中信建投证券股份有限公司
关于财达证券股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为财达证券股份有
限公司（以下简称“财达证券”或“公司”）首次公开发行股票并上市之保荐机
构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求，对财
达证券首次公开发行股票部分限售股份上市流通的情况进行了核查，具体情况如
下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可〔2021〕1017 号）核准，公司首次公开发行 50,000.00 万
股社会公众股于 2021 年 5 月 7 日起在上海证券交易所主板上市交易。财达证券
首次公开发行股票前总股本为 274,500.00 万股，发行后总股本为 324,500.00 万
股。
本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期为自公司股
票上市之日起 12 个月，本次申请上市流通的限售股股东情况如下：
限售股数量及占公司股本比例
股东名称 锁定期
股数（股） 比例
邯郸市鹏博贸易集团有限公司 119,772,000 3.69% 12 个月
河北国傲投资集团有限公司 100,000,000 3.08% 12 个月
唐山港口实业集团有限公司 80,000,000 2.47% 12 个月
唐山金海资产开发投资有限公司 67,088,000 2.07% 12 个月
泊头市天润纺织有限公司 20,000,000 0.62% 12 个月
秦皇岛市财信资产管理中心 58,150,400 1.79% 12 个月
保定市财信商贸有限公司 56,660,800 1.75% 12 个月
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限售股数量及占公司股本比例
股东名称 锁定期
股数（股） 比例
荣盛控股股份有限公司 50,000,000 1.54% 12 个月
唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司 47,000,000 1.45% 12 个月
河北建设投资集团有限责任公司 40,000,000 1.23% 12 个月
秦皇岛市山海关隆福物资采购供应处（现
更名为“秦皇岛市山海关区财道商贸有限 31,920,000 0.98% 12 个月
公司”）
河北泰庆股权投资基金管理有限公司 20,000,000 0.62% 12 个月
清华大学教育基金会 15,000,000 0.46% 12 个月
西藏福茂投资管理有限公司 15,000,000 0.46% 12 个月
邯郸市财达计算机信息中心 13,753,600 0.42% 12 个月
秦皇岛市北戴河区国有资产经营公司（现
更名为“秦皇岛市北戴河区国有资产经营 11,401,600 0.35% 12 个月
有限公司”）
涿州市国有资产管理有限公司 10,080,000 0.31% 12 个月
沧州市财政培训中心 8,848,000 0.27% 12 个月
衡水市建设投资集团有限公司 7,780,000 0.24% 12 个月
合计 772,454,400 23.80% -
二、本次限售股形成后至今财达证券股本变化情况
财达证券首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 3,245,000,000 股，其中
无限售条件流通股为 500,000,000 股，有限售条件流通股为 2,745,000,000 股。本
次限售股形成后，截至本核查意见出具日，财达证券总股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次申请上市流通的限售股股东邯郸市鹏博贸易集团有限公司、河北国
傲投资集团有限公司、唐山港口实业集团有限公司、唐山金海资产开发投资有限
公司、泊头市天润纺织有限公司、秦皇岛市财信资产管理中心、保定市财信商贸
有限公司、荣盛控股股份有限公司、唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司、河北建设
投资集团有限责任公司、秦皇岛市山海关隆福物资采购供应处（现更名为“秦皇
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岛市山海关区财道商贸有限公司”）、河北泰庆股权投资基金管理有限公司、清华
大学教育基金会、西藏福茂投资管理有限公司、邯郸市财达计算机信息中心、秦
皇岛市北戴河区国有资产经营公司（现更名为“秦皇岛市北戴河区国有资产经营
有限公司”）、涿州市国有资产管理有限公司、沧州市财政培训中心、衡水市建设
投资集团有限公司承诺：自财达证券上市之日起十二个月内，不转让或委托他人
管理本次发行前直接或间接持有的财达证券股份，也不由财达证券回购该部分股
份。
（二）本次限售股上市流通的有关承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述股
份锁定的承诺。
四、本次限售股解禁并上市流通的安排
本次限售股上市流通数量为 772,454,400 股，占财达证券总股本的 23.80%，
上市流通日期为 2022 年 5 月 9 日。本次限售股上市流通具体情况如下：
