证券代码:600905 证券简称:三峡能源 公告编号:2023-009 中国三峡新能源(集团)股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 5,002,000,000 股 本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 23 日 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中国三峡新能 源(集团)股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 〔2021〕1438 号)核准,中国三峡新能源(集团)股份有限公 司(以下简称公司)向社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)8,571,000,000 股,并于 2021 年 6 月 10 日在上海证券交易 所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 20,000,000,000 股, 发行后总股本为 28,571,000,000 股,其中有限售条件流通股为 21,621,542,981 股,无限售条件流通股为 6,949,457,019 股。 2021 年 12 月 3 日,公司披露了《中国三峡新能源(集团) 股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告》(公告编号: 2021-028),公司首次公开发行网下配售限售股 1,621,542,981 股于 2021 年 12 月 10 日锁定期届满并上市流通。网下配售限售 1 股上市流通后,公司有限售条件的流通股份为 20,000,000,000 股,无限售条件的流通股份为 8,571,000,000 股,总股本为 28,571,000,000 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股,共 涉及 7 名股东,分别为浙能资本控股有限公司(以下简称浙能资 本)、都城伟业集团有限公司(以下简称都城伟业)、中国水利 水电建设工程咨询有限公司(以下简称水电建咨询)、珠海融朗 投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称珠海融朗)、金石新 能源投资(深圳)合伙企业(有限合伙)(以下简称金石新能源)、 四川川投能源股份有限公司(以下简称川投能源)、湖北长江招 银成长股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称招银成长)。 上述 7 名股东锁定期为“自股票上市之日起 12 个月内或者截止 2023 年 3 月 23 日,以两者中的孰晚者为准”,现 7 名股东锁定 期即将届满,该部分限售股共计 5,002,000,000 股,将于 2023 年 3 月 23 日全部上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今,公司股本总数合计增加 54,219,200 股。具体情况如下: 1.2022 年 3 月 12 日,公司披露了《中国三峡新能源(集团) 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告》 (公告编号:2022-018),中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司于 2022 年 3 月 10 日完成了首次授予限制性股票的登记工 作,首次授予的限制性股票为 4,995 万股。此次变动后,公司有 限售条件的流通股份为 20,049,950,000 股,无限售条件的流通 股份为 8,571,000,000 股,总股本为 28,620,950,000 股。 2 2.2022 年 5 月 20 日,公司披露了《中国三峡新能源(集团) 股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编 号:2022-043),回购注销股票 44 万股,中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司于 5 月 24 日完成回购注销工作。此次变 动后,公司有限售条件的流通股份为 20,049,510,000 股,无限 售 条 件 的 流 通 股 份 为 8,571,000,000 股 , 总 股 本 为 28,620,510,000 股。 3.2022 年 11 月 24 日,公司披露了《中国三峡新能源(集 团)股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公 告编号:2022-082),回购注销股票 98 万股,中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司于 11 月 28 日完成回购注销工作。此 次变动后,公司有限售条件的流通股份为 20,048,530,000 股, 无 限 售 条 件 的 流 通 股 份 为 8,571,000,000 股 , 总 股 本 为 28,619,530,000 股。 4.2023 年 1 月 18 日,公司披露了《中国三峡新能源(集团) 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予结果公告》 (公告编号:2023-002),中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司于 2023 年 1 月 16 日完成了预留授予限制性股票的登记工 作,预留授予的限制性股票为 568.92 万股。此次变动后,公司 有限售条件的流通股份为 20,054,219,200 股,无限售条件的流 通股份为 8,571,000,000 股,总股本为 28,625,219,200 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》《首次公开发行 股票上市公告书》,本次申请解除股份限售的 7 位股东承诺如下: “自发行人股票上市之日起 12 个月内或者截止 2023 年 3 月 3 23 日,以两者中的孰晚者为准,本单位不转让或者委托他人管 理本单位直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发 行的股份,也不由发行人回购本单位直接或者间接持有的发行人 首次公开发行股票前已发行的股份。如果本单位违反上述承诺内 容的,本单位将继续承担以下义务和责任:1、在有关监管机关 要求的期限内予以纠正;2、给投资者造成直接损失的,依法赔 偿损失;3、有违法所得的,按相关法律法规处理;4、如该违反 的承诺属可以继续履行的,将继续履行该承诺;5、根据届时规 定可以采取的其他措施。” 截至本公告披露日,本次申请解除限售的 7 位股东严格履行 了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺,不存在相关承 诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 中信证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市 的持续督导保荐机构,经核查认为:公司本次解除限售股份股东 均已严格履行了相关承诺或安排;本次限售股份上市流通符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求; 本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政 法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排;截至本核查意见 出具日,公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、 完整。保荐机构对公司本次部分限售股上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 5,002,000,000 股; 本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 23 日; 4 首发限售股上市流通明细清单: 持有限售股数量 持有限售股占公司总 本次上市流通数量 剩余限售股 序号 股东名称 (股) 股本比例 (股) 数量 1 浙能资本 998,000,000 3.49% 998,000,000 0 2 都城伟业 998,000,000 3.49% 998,000,000 0 3 水电建咨询 998,000,000 3.49% 998,000,000 0 4 珠海融朗 998,000,000 3.49% 998,000,000 0 5 金石新能源 500,000,000 1.75% 500,000,000 0 6 川投能源 255,000,000 0.89% 255,000,000 0 7 招银成长 255,000,000 0.89% 255,000,000 0 合计 5,002,000,000 17.47% 5,002,000,000 0 注:上表合计数与各单项数据直接相加之和在尾数上存在差异,系四 舍五入所致。 六、 股本变动结构表 单位:股 股东名称 变动前 变动数 变动后 有限售条件的流通股 20,054,219,200 -5,002,000,000 15,052,219,200 无限售条件的流通股 8,571,000,000 +5,002,000,000 13,573,000,000 股份合计 28,625,219,200 28,625,219,200 特此公告。 中国三峡新能源(集团)股份有限公司董事会 2023 年 3 月 20 日 5