2021 年年度报告
公司代码：600927 公司简称：永安期货
永安期货股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人葛国栋 、主管会计工作负责人黄峥嵘 及会计机构负责人（会计主管人员）黄
峥嵘声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2021 年度利润分配采用现金分红方式，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.80 元（含税）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本为
1,455,555,556 股，以此计算共派发现金红利 407,555,555.68 元。公司总股本如在本方案披露
之日起至实施权益分派股权登记日期间发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配
金额。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际
承诺，敬请投资者注意风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
国际及地区形势、经济周期、宏观经济政策走向、突发事件及不可抗力导致的不确定因素等
引发的证券期货市场波动会影响期货行业的业务开展和收入水平，加大公司的经营风险，导致盈
利状况出现波动。
公司已在本报告中详细描述了经营活动中面临的风险，主要包括市场风险、信用风险、操作
风险、流动性风险、合规及法律风险、信息技术风险等。具体内容详见本报告“第三节 六、
（四）可能面临的风险”相关说明。
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十一、 其他
√适用 □不适用
本报告中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入原因造成。
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总经理致辞
2021 年，站在“两个一百年”历史交汇点上，小康社会全面建成，百年砥砺，几多沧桑，
中华民族千年史上最恢宏的史诗翻开了新的篇章！在这个特殊的年份，永安期货实现 A 股主板上
市，梦想在此刻照进现实，征程在新起点上起航。
回首永安来时路，说不尽的是感恩。永安期货诞生在中国金融市场萌芽、成长于中国经济腾
飞、融入到中华民族伟大复兴之时，我们受益于这个时代、这个行业。大海之阔，非一流所归，
感恩一路陪伴、始终信任永安期货的客户、合作伙伴和广大投资者，感谢所有一起为永安奋斗的
人、曾经为永安奋斗过的人、关心和帮助永安的人。
这一年，我们见证过去。秉承期货服务实体经济之初心，坚守“一切只为客户”之理念，一
代代永安人守正笃实，久久为功，与监管部门、地方政府、合作伙伴和广大客户携手，共同将永
安期货打造成为具有行业重要影响力的期货公司。
这一年，我们亲历当下。永安期货业务足迹遍布五大洲，在“不确定”的环境中寻找发展的
“确定性”，为大宗商品“保供稳价”贡献力量。近年来，公司累计服务实体企业 1.2 万家，
“保险+期货”业务足迹覆盖省份 23 个，踏至西藏高原之上、新疆天山脚下，扶贫考核连续 5 年
荣膺行业第一，“脱贫攻坚”画下圆满句号，吹响“乡村振兴”“共同富裕”新号角。
这一年，我们奔赴未来。场外衍生品、贸易商厂库业务成为助力实体企业“采购、销售、仓
储、物流”一体化风险管理新抓手，“鲲鹏私募成长计划”聚合私募新星的力量，纵深开拓财富
管理生态，投研、合规风控领域的数字化转型率先发力，“数智永安”建设打开新局面，公司战
略扎下深根、撑出枝杈。
新故相推，日生不滞。以《期货和衍生品法》的出台为契机，期货市场将迎来快速健康发展
的历史性机遇，也将对期货行业服务实体经济提出更高要求。2022 年，永安期货将以打造行业
领先、独具特色的衍生品投行为愿景，保持战略定力，坚定发展信心，赓续奋斗路，主动肩负起
行业发展、国家战略的重担，为投资者、客户、员工、社会创造更大价值！
总经理：葛国栋
2022 年 4 月 25 日
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目 录
第一节 释义..................................................................................................................................... 6
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7
第三节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 21
第四节 公司治理........................................................................................................................... 37
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 56
第六节 重要事项........................................................................................................................... 59
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 69
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 77
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 78
第十节 财务报告........................................................................................................................... 81
第十一节 期货公司信息披露......................................................................................................... 199
载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2021年年度报告正本
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本
备查文件目录
及公告的原稿
其他有关资料
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、母公司、永安期货 指 永安期货股份有限公司
永安资本 指 浙江永安资本管理有限公司
永安瑞萌 指 上海永安瑞萌商贸有限公司
永安国油 指 浙江永安国油能源有限公司
香港永安商贸 指 香港永安商贸有限公司
永安国贸 指 永安（新加坡）国际贸易有限公司
中润融盛 指 武汉中润融盛资产管理中心（有限合伙）
玉皇山南 指 浙江玉皇山南投资管理有限公司
阳富教育 指 阳富教育咨询服务（深圳）有限公司
财通胜遇投资 指 杭州财通胜遇股权投资基金合伙企业（有限合伙）
银杏云投资 指 浙江银杏云股权投资基金合伙企业（有限合伙）
永安投资咨询 指 浙江永安投资咨询有限公司
OSTCYONGAN 指 OSTCYONGANTRADINGCO.,LIMITED
中邦实业 指 浙江中邦实业发展有限公司
新永安金控 指 新永安国际金融控股有限公司
新永安期货 指 中国新永安期货有限公司
新永安证券 指 新永安国际证券有限公司
新永安资管 指 新永安国际资产管理有限公司
永安国际金融 指 永安国际金融（新加坡）有限公司
新永安实业 指 中国新永安实业有限公司
永安全球基金 指 永安全球基金独立投资组合公司
永安国富 指 永安国富资产管理有限公司
永安国富实业 指 浙江永安国富实业有限公司
永富物产 指 永富物产有限公司
永富置业 指 永富置业有限公司
证通股份 指 证通股份有限公司
永安有限 指 浙江省永安期货经纪有限公司
潮州金融咨询公司 指 潮州市国际金融信息咨询服务公司
经发国际期货 指 潮州市经发国际期货公司
潮州经协总公司 指 潮州市经济技术协作发展总公司
经发期货经纪 指 潮州市经发期货经纪有限公司
经发国际期货经纪 指 潮州市经发国际期货经纪有限公司
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
财通证券 指 财通证券股份有限公司
浙江产业基金 指 浙江省产业基金有限公司
省财开 指 浙江省财务开发有限责任公司
省金控 指 浙江省金融控股有限公司
浙江东方 指 浙江东方金融控股集团股份有限公司
浙经建投 指 浙江省经济建设投资有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《永安期货股份有限公司章程》
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中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局
上交所 指 上海证券交易所
中期协 指 中国期货业协会
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
上期所 指 上海期货交易所
郑商所 指 郑州商品交易所
大商所 指 大连商品交易所
中金所 指 中国金融期货交易所
能源中心 指 上海国际能源交易中心
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
中华通 指 沪港通和深港通的统称
报告期内 指 2021 年
报告期末 指 2021 年末
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 永安期货股份有限公司
公司的中文简称 永安期货
公司的外文名称 YonganFuturesCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写 YonganFutures
公司的法定代表人 葛国栋
公司总经理 葛国栋
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本报告期末 上年度末
注册资本 1,455,555,556 1,310,000,000
净资本 5,092,973,144.02 1,900,232,727.01
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司持有中国证监会核发的流水号为000000060307的《经营证券期货业务许可证》，核准的
业务范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售。公司下属的26家分公司
和18家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。
公司全资子公司永安资本及其子公司开展的主要业务为风险管理业务，主要包括基差贸易、
场外衍生品业务、做市业务等。
公司在香港设立全资子公司新永安金控，覆盖境外期货经纪业务、资产管理业务、证券业务
、放贷业务等多个领域。
1.公司的专项期货业务经营资格
（1）1994年11月3日，中国证监会出具《关于颁发<期货经纪业务许可证>的通知》（证监发
字[1994]170号），核准了公司的期货经纪业务资格。
（2）2007年11月3日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司金融期货经
纪业务资格的批复》（证监期货字[2007]241号），核准了公司的金融期货经纪业务资格。
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（3）2007年11月3日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司金融期货全
面结算业务资格的批复》（证监期货字[2007]242号），核准了公司的金融期货全面结算业务资
格。
（4）2011年8月12日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司期货投资咨
询业务资格的批复》（证监许可〔2011〕1293号），核准了公司的期货投资咨询业务资格。
（5）2012年11月15日，中国证监会出具《关于核准永安期货股份有限公司资产管理业务资
格的批复》（证监许可〔2012〕1503号），核准了公司的资产管理业务资格。
（6）2015年1月27日，上海证券交易所出具《关于永安期货股份有限公司成为上海证券交易
所股票期权交易参与人的通知》（上证函〔2015〕174号），同意公司成为上海证券交易所股票
期权交易参与人并开通股票期权经纪业务交易权限。
（7）2015年1月28日，中国证券登记结算有限责任公司出具《关于结算参与人期权结算业务
资格有关事宜的复函》（中国结算函字〔2015〕88号），同意公司关于结算参与人资格的申请。
（8）2015年11月18日，浙江证监局出具《关于核准永安期货股份有限公司证券投资基金销
售业务资格的批复》（浙证监许可〔2015〕39号），核准了公司的证券投资基金销售业务资格。
（9）2019年12月6日，深圳证券交易所出具《关于同意永安期货股份有限公司成为深圳证券
交易所交易参与人的复函》（深证函〔2019〕734号），同意公司成为深圳证券交易所股票期权
交易参与人。
2.境内子公司业务资质
（1）2013年3月19日，中期协《关于永安期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务
为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字〔2013〕50号），针对公司提出的关于设立风险
管理子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保
、定价服务和基差交易；根据中期协《关于发布实施<期货公司风险管理公司业务试点指引>及配
套文件的通知》（中期协字〔2019〕10号），已备案的风险管理业务类型“基差交易”调整为“
基差贸易”，“定价服务”调整为“场外衍生品业务”。
（2）2017年1月4日，中期协发布《关于浙江永安资本管理有限公司试点业务予以备案的通
知》（中期协备字〔2017〕1号），永安资本备案试点业务为做市业务。
（3）2017年5月22日，杭州市西湖区市场监督管理局向永安资本核发了编号
JY13301060164219的《食品经营许可证》。
（4）2020年7月9日，杭州市西湖区应急管理局向永安资本核发了浙杭（西）安经字〔2020
〕03000817号《危险化学品经营许可证》。
（5）2020年9月24日，中国证监会出具《关于核准永安期货股份有限公司通过子公司浙江永
安资本管理有限公司从事股票期权做市业务的批复》（证监许可〔2020〕2337号），核准公司通
过子公司永安资本从事股票期权做市业务。
3.境外子公司业务资质
（1）2006年，中国证监会《关于同意浙江省永安期货经纪有限公司在香港设立分支机构的
批复》（证监期货字[2006]40号）同意永安有限以在香港设立子公司的形式设立香港分支机构，
该分支机构可依据香港的法律申请及从事受香港证监会监管的业务活动。
（2）2007年4月20日，新永安期货获得香港证监会核发的中央编号为AOJ411的牌照，可进行
“第2类：期货合约交易”活动。
（3）2014年6月25日，新永安期货获得香港证监会核发的中央编号为AOJ411的牌照，可进行
“第2类：期货合约交易；第5类：就期货合约提供意见”活动。
（4）2018年10月12日，新永安证券获得香港证监会核发的中央编号为BNB381的牌照，可进
行“第1类：证券交易”活动。
（5）2018年11月9日，新永安资管获得香港证监会核发的中央编号为BNC838的牌照，可进行
“第4类：就证券提供意见；第9类：提供资产管理”活动。
（6）2019年2月4日，永安国际金融获得新加坡金融管理局（MAS）核发的资本市场服务牌照
（CapitalMarketServicesLicence），允许开展资本市场产品交易（
Dealingincapitalmarketsproducts）业务。
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（7）2019年8月22日，中国证监会《关于核准新永安国际资产管理有限公司人民币合格境外
机构投资者资格的批复》（证监许可〔2019〕1534号），核准了新永安资管人民币合格境外机构
投资者资格。
（8）2019年10月18日，新永安资管获得中国证监会核发的流水号为000000027527的《经营
证券期货业务许可证》，许可证核准的业务范围为“境内证券投资”。
（9）2021年4月8日，新永安实业获得香港LicensingCourt（牌照法庭）签发的“
MoneyLendersLicence（放债人牌照）”，牌照号码为“0263/2021”。
4.公司及子公司取得的交易所会员资格及行业协会会员资格
（1）上期所会员
（2）郑商所会员
（3）大商所会员
（4）中金所全面结算会员
（5）能源中心会员
（6）中期协会员
（7）中国证券业协会会员
（8）中国证券投资基金业协会会员
（9）中国保险资产管理业协会联席会员
（10）中国银行间市场交易商协会会员
（11）中国上市公司协会第三届理事会会员常务理事
（12）公司子公司新永安证券为香港联交所的交易所参与者和中华通交易所参与者，以及香
港交易及结算所有限公司的直接结算参与者和中华通结算参与者
（13）公司子公司新永安期货为香港期货交易所有限公司的交易所参与者与香港期货结算有
限公司的期货结算公司参与者
（14）公司子公司新永安期货为新加坡交易所（SGX）衍生品交易会员
（15）公司子公司新永安期货为欧洲期货交易所（EUREX）参与者
（16）公司子公司永安国际金融为新加坡交易所衍生品市场（SGX-DT）交易会员
（17）公司子公司永安国际金融为新加坡亚太交易所（APEX）综合会员和新加坡亚太交易所
结算公司（APEXClear）综合清算会员
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 黄峥嵘
联系地址 浙江省杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦
电话 0571-88353525
传真 0571-88388193
电子信箱 yaqh_ir@yafco.com
三、 基本情况简介
浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10层、
公司注册地址
1101室、1102室、1104室、16-17层
（1）2012年9月29日，改制设立永安期货股份有限公司。注
册地址为杭州市潮王路208号浙江协作大厦3、6-10楼；
（2）2013年12月17日注册地址变更为杭州市潮王路208号浙
江协作大厦3、6-10、22楼；
公司注册地址的历史变更情况
（3）2014年5月23日变更为杭州市潮王路208号浙江协作大厦
3、5-10、22楼；
（4）2016年8月9日变更为杭州市新业路200号华峰国际商务
大厦16-17层，2603室、2702室；
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（5）2018年6月6日变更为浙江省杭州市新业路200号华峰国
际商务大厦10层、1101室、1104室、16-17层、2702室；
（6）2019年5月9日变更为浙江省杭州市新业路200号华峰国
际商务大厦10层、1101室、1102室、1104室、16-17层、2604
室、2702室；
（7）2020年4月24日变更为浙江省杭州市江干区新业路200号
华峰国际商务大厦10层、1102室、1104室、16-17层、2604室
；
（8）2020年11月11日变更为浙江省杭州市江干区新业路200
号华峰国际商务大厦10层、1101室、1102室、1104室、16-17
层；
（9）2022年3月1日变更为浙江省杭州市上城区新业路200号
华峰国际商务大厦10层、1101室、1102室、1104室、16-17层
。
浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10层、
公司办公地址
1101室、1102室、1104室、16-17层
公司办公地址的邮政编码 310016
公司网址 www.yafco.com
电子信箱 yaqh_ir@yafco.com
四、 信息披露及备置地点
上海证券报：https://www.cnstock.com
中国证券报：https://www.cs.com.cn
公司披露年度报告的媒体名称及网址 证券时报：http://www.stcn.com
证券日报：http://www.zqrb.cn
经济参考网：http://www.jjckb.cn
公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.sse.com.cn
浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦17楼
公司年度报告备置地点
董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 永安期货 600927 不适用
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用 □不适用
1.1992 年 9 月，公司前身潮州金融咨询公司设立
1992 年 9 月 2 日，潮州市人民政府办公室出具《关于同意成立“潮州市国际金融信息咨询服
务公司”的复函》（潮府办函〔1992〕新 63 号），同意成立潮州金融咨询公司。1992 年 9 月 7
日，潮州市工商行政管理局向潮州金融咨询公司核发了《企业法人营业执照》。完成设立后，潮
州金融咨询公司注册资本及实缴资本均为 50 万元。
2.1993 年 4 月，潮州金融咨询公司名称变更为经发国际期货，并第一次增资
1993 年 4 月 2 日，经过潮州市国有资产管理办公室批准，潮州金融咨询公司更名为经发国际
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期货，并同意增加注册资本。1993 年 4 月 6 日，潮州金融咨询公司就上述名称变更及增资事项完
成了工商变更登记手续办理，注册资本及实缴资本为 1,050 万元。
1
3.1997 年 5 月，经发期货经纪 股权转让，名称变更为永安有限
1997 年 4 月 2 日，经潮州市经济技术协作办公室同意，经发期货经纪股东潮州经协总公司决
定将经发期货经纪全部股份进行转让。同日，潮州经协总公司与新投资者签订了《股权转让协议
书》，约定潮州经协总公司将经发期货经纪全部股权转让给后者。潮州经协总公司收回原注册资
本，转让后的注册资本由新投资者投入。
1997 年 4 月 8 日，经发期货经纪召开股东会，同意经发期货经纪名称变更为永安有限，注册
资本为 1,000 万元。1997 年 5 月 6 日，永安有限就上述事项完成工商变更登记手续办理，注册资
本及实缴资本为 1,000 万元。
4.2000 年 2 月，永安有限第一次增资
1999 年 7 月 8 日，永安有限召开股东会，同意注册资本增加至 3,000 万元。2000 年 2 月 25
日，永安有限就增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后，注册资本及实缴资本为 3,000
万元。
5.2003 年 2 月，永安有限第二次增资
2002 年 5 月 23 日，永安有限召开股东会，同意注册资本增加至 8,000 万元。2003 年 2 月
27 日，永安有限就增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后，注册资本及实缴资本为
8,000 万元。
6.2007 年 10 月，永安有限第三次增资
2007 年 8 月 29 日，永安有限召开股东会，同意注册资本增加至 18,400 万元。2007 年 10 月
11 日，永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后，注册资本及实缴资本
为 18,400 万元。
7.2010 年 8 月，永安有限第四次增资
2010 年 5 月 19 日，永安有限召开股东会，同意注册资本增加至 58,000 万元。2010 年 8 月
5 日，永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后，注册资本及实缴资本为
58,000 万元。
8.2011 年 6 月，永安有限第五次增资
2010 年 12 月 23 日，永安有限召开股东会，同意注册资本增加至 86,000 万元。2011 年 6 月
15 日，永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后，注册资本及实缴资本为
86,000 万元。
9.2012 年 9 月，永安有限整体变更设立股份有限公司
2012 年 7 月 18 日，浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限
1
1993 年 12 月，经发国际期货名称变更为经发国际期货经纪。1994 年 9 月，经发国际期货经纪名称变更为经发
期货经纪。
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公司整体变更设立股份有限公司的批复》（浙财金〔2012〕49 号），同意永安有限整体变更设立
股份有限公司。
2012 年 8 月 23 日，永安有限召开股东会，同意永安有限按审计后的净资产值并按原股东出
资比例折合为 86,000 万股，未折股部分净资产转作公司一般风险准备金和资本公积。同日，永安
有限各股东签署了《永安期货股份有限公司发起人协议》。
2012 年 8 月 31 日，浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限
公司整体变更设立股份有限公司方案的批复》（浙财金〔2012〕63 号），批准了永安有限的整体
改制方案。
2012 年 9 月 29 日，公司就上述整体变更事项完成工商变更登记手续办理。整体变更设立股
份有限公司后，公司注册资本及实缴资本保持 86,000 万元。
10.2015 年 10 月，永安期货在全国股转系统挂牌
