证券代码：600906        证券简称：财达证券           公告编号：2022-028



                        财达证券股份有限公司
                第三届董事会第九次会议决议公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、董事会会议召开情况
    财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知和
材料于 2022 年 8 月 19 日以电子邮件方式发出，本次会议为定期会议，因石家庄疫
情防控影响，会议于 2022 年 8 月 29 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决的董
事 11 名，实际参加表决的董事 11 名，本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、
《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）《关于审议<2022 年半年度报告>的议案》
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    《2022 年半年度报告》及摘要与本公告同日发布，详见刊登在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn
的《2022 年半年度报告》。
    （二）《关于审议<2022 年半年度全面风险管理报告>的议案》
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
    （三）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2022 年中期报告>
的议案》
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。



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    同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2022 年中期报告》
和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划 2022 年中期报告》。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    （四）《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    同意对《财达证券股份有限公司章程》相关条款进行修订。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    《关于修订<公司章程>的公告》与本公告同日发布，《财达证券股份有限公司
章程》全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （五）《关于修订<财达证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    同意对《财达证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    《财达证券股份有限公司股东大会议事规则》与本公告同日发布，全文详见上
海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （六）《关于修订董事会下设委员会工作细则的议案》
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    同意修订后的《财达证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则》《财达证
券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会
审计委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会工
作细则》，并同意“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与 ESG 委员会”，《财
达证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则》更名为《财达证券股份有限公司
董事会战略与 ESG 委员会工作细则》。
    （七）《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>等四项制度的议
案》
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    同意修订后的《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》《财达证券股份有
限公司董事会秘书工作制度》《财达证券股份有限公司风险管理基本制度》《财达




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证券股份有限公司廉洁从业管理制度》四项制度，并同意《财达证券股份有限公司
风险管理基本制度》更名为《财达证券股份有限公司风险管理办法》。
   《关于修订<财达证券股份有限公司风险管理基本制度>的议案》已经公司董事
会风险管理委员会预审通过。
   《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议。
    （八）《关于审议<财达证券股份有限公司董事长专题会议事规则（试行）>的
议案》
   表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （九）《关于审议<财达证券股份有限公司内部控制制度>的议案》
   表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
   本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
    （十）《关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
   表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
   同意提请召开 2022 年第一次临时股东大会，董事会授权董事长确定本次股东大
会的具体召开时间和地点，会议通知及会议材料将另行公告。
   此外，全体董事还审阅了《2022 年半年度风险控制指标报告》。



   特此公告。




                                          财达证券股份有限公司董事会
                                                  2022 年 8 月 30 日




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