　　　　　　　　　　 69,151.19 
固定资产分类　　　 年初余额　　　本年增加　 本年减少　　　 年末余额 
(5)固定资产净值 
房屋建筑物　　　　 46,967,584.63　　　　　　　　　　　　　 48,463,297.88 
通用设备　　　　　　　 97,816.31　　　　　　　　　　　　　　　 79,889.99 
专用设备　　　　　　　843,923.96　　　　　　　　　　　　　　1,090,446.17 
运输设备　　　　　374,686,159.65　　　　　　　　　　　　　318,827,876.21 
其他设备　　　　　　1,609,469.13　　　　　　　　　　　　　　2,047,098.58 
合计　　　　　　　424,204,953.68　　　　　　　　　　　　　370,508,608.83 
　　12. 在建工程： 
工程名称　　　　年初余额　　 本年增加　　 年末余额　 资本　 预算数　资金 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 化率　（万元） 来源 
①海盛花园　　　　　　　　　20,080.00　　20,080.00　　0　　　 无　　自筹 
②妈湾库锅炉　 400,812.50　　　　　　　 400,812.50　　0　　　 43　　自筹 
改造工程 
合计　　　　　 400,812.50　 20,080.00　 420,892.50 

工程名称　　　　　工程投入 
　　　　　　　　　占预算的比例 
①海盛花园　　　　　　　- 
②妈湾库锅炉　　　　　 93.21% 
改造工程 
合计 
　　本公司本年度未发生在建工程可收回金额低于帐面价值的事项，故未计提在建工程减值准备。 
　　13. 无形资产： 
种类　　　　　　原始金额　　　　年初余额　　　　本年增加　　　 本年转出 

土地使用权　　8,435,311.03　　8,332,411.79　　　　　　　　　1,422,286.00 
房屋使用权　　1,134,388.00　　　347,802.00 
车库使用权　　　180,000.00　　　127,500.00 
合计　　　　　　　　　　　　　8,807,713.79　　　　　　　　　1,422,286.00 

种类　　　　　　　本年摊销　　　　年末余额　　　剩余 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年限 
土地使用权　　　122,172.00　　6,787,953.79　　　68年 
房屋使用权　　　 32,076.00　　　315,726.00　　　31年 
车库使用权　　　 18,000.00　　　109,500.00　　　 6年 
合计　　　　　　172,248.00　　7,213,179.79 
　　本公司本年度未发生无形资产预计可收回金额低于帐面价值的事项，故未计提无形资产减值准备。 
　　14. 长期待摊费用： 
种类　　　　　　　 年初余额　　　　 本年增加　　　　　本年摊销 
装修费　　　　　　 175,336.08　　　　　　　　　　　　　70,134.48 
汽车租赁费　　　　 683,787.92　　　280,000.00　　　　 476,006.35 
船舶大修费　　　 8,405,646.27　　8,815,628.50　　　10,101,022.63 
船舶租赁费　　　12,527,812.39　　　　　　-　　　　　2,386,250.04 
船舶备品备件　　 1,261,138.77　　　802,980.00　　　　 656,984.20 
金鹿卡　　　　　　 471,000.00　　　412,000.00　　　　 134,096.72 
沥青库改造工　　 2,657,711.94　　　　　　0.00　　　　 282,234.84 
程支出 
合计　　　　　　26,182,433.37　 10,310,608.50　　　14,106,729.26 

种类　　　　　　　　　　 年末余额　　　　　　　　剩余年限 
装修费　　　　　　　　　 105,201.60　　　　　　　　　 2年 
汽车租赁费　　　　　　　 487,781.57　　　　　　　　1－2年 
船舶大修费　　　　　　 7,120,252.14　　　　　　　　1－2年 
船舶租赁费　　　　　　10,141,562.35　　　　　　　　　 4年 
船舶备品备件　　　　　 1,407,134.57　　　　　　　　1－5年 
金鹿卡　　　　　　　　　 748,903.28　　　　　　　 9及29年 
沥青库改造工　　　　　 2,375,477.10　　　　　　　　　 9年 
程支出 
合计　　　　　　　　　22,386,312.61 
　　15. 短期借款： 
借款类别　　　　　　　　　 年末余额　　　　　　　　　年初余额 
信用　　　　　　　　　　50,000,000.00　　　　　　　　　　　0 
担保　　　　　　　　　　22,000,000.00　　　　　　 64,500,000.00 
合计　　　　　　　　　　72,000,000.00　　　　　　 64,500,000.00 
　　16. 应付帐款： 
　　2001 年12 月31 日余额为人民币14,380,631.54 元，其中无应付给持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。 
　　17. 预收货款： 
　　2001 年12 月31 日余额为人民币7,101,331.57 元，其中无预收持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。 
　　18. 应付股利： 
应付对象　　　　　　　　　 金额　　　　　　　　　　　　 未付原因 
全体股东　　　　　　　 31,728,255.00　　　　　　　　2001年度预分配方案 
法人股股东　　　　　　　3,537,670.60　　　　　　　　以前年度股利尚未支付 
　　19. 应交税金： 
税种　　　　　　　　　　　年末欠（溢）交额　　　　　　 年初欠（溢）交额 
所得税　　　　　　　　　　　 2,764,775.93　　　　　　　　 3,990,631.67 
增值税　　　　　　　　　　　　-228,858.48　　　　　　　　-2,006,954.63 
营业税　　　　　　　　　　　　 670,669.12　　　　　　　　 1,084,735.19 
城建税　　　　　　　　　　　　　46,790.03　　　　　　　　　　52,494.76 
个人所得税　　　　　　　　　　 154,576.89　　　　　　　　　 255,741.09 
房产税　　　　　　　　　　　　　 1,398.35　　　　　　　　　　 1,426.51 
合计　　　　　　　　　　　　 3,409,351.84　　　　　　　　 3,378,074.59 
　　20. 其他应付款： 
　　2001 年12 月31 日余额为人民币10,164,098.25 元，其中无应付给持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。 
　　21. 预提费用： 
费用类别　　　　　　年末余额　　　　　 年初余额　　　　　　　　结存原因 
船员管理费　　　　　340,000.00　　　　　　　　　　　　　　　　 尚未支付 
航次劳务费　　　　　316,879.40　　　　　　　　　　　　　　　　 尚未支付 
合计　　　　　　　　656,879.40 
　　22. 一年内到期的长期负债： 
借款类别　　　　　　　 年末余额　　　　　　　　　　　　　年初余额 
　　　　　币种　　 原币　　　　　本位币　　 币种　　原币　　　　本位币 
借款利息　JPY　 5,741,666.68　　 361,782.42 JPY　5,741,666.68 415,822.98 
银行借款　RMB　10,000,000.00　10,000,000.00　　　　　　　　　　　　 - 
合计　　　　　　　　　　　　　10,361,782.42　　　　　　　　　 415,822.98 
　　其中：借款利息5,741,666.68 元为尚未支付的日元借款利息； 人民币10,000,000.00 元借款系向银行担保借款。 
　　23. 长期借款： 
　　2001 年12 月31 日余额为人民币30,000,000.00 元，年初数为人民币50,000,000.00 元，均系向银行担保借款。 
　　24. 股本: 
　　2001 年12 月31 日余额为人民币317,282,550.00 元，每股面值1 元，其股本结构为： （股票种类：普通股A 股） 
　　　　　　　　　　　　　 年初余额　　　比例　　 年末余额　　　　比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(%)　　　　　　　　　　 (%) 
一、尚未上市流通股份 
1.发起人股份　　　　　 149,925,000.00　　47.25　 149,925,000.00　 47.25 
其中： 
(1)国家拥有股份　　　　122,925,000.00　　38.74　 122,925,000.00　 38.74 
(2)境内法人持有股　　　 27,000,000.00　　 8.51　　27,000,000.00　　8.51 
(3)境外法人持有股 
(4)其他 
2.募集法人股份　　　　　11,279,550.00　　 3.56　　11,279,550.00　　3.56 
3.内部职工股 
4.优先股或其他 
其中：转配股 
基金配售股份 
柜台交易公司 
战略投资者配股 
一般法人配股 
未上市流通股份合计　　 161,204,550.00　　50.81　 161,204,550.00　 50.81 
二、已上市流通股份 
1.人民币普通股　　　　 156,078,000.00　　49.19　 156,078,000.00　 49.19 
2.境内上市的外资股 
3.境外上市的外资股 
4.其他 
已上市流通股份合计　　 156,078,000.00　　49.19　 156,078,000.00　 49.19 
三、股份总数　　　　　 317,282,550.00　 100　　　317,282,550.00　100 
　　25. 资本公积： 
　　　　　　　　　　　年初余额　　　本年增加　　本年减少　　　　年末余额 
1.股本溢价　　　　 319,797,583.07　　　 -　　　　　 -　　 319,797,583.07 
2.其他资本公积　　　 1,116,405.99　　　 -　　　　　 -　　　 1,116,405.99 
合计　　　　　　　 320,913,989.06　　　 -　　　　　 -　　 320,913,989.06 
　　26. 盈余公积： 
项目　　　　　　　年初余额　　　 本年增加　　　 本年减少　　　　年末余额 
法定盈余公积　 45,933,772.88　 9,145,321.51　　　　 -　　　55,079,094.39 
公益金　　　　 27,579,161.24　 4,664,369.00　　　　 -　　　32,243,530.24 
任意盈余公积　　2,952,158.98　　　　　 -　　　　　　-　　　 2,952,158.98 
合计　　　　　 76,465,093.10　13,809,690.51　　　　 -　　　90,274,783.61 
　　27. 未分配利润： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年度 
①2000年年报所披露的年末未分配利润　　　　　　　　　　　　 63,954,549.35 
②2001年对期初未分配利润的调整数　　　　　　　　　　　　　 -1,328,948.78 
③调整后2001年年初未分配利润额　　　　　　　　　　　　　　 62,625,600.57 
④加：2001年1～12月份合并净利润　　　　　　　　　　　　　　48,268,832.35 
⑤减：提取法定盈余公积金（母公司）　　　　　　　　　　　　　4,902,902.83 
提取法定公益金（母公司）　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,451,451.42 
子公司提取盈余公积金中属母公司份额　　　　　　　　　　　　　6,455,336.26 
⑥减：预分2001年现金股利　　　　　　　　　　　　　　　　　 31,728,255.00 
⑦2001年12月31日未分配利润余额　　　　　　　　　　　　　　 65,356,487.41 
　　注：年初未分配利润变动项目的说明: 
项目　　　　　　　　　　　　 调整2000年　　　 调整2000年　　　　　初合计 
子公司开办费追溯调整　　　　　-727,918.76　　　　　　-　　　 -727,918.76 
子公司住房周转金追溯调整　　　　　　 -　　　　-835,550.40　　-835,550.40 
相应调整法定公积金　　　　　　　72,791.88　　　 83,555.04　　 156,346.92 
相应调整公益金　　　　　　　　　36,395.94　　　 41,777.52　　　78,173.46 
合计　　　　　　　　　　　　　-618,730.94　　 -710,217.84　-1,328,948.78 
　　以上说明中所涉及的以前年度损益调整的变动内容、变动原因、依据和影响说明参见附注二、22 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明。 
　　报告期利润预分配情况：根据公司法规定，按当年度的税后利润10%，5%分别提取法定盈余公积和公益金后，按第三届第十四次董事会有关利润分配预案决议，分配普通股股利0.1 元/股，该预分配方案尚待股东大会决议批准。 
　　上年利润实际分配情况：根据2000 年度股东大会会议决议，按上年度的税后利润10%，5%分别提取法定盈余公积和公益金后，分配普通股股利0.1 元/股。 
　　28. 主营业务收入和主营业务成本： 
　　（1）业务分部报表 
　　　　　　　　　　　营业收入　　　　　　　　　　　　 营业成本 
种类　　　　 2001年度　　　　 2000年度　　　　2001年度　　　　2000年度 
运输业　　337,508,881.84　341,998,977.35　279,465,302.97　259,340,816.24 
沥青贸易　114,301,639.86　 79,190,555.92　112,880,078.41　 74,470,014.06 
及仓储 
矿石销售　 22,322,565.29　 23,783,560.38　 18,166,706.61　 24,441,219.27 
其他　　　　　 91,001.20　　　309,384.14　　　 68,267.87　　　　　　0.00 
内部抵减　 -6,599,479.80　-16,621,565.70　-10,868,493.53　-24,501,525.06 
合计　　　467,624,608.39　428,660,912.09　399,711,862.33　333,750,524.51 