2015 年 6 月 11 日，浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于同意永安期货股份有限公司新
三板挂牌的复函》（浙财金〔2015〕44 号）。
2015 年 9 月 25 日，全国股转公司出具了《关于同意永安期货股份有限公司股票在全国中小
企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2015〕6422 号）。
2015 年 10 月 28 日，公司股票在全国股转系统正式挂牌转让。公司股票简称为“永安期货”，
股票代码为“833840”。
11.2016 年 1 月，永安期货挂牌后第一次股票发行
2015 年 11 月 6 日，浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于永安期货股份有限公司增资方
案的批复》（浙财金〔2015〕81 号），同意公司股票发行事项。
2015 年 12 月 1 日，浙江证监局出具了《关于核准永安期货股份有限公司变更注册资本和股
权的批复》（浙证监许可〔2015〕43 号），同意公司变更注册资本和股权事项。
2015 年 12 月 31 日，全国股转系统出具《关于永安期货股份有限公司股票发行股份登记的函》
（股转系统函〔2015〕9519 号），审查并确认了公司股票发行的备案申请。2016 年 1 月 12 日，
中国证券登记结算有限责任公司完成了公司新增股份登记。
2016 年 2 月 1 日，公司就上述股票发行事项完成了工商备案登记手续办理。本次股票发行完
成后，注册资本及实缴资本为 131,000 万元。
12.2016 年 6 月，公司入选全国股转系统创新层
2016 年 6 月 24 日，全国股转公司发布《关于正式发布创新层挂牌公司名单的公告》（股转
系统公告〔2016〕50 号），公司正式入选全国股转系统创新层。
13.2021 年 10 月，公司股票在全国股转系统终止挂牌
2021 年 10 月 28 日，全国股转公司出具了《关于同意永安期货股份有限公司股票终止在全国
中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2021〕3606 号），同意公司股票 2021 年 10 月
29 日起终止在全国股转系统挂牌。
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2021 年年度报告
14.2021 年 12 月，永安期货首次公开发行股票
2021 年 10 月 21 日，中国证监会核发《关于核准永安期货股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可〔2021〕3336 号），核准公司公开发行不超过 145,555,556 股新股。2021 年 12
月 14 日，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）的数量为 145,555,556 股，募集资金全部到位。2021 年 12 月 23 日，公司股
票在上海证券交易所上市，证券简称为“永安期货”，证券代码为“600927”。2022 年 3 月 7 日，
公司完成工商变更登记手续。公司注册资本及实缴资本为 1,455,555,556 元。
（二） 公司组织机构情况
√适用 □不适用
1.截至 2021 年 12 月 31 日，公司内部组织架构如下图所示：
13 / 200
2021 年年度报告
2.截至 2021 年 12 月 31 日，公司集团架构如下图所示：
主要子公司及联营企业情况详见本报告“第三节 五、（七）主要控股参股公司分析”之说
明。
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司共设立 26 家分公司和 18 家营业部，具体分布情况如下：
省市或地区 分支机构数量 省市或地区 分支机构数量
浙江 16 湖北 1
山东 6 湖南 1
辽宁 3 吉林 1
福建 2 江西 1
广东 2 陕西 1
河北 2 上海 1
江苏 2 四川 1
北京 1 天津 1
河南 1 重庆 1
分公司基本情况如下：
序号 分公司名称 设立时间 办公地址 负责人
永安期货股份有限
1 2000 年 12 月 22 日 浙江省温州市小南路巴黎大厦二楼 邓小侠
公司温州分公司
永安期货股份有限
2 2001 年 3 月 22 日 北京市东城区金宝街 58 号 6 层 张军学
公司北京分公司
永安期货股份有限 福建省福州市鼓楼区五四路 82 号融都国
3 2001 年 7 月 19 日 张凌卉
公司福州分公司 际大厦 7 层 702 室
永安期货股份有限 浙江省宁波市海曙区柳汀街 225 号月湖
4 2002 年 3 月 28 日 楼蓉城
公司宁波分公司 金汇大厦 16 层 16-2 室
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2021 年年度报告
永安期货股份有限 浙江省台州市福贸大厦 10 楼 1001-1009
5 2002 年 3 月 29 日 张天逸
公司台州分公司 室
永安期货股份有限 浙江省嘉兴市中山东路 1558 号耀城广场
6 2003 年 8 月 18 日 朱文根
公司嘉兴分公司 12-601、602 室
永安期货股份有限
7 2003 年 8 月 18 日 浙江省绍兴市崇贤街 9 号 1901-1905 室 丁海瑚
公司绍兴分公司
中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26
永安期货股份有限
8 2005 年 7 月 25 日 弄 2 号 7 层（名义楼层，实际 6 层）01 王耀东
公司上海分公司
单元
辽宁省沈阳市沈河区北站路 53 号财富中
永安期货股份有限 心 B 座 23 层（23-1）、（23-2）、（23-
9 2007 年 12 月 17 日 邹艳芬
公司辽宁分公司 3）、（23-4）、（23-5）、（23-6）、
（23-7）
永安期货股份有限
浙江 省杭州市萧山 区宁围街 道平澜路
10 公司杭州萧山分公 2008 年 3 月 17 日 郑旭
259 号 2 单元 2701 室
司
永安期货股份有限 石家庄市长安区中山东路 322 号开元大
11 2008 年 12 月 23 日 王吉元
公司石家庄分公司 厦 A-2-1002
永安期货股份有限 浙江省瑞安市安阳街道文庄路 766 号、
12 2009 年 10 月 15 日 张招怀
公司瑞安分公司 768 号
永安期货股份有限 山东省淄博市高新区柳泉路 107 号国贸
13 2010 年 4 月 12 日 谢庆宜
公司淄博分公司 大厦 24 层
吉林省长春市净月高新技术产业开发区
永安期货股份有限
14 2011 年 2 月 12 日 伟峰彩宇新城一期 11 幢 0 单元 2204、 金东升
公司吉林分公司
2205 室
永安期货股份有限 广东省广州市天河区珠江新城花城大道
15 2011 年 3 月 10 日 陈奕
公司广州分公司 18 号建滔广场第十层第 03、04 号单元
永安期货股份有限 山东省潍坊市奎文区胜利东街 5087 号潍
16 2012 年 4 月 13 日 王洪彪
公司潍坊分公司 坊金融服务区 2 号楼 2701-2708
广东省深圳市福田区益田路与福华三路
永安期货股份有限
17 2012 年 11 月 12 日 交界东北深圳国际商会中心 1303、1305、 刘天雄
公司深圳分公司
1306
永安期货股份有限 天津市和平区南马路 11 号、13 号 2356-
18 2013 年 7 月 17 日 张海艳
公司天津分公司 3、2356-4、2357、2358-1、2358-2
浙江 省绍兴市诸暨 市浣东街 道东二路
永安期货股份有限
19 2013 年 9 月 30 日 123 号宏城财富中心（001003）10 楼 1003 徐宇岚
公司诸暨分公司
室
永安期货股份有限 河南省郑州市郑东新区榆林北路 36 号 1
20 2014 年 5 月 20 日 许治国
公司河南分公司 号楼 42 层 4205
辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大
永安期货股份有限
21 2014 年 7 月 8 日 连国际金融中心 A 座 32 层 3202、3203、 张静飞
公司大连分公司
3204 号房间
永安期货股份有限 山东省济南市槐荫区经十路 22799 号银
22 2015 年 10 月 19 日 李庆国
公司山东分公司 座中心 1 号楼 3301 室
永安期货股份有限 浙江省杭州市上城区华峰国际商务大厦
23 2016 年 2 月 22 日 马志伟
公司杭州分公司 503 室
15 / 200
2021 年年度报告
永安期货股份有限 陕西省西安市高新区丈八街办沣惠南路
24 2019 年 5 月 27 日 刘云鹏
公司西安分公司 16 号泰华金贸国际 6 号楼 2302 室
永安期货股份有限 浙江省杭州市西湖区翠苑街道天目山路
25 公司杭州西湖分公 2020 年 11 月 10 日 198 号 财 通 双 冠 大 厦 东 楼 18 层 孙佳
司 1801,1802,1803,1804 室
永安期货股份有限
浙江省杭州市临平区南苑街道世纪大道
26 公司杭州余杭分公 2021 年 9 月 13 日 胡飞
168 号 1 单元 1803-1806 室
司
营业部基本情况如下：
序号 营业部名称 设立时间 办公地址 负责人
永安期货股份有限 浙江省义乌市国际商贸城金融商务区国
1 2003 年 9 月 16 日 李汪洋
公司义乌营业部 信证券大厦 12 楼 1208、1209 室
永安期货股份有限 江苏省无锡市嘉业财富中心 6-1201、
2 2007 年 8 月 23 日 王成
公司无锡营业部 1202、1203
永安期货股份有限 浙江省宁波市余姚市城区南雷南路 1 号
3 2007 年 12 月 17 日 王朔
公司余姚营业部 12 层 1201 室
永安期货股份有限 浙江省金华市八一南街 387 号信华大楼
4 2007 年 12 月 28 日 戴骏三
公司金华营业部 12 楼
永安期货股份有限 山东省青岛市市南区漳州二路 19 号 1 号
5 2008 年 11 月 27 日 王志波
公司青岛营业部 楼 2601 室
湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段 109
永安期货股份有限
6 2008 年 12 月 15 日 号华创国际广场 2 号栋 11 楼 1101、1117、 张鹏
公司长沙营业部
1118、1119、1120 房
永安期货股份有限 辽宁省鞍山市高新区千山路 200 号千圆
7 2009 年 7 月 13 日 刘剑乔
公司鞍山营业部 创业园 4 层 401、402 室
江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
永安期货股份有限
8 2009 年 10 月 21 日 998 号绿地中央广场 C 区 C1 办公楼 402、 陈毛毛
公司南昌营业部
403 室
永安期货股份有限 重庆市江北区桥北苑 2 号 2 幢 19-4、19-
9 2010 年 12 月 2 日 王永强
公司重庆营业部 5
永安期货股份有限 湖北省武汉市江汉区建设大道 737 号广
10 2011 年 8 月 22 日 王艳新
公司武汉营业部 发银行大厦 1 栋 27 层 7-9 室
永安期货股份有限 浙江省舟山市定海区临城街道翁山路
11 2012 年 1 月 5 日 傅宇杰
公司舟山营业部 416 号中浪国际大厦 C 座 602 室
永安期货股份有限
浙江省杭州市拱墅区潮王路 208 号浙江
12 公司杭州潮王路营 2012 年 12 月 3 日 汪俊杰
协作大厦 8 楼 801-803 室
业部
永安期货股份有限 四川省成都市锦江区东大街下东大街段
13 2013 年 6 月 27 日 刘勇
公司成都营业部 216 号 1 栋 12 楼 2 号
永安期货股份有限 福建省厦门市思明区展鸿路 82 号厦门金
14 2014 年 3 月 17 日 赖晓红
公司厦门营业部 融中心大厦 12 层 04-05 单元
永安期货股份有限 山东省烟台市芝罘区南大街 9 号金都大
15 2014 年 8 月 19 日 范耀月
公司烟台营业部 厦 7 层 706、710 号
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2021 年年度报告
永安期货股份有限 山东省日照市东港区安泰国际广场 1 号
16 2015 年 1 月 9 日 张艳荣
公司日照营业部 楼 1804 室
永安期货股份有限 江苏省南京市建邺区庐山路 168 号 1810
17 2017 年 12 月 22 日 莘雍
公司南京营业部 室（电梯编号楼层 19 楼 1910 号房）
永安期货股份有限 河北省唐山市路北区汇金中心 1 号楼
18 2018 年 7 月 13 日 任家豪
公司唐山营业部 1002、1003、1004
（四） 其他分支机构数量与分布情况
□适用 √不适用
七、 其他相关资料
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事
办公地址 浙江省杭州市上城区钱江路 1366 号华润大厦 B 座
务所（境内）
签字会计师姓名 吴懿忻、林晗
名称 中信建投证券股份有限公司
上海市浦东新区浦东南路 528 号证券大厦北塔
办公地址
报告期内履行持续督 2203 室
导职责的保荐机构 签字的保荐代表
李华筠、周伟
人姓名
持续督导的期间 2021 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日
名称 财通证券股份有限公司
浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大
办公地址
报告期内履行持续督 厦西楼
导职责的保荐机构 签字的保荐代表
吴云建、熊文峰
人姓名
持续督导的期间 2021 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日
八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2021年 2020年 年同期增 2019年
减(%)
营业收入 37,841,518,216.96 25,469,307,566.01 48.58 22,757,609,299.75
归属于母公司股东的净利润 1,306,554,365.77 1,146,009,285.30 14.01 1,000,720,583.15
归属于母公司股东的扣除非经
1,299,846,786.93 1,138,113,141.54 14.21 997,012,155.04
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 10,012,976,476.22 4,544,716,739.44 120.32 1,638,715,958.63
其他综合收益 -25,594,604.74 -54,629,108.99 不适用 22,058,464.07
本期末比
2021年末 2020年末 上年同期 2019年末
末增减(%)
资产总额 64,971,771,432.68 45,377,194,307.14 43.18 36,799,466,218.55
负债总额 53,386,093,433.89 37,579,148,862.16 42.06 29,935,540,124.23
归属于母公司股东的权益 11,585,677,998.79 7,798,045,444.98 48.57 6,863,926,094.32
所有者权益总额 11,585,677,998.79 7,798,045,444.98 48.57 6,863,926,094.32
17 / 200
2021 年年度报告
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2021年 2020年 2019年
减(%)
基本每股收益(元／股) 1.00 0.87 14.94 0.76
稀释每股收益(元／股) 1.00 0.87 14.94 0.76
扣除非经常性损益后的基本每股
0.99 0.87 13.79 0.76
收益(元／股)
加权平均净资产收益率(%) 15.48 15.49 减少 0.01 个百分点 15.37
扣除非经常性损益后的加权平均
15.40 15.39 增加 0.01 个百分点 15.32
净资产收益率(%)
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 5,092,973,144.02 1,900,232,727.01
净资本与风险资本准备总额的比例(净
410 216
资本/风险资本准备总额)(%)
净资本与净资产的比例(%) 49 27
流动资产与流动负债的比例(%) 678 409
负债与净资产的比例(%) 15 24
结算准备金额 5,104,928,420.06 1,926,561,763.43
说明：“流动资产/流动负债”中的流动负债、“负债/净资产”中的负债为扣除了客户权益后的
金额。
九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
18 / 200
2021 年年度报告
十、 2021 年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
(1-3 月份) (4-6 月份) (7-9 月份) (10-12 月份)
营业收入 7,274,977,518.16 9,409,601,917.11 10,683,450,619.03 10,473,488,162.66
归属于上市
公司股东的 329,308,224.83 410,337,739.58 135,789,201.12 431,119,200.24
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 328,417,349.76 407,891,450.06 134,462,814.92 429,075,172.19
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流 1,932,318,199.52 2,223,284,921.93 2,829,872,378.93 3,027,500,975.84
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十一、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2021 年金额 (如适 2020 年金额 2019 年金额
用)
非流动资产处置损益 -38,178.04 93,921.31 -25,157.03
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 14,345,566.83 10,188,300.06 7,725,687.60
定额或定量持续享受的政府补
助除外
计入当期损益的对非金融企业
441,689.93 1,172,796.58
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
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2021 年年度报告
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融
负债和其他债权投资取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项、
合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
-5,063,198.13 -937,906.10 -4,010,098.70
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
减：所得税影响额 2,536,611.82 1,889,861.44 1,154,800.34
少数股东权益影响额(税后)
合计 6,707,578.84 7,896,143.76 3,708,428.11
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十二、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
应收货币保
52,066,473.94 12,931,813.31 -39,134,660.63
证金[注]
交易性金融
3,948,448,688.50 5,497,651,682.93 1,549,202,994.43 261,205,005.28
资产
交易性金融
758,704,192.57 1,486,806,168.05 728,101,975.48
负债
20 / 200
2021 年年度报告
其他债权投
50,061,273.97 50,061,273.97 61,273.97
资
其他权益工
25,838,630.14 25,780,900.94 -57,729.20
具投资
合计 4,785,057,985.15 7,073,231,839.20 2,288,173,854.05 261,266,279.25
[注]在当日无负债结算制度下，本公司的期货合约每日结算，其产生的持仓损益金额已在本公司
应收货币保证金以及利润表中体现，而并未反映在上述衍生金融工具项目中。截至 2021 年 12 月
31 日，公司持有的期货合约浮盈为 28,328,061.43 元，浮亏为 15,396,248.12 元。
十三、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2021 年是公司发展历史上具有里程碑意义的一年。2021 年 12 月 23 日，公司在上交所主板
上市，发行股票 1.45 亿股，实现了从“新三板”到主板的历史性跨越。主板上市承载和实现了
几代永安人的梦想，也有效提升了公司的品牌价值和社会影响力，打开了公司依托资本市场发展
的通道，将进一步支撑公司多元化的业务增长，为在“十四五”期间打造行业领先、独具特色的
衍生品投行奠定坚实基础。
公司沿着“强党建、建生态、筑平台、创价值”发展路径，铸魂固本促发展，坚守服务实体
经济初心和合法合规风控底线，持续完善大宗商品金融服务创新生态、财富管理生态、境外综合
金融服务生态，夯实了公司可持续发展的基础。
坚持价值导向再创经营新佳绩。2021 年度，公司实现营业收入 378.42 亿元、归属于母公司
股东的净利润 13.07 亿元，同比分别增长 48.58%和 14.01%，加权平均净资产收益率达到
15.48%，各项关键指标保持行业领先。截至 2021 年年末，公司净资产和净资本分别达到 115.86
亿元和 50.93 亿元，同比分别增长 48.57%和 1.68 倍。
坚守合法合规守住风控底线。公司积极宣导以坚持合法合规为核心的企业文化理念，全体员
工始终保持对监管、市场、规则的敬畏之心，通过建设数智风控系统、优化风控制度、加强重点
业务内控等措施，确保了不发生重大风险，分类监管再次获得期货行业内的最高评级，信用评级
继续走在行业前列。
肩负行业使命服务实体经济。风险管理子公司永安资本聚焦模式创新，将服务范围从单一企
业纵深拓展至产业链、横向拓宽至工程项目等领域，累计服务实体企业过万家，其中，中小微企
业占比达到 42%，切实保障了实体企业的稳定经营，助力了大宗商品保供稳价。
聚焦行业发展推动生态聚合。公司成功承办第三届中国大宗商品金融服务创新峰会，线上观
看突破 33 万人次，辐射全国、多元结合、优势互补的大宗商品综合金融服务生态逐步健全，聚
合地方政府、金融机构、产业机构等各方力量，助力实体经济高质量发展。
落地数智战略开辟发展新路径。公司高度重视数字技术的应用，推进业务数字化、投研一体
化、运营精细化、营销网络化、合规智能化等 5 方面转型，以及技术中台、业务中台、数据中台
等 3 大中台建设。母子公司均上线风险驾驶舱系统，实现数据实时更新、分析、预警功能，打造
了以数据为核心、跨业务范围、跨母子公司的综合性合规风控体系。公司的数字化系统实现业务
条线全覆盖，极大的提升了业务展业效率和客户服务水平。
聚合投研能力，以研究创造价值。“源点资讯 App”整合产业链中心模块，加强专业版的使
用优化，积极发挥公司研究员工作平台与客户标准化服务平台的双重功能，用户超过 3.2 万人，
在疫情之下为客户提供全天候在线投研服务。“投研一体化”升级研究数据库、策略流水线、品
种评级等功能，运行机制实现流程化、常态化，为公司拓展投研能力夯实基础。
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2021 年年度报告
1.期货经纪业务
报告期内，随着国内期货品种的日趋丰富、期货市场规模的不断扩大，公司的期货经纪成交
量和成交金额持续扩大。公司突出专业特色和研究能力，着力精细化管理、个性化服务，提升客
户体验，与子公司加强协同，深耕产业客户服务，更好服务实体企业价格发现、套期保值等需
求；积极利用互联网提升期货经纪业务的服务能力，持续推进掌上营业厅建设，实现个人投资者
线上化服务，创建 6 大线上平台，将业务、服务融入用户的各类生态场景。以双边计算，报告期
内，公司境内期货代理交易成交手数 2.5 亿手，成交金额 18.55 万亿元。报告期末，客户权益为
433.72 亿元，继续保持快速增长。
公司交易运作总部统筹管理公司经纪业务的各环节，包括开户、编码申请、交易委托、风险
控制、错单处理、结算、套保、交割、质押及交易应急等。业务发展同时，公司高度重视交易风
控工作，实现交易风控运维数智化。智能运维平台从 1.0 版本全面升级到 2.0 版本，实现核心系
统“100%监控覆盖+100%操作流程自动化+容灾自动化切换”，做到绝大多数故障隐患提前发现、
及时处置。公司采用矩阵分屏实现对机房和业务监控的综合大屏展示，全面监控，及时预警，提
升技术运营保障能力。
2.基金销售业务
报告期内，公司特色财富品牌形象进一步巩固。产品丰富化、服务线上化、客户高质量，为
公司的财富管理生态提供了全方位支撑，满足了不同风险偏好的客户需求。依托永安财富生态圈
的平台资源优势，公司推出“鲲鹏私募成长计划”，广泛挖掘优秀私募基金管理人，深耕衍生品
私募领域，为客户精选多层次、多元化的资产标的。一年以来，参与该计划的客户数量接近 500
家，管理人覆盖北上广等 17 个地区，超过 10 家优质私募机构进入公司代销管理人序列。
公司财富管理业务审核委员会对基金销售业务开展过程中的各项事务进行审批。财富管理服
务中心为基金销售业务的归口管理部门，负责统筹公司基金销售业务的管理和运维。报告期内，
公司快速提高数智赋能，着重开展私募线上化工作，基金销售线上签约比率超过 85％，私募基
金交易线上化项目获评浙江省“金融服务十大案例”和中国人民银行及中国证监会“金融科技发
