中国三峡新能源（集团）股份有限公司
        关于对三峡财务有限责任公司的
              风险持续评估报告

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易
与关联交易》的规定，中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下
简称本公司）通过查验三峡财务有限责任公司（以下简称三峡财务）
金融许可证、营业执照等证件资料及 2022 年半年度财务报表（未经
审计），对三峡财务的经营资质、内控、业务和风险状况进行了评估，
具体情况报告如下：
    一、三峡财务基本情况
    三峡财务有限责任公司是中国长江三峡集团有限公司（以下简
称三峡集团）控股子公司，于 1997 年经中国人民银行批准设立，注
册资本 50 亿元人民币，是专门服务于三峡集团及其成员单位的非银
行金融机构。
    金融许可证机构编码：L0056H24205001
    统一社会信用代码：91110000179100676E
    法定代表人：程志明
    注册地址：北京市海淀区玲珑路 9 号院东区 4 号楼
    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提
供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理

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票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、
清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租
赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业
债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方
信贷及融资租赁；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
    二、三峡财务内部控制的基本情况
    三峡财务依据《企业集团财务公司管理办法》《中央企业全面风
险管理指引》《银行业金融机构全面风险管理指引》《商业银行内部
控制指引》等相关法律法规的要求，围绕内部控制与风险管理目标及
原则，通过建立健全内部控制与风险管理体系，明确内部控制与风险
管理职责，及时开展风险识别与评估，完善内部控制与风险管理措施，
强化内部控制与风险管理保障，持续开展内部控制与风险管理评价
和监督等措施，确保经营目标顺利实现，各项业务合法合规，主要风
险管控有效。
    （一）控制环境
    三峡财务已建立良好的公司治理结构，健全的风险管理与内部
控制组织体系，明确三峡财务党委、董事会、监事会、高级管理层、
风险管理与法律事务部、稽核审计部以及其他部门在实施风险管理
与内部控制中的职责。
    （二）风险的识别与评估
    三峡财务依据设定的风险控制目标，全面、系统、持续收集相关
信息，结合实际情况及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相

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关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。
    （三）风险控制措施
    三峡财务依据风险评估结果，采取相应的控制措施，将风险控制
在可承受度之内。风险控制活动覆盖三峡财务所有业务和人员，贯穿
业务的决策、执行和监督全过程。
    三、三峡财务经营管理及风险管理情况
    （一）经营情况
    三峡财务近年发展稳定，经营状况良好。截至 2022 年 6 月 30
日，合并口径三峡财务资产总额 761.29 亿元，负债总额 630.09 亿
元，所有者权益合计 131.20 亿元，2022 年 1-6 月实现营业总收入
10.15 亿元，利润总额 10.26 亿元。
    （二）风险管理情况
    自成立以来，三峡财务一直以“服务集团、服务三峡”为宗旨，
秉承“集团为先、服务为重、规范稳健、开拓创新”的经营理念，严
格按照《中华人民共和国公司法》《企业会计准则》《企业集团财务
公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及三峡财务《公司章程》
等规范经营行为，加强内部管理。截至 2022 年 6 月 30 日，三峡财务
未发现风险控制体系存在重大缺陷和风险。
    （三）监管指标
    截至 2022 年 6 月 30 日，三峡财务的各项监管指标均符合《企
业集团财务公司管理办法》相关规定要求。
    四、本公司在三峡财务存贷款情况

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    截至 2022 年 6 月 30 日，本公司（合并）在三峡财务的存款余额
为 68.49 亿元，占本公司存款总额的 42.78%；在三峡财务的贷款余
额为 41.07 亿元，占本公司贷款总额的 3.85%。三峡财务存款利率较
银行同期存款利率上浮 30%，存款安全性和流动性良好，未发生因现
金头寸不足而延迟付款的情况，本公司在三峡财务的存贷款未影响
本公司正常生产经营。
    五、风险评估意见
    基于以上分析与判断，本公司认为：
    （一）三峡财务具有合法有效的营业执照、金融许可证等业务开
展依据；
    （二）未发现三峡财务各项经营不符合国家金融监管部门规定
的情形；
    （三）未发现三峡财务存在重大风险事件及缺陷，未发现目前经
营存在的风险问题。本公司与三峡财务之间发生的关联存、贷款等金
融业务目前风险可控。




                          中国三峡新能源（集团）股份有限公司
                                      2022 年 8 月 31 日




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