　　　　　　　　　　　　　　　营业毛利 
种类　　　　　　　　 2001年度　　　　　　2000年度 
运输业　　　　　 58,043,578.87　　　　 82,658,161.11 
沥青贸易　　　　　1,421,561.45　　　　　4,720,541.86 
及仓储 
矿石销售　　　　　4,155,858.68　　　　　 -657,658.89 
其他　　　　　　　　 22,733.33　　　　　　309,384.14 
内部抵减　　　　　4,269,013.73　　　　　7,879,959.36 
合计　　　　　　 67,912,746.06　　　　 94,910,387.58 
　　（2）地区分部报表 
　　　　　　　　　　　营业收入　　　　　　　　　　　　营业成本 
种类　　　　　2001年度　　　 2000年度　　　　2001年度　　　　 2000年度 
海南　　　269,968,478.52　271,056,368.26　236,177,578.35　213,332,668.33 
深圳　　　114,301,639.86　 79,190,555.92　112,880,078.41　 74,470,014.06 
上海　　　 89,953,969.81　 95,035,553.61　 61,522,699.10　 70,449,367.18 
内部抵减　 -6,599,479.80　-16,621,565.70　-10,868,493.53　-24,501,525.06 
合计　　　467,624,608.39　428,660,912.09　399,711,862.33　333,750,524.51 