展奖”二等奖。
报告期内，公司基金销售规模超过 120.41 亿元，同比增长 74.68%，存续规模达到 246.54
亿元，基金销售业务收入达到 1.31 亿元，同比增长 99.38%。
3.资产管理业务
2021 年是“资管新规”过渡期收官之年。公司已在 2020 年末提前完成全部资产管理计划的
整改工作。公司资产管理业务审核委员会对资产管理业务开展过程中的重大事项进行审批，通过
资产管理总部对资产管理业务实行统一管理。公司资产管理业务严格遵循“资管新规”要求，依
法开展资产管理业务。公司坚持投研赋能与主动管理，在深耕商品与金融衍生品市场的基础上，
打造风险可控、盈利能力较强的资管产品，追求产品安全管理、风险可控、稳健盈利的资产管理
目标。通过不断强化大类资产轮动能力，总结提炼投研体系，提升资管产品收益率，公司打造了
“永盈系列”、“永致系列”等主动管理系列产品及“CTA 联盟”、“混合优选”等 FOF 系列产
品。
报告期末，公司资管产品规模为 32.25 亿元，资产管理业务全年收入为 1,952.17 万元。
4.风险管理业务
公司风险管理业务主要由子公司永安资本负责。永安资本作为独立的法人机构，其董事会负
责制定整体经营方针，并由其经营管理层负责具体实施。永安资本设立负责基差贸易业务、场外
衍生品业务、做市业务的部门，各业务部门负责人制定业务规划方案，审批通过后严格落实执
行，从而有效推进相关业务的开展。
2021 年，公司积极响应中央“助力中小企业运用期货套期保值工具应对原材料价格大幅波
动风险”的号召，将永安资本打造为“交易所服务实体转化器，上下游中小企业衔接者”，结合
场内和场外两个市场，综合利用期货、期权、互换等金融衍生工具，为客户提供一流的风险管理
产品与服务。永安资本荣列“2021 中国服务业企业 500 强”第 247 位。
（1）基差贸易业务
2021 年，永安资本通过架构调整、业务整合，进一步夯实黑色、化工、农产品三足鼎立的
业务板块格局，积极开拓平阳塑编集群延期点价、海外工厂“锁价+配送”、基建工程原材料锁
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价等业务模式；贸易商厂库合计达到 12 个，新增聚氯乙烯、聚丙烯、短纤、乙二醇、沥青等 5
个贸易商厂库，成为助力实体企业“采购、销售、仓储、物流”一体化风险管理新抓手。
永安资本本年向新加坡子公司增资 1,500 万美元，积极参与了国际大宗商品贸易新通道建
设，与公司密切合作，完成低硫燃料油业务的首次跨境交收，期现业务实现五大洲覆盖，将期货
市场资源配置的功能辐射至东南亚、欧洲、澳洲等地区。
报告期内，永安资本基差贸易销售规模达到 358 亿元，同比增长 55%。
（2）场外衍生品业务
2021 年，公司场外业务规模增长迅速,累计新增名义本金 1,178.42 亿元，同比增长
105.79%。场外衍生品业务种类呈现多样化，权益类交易账户数量增长超过 5 倍。场外衍生品业
务系统进一步完善，实现期权策略研发能力和精细化管理水平的双提升。
（3）做市业务
2021 年，永安资本有效提升做市管理能力，拓宽做市品种覆盖面，新增短纤、棉花、苯乙
烯、尿素等品种的做市资格，全年做市业务共涉及 9 个商品期权、19 个商品期货品种。积极开
拓金融期货做市业务，开展了上证 50ETF、沪深 300ETF 的做市业务。
5.境外金融服务业务
公司通过新永安金控及其子公司开展境外业务。2021 年，新永安金控及其子公司积极应对
海外疫情等影响，做大业务规模，拓宽业务领域，保持境外业务的盈利能力，持续提高境外综合
金融服务能力。
境外经纪业务规模保持增长，期货经纪业务累计成交 565 万手期货期权合约,同比增长
47.4%，客户权益达到 3.71 亿美元,同比增长 19.4%；证券业务积极为客户提供咨询、融资等增
值服务，累计成交金额达到 117.63 亿港元,同比增长 57.61%。境外财富管理业务日益成熟，新
永安证券积极完善大类资产配置、结构化/固收、期货 CTA 策略、主观/量化权益类等四条产品
线，实现客户结构多元化，涵盖高净值客户、家族办公室、金融机构以及产业机构资金，共代销
基金产品 10 个，新增基金销售 6,960.5 万美元，打开了为高净值客户提供全球资产配置服务的
空间。境外风险管理业务稳步开拓，新永安实业拓展进口棉合作套保和橡胶代理采购等两项重点
业务，开拓保税区玉米加工的合作保值业务。
二、报告期内公司所处行业情况
1.市场规模持续扩大，上市品种更加丰富
2021 年，中国期货市场总体呈现快速发展态势。期货成交量创历史新高。中期协发布数据显
示，以单边计算，全国期货市场全年成交量为 75.14 亿手，成交额 581.2 万亿元，连续三年大幅
增长。在全球场内衍生品市场中，郑商所、上期所、大商所和中金所在全球交易所期货和期权成
交量排名中分别位居第 7、第 8、第 9 和第 27，排名稳中有升。在农产品、金属和能源三类品种
的全球成交量排名中，中国期货品种表现突出，包揽了全球农产品品类前 11 名，金属品种前 10
强中的 9 席，能源品种前 20 强中的 7 席。
期货期权新品种稳步增加，衍生品体系更加完善。2021 年，我国期货市场共上市 4 个品种，
包括 2 个期货品种、2 个期权品种。截至 2021 年末，我国期货与衍生品市场上市品种数量达到 94
个，其中商品类 84 个（期货 64 个、期权 20 个），金融类 10 个（期货 6 个、期权 4 个），形成
了覆盖农业、金属、能源、化工以及金融等国民经济主要领域的产品体系。
2.期货公司资本实力增强，业务收入快速增长
截至 2021 年末，国内 150 家期货公司总资产 1.38 万亿元，净资产 1,614.46 亿元，同比分别
增长 40.8%和 19.56%，资本实力有所增强。期货公司各主要业务在 2021 年度有明显增长。具体来
看，经纪业务全年收入 314.98 亿元，同比增长 64.06%；风险管理业务本年累计业务收入 2,628.59
亿元。
3.风险管理功能充分发挥，服务实体经济成效显著
期货市场立足价格发现和风险管理两大功能，以市场化手段助力产业企业应对风险，已经成
为现代金融体系的重要组成部分。2021 年 11 月，国务院办公厅发布《关于进一步加大对中小企
业纾困帮扶力度的通知》，明确指出要推动期货公司为中小企业提供风险管理服务，助力中小企
业运用期货套期保值工具应对原材料价格大幅波动风险。为应对 2021 年全球大宗商品价格的剧
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烈波动，越来越多的产业和机构投资者进入期货市场。据统计，2021 年共有 793 家非金融类上市
公司发布了利用期货工具避险的相关公告。
4.立法工作加快推进，期货市场法治建设更加健全
2021 年，期货行业基本法制定取得突破性进展，《期货和衍生品法》通过一读和二读，并
于 2022 年 4 月 20 日经十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过。制定出台《期货和衍生
品法》有助于规范和促进期货交易，更好地发挥期货市场的功能，活跃大宗商品流通性，进一步
推动产业升级，实现期货市场的长期发展。
三、报告期内公司从事的业务情况
本公司经营业务主要包括：期货经纪业务、基金销售业务、资产管理业务、风险管理业务、
境外金融服务业务等。
1.期货经纪业务
期货经纪业务是指代理客户进行期货交易的中间业务，主要模式为客户通过公司的席位在交
易所内进行期货交易，公司向客户收取手续费。根据客户服务类型不同，期货经纪业务可分为代
理客户的经纪业务和代理客户的结算业务。代理期货交易业务，即期货公司接受客户委托代客户
买卖商品期货和金融期货合约、办理结算和交割手续，其客户为期货投资者，包括个人投资者和
机构投资者；代理客户的结算业务主要指因中金所执行会员分级结算制度，公司作为中金所的全
面结算会员，为交易会员提供代理结算业务。
2.基金销售业务
基金销售业务是指公司接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售经
国家有关部门或者其授权机构批准或者备案在境内发行的基金产品，受理投资者基金认购、申购
和赎回等业务申请，同时提供配套服务的一项中间业务。
3.资产管理业务
资产管理业务是指公司非公开募集资金或者接受单一客户或特定多个客户的书面财产委托，
设立私募资产管理计划并担任管理人，选定具有基金托管资格的托管机构担任托管人，依照法律
法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益，运用客户委托资产进行投资活动，并按照合同约
定收取费用或者报酬的业务活动。公司设立的资产管理计划的投资方向包括：期货、期权及其他
金融衍生品、股票、债券及中国证监会认可的其他投资品种等。
4.风险管理业务
公司通过永安资本开展风险管理业务，主要包括基差贸易、场外衍生品业务和做市业务等风
险管理服务以及其他与风险管理相关的服务，涵盖期货上市品种及其产业链相关品种的贸易、远
期交易和期货交割等。公司风险管理业务以服务实体产业客户为宗旨，以基本面研究为基础，依
靠期货、现货各方面的渠道资源，结合场内和场外两个市场，综合利用期货、期权、互换等金融
衍生工具，致力于为客户提供一流的风险管理产品与服务，形成稳定、可持续的盈利模式和交易
体系。
5.境外金融服务业务
公司通过新永安金控及其子公司开展境外金融服务业务。新永安金控下设有新永安期货、新
永安实业、新永安资管、新永安证券、永安国际金融和永安全球基金，覆盖期货经纪业务、资产
管理业务、证券业务、基金销售业务、放贷业务等多个领域，满足客户多样化的金融服务需求。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1.精准的战略定位
公司以中长期发展规划为主题，积极编制“十四五”战略规划，明确新发展阶段战略方向，
以“大宗商品投行、大类资产配置专家、产融资源整合者”为战略目标，打造行业领先、独具特
色的衍生品投行。详见本节“六（二）公司发展战略”。
2.完善高效的治理和风控体系
报告期内，公司在制定规则，建立合规和风控体系，强化预防、监督和控制的基础上，通过
明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位，组建稳固的经营形态与内控体系。公司已建立
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起规范的法人治理结构与合理的内部控制体系。同时，公司强调风险预警能力和高效的执行能力，
为规范公司各项业务发展，有效防范和化解金融风险，保护公司的资产安全与完整性起到了积极
的作用。公司连续多年在中国证监会组织的期货行业分类监管评级中获得期货行业内的最高评级。
3.经验丰富的管理团队
公司拥有一支经验丰富的管理团队，高级管理人员具有从业时间长、管理经验丰富、业务能
力强等特点，对期货行业的发展趋势有着敏锐的洞察力，对期货市场变化和客户需求有着深刻的
理解和认识，制定了适宜公司的发展战略，成功带领公司实现平稳、快速的成长。公司总经理葛
国栋先生于 2018 年—2021 年连续获得“中国期货公司年度最佳掌舵人”荣誉称号，第三批全省
国有企业“五个一”人才工程杰出经理人，浙江金融创新人物，并在中期协、浙江期货行业协会
等行业自律组织和郑商所、上期所等交易所兼任重要职务。
4.领先的研究团队
作为塑造核心竞争力、发展各类新兴业务与创新业务的基础，公司始终重视研究能力的提升。
公司现设有期货研究中心、北京期货研究院两大投研机构。公司投研机构整体规模、研究范围、
综合实力均居于业内领先地位，专业研究人员多具有知名高等院校或海外留学教育背景。其中期
货研究中心通过运用结构研究方法对期货定价，深入产业生态圈各环节，为套期保值和期货投资
提供基础性和应用性研究，实行全球交易活跃的品种全覆盖的研究战略，为投资者提供丰富资讯
和优质服务。北京期货研究院建立了基本面量化的估值驱动研究体系，形成系列产品线包括基础
报告、调研报告、深度报道等，有效提升了客户服务的质量与附加价值。公司的研究实力得到社
会各界的认可。公司研究团队屡获“最佳期货研究院”、“中国金牌期货研究所”等荣誉称号；
公司连续多年获得各大交易所设立的多个奖项，涌现出一大批“最佳分析师”、“优秀分析师”。
5.持续的创新能力
公司具有较强的创新意识和与之匹配的创新能力，始终以客户需求和行业发展趋势为导向，
坚持业务创新、服务创新、模式创新，积极响应监管政策改革、切实回应市场与客户需求，不断
引领行业变革升级。多年来，公司率先在行业内推出“一户一码交易”、“24 小时出金”承诺、
期货电子化交易系统、保证金封闭管理，推动行业高质量发展。近年来，公司上线“源点资讯 App”、
私募线上化交易等互联网服务平台，持续打造行业创新发展样本。
6.良好的市场声誉与品牌价值
经过多年积累，凭借良好的业绩与规范的管理，公司获得了监管机构和期货行业的广泛认
可，市场影响力不断提升。2021 年，公司主要获奖情况如下：
评选活动 获奖名称 颁发单位
2021 年度优秀会员金奖、钢材产业服务奖、有色产业服务奖、贵金属产
- 上海期货交易所
业服务奖、能化产业服务奖、期权市场服务奖
2021 年度优秀会员金奖、优秀技术服务奖、优秀农产品产业服务奖、优
- 秀能化产业服务奖、优秀钢铁原燃料产业服务奖、优秀机构服务奖、优 大连商品交易所
秀期权市场服务奖、优秀国际市场服务奖
2021 年度优秀会员、产业服务优秀会员、机构服务优秀会员、国际市场
服务奖、客户管理奖、农业产业服务奖、纺织产业服务奖、能化产业服
务奖、建材产业服务奖
烟台营业部获 2021 年度农业产业服务优秀营业部
-
河南分公司获 2021 年度纺织产业服务优秀营业部
郑州商品交易所
绍兴分公司获 2021 年度能化产业服务优秀营业部
天津分公司获 2021 年度建材产业服务优秀营业部
子公司永安资本获 2021 年度优秀期货做市商奖
分析师姚沁源获评 2021 年度“玻璃高级分析师”
-
分析师王毅获评 2021 年度“苹果资深高级分析师”
2021 年度优秀会员白金奖、风险管理服务奖（股指期货类、国债期货 中国金融期货
-
类）、技术管理奖 交易所
- 2021 年度优秀会员奖 上海国际能源
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评选活动 获奖名称 颁发单位
交易中心
公司获“最佳商品期货产业服务奖”“最佳金融期货服务奖”“最佳
精准扶贫及爱心公益奖”“最佳企业品牌建设奖”“最佳资产管理领
航奖”“最佳资本运营发展奖”“最受欢迎的期货经营机构公众号”
“年度最佳投资者教育模式创新奖”“最佳金融科技进步奖”“最佳
衍生品综合服务创新奖”“期货人才培养最佳机构贡献奖”“中国期
第十四届 货公司金牌管理团队”等奖项
中国最佳 公司总经理葛国栋先生获“中国期货公司年度最佳掌舵人”荣誉称号
期货日报
期货经营 公司期货研究中心获“中国金牌期货研究所奖”
证券时报
机构暨最 公司期货研究中心负责人张熠获评“最佳期货研究机构领头人”
佳期货分 分析师王鹏获评“最佳宏观策略分析师”
析师评选 分析师赵晶获评“最佳金融期货分析师”
分析师陈俊杰、阮锡楠获评“最佳工业品期货分析师”
分析师宋焕、侯建、王毅获评“最佳农产品期货分析师”
子公司永安资本获“最佳风险管理子公司服务奖”
子公司新永安金控获“期货公司国际化进程新锐奖”
公司永安期货永盈 2 号集合资产管理计划获“年度优秀资管产品奖” -
2020 年度
中国人民银行
金融科技 公司“私募基金交易线上化”项目获二等奖
中国证监会
发展奖
2020 年度
在浙金融
机构支持 支持浙江经济社会发展三等奖、创新奖 浙江省人民政府
浙江经济
发展考核
- 扶贫工作连续五年获得行业第一 中国期货业协会
2020 年度
融资畅通 浙江省地方金融
融资畅通工程“服务创新奖”
工程工作 监督管理局
考核
2021 年金
融支持江
中国人民银行南
西经济高
昌中心支行
质量发展 赣州于都肉鸡饲料县域覆盖“保险+期货”项目获评“创新优秀项目”
江西省人民政府
创新优秀
金融工作办公室
项目评展
活动
公司“私募基金交易线上化”项目案例获评“2020 年浙江金融科技十
-
大案例” 浙江省金融业发
公司服务云南勐腊县天然橡胶“保险+期货”项目案例获评“2020 年 展促进会
-
浙江金融服务十大案例”
吉林省证券业协
- 吉林辖区 2021 年度“保险+期货”项目贡献奖 会“保险+期货”
服务站
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评选活动 获奖名称 颁发单位
中共浙江省国资
- 公司党委获评浙江省国资国企系统“先进基层党组织”
委委员会
中国金融思想政
- 2020-2021 年全国金融系统思想政治工作优秀单位
治工作研究会
- 2021 浙商金融扶贫突出贡献奖 《浙商》杂志
公司总经理葛国栋被上海期货与衍生品研究院有限责任公司聘请为
- -
“学术委员会委员”
7.较强的区位优势与科学的网点布局
公司总部设在杭州，形成了以浙江省为中心，以全国各主要城市与产业密集区为重点、以中
西部地区为培育对象的全国网点布局规划。
（1）区域优势明显
浙江省是中国最富庶的地区之一，综合经济实力位居全国前列。2021 年，全省 GDP 达 7.35 万
亿元，增长 8.5%，一般公共预算收入增长 14%，城乡居民收入分别增长 9.2%、10.4%，GDP 增速高
于全国、领先东部，城镇和农村居民人均可支配收入均位居全国前列。浙江省作为我国重要的制
造业中心，为公司带来了丰富的行业机会。近年来，浙江省陆续出台一系列政策促进地区经济发
展，尤其是金融服务行业的发展，为公司发展打下了坚实的区域基础。
（2）网点布局科学合理
公司营业网点具有数量多、质量突出的特点。截至 2021 年末，公司在境内共设有 26 家分公
司和 18 家营业部，是境内营业网点最多的期货公司之一，在北京、上海、广州、深圳等国内一线
城市，以及工业产业发达的地区如环渤海地区设有多家分支机构。
8.完善的投资者教育平台
期货作为复杂的金融工具，对投资者的专业性要求较高。公司已建立完善的投资者教育平
台，为投资者提供以投资者教育为中心的增值服务，有效满足客户对于附加服务的需求，增强客
户粘性。为确保投资者教育活动切实符合客户需求，公司提供个性化的投资者教育服务。针对机
构客户与专业投资客户，公司通过组织高端沙龙、搭建沟通平台，促进公司与客户、客户与客户
之间的沟通交流；针对产业客户，公司通过品种推介会、套保专题培训、上门授课等形式，引导
产业客户树立并形成成熟的风险管控理念，同时协助产业客户建立套保工作制度，并指导其进行
套保交易操作；针对中小投资者，公司重点培育客户的风险管理能力、资金管理能力、交易技术
等。
五、报告期内主要经营情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产为 649.72 亿元，较上年末增长 43.18%；归属于上市
公司股东的所有者权益为 115.86 亿元，较上年末增长 48.57%。全年营业收入为 378.42 亿元，
同比增长 48.58%；利润总额为 16.24 亿元，同比增长 12.36%；归属于上市公司股东的净利润
13.07 亿元，同比增长 14.01%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)
手续费净收入 941,845,603.43 677,157,713.06 39.09
公允价值变动收益 -226,716,393.18 194,887,036.09 -216.33
汇兑收益 2,888,865.69 7,272,235.82 -60.28
其他业务收入 35,854,643,399.13 23,178,900,659.50 54.69
资产处置收益 3,324.46 183,519.89 -98.19
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提取期货风险准备金 32,801,932.42 24,393,773.42 34.47
信用减值损失 48,790,571.49 36,394,654.37 34.06
其他业务成本 34,729,242,100.47 22,612,015,894.74 53.59
营业外支出 7,092,972.90 4,312,050.62 64.49
经营活动产生的现金流量净额 10,012,976,476.22 4,544,716,739.44 120.32
投资活动产生的现金流量净额 25,794,251.22 7,921,421.99 225.63
筹资活动产生的现金流量净额 2,039,804,456.81 -919,992,453.23 不适用
手续费净收入变动原因说明：主要系本期期货市场活跃及基金销售规模增加
公允价值变动收益(损失以"-"号填列)变动原因说明：主要系证券市场波动导致相关金融产品的
公允价值变动
汇兑收益(损失以"-"号填列)变动原因说明：主要系汇率变动带来的收益变动
其他业务收入变动原因说明：主要系基差贸易业务规模增加
资产处置收益(损失以“-”号填列)变动原因说明：主要系本期资产处置减少
提取期货风险准备金变动原因说明：主要系公司代理手续费净收入增加导致
信用减值损失变动原因说明：主要系其他应收款坏账计提增加
其他业务成本变动原因说明：主要系差贸易业务规模增加
营业外支出变动原因说明：主要系捐赠支出增加
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系客户权益增加
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系收到联营企业分红
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司公开发行新股
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
2021 年 ， 公 司 实 现 营 业 收 入 37,841,518,216.96 元 ， 同 比 上 升 48.58% ； 营 业 成 本
36,381,119,088.24 元，同比上升 50.58%；归属于母公司股东的净利润 1,306,554,365.77 元，同
比上升 14.01%；实现每股收益人民币 1.00 元，同比上升 14.94%；加权平均净资产收益率 15.48%，
下降 0.01 个百分点。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
(%) 年增减 年增减 年增减(%)
(%) (%)
期货经
减少 6.66
纪业务 1,558,878,915.81 660,374,286.86 57.64 -9.13 7.81
个百分点
等
资产管 减少 12.83
19,521,654.96 13,166,389.49 32.55 -58.95 -49.31
理业务 个百分点
基金销 增加 9.11
130,550,606.81 63,450,831.39 51.40 99.38 67.92
售业务 个百分点
风险管 增加 0.61
35,933,291,877.95 35,498,380,454.21 1.21 52.78 51.84
理业务 个百分点
境外业 增加 18.56
199,106,918.96 146,640,643.28 26.35 -1.07 -20.98
务 个百分点
结构化 增加 53.25
39,732,260.28 6,329,184.29 84.07 228.93 -24.26
主体 个百分点
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2021 年年度报告
分部间
-39,564,017.81 -7,222,701.28 不适用 不适用 不适用 不适用
抵销
合计 减少 1.28
37,841,518,216.96 36,381,119,088.24 3.86 48.58 50.58
个百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本
(%) 年增减 年增减 年增减(%)
(%) (%)
浙江省 减少 1.65
25,274,180,389.33 24,053,955,815.47 4.83 31.51 33.83
内 个百分点
浙江省 增加 0.58
11,262,540,102.61 11,131,823,348.23 1.16 122.94 121.65
外 个百分点
增加 5.41
境外 1,304,797,725.02 1,195,339,924.54 8.39 8.77 2.70
个百分点
减少 1.28
合计 37,841,518,216.96 36,381,119,088.24 3.86 48.58 50.58
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
□适用 √不适用
(2). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(3). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(4). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
3. 费用
√适用 □不适用
详见本报告“第十节 七、83 业务及管理费”之说明。
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 14,327,085.50
本期资本化研发投入
研发投入合计 14,327,085.50
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.04
研发投入资本化的比重（%） -
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
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2021 年年度报告
公司研发人员的数量 25
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 2.15
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 0
硕士研究生 5
本科 20
专科 0
高中及以下 0
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
30 岁以下（不含 30 岁） 14
30-40 岁（含 30 岁，不含 40 岁） 11
40-50 岁（含 40 岁，不含 50 岁） 0
50-60 岁（含 50 岁，不含 60 岁） 0
60 岁及以上 0
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
2021 年，本公司现金及现金等价物的净增加额为 120.55 亿元，同比增加 84.78 亿元,主要
系经营活动收到的现金净值增加及吸收投资收到的现金净值增加所致。
