中国三峡新能源（集团）股份有限公司
              信息披露管理制度

                             第一章 总     则

    第一条   为规范中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简称公司）的
信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及《中国三峡新能源（集团）股

份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制
定本制度。
    第二条   本制度适用于如下人员和机构：
    （一）公司董事和董事会；
    （二）公司监事和监事会；

    （三）公司董事会秘书和证券事务管理部门；
    （四）公司高级管理人员；
    （五）公司控股股东和持股百分之五以上的大股东；
    （六）公司各部门、各区域管理机构、子公司的负责人；
    （七）其他负有信息披露义务的人员和机构。

    信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控
制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其
相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他
承担信息披露义务的主体。
    第三条 本制度所称“信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或

已经产生较大影响的尚未公开的信息或与投资者作出价值判断和投资决策有关
的信息。
    第四条   本制度所称“披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和上交所其他相关规定，在证券交
易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上公告信息。

                    第二章 信息披露工作的基本原则

    第五条     公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内
容和格式要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，简明清晰、通俗易懂，不
得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第六条     公司应当同时向所有投资者公开披露信息。公司信息披露要体现公
开、公正、公平对待所有股东的原则。

    信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续、实时信息披露的
义务。
    第七条     公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、
完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

    本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事
实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载
和不实陈述。
    本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、
贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者

夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未
来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。
    本制度所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、
文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
    本制度所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在本制度规定的期限

内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公
开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特
定对象单独披露、透露或者泄露。
    第八条     除依法需要披露的信息之外，公司及相关人员可以自愿披露与投资

者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
    公司及相关人员自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。

    公司及相关人员不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
    第九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
    第十条 公司及相关信息披露义务人在指定媒体公告之前不得以新闻发布或

者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开信息。公司董事、监事及高级管理
人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
    第十一条   应当披露的信息存在《上市规则》及《信息披露暂缓与豁免事务
管理制度》规定的暂缓、豁免情形的，由公司及相关人员自行审慎判断，并根据
《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》履行相应程序。

    第十二条   公司发生的或与之相关的事件没有达到证券交易所股票上市规
则规定的披露标准，或者没有相关规定，但公司董事会或者证券交易所认为该事
件可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应当比照本制度及时披露。

                 第三章 应当披露的信息和披露标准

                            第一节 一般规定

    第十三条    信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
定期报告和临时报告等。

    第十四条   依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
    信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

    信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送北京证监局，
并置备于公司住所供社会公众查阅。
    第十五条   信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

                            第二节 定期报告

    第十六条   公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

    年度报告中的财务会计报告应当经满足《证券法》相关要求的会计师事务所
审计。
    第十七条   年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度
第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露。

    第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
    第十八条   年度报告、中期报告和季度报告应当记载的内容以《上市公司信
息披露管理办法》和证监会及上海证券交易所发布的有关规则为准。
    第十九条   定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。

    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会

的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整

性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第二十条   公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
    第二十一条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

    第二十二条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

                             第三节 临时报告

    第二十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。

    前款所称重大事件包括：
    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （二）公司发生大额赔偿责任；
    （三）公司计提大额资产减值准备；
    （四）公司出现股东权益为负值；

    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；

    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；持股百分之五以上股东所持
股份被质押；任一股东所持公司百分之五以上股份冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受

到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、

工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （十九）中国证监会及上海证券交易所规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    第二十四条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当
及时披露：
    （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
上市公司最近一期经审计总资产的百分之十以上；
    （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审

计净资产的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元；
    （三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之
十以上，且绝对金额超过一百万元；
    （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司
最近一个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元；

    （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    交易金额应参照《上海证券交易所股票上市规则》及相关规定累计计算。
    第二十五条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地

址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
    第二十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；

    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第二十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。

    第二十八条 公司控股子公司发生本制度第二十三条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第二十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导

致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第三十条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券

及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。

    第三十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。

                   第四章 信息披露义务人的职责

    第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
    第三十三条 公司总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员应当及时

编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负
责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；
董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    第三十四条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照下
列规定立即履行报告义务：

    （一）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影
响的信息事宜（参见第二十三条所列重大事件）时，应在第一时间告知董事会秘
书，并按以下时点及时通知证券事务管理部门：
    1.有关事项发生的当日或次日；
    2.与有关当事人有实质性的接触（如谈判）或该事项有实质性进展（如达成

备忘录、签订意向书）时；
    3.协议发生重大变更、中止、解除、终止后次日；
    4.重大事项获政府有关部门批准或已披露的重大事项被政府有关部门否决
时；
    5.有关事项实施完毕时。

    （二）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会
议，并向其提供信息披露所需的资料；
    （三）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
    董事会秘书接到报告后，应当立即向董事会报告，并组织临时报告的披露工
作。

    第三十五条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
    第三十六条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为

进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
    监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。监事应当签署书面确认意见。

