中国三峡新能源（集团）股份有限公司
      董事会审计与风险管理委员会
          2022 年度履职报告

    中国三峡新能源（集团）股份有限公司董事会审计与风险管
理委员会根据《上市公司治理准则》《公司章程》及《公司董事
会审计与风险管理委员会议事规则》等相关规定，忠诚履职、勤
勉尽责，认真全面履行了各项职能，现将公司董事会审计与风险
管理委员会 2022 年度履职情况报告如下：
    一、审计与风险管理委员会基本情况
    第一届董事会审计与风险管理委员会由王永海、刘俊海、赵
增海三位委员组成，其中王永海、刘俊海为独立董事，由会计专
业背景的独立董事王永海担任主任委员，三位委员分别为财务、
法学及企业管理专家。
    2022 年 8 月董事会进行了换届，第二届董事会审计与风险
管理委员会由王永海、蔡庸忠、胡裔光三位委员组成，其中王永
海、胡裔光为独立董事，由会计专业背景的独立董事王永海担任
主任委员，三位委员分别为财务、企业管理及法学专家。
    二、审计与风险管理委员会会议召开情况
    报告期内，审计与风险管理委员会共召开 11 次会议，审议
议案 32 项，具体如下：


                                                 - 1 -
    （一）2022 年 1 月 24 日，召开第一届董事会审计与风险管
理委员会第十五次会议，审议并通过了如下议案：
    1.《关于公司 2021 年度内部审计工作报告的议案》
    2.《关于公司 2022 年度内部审计工作计划的议案》
    （二）2022 年 3 月 29 日，召开第一届董事会审计与风险管
理委员会第十六次会议，审议通过了如下议案：
    1.《关于参股成立长江三峡集团浙江能源投资有限公司暨关
联交易的议案》
    2.《关于放弃控股子公司股权优先受让权暨关联交易的议案》
    3.《关于公司 2021 年度内部控制体系工作报告的议案》
    （三）2022 年 4 月 6 日，召开第一届董事会审计与风险管
理委员会第十七次会议，审议通过了《关于对控股子公司三峡鄂
尔多斯市能源有限公司增资暨关联交易的议案》。
    （四）2022 年 4 月 24 日，召开第一届董事会审计与风险管
理委员会第十八次会议，审议通过了如下议案：
    1.《关于公司 2022 年度财务预算方案的议案》
    2.《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
    3.《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》
    4.《关于聘请公司 2022 年度财务决算审计机构的议案》
    5.《关于公司执行<企业会计准则解释第 15 号>并变更相关
会计政策的议案》


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    6.《关于出具<公司对三峡财务有限责任公司的风险评估报
告>的议案》
    7.《关于向三峡财务有限责任公司申请增加授信额度并重新
签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》
    8.《关于制定<关于在三峡财务有限责任公司办理存、贷款
业务的风险应急处置预案>的议案》
    9.《关于<公司 2021 年度内部控制评价报告>的议案》
    10.《关于审议<公司审计与风险管理委员会 2021 年度履职
报告>的议案》
    11.《关于公司<2021 年度报告>及摘要的议案》
    12.《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》
    13.《关于确认公司关联人名单的议案》
    14.《关于预计 2022 年度日常关联交易金额的议案》
    （五）2022 年 5 月 31 日，召开第一届董事会审计与风险管
理委员会第十九次会议，审议通过了《关于聘请 2022 年度内部
控制审计机构的议案》。
    （六）2022 年 6 月 27 日，召开第一届董事会审计与风险管
理委员会第二十次会议，审议通过了如下议案：
    1.《关于公司<2021 年度法治工作报告>的议案》
    2.《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》
    3.《关于公司<负债管理制度>的议案》


                                                   - 3 -
    （七）2022 年 7 月 22 日，召开第一届董事会审计与风险管
理委员会第二十一次会议，根据第一届董事会第四十八次会议的
意见，经对补充后的议案再次审核，审议通过了《关于聘请公司
2022 年度内部控制审计机构的议案》，并审议通过《关于募投项
目结项并将节余募集资金用于新设项目以及永久补充流动资金
的议案》。
    （八）2022 年 8 月 29 日，召开第二届董事会审计与风险管
理委员会第一次会议，审议通过了如下议案：
    1.《关于<公司 2022 年半年度报告>的议案》
    2.《关于<2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告>的议案》
    3.《关于<公司对三峡财务有限责任公司的风险持续评估报
告>的议案》
    （九）2022 年 9 月 26 日，召开第二届董事会审计与风险管
理委员会第二次会议，审议通过了《关于设立三峡陆上新能源投
资有限公司暨关联交易的议案》。
    （十）2022 年 10 月 25 日，召开第二届董事会审计与风险
管理委员会第三次会议，审议通过了《关于公司<2022 年第三季
度报告>的议案》。
    （十一）2022 年 12 月 22 日，召开第二届董事会审计与风
险管理委员会第四次会议，审议通过了《关于确认公司关联人名