2021 年经营活动产生的现金流量净额为 100.13 亿元，2020 年同期为 45.45 亿元，主要系客
户权益增加所致。
2021 年投资活动产生的现金流量净额为 0.26 亿元，2020 年同期为 0.08 亿元，主要系收到
联营企业分红所致。
2021 年筹资活动产生的现金流量净额为 20.40 亿元，2020 年同期为-9.20 亿元，主要系公
司公开发行新股所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末 上期期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 情况说明
产的比例 产的比例 末变动比例
(%) (%) (%)
主要系经纪业务
货币资金 33,255,005,328.00 51.18 20,011,941,230.41 44.10 66.18 规模增加以及公
司公开发行新股
其中：期货保 主要系经纪业务
29,785,777,559.96 45.84 17,653,414,687.86 38.90 68.73
证金存款 规模增加
主要系期末结算
结算备付金 1,325,505.95 0.00 6,853,677.24 0.02 -80.66
资金减少
主要系期末孖展
融出资金 169,641,765.76 0.26 288,773,704.16 0.64 -41.25
融资规模减少
应收质押保证 主要系质押物充
3,721,533,324.00 5.73 1,048,318,156.00 2.31 255.00
金 抵保证金增加
主要系开展基差
应收账款 216,781,470.18 0.33 49,898,301.00 0.11 334.45 贸易业务规模扩
大所致
主要系票据流转
应收款项融资 22,178,136.39 0.03 49,147,244.81 0.11 -54.87 速度加快，导致
期末余额减少
主要系本期未收
应收风险损失
5,008,178.05 0.01 676,263.93 0.00 640.57 回客户穿仓款增
款
加
主要系场外衍生
其他应收款 1,134,893,873.37 1.75 450,700,058.47 0.99 151.81
品业务规模增加
交易性金融资 3,948,448,688.50 主要系场外衍生
5,497,651,682.93 8.46 8.70 39.24
产 品业务规模增加
主要系对联营企
长期股权投资 972,070,813.77 1.50 704,400,897.48 1.55 38.00
业投资收益增加
主要系待抵扣进
其他资产 99,091,092.13 0.15 162,112,101.13 0.36 -38.87
项税减少
主要系进口押汇
短期借款 1,700,904,095.68 2.62 1,237,622,713.74 2.73 37.43
增加
应付货币保证 主要系经纪业务
40,495,833,719.78 62.33 30,659,518,043.39 67.57 32.08
金 规模增加
应付质押保证 主要系质押物充
3,515,546,843.72 5.41 857,391,364.00 1.89 310.03
金 抵保证金增加
主要系场外衍生
品业务规模增加
交易性金融负 及纳入合并的结
1,486,806,168.05 2.29 758,704,192.57 1.67 95.97
债 构化主体中其他
所有者享有的权
益增加
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2021 年年度报告
主要系基差贸易
合同负债 760,955,019.66 1.17 479,222,469.14 1.06 58.79
规模增加
主要系应交所得
应交税费 335,888,964.10 0.52 156,179,183.84 0.34 115.07
税增加
主要系场外衍生
其他应付款 2,731,220,424.71 4.20 1,330,944,910.46 2.93 105.21
品业务规模增加
主要系拆入资金
其他负债 81,535,287.37 0.13 130,393,873.83 0.29 -37.47
归还
资本公积 3,862,739,025.99 5.95 1,501,621,789.21 3.31 157.24 主要系发行新股
主要系外币报表
其他综合收益 -40,294,889.82 -0.06 -14,700,285.08 -0.03 不适用
折算金额变化
其他说明
无
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产 3,811,450,192.38(单位：元币种：人民币)，占总资产的比例为 5.87%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
保函保证金、票据保证金、信
货币资金 528,711,776.04
用证保证金、ETC 押金冻结等
存货 128,911,997.35 质押
交易性金融资产 902,077,040.00 融券担保品
合计 1,559,700,813.39
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本报告“第三节 六、(一)行业格局和趋势”之说明。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期末，公司合并报表口径长期股权投资 972,070,813.77 元，包括永安国富期末账面价
值为 936,025,691.08 元；玉皇山南期末账面价值 24,395,700.46 元及 OSTCYONGAN 期末账面价值
11,649,422.23 元。
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2021 年年度报告
1. 重大的股权投资
□适用 √不适用
2. 重大的非股权投资
□适用 √不适用
3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见本报告“第十节 十三、公允价值的披露”之说明。
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1.永安资本，注册资本 13.00 亿元，永安期货持有其 100%股权。2021 年 12 月 31 日，永安
资本总资产 930,696.12 万元，净资产 231,692.12 万元；报告期内实现营业收入 3,579,359.38
万元，净利润 44,690.45 万元。
永安资本的主营业务包括以自有资金从事投资活动；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服
务)；普通货物仓储服务(不含危险化学品等需许可审批的项目)；国内贸易代理；食用农产品批
发；棉、麻销售；针纺织品及原料销售；纸制品制造；文具用品批发；金属矿石销售；贵金属冶
炼；非金属矿及制品销售；金属制品销售；金属材料销售；高性能有色金属及合金材料销售；五
金产品批发；煤炭及制品销售；建筑材料销售；肥料销售；谷物销售；橡胶制品销售；高品质合
成橡胶销售；塑料制品销售；功能玻璃和新型光学材料销售；日用品销售；合成材料销售；五金
产品零售；再生资源加工；再生资源销售；石油制品销售(不含危险化学品)；化工产品销售(不
含许可类化工产品)；货物进出口；畜禽收购；牲畜销售；食品销售(仅销售预包装食品)(除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)；危险化学品经营；道路货物运输(不含
危险货物)；食品销售(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以审批结果为准)。
2.中邦实业，注册资本 22,000.00 万元，永安期货持有其 100%股权。2021 年 12 月 31 日，
中邦实业总资产 31,066.87 万元，净资产 30,063.22 万元；报告期内实现营业收入 6.51 万元，
净利润 806.76 万元。
中邦实业的主营业务包括食品经营(凭许可证经营)，金属材料、建材、化工产品及原料(不
含危险品及易制毒化学品)、橡胶及制品、轻纺产品、纸张及纸浆、初级食用农产品、饲料、燃
料油、焦炭、棉花、煤炭(无储存)、贵金属的销售，商品信息服务，投资管理，投资咨询，经营
进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
3.新永安金控，注册资本 55,950.00 万港元，永安期货持有其 100%股权。2021 年 12 月 31
日，新永安金控总资产折合人民币 337,277.17 万元，净资产折合人民币 69,919.45 万元；报告
期内实现营业收入折合人民币 11,525.83 万元，净利润折合人民币 4,965.16 万元。
新永安金控的主营业务为投资控股，通过其子公司覆盖境外期货经纪业务、资产管理业务、
证券业务、放贷业务等多个领域。
4.永安国富，注册资本 10,000.00 万元，永安期货持股比例 31.35%。2021 年 12 月 31 日，
永安国富总资产 439,444.75 万元，净资产 298,535.30 万元；报告期内实现营业收入
701,334.29 万元，净利润 102,980.09 万元。
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2021 年年度报告
永安国富的主营业务包括投资管理，资产管理。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公
众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司作为资产管理计划管理人并投资永盈 1 号集合资产管理计
划、永盈 3 号集合资产管理计划和永盈 7 号集合资产管理计划，对上述资产管理计划拥有实质性
权利，且公司通过在上述资产管理计划中享有份额、收取管理费或业绩报酬的形式获得可变回报
为重大，故将其纳入公司合并财务报表合并范围。
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1.国家明确金融服务实体经济战略导向，期货业发展大有可为
习近平总书记在第五次全国金融工作会议上强调，金融是实体经济的血脉，为实体经济服务
是金融业的天职和宗旨，要把为实体经济服务作为出发点和落脚点，全面提升金融服务效率和水
平。自 2016 年以来，“保险+期货”连续六年被写入中央一号文件，2021 年的一号文件更是明确
指出要发挥“保险+期货”在服务乡村产业发展中的作用。2021 年 4 月，中共中央、国务院颁布
的《关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》中明确提出支持
上海期货交易所探索建立场内全国性大宗商品仓单注册登记中心，开展期货保税仓单业务，建设
国际油气交易和定价中心。2021 年 5 月，李克强总理在浙江考察时强调“浙江要做好大宗商品进
口、储运等，打造大宗商品战略中转基地”。期货在国民经济中发挥的积极作用越来越大，国家
层面不断提高对期货行业的重视程度。
2.我国资本市场改革开放持续深化，为期货行业发展打开了广阔空间
随着金融供给侧结构性改革和资本市场基础性制度创新的不断深化，我国股市、债市和期市
正呈现出协同发展的良好局面。“十四五”期间，中国资本市场将进入改革开放的新阶段、新格
局，期货市场和期货行业也将面临历史性的发展机遇。一是期货、期权新品种日益增加、场外衍
生品市场稳步发展、做市制度持续优化，为期货市场服务实体经济提供了越来越丰富的工具，更
多实体企业运用期货市场进行风险管理的需求被有效释放；二是广州期货交易所的成立，为推进
粤港澳金融市场互联互通、支持低碳经济和绿色金融的发展带来巨大契机；三是期货市场服务股
市、债市和大类资产配置等金融市场相关领域的功能进一步增强，相关制度的不断完善，商业银
行、保险机构参与金融衍生品市场的政策有望逐步放开。
3.《期货和衍生品法》的出台，为期货行业快速健康发展奠定坚实基础
2022 年 4 月 20 日，十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过《中华人民共和国期货
和衍生品法》。以《期货和衍生品法》的出台为契机，期货市场将迎来快速健康发展的历史性机
遇，也将对期货行业服务实体经济提出更高要求。为推动期货市场的健康发展发挥积极作用，国
家将支持期货行业领先公司加快发展，支持期货公司拓宽融资渠道，鼓励符合条件的头部期货公
司上市，努力打造一批资本实力雄厚、具有国际竞争力、以风险管理和资产定价服务为核心业务
的衍生品和大宗商品服务公司。可以预期，公司作为行业头部公司也将迎来创新发展的新历史阶
段。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
站在上市的新起点上，公司认真谋划好“十四五”发展战略规划，确立了“135”战略架构，
即一个战略定位、三个战略目标、五条战略路径。以“大宗商品投行、大类资产配置专家、产融
资源整合者”为战略目标，通过“五个永安”战略路径，打造行业领先、独具特色的衍生品投行，
为建设高效率、有活力、开放型的期货市场贡献力量。
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2021 年年度报告
一个战略定位：打造衍生品投行，指以运用衍生品作为主要工具和核心能力，围绕大类资产
和大宗商品产业链业务领域，为客户提供资产配置、风险管理、投融资服务的综合性金融服务机
构。
三个战略目标：打造大宗商品投行，促进场内场外、期货现货协同发展，形成产业链、供应
链、价值链的综合服务体系，提供个性化的风险管理方案。打造大类资产配置专家，以衍生品工
具为核心，向证券权益类、债券固收类、衍生期权类、海外资产配置扩展，提升资产配置能力，
满足日益增长的财富增值需求。打造产融资源整合者，通过产业链上下游、境内外的资产和股权
投资，开展战略合作，成为产业链上国际级、全球化的头部综合服务商。
五条战略路径：打造资本永安，通过 A 股市场融资与资本运作，积极增强公司融资能力与资
本运营能力，为大力发展风险管理业务、开展战略性投资、提升产业链服务能力、建设衍生品投
行提供强有力的资金保障。打造数智永安，锚定“MORE”战略目标，即中台化（MiddlePlatform）、
线上化（Online）、数智化（Resourceful）和组织升级（Evolution），通过“5+3”战略路径，
推动业务数字化、投研一体化、运营精细化、营销网络化、合规智能化以及数字化基础设施升级，
使数字化能力成为公司的核心竞争力。打造生态永安，充分发挥行业头部企业的影响力，积极对
接和动员多元化渠道和资源，加强全方位、跨行业战略合作，为公司打造衍生品投行构筑起网络
通畅、资源协同、优势互补的发展空间和生态系统。打造人才永安，坚持“人才是第一生产力”
的发展理念，着力人才队伍建设，通过实施“123”人力资源管理提升计划，建设一个高效协同的
组织生态，形成人力资源数字管理平台和人才梯度培养系统两大抓手，培养管理队伍、投研队伍、
销售队伍三支人才队伍，充分发挥人才引擎作用，为实现公司战略目标提供人才支撑。打造文化
永安，以“一切只为客户”作为公司基本理念，坚持合法合规、坚持客户利益至上、坚持以人为
本、坚持股东利益最大化、坚持企业社会责任，积极推动企业文化和品牌建设，持续创造文化价
值，不断提升品牌影响力。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1.深耕期货经纪业务
公司坚持“一切只为客户”的基本理念，从团队建设、品种定位、产品配置、服务模式、品
牌构建等多个维度全面提升服务水平，构建产业客户、财富客户、个人客户结构平衡的经纪业务
平台。
2.拓宽基金销售业务
公司将持续打造专业理财师队伍，引入优秀管理人及优质产品；深入开展“鲲鹏私募成长计
划”，挖掘并培育优质私募机构；加大投教活动范围及力度，培育市场理性投资习惯，积极引导
并满足居民财富管理需求。
3.发力资产管理业务
公司将坚持投研赋能与主动管理，建设“投研一体化”体系；外引内培资管人才，扩充资管
人才队伍；完善资管产品种类，立足衍生品投资专业优势，发展股票类、债券类、量化类产品；
丰富外部销售渠道，与银行、证券、基金公司等外部金融机构合作，做大资管业务规模。
4.聚焦风险管理业务
公司风险管理业务将逐渐向“平台化、金融化、互联网化”方向发展，继续作为服务实体的
关键抓手，为产业客户提供一流的衍生品风险管理服务，持续发展基差贸易、场外衍生品业务、
做市业务等，深耕产业链、价值链、供应链。
5.布局境外金融服务业务
公司将积极运用上市公司平台及境外子公司打造境外综合金融服务平台，并不断加大境外业
务布局力度：加大对境内外客户的开发和跟踪，深入了解客户需求，提高跨境金融业务的综合服
务能力；充分总结现有中国香港、新加坡子公司的业务开展经验，持续做大境外市场；以期货及
衍生品业务为基础，拓展境外证券、资管、基金等业务。
(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）
√适用 □不适用
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2021 年年度报告
1.可能面对的风险
公司经营中面临的风险主要有：市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规及法律
风险、信息技术风险等。
（1）市场风险
市场风险是指因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险，市场价格包括但不限于
利率、汇率、股票价格和商品价格等。市场风险使得公司可能面临经纪业务手续费持续下降、客
户流失及客户保证金减少，管理或代销的资产管理产品收益降低、甚至遭受损失，公司持有的各
类资产发生亏损等不利情形，从而影响公司的经营业绩和财务情况。
（2）信用风险
信用风险一般是指因交易对手方、客户未履行合同所规定的义务从而导致损失的可能性。信
用风险使得公司可能面临客户保证金透支或穿仓、资管产品投资标的因信用情况恶化导致收益降
低、风险管理业务中交易对手发生违约等不利情形，致使公司承担经济损失、甚至引起法律诉
讼。
（3）操作风险
操作风险是指由不完善或失效的内部程序、人员操作失误或不当行为和系统或外部事件导致损失
的风险。公司各个业务环节均有可能产生操作风险，使得公司可能面临客户投诉、监管处罚或遭
受财产损失。
（4）流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义
务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
（5）合规及法律风险
合规及法律风险是指公司因不合规行为而遭受法律制裁、监管处罚、声誉损失的风险。公
司所处的行业受到严格监管，业务经营与开展受到国家法律法规及规范性文件的约束。如果公司
因为存在不遵守相关法律法规及监管政策要求而面临承担法律风险、被行政处罚或被采取监管措
施的情形，这将对公司业务开展及声誉造成损失。
（6）信息技术风险
信息技术风险是指公司经营及业务开展过程中所依赖的电子信息系统可能会面临软硬件故
障、通讯线路故障、恶意入侵等不可预料事件带来的信息系统风险隐患。具体表现在以下几个方
面：一是因自然灾害、战争或恐怖主义、火灾、停电、硬件或软件故障或缺陷、数据丢失或泄
漏、故意破坏、计算机病毒、垃圾邮件攻击、未经授权存取、客户失误或使用不当等类似事件而
导致中断的风险；二是公司信息技术系统受到通讯网络运营商、交易所等的 IT 系统运行状况影
响而出现的风险；三是公司自研系统与外部采购系统兼容可能出现的风险；四是因对互联网、区
块链、AI 技术等运用受到政策影响可能被暂停、更换的风险等。上述风险的发生可能会对公司
业务开展、客户服务、风险管理及公司的声誉和形象带来负面影响，进而对公司经营业绩和财务
状况造成不利影响。
2.主要风险的防范对策和措施
（1）市场风险
期货经纪业务方面，公司结合国内外宏观和市场情况进行分析，遵照交易所规则与窗口指导
意见，根据公司内部风控制度，通过适当调整公司保证金水平和风控策略、对客户的资金风险与
持仓风险进行监控与管理，以抵御市场剧烈波动导致的风险。公司定期与不定期对风险监管指标
进行压力测试和敏感性测试，并根据测试结果及时采取措施控制风险。公司重视对投资者的教
育，及时了解客户动态，掌握客户抵御风险的能力水平，尽可能地避免客户因市场波动导致违
约。
资产管理业务方面，公司通过提升投研水平，有效识别标的风险，实时监控资产管理产品的
各项风控指标，设置相应的杠杆水平，控制投资仓位，及时进行风险警示及处理。
基金销售业务方面，公司加强了产品准入审核，严格落实净值管控，及时预警发生风险的产
品，以防止产品净值发生大幅波动。
风险管理业务，公司根据实际业务情况制定相应的交易风险指标管理制度，设置风险敞口、
最大亏损、期权希腊值等交易风险指标，对各项指标进行严密监控，积极防范和处置市场风险。
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公司投资方面，公司设有自有资金评审委员会、投资决策委员会，实行自有资金集体决策管
理，并对自有资金投资制定了一整套明晰完备的投资管理制度，设立科学合理的风险监控指标，
强化对投资项目的市场风险管控。
（2）信用风险
期货经纪业务方面，公司通过严格落实客户实名制原则，加强投资者适当性管理，有效识别
客户身份，了解客户信用状况、财务状况及风险承受能力等信息；严格落实客户保证金管理制度
及风险控制制度，确保风控执行的合规性及有效性；建立风险处置预案，构建风险防控网，以有
效应对客户信用风险。
资产管理业务方面，公司在全面研究以及风险评估的基础上进行投资，构建股票打分和债券
信用评价体系，设置可投资股票池、债券池并进行长期分级、维护与跟踪。
风险管理业务方面，公司加强客户管理，建立客户准入制度。同时，对场外衍生品业务客户
开展投资者适当性评级、匹配、回访等相关工作，要求客户缴纳履约保证金，制定相应风险控制
流程，降低客户违约的可能性。
（3）操作风险
公司持续健全和完善内部管理制度和业务流程，提升系统自动化水平，对员工在上岗前进行
全面的操作流程培训，持续提升员工专业能力。公司各部门、分支机构及子公司主动识别存在于
内部制度、流程、员工行为、信息技术系统等方面面临的操作风险，建立应急预案、定期监督检
查，从而降低操作风险发生的可能性。
（4）流动性风险
针对流动性风险，公司一方面持续加强与银行合作，扩大公司授信，保持授信规模稳定；另
一方面，通过日常流动性跟踪、大额资金需求预约管理等机制，拟定融资策略并进行动态调整，
拓展多元化的融资渠道，定期评估融资的结构和规模对流动性风险的影响，持续改善公司负债结
构。报告期内公司流动性指标均符合监管标准。
（5）合规及法律风险
公司牢固树立合规经营的理念，将“合规创造价值”引入考核指标体系，已建立了符合监管
规定的、较为完善的合规管理制度。通过制度建设、宣传培训、实时监控、配合跟进、稽核检查
等方式对公司经营管理各环节开展事前、事中、事后的内部监督。公司加强企业文化建设和法制
教育，“坚持合法合规”的企业文化深入人心。公司稽核督查总部协助首席风险官工作，形成稽
核报告及时汇报公司经营层,有关部门根据相关报告进行整改。
同时，公司密切关注行业监管政策变化，配合各项业务监管检查，积极履行定期及临时报告
义务，并根据市场环境持续优化各项内控制度，确保公司经营的合法合规。
（6）信息技术风险
公司重视信息技术系统的搭建和完善，持续加大对软硬件的投入，加强机房、系统建设，为
各项业务提供保障与支撑；并制定了完整的信息技术相关制度，积极与公司外部机构开展技术支
持、运维方面的合作，确保信息技术系统安全稳定运行。
(五) 其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
根据《公司法》《证券法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法律法规和
规范性文件的要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理架
构，同时董事会下设战略发展委员会、审计委员会、风险控制委员会和提名与薪酬考核委员会。
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据此形成了权力机构、决策机构、监督机构、经营管理层之间权责明确、运作规范的协调和制衡
机制。
公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》
《独立董事工作制度》《总经理办公会议议事规则》《董事会秘书工作细则》等制度，明确了股
东大会、董事会、监事会、独立董事、总经理办公会议及董事会秘书的权责范围和工作程序。同
时公司制定了董事会四个专门委员会的议事规则，明确了权责和决策程序。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
公司成立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作，逐步建立健全公司的法人治
理结构。公司无控股股东，实际控制人为浙江省财政厅。公司与实际控制人及其控制的其他企业
在资产、人员、财务、机构、业务方面相互独立，具有独立完整的业务体系和面向市场的自主经
营能力。
1.资产独立情况
公司资产产权清晰，合法拥有完整的、独立于实际控制人及其控制的其他企业的、进行经营
活动所必需的资产。实际控制人及其控制的其他企业不存在占用公司资金、资产而损害公司利益
的情形。
2.人员独立情况
公司建立了独立的劳动人事工资制度，设立专门的人力资源部门，劳动人事管理与实际控制
人及其控制的其他企业完全分离。公司聘任了总经理、副总经理、首席风险官、财务总监、董事
会秘书等高级管理人员，并根据业务运作的需要设置了相应的内部职能部门，具有健全的组织机
构。公司高级管理人员均与公司签订劳动合同，均在公司领取薪酬，不存在在实际控制人控制的
其他企业中担任其他职务，也不存在在实际控制人控制的其他企业中领取薪酬的情形。公司不存
在财务人员在实际控制人控制的其他企业中兼职的情形。
3.财务独立情况
公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管
理制度，独立地进行财务决策。公司严格按照企业会计制度等有关规定规范公司财务行为和财务
运作，实现了公司财务管理的统一和规范。公司单独开立银行基本账户，不存在与实际控制人及
其控制的其他企业共用银行账户的情形，也不存在实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金
而损害公司利益的情况。公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与实际控制人及其控制的
其他企业混合纳税情况。
4.机构独立情况
公司法人治理结构完善，股东大会、董事会和监事会依照相关法律法规和《公司章程》规范