　　　　　　　　　　　　　　　营业毛利 
种类　　　　　　　　 2001年度　　　　　2000年度 
海南　　　　　　 33,790,900.17　　　 57,723,699.93 
深圳　　　　　　　1,421,561.45　　　　4,720,541.86 
上海　　　　　　 28,431,270.71　　　 24,586,186.43 
内部抵减　　　　　4,269,013.73　　　　7,879,959.36 
合计　　　　　　 67,912,746.06　　　 94,910,387.58 
　　本年度公司向前五名客户的收入总额为126,915,105.79 元，占公司全部销售收入比例的27.14％。 
　　29. 财务费用： 
费用项目　　　　　　　　 2001年度　　　　　2000年度 
①利息支出　　　　　　 6,940,699.36　　　2,577,309.22 
减：利息收入　　　　　 3,077,317.06　　　2,653,574.43 
②汇兑损失　　　　　　　 181,119.32　　　　160,704.32 
减：汇兑收益　　　　　　 112,104.25　　　　747,966.78 
③其他　　　　　　　　　 293,480.86　　　　198,789.15 
合计　　　　　　　　　 4,225,878.23　　　 -464,738.52 
　　30. 投资收益： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年度　　　　　　2000年度 
股票投资收益　　　　　　　　　　　8,851,745.56　　　　5,231,463.64 
委托投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,300,000.00 
联营或合营公司分配来的利润　　　 20,382,336.55　　　　1,665,059.17 
在按权益法核算的被投资公司 
的净损益中所占的份额　　　　　　 27,425,087.89　　　 20,291,128.74 
股权投资差额摊销　　　　　　　　 -5,651,958.87　　　 -6,081,696.11 
股权投资转让损益　　　　　　　　　　 53,588.73　　　　　　　　0 
短期投资跌价准备　　　　　　　　　 -127,898.08　　　　　　　　0 
合计　　　　　　　　　　　　　　 50,932,901.78　　　 24,405,955.44 
　　本公司的投资收益汇回无重大限制。 
　　31. 收到的其他与经营活动有关的现金: 
　　其中价值较大的项目情况如下： 
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年发生额 
租金收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8,385,420.00 
代收广州海运集团有限公司款项　　　　　　　　　　　　　7,980,000.00 
利息收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,077,317.06 
保险公司保险赔偿　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,000,000.00 
　　32. 收到的其他与投资活动有关的现金: 
　　其中价值较大的项目情况如下： 
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年发生额 
借款给中海结算中心广州分部收回　　　　　　　　　　　 22,000,000.00 
　　33. 支付的其他与经营活动有关的现金: 
　　其中价值较大的项目情况如下： 
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年发生额 
支付管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10,443,426.01 
代付广州海运集团有限公司款项　　　　　　　　　　　　　7,980,000.00 
代垫金海顺轮船修理费　　　　　　　　　　　　　　　　　5,700,474.05 
支付向华轮海关罚款　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,500,000.00 
支付项目质量保证金　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,399,979.06 
　　34. 支付的其他与投资活动有关的现金: 
　　其中价值较大的项目情况如下： 
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年发生额 
借款给中海结算中心广州分部　　　　　　　　　　　　　 22,000,000.00 
　　六、母公司财务报表主要项目附注： 
　　1. 应收帐款 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　年末余额 
帐龄　　　　　　 金额　　　　 占应收帐款　　　　坏帐准备　　坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　 总额比例　　　　 计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　 (%)　　　　　　(%) 
1年以内　　 13,604,347.35　　　　　66.79　　　　　　2.73　　　371,880.64 
1～2年　　　　 236,186.12　　　　　 1.16　　　　　 10.00　　　 23,618.61 
2～3年　　　 1,378,100.82　　　　　 6.77　　　　　 41.40　　　570,527.91 
3年以上　　　5,148,414.87　　　　　25.28　　　　　 89.54　　4,609,929.91 
合计　　　　20,367,049.16　　　　 100.00　　　　　 27.38　　5,575,957.07 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年初余额 
帐龄　　　　　　　金额　　　 占应收帐款　　坏帐准备　　坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　总额比例　　 计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　(%)　　　　　(%) 
1年以内　　　23,099,374.74　　　 68.03　　　 13.90　　　 3,211,914.81 
1～2年　　　　4,715,333.02　　　 13.89　　　 18.77　　　　 885,008.49 
2～3年　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　 -　　　　　　　 - 
3年以上　　　 6,137,549.87　　　 18.08　　　 69.02　　　 4,236,139.21 
合计　　　　 33,952,257.63　　　100.00　　　 24.54　　　 8,333,062.51 
　　本帐户年末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。 
　　本项目年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为9,065,491.29 元，占应收帐款总额的比例为44.51%。 
　　2. 其他应收款： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年末余额 
帐龄　　　　　　 金额　　　　占其他应收款　　　坏帐准备　　　 坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　 总额比例　　　　计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　 (%)　　　　　　 (%) 
1年以内　　11,331,777.50　　　　 16.83　　　　　　0.86　　　　 97,539.33 
1－2年　　　9,177,972.60　　　　 13.63　　　　　　8.34　　　　765,431.97 
2－3年　　　　281,496.37　　　　　0.42　　　　　 30.00　　　　 84,448.91 
3年以上　　46,524,557.91　　　　 69.12　　　　　 67.29　　 33,535,803.95 
合计　　　 67,315,804.38　　　　100.00　　　　　 51.23　　 34,483,224.16 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年初余额 
帐龄　　　　　　 金额　　　　　 占其他应收款　　　坏帐准备　　 坏帐准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　 总额比例　　　　计提比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　(%)　　　　　　 (%) 
1年以内　　　16,041,351.59　　　　 23.21　　　　　 12.60　　2,021,709.38 
1－2年　　　　1,081,496.37　　　　　1.57　　　　　　5.81　　　 62,873.67 
2－3年　　　 29,168,975.80　　　　 42.21　　　　　 20.33　　5,929,045.54 
3年以上　　　22,810,664.31　　　　 33.01　　　　　 91.32　 20,831,520.62 
合计　　　　 69,102,488.07　　　　100.00　　　　　 41.74　 28,845,149.21 
　　本帐户年末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。 
　　其他应收款中年末余额中欠款金额较大的债务人情况： 
债务人名称　　　　　　年末欠款余额　　　　欠款内容　　　　　　　欠款时间 
金花物业花园　　　　　8,316,000.00　　购买土地使用权支付的款项　 5年以上 
海南国盛石油有限公司　5,000,000.00　　租赁帝豪大厦押金　　　　　 3年以上 
　　其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为20,979,629.18 元，占其他应收款总额的31.17%。 
　　3. 长期投资 
　　（1）明细项目如下： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　 本年增加 
一、长期股权投资（权益法）　　 287,999,704.51　　　37,699,097.69 
其中：对子公司投资　　　　　　 287,999,704.51　　　37,699,097.69 
对合营企业投资 
对联营企业投资 
二、长期股权投资（成本法）　　 105,180,900.00 
其中：股票投资　　　　　　　　　 3,254,500.00 
其他长期股权投资　　　　　　　 101,926,400.00 
合计　　　　　　　　　　　　　 393,180,604.51　　　37,699,097.69 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　 本年减少　　　　　　年末数 
一、长期股权投资（权益法）　　　　 38,050,801.96　　 287,648,000.24 
其中：对子公司投资　　　　　　　　 38,050,801.96　　 287,648,000.24 
对合营企业投资 
对联营企业投资 
二、长期股权投资（成本法）　　　　　　　　　　　　　 105,180,900.00 
其中：股票投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,254,500.00 
其他长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 101,926,400.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　 38,050,801.96　　 392,828,900.24 
　　（2）长期股权投资（权益法） 
　　①长期股权投资（权益法）： 
被投资公司　　　　 与母公司　 投资　 占被投资　　 年初投资　　　本年投资 
　名称　　　　　　　 关系　　 期限　 公司注册　　 成本余额　　　　成本 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　资本　　　　　　　　　　　增加净额 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的比例 
　 (1)　　　　　　　 (2)　　　(3)　　　 (4)　　　　　(5)　　　　　 (6) 

①海南海盛贸易　 子公司　　　1998～　　95%　　　 4,272,471.79 
有限公司　　　　　　　　　　 2018 
② 广州振华船务　子公司　　　1997～　　80%　　 101,709,275.08 
有限公司 
③ 上海金海船务　子公司　　　1998～　　80%　　　64,718,042.13 
贸易有限公司 
④ 深圳市中海海　子公司　　　1999～　　60%　　　12,000,000.00 
盛沥青有限公司　　　　　　　 2019 
⑤ 海南中海海盛　子公司　　　2000-　　 51%　　　25,500,000.00 
海连船务有限公　　　　　　　 2030 
司 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　208,199,789 .00 

被投资公司　　　　　　　　　　　 损益调整额　　　　　　　　　 投资准备 
　名称　　　　　　本年增减额　分得现金红利额　 累计增减额　 本年　　累计 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 增加额 增加额 

　 (1)　　　　　　　　　 (7)　　　 (8)　　　　　　 (9)　　　 (10)　 (11) 

①海南海盛贸易　　　　　　　　　　　　　　　 -4,272,471.79 
有限公司 
② 广州振华船务 23,499,719.25 22,595,925.44　23,010,195.32 
有限公司 
③ 上海金海船务 11,679,509.21　8,000,000.00　21,835,003.54 
贸易有限公司 
④ 深圳市中海海　 -887,987.78　　　　　　　　　 946,177.00 
盛沥青有限公司 
⑤ 海南中海海盛　3,407,857.01　1,744,392.32　 3,666,401.18 
海连船务有限公 
司 
小计　　　　　　37,699,097.69 32,340,317.76　45,185,305.25 

被投资公司　　　　　　　 年末余额 
　名称 


　 (1)　　　　　　　　　(12)=(5)+(6)+ 
　　　　　　　　　　　　　 (9)+(11) 
①海南海盛贸易　　　　　　　　　－ 
有限公司 
② 广州振华船务　　　　124,719,470.40 
有限公司 
③ 上海金海船务　　　　 86,553,045.67 
贸易有限公司 
④ 深圳市中海海　　　　 12,946,177.00 
盛沥青有限公司 
⑤ 海南中海海盛　　　　 29,166,401.18 
海连船务有限公 
司 
小计　　　　　　　　　 253,385,094.25 
　　②股权投资差额： 
被投资单位名称　　　　　　　　　初始金额　　　 形成原因　　摊销期限 
①广州振华船务有限公司　　　　24,982,884.92　　溢价收购　　　 10年 
②上海金海船务贸易有限公司　　32,121,957.87　　溢价收购　　　 10年 
小计　　　　　　　　　　　　　57,104,842.79 

被投资单位名称　　　　　　　　　　本年摊销额　　　　摊余金额 
①广州振华船务有限公司　　　　　2,498,288.50　　 14,989,730.92 
②上海金海船务贸易有限公司　　　3,212,195.70　　 19,273,175.07 
小计　　　　　　　　　　　　　　5,710,484.20　　 34,262,905.99 
　　（3）长期股权投资（成本法）： 
　　①股票投资： 
被投资公司名称　　股份类别　　股票数量　　 占被投资公司　　 初始投资成本 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资本的比例 
①海南高速公路　　法人股　　　　45万　　　　　　0.11%　　　 1,507,500.00 
②海南南山电力　　法人股　　　　80万　　　　　　0.19%　　　　 808,000.00 
③海南珠江建设　　法人股　　　　30万　　　　　　0.188%　　　　939,000.00 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,254,500.00 

被投资公司名称　　　　年末市价总额 

①海南高速公路　　　　 未上市 
②海南南山电力　　　　 未上市 
③海南珠江建设　　　　 未上市 
小计 
　　②其他长期股权投资（成本法）： 
被投资公司名称　　　　　　　　　投资期限　　　 投资金额　　 占被投资单位 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资本的比例 
①清华紫光科技创新投资有限公司　2000－2020　20,000,000.00　　　　8% 
②国通证券有限责任公司　　　　　无约定期限　81,926,400.00　　　　4% 
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 101,926,400.00 
　　4. 主营业务收入和主营业务成本： 
　　　　　　　　　　营业收入　　　　　　　　　　　　　　营业成本 
行业　　　　2001年度　　　　　2000年度　　　　 2001年度　　　2000年度 
运输业　 200,287,139.59　 227,128,856.17　 181,933,285.50 175,076,912.92 

