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北京市嘉源律师事务所
关于财达证券股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
嘉源(2022)-04-401
致：财达证券股份有限公司
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受财达证券股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）进行律师见证，对本次股东大会的程序合法性进行监督。根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）《公司章程》及其他规范性文件的规定，出具本法律意见
书。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集、召开合法有效
根据公司董事会发布的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。公司已
于 2022 年 6 月 2 日在指定报刊和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上发布了
1
召开本次股东大会的会议通知，公告通知公司股东于 2022 年 6 月 22 日以现场投
票方式和网络投票方式召开本次股东大会。
本次股东大会现场会议于 2022 年 6 月 22 日 13 点 30 分在河北省石家庄市
自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室召开，本次会议由董事长翟建强主持；
通过交易系统投票平台的投票时间为 2022 年 6 月 22 日 9:15-9:25、9:30-11:30，
13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为 2022 年 6 月 22 日 9:15-15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券
法》《公司章程》及其他规范性文件的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格合法有效
1、本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的《股东
名册》及公司制作的《签名册》，对出席本次股东大会现场会议的股东（或股东
代理人）的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的
股东（或股东代理人）共计 6 名，持有公司 2,329,429,000 股股份，占公司有表
决权股份总数的 71.79%。
2、根据上证所信息网络有限公司向公司提供的网络投票结果，参与本次股
东大会现场表决和网络投票表决的股东（包括股东代理人）共计 43 名，代表有
表决权股数共计 2,671,823,200 股，占公司有表决权股份总数的 82.34%。
3、出席本次股东大会现场会议的还有公司董事、监事以及高级管理人员。
本所律师出席了本次股东大会并进行了见证。
据此，本所律师认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序合法有效
2
1、会议出席情况
参加本次股东大会现场表决的股东（包括股东代理人）共计 6 名，代表有表
决权的股份数共计 2,329,429,000 股，占公司有表决权的股份总数 71.79%；根据
上证所信息网络有限公司向公司提供的网络投票结果，参与本次股东大会现场表
决和网络投票表决的股东（包括股东代理人）共计 43 名，代表有表决权股数共
计 2,671,823,200 股，占公司有表决权股份总数的 82.34%。本所律师认为，参加
本次股东大会表决的股东（或股东代理人）所持有表决权的股份达到法律规定的
要求。
2、监票人及计票人
根据本次股东大会现场会议表决计票方案，每一审议事项的表决票由股东
代表、监事和本所律师参加计票清点，并由会议主持人公布表决结果。
3、投票表决方式
本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票相结合的方式。出席会议
的股东（或股东代理人）就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，未以
任何理由搁置或者不予表决。
4、会议表决结果
本次股东大会共有如下 13 项议案，各议案表决结果如下：
（1） 非累积投票议案
议案 议案 同意 同意比例 反对 反对比 弃权 弃权比 是否
序号 内容 票数 （%） 票数 例（%） 票数 例（%） 通过
关于审议《2021
1 年度董事会工 2,671,818,400 99.9998 4,800 0.0002 0 0.0000 是
作报告》的议案
关于审议《2021
2 年度监事会工 2,671,778,500 99.9983 44,700 0.0017 0 0.0000 是
作报告》的议案
3
议案 议案 同意 同意比例 反对 反对比 弃权 弃权比 是否
序号 内容 票数 （%） 票数 例（%） 票数 例（%） 通过
关于审议《2021
3 年年度报告》及 2,671,778,500 99.9983 44,700 0.0017 0 0.0000 是
摘要的议案
关于审议《2021
4 年度财务决算 2,671,778,500 99.9983 44,700 0.0017 0 0.0000 是
报告》的议案
关于审议《2021
5 年度利润分配 2,671,778,500 99.9983 44,700 0.0017 0 0.0000 是
预案》的议案
关于预计2022
6 年度日常关联 739,232,900 99.9939 44,700 0.0061 0 0.0000 是
交易的议案
关 于 续 聘 2022
7 年会计师事务 2,671,778,100 99.9983 44,700 0.0016 400 0.0001 是
所的议案
关于境内债务
8 融资工具一般 2,671,778,500 99.9983 44,700 0.0017 0 0.0000 是
性授权的议案
关 于 核 准 2022
9 年度证券投资 2,671,778,100 99.9983 44,700 0.0016 400 0.0001 是
额度的议案
关 于 2022 年 对
2,670,179,800 99.9384 1,643,00 0.0614 400 0.0002
10 外捐赠授权的 是
议案 0
关于审议《公司
董 事 2021 年 度 2,671,778,100 99.9983 44,700 0.0016 400 0.0001
11 考核及薪酬情 是
况专项说明》的
议案
关于审议《公司
监 事 2021 年 度 2,671,778,500 99.9983 44,700 0.0017 0 0.0000
12 考核及薪酬情 是
况专项说明》的
议案
（2） 累积投票议案
议案序 得票数占出席会议有效表
议案名称 得票数 是否当选
号 决权的比例（%）
13.00 关于选举第三届董事会独立董事的议案
13.01 王慧霞 2,671,773,216 99.9981 是
4
13.02 韩永强 2,671,773,221 99.9981 是
上述第 6 项议案涉及关联交易，关联股东唐山钢铁集团有限责任公司、河
北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、河钢集团投资控股有
限公司、河北省国控投资管理有限公司、河北财达企业管理咨询有限公司、河北
达盛贸易有限公司在审议该项议案时予以了回避表决。
据此，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券
法》《公司章程》及其他规范性文件的规定，表决结果合法有效。
四、结论性意见
本所律师基于上述审核后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
《公司法》《证券法》《公司章程》及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大
会的人员资格合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
《公司章程》及其他规范性文件的规定；本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
（本页以下无正文）
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