长江电力：中国长江电力股份有限公司内幕信息知情人登记制度2021-02-09
CYPC-ZDSH-15-2021
2021-XX-XX 2021-XX-XX
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中国长江电力股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
（2011 年 4 月 27 日公司第三届董事会第六次会议审议通过，2012 年
4 月 25 日由公司第三届董事会第十二次会议第一次修订，【2021 年 2
月 5 日由公司第五届董事会第二十一次会议第二次修订】）
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第一章 总 则
第一条 为进一步规范中国长江电力股份有限公司（以下简称
“公司”）内幕信息知情人管理，根据《证券法》、中国证监会《关
于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《上海证券交
易所上市公司内幕信息知情人报送指引》、公司《章程》、公司《信息
披露制度》等相关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员工（含
公司董事、监事）以及公司各部门、各生产单位、全资及控股子公司。
第三条 公司内幕信息知情人登记工作实行知悉即登记并存档
备查的管理原则。
第四条 公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责，董事
长为主要责任人，董事会秘书组织实施。公司董事会日常办事机构为
内幕信息知情人登记、报送工作归口管理部门。公司各部门、各生产
单位、全资及控股子公司需按照本制度规定，做好本部门（单位）的
内幕信息知情人登记、报送工作。公司全体员工（含公司董事、监事）
需积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措施，在
内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。
第五条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，
公司监事会对本制度实施情况进行监督。
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第二章 内幕信息及知情人范围
第六条 本制度所指内幕信息是指在公司经营活动中，涉及公司
的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的
尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：
（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包
括：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售资产超过公
司资产总额 30%；
3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或
者发生大额赔偿责任；
5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生重大变化；
7、公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者
总经理无法履行职责；
8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他
企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
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9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程
序、被责令关闭；
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法
撤销或者被宣告无效；
11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重
大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
12、公司分配股利或者增资的计划；
13、公司股权结构的重大变化；
14、公司债务担保的重大变更；
15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产
的 30％；
16、公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损
害赔偿责任；
17、上市公司收购的有关方案；
18、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响
的其他重要信息。
（二）可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大
事件，包括：
1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2、公司债券信用评级发生变化；
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3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4、公司发生未能清偿到期债务的情况；
5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
7、公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的
决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
11、国务院证券监督管理机构认定的其他事项。
第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前
能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司全资、控股子公司或者实际控制的公司及其董事、监
事、高级管理人员；
（四）由于所任工作职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；
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（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；
（九）证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第八条 公司需如实、完整地记录内幕信息在商议筹划、论证咨
询、合同订立等阶段和报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环
节的内幕信息知情人名单，以及内幕信息知情人知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等相关信息 。
公司各部门、各单位、全资及控股子公司需保证内幕信息知情人
登记备案材料的真实、准确、完整，并可供公司和证券监管机构查阅。
第九条 内幕信息知情人登记备案内容，包括但不限于内幕信息
知情人的姓名或名称、身份证号或统一社会信用代码、职务、工作单
位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。
第十条 公司各部门、各单位、全资及控股子公司、公司能够对
其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理内容，包括内幕信息知情
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人名单及相关内容，由各部门、各单位、全资及控股子公司、公司能
够对其实施重大影响的参股公司指定专人负责搜集整理，并及时报公
司董事会日常办事机构备案。
第十一条 内幕信息产生以后，负责内幕信息业务的归口管理部
门或单位需填写《中国长江电力股份有限公司内幕信息知情人登记
表》（以下简称《内幕信息知情人登记表》，式样见附件一），将其认
为应当知晓该内幕信息的全部人员（不限于本部门或单位）进行登记，
并告知其应履行的保密责任，该登记表需经该部门或单位负责人签字
确认并妥善保存。
公司在与中介机构签订服务协议（合同）时，若涉及公司内幕信
息，需与中介机构签订保密协议，明确其作为内幕信息知情人应履行
的保密责任，要求其提供知晓公司内幕信息的知情人名单。
第十二条 需公开披露的内幕信息，在内幕信息披露前，相关责
任部门需将《内幕信息知情人登记表》（复印件）与该拟披露信息同
时报送董事会日常办事机构。董事会日常办事机构将《内幕信息知情
人登记表》（复印件）与该内幕信息在信息披露审批流程中形成的信
息披露审批单共同作为内幕信息知情人登记备案材料存档，在信息披
露审批单上签字的人员视同内幕信息知情人。
第四章 内幕信息知情人报送管理
第十三条 公司应当按照中国证监会、国务院国有资产监督管理
委员会关于内幕信息登记管理的相关要求，及时向上海证券交易所报
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送内幕信息知情人档案（式样见附件一）和重大事项进程备忘录（式
样见附件二）。
第十四条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备
忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的
真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对
内幕信息知情人的相关规定。
董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意
见。
第十五条 公司发生下列事项的，应当向上海证券交易所报送内
幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项。
第十六条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范
围，根据内幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信
息知情人档案并报送。公司如发生第十五条（一）至（七）项所列事
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项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监
事、高级管理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如
有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证
等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如
有）；
（七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、
子女和父母。
第十七条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当
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知悉内幕信息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨
询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十八条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、回购股份等重大事项，除填写内幕信息知情人档案外，还应当制