　　　　　　　　　　　 营业毛利 
行业　　　　　　　2001年度　　　　2000年度 
运输业　　　　 18,353,854.09　 52,051,943.25 
　　本年度公司向前五名客户的收入总额为126,137,309.08 元，占公司全部销售收入比例的62.98％。 
　　5. 投资收益 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　2001年度　　　　　　　　2000年度 
股票投资收益　　　　　　　　　　　 7,941,320.97　　　　　 5,219,667.17 
委托投资收益　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　3,300,000.00 
联营或合营公司分配来的利润　　　　20,382,336.55　　　　　 1,665,059.17 
在按权益法核算的被投资公司的 
净损益中所占的份额　　　　　　　　37,699,097.69　　　　　28,583,342.98 
股权投资差额摊销　　　　　　　　　-5,710,484.20　　　　　-6,140,221.44 
短期投资跌价准备　　　　　　　　　　-127,898.08　　　　　　　　　 - 
合计　　　　　　　　　　　　　　　60,184,372.93　　　　　32,627,847.88 
　　本公司的投资收益汇回无重大限制。 
　　七、子公司与母公司会计政策是否一致及其对合并财务报表的影响 
　　子公司与母公司会计政策一致，对合并财务报表无影响。 
　　八、关联方关系及其交易的披露 
　　（一）存在控制关系的关联方情况 
　　1. 存在控制关系的关联方情况 
企业名称　　　　　　　　　　　　 注册地址　　　　　　　　主营业务 

中国海运(集团)总公司　　　　　上海市东大名路700号　　　　海运 
广州振华船务有限公司　　　　　广州市滨江中路308号　　　　海运 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　深圳市深南中路3039号　　　 沥青的购销 
　　　　　　　　　　　　　　　国际文化大厦2004室 
上海金海船务贸易有限公司　　　上海市湖北路20号　　　　　 海运 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　海口市海渝西线省建材　　　 贸易 
　　　　　　　　　　　　　　　公司仓库区内 
海南中海海盛海连船务有限公司　海口市龙昆北路2号帝　　　　海运 
　　　　　　　　　　　　　　　豪大厦20楼 
上海金嵩贸易有限公司　　　　　上海市浦东南路2178弄　　　 贸易 
　　　　　　　　　　　　　　　2号1107室 
上海金船船务贸易有限公司　　　浦东新区崮山路198号　　　　船舶修理 
　　　　　　　　　　　　　　　403室　　　　　　　　　　　备件供应 

企业名称　　　　　　　　　　　　　与本公司　　　　经济性质　　 法定 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　关系　　　　　或类型　　　 代表人 
中国海运(集团)总公司　　　　　　　控股公司　　　　　国有　　　 李克麟 
广州振华船务有限公司　　　　　　　 子公司　　　 有限责任公司　 徐祖远 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　　　 子公司　　　 有限责任公司　 陈昌海 

上海金海船务贸易有限公司　　　　　 子公司　　　 有限责任公司　 陈昌海 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　　　 子公司　　　 有限责任公司　 方楚南 

海南中海海盛海连船务有限公司　　　 子公司　　　 有限责任公司　 陈昌海 

上海金嵩贸易有限公司　　　　　　　孙子公司　　　有限责任公司　 李维新 

上海金船船务贸易有限公司 
　　　　　　　　　　　　　　　　　孙子公司　　　有限责任公司　 朱关兴 
　　2. 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化情况 
企业名称　　　　　　　　　　　　　 年初数　　　　 本年增加数　本年减少数 
中国海运(集团)总公司　　　　　 5,617,399,453.95　　　　　－　　　　 － 
广州振华船务有限公司　　　　　　 126,030,000.00　　　　　　　　　　 － 
上海金海船务贸易有限公司　　　　　60,000,000.00　　　　　－　　　　 － 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　　　 5,000,000.00　　　　　－　　　　 － 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　　　20,000,000.00 
上海金嵩贸易有限公司　　　　　　　　 500,000.00 
上海金船船务贸易有限公司　　　　　　 500,000.00　　　　　－　　　　 － 
海南中海海盛海连船务有限公司　　　50,000,000.00 

企业名称　　　　　　　　　　　　　　　年末数 
中国海运(集团)总公司　　　　　　　 5,617,399,453.95 
广州振华船务有限公司　　　　　　　　 126,030,000.00 
上海金海船务贸易有限公司　　　　　　　60,000,000.00 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　　　　　 5,000,000.00 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　　　　　20,000,000.00 
上海金嵩贸易有限公司　　　　　　　　　　 500,000.00 
上海金船船务贸易有限公司　　　　　　　　 500,000.00 
海南中海海盛海连船务有限公司　　　　　50,000,000.00 
　　3. 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化情况 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　 本年增加 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　％　　　　金额　　　 ％ 
中国海运(集团)总公司　　　　　122,925,000.00　 38.74 
广州振华船务有限公司　　　　　123,815,676.59　 80　　 23,499,719.25 
上海金海船务贸易有限公司　　　 82,873,536.46　 80　　 11,679,509.21 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　　　　　　0　　　95　　　　　　　0 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　 13,834,164.78　 60　　　 -887,987.78 
上海金嵩贸易有限公司　　　　　　　500,682.69　 64　　　　100,706.47　 16 
上海金船船务贸易有限公司　　　　　923,751.77　 64　　　　　　　0 
海南中海海盛海连船务有限公司　 27,502,936.49　 51　　　3,407,857.01 
合计　　　　　　　　　　　　　372,375,748.78　　　　　37,799,804.16 

企业名称　　　　　　　　　　　　　　　 本年减少　　　　　　年末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　 ％　　 金额　　　　　　　％ 
中国海运(集团)总公司　　　　　　　　　　　　　　　122,925,000.00　 38.74 
广州振华船务有限公司　　　　　22,595,925.44　　　 124,719,470.40　 80 
上海金海船务贸易有限公司　　　 8,000,000.00　　　　86,553,045.67　 80 
中海(海南)海盛贸易有限公司　　　　　　 0　　　　　　　　　　0　　　95 
深圳市中海海盛沥青有限公司　　　　　　 0　　　　　 12,946,177.00　 60 
上海金嵩贸易有限公司　　　　　　　　　 0　　　　　　　601,389.16　 80 
上海金船船务贸易有限公司　　　　 923,751.77　　　　　　　　 0　　　64 
海南中海海盛海连船务有限公司　 1,744,392.32　　　　29,166,401.18　 51 
合计　　　　　　　　　　　　　33,264,069.53　　　 376,911,483.41 
　　（二）不存在控制关系的关联方情况 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　与本公司的关系 
广州海运集团有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海发展股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
广州海运集团有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海发展股份有限公司货轮公司　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海集装箱运输有限公司　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中国海运结算中心　　　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海集团国际贸易有限公司　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中国海运（香港）航运有限公司　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
海南国盛石油有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
上海立丰船厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
上海立新船厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
广州海运英华船员劳务分公司　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海上海船员公司同一控股公司　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
广州中海劳务合作有限公司　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
上海海运实业总公司　　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海供贸有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海集团投资有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
深圳市中海货运公司　　　　　　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
海南海源船舶货运代理有限公司　　　　　　　　　　　　同一控股公司 
中海工业有限公司上海外轮修理厂　　　　　　　　　　　同一控股公司 
　　（三）关联方交易 
　　1. 修船及改造船业务 
　　本公司2001 年度及2000 年度通过关联方修船及改造船的有关明细资料如下（单位：元）： 
　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年 
企业名称　　　　　　 金额　　　　 占年度同类交　　　计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　(%) 
上海金船船务　　　196,354.65　　　　　0.37　　　　　 协议价 
贸易有限公司 
中海工业有限　　2,207,295.23　　　　　4.20　　　　　 协议价 
公司上海外轮 
修理厂 
上海立丰船厂　 12,785,999.51　　　　 24.30　　　　　 协议价 
上海立新船厂　　5,680,172.49　　　　 10.80　　　　　 协议价 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000年 
企业名称　　　　　　 金额　　　　 占年度同类交　　　计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　(%) 
上海金船船务贸　　 269,078.00　　　　 0.34　　　　　　协议价 
易有限公司 
中海工业有限公　32,255,943.80　　　　40.31　　　　　　协议价 
司上海外轮修理 
厂 
上海立丰船厂　　32,428,500.00　　　　40.53　　　　　　协议价 
上海立新船厂　　 5,777,042.00　　　　 7.22　　　　　　协议价 
　　本公司通过关联方修船及改造船的价格由双方协商决定。 
　　2. 船员租赁： 
　　本公司2001 年度及2000 年度向关联方租赁船员的有关明细资料如下（单位：元）： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年 
企业名称　　　　　　　　　 金额　　　　占年度同类交易　　 计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额的比例(%) 