限售股数量及占公司股 本次申请上
剩余限售股数量
股东名称 本比例 市流通股
（股）
股数（股） 比例 （股）
唐山钢铁集团有限责任公司 1,052,631,050 32.44% - 1,052,631,050
河北省国有资产控股运营有
441,780,550 13.61% - 441,780,550
限公司
河北港口集团有限公司 340,000,000 10.48% - 340,000,000
邯郸市鹏博贸易集团有限公
119,772,000 3.69% 119,772,000 -
司
河北国傲投资集团有限公司 100,000,000 3.08% 100,000,000 -
唐山港口实业集团有限公司 80,000,000 2.47% 80,000,000 -
唐山金海资产开发投资有限
67,088,000 2.07% 67,088,000 -
公司
河钢集团投资控股有限公司 62,280,000 1.92% - 62,280,000
泊头市天润纺织有限公司 60,000,000 1.85% 20,000,000 40,000,000
秦皇岛市财信资产管理中心 58,150,400 1.79% 58,150,400 -
保定市财信商贸有限公司 56,660,800 1.75% 56,660,800 -
荣盛控股股份有限公司 50,000,000 1.54% 50,000,000 -
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限售股数量及占公司股 本次申请上
剩余限售股数量
股东名称 本比例 市流通股
（股）
股数（股） 比例 （股）
唐山瑞丰钢铁（集团）有限
47,000,000 1.45% 47,000,000 -
公司
河北建设投资集团有限责任
40,000,000 1.23% 40,000,000 -
公司
秦皇岛市山海关隆福物资采
购供应处（现更名为“秦皇
31,920,000 0.98% 31,920,000 -
岛市山海关区财道商贸有限
公司”）
河北省国控投资管理有限公
30,000,000 0.92% - 30,000,000
司
河北泰庆股权投资基金管理
20,000,000 0.62% 20,000,000 -
有限公司
清华大学教育基金会 15,000,000 0.46% 15,000,000 -
西藏福茂投资管理有限公司 15,000,000 0.46% 15,000,000 -
邯郸市财达计算机信息中心 13,753,600 0.42% 13,753,600 -
秦皇岛市北戴河区国有资产
经营公司（现更名为“秦皇
11,401,600 0.35% 11,401,600 -
岛市北戴河区国有资产经营
有限公司”）
涿州市国有资产管理有限公
10,080,000 0.31% 10,080,000 -
司
沧州市财政培训中心 8,848,000 0.27% 8,848,000 -
衡水市建设投资集团有限公
7,780,000 0.24% 7,780,000 -
司
河北财达投资管理服务中心 3,284,000 0.10% - 3,284,000
河北达盛贸易有限公司 2,570,000 0.08% - 2,570,000
合计 2,745,000,000 84.59% 772,454,400 1,972,545,600
五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
本次上市前 变动数 本次上市后
项目
（股） （股） （股）
1、其他境内法人持有股份 2,745,000,000 -772,454,400 1,972,545,600
有限售条件
2、境内自然人持有股份 - - -
的流
通股份 有限售条件的流
2,745,000,000 -772,454,400 1,972,545,600
通股份合计
无限售条件 A股 500,000,000 772,454,400 1,272,454,400
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本次上市前 变动数 本次上市后
项目
（股） （股） （股）
的流 无限售条件的流
500,000,000 772,454,400 1,272,454,400
通股份 通股份合计
股份总额 3,245,000,000 - 3,245,000,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：财达证券本次限售股份上市流通符合《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规和规范性文件的要求，财达证券本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间等符合有关法律法规和规范性文件和股东承诺；财达证券本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见
出具日，财达证券与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保
荐机构对财达证券本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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