    第三十七条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
    第三十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相

关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
    董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，总会计师应当配合董事会秘

书在财务信息披露方面的相关工作。
    第三十九条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与
执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
    保荐人、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信息
披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行

为的，应当要求其补充、纠正。
    第四十条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说
明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。

    第四十一条 公司各部门、各区域管理机构、子公司的负责人是履行本机构
信息报告义务的第一责任人。公司各部门、各区域管理机构、子公司应严格执行
信息披露管理制度，积极主动配合公司证券事务管理部门做好信息披露工作，凡
涉及需披露的信息应及时报送公司证券事务管理部门，且在证券事务管理部门进

行相关报告编制过程中，相关部门及区域管理机构、子公司应提供必要的信息及
佐证材料，并保证所提交材料的真实、准确与完整。
    上述机构应当指定专人作为公司向证券事务管理部门或董事会秘书报告重
大信息的联络人。当指定联络人发生变化时，应当自发生变化起两个工作日内，
重新指定联络人，并通知公司证券事务管理部门。

    第四十二条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出某
项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展
情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、
准确、完整、及时且没有重大遗漏。
    第四十三条 公司及与公司相关的其他信息披露义务人对于涉及信息事项是

否需要披露有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向上海证券交易所
咨询。
    公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报告上海证券交易所，由
上海证券交易所审核后决定披露的时间和方式。

           第五章 信息披露的传递、审核程序及披露流程

    第四十四条 定期报告的编制、审核及披露流程：
    （一）由公司董事会秘书召集有关人员召开会议，确定定期报告披露时间，
制订编制计划，经审核后，下达公司有关部门、区域管理机构、子公司；
    （二）公司各相关部门、区域管理机构、子公司应及时、准确、完整地按定

期报告编制计划起草相关文件并提供相关资料，经分管领导审核后报证券事务管
理部门；
    （三）证券事务管理部门收到相关资料后，按照监管机构的要求和格式编制
定期报告草案；
    （四）定期报告草案由董事会秘书审查；

    （五）总经理办公会审议定期报告草案；
    （六）董事会秘书将经总经理办公会审议通过后的定期报告草案送交董事会
审计与风险管理委员会审议；
    （七）审计与风险管理委员会将审定的定期报告草案提交公司董事会审议；

    （八）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
    （九）监事会审核董事会编制的定期报告；
    （十）董事长签发定期报告；
    （十一）董事会秘书组织定期报告的披露工作，并可以依照证券交易所的审
核意见，对已经公司董事会和监事会审核通过的定期报告进行合理的修订；

    （十二）证券事务管理部门依照证券监管部门的相关要求，报备定期报告及
其相关文件。
    第四十五条 临时报告的编制、审核及披露流程：
    （一）信息披露义务人或其他信息知情人在知悉重大事件发生时，应当立即
向董事会秘书报告；

    （二）董事会秘书接到报告后，立即向董事长报告，并责成相关部门提供相
应的文件材料和说明；
    （三）证券事务管理部门根据业务部门提供的资料编制临时报告草案，临时
报告草案经业务部门会签后，报分管领导审核；
    （四）临时报告草案经分管领导审核后，由董事会秘书进行专业确认；

    （五）董事会秘书将临时报告草案提交公司董事长或董事长授权的董事、高
级管理人员审核签发（监事会公告由监事会主席或监事会主席授权的监事审核签
发）；
    （六）证券事务管理部门在规定的时间内按证券交易所规定的方式报送、披
露临时报告；

    （七）证券事务管理部门在临时报告披露后，及时向监管机构、公司董事、
监事和高级管理人员报备临时报告及相关文件。
    第四十六条 重大无先例事项相关信息披露遵循以下程序：
    重大无先例事项系指无先例、存在重大不确定性、需保留窗口指导的重大事
项。公司遇到重大无先例事项时需要及时告知公司董事会秘书及董事长，并主动

与上海证券交易所进行沟通。无先例事项经沟通需进入报告、公告程序的，应在
第一时间以“董事会公告”形式披露。
    第四十七条 公司向监管部门、证券交易所报送报告或公司在信息披露指定
的媒体刊登相关信息的，由董事会秘书根据公司相关业务部门提供的信息及资料

拟定或者组织拟订，经董事长审定后报送或刊登。
    第四十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应当及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
    第四十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司

董事会，并配合公司履行信息披露义务。
    （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；持股百分之五以上股东所持

股份被质押；任一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍

生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    第五十条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行
使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司的股东、实
际控制人、收购人等相关信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息

披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重
大事件，并严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划
阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对
公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际
控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配

合公司的调查和相关信息披露工作。
    第五十一条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第五十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及

其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关
系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审
议程序和信息披露义务。
    第五十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股