广州海运英华船员劳　　　6,448,066.86　　　 48.14　　　　　 协议价 
务分公司 
中海上海船员公司　　　　6,375,618.01　　　 47.60　　　　　 协议价 
广州中海劳务合作有　　　　570,000.00　　　　4.26　　　　　 协议价 
限公司 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年 
企业名称　　　　　　　　　金额　　　　 占年度同类交　　　 计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (%) 
广州海运英华船员劳　　6,126,135.70　　　　　50.00　　　　　协议价 
务分公司 
中海上海船员公司　　　5,231,452.05　　　　　42.69　　　　　协议价 
广州中海劳务合作有　　　895,622.31　　　　　 7.31　　　　　协议价 
限公司 
　　本公司向关联方租赁船员的价格由双方协商决定。 
　　3. 船舶、车辆租入 
　　本公司2001 年度及2000 年度向关联方租入船舶、车辆的有关明细资料如下（单位：元）： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年 
企业名称　　　　　 金额　　　　　　 占年度同类交　　　计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　(%) 
上海海运实业总　 7,250,802.48　　　　　 75.24　　　　　协议价 
公司 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000年 
企业名称　　　　　　　 金额　　　　 占年度同类交　　　计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　(%) 
上海海运实业总　　7,272,082.56　　　　 72.91　　　　　 协议价 
公司 
中海集团投资有　　　745,619.90　　　　　7.48　　　　　 协议价 
限公司 
　　本公司向关联方租入船舶、车辆的价格由双方协商决定。 
　　4. 采购燃油 
　　本公司2001 年度及2000 年度向关联方采购货物的有关明细资料如下（单位：元）： 
　　　　　　　　　　　　　　 2001年 
企业名称　　　　　　　　金额　　　　 占年度同类交　　　 计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (%) 
中海供贸有限公　　　10,353,237.09　　　 6.84　　　　　　 协议价 
司 
海南国盛石油有　　　16,044,601.24　　　10.58　　　　　　 协议价 
限公司 
中海集团国际贸　　　56,998,807.24　　　37.60　　　　　　 协议价 
易有限公司 

　　　　　　　　　　　　　　　 2000年 
企业名称　　　　　　　 金额　　　　 占年度同类交　　　 计价标准 


中海供贸有限公　　 10,445,581.81　　　　12.14　　　　　 协议价 
司 
海南国盛石油有　　 16,790,837.15　　　　19.51　　　　　 协议价 
限公司 
　　本公司向关联方采购货物的价格由双方协商决定。 
　　5. 运输支出 
　　本公司2001 年度及2000 年度通过关联方运输的有关明细资料如下（单位：元）： 
　　　　　　　　　　　　　　　　2001年 
企业名称　　　　　 金额　　　　占年度同类交易　　 计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　 金额的比例(%) 

广州海运集团有　788,924.04　　　　100　　　　　　　协议价 
限公司 
　　　　　　　　　　　　　　　2000年 
企业名称　　　 金额　　　　 占年度同类交　　计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　 易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　 (%) 
　　本公司通过关联方运输的价格由双方协商决定。 
　　6. 租船收入 
　　本公司2001 年度和2000 年度租船给关联方的有关明细资料如下（单位：元）： 
　　　　　　　　　　　　　　　　2001年 
企业名称　　　　　　 金额　　　　　 占年度同类交　　　计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　(%) 
中国海运（香港　　　8,311,050.00　　　10.39　　　　　 协议价 
航运有限公司 
中海集装箱运输　　　8,195,927.67　　　10.25　　　　　 协议价 
有限公司 
中海发展股份有　　 11,789,536.20　　　14.74　　　　　 协议价 
限公司货轮公司 

　　　　　　　　　　　　　　　　2000年 
企业名称　　　　　　　金额　　　　　占年度同类交　　计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　(%) 
中国海运（香港）　　7,896,015.00　　　　29.16　　　　 协议价 
航运有限公司 
中海集装箱运输　　 10,484,653.19　　　　38.73　　　　 协议价 
有限公司 
中海发展股份有 
限公司货轮公司　　　6,630,000.00　　　　24.49　　　　 协议价 
　　本公司租船给关联方的价格由双方协商决定。 
　　7. 运输收入 
　　本公司2001 年度和2000 年度向关联方提供运输劳务的有关明细资料如下（单位：元）： 
　　　　　　　　　2001年 
企业名称　　　　　 金额　　　　占年度同类交　　 计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　 易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　 (%) 
中海发展股份有 6,625,861.22　　　　2.48　　　　　协议价 
限公司货轮公司 

　　　　　　　　　　　　　 2000年 
企业名称　　　　 金额　　　　 占年度同类交　　 计价标准 
　　　　　　　　　　　　　　　易金额的比例 
　　　　　　　　　　　　　　　 (%) 
　　　　　　　 8,380,528.40　　　　2.45　　　　　协议价 
　　本公司向关联方提供运输劳务的价格由双方协商决定。 
　　8. 本公司与关联方应收应付款项余额 
　　2001年度和2000年度关联方应收应付款项（单位：元） 
　　　　　　　　　　　　　　　　期末余额 
项目　　　　　　　 2001年12月31日　　　　2000年12月31日 
　　　　　　　　　　　 余额　　　　　　　　 余额 
应收帐款: 
中海发展股份有限　　　　　　　　　　　　 2,824,127.60 
公司货轮公司 
中海集装箱运输有　 1,854,402.50 
限公司 
中国海运（香港）　　 705,870.00 
航运有限公司 
应付帐款： 
中海上海船员公司　 1,803,333.33　　　　　1,901,493.05 
中海集团国际贸易　　　68,501.62　　　　 10,407,796.44 
有限公司 
海南国盛石油有限　　 935,092.78　　　　　　201,070.35 
公司 
上海立新船厂　　　　 197,431.52　　　　　1,074,473.52 
上海立丰船厂　　　 1,169,950.88 
预付帐款 
上海立新船厂　　　　　　　　　　　　　　　　25,025.00 
上海立丰船厂　　　 2,300,000.00 
海南国盛石油有限　 9,203,730.12　　　　　　590,553.60 
公司 

