中国长江电力股份有限公司
关于与三峡财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案


                          第一章   总则

    第一条   为有效防范、及时控制和处置中国长江电力股份有限公

司（以下简称公司）与三峡财务有限责任公司（以下简称三峡财务公

司）开展金融业务的风险，保障公司资金安全，根据《上海证券交易

所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等要求规定，

特制定本风险处置预案。

    第二条 本预案所指金融业务范围包括存款业务、贷款业务及其

他金融服务，具体以公司与三峡财务公司签署的《金融服务框架协议》

中约定的范围为准。



                 第二章    风险处置机构及职责

    第三条 公司成立金融业务风险预防及处置领导小组（以下简称

领导小组），负责组织公司与三峡财务公司关联金融业务风险的防范

和处置工作。领导小组组长由公司财务总监担任，小组成员包括资产

财务部、战略投资部、企业管理部、董事会办公室等部门相关人员。

    第四条 公司风险预防及处置领导小组作为风险应急处置机构，

一旦三峡财务公司发生或可能发生金融业务风险，应立即启动应急预

案，并按照规定程序开展工作。任何部门、个人不得隐瞒、缓报、谎

报或授意他人隐瞒、缓报、谎报三峡财务公司的金融业务风险。

    第五条 金融业务风险处置应遵循的原则：

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    （一）统一领导，分级负责。金融业务风险的处置工作由领导小

组统一领导；领导小组对公司董事会负责，具体承担金融业务风险的

防范和处置工作。

    （二）各司其职，协调合作。相关部门按照职责分工，积极筹划、

落实各项防范处置风险的措施，相互协调，共同控制和处置风险。

    （三）信息共享，重在防范。资产财务部督促三峡财务公司及时

提供相关信息，关注其经营情况，并从三峡集团及成员单位或监管部

门处及时了解相关信息，多渠道、全方位掌握三峡财务公司经营情况、

监管动态等信息，建立信息交流共享机制，及时发现、识别和预警风

险因素，做到信息监控到位，风险防范有效。

    （四）定时预警，及时处置。相关部门加强对风险的监测，一旦

发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩

散和蔓延，将金融业务风险降到最低。



                   第三章   信息报告与披露

    第六条   建立金融业务风险报告机制。公司应在定期报告中持续

披露涉及三峡财务公司的关联交易情况；每半年取得并审阅三峡财务

公司的财务报告，评估三峡财务公司的业务与财务风险，出具风险持

续评估报告，并与公司半年度报告、年度报告同步披露。

    第七条   公司将资金存放在三峡财务公司前，应查验三峡财务公

司是否具有有效资质条件；关注三峡财务公司是否存在违反《企业集

团财务公司管理办法》相关规定的情况。

    第八条    公司与三峡财务公司之间的金融业务严格按照有关法

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律法规对关联交易的要求，履行决策程序和信息披露义务。



               第四章   风险应急处置程序和措施

    第九条   三峡财务公司出现下列情形之一的，公司应立即启动风

险应急处置程序：

    （一）三峡财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》第

31 条、第 32 条或第 33 条规定的情形；

    （二）三峡财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公

司管理办法》第 34 条规定的要求；

    （三）三峡财务公司发生挤提存款、到期债务不能偿还、大额贷

款逾期等重大事项；

    （四）发生可能影响三峡财务公司正常经营的重大机构变动、股

权交易或经营风险等事项；

    （五）三峡财务公司的股东对三峡财务公司的负债逾期 1 年以上

未偿还；

    （六）三峡财务公司当年亏损超过注册资本金的 30％或连续 3 年

亏损超过注册资本金的 10％；

    （七）三峡财务公司被中国银行保险监督管理委员会责令进行整

顿；

    （八）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。

    第十条   出现上述情形后，领导小组应组织人员敦促三峡财务公

司提供详细情况说明，调查发生风险的原因。同时，根据风险起因和

风险状况，落实风险处置预案规定的各项处置风险责任和措施，并制

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定风险处置方案。该方案应当根据风险情况的变化以及实施中发现的

问题及时进行修订、补充。风险处置方案主要包括以下内容：

    （一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施、应完成的任

务和应达到的目标；

    （二）处置风险措施的组织实施；

    （三）处置风险措施落实情况的督查和指导。

    第十一条   针对出现的风险，领导小组应与三峡财务公司充分沟

通，敦促三峡财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散

和蔓延，包括暂缓或停止发放新增贷款、处置投资、收回拆放同业资

金等，确保公司资金的安全性和流动性不受影响。

    第十二条    突发性风险平息后，公司要加强对三峡财务公司的

监督，并重新对三峡财务公司进行风险评估，必要时调整存款比例。

    第十三条    针对三峡财务公司突发性风险产生的原因和造成的

后果，公司组织相关部门进行认真分析和总结，吸取经验和教训，更

加有效地做好风险的防范和处置工作。



                         第五章    附则

    第十四条   本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法

规、规范性文件以及公司《章程》等有关规定执行。
    第十五条   本预案自董事会通过之日起实施。




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