运作，各机构均依法独立行使各自职权。公司董事会设置了战略发展委员会、审计委员会、风险
控制委员会和提名与薪酬考核委员会。公司聘任了总经理、副总经理、首席风险官、财务总监和
董事会秘书等高级管理人员，建立健全了内部经营管理机构，设置了相应的职能管理部门，并独
立行使经营管理职权，不存在与实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。
5.业务独立情况
公司拥有独立完整的业务体系和直接面向市场的自主经营能力，在《经营证券期货业务许可
证》和《营业执照》核准的经营范围内独立开展业务。公司拥有独立的办公、经营场所和组织机
构，不存在实际控制人及其控制的其他企业直接或非法干预公司的组织机构和经营活动的情形。
公司业务独立于实际控制人及其控制的其他企业，与实际控制人及其控制的其他企业不存在显失
公平的关联交易。
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控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定 决议刊登的
会议届次 召开日期 会议决议
网站的查询索引 披露日期
2021 年第一次 2021 年 1 月 http://www.nee 2021 年 1 月 审议通过《关于聘任会计师事务所的议
临时股东大会 6日 q.com.cn/ 8日 案》等议案（详见编号 2021-001 之公告）
审议通过《2020 年度董事会工作报告》
2020 年年度股 2021 年 6 月 http://www.nee 2021 年 6 月 《2020 年度监事会工作报告》《2020 年年
东大会 28 日 q.com.cn/ 30 日 度报告及摘要》等议案（详见编号 2021-
017 之公告）
审议通过《2021 年上半年风险监管指标情
2021 年第二次 2021 年 9 月 http://www.nee 2021 年 9 月
况报告》等议案（详见编号 2021-032 之公
临时股东大会 30 日 q.com.cn/ 30 日
告）
审议通过《关于同意报出公司最近三年一
2021 年第三次 2021 年 10 http://www.nee 2021 年 10
期财务报表的议案》等议案（详见编号
临时股东大会 月 15 日 q.com.cn/ 月 19 日
2021-038 之公告）
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
1.公司 2021 年第一次临时股东大会于 2021 年 1 月 6 日在杭州市新业路 200 号华峰国际商务
大厦 2219 会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了《关于聘任会
计师事务所的议案》《关于更正相关定期报告及公开文件中有关控股股东披露内容的议案》及
《关于更正以前年度定期报告的议案》。该次股东大会由公司董事会召集，时任董事长方铁道先
生主持。
2.公司 2020 年年度股东大会于 2021 年 6 月 28 日在杭州市新业路 200 号华峰国际商务大厦
2219 会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了《2020 年度董事会
工作报告》《2020 年度监事会工作报告》《2020 年年度报告及摘要》《关于同意报出公司最近
三年财务报表的议案》《2020 年度财务决算报告》《关于确认公司 2020 年度关联交易的议案》
《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》《2020 年度利润分配方案》《2020 年下半年风
险监管指标情况报告》《关于相关经营管理事项授权的议案》及《2020 年度资本性支出执行情
况及 2021 年预算计划》。该次股东大会由公司董事会召集，时任董事长方铁道先生主持。
3.公司 2021 年第二次临时股东大会于 2021 年 9 月 30 日在杭州市新业路 200 号华峰国际商
务大厦 2219 会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了《2021 年上
半年度风险监管指标情况报告》《关于审议公司内部控制自我评价报告的议案》及《关于变更公
司董事的议案》。该次股东大会由公司董事会召集，时任董事长方铁道先生主持。
4.公司 2021 年第三次临时股东大会于 2021 年 10 月 15 日在杭州市新业路 200 号华峰国际商
务大厦 2219 会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了《关于同意
报出公司最近三年一期财务报表的议案》《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终
止挂牌的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会并转授权公司经营管理层全权办理公司股
票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》。该次股东大会由公司董事会召集，
时任董事长方铁道先生主持。
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四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从
年度内股 是否在公司
年初持 年末持 增减变 公司获得的
姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 份增减变 关联方获取
股数 股数 动原因 税前报酬总
动量 报酬
额（万元）
葛国栋 董事 男 50 2019 年 10 月 2022 年 10 月 否
408
葛国栋 总经理 男 50 2019 年 11 月 2022 年 10 月 否
申建新 董事 男 49 2019 年 10 月 2022 年 10 月 是
侯兴钏 董事 男 46 2021 年 9 月 2022 年 10 月 是
王正甲 董事 男 44 2022 年 2 月 2022 年 10 月 是
麻亚峻 董事 男 48 2019 年 10 月 2022 年 10 月 是
张天林 董事 男 38 2020 年 11 月 2022 年 10 月 是
李义超 独立董事 男 59 2019 年 10 月 2022 年 10 月 12 否
黄平 独立董事 男 53 2019 年 10 月 2022 年 10 月 12 否
冯晓 独立董事 女 53 2019 年 10 月 2022 年 10 月 12 否
黄德春 独立董事 男 56 2019 年 11 月 2022 年 10 月 12 否
韩伟锋 监事 男 44 2022 年 4 月 2022 年 10 月 是
马笑渊 监事 男 46 2019 年 10 月 2022 年 10 月 是
胡海涛 监事 女 53 2022 年 2 月 2022 年 10 月 是
钱焕军 监事 男 53 2019 年 10 月 2022 年 10 月 是
吕仙英 职工监事 女 48 2019 年 9 月 2022 年 9 月 否
史品 职工监事 男 37 2019 年 9 月 2022 年 9 月 否
石春生 副总经理 男 57 2019 年 11 月 2022 年 10 月 232 否
黄志明 副总经理 男 46 2019 年 11 月 2022 年 10 月 230 否
陈敏 首席风险官 女 46 2019 年 11 月 2022 年 10 月 206 否
黄峥嵘 董事会秘书 男 42 2020 年 9 月 2022 年 10 月 否
59
黄峥嵘 财务总监 男 42 2019 年 11 月 2022 年 10 月 否
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董事长
方铁道 男 42 2019 年 11 月 2022 年 1 月 是
（离任）
王建 董事（离任） 男 42 2019 年 10 月 2021 年 8 月 是
金朝萍 董事（离任） 女 47 2019 年 10 月 2022 年 2 月 是
监事会主席
邵珏 女 46 2020 年 9 月 2022 年 4 月 是
（离任）
胡慧珺 监事（离任） 女 60 2019 年 10 月 2022 年 2 月 是
合计 / / / / / / 1,183 /
注 1：公司不存在支付非现金薪酬的情况。
注 2：从公司获得的税前报酬总额为归属于 2021 年度计提并发放的薪酬。
注 3：本公司职工监事以职工身份领取所在岗位的薪酬，作为职工监事身份不领取薪酬。
姓名 主要工作经历
1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任浙江省第三建筑工程公司建筑职员，浙江省经济协作公司交易员，永
葛国栋 安期货交易员、交易部主管、交易部副经理、营业部经理、市场营销总部经理、总经理助理兼市场营销总部经理、副总经理。现任
永安期货党委书记、董事、总经理。
1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。曾任浙江财政证券公司营业部电脑主管、电脑管理部经理助
理、第二营业部副主任、光复路营业部主任、光复路证券交易营业部副经理，电脑部副经理、余杭证券营业部经理、余杭营业部总
经理、市场管理总部经理，财通证券股份有限公司市场管理总部经理、合规部负责人、营销咨询服务中心主任、风险管理部总经理、
申建新
风险管理部总经理兼合规部总经理、董事会秘书兼总经理办公室主任、董事会秘书兼董事会办公室主任。现任财通证券股份有限公
司合规总监，永安期货董事，浙江股权服务集团有限公司董事、浙江省国有资产管理协会常务理事、杭州市企业上市与并购促进会
副会长。
1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，经济师。曾任浙江省地方税务局信息中心干部、计划财务处副主任科员、
计划财务处主任科员，金华市地方税务局江北分局副局长（挂职），浙江省地方税务局办公室主任科员、计划财务处副处长、办公
室副主任，浙江省发展资产经营有限公司党委委员、副总经理（挂职），浙江省财务开发公司管理六级，浙江省金融控股有限公司
侯兴钏
职工董事、战略发展部总经理，浙江省产业基金有限公司董事，浙江珊溪水利水电开发股份有限公司监事会主席，浙江富浙集成电
路产业发展有限公司董事、浙江省创新发展投资有限公司董事，浙江金蚂股权投资管理有限公司董事、董事长。现任浙江省金融控
股有限公司党委委员、副总经理，永安期货董事，浙商银行股份有限公司董事。
1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。曾任浙江万邦会计师事务所审计中心职员、项目经理，浙江
王正甲 施威特克电源有限公司财务部职员，浙江证监局稽查处处副调研员、主任科员，浙江证监局上市公司监管一处副处长，浙江证监局
公司检查处副处长，浙江省浙商资产管理有限公司党委委员、副总经理，香港东方国际贸易公司董事。现任浙江东方金融控股集团
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股份有限公司党委委员、副总经理、财务负责人，浙江东方集团产融投资有限公司董事长，永安期货董事。
1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中级经济师。曾任杭州机械职工大学教师，浙江省经济建设投资有
限公司资产运营部职工、投资开发部副经理、总经理助理、副总经理、总经理，杭州盛泽企业管理咨询有限公司总经理，杭州南车
麻亚峻 城市轨道交通车辆有限公司董事、杭州南车电气设备有限公司董事长，浙江省铁路投资集团有限公司投资发展部经理，加西贝拉压
缩机有限公司董事。现任浙江省经济建设投资有限公司党委书记、董事长，永安期货董事，杭州中车车辆有限公司董事长，加西贝
拉压缩机有限公司副董事长。
1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中级经济师。曾任浙江六和律师事务所主任律师助理，坚持我的服
张天林 饰（杭州）股份有限公司法务主管，浙江省注册会计师服务中心会员管理部干部、会员管理部副主任、资产评估部副主任（主持工
作）。现任浙江省金融控股有限公司风险合规部副总经理，永安期货董事，浙江省担保集团有限公司监事。
1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，浙江工商大学教授。曾任张家口高等农业专科学校教师，浙江华铁
李义超
应急设备科技股份有限公司独立董事，杭州致瑞传媒有限公司董事。现任浙江工商大学教授，永安期货独立董事。
1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，浙江财经大学副教授。曾任浙江财经大学人事处副科长，莱茵达体
黄平 育发展股份有限公司独立董事，汉嘉设计集团股份有限公司独立董事，横店集团得邦照明股份有限公司独立董事。现任浙江财经大
学副教授，永安期货独立董事，上海金标文化创意股份有限公司独立董事，元创科技股份有限公司独立董事。
1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，浙江财经大学教授。曾任上海三爱富新材料股份有限公司独立董事，浙江
富润股份有限公司独立董事，银江股份有限公司独立董事，四川金顶（集团）股份有限公司独立董事，香溢融通控股集团股份有限
冯晓 公司独立董事，杭州士兰微电子股份有限公司独立董事，通策医疗股份有限公司独立董事。现任浙江财经大学教授，永安期货独立
董事，顾家家居股份有限公司独立董事，浙江凤登环保股份有限公司独立董事，慧博云通科技股份有限公司独立董事，浙江人文园
林股份有限公司董事，北京蓝色光标数据科技股份有限公司监事会主席，杭州联合农村商业银行股份有限公司监事。
1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，河海大学教授。曾任江苏财经职业技术学院教师，江苏省宿迁市经
济贸易委员会副主任，南京大学在职博士后，江苏德轩堂医药（集团）有限公司独立董事，莱绅通灵珠宝股份有限公司独立董事，
黄德春
世界水谷（南京）书院文化发展有限公司监事。现任河海大学教授，永安期货独立董事，弘业期货股份有限公司独立非执行董事，
苏州苏试试验集团股份有限公司独立董事，上海煦茂信息技术有限公司监事。
1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任萧山第二高级中学教师，国浩律师事务所（杭州）律师，浙江
省财务开发公司法务经理，浙江省金融控股有限公司法务经理、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理。现任浙江省金融控
韩伟锋
股有限公司风险合规部总经理，永安期货监事，浙江金控投资管理有限公司董事，浙江金控投资有限公司董事，浙江省乡村振兴投
资基金有限公司监事。
1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，注册税务师。曾任财政部驻浙江省财政监察专员办事处办公室办事
马笑渊 员、综合处科员、副主任科员、主任科员、四处主任科员、四处副处长、一处副处长、业务三处副处长、业务三处处长。现任财通
证券股份有限公司稽核审计部总经理、职工监事，永安期货监事。
胡海涛 1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师。曾任浙江东方集团股份有限公司资产财务部会计，浙江东方集
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团华业进出口有限公司财务主管，浙江东方集团股份有限公司资产财务部副经理、经理。现任浙江东方金融控股集团股份有限公司
监事、资产财务部经理，永安期货监事，浙江东方国金租赁股份有限公司董事，狮丹努股份有限公司董事。
1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任金华铁路司机学校教师、校团委书记，金华市金温铁路工程建设总指
挥部工程管理协调主管，浙江金温铁道开发有限公司副站长、站长，杭州奥士玛数控设备有限公司董事长。现任浙江省经济建设投
钱焕军
资有限公司投资管理部运营总监，永安期货监事，浙江景宁上标水力发电有限责任公司董事，浙江浙商装备工程服务有限公司董事，
浙江中铁工程装备有限公司董事，加西贝拉压缩机有限公司监事会主席，浙江交投智能科技有限公司董事长。
1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济师。曾任信达期货有限公司出纳、结算员、交易员、交易部经理、结
吕仙英 算部经理、合规部负责人、总经理助理，广发期货有限公司杭州营业部总经理，浙江新世纪期货有限公司首席风险官、副总经理。
现任永安期货总经理助理兼机构管理总部经理、职工监事。
1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，公司律师。曾任浙江省浙商资产管理有限公司法律合规部法务专员、
史品
主管，永安期货稽核督查总部法务专员、部门副经理。现任永安期货稽核督查总部部门经理、职工监事。
1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任沈阳薄板厂工人，沈阳华光灯泡厂工人，沈阳大统照明电器有限公司
石春生 销售主管，辽宁汇鑫期货经纪有限公司副总经理，汇鑫期货经纪有限公司总经理，龙奔（青岛）翻胎科技有限公司副董事长、副总
经理。现任永安期货副总经理。
1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级经济师。曾任浙江省财务开发有限责任公司机要秘书、投资二
部项目负责人、办公室副主任、总经办主任、综合部负责人，浙江省金融控股有限公司党委委员、办公室主任、董事、人事部门负
黄志明 责人、风险合规部主任、金融管理部总经理，浙商银行股份有限公司非执行董事，永安期货董事，浙江省农都农产品有限公司监事
长，物产中大集团股份有限公司监事，浙江省产业基金有限公司监事长，浙江省担保集团有限公司执行监事，浙江华财实业发展有
限责任公司董事，杭州金溪山庄董事长，财通证券股份有限公司董事。现任永安期货党委委员、副总经理，永安国富董事。
1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级经济师。曾任浙江省经济协作公司期货部交易员，永安期货交易员、
陈敏
大连办事处出市代表、结算管理、交易运作总部经理、首席风险官、稽核督查总部经理，永安国富董事。现任永安期货首席风险官。
1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。曾任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计部经理，
黄峥嵘 星展银行（中国）有限公司上海分行计划财务部助理副总裁，天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计高级经理，财通证券股份有
限公司计划财务部副总经理。现任永安期货董事会秘书、财务总监兼任计划财务总部经理，永安国富董事。
1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，经济师。曾任天和证券经纪有限公司办公室法务主管，财通证券风
险管理部法务主管，合规部总经理助理、法律事务部经理、副总经理，杭州市富阳区（市）副区（市）长（挂职），董事会办公室
方铁道（离任）
主任兼总经办副主任，财通证券党委委员、副总经理兼综合办公室主任、团中央青年发展部副部长（挂职），浙江省浙商资产管理
有限公司董事，永安期货董事长。
1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，经济师。曾任华信邮电咨询设计研究院有限公司咨询顾问，浙江中
王建（离任） 大集团投资有限公司投资项目经理、董事，浙江物产中大元通集团股份有限公司办公室主任助理、副主任、主任，物产中大集团股
份有限公司金融产业部副总经理，浙江省金融控股有限公司金融管理部副总经理、总经理，数字浙江技术运营有限公司董事，浙江
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2021 年年度报告
物产中大联合金融服务有限公司董事，财通证券股份有限公司董事，太平科技保险股份有限公司董事，万向信托股份公司董事，天
道金科股份有限公司董事长，浙江中国轻纺城集团发展有限公司副董事长，永安期货董事，浙商银行股份有限公司董事。现任浙江
省财务开发有限责任公司综合办公室主任。
1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，高级经济师。曾任中共浙江省委办公厅科员、副主任科员、主任科员、正
科级干部、副处长级副主任，浙江东方集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、监事会副主席、副董事长、总经理，永安期货董
金朝萍（离任） 事、副董事长，浙江国贸东方投资管理有限公司董事长，浙江东方集团产融投资有限公司董事长，香港东方国际贸易有限公司董事，
浙江国金融资租赁股份有限公司董事长、总经理。现任浙江东方金融控股集团股份有限公司党委书记、董事长，中韩人寿保险有限
公司党委书记、董事长。
1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级经济师。曾任湖州市财政局预算局副局长、预算局局长，湖州市旅游
投资发展集团有限公司副总经理，杭州钢铁集团有限公司财务资产部副总经理，浙江杭钢健康产业投资管理有限公司董事，浙江省
邵珏（离任）
金融控股有限公司计划财务部总经理、投资管理部总经理，政采云有限公司董事长，永安期货监事会主席。现任浙江金控投资有限
公司董事长，太平科技保险股份有限公司监事长。
1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级会计师，注册会计师、注册税务师。曾任杭州第二针织厂财务科员、副科长，杭
州西湖达利时装有限公司综合办公室主任兼财务部经理，浙江锦茂会计师事务所助理审计员，浙江正大会计师事务所有限公司、杭
州正大税务师事务主审、业务五部副主任、主任，浙江天惠会计师事务所有限公司常务副所长、董事，浙江东方金融控股集团股份
胡慧珺（离任）
有限公司副总经济师、资产财务部经理，浙江东方集团产融投资有限公司董事长，浙江东方集团凯业进出口有限公司董事，杭州舒
博特新材料科技有限公司董事，浙江东方集团振业进出口有限公司董事，浙江东方海纳电子商务有限公司董事，永安期货监事，狮
丹努集团股份有限公司董事。
其它情况说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
在股东单位担任
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
的职务
财通证券股份有限公
申建新 合规总监 2021 年 3 月
司
浙江省金融控股有限 战 略发展 部总经
侯兴钏 2017 年 8 月 2021 年 2 月
公司 理
浙江省金融控股有限 党委委员、副总经
侯兴钏 2021 年 2 月
公司 理
浙江东方金融控股集
王正甲 党委委员 2018 年 11 月
团股份有限公司
浙江东方金融控股集
王正甲 副总经理 2018 年 11 月
团股份有限公司
浙江东方金融控股集
王正甲 财务负责人 2018 年 11 月
团股份有限公司
浙江省经济建设投资
麻亚峻 党委书记 2016 年 4 月
有限公司
浙江省经济建设投资
麻亚峻 董事长 2016 年 4 月
有限公司
浙江省金融控股有限 风 险合规 部副总
张天林 2020 年 1 月
公司 经理
浙江省金融控股有限 风 险合规 部副总
韩伟锋 2019 年 12 月 2021 年 12 月
公司 经理
浙江省金融控股有限 风 险合规 部总经
韩伟锋 2021 年 12 月
公司 理
财通证券股份有限公 稽 核审计 部总经
马笑渊 2019 年 5 月
司 理
财通证券股份有限公
马笑渊 职工监事 2019 年 7 月
司
浙江东方金融控股集
胡海涛 监事 2021 年 7 月
团股份有限公司
浙江东方金融控股集
胡海涛 资产财务部经理 2018 年 3 月
团股份有限公司
浙江省经济建设投资 投 资管理 部运营
钱焕军 2018 年 1 月
有限公司 总监
财通证券股份有限公
方铁道 党委委员 2019 年 3 月 2022 年 1 月
司
财通证券股份有限公
方铁道 副总经理 2019 年 3 月 2022 年 1 月
司
财通证券股份有限公
方铁道 综合办公室主任 2019 年 8 月 2022 年 1 月
司
浙江省金融控股有限 金 融管理 部总经
王建 2019 年 12 月 2021 年 4 月
公司 理
浙江东方金融控股集
金朝萍 党委书记 2018 年 12 月
团股份有限公司
浙江东方金融控股集
金朝萍 董事长 2019 年 1 月
团股份有限公司
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2021 年年度报告
浙江省金融控股有限 计 划财务 部总经
邵珏 2019 年 12 月 2021 年 12 月
公司 理
浙江省金融控股有限 投 资管理 部总经
邵珏 2021 年 2 月 2021 年 12 月
公司 理
浙江东方金融控股集
胡慧珺 副总经济师 2017 年 1 月 2022 年 1 月
团股份有限公司
在股东单位任职
情况的说明
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员 在其他单位
其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
姓名 担任的职务
申建新 浙江股权服务集团有限公司 董事 2015 年 9 月
申建新 浙江省国有资产管理协会 常务理事 2016 年 5 月
申建新 杭州市企业上市与并购促进会 副会长 2018 年 11 月
侯兴钏 浙江金蚂股权投资管理有限公司 董事 2019 年 7 月 2021 年 1 月
侯兴钏 浙江金蚂股权投资管理有限公司 董事长 2021 年 4 月 2021 年 11 月
侯兴钏 浙江省创新发展投资有限公司 董事 2020 年 5 月 2021 年 3 月
侯兴钏 浙商银行股份有限公司 董事 2021 年 6 月
王正甲 浙江东方集团产融投资有限公司 董事长 2022 年 3 月
麻亚峻 杭州中车车辆有限公司 董事长 2017 年 1 月
麻亚峻 加西贝拉压缩机有限公司 副董事长 2016 年 6 月
张天林 浙江省担保集团有限公司 监事 2020 年 5 月
李义超 浙江工商大学 教授 2006 年 11 月
黄平 浙江财经大学 副教授 2003 年 11 月
黄平 汉嘉设计集团股份有限公司 独立董事 2016 年 3 月 2022 年 3 月
