中信建投证券股份有限公司
关于财达证券股份有限公司预计 2022 年度日常关联交易的
核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为财达证券股份有
限公司（以下简称“财达证券”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导
阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
相关规定，对财达证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下：
一、关联交易基本情况
（一）本次日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况
公司第三届董事会审计委员会 2022 年第二次会议审议通过了《关于预计
2022 年度日常关联交易的议案》，公司于 2022 年 4 月 15 日召开第三届董事会第
三次会议，审议通过了《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》，关联董事回
避表决。该议案尚需提请公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对本事项
回避表决。
2、独立董事意见
本次日常关联交易在提交公司董事会审议前，公司独立董事对本次日常关联
交易相关资料进行了事前审阅，事前认可了关联交易事项，并发表了如下独立意
见：
1、相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不
存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要。
2、相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提
高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益。
1
3、相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关
联方形成依赖。
4、董事会审议本议案时，关联董事回避表决，决策程序合法有效。
同意《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》，并同意将本议案提交股东
大会审议。
（二）关联交易概述
公司与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括代理买卖证券交易服
务、提供承销保荐、财务顾问、新三板挂牌服务、提供资产管理业务服务、证券
和金融产品交易、提供或接受房屋租赁及物业服务、经常性服务、关联方购买公
司发行或管理的金融产品、公司购买关联方发行或管理的金融产品、向关联方购
买、出售钢材、铁矿石、焦炭等现货等。
（三）2021 年度日常关联交易开展情况
2021 年，公司在股东大会批准的预计日常关联交易范围内开展相关交易，交
易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司利益的情形。公司 2021 年日常
关联交易执行情况如下：
2021 年实际发
2021 年预计交易
交易事项 关联方名称 关联交易内容 生金额
金额上限
（元/份额）
关联自然人 35,365.02
邯郸钢铁集团
4,188.68
有限责任公司
河北达盛贸易
16,122.21
有限公司
河北电机股份 由于市场情况、交
公司向关联方提供代理买卖 15,405.46
代理买卖证 有限公司 易额无法准确预
河北钢铁集团 证券交易服务，参照市场价
券交易服务 计，以实际发生额 81,377.06
矿业有限公司 格收取佣金及手续费等
河钢集团有限 计算
62,644.95
公司
唐山方信投资
50,524.25
有限责任公司
河北国傲投资
37.74
集团有限公司
河钢集团有限 公司向关联方提供专业化的
377,358.49
公司 承销保荐、财务顾问、新三板
2
2021 年实际发
2021 年预计交易
交易事项 关联方名称 关联交易内容 生金额
金额上限
（元/份额）
提供承销保荐、 河北省国有资 挂牌等投资银行服务，并收 因实际业务规模难
财务顾问、新三 产控股运营有 取承销保荐、财务顾问等费 以预计，以实际发 3,254,716.98
板挂牌服务 限公司 用 生数计算
公司为关联人提供集合、单 因实际业务规模难
提供资产管 河钢集团有限
一、专项资产管理等服务，参 以预计，以实际发 92.97
理业务服务 公司
照市场价格收取费用 生数计算
公司以债券、票据、资产收益 因实际业务规模难
证券和金融产 河北银行股份
权资产等为标的开展卖出回 以预计，以实际发 596,439.19
品交易 有限公司
购及买入返售等交易 生数计算
河北财达企业
公司向关联人提供或接受办
管理咨询有限 因实际业务开展难 12,514.29
提供或接受 公地点租赁及物业管理服
公司
房屋租赁及 以预计，以实际发
河北财达企业 务，收取或支付相关租金、物
物业服务 生数计算
管理咨询有限 业费等 453,751.80
公司
河北燕山大酒 公司接受关联人提供的会 因实际业务开展难
经常性服务 店有限责任公 务、餐饮、住宿等经常性服务 以预计，以实际发 84,070.00
司 支付的服务费 生数计算
唐山方信投资 关联方购买公司发行的股 42,957,528.11
有限责任公司
权、债券（含次级债、公司债、
邯郸钢铁集团
收益凭证）等金融产品，或认 24,428,744.69
关联方购买公 有限责任公司 因实际业务规模难
司发行或管理 河钢集团有限 购由公司管理的金融产品 以预计，以实际发 200,000.00
的金融产品① 公司 （含资管产品），并支付相应 生数计算
河北银行股份
的认购费、管理费等费用 300,000,000.00
有限公司
关联自然人 13,611,823.89
河钢集团有限 公司购买关联方发行的股
3,927,112.95
公司 权、债券等金融产品，或认购
公司购买关联 因实际业务规模难
河钢股份有限 由关联方管理的金融产品，
方发行或管理 以预计，以实际发 1,924,528.30