项目　　　　　　　　　　　占全部应收(付)款项余额的比重％ 
　　　　　　　　　　 2001年12月31日　　2000年12月31日 
应收帐款: 
中海发展股份有限 
公司货轮公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4.24 
中海集装箱运输有 
限公司　　　　　　　　　 3.50 
中国海运（香港） 
航运有限公司　　　　　　 1.33 
应付帐款： 
中海上海船员公司 
中海集团国际贸易　　　　12.54　　　　　　　　　　 6.36 
有限公司　　　　　　　　 0.48　　　　　　　　　　34.81 
海南国盛石油有限 
公司　　　　　　　　　　 6.50　　　　　　　　　　 0.67 
上海立新船厂 
上海立丰船厂　　　　　　 1.37　　　　　　　　　　 3.59 
预付帐款　　　　　　　　 8.14 
上海立新船厂 
上海立丰船厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.64 
海南国盛石油有限　　　　17.73 
公司　　　　　　　　　　70.94　　　　　　　　　　15.14 
　　9. 本公司与关联方其他应收款、其他应付款余额 
　　2001年度和2000年度与关联方其他应收款和其他应付款余额（单位：元） 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末余额 
项目　　　　　　　　　　　　　　 2001年12月31日　　　　2000年12月31日 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　余额　　　　　　　　　 余额 
其他应收款： 
中海集装箱运输有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　30,922.81 
广州海运集团有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 650.00 
海南海源船舶货运代理有限公司　　　 83,570.00　　　　　　　 715,550.56 
中国海运（香港）航运有限公司　　　　　　　　　　　　　　　 705,870.00 
中海集团国际贸易有限公司　　　 21,170,967.90　　　　　　21,170,967.90 
海南国盛石油有限公司　　　　　　5,000,000.00　　　　　　 5,000,000.00 
广州海电船务有限公司　　　　　　　715,280.00 
中海上海船员公司　　　　　　　　　 17,235.25 
其他应付款： 
广州海运集团有限公司　　　　　　　541,305.12　　　　　　 3,041,305.12 
广州中海劳务合作有限公司 
中海集装箱运输有限公司　　　　　　 15,790.48　　　　　　20,357,573.20 
广州海运英华船员劳务分公司 
中海集团国际贸易有限公司　　　　　 10,000.00　　　　　　　 276,879.68 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 占全部应收(付)款项余额的比重％ 
项目　　　　　　　　　　　　　　2001年12月31　　　 2000年12月31日 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 日 
其他应收款： 
中海集装箱运输有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.04 
广州海运集团有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
海南海源船舶货运代理有限公司　　　　　0.12　　　　　　　　　 0.98 
中国海运（香港）航运有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　 0.97 
中海集团国际贸易有限公司　　　　　　 29.96　　　　　　　　　29.11 
海南国盛石油有限公司　　　　　　　　　7.07　　　　　　　　　 6.88 
广州海电船务有限公司　　　　　　　　　1.01 
中海上海船员公司　　　　　　　　　　　0.02 
其他应付款： 
广州海运集团有限公司　　　　　　　　　5.33　　　　　　　　　 6.59 
广州中海劳务合作有限公司 
中海集装箱运输有限公司　　　　　　　　0.16　　　　　　　　　44.11 
广州海运英华船员劳务分公司 
中海集团国际贸易有限公司　　　　　　　0.10　　　　　　　　　 0.60 
　　10. 其他应披露事项 
　　（1）本公司向中国海运结算中心贷款的明细资料如下： 
　　　　　　　　 2001 年12 月31 日余额　　　　　2000 年12 月31 日余额 
短期借款　　　　　　22,000,000.00　　　　　　　　　 14,500,000.00 
　　　　　　　　　　　 本年发生额　　　　　　　　　 上年发生额 
　　　　　　　　　 金额　　　　 年利率　　　　　 金额　　　　年利率 
利息支出　　　1,441,650.00　 5.58%、5.94%　　 316,875.00　 5.58%、5.94% 
　　（2）本公司2001 年度存放在中国海运结算中心的存款按中国人民银行规定的金融机构存贷款利率计算。明细项目列示如下： 
　　　　　　　　　2001 年12 月31 日余额　　　　　2000 年12 月31 日余额 
银行存款　　　　　　　58,100,839.07　　　　　　　　 40,200,434.31 
　　　　　　　　　 本年发生额　　　　　　　　　　　上年发生额 
　　　　　　　 金额　　　 月利率　　　　　　　金额　　　　　月利率 
利息收入　 1,603,932.01　 0.825‰　　　　 1,654,004.79　　　0.825‰ 
　　（3）本年度广州振华船务有限公司与中海海运(集团)结算中心广州分部达成协议,将2,200 万元资金有偿提供其使用,使用期限从2001 年1 月1 日至2001 年6月30 日,年利率5.85% ,本期相应的利息收入为人民币643,500.00 元。 
　　（4）中海集团国际贸易有限公司为子公司深圳市中海海盛沥青有限公司1000万元人民币借款提供担保,到期日为2002 年1 月18 日. 
　　（5）中国海运(集团)总公司为本公司5000 万元借款提供担保,借款到期日为2001 年6 月13 日. 
　　九、或有事项 
　　1、公司为其子公司海南中海海盛海连船务有限公司2,550 万元借款提供担保，借款到期日为2005 年11 月6 日。 
　　2、公司为其子公司深圳市中海海盛沥青有限公司人民币1200 万元借款提供担保,其中1000 万元借款到期日为2002 年2 月15 日,200 万元借款到期日为2002 年4 月1 日。 
　　3、子公司上海金海船务贸易有限公司其他应收款－上海亿德经济发展公司2001年12 月31 日余额为人民币9,679,017.71 元原系存放在浦东发展银行普陀支行的定期存款，1998 年与浦东发展银行普陀支行、上海亿德经济发展公司签订委托贷款协议，将此款项贷给上海亿德经济发展公司，原定期存单一直展期至2000 年7 月，由于亿德公司经营不善，项目处于停建状态，定期存单不再转期，可能产生或有损失。 
　　4、子公司中海（海南）海盛贸易有限公司其他应收款－中海集团国际贸易有限公司2001 年12 月31 日余额人民币21,170,967.90 元，系为1998 年本公司同中海集团国际贸易有限公司签订在国内代理运输及销售进口尿素合同后的垫付款（含货款、运费、保险费），因该批由中海集团国际贸易有限公司负责进口的尿素入关后被北海海关扣押并变卖，由于委托进口方提供了虚假的化肥进口配额及许可证，并经广西北海海关货物监管科验证，中海集团国际贸易有限公司才与新加坡公司签定进口合同，故中海集团国际贸易有限公司正在以受害人的身份提起诉讼，故本公司该笔款项一直也未收回。 
　　5、子公司中海（海南）海盛贸易有限公司应收帐款－江门蓬江区威南经贸公司2001 年12 月31 日余额为人民币1,661,909.43 元，系98 年销售给江门蓬江区威南经贸公司的燃料油款项，因该公司涉嫌诈骗，已被公安局立案侦察，本公司已报案，已取得部分扣押物资。 
　　6、子公司中海（海南）海盛贸易有限公司应收帐款－中国汽车贸易总公司郑州公司肇庆分公司2001 年12 月31 日余额为人民币4,197,922.61 元,系98 年销售给中国汽车贸易总公司郑州公司肇庆分公司的煤炭款项，已报案追讨。 
　　十、承诺事项 
　　本公司无需披露的承诺事项。 
　　十一、资产负债表日后事项 
　　本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 
　　十二、其他重要事项 
　　1、债务重组事项 
　　本公司无需要披露的重大债务重组事项。 
　　2、非货币性交易事项 
　　本公司无需要披露的重大非货币性交易事项。 
　　3、其他对投资者决策有影响的重要事项 
　　A、本公司截止2001 年12 月31 日已判决但尚未或正在执行的诉讼有： 
　　（1）应收帐款－广州惠成企业发展有限公司2001 年12 月31 日余额为人民币934,600.00 元，经海南省高级人民币法院99 年3 月终审判决胜诉，债务人至今尚未履行。 
　　（2）应收帐款－广东增城市沿海火电能源有限公司2001 年12 月31 日余额为人民币1,387,681.55 元，经广东省高级人民法院以（1998）粤法经二上字第190、191 号民事判决书终审判决，广东增城市沿海火电能源有限公司应向本公司支付人民币396,500.00 元，至今尚未执行。 
　　（3）应收帐款－海南省京海建设实业总公司截止2001 年12 月31 日余额为人民币1,070,090.58 元，该款2000 年12 月31 日余额为人民币3,920,090.58 元，2000年10 月8 日海口市新华区人民法院以（2000）新经初字第232 号民事判决书判定京海公司向本公司偿付货款人民币3,941,787.50 元及相关的违约金等，2000 年12月8 日双方达成和解协议，以价值约285 万元的房产抵作欠款，剩余款项自2001年5 月30 日－2001 年11 月30 日止分三期偿还，2001 年已收到价值2,850,000.00元的房产，余款尚未偿还。 
　　B、本公司2001 年12 月31 日托管在三亚中亚信托投资公司海口证券营业部的国债投资为78,439,242.55 元，因该营业部的母公司严重违规被中国人民银行实施停业整顿影响其下属证券营业部，资金支取暂时受到限制。 
　　十三、财务报表的批准报出 
　　本财务报表业经本公司第三届董事会第十四次会议于2002 年3 月15 日批准报出。 
　　第十一章、备查文件目录 
　　一、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人员签名并盖章的会计报表； 
　　二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 
　　三、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中海（海南）海盛船务股份有限公司 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　董事会 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二ＯＯ二年三月十五日 