黄平 横店集团得邦照明股份有限公司 独立董事 2016 年 3 月 2022 年 3 月
黄平 上海金标文化创意股份有限公司 独立董事 2019 年 10 月
黄平 元创科技股份有限公司 独立董事 2019 年 10 月
冯晓 浙江财经大学 教授 1991 年 8 月
冯晓 顾家家居股份有限公司 独立董事 2018 年 1 月
冯晓 浙江凤登环保股份有限公司 独立董事 2021 年 2 月
冯晓 慧博云通科技股份有限公司 独立董事 2020 年 12 月
冯晓 浙江人文园林股份有限公司 董事 2017 年 6 月
北京蓝色光标数据科技股份有限
冯晓 监事会主席 2020 年 6 月
公司
杭州联合农村商业银行股份有限
冯晓 监事 2020 年 8 月
公司
黄德春 河海大学 教授 2009 年 7 月
独立非 执行
黄德春 弘业期货股份有限公司 2019 年 11 月
董事
黄德春 苏州苏试试验集团股份有限公司 独立董事 2020 年 9 月
黄德春 莱绅通灵珠宝股份有限公司 独立董事 2021 年 1 月 2022 年 1 月
世界水谷（南京）书院文化发展有
黄德春 监事 2019 年 4 月 2022 年 1 月
限公司
黄德春 上海煦茂信息技术有限公司 监事 2020 年 3 月
韩伟锋 浙江金控投资管理有限公司 董事 2021 年 12 月
韩伟锋 浙江金控投资有限公司 董事 2021 年 12 月
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2021 年年度报告
浙江省乡村振兴投资基金有限公
韩伟锋 监事 2022 年 2 月
司
胡海涛 狮丹努集团股份有限公司 董事 2017 年 4 月
胡海涛 浙江东方国金租赁股份有限公司 董事 2018 年 1 月
浙江景宁上标水力发电有限责任
钱焕军 董事 2013 年 3 月
公司
钱焕军 浙江浙商装备工程服务有限公司 董事 2020 年 5 月
钱焕军 浙江中铁工程装备有限公司 董事 2018 年 12 月 2019 年 9 月
钱焕军 加西贝拉压缩机有限公司 监事会主席 2011 年 9 月
钱焕军 浙江交投智能科技有限公司 董事长 2021 年 12 月
黄志明 永安国富资产管理有限公司 董事 2019 年 11 月
黄峥嵘 永安国富资产管理有限公司 董事 2021 年 5 月
方铁道 浙江省浙商资产管理有限公司 董事 2018 年 9 月 2021 年 12 月
综合办 公室
王建 浙江省财务开发有限责任公司 2021 年 3 月
主任
王建 浙商银行股份有限公司 董事 2019 年 9 月 2021 年 6 月
王建 天道金科股份有限公司 董事长 2020 年 2 月 2021 年 4 月
金朝萍 中韩人寿保险有限公司 党委书记 2018 年 11 月
金朝萍 中韩人寿保险有限公司 董事长 2019 年 4 月
邵珏 政采云有限公司 董事长 2021 年 3 月 2022 年 2 月
邵珏 太平科技保险股份有限公司 监事长 2020 年 12 月
邵珏 浙江金控投资有限公司 董事长 2021 年 12 月
胡慧珺 狮丹努集团股份有限公司 董事 2013 年 4 月 2022 年 1 月
胡慧珺 浙江东方集团产融投资有限公司 董事长 2018 年 12 月 2022 年 1 月
在其他单
位任职情
况的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报 董事、监事的报酬由公司股东大会决定；高级管理人员的报酬由
酬的决策程序 公司董事会决定
董事、监事、高级管理人员报
结合公司经营规模等实际情况并参照市场薪酬水平确定
酬确定依据
董事、监事和高级管理人员 根据相关管理规定，公司高级管理人员绩效奖金 40%延期支付，
报酬的实际支付情况 支付期限三年。
报告期末全体董事、监事和
高级管理人员实际获得的报 1,183 万元
酬合计
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2021 年年度报告
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
王建 董事 离任 辞职
侯兴钏 董事 选举 经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过
方铁道 董事长 离任 辞职
金朝萍 董事 离任 股东单位推荐变更
胡慧珺 监事 离任 股东单位推荐变更
王正甲 董事 选举 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过
胡海涛 监事 选举 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过
邵珏 监事会主席 离任 股东单位推荐变更
韩伟锋 监事 选举 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过
注 1：2022 年 1 月 26 日，金朝萍女士不再担任第三届董事会董事，经公司 2022 年第一次临
时股东大会审议通过，选举王正甲先生为第三届董事会董事。
注 2：2022 年 1 月 26 日，胡慧珺女士不再担任第三届监事会监事，经公司 2022 年第一次临
时股东大会审议通过，选举胡海涛女士为第三届监事会监事。
注 3：2022 年 4 月 6 日，邵珏女士不再担任第三届监事会监事，经公司 2022 年第二次临时
股东大会审议通过，选举韩伟锋先生为第三届监事会监事。
注 4：董事会于 2022 年 1 月 25 日收到方铁道先生递交的《辞职报告》。方铁道先生因组织
调动原因申请辞去公司董事、董事会战略发展委员会委员及董事长职务。
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
审议通过《2020 年度总经理工作报告》《2020 年度董
第三届董事会第 事会工作报告》《2020 年年度报告及摘要》等议案（详
2021 年 4 月 6 日
十一次会议 见公司在全国中小企业股份转让系统披露的编号
2021-005 之公告）
审议通过《关于相关经营管理事项授权的议案》《关于
第三届董事会第
2021 年 6 月 7 日 成立金融机构总部的议案》等议案（详见公司在全国中
十二次会议
小企业股份转让系统披露的编号 2021-012 之公告）
审议通过《关于成立产融事业总部的议案》（详见公司
第三届董事会第
2021 年 8 月 4 日 在全国中小企业股份转让系统披露的编号 2021-020 之
十三次会议
公告）
审议通过《2021 年半年度报告》《关于变更公司董事
第三届董事会第
2021 年 8 月 25 日 的议案》等议案（详见公司在全国中小企业股份转让系
十四次会议
统披露的编号 2021-021 之公告）
审议通过《关于同意报出公司最近三年一期财务报表
第三届董事会第
2021 年 9 月 17 日 的议案》（详见公司在全国中小企业股份转让系统披露
十五次会议
的编号 2021-029 之公告）
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2021 年年度报告
审议通过《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份
第三届董事会第
2021 年 9 月 30 日 转让系统终止挂牌的议案》等议案（详见公司在全国中
十六次会议
小企业股份转让系统披露的编号 2021-033 之公告）
第三届董事会第
2021 年 11 月 5 日 审议通过《关于开设公司募集资金专用账户的议案》
十七次会议
审议通过《关于公司经理层实施任期制和契约化管理
第三届董事会第
2021 年 11 月 30 日 的议案》《关于成立战略投资总部的议案》和《关于续
十八次会议
聘会计师事务所的议案》议案
六、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 是否连续
独立 本年应参 亲自 以通讯 出席股东
姓名 委托出 缺席 两次未亲
董事 加董事会 出席 方式参 大会的次
席次数 次数 自参加会
次数 次数 加次数 数
议
方铁道
否 8 8 5 0 0 否 4
（离任）
葛国栋 否 8 8 5 0 0 否 4
申建新 否 8 8 5 0 0 否 3
侯兴钏 否 3 3 2 0 0 否 0
金朝萍
否 8 8 5 0 0 否 3
（离任）
麻亚峻 否 8 8 5 0 0 否 3
张天林 否 8 8 5 0 0 否 4
王建
否 4 3 2 1 0 否 1
（离任）
李义超 是 8 8 5 0 0 否 4
黄平 是 8 8 5 0 0 否 4
冯晓 是 8 8 5 0 0 否 4
黄德春 是 8 8 5 0 0 否 4
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 8
其中：现场会议次数 3
通讯方式召开会议次数 5
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二)董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三)其他
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 冯晓、李义超、黄平
提名与薪酬考核委员会 李义超、黄平、金朝萍（离任）、王正甲
方铁道（离任）、葛国栋、王建（离任）、侯兴钏、金朝萍（离
战略发展委员会
任）、黄德春、王正甲
风险控制委员会 黄德春、冯晓、申建新、麻亚峻、张天林
(2).报告期内审计委员会委员会召开五次会议
重要意见 其他履行职
召开日期 会议内容
和建议 责情况
审议《2020 年年度报告及摘要》《关于同意
报出公司最近三年财务报表的议案》《2020 全体委员均
年度财务决算报告》《关于确认公司 2020 年 全体委员 以通讯或现
2021 年 4 月 6 日 度关联交易的议案》《关于预计公司 2021 年 一致同意 场参会的方
度日常关联交易的议案》《2020 年度利润分 议案 式亲自出席
配方案》《2020 年下半年风险监管指标情况 了会议
报告》《关于公司会计政策变更的议案》
全体委员均
全体委员 以通讯或现
审议《2020 年资本性支出执行情况及 2021 年
2021 年 6 月 4 日 一致同意 场参会的方
预算计划》
议案 式亲自出席
了会议
全体委员均
审议《2021 年半年度报告》《2021 年上半年
全体委员 以通讯或现
度风险监管指标情况报告》《关于审议公司内
2021 年 8 月 24 日 一致同意 场参会的方
部控制自我评价报告的议案》《关于修订<永
议案 式亲自出席
安期货股份有限公司内部审计制度>的议案》
了会议
全体委员均
全体委员 以通讯或现
审议《关于同意报出公司最近三年一期财务
2021 年 9 月 16 日 一致同意 场参会的方
报表的议案》
议案 式亲自出席
了会议
全体委员均
全体委员 以通讯或现
2021 年 11 月 29 日 审议《关于续聘会计师事务所的议案》 一致同意 场参会的方
议案 式亲自出席
了会议
(3).报告期内提名与薪酬考核委员会召开三次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议《2020 年度经营 全体委员一致同 全体委员均以通讯或现场参
2021 年 4 月 6 日
层薪酬考核报告》 意议案 会的方式亲自出席了会议
审议《关于变更董事 全体委员一致同 全体委员均以通讯或现场参
2021 年 8 月 24 日
会成员的议案》 意议案 会的方式亲自出席了会议
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2021 年年度报告
审议《关于公司经理
全体委员一致同 全体委员均以通讯或现场参
2021 年 11 月 24 日 层实施任期制和契约
意议案 会的方式亲自出席了会议
化管理的议案》
(4).报告期内战略发展委员会召开二次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
全体委员均以通讯或现场
审议《2020 年总经理工作 全体委员一致同
2021 年 4 月 6 日 参会的方式亲自出席了会
报告》 意议案
议
审议《关于拟申请公司股 全体委员均以通讯或现场
全体委员一致同
2021 年 9 月 30 日 票在全国中小企业股份转 参会的方式亲自出席了会
意议案
让系统终止挂牌的议案》 议
(5).报告期内风险控制委员会召开四次会议
重要意见和 其他履行职责
召开日期 会议内容
建议 情况
审议《关于确认公司 2020 年关联交易的
议案》《关于预计公司 2021 年日常关联交
易的议案》《2020 年下半年风险监管指标 全 体 委 员均 以
情况报告》《2020 年度首席风险官工作报 全体委员一 通 讯 或 现场 参
2021 年 4 月 6 日
告》《2020 年度合规报告》，审阅《永安 致同意议案 会 的 方 式亲 自
期货股份有限公司 2020 年度反洗钱工作 出席了会议
报告》《永安期货股份有限公司 2020 年度
反洗钱专项检查报告》
全 体 委 员均 以
审议《关于相关经营管理事项授权的议 全体委员一 通 讯 或 现场 参
2021 年 6 月 4 日
案》 致同意议案 会 的 方 式亲 自
出席了会议
全 体 委 员均 以
审议《2021 年上半年度风险监管指标情况
全体委员一 通 讯 或 现场 参
2021 年 8 月 24 日 报告》，审阅《关于修订<反洗钱协助调查
致同意议案 会 的 方 式亲 自
与配合监管检查实施细则>议案》
出席了会议
全 体 委 员均 以
审阅《关于修订<永安期货洗钱和恐怖融 通 讯 或 现场 参
2021 年 12 月 22 日
资风险自评估管理办法（试行）>的议案》 会 的 方 式亲 自
出席了会议
(6).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
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2021 年年度报告
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 888
主要子公司在职员工的数量 275
在职员工的数量合计 1,163
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职
0
工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
财务人员 81
合规管理及风控人员 93
其他职能人员 291
市场业务人员 467
信息技术人员 91
研究人员 65
中层以上管理人员 75
合计 1,163
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 6
硕士 377
本科 715
本科以下 65
合计 1,163
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司根据国家法律法规、《公司章程》等规定，遵循“以市场为基准、以战略为导向、兼顾
效率与公平、以岗定薪、按绩付酬”的原则，制定了公司《薪酬管理制度》并配套一系列岗位评
级、岗位工资、绩效奖金、福利管理制度。公司依据国家法律法规为员工缴纳各项社会保险（养
老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险及生育保险）、住房公积金，办理企业年金和补充医
疗。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司坚持前置培养和内部培训相结合，通过构建“永动新星-永动未来-永动成长-永动领
航”四级培训体系、打造“黄埔联盟”“青年讲师团”“永安新思享”“潜才班”等专项品牌培
训项目、建设“永安大讲堂”网络学习平台，分层分类建立了涵盖产业经理、理财师、期权种
子、职能部门、投研部门、IT 部门、后备干部梯队的人才供应链，为公司经营提供人才支撑。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
十、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引
第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关规定，公司严格按照《公司章程》关于利润分配的规定，实行持续、稳定的利润分配政
策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的长期发展。
1.利润分配决策机制
公司重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。公司采用现金、股票
以及现金与股票相结合的方式分配股利，在公司盈利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和
长期发展的前提下，公司应当优先采取现金方式分配股利。
公司股利分配具体方案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，并提交股
东大会审议决定。董事会提交股东大会的股利分配具体方案，应经董事会全体董事过半数以上表
决通过。独立董事应当对股利分配具体方案发表明确意见。公司在制定现金分红方案时，董事会
应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事
宜，独立董事应发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交
董事会审议。公司股东大会审议现金分红具体方案前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。监
事会应当对董事会拟定的股利分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事过半数以上表决通
过。
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环
境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关
规定拟定，提交股东大会审议并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。董事会拟定
调整利润分配政策议案过程中，应当充分听取独立董事意见。董事会审议通过调整利润分配政策
议案的，应经董事会全体董事过半数以上表决通过，经全体独立董事 2/3 以上表决通过，独立董
事发表独立意见，并及时予以披露。监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审
议，充分听取不在公司任职的外部监事意见（如有），并经监事会全体监事过半数以上表决通
过。股东大会审议调整利润分配政策议案时，应充分听取社会公众股东意见，公司应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中
小股东关心的问题。股东大会除设置现场会议投票外，还应当向股东提供网络投票系统予以支
持。
2.公司利润分配政策
公司应当执行稳定、持续的利润分配原则，公司利润分配不得超过累计可分配利润范围。公
司应重视对投资者的合理投资回报，按照“同股同权、同股同利”的原则，根据各股东持有的公
司股份比例进行分配。公司采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利，并应当优先
采取现金方式分配股利。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配
利润的 30%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政
策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前述第（3）项规定处理。“现金分
红在本次利润分配中所占比例”指现金股利除以现金股利与股票股利之和。
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2021 年年度报告
公司将根据当年公司年度盈利状况和未来资金使用计划，确定当年以现金方式分配利润的具
体比例及是否采取股票股利分配方式，相关预案经公司董事会审议后提交公司股东大会批准；公
司董事会可以根据公司盈利资金需求情况提议公司进行中期现金分红。
公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。公司在面临净资本约束或现金流不
足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成
长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司当年盈利，董事会未提出现金利润分配预案的，应当在审议通过年度报告的董事会中详
细说明未分红的原因以及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
公司还应在定期报告中披露现金分红政策的执行情况。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用
的资金。
3.2021 年度利润分配
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年年末母公司可用于现金分配利润为
3,780,399,622.78 元。2021 年度利润分配采用现金分红方式，以实施权益分派股权登记日登记
的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.80 元（含税），截至 2021 年 12 月 31
日，公司总股本为 1,455,555,556 股，以此计算共派发现金红利 407,555,555.68 元。公司总股
本如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间发生变动，公司将维持分配总额不变，
相应调整每股分配金额。
该利润分配议案已经第三届董事会第二十一次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充
√是 □否
分保护
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
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(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
公司高度重视内部控制制度建设。报告期内，公司以监管要求为基础，时刻关注行业法律法
规的动态，根据新颁布或新修订的法规政策，及时组织开展制度的制定和修订工作，不断完善公
司的制度建设。报告期内，公司完成对《内部审计制度》《合同管理办法》《期货居间人管理办
法》《经纪开户及合同管理细则》及《客户投诉与纠纷处理办法》等多项制度的拟定或修订工
作，并已正式实施。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
公司各子公司均已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，制定了较为完备的业务
管理制度和流程，保障了客户交易结算资金安全存放、信息技术系统安全有效运行以及投资者的
合法权益。
公司根据《子公司管理办法》等内控制度，遵循市场化、战略管控等原则对子公司进行管
理，并根据子公司发展阶段、监管政策、管辖区域不同，对子公司实行差异化管理。各子公司根
据规定，定期或不定期向公司报告财务、合规、风险等信息。
风险管理业务主要在子公司永安资本开展。该公司按照法律法规及相关文件的要求，制定了
章程，设立董事会、监事会，设置有效制衡的组织架构，确保公司依法自主经营、独立核算、自
负盈亏、独立承担民事责任。永安资本现行的风险管理业务主要制度包括《现货贸易管理办法》
《资金管理办法》《客户管理办法》等，内容涉及法人治理、业务管理、风控合规管理、财务管
理、行政人事管理等各方面。永安资本已较合理地规划和设立了客户资信管理、交易风控管理、
仓储物流管理、财务会计管理、做市业务管理、场外衍生品业务管理等相关岗位及部门，并制定
有规范的业务及控制流程。
境外金融服务业务主要在子公司新永安金控下设的子公司开展。新永安金控位于中国香港，
旨在拓展海外市场。新永安金控为其下属持牌公司配备了相应的业务负责人员及持牌人员，同时
建立了内控运营手册，包括了 70 多项具体内控制度，已全面涵盖期货经纪业务、证券经纪业
务、资产管理业务等各业务环节，及资金管理、人力资源管理、合规审计、反洗钱管理等方面。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：否
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不适用
十六、 其他
□适用 √不适用
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第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司严格遵守环境保护方面的法律法规，坚持绿色共享、节能环保的运营理念，倡导绿色运
营办公，最大程度上利用信息技术等手段，通过 OA 办公系统、视频与电话会议系统等多种软
件，以电子流转的方式进行业务审批，推行无纸化办公，最大程度地减少纸质文件的使用，合理
利用办公资源，减少不必要的资源浪费。
2020 年 5 月，公司正式上线“私募基金交易线上化系统”，成为期货行业首家实现个人投
资者私募基金全流程线上办理的机构。该系统高效联通私募基金管理人、托管人、销售机构和合
格投资者，完整覆盖了所有业务环节，让投资者足不出户购买私募基金产品。通过流程规范化、
合规标准化和服务线上化，大大提升了业务运营效率、合规控制能力和投资者便捷性。通过三方
电子签约的方式，不但更加切实有效地保障了各方的合法权益，还极大节约了合同印刷成本、物
流成本和人力成本，每年节约的合同纸张高达数百万张，实现环境友好的绿色转变。与此同时，
有效减少客户前往物理网点办理业务的频率，降低客户出行产生的碳排放。
报告期内，公司不存在因违反环保方面的法律法规而受到处罚的情况。
二、社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见本公司与本报告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《永安期货股份
有限公司 2021 年度社会责任报告》。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
1.总体情况
2021 年是实现巩固拓展脱贫攻坚成果与乡村振兴有效衔接的第一年，公司深入学习习近平
