证券代码：600905      证券简称：三峡能源      公告编号：2023-023



  中国三峡新能源（集团）股份有限公司
关于续聘 2023 年度内部控制审计机构的公
                  告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊
普通合伙）


    一、拟聘任会计师事务所基本情况
    （一）机构信息
    机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2011 年 7 月 18 日
    组织形式：特殊普通合伙
    注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
    首席合伙人：胡少先
    截至 2022 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人（股东）
225 人，注册会计师 2,064 人。其中，签署过证券服务业务审计
报告的注册会计师人数 780 人。
     2022 年度业务总收入：38.63 亿元
            2022 年度审计业务收入：35.41 亿元
            2022 年度证券业务收入：21.15 亿元
            2022 年度上市公司审计客户家数：612 户
            服务涉及的主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术
    服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气
    及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
    体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
    业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿
    和餐饮业，教育，综合等。
            2022 年度上市公司年报审计收费总额：6.32 亿元。
            2022 年度本公司同行业上市公司审计客户家数：10 户
            （二）投资者保护能力
            截至 2022 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合
    伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计
    赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财
    政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
    规定。
            近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:


起诉（仲裁人） 被诉（被仲裁人） 诉讼（仲裁）事件   诉讼（仲裁）金额   诉讼（仲裁）结果
                                                                    二审已判决判例天
                                                                    健无需承担连带赔
                亚太药业、天健、                   部分案件在诉前调
   投资者                           年度报告                        偿责任。天健投保
                    安信证券                       解阶段，未统计
                                                                    的职业保险足以覆
                                                                    盖赔偿金额
                                                                    案件尚未判决，天
   投资者       罗顿发展、天健      年度报告           未统计       健投保的职业保险
                                                                    足以覆盖赔偿金额
                                                       案件尚未判决，天
               东海证券、华仪
  投资者                        年度报告      未统计   健投保的职业保险
                 电气、天健
                                                       足以覆盖赔偿金额
                                                       案件尚未判决，天
伯朗特机器人   天健、天健广东
                                年度报告      未统计   健投保的职业保险
股份有限公司         分所
                                                       足以覆盖赔偿金额

           （三）诚信记录
           天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到
   中国证监会派出机构行政处罚 1 次、中国证监会派出机构监督管
   理措施 15 次、自律监管措施 1 次，未受到刑事处罚和纪律处分。
   从业人员近三年因执业行为受到中国证监会派出机构行政处罚 3
   人次、中国证监会派出机构监督管理措施 36 人次、自律监管措
   施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 44 人。
           二、项目成员信息
           （一）基本信息
           1.拟签字项目合伙人：姜波
           2010 年获得中国注册会计师资质，2019 年开始在天健会计
   师事务所从业，近三年签署上市公司超过 3 家。
           2.拟签字注册会计师：刘阳阳
           2018 年获得中国注册会计师资质，2022 年开始在天健会计
   师事务所从业，近三年签署上市公司超过 2 家。
           3.拟安排项目质量复核人员：王建兰
           2007 年获得中国注册会计师资质，2007 年开始在天健会计
   师事务所从业，近三年复核的上市公司超过 3 家。
           （二）诚信记录
           拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人
   近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机
构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易
所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
    （三）独立性
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注
册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注
册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    （四）审计收费
    2023 年度的内部控制审计费用为 32.86 万元，审计费用系
按照会计师事务所提供内部控制审计服务所需的专业技能、工作
性质、承担的工作量，以所需工作人日数和每个工作人日收费标
准确定，与 2022 年度内部控制审计费用（32.86 万元）相同。

    三、拟聘请会计事务所履行的程序
    （一）审计与风险管理委员会意见
    审计与风险管理委员会认为：公司拟继续聘请的天健会计师
事务所（特殊普通合伙）具备行业资质，业绩丰富，其独立性和
诚信状况均符合要求，并且具有服务同行业上市公司的业绩，具
备为公司提供内部控制审计服务的经验和能力。
    （二）独立董事事前认可及独立意见
    独立董事同意将《关于续聘 2023 年度内部控制审计机构的
议案》提交公司董事会审议，发表事前认可意见如下：经审查，
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服
务的经验与能力，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，
不存在违反《证券法》等规定的情况。公司聘请天健会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度内部控制审计机构，有利
于保障公司审计工作质量，不存在损害公司及全体股东，尤其是
中小股东合法权益的情形，我们同意将该事项提交公司第二届董
事会第九次会议进行审议。
    同时，独立董事对《关于续聘 2023 年度内部控制审计机构
的议案》出具了独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2022 年度内部控制审计机构期间遵循独立、客观、公
正的执业准则，较好地完成了公司内部控制审计工作。天健会计
师事务所（特殊普通合伙）具备较高的专业胜任能力和投资者保
护能力，诚信状况良好，能够满足公司内部控制审计工作要求，
能够独立、客观、公正地对公司内部控制状况进行审计。为保持
公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘请天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为 2023 年度内部控制审计机构。公司聘
用天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审议决策程序充分、恰
当，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司
及中小股东利益的情况。我们同意聘请天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为 2023 年度内部控制审计机构并同意提交公司股东
大会审议。
    （三）董事会审议及表决情况
    公司于 2023 年 4 月 27 日召开第二届董事会第九次会议，审
议通过《关于续聘 2023 年度内部控制审计机构的议案》，表决
结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。


             中国三峡新能源（集团）股份有限公司董事会
                           2023 年 4 月 29 日