作重大事项进程备忘录。重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一
具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作
出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参
与机构和人员。
第十九条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易
日内，将相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证
券交易所和北京证监局。
在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当按照
上海证券交易所要求及时补充报送。
第二十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,
应当于首次披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人
档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披
露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调
整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指
标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或
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披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，可以视情况更新
内幕信息知情人档案。
第二十一条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记
录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第二十二条 需向外部使用人（含公司控股股东）报送的内幕信
息，公司报送行为需符合相关法律法规的规定，并根据公司相关管理
制度履行内部审批程序。对于无法律法规依据的报送要求，公司根据
实际情况有权拒绝。
公司依法对外报送内幕信息时，相关责任部门需填写《内幕信息
知情人登记表》，将报送依据、报送对象、对外部使用人（含公司控
股股东）保密义务的书面提醒情况等进行登记，并向外部使用人（含
公司控股股东）提交《中国长江电力股份有限公司内幕信息使用须知》
（式样见附件三），书面告知外部使用人（含公司控股股东）履行保
密义务。外部使用人（含公司控股股东）收到公司内幕信息后，应按
照其关于内幕信息知情人登记管理有关规定进行管理。
公司内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
登记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触
内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间等。但按照相关法律法规政
策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容
等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一
张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
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第二十三条 若内幕信息形成时间较长、过程较复杂、涉及部门
或单位较多，在该内幕信息形成的各重要阶段（包括但不限于召开会
议讨论、形成重要成果、取得阶段性进展等），负责内幕信息业务的
归口管理部门或单位做好内幕信息知情人登记备案管理工作，该部门
或单位的经办人应将其认为应当知晓该内幕信息的全部人员记载于
《内幕信息知情人登记表》，并由其所在部门或单位负责人签字确认
并妥善保存，同时报送董事会日常办事机构备案。
第二十四条 公司各部门、各生产单位、全资及控股子公司需按
照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作。发生本
制度规定得重大事件的，应于重大事件发生后 5 日内将内幕信息知情
人登记情况报送董事会日常办事机构备案，由董事会日常办事机构统
一报送上海证券交易所或归档。
第五章 责任追究与考核
第二十五条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。如发现内幕信息知情人
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,
公司应当进行核实并依据有关法律法规及本制度规定对相关人员进
行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送北京证监
局。
第二十六条 内幕信息知情人应认真履行内幕信息保密义务，不
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得泄露内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖公司证券及其衍生
品种或建议他人买卖公司证券及其衍生品种。内幕信息知情人如泄露
已知悉的公司内幕信息，应立即通知公司，公司应及时向证券交易所
报告并公告。
第二十七条 公司全体员工（含董事、监事）违反本制度将知晓
的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利
用内幕信息进行交易，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或
损失的，由公司依据有关规定对相关责任人给予处分或经济处罚；在
社会上造成严重后果或给公司造成重大损失，构成犯罪的，公司将提
请司法机关处理，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送北京
证监局。
第二十八条 中介机构违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，
或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，
或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将依法要
求其承担法律及经济赔偿责任；在社会上造成严重后果或给公司造成
重大损失，构成犯罪的，公司将提请司法机关处理，并在 2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送北京证监局。
第二十九条 外部使用人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄
露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交
易，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将向
证券监督管理机构报告，并提请外部使用人所在单位进行处理；在社
会上造成严重后果或给公司造成重大损失，构成犯罪的，公司将提请
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司法机关处理，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送北京证
监局。
第三十条 公司每年将对内幕信息知情人登记备案工作情况进
行检查，并纳入年终考核。考核细则另行制定。
第六章 附 则
第三十一条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、部
门规章、规范性文件发生冲突的，按有关法律、法规、部门规章、规
范性文件执行。
第三十二条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
第三十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
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附件1
中国长江电力股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称：长江电力 股票代码 600900 登记部门： 编号： 登记时间： 年 月 日
内幕信息事项：
知情人姓名 身份证号码 所在部门（单 内幕信息所处
序号 知悉时间 知悉地点 知悉途径及方式
或名称 或统一社会信用代码 位）及职务 阶段或环节
1
2
…
是否已将《内幕信息使用须知》提交外部信息使用人
序 外部使用人所
外部使用人单位 外部使用人姓名 使用内幕信息的目的或依据
号 在部门及职务
1
2
…
登记人签字： 部门（单位）负责人签字： 中国长江电力股份有限公司（盖章）
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注：
1、内幕信息知情人对本内幕信息事项负有保密义务，在本内幕信息公开披露前，不得以任何方式泄露，也不得利用本内幕信息买
卖或建议他人买卖公司股票。
2、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。
3、获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4、内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5、内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6、.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件2
中国长江电力股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称：长江电力 股票代码 600900 登记部门： 编号： 登记时间： 年 月 日
重大事项：
序号 交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
1
2
…
法定代表人： 中国长江电力股份有限公司（盖章）
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附件3
中国长江电力股份有限公司内幕信息使用须知
为防范和打击资本市场内幕交易行为，国务院办公厅、中国证监
会下发了相关文件，对上市公司内幕信息的使用作出了具体的规定。
我公司本次提供的信息属于内幕信息。根据中国证券监督管理委员会
[2008]48 号公告规定：“上市公司应加强对外部信息报送和使用的管
理。对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市
公司应拒绝报送。上市公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将
报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。上市公司应
将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人
员履行保密义务。”
鉴此，我公司特提示如下：
一、请严格按照国务院办公厅下发的《关于依法打击和防控资本
市场内幕交易的意见》（国办发〔2010〕55 号）对内幕信息知情人进
行登记和管理；
二、请严格履行保密义务；
三、请严格控制我公司内幕信息的知情范围，不得扩散。
中国长江电力股份有限公司
年 月 日
19