总书记关于“三农”工作的重要论述，贯彻落实党中央决策部署，不断加强公司党委对乡村振兴
工作的全面领导，及时调整设立乡村振兴与“保险+期货”工作领导小组，成立产融事业总部负
责统筹协调“保险+期货”项目。与此同时，公司延续扶贫时期的好经验好做法，立足期货服务
“三农”的独特优势，统筹开展专业帮扶、产业帮扶、消费帮扶、教育帮扶、就业帮扶和社会公
益等工作，聚焦可持续发展，推动多样化帮扶有效落地，确保资金投入不减、政策支持不减、帮
扶力量不减、工作力度不减，奋力为乡村振兴贡献更大的力量。2021 年 7 月，公司在中期协开
展的期货公司扶贫工作情况考评中再次排名第一，获得五连冠。
2021 年度，公司共投入 782.56 万元巩固拓展脱贫攻坚成果，助力乡村振兴，其中，专业帮
扶 256.84 万元，产业帮扶 52 万元、教育帮扶 163.6 万元、消费帮扶（含工会）187.98 万元、
公益捐赠 122.14 万元。
2.亮点特色
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（1）专业帮扶
公司全年开展了 110 余个“保险+期货”项目，覆盖全国 21 个省份，涉及 10 余个农产品期
货品种，承保现货超过 40 余万吨，在帮助广大农户增收致富方面取得了显著成效。
2021 年 6 月，公司深入新疆阿克苏地区开展乡村振兴活动，捐赠 100 万元支持当地开展
“保险+期货”项目，巩固拓展脱贫攻坚成果，助力浙江援疆事业。
2021 年 7 月，公司在大连商品交易所的支持下，落地西藏林芝朗县、日喀则江孜县、那曲
巴青县等三地实施肉牛、生猪饲料成本“保险+期货”试点项目。三个项目涉及现货饲料量共计
21,660 吨，涉保肉牛数量达 4,000 头，生猪数量 12,000 头，为 3,393 户藏区养殖户提供了
5,040 万元的风险保障，在饲料价格波动剧烈的特殊时期，为养殖户送去了一份切实的暖心保
障。
2021 年 9 月，公司深入“西藏江南”林芝地区，加大帮扶力度，再次捐赠 50 万元用于开展
藏香猪饲料和牛饲料“保险+期货”项目。
2021 年 12 月，公司与大连商品交易所线上联合开展了西藏那曲市“保险+期货”专项业务
培训，捐赠 50 万元用于那曲尼玛县中仓乡“保险+期货”试点工作，帮助农牧民有效应对那曲大
雪等自然灾害带来的饲料价格波动风险。
（2）产业帮扶
公司积极响应中国证监会、中期协号召，投入 52 万元与陕西省延长县、吉林省大安市、西
藏那曲地区签订产业帮扶协议，以产业帮扶不断巩固脱贫攻坚成果，以产业发展带动当地人口就
业创业。
（3）消费帮扶
公司（含工会）全年投入 187 余万元采购乡村振兴地区，特别是浙江省山区 26 县和边疆地
区特色农产品。
（4）教育帮扶
结对帮扶乡村中小学，投入 163.6 万元在新疆阿克苏地区、甘肃省积石山自治县和靖远县、
四川甘孜石渠县开展教育帮扶。其中，公司捐赠 80 万元在国家乡村振兴重点帮扶县甘肃省积石
山自治县和靖远县实施“班班有个图书角”阅读助学项目，向孩子们传递社会的温暖和正能量，
鼓励孩子们茁壮成长、圆梦未来。
（5）就业帮扶
公司录用 10 余名农村大学毕业生作为实习生或正式员工，为其提供成长锻炼机会，促进解
决农村大学毕业生就业问题，为乡村振兴注入持久动力。
（6）社会公益
2021 年 7 月，河南特大水灾牵动着全国人民的心，第一时间向河南捐款 100 万元，助力河
南战胜水灾。
2021 年 9 月，公司积极响应浙江省委、省政府号召，组织员工开展“慈善一日捐”活动，
并把这项活动作为推进党史学习教育“我为群众办实事、我为企业解难题、我为基层减负担”专
题实践活动的重要内容，倡导全体员工奉献爱心。
3.发展规划
2022 年是实现巩固拓展脱贫攻坚成果与乡村振兴有效衔接的深化之年，公司将以习近平新
时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党的十九大和十九届历次全会精神，为全面推进乡
村振兴、助力实现共同富裕做出新的更大贡献。
（1）提高思想认识
深刻把握新发展阶段“三农”工作的极端重要性，坚持把助力乡村振兴和共同富裕作为公司
履行社会责任和时代义务的重中之重，特别是抓好党建促发展，把党建共建与推进乡村振兴有机
结合起来。
（2）建立长效机制
积极寻求与各地政府、其他金融机构及相关单位开展帮扶项目合作，不断扩大乡村振兴“朋
友圈”，实现资金多元、优势互补、协同推进，探索出乡村振兴项目市场化运作的长效机制。
（3）服务农业稳产保供
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大力推动实施“订单收购+期货”专业帮扶项目，综合运用套期保值、场外期权、仓单服
务、咨询服务等手段提供全方位定制化期货专业服务，助力打造符合现代乡村产业体系的全产业
链。
（4）扎实推动共同富裕
巩固拓展已结对帮扶地区的帮扶成果，加大产业帮扶力度，重点支持帮扶地区高效农业、优
质种业及优势特色产业发展，推动农村人口创业就业；践行绿色发展理念，支持帮扶地区绿色发
展项目；优先采购帮扶地区农产品，支持帮扶地区借助电商的质量管控体系打造特色农产品品
牌。
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第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺 承诺时间及期 是否有履 是否及时
承诺背景 承诺方 应说明未完成履 履行应说明
类型 内容 限 行期限 严格履行
行的具体原因 下一步计划
财通证券、浙江产
与首次公开发行相 业基金、省金控、 减少和规范关
解决关联交易 长期 否 是 不适用 不适用
关的承诺 浙江东方、浙经建 联交易的承诺
投
股份流通限制 自公司股票上
与首次公开发行相 财通证券、浙江产
股份限售 及自愿锁定股 市之日起三十 是 是 不适用 不适用
关的承诺 业基金、省金控
份的承诺 六个月内
股份流通限制 自公司股票上
与首次公开发行相 浙江东方、浙经建
股份限售 及自愿锁定股 市之日起十二 是 是 不适用 不适用
关的承诺 投
份的承诺 个月内
股份流通限制 自公司股票上
与首次公开发行相 非独立董事、高级
股份限售 及自愿锁定股 市之日起十二 是 是 不适用 不适用
关的承诺 管理人员
份的承诺 个月内
股份流通限制 自公司股票上
与首次公开发行相
股份限售 监事 及自愿锁定股 市之日起十二 是 是 不适用 不适用
关的承诺
份的承诺 个月内
财通证券、浙江产
与首次公开发行相 业基金、省金控、 持股意向及减
股份限售 长期 否 是 不适用 不适用
关的承诺 浙江东方、浙经建 持意向的承诺
投
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公司、董事（不含
独立董事及未在 自公司股票上
与首次公开发行相 稳定股价的承
其他 公司领取薪酬的 市之日起三年 是 是 不适用 不适用
关的承诺 诺
董事）及高级管理 内
人员
填补摊薄即期
与首次公开发行相 公司董事、高级管
其他 回报措施的承 长期 否 是 不适用 不适用
关的承诺 理人员
诺
公司、财通证券、
浙江产业基金、省
与首次公开发行相 金控、浙江东方、 未履行承诺的
其他 长期 否 是 不适用 不适用
关的承诺 浙经建投、董事、 约束措施
监事、高级管理人
员
注 1：持有本公司 5%以上股份的股东出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，具体如下：“（1）截止本承诺出具日，除永安期货已经披露的
情形之外，本公司及本公司控制的公司与永安期货不存在其他未披露的关联交易事项。（2）本公司不会实施影响永安期货独立性的行为，并将保障永安
期货在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。（3）本公司将尽量避免与永安期货之间发生关联交易事项，对于不可避免发生的关联交易，本
公司将促使此等交易在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。（4）本公司将严格遵
守有关法律法规、永安期货公司章程及关联交易决策制度等相关制度中的有关规定，依法履行关联交易的审议和决策程序，并及时对关联交易事项进行
信息披露。（5）本公司保证不会利用关联交易转移永安期货的利润，不会通过影响永安期货的经营及财务决策来损害永安期货及其他股东的合法权益。
（6）本公司及本公司控制的公司不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用永安期货资金，也不会要求永安期货违规提供担保。”
注 2：公司实际控制人控制的公司财通证券、浙江产业基金、省金控关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺：“自永安期货股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份，也不由永安期货回购该部分股份；但本公司
与受让方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自永安期货股票上市之日起一年后，经实际控制人申请并经证券交易所同意，可豁免遵守该
承诺。本公司作为永安期货的实际控制人控制之公司或持股 5%以上的主要股东身份，不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出，或者在卖
出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归永安期货所有。相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性
文件为准。在锁定期满后，本公司在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件，并履行必要的备案、公告程序。若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求
不相符，本公司同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整，锁定期届满后按证券监督管理机构的有关规定执行。”
注 3：公司持股 5%以上股东浙江东方、浙经建投关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺：“自永安期货股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本公司直接或间接持有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份，也不由永安期货回购该部分股份。本公司作为持股 5%以上的主要股
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东身份，不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归永安期货所有。相关法律法
规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。在锁定期满后，本公司在减持永安期货股票时将遵守《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件，并履
行必要的备案、公告程序。若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求不相符，本公司同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整，
锁定期届满后按证券监督管理机构的有关规定执行。”
注 4：公司非独立董事、高级管理人员关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺：“自永安期货股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理本人直接或间接持有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份，也不由永安期货回购该部分股份；除前述锁定期外，在本人就任时确定的任期
内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
在永安期货股票上市后六个月内如永安期货股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第
一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有永安期货股票的锁定期自动延长六个月。如果本人在锁定期满后两年内减持永安期货股票的，减持价格不低
于发行价。自永安期货股票上市至减持期间，永安期货如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则相关价格将进行相应调整。本人作为
董事/高级管理人员身份，不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归永安期货所
有。相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。在锁定期满后，本人在减持永安期货股票时将遵
守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范
性文件，并履行必要的备案、公告程序。若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求不相符，本人同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进
行相应调整，锁定期届满后按证券监督管理机构的有关规定执行。本人不因职务变更、离职等原因放弃履行上述承诺。”
注 5：公司监事关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺：“自永安期货股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持
有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份，也不由永安期货回购该部分股份；除前述锁定期外，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月
内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。本人作为监事身份，
不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归永安期货所有。相关法律法规和规范
性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。在锁定期满后，本人在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件，并履行必要的备
案、公告程序。若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求不相符，本人同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整，锁定期届满
后按证券监督管理机构的有关规定执行。本人不因职务变更、离职等原因放弃履行上述承诺。”
注 6：公司持股 5%以上股东财通证券、浙江产业基金、省金控、浙江东方、浙经建投关于持股意向及减持意向的承诺：“减持永安期货股份应符合
相关法律法规和规范性文件的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。减持价格将遵守相关法律法规
和规范性文件的规定。每次减持时，应提前 3 个交易日通知永安期货本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等，并配合永安期货按照证券交易
所的规则及时、准确地履行信息披露义务。计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报备减持计划
并公告。减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等，每次披露的减持时间区间不得
超过 6 个月。在锁定期满后，本公司在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董
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事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件，并履行必要的备案、公告程序。若上述减持承诺与证券监督管理机构的最新监
管要求不相符，本公司同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整。”
注 7：公司、董事（不含独立董事及未在公司领取薪酬的董事）及高级管理人员关于稳定股价的承诺：
1.稳定股价措施的启动和停止条件
1.1 启动条件
公司股票上市后三年内，若公司股票收盘价连续 20 个交易日均低于公司最近一期末经审计的每股净资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘
价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具有可比性的，上述每股净资产应做相应调整，下同），且同时满足相关回购、增持公司股份等行为的法
律、法规和规范性文件的规定，则触发公司、董事（不含独立董事及未在永安期货领取薪酬的董事）及高级管理人员履行稳定公司股价措施。
1.2 停止条件
实施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案停止执行：（1）公司股票连续 5 个
交易日的收盘价均高于公司最近一期末经审计的每股净资产。（2）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。
2.稳定股价的具体措施
2.1 公司回购
（1）在稳定股价措施的启动条件成就之日（以下简称“触发日”）起 15 个交易日内，除第一大股东可以选择增持公司 A 股股份外，公司应根据法
律、法规及公司章程的规定召开董事会，董事会应制定明确、具体的回购方案，方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、价格区
间、实施期限等内容，并提交公司股东大会审议，回购方案经公司股东大会审议通过后生效。但如果股份回购方案实施前或实施过程中公司股价已经不
满足启动稳定公司股价措施条件的，可不再继续实施该方案。（2）在股东大会审议通过股份回购方案后，公司将依法通知债权人，并向证券监督管理部
门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。本公司回购价格不高于公司最近一期末经审计的每股净资产，回购股份的方式为集中
竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。（3）若某一会计年度内公司股价多次触发上述股价稳定措施启动条件的，公司将继续按
照上述股份回购方案执行，但应遵循以下原则：①单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 10%；②单
一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 30%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度
不再继续实施。但如果下一会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价措施。
2.2 董事（不含独立董事及未在永安期货领取薪酬的董事）、高级管理人员增持
若公司需公告前述具体稳定股价措施却未如期公告，或明确表示未有股价稳定措施，且公司第一大股东在触发日起的 15 个交易日内未选择采取稳定
股价措施并由公司公告，在符合有关法律法规和公司上市地上市规则的情况下，公司董事（不含独立董事及未在永安期货领取薪酬的董事）、高级管理
人员应在触发日起的第 15 个交易日后的 10 个交易日内，制定增持公司 A 股股份计划，并由公司公告。公司董事、高级管理人员用于单次及/或连续十二
个月增持本公司股份的货币资金不超过该等董事、高级管理人员上一会计年度从公司领取薪酬总和（税前）。
2.3 未能履行稳定股价义务的约束措施
自触发日起，公司董事会未如期公告 A 股股份回购方案的，或公司董事会、股东大会审议通过的稳定股价措施方案要求公司回购 A 股股份但未实际
履行的，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；同时，公司董事及高级管理人员未履
行关于及时制定股价稳定措施并提交股东大会审议等职责的，相关董事、高级管理人员将被暂停自公司处领取薪酬，直至确实履行相关责任为止。
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2021 年年度报告
注 8：公司董事、高级管理人员关于填补摊薄即期回报的措施及承诺：
1.填补摊薄即期回报的措施
1.1 不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权
利，董事会能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权，做出科学、严谨的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小
股东的合法权益，为公司发展提供制度保障。
1.2 进一步提升公司管理水平，提高资产运营效率
公司将继续重视内部控制，实行全面预算管理，有效控制经营风险。公司将通过加强现金流管理及投资管理能力体系建设，提高资产运营效率。
1.3 继续巩固并拓展公司主营业务，提高公司持续盈利能力
公司将继续巩固期货行业的龙头地位，不断拓展公司主营业务，建立以经纪业务为基础，以风险管理业务和财富管理业务为两翼，以境外业务、期
权衍生品业务和投资业务为驱动的“一体两翼，三轮驱动”业务体系，不断提升公司主动管理能力，全面推进数字化转型，不断提高公司持续盈利能力。
1.4 强化募集资金管理，提高募集资金使用效率
公司已制定《募集资金管理办法（上市后适用）》，规定募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况，
确保募集资金得到合法合规使用。公司将通过有效运用本次募集资金，改善融资结构，提升盈利水平，进一步提升经营效益，增厚未来收益，增强可持
续发展能力，以填补股东即期回报下降的影响。同时，公司将提示投资者：公司制定填补回报措施不等同于对公司未来利润作出保证。
2.填补摊薄即期回报的承诺
为使公司首次公开发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺：“（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单
位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2）承诺对个人的职务消费行为进行约束。（3）承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的
投资、消费活动。（4）承诺由董事会或提名与薪酬考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（5）承诺若公司实施股权激励，
拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（6）承诺若未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的报刊上公
开说明未履行上述承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，因违反上述承诺而给公司或者股东造成损失的，承诺将依法承担赔偿责任。”
注 9:公司、财通证券、浙江产业基金、省金控、浙江东方、浙经建投、董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施：
1.公司关于未履行承诺的约束措施的承诺
如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因，并向股东和社会公
众投资者道歉。如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失。
2.公司持股 5%以上股东关于未履行承诺的约束措施的承诺
如果因本公司未履行相关承诺事项，致使永安期货、投资者遭受损失的，本公司将依法承担赔偿责任。
3.公司全体董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施的承诺：
“如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司股东和
社会公众投资者道歉。如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在前述事项发生之日起停止领取薪酬或津贴，直至本人履行相关承诺事项。
如果因本人未履行相关承诺事项，致使公司、投资者遭受损失的，本人将依法承担赔偿责任。”
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2021 年年度报告
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司因实施财政部新修订和颁布的准则的影响详见本报告“第十节 五、56 重要
会计政策和会计估计的变更”之说明。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 700,000.00
境内会计师事务所审计年限 2年
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 100,000.00
保荐人 中信建投证券股份有限公司 46,000,000.00
保荐人 财通证券股份有限公司 46,000,000.00
注：1.保荐人报酬为保荐费用及承销费用之和。2.以上金额均为含税金额。
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
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2021 年年度报告
