中信建投证券股份有限公司
关于无锡农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限
售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“无锡银行”或“发行人”）首次公
开发行股票及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》等有关规定，对无锡农村商业银行首次公开发行部分限售股
份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡农村商业银行股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1550号）的核准，无锡农村商业银行股
份有限公司（以下简称“公司”、“无锡农商行”或“无锡银行”）于2016年9月向社
会首次公开发行人民币普通股（A股）股票184,811,482股，发行的股票于2016年
9月23日起在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为1,848,114,814股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，所涉720名股东持有限
售股合计为26,720,388股，将于2020年9月23日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今发行人股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，发行人股本数量因可转换公司债券转股而发生变
化。发行人于2018年1月30日公开发行了30亿元A股可转换公司债券（“无锡转
债”，代码110043）。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]32号文同意，“无锡
转债”已于2018年3月14日起在上海证券交易所挂牌交易。“无锡转债”转股期为
2018年8月6日至2024年1月30日。截至2020年9月15日，因“无锡转债”转换成公司
股票，本公司股本增加了180,923股，总股本增加至1,848,295,737股。
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三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据相关法律法规要求，相关股东作出了如下自律锁定承诺：
1、持有公司股份超过5万股的员工股东承诺：（1）自无锡农商行股票上市之
日起，本人所持股份转让锁定期不低于3年；（2）股份转让锁定期满后，本人每
年出售所持无锡农商行的股份数不超过所持无锡农商行股份总数的15%；（3）上
述锁定期限届满后五年内，本人转让所持无锡农商行的股份数不超过本人所持无
锡农商行股份总数的50%。
2、根据《无锡农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
有关内容，持股5%以上股东无锡万新机械有限公司和无锡市兴达尼龙有限公司
对减持数量承诺如下：
（1）股东无锡万新机械有限公司承诺：自无锡农商行股票上市交易之日起
三十六个月届满后二十四个月内，万新机械计划减持无锡农商行股份不超过
4,000万股。
（2）股东无锡市兴达尼龙有限公司承诺：自无锡农商行股票上市交易之日
起三十六个月届满后二十四个月内，兴达尼龙计划减持无锡农商行股份比例占所
持有无锡农商行总股数的比例为不超过20%。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股
份锁定承诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的
情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
发行人不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
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五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为26,720,388股；
本次限售股上市流通日期为2020年9月23日；
首发限售股上市流通明细清单：
单位：股、%
持有限售股占
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
数量 通数量 数量
例(%)
1 诸娟娣 425,000 0.02 75,000 350,000
2 朱敏民 425,000 0.02 75,000 350,000
3 周发泉 425,000 0.02 75,000 350,000
4 郑唯中 425,000 0.02 75,000 350,000
5 赵璇 425,000 0.02 75,000 350,000
6 于二男 425,000 0.02 75,000 350,000
7 叶敏敏 425,000 0.02 75,000 350,000
8 姚忠 425,000 0.02 75,000 350,000
9 杨首江 425,000 0.02 75,000 350,000
10 杨劲松 425,000 0.02 75,000 350,000
11 其他股东 147,166,313 7.96 25,970,388 121,195,925
合计 151,416,313 8.19 26,720,388 124,695,925
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 0 0 0
2、国有法人持有股份 0 0 0
有限售条件的流通股份 3、其他境内法人持有股份 0 0 0
4、境内自然人持有股份 151,416,313 -26,720,388 124,695,925
有限售条件的流通股份合计 151,416,313 -26,720,388 124,695,925
A 股（首发） 184,811,482 0 184,811,482
无限售条件的流通股份 A 股（可转债转股） 180,923 0 180,923
无限售条件的流通股份合计 1,696,879,424 26,720,388 1,723,599,812
股份总额 1,848,295,737 0 1,848,295,737
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：无锡银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
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易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、法规、规章的要求以及股东承诺的内容；本次解除限售股份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具
之日，无锡银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投对无锡银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡农村商业银行股份有限
公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
冷 鲲 周子昊
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡农村商业银行股份有限
公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 轩 周红鑫
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
6