公司 并收取相应的收益
的金融产品 生数计算
河北省国有资
产控股运营有 2808865.34
限公司
财达期货因开展基差交易的
向关联方购 因实际业务开展难
唐钢华冶（天 需要，与关联方发生购买、出
买、出售钢
津）钢材营销 以预计，以实际发 15,187,595.65
材、铁矿石、 售钢材、铁矿石、焦炭等现货
有限公司 生数计算
焦炭等现货 关联交易
河北银行股份
200,000,000.00
有限公司②
河北财达企业管 因实际业务开展难
公司根据业务需要，与关联 35,024.89
其他业务 理咨询有限公司 以预计，以实际发
方发生的其他业务往来
关联自然人 生数计算 2,314.04
河钢集团投资
3,101.28
控股有限公司
3
2021 年实际发
2021 年预计交易
交易事项 关联方名称 关联交易内容 生金额
金额上限
（元/份额）
河北电机股份
2,605.53
有限公司
邯郸钢铁集团
20,644.38
有限责任公司
河北钢铁集团
1,416.17
矿业有限公司
唐山方信投资
57,812.03
有限责任公司
冀中能源集团
1,939.89
有限公司
河钢集团有限
31,549.60
公司
河北国傲投资
156.25
集团有限公司
河北财达企业
管理咨询有限 334.69
公司
河北达盛贸易
11,671.04
有限公司
注：①关联方购买公司发行或管理的金融产品，填列均为份额；
②为河北银行购买公司承销的证券。
2021 年，公司发生的上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，有助于
公司业务的正常开展；定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害
公司非关联方股东及公司利益的情况；不影响公司的独立性，公司主要业务没有
因上述关联交易而对关联方形成依赖。
（四）2022 年度日常关联交易预计情况
根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法
规和制度的规定，以及《财达证券股份有限公司章程》《财达证券股份有限公司
关联交易管理办法》的要求，公司结合经营管理需要和以往发生的日常关联交易
实际情况，对 2022 年度日常关联交易进行合理预计。具体如下：
序号 交易事项 交易内容 预计交易上限及相关说明
公司向关联方提供代理买卖证券 由于市场情况、交易额无
代理买卖证券交易
1 交易服务，参照市场价格收取佣 法准确预计，以实际发生
服务
金及手续费等 额计算
公司向关联方提供期货经纪业务 由于市场情况、交易额无
提供期货经纪业务
2 服务，参照市场价格收取佣金及 法准确预计，以实际发生
服务
手续费等 额计算
4
序号 交易事项 交易内容 预计交易上限及相关说明
公司代理销售关联方的基金产品 因代理销售的基金等金融
3 代理销售金融产品 及其他金融产品，按照相关协议 产品规模难以预计，以实
约定收取销售服务费 际发生数计算
公司向关联方提供专业化的承销
提供承销保荐、财务
保荐、财务顾问、新三板挂牌等 因实际业务规模难以预
4 顾问、新三板挂牌服
投资银行服务，并收取承销保 计，以实际发生数计算
务
荐、财务顾问等费用
公司向关联方提供投资咨询服 因实际业务规模难以预
5 提供投资咨询服务
务，并收取服务费用 计，以实际发生数计算
公司为关联人提供集合、单一、
提供资产管理业务 因实际业务规模难以预
6 专项资产管理等服务，参照市场
服务 计，以实际发生数计算
价格收取费用
公司根据证券市场情况，及公司
资产配置的需要，可能会认购关 因实际业务规模难以预
7 认购金融产品
联人发行的银行理财产品等金融 计，以实际发生数计算
产品，并取得收益
公司以债券、票据、资产收益权
因实际业务规模难以预
8 证券和金融产品交易 资产等为标的开展卖出回购及买
计，以实际发生数计算
入返售等交易
公司向关联人提供或接受办公地
提供或接受房屋租 因实际业务开展难以预
9 点租赁及物业管理服务，收取或
赁及物业服务 计，以实际发生数计算
支付相关租金、物业费等
公司接受关联人提供的会务、餐
因实际业务开展难以预
10 经常性服务 饮、住宿等经常性服务支付的服务
计，以实际发生数计算
费
接受关联方提供投 公司接受关联方投资咨询服务， 因实际业务规模难以预
11
资咨询服务 并支付服务费用 计，以实际发生数计
关联方购买公司发行的股权、债券
（含次级债、公司债、收益凭证）
关联方购买公司发行 因实际业务规模难以预
12 等金融产品，或认购由公司管理的
或管理的金融产品 计，以实际发生数计算
金融产品（含资管产品），并支付相
应的认购费、管理费等费用
公司购买关联方发行的股权、债
公司购买关联方发行 券等金融产品，或认购由关联方 因实际业务规模难以预
13
或管理的金融产品 管理的金融产品，并收取相应的 计，以实际发生数计算
收益
公司在承销融资产品时，接受关
接受代销等承销业 因实际业务规模难以预
14 联方提供的代销等承销业务相关
务相关服务 计，以实际发生数计算
服务，并支付服务费用
公司通过直投业务，投资关联方 因实际业务开展难以预
15 公司直接投资关联方
股权，并支付股权认购款 计，以实际发生数计算
公司与关联方共同投资企业、购 因共同投资规模、投资方
16 与关联方共同投资 买资产、投资建设、认购金融产 式、收益率等难以预计，
品等交易 以实际发生数计算
关联方作为对手方，公司与关联
由于证券市场情况无法预
与关联方之间证券 方之间进行证券、金融产品、金
计，证券和金融产品交易
17 和金融产品、金融 融衍生品等交易，交易包括证券
量难以预计，以实际发生
衍生品等交易 回购、证券转让、收益互换、场
数计算
外期权等
公司认购关联人发行的基金、理财 因实际业务开展难以预
18 基金业务
产品或信托计划；关联方认购公司 计，以实际发生数计算
5
序号 交易事项 交易内容 预计交易上限及相关说明
发行的基金、理财产品
根据市场机遇，公司参与设立、 因实际业务开展难以预
19 私募投资基金业务
投资私募基金 计，以实际发生数计算
向关联方购买、出 财达期货因开展基差交易的需要，
因实际业务开展难以预
20 售钢材、铁矿石、 与关联方发生购买、出售钢材、铁
计，以实际发生数计算
焦炭等现货 矿石、焦炭等现货关联交易