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单的议案》。
    三、 审计与风险管理委员会工作开展情况
    （一）审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计与风险管理委员会认真审阅了公司季度、半
年度及年度财务报告。审计与风险管理委员会就财务报告的编制
工作、公司经营状况与公司管理层进行了广泛沟通，认为公司财
务报告的编制、审核、披露符合法律法规及公司相关规章制度的
要求，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果，
未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （二）审核聘请年度外部审计机构并发表意见
    审计与风险管理委员会认为大华会计师事务所诚信状况良
好，具备为公司提供审计服务的经验和能力，同意向董事会提议
聘请大华会计师事务所为公司 2022 年度财务报告审计机构；认
为天健会计师事务所具备行业资质，其独立性和诚信状况均符合
要求，并且具有服务同行业上市公司的业绩，具备为公司提供
2022 年度内部控制审计服务的经验和能力，同意向董事会提议
聘请天健会计师事务所为公司 2022 年度内部控制审计机构。
    （三）监督与评估外部审计机构的工作
    审计与风险管理委员会与公司聘请的会计师事务所持续保
持沟通，了解审计工作计划、进度和审计重点问题，督促会计师
事务所在约定期限内提交审计报告。同时，对会计师事务所完成

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审计工作情况及其执业质量进行评价，以提高审计工作效率及保
证审计工作质量。
    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通
    报告期内，审计与风险管理委员会听取多方意见，积极地进
行了相关协调工作，就审计过程中发现的相关问题进行了及时协
商沟通，有效提高了审计工作的效率和质量。
    （五）指导及评估内部审计工作
    报告期内，审计与风险管理委员会认真听取公司审计部开展
内部审计工作的汇报，审阅了《公司 2021 年度内部审计工作报
告》及《公司 2022 年度内部审计工作计划》，认可公司 2021 年
度内部审计工作取得的成果，并建议今后进一步加强审计结果运
用力度及审计人员队伍建设；肯定公司 2022 年度内审工作计划，
同时对内部审计的工作计划、方法研究、制度建设、结果运用、
工作质量等提出了指导性意见。
    （六）关注风险管控情况
    报告期内，审计与风险管理委员会审核了公司年度重大风险
评估以及风险管控相关报告，确认公司对识别出的重大风险都制
订了切实可行的管控措施并得以落实。
    （七）监督及评估内部控制的有效性
    审计与风险管理委员会对公司内部控制体系的建立健全及


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内控有效性情况持续进行监督，报告期内，审议通过《公司 2021
年度内部控制评价报告》，认为公司建立了较为完整的内部控制
体系并得以有效运行，符合中国证监会有关上市公司治理规范的
相关要求，不存在重大缺陷和重要缺陷，能够适应公司管理要求
和发展需要。
    （八）履行关联交易控制和日常管理职责
    报告期内，审计与风险管理委员会对公司关联交易的必要性
与合理性进行了审查，持续关注关联交易的定价模式、审批、披
露等环节的合规情况，对公司关联交易相关事项逐一进行了审核，
确认交易定价公允、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害中小股东利益的情形。
    （九）审核募集资金的管理与使用相关事项
    报告期内，审计与风险管理委员会认真审核了公司募集资金
的实际使用、存放及记录程序等情况，认为公司严格按照中国证
券监督管理委员会及上海证券交易所相关规定存放和使用募集
资金，如实反映了公司募集资金的实际存放与使用情况，未存在
虚假记载或其他重大风险事项，并履行了必要的决策程序及信息
披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。
    （十）其他事项
    报告期内，审计与风险管理委员会还对职责范围内的其他事
项进行了关注，并审议了相关议案。


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    四、总体评价
    2022 年度，董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责地履行
了董事会赋予的各项职权，圆满完成了职责范围内的各项工作，
有效发挥了专业作用。
    2023 年，董事会审计与风险管理委员会将继续忠诚履职，
发挥专家职能及监督作用，促进公司治理水平持续提升，推动内
部控制体系有效运行，切实维护公司和投资者的合法权益。




                   中国三峡新能源（集团）股份有限公司
                         董事会审计与风险管理委员会
                               2023 年 4 月 27 日




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