　　资产负债表 
　　编制：中海（海南）海盛船务股份有限公司　　　　　　　　单位：人民币元 
资产　　　　　　　　　　　　　　　　 行次　　　　　　　　 年末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　合并 
流动资产： 
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　1　 83,631,624.73　 227,428,636.34 
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　2　 78,429,504.47　　78,483,024.47 
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　3　 12,310,000.00　　14,385,000.00 
应收股利　　　　　　　　　　　　　　　4　　5,000,000.00　　10,516,758.30 
应收利息　　　　　　　　　　　　　　　5 
应收帐款　　　　　　　　　　　　　　　6　 14,791,092.09　　44,070,759.12 
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　7　 32,832,580.22　　28,155,969.05 
预付帐款　　　　　　　　　　　　　　　8　　9,345,396.07　　12,974,003.10 
应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　9 
存货　　　　　　　　　　　　　　　　 10　 12,618,892.42　　25,537,735.70 
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　 11　　　271,652.52　　　 316,899.32 
一年内到期的长期债权投资　　　　　　 21 
其他流动资产　　　　　　　　　　　　 24 
流动资产合计　　　　　　　　　　　　 30　244,230,742.52　 436,352,027.10 
长期投资： 
长期股权投资　　　　　　　　　　　　 31　392,828,900.24　 234,717,236.31 
长期债权投资　　　　　　　　　　　　 32　　　　2,000.00　　　　 2,000.00 
长期投资合计　　　　　　　　　　　　 33　392,828,900.24　 234,719,236.31 
其中：合并价差（贷差以"-"号表示， 
合并报表填列）　　　　　　　　　　　 34　　　　　　　　　　34,262,905.99 
其中：股权投资差额（贷差以“－” 
号表示，合并报表填列）　　　　　　　 35　　　　　　　　　　34,262,905.99 
固定资产： 
固定资产原值　　　　　　　　　　　　 39　400,927,740.09　 682,722,591.81 
减：累计折旧　　　　　　　　　　　　 40　168,597,482.87　 312,144,831.79 
固定资产净值　　　　　　　　　　　　 41　232,330,257.22　 370,577,760.02 
减：固定资产减值准备　　　　　　　　 42　　　 69,151.19 
固定资产净额　　　　　　　　　　　　 43　232,330,257.22　 370,508,608.83 
工程物资　　　　　　　　　　　　　　 44 
在建工程　　　　　　　　　　　　　　 45　　　420,892.50　　　 420,892.50 
固定资产清理　　　　　　　　　　　　 46　　　 10,133.23 
固定资产合计　　　　　　　　　　　　 50　232,751,149.72　 370,929,501.33 
无形资产及其他资产： 
无形资产　　　　　　　　　　　　　　 51　　6,897,453.79　　 7,213,179.79 
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　 52　 19,298,560.73　　22,386,312.61 
其他长期资产　　　　　　　　　　　　 53 
无形资产及其他资产合计　　　　　　　 54　 26,196,014.52　　29,599,492.40 
递延税项： 
递延税款借项　　　　　　　　　　　　 56 
资产总计　　　　　　　　　　　　　　 60　896,006,807.00 1,071,600,257.14 
负债和股东权益 
流动负债： 
短期借款　　　　　　　　　　　　　　 61　 50,000,000.00　　72,000,000.00 
应付票据　　　　　　　　　　　　　　 62 
应付帐款　　　　　　　　　　　　　　 63　　5,731,222.98　　14,380,631.54 
预收帐款　　　　　　　　　　　　　　 64　　2,628,519.80　　 7,101,331.57 
应付工资　　　　　　　　　　　　　　 65　　1,082,896.58　　 2,265,003.56 
应付福利费　　　　　　　　　　　　　 66　　1,681,182.18　　 2,364,352.73 
应付股利　　　　　　　　　　　　　　 67　 35,265,925.60　　35,265,925.60 
应交税金　　　　　　　　　　　　　　 68　　1,422,981.35　　 3,409,351.84 
其他应交款　　　　　　　　　　　　　 69　　　　4,463.84　　　　44,204.08 
其他应付款　　　　　　　　　　　　　 70　　2,922,946.80　　10,164,098.25 
预提费用　　　　　　　　　　　　　　 71　　　316,879.40　　　 656,879.40 
预计负债　　　　　　　　　　　　　　 72 
一年内到期的长期负债　　　　　　　　 78　　　361,782.42　　10,361,782.42 
其他流动负债　　　　　　　　　　　　 79 
流动负债合计　　　　　　　　　　　　 80　101,418,800.95　 158,013,560.99 
长期负债： 
长期借款　　　　　　　　　　　　　　 81　　　　　　　　　　30,000,000.00 
应付债券　　　　　　　　　　　　　　 82 
长期应付款　　　　　　　　　　　　　 83　　　　　　　　　　　 287,351.63 
专项应付款　　　　　　　　　　　　　 84 
其他长期负债　　　　　　　　　　　　 85 
长期负债合计　　　　　　　　　　　　 87　　　　　　　　　　30,287,351.63 
递延税项： 
递延税款贷项　　　　　　　　　　　　 89 
负债合计　　　　　　　　　　　　　　 90　101,418,800.95　 188,300,912.62 
少数股东权益（合并报表填列）　　　　 91　　　　　　　　　　89,471,534.44 
股东权益： 
股本　　　　　　　　　　　　　　　　 92　317,282,550.00　 317,282,550.00 
资本公积　　　　　　　　　　　　　　 93　320,913,989.06　 320,913,989.06 
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　 94　 68,088,831.69　　90,274,783.61 
其中：法定公益金　　　　　　　　　　 95　 24,089,765.51　　32,243,530.24 
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 
未分配利润　　　　　　　　　　　　　 97　 88,302,635.30　　65,356,487.41 
外币报表折算差额（合并报表填列）　　 98 
股东权益合计　　　　　　　　　　　　 99　794,588,006.05　 793,827,810.08 
负债和股东权益总计　　　　　　　　　100　896,006,807.00 1,071,600,257.14 

资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　　合并 
流动资产： 
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　127,547,575.87　　266,537,942.50 
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　1,092,620.00　　　1,092,620.00 
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　5,698,800.00　　 12,853,491.23 
应收股利 
应收利息 
应收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　 25,619,195.12　　 55,019,919.86 
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　 40,257,338.86　　 39,318,692.44 
预付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　3,319,113.68　　　3,899,418.87 
应收补贴款 
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,296,045.70　　 34,532,115.58 
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　105,300.00　　　　130,217.00 
一年内到期的长期债权投资 
其他流动资产 
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　216,935,989.23　　423,901,175.78 
长期投资： 
长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　393,180,604.51　　223,767,859.06 
长期债权投资 
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　393,180,604.51　　223,769,859.06 
其中：合并价差（贷差以"-"号表示， 
合并报表填列）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 39,973,390.19 
其中：股权投资差额（贷差以“－” 
号表示，合并报表填列）　　　　　　　　　　　　　　　　　　 39,973,390.19 
固定资产： 
固定资产原值　　　　　　　　　　　　　　410,770,446.96　　690,707,297.45 
减：累计折旧　　　　　　　　　　　　　　141,638,846.20　　266,502,343.77 
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　269,131,600.76　　424,204,953.68 
减：固定资产减值准备 
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　269,131,600.76　　424,204,953.68 
工程物资 
在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　400,812.50　　　　400,812.50 
固定资产清理 
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　269,532,413.26　　424,615,899.41 
无形资产及其他资产： 
无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　8,459,911.79　　　8,807,713.79 
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　 22,583,101.45　　 26,182,433.37 
其他长期资产 
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　 31,043,013.24　　 34,990,147.16 
递延税项： 
递延税款借项 
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　　910,692,020.24　1,107,277,081.41 
负债和股东权益 
流动负债： 
短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　 50,000,000.00　　 64,500,000.00 
应付票据 
应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　 17,317,048.08　　 29,899,978.84 
预收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　1,530,445.70　　 10,801,011.10 
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　312,029.00　　　1,738,628.98 
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　791,737.67　　　1,607,251.10 
应付股利　　　　　　　　　　　　　　　　 34,146,585.00　　 34,146,585.00 
应交税金　　　　　　　　　　　　　　　　　2,846,008.88　　　3,378,074.59 
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,603.01　　　　 46,587.48 
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　　 26,039,507.19　　 46,136,438.85 
预提费用 
预计负债 
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　415,822.98　　　　415,822.98 
其他流动负债 
流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　133,404,787.51　　192,670,378.92 
长期负债： 
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 50,000,000.00 
应付债券 
长期应付款 
专项应付款 
其他长期负债 
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 50,000,000.00 
递延税项： 
递延税款贷项 
负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　133,404,787.51　　242,670,378.92 
少数股东权益（合并报表填列）　　　　　　　　　　　　　　　 87,319,469.76 
股东权益： 
股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　317,282,550.00　　317,282,550.00 
资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　320,913,989.06　　320,913,989.06 
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　 60,734,477.44　　 76,465,093.10 
其中：法定公益金　　　　　　　　　　　　 20,755,879.34　　 27,579,161.24 
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　 78,356,216.23　　 62,625,600.57 
外币报表折算差额（合并报表填列） 
股东权益合计　　　　　　　　　　　　　　777,287,232.73　　777,287,232.73 
负债和股东权益总计　　　　　　　　　　　910,692,020.24　1,107,277,081.41 
　　利润及利润分配表 
　　编制：中海（海南）海盛船务股份有限公司　　　　　　　　单位：人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注　　　　　　行 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　释　　　　　　次 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　号 
一、主营业务收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1 
减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2 
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3 
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　4 
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　5 
减：营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6 
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8 
三、营业利润（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　　 10 
加：投资收益（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　　 11 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12 
营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13 
减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14 
四、利润总额（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　　 15 
减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　16 
少数股东损益（合并报表填列）　　　　　　　　　　　　　　　　　17 
加：未确认的投资损失（合并报表填列）　　　　　　　　　　　　　18 
五、净利润（亏损以“-”号表示）　　　　　　　　　　　　　　　 20 
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21 
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22 
六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25 
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　26 
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　27 
提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。子 
公司为外商投资企业的项目）　　　　　　　　　　　　　　　　　　28 
七、可供股东分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　35 
减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　36 
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　37 
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　38 
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　39 
八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　40 
补充资料： 
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益　　　　　　　　　　　　　41 
2.自然灾害发生的损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　42 
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额　　　　　　　　　　　　　43 
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额　　　　　　　　　　　　　44 
5.债务重组损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　45 
6.其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　46 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年实际数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　 合并 