东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
务。

                   第六章 信息披露文件的保管

    第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况由公司证券事务

管理部门负责记录、保存，并作为公司档案归档保管。
    第五十五条 公司对外信息披露的文件(包括定期报告，临时报告及其在证券
交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上披露信息的报纸页面及复印
件)档案管理工作由公司董事会秘书负责，股东大会文件、董事会文件、监事会
文件及其他信息披露文件分类专卷存档保管。

    第五十六条 以公司名义对监管机构、证券交易所等单位进行正式行文的，
公司证券事务管理部门也应当留档保管相关文件。

                         第七章 保密措施

    第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披

露信息的人员，负有严格保密的责任和义务。
    第五十八条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息
知情者控制在最小范围内。公司董事、监事、高级管理人员或其他人员不得以任
何形式代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。
    第五十九条 公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统的信

息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。
    第六十条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、发言和书面
材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚未在证券交易所的网站和符合中
国证监会规定条件的媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并对报告

起草人员、与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议，对本制度规定的有关
重要信息，与会人员有保密责任。
    第六十一条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
    第六十二条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，

不得利用该信息进行内幕交易。

        第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

    第六十三条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度、各区域管理机构、子公司财务管理制度的相关规定，确保财务信息的

真实、准确，防止财务信息的泄漏。公司董事会及管理层应当负责检查监督内部
控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。公司年度报告中的财务
会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    第六十四条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会派出机
构和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两

个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送中期财务会计报告，在每一会计
年度前三个月和前九月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和证券交
易所报送季度财务会计报告。
    第六十五条 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的制度
进行编制。

    第六十六条   定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

                          第九章 信息沟通

    第六十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等

形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。

                      第十章 信息披露的媒体

    第六十八条 公司应在中国证监会认可的报纸中刊登公司公告和其他需要披
露的信息。
    第六十九条 公司定期报告、临时公告、《公司章程》、招股说明书、配股
说明书等相关信息披露文件除刊载于上述报纸之外，还应登载于证券交易所网站。
    第七十条 公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报

告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务；在公司网站
或其他内部刊物上发布重大信息时，应从信息披露的角度事先征得董事会秘书的
同意，遇有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。

                        第十一章 相关责任

    第七十一条 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披
露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，按照以下方式处理：
    （一）公司董事会有上述行为的，监事会应责成予以改正；给公司造成损失
的，相关责任董事应予以赔偿，并承担连带责任；情节严重的，监事会应当提请
股东大会罢免相关责任董事的职务。

    （二）公司监事会有上述行为的，董事会应责成予以改正；给公司造成损失
的，相关责任监事应当予以赔偿，并承担连带责任；情节严重的，董事会应当提
请股东大会罢免相关责任监事的职务。
    （三）公司高级管理人员有上述行为的，董事会、监事会应责成予以改正；
给公司造成损失的，相关高级管理人员应当予以赔偿；情节严重的，董事会应当

罢免相关责任高级管理人员的职务。
    （四）其他信息披露义务人有上述行为的，公司应当要求其予以改正；给公
司造成损失的，公司可以视情况要求其承担相应的法律责任。
    第七十二条 本制度项下的信息披露义务人泄露内幕信息，给公司造成损失
的，应当赔偿损失。公司可以视情况要求其承担相应的法律责任。

    第七十三条 本制度项下的信息披露义务人利用内幕信息买卖证券及其衍生
品种，应当主动处理自己非法持有的股票。给公司造成损失的，还应当承担相应
的赔偿责任。情节严重或据不处理非法持有的股票的，应当免除其职务，具体如
下：

    （一）公司董事、监事由董事会、监事会提请股东大会免除相应董事、监事
的职务。
    （二）公司高级管理人员由董事会免除其职务。
    （三）除公司董事、监事、高级管理人员的其他公司内部人员，公司可以视
情况免除该等责任人员的职务或予以解聘。

    第七十四条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

                          第十二章 附     则

    第七十五条 本制度所称“以上”含本数，“以下”不含本数。

    第七十六条 本制度下列用语的含义：
    （一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服
务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐
人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构。

    （二）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
    （三）公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生
的转移资源或者义务的事项。
    （四）关联人包括关联法人和关联自然人。
    1.具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

    （1）直接或者间接地控制公司的法人或其他组织；
    （2）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法
人或其他组织；
    （3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，
除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

    （4）持有公司百分之五以上股份的法人或者或其他组织及一致行动人；
    （5）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二月内，存在上述
情形之一的；
    （6）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其

他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人。
    2.具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
    （1）直接或者间接持有公司百分之五以上股份的自然人；
    （2）公司董事、监事及高级管理人员；
    （3）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

    （4）上述第（1）、（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父
母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，
子女配偶的父母；
    （5）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上
述情形之一的；

    （6）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
    第七十七条 本制度未尽事宜，按《上市公司信息披露管理办法》上市规则》
等有关规定执行。
    第七十八条 本制度由董事会负责解释。

    第七十九条 本制度经董事会审议通过之日生效并施行。