公司根据业务需要，与关联方发 因实际业务开展难以预
21 其他业务
生的其他业务往来 计，以实际发生数计算
二、关联方介绍和关联关系
（一）公司控股股东及其有关的关联方
唐山钢铁集团有限责任公司（以下简称“唐钢集团”）持有公司 1,052,631,050
股股份，占公司总股本的 32.44%，是公司的控股股东。河钢集团有限公司（以下
简称“河钢集团”）通过唐钢集团、河钢集团投资控股有限公司、河北财达企业
管理咨询有限公司、河北达盛贸易有限公司间接持有公司 34.54%的股权，为公
司间接控股股东。
公司控股股东唐钢集团和间接控股股东河钢集团控制的下属企业均为公司
的关联方。公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员，与上述
公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间
接控制的企业，或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子
公司以外的法人或其他组织，均为公司的关联方。
（二）其他关联方
1、关联法人
除上述控股股东外，关联法人包括持有公司 5%以上股份的法人或其他组织
及其一致行动人；直接或间接控制公司的法人或其他组织，以及由其直接或间接
控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接
控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外
的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司
根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其
倾斜的法人或其他组织等。
6
2、关联自然人
直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人
员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其
配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父
母；直接或间接控股公司的法人的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上
交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致
公司利益对其倾斜的自然人等。
三、关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。部分
类型的关联交易定价原则如下：
（一）证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客
户的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户
按照市场化原则协商定价；
（二）提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标
准及行业惯例定价；
（三）提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标
的、主动管理水平等因素协商定价；
（四）认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；
（五）认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利
率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；
（六）证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定
价；
（七）提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；
（八）经常性服务：参照市场价格定价；
7
（九）基金业务：参照行业同类业务标准定价。
上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的
正常开展；
（二）上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在
损害公司非关联方股东及公司利益的情况；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交
易而对关联方形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的公司 2022 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层，
根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
六、保荐机构的核查意见
保荐机构对上述财达证券 2022 年度日常关联交易预计事项进行了审慎的核
查，审阅了本次关联交易涉及的董事会议案、决议等相关材料。保荐机构发表意
见如下：上述关联交易已经公司第三届董事会第三次会议审议通过，关联董事予
以回避表决，独立董事已对上述关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，董
事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
除尚需股东大会审议通过外，已履行了现阶段必要的审批程序，并履行了必要的
信息披露程序。保荐机构对财达证券 2022 年度日常关联交易预计的事项无异议。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于财达证券股份有限公司预计
2022 年度日常关联交易的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
汪家富 郑欣
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
9