一、主营业务收入　　　　　　　　　　　　　 200,287,139.59 467,624,608.39 
减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　　 181,933,285.50 399,711,862.33 
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　 4,966,202.40　 7,529,164.46 
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）　　　 13,387,651.69　60,383,581.60 
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）　　　　4,802,061.95　 5,888,366.13 
减：营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　 2,946,938.98　　 416,211.88 
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　22,662,505.16　39,249,084.15 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,581,909.12　 4,225,878.23 
三、营业利润（亏损以“-”号填列）　　　　　 -6,054,700.64　19,850,046.37 
加：投资收益（亏损以“-”号填列）　　　　　 60,184,372.93　50,932,901.78 
补贴收入 
营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,612,995.30　 2,048,661.01 
减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　 3,670,845.10　 6,589,145.46 
四、利润总额（亏损以“-”号填列）　　　　　 52,071,822.49　66,242,463.70 
减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,042,794.17　 6,496,600.53 
少数股东损益（合并报表填列）　　　　　　　　11,477,030.82　10,352,048.86 
加：未确认的投资损失（合并报表填列） 
五、净利润（亏损以“-”号表示）　　　　　　 49,029,028.32　48,268,832.35 
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　78,356,216.23　62,625,600.57 
其他转入 
六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　　 127,385,244.55 110,894,432.92 
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　 4,902,902.83　 9,145,321.51 
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　 2,451,451.42　 4,664,369.00 
提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。子 
公司为外商投资企业的项目） 
七、可供股东分配的利润　　　　　　　　　　 120,030,890.30　97,084,742.41 
减：应付优先股股利 
提取任意盈余公积 
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　31,728,255.00　31,728,255.00 
转作股本的普通股股利 
八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列）　88,302,635.30　65,356,487.41 
补充资料： 
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 
2.自然灾害发生的损失 
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 
5.债务重组损失 
6.其他 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年实际数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　合并 
一、主营业务收入　　　　　　　　　　　　　 227,128,856.17　428,660,91.09 
减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　　 175,076,912.92 333,750,524.51 
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　 5,644,466.74　 7,501,741.55 
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）　　　 46,407,476.51　87,408,646.03 
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）　　　　1,410,784.01　 5,490,976.76 
减：营业费用 
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,361,115.41　28,382,883.20 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,203,185.78　　-464,738.52 
三、营业利润（亏损以“-”号填列）　　　　　 38,253,959.33　64,565,266.23 
加：投资收益（亏损以“-”号填列）　　　　　 32,627,847.88　24,405,955.44 
补贴收入 
营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,325,077.59　 6,265,718.44 
减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　 1,083,023.61　 5,131,018.07 
四、利润总额（亏损以“-”号填列）　　　　　 75,123,861.19　90,105,922.04 
减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,402,358.64　13,032,370.63 
少数股东损益（合并报表填列） 
加：未确认的投资损失（合并报表填列） 
五、净利润（亏损以“-”号表示）　　　　　　 66,721,502.55　66,721,502.55 
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　53,371,194.06　42,720,039.50 
其他转入 
六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　　 120,092,696.61 109,441,542.05 
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　 6,672,150.25　 9,656,172.50 
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　 3,336,075.13　 5,431,513.98 
提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。子 
公司为外商投资企业的项目） 
七、可供股东分配的利润　　　　　　　　　　 110,084,471.23　94,353,855.57 
减：应付优先股股利 
提取任意盈余公积 
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　31,728,255.00　31,728,255.00 
转作股本的普通股股利 
八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列）　78,356,216.23　62,625,600.57 
补充资料： 
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 
2.自然灾害发生的损失 
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 
5.债务重组损失 
6.其他 
　　现金流量表 
　　编制：中海（海南）海盛船务股份有限公司　　　　　　　 单位：人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注释号　　行次 
一、经营活动产生的现金流量： 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3 
经营活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9 
经营活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10 
经营活动现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11 
二、投资活动产生的现金流量： 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金　　　　　　　　　　14 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　15 
投资活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　16 
购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金　　　　　　　　　　　18 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　20 
投资活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25 
三、筹资活动产生的现金流量： 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　26 
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金　　　　　　　　　　　　27 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　28 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　29 
筹资活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　30 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　32 
其中：支付少数股东的股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　33 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　34 
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金　　　　　　　　　　　　　　35 
筹资活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　36 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　40 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　41 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　42 
1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 43 
加：少数股东本期损益（亏损以"-"号表示）　　　　　　　　　　　　　　 44 
减：未确认的投资损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　45 
加：计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　46 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　47 
无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　48 
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　49 
待摊费用减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 50 
预提费用增加（减:减少）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 51 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益）　　　　　　　 52 
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　53 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　54 
投资损失（减:收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 55 
递延税款贷项（减:借项）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 56 
存货的减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 57 
经营性应收项目的减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　 58 
经营性应付项目的增加（减:减少）　　　　　　　　　　　　　　　　　　 59 
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　60 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　65 
2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 
债务转为资本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　66 
一年内到期的可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　67 
融资租入固定资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　68 
3. 现金及现金等价物净增加情况： 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　69 
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　70 
加：现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　71 
减：现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　72 
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　73 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司金额 
一、经营活动产生的现金流量： 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　 199,024,162.63 
收到的税费返还 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 5,784,450.52 
经营活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 204,808,613.15 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 132,780,843.25 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　21,804,593.23 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10,775,975.99 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　14,476,413.06 
经营活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 179,837,825.53 
经营活动现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　24,970,787.62 
二、投资活动产生的现金流量： 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　20,409,440.57 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　52,722,654.31 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金　　　　　 2,058,882.20 
收到的其他与投资活动有关的现金 
投资活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　75,190,977.08 
购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金　　　　　　20,740,476.53 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　89,932,902.15 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　22,000,000.00 
投资活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 110,673,378.68 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　 -35,482,401.60 
三、筹资活动产生的现金流量： 
吸收投资所收到的现金 
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 100,000,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金 
筹资活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 100,000,000.00 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 100,000,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　33,383,414.40 
其中：支付少数股东的股利 
支付的其他与筹资活动有关的现金 
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 
筹资活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 133,383,414.40 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　 -33,383,414.40 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -20,922.76 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　 -43,915,951.14 
1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　　　 49,029,028.32 
加：少数股东本期损益（亏损以"-"号表示）　　　　　　　　　 11,477,030.82 
减：未确认的投资损失 
加：计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,271,606.31 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　34,495,760.97 
无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 140,172.00 
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13,495,149.22 
待摊费用减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -166,352.52 
预提费用增加（减:减少）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　316,879.40 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益）　　　 -993,550.50 
固定资产报废损失 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,741,382.20 
投资损失（减:收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-60,184,372.93 
递延税款贷项（减:借项） 
存货的减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　677,153.28 
经营性应收项目的减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　-23,591,431.93 
经营性应付项目的增加（减:减少）　　　　　　　　　　　　　　　739,363.80 
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-643,500.00 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　24,970,787.62 
2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 
债务转为资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产 
3. 现金及现金等价物净增加情况： 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　83,631,624.73 
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 127,547,575.87 
加：现金等价物的期末余额 
减：现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　 -43,915,951.14 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并金额 
一、经营活动产生的现金流量： 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　 453,458,477.69 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 793,992.75 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　23,024,614.83 
经营活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 477,277,085.27 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 319,988,756.30 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　33,574,201.62 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21,945,667.57 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　29,842,524.03 
经营活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 405,351,149.52 
经营活动现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　71,925,935.75 
二、投资活动产生的现金流量： 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,391,221.83 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　36,821,350.95 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金　　　　　 2,065,862.20 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　22,000,000.00 
投资活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　84,278,434.98 
购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金　　　　　　32,188,526.34 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　91,617,642.15 
支付的其他与投资活动有关的现金 
投资活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 145,806,168.49 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　 -61,527,733.51 
三、筹资活动产生的现金流量： 
吸收投资所收到的现金 
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金 
筹资活动现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000,000.00 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 152,500,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　46,874,579.90 
其中：支付少数股东的股利　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,675,984.78 
支付的其他与筹资活动有关的现金 
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 
筹资活动现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 199,374,579.90 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　 -49,374,579.90 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　-132,928.50 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　 -39,109,306.16 
1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润（亏损以“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　　　 48,268,832.35 
加：少数股东本期损益（亏损以"-"号表示） 
减：未确认的投资损失 
加：计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,010,796.43 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　53,179,612.32 
无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 172,248.00 
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14,106,729.26 
待摊费用减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -186,682.32 
预提费用增加（减:减少）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　656,879.40 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益）　　　 -989,448.00 
固定资产报废损失 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,019,587.30 
投资损失（减:收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-50,932,901.78 
递延税款贷项（减:借项） 
存货的减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8,994,379.88 
经营性应收项目的减少（减:增加）　　　　　　　　　　　　　 -9,435,990.96 
经营性应付项目的增加（减:减少）　　　　　　　　　　　　　-21,771,636.95 
其他 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　71,925,935.75 
2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 
债务转为资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产 
3. 现金及现金等价物净增加情况： 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 227,428,636.34 
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 266,537,942.50 
加：现金等价物的期末余额 
减：现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　 -39,109,306.16