本公司聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2021 年度境内审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一) 导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三) 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
报告期内，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民
币 1,000 万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的
债务到期未清偿等情况。
十二、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他
√适用 □不适用
公司严格按照上交所上市规则、公司《信息披露事务管理制度》和《关联交易管理制度》开
展关联交易，公司关联交易遵循公平、公开、公允的原则。
报告期内，公司日常关联交易按照公司 2020 年年度股东大会审议通过的《关于预计公司
2021 年度日常关联交易的议案》执行，具体信息详见本报告“第十节 十四关联方及关联交易”
之说明。
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2021 年年度报告
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
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(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保发生
担保方与 担保是否
日期(协 担保 担保 担保物 担保是否 担保逾期 反担保情 是否为关 关联
担保方 上市公司 被担保方 担保金额 担保类型 已经履行
议签署 起始日 到期日 （如有） 逾期 金额 况 联方担保 关系
的关系 完毕
日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 4,160,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,233,781,903.86
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 2,233,781,903.86
担保总额占公司净资产的比例(%) 19.28
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保
2,233,781,903.86
金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 2,233,781,903.86
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明 担保金额中美元金额已根据外汇管理局2021年12月31日美元对人民币中间汇率进行换
算。
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2021 年年度报告
(三) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
积
比例 送 其 比例
数量 发行新股 金 小计 数量
(%) 股 他 (%)
转
股
一、有限售
1,310,000,000 100 1,310,000,000 90
条件股份
1、国家持股
2、国有法人
1,264,666,495 96.54 1,264,666,495 86.89
持股
3、其他内资
45,333,505 3.46 45,333,505 3.11
持股
其中：境内
非国有法人 22,347,059 1.71 22,347,059 1.54
持股
境内
22,986,446 1.75 22,986,446 1.58
自然人持股
4、外资持股
其中：境外
法人持股
境外
自然人持股
二、无限售
条件流通股 145,555,556 145,555,556 145,555,556 10
份
1、人民币普
145,555,556 145,555,556 145,555,556 10
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
三、股份总
1,310,000,000 100 145,555,556 145,555,556 1,455,555,556 100
数
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
经中国证监会《关于核准永安期货股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
〔2021〕3336 号）核准，公司公开发行不超过 145,555,556 股新股。公司首次公开发行股票完
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2021 年年度报告
成后，公司股份总数为 1,455,555,556 股。具体内容详见公司披露于上海证券交易所的《永安期
货股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》。
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
报告期内，公开发行前公司的总股数为 1,310,000,000 股，发行后公司的总股数为
1,455,555,556 股。
项目 2021 年 2021 年同口径
基本每股收益（元/股） 1.00 1.00
稀释每股收益（元/股） 1.00 1.00
归属于上市公司股东的每股净资产 7.96 8.84
（元/股）
注：2021 年同口径的基本基本每股收益、稀释每股收益、归属于上市公司股东的每股净资
产按首次公开发行前的股本计算。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位:股
年初限 本年解除 本年增加限售 解除限售
股东名称 年末限售股数 限售原因
售股数 限售股数 股数 日期
财通证券股 首次公开 2024 年 12
0 0 439,347,825 439,347,825
份有限公司 发行 月 23 日
浙江省产业
首次公开 2024 年 12
基金有限公 0 0 350,000,000 350,000,000
发行 月 23 日
司
浙江东方金
融控股集团 首次公开 2022 年 12
0 0 166,427,690 166,427,690
股份有限公 发行 月 23 日
司
浙江省金融
首次公开 2024 年 12
控股有限公 0 0 138,689,727 138,689,727
发行 月 23 日
司
浙江省经济
首次公开 2022 年 12
建设投资有 0 0 138,689,727 138,689,727
发行 月 23 日
限公司
物产中大集
首次公开 2022 年 12
团股份有限 0 0 27,500,000 27,500,000
发行 月 23 日
公司
浙江物产国
首次公开 2022 年 12
际贸易有限 0 0 2,500,000 2,500,000
发行 月 23 日
公司
中粮期货有 首次公开 2022 年 12
0 0 1,359,346 1,359,346
限公司 发行 月 23 日
首正泽富创 0 0 152,180 152,180 首次公开 2022 年 12
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2021 年年度报告
新投资（北 发行 月 23 日
京）有限公司
国有法人股 首次公开 2022 年 12
0 0 1,264,666,495 1,264,666,495
合计 发行 月 23 日
社会公众股
首次公开 2022 年 12
（境内自然 0 0 22,986,446 22,986,446
发行 月 23 日
人）合计
社会公众股
首次公开 2022 年 12
（不含境内 0 0 22,347,059 22,347,059
发行 月 23 日
自然人）合计
合计 0 0 1,310,000,000 1,310,000,000 / /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股币种：人民币
股票及
发行价格
其衍生 获准上市交 交易终
发行日期 （或利 发行数量 上市日期
证券的 易数量 止日期
率）
种类
普通股股票类
17.97 元
A股 2021 年 12 月 8 日 145,555,556 2021 年 12 月 23 日 145,555,556 不适用
/股
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
公司已在本报告中描述了 2021 年度股份变动情况说明。具体内容详见本报告本节“一、
（一）、2、股份变动情况说明”。
公司于 2021 年 11 月发行了永安期货股份有限公司 2020 年非公开发行次级债券(第一期)。
具体内容详见本报告“第九节 债券相关情况”。
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
公司普通股股份总数及股东结构变动详见本报告本节之“一、股本变动情况”。公司资产和
负债结构变动情况详见本报告“第三节 五、（三）资产、负债情况分析”之说明。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 120,148
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 62,482
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用
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2021 年年度报告
(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押、标记或冻结情况
股东名称 报告期内增 持有有限售条件股 股东
期末持股数量 比例(%) 股份
（全称） 减 份数量 数量 性质
状态
财通证券股份有
0 439,347,825 30.18 439,347,825 无 国有法人
限公司
浙江省产业基金
0 350,000,000 24.05 350,000,000 无 国有法人
有限公司
浙江东方金融控
股集团股份有限 0 166,427,690 11.43 166,427,690 无 国有法人
公司
浙江省经济建设
0 138,689,727 9.53 138,689,727 质押 26,540,000 国有法人
投资有限公司
浙江省金融控股
0 138,689,727 9.53 138,689,727 无 国有法人
有限公司
物产中大集团股
0 27,500,000 1.89 27,500,000 无 国有法人
份有限公司
方继方 0 5,842,000 0.40 5,842,000 无 境内自然人
南通金玖惠通三
期创业投资基金
0 4,795,000 0.33 4,795,000 无 其他
合伙企业（有限合
伙）
江苏柏博产业基
金管理有限公司
－南京柏载投资 0 3,393,000 0.23 3,393,000 无 其他
合伙企业（有限合
伙）
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2021 年年度报告
徐有群 3,145,800 3,145,800 0.22 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
徐有群 3,145,800 人民币普通股 3,145,800
深圳前海鹰眼资本投资管理有
限公司－福照 1 号鹰眼私募证券 1,199,969 人民币普通股 1,199,969
投资基金
吕洋 835,216 人民币普通股 835,216
谢德兴 670,000 人民币普通股 670,000
万丽芬 600,000 人民币普通股 600,000
邹荣 520,000 人民币普通股 520,000
刘燕 499,400 人民币普通股 499,400
江君 381,500 人民币普通股 381,500
郝锋军 324,900 人民币普通股 324,900
邵立新 289,500 人民币普通股 289,500
前十名股东中回购专户情况说
不适用
明
上述股东委托表决权、受托表决
不适用
权、放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行动
截至报告期末，公司股东财通证券、浙江产业基金和省金控同受浙江省财政厅控制。
的说明
表决权恢复的优先股股东及持
不适用
股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售条件股份
序号 有限售条件股东名称 新增可上市交易 限售条件
数量 可上市交易时间
股份数量
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2021 年年度报告
2024 年 12 月 23 自上市之日起
1 财通证券股份有限公司 439,347,825 0
日 三十六个月内
2024 年 12 月 23 自上市之日起
2 浙江省产业基金有限公司 350,000,000 0
日 三十六个月内
2022 年 12 月 23 自上市之日起
3 浙江东方金融控股集团股份有限公司 166,427,690 0
日 十二个月内
2024 年 12 月 23 自上市之日起
4 浙江省金融控股有限公司 138,689,727 0
日 三十六个月内
2022 年 12 月 23 自上市之日起
5 浙江省经济建设投资有限公司 138,689,727 0
日 十二个月内
2022 年 12 月 23 自上市之日起
6 物产中大集团股份有限公司 27,500,000 0
日 十二个月内
2022 年 12 月 23 自上市之日起
7 方继方 5,842,000 0
日 十二个月内
2022 年 12 月 23 自上市之日起
8 南通金玖惠通三期创业投资基金合伙企业（有限合伙） 4,795,000 0
日 十二个月内
江苏柏博产业基金管理有限公司－南京柏载投资合伙 2022 年 12 月 23 自上市之日起
9 3,393,000 0
企业（有限合伙） 日 十二个月内
2022 年 12 月 23 自上市之日起
10 浙江省经协集团有限公司 3,020,000 0
日 十二个月内
截至报告期末，公司股东财通证券、浙江产业基金和省金控同受浙江省财政厅控
上述股东关联关系或一致行动的说明
制。
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2021 年年度报告
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用 □不适用
公司不存在持股比例超过 50%的股东，也不存在单一股东依其出资额或者持有的股份所享
有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的情形，公司无控股股东。
4 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 浙江省财政厅
单位负责人或法定代表人 尹学群
成立日期 -
主要经营业务 浙江省财政厅贯彻落实党中央和省委关于财政工作的方针
政策和决策部署，在履行职责过程中坚持和加强党对财政
工作的集中统一领导，是机关法人，住所地为杭州市西湖
区环城西路 37 号。
报告期内控股和参股的其他境内
无
外上市公司的股权情况
其他情况说明 无
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内公司控制权发生变更情况的说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
截至报告期末，公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图：
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
主要经营
单位负责
法人股东名 组织机构 注册资本 业务或管
人或法定 成立日期
称 代码 （截至报告期末） 理活动等
代表人
情况
财通证券股 黄伟建 2003 年 6
913300007519241679 3,589,000,000 证券业务
份有限公司 （代） 月 11 日
浙江省产业
2015 年 5 实业投资，
基金有限公 顾祥寿 9133000034398964X7 20,000,000,000
月 29 日 投资管理
司
浙江东方金
融控股集团 1994 年 10
金朝萍 91330000142927960N 2,896,323,121 金融业务
股份有限公 月 26 日
司
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2021 年年度报告
情况说明
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
√适用 □不适用
1. 公司债券基本情况
单位：元币种：人民币
是否
投资
存在
交 者适
还本 终止
债券 简 发行 起息 到期 利率 易 当性 交易
代码 债券余额 付息 上市
名称 称 日 日 日 （%） 场 安排 机制
方式 交易
所 （如
的风
有）
险
永安
期货 单利 符合
股份 按年 《期
有限 计 货公
公司 息， 司次 报
2020 20 2020 2020 2023 每年 级债 价、
上
年非 永 年 11 年 11 年 11 支付 管理 询价
167934.SH 300,000,000 4.30 交 否
公开 安 月 19 月 23 月 23 一 规 和协
所
发行 债 日 日 日 次， 则》 议交
次级 到期 要求 易
债券 一次 的机
（第 还本 构投
一 付息 资者
期）
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用
报告期内债券付息兑付情况
√适用 □不适用
债券名称 付息兑付情况的说明
永安期货股份有限公
司 2020 年非公开发行 已于 2021 年 11 月 23 日按期足额兑付当期利息。
次级债券（第一期）
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2021 年年度报告
2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
□适用 √不适用
3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构
中介机构名称 办公地址 签字会计师姓名 联系人 联系电话
杭州市西湖区天
财通证券股份有
目山路 198 号财 - 刘磊 0571-87687950
限公司
通双冠大厦
上海市浦东新区
中泰证券股份有 浦电路 360 号陆
- 张陈宏 021-57744630
限公司 家嘴投资大厦 13
楼
杭州市杭大路 1
浙江天册律师事
号黄龙世纪广场 - 杜闻 0571-87901111
务所
A座8楼
中汇会计师事务 杭州市江干区新
所（特殊普通合 业路 8 号华联时 王其超、方立强 王其超 0571-88879401
伙） 代大厦 A 幢
天健会计师事务 杭州市江干区钱
所（特殊普通合 江路 1366 号华润 宋慧娟、张汇江 吴懿忻 0571-88216888
伙） 大厦 B 座
上述中介机构发生变更的情况
□适用 √不适用
4. 报告期末募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
是否与
募集说
募集资 募集资
明书承
金专项 金违规
诺的用
债券名 未使用 账户运 使用的
募集资金总金额 已使用金额 途、使
称 金额 作情况 整改情
用计划
（如 况（如
及其他
有） 有）
约定一
致
永安期
货股份
有限公
司 2020
年非公 3,000,000,000.00 2,999,999,800.00 200.00 - - 是
开发行
次级债
券（第
一期）
募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益
□适用 √不适用
报告期内变更上述债券募集资金用途的说明
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2021 年年度报告
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
2022 年 2 月 14 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于同意提前偿还公司次
级债的议案》。目前相关程序正在办理中。
5. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
中诚信国际信用评级有限责任公司于 2022 年 3 月 22 日出具了《2022 年度永安期货股份有
限公司信用评级报告》，公司主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定。该信用评级结果有效期为
2022 年 3 月 22 日至 2023 年 3 月 21 日。
6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
7. 公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%
□适用 √不适用
(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况
□适用 √不适用
(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书
约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响
□适用 √不适用
(七) 截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
本期比上年同期增
主要指标 2021 年 2020 年 变动原因
减（%）
主要是业
扣除非经常性损益后
1,299,846,786.93 1,138,113,141.54 14.21 绩增长净
净利润
利润增加
流动比率 216.39% 224.97% 下降 8.58 个百分点
速动比率 199.53% 197.63% 增加 1.90 个百分点
资产负债率（%） 44.73 43.74 增加 0.99 个百分点
EBITDA 全部债务比 92.22% 98.68% 下降 6.46 个百分点
利息保障倍数 11.33 15.40 -26.39
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2021 年年度报告
现金利息保障倍数 113.59 102.03 11.33
EBITDA 利息保障倍数 11.75 15.72 -25.25
贷款偿还率（%） 100.00 100.00 -
利息偿付率（%） 100.00 100.00 -
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
天健审〔2022〕4328 号
永安期货股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了永安期货股份有限公司(以下简称永安期货公司)财务报表，包括 2021 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量
表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了永安
期货公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2021 年度的合并及母公司经营成果
和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于永安期货公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一)手续费收入的确认
1.事项描述
相关信息披露详见本节“七、72、手续费净收入”。
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2021 年年度报告
永安期货公司的手续费收入主要包括期货经纪业务收入(含经纪业务手续费收入和交易所减
收手续费收入)、资产管理业务收入、基金销售业务收入及投资咨询收入等。经纪业务手续费收
入在与客户办理每日款项清算时确认收入；交易所减收手续费收入在交易所资金清算完成时确认
收入；资产管理、基金销售和投资咨询业务收入在相关服务已经提供，相关的经济利益能够流入
及收入的金额能够可靠地计量时，按合同约定方式确认当期收入。
由于手续费收入是永安期货公司关键业绩指标之一，可能存在重大错报风险，因此我们将手
续费收入的确认确定为关键审计事项。
2.审计应对
我们实施的审计程序主要包括：
(1)经纪业务手续费收入
1)了解与经纪业务手续费收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否
得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性。
2)对于涉及手续费收入相关交易的关键信息技术系统，利用本所内部信息技术专家的工作，
对与该系统相关的信息技术一般控制的设计和运行的有效性进行测试和评价，并测试和评价所选
取的该系统内相关的信息技术应用控制的设计和运行的有效性。
3)获取经纪业务手续费收入明细账，并与报表数、总账数核对。
4)将财务账面记录的经纪业务手续费收入与业务系统中记录的数据进行核对，并执行分析性
复核，包括：①年度比较，分析变动是否合理；②获取全国期货市场成交数据，将永安期货公司
期货代理成交数据与全国市场趋势进行比较分析；③选取成交金额较大的期货品种进行月度波动
分析，将永安期货公司每月经纪业务手续费收入、成交金额与全国市场总成交金额变动进行比较
分析。
(2)交易所减收手续费收入
1)了解与交易所减收手续费收入确认相关的关键内部控制，评价其设计是否有效，并测试相
关内部控制运行的有效性。
2)获取交易所减收手续费收入明细账，并与报表数、总账数核对。
3)选取样本，对交易所对账单中交易所减收手续费收入数据与账面进行核对。
(3)对于资产管理业务收入，取得业务台账，与账面数据核对；抽取样本，核对管理费和业
绩报酬的费率与合同约定是否一致，并复核管理费和业绩报酬的计算过程。
(4)对于投资咨询业务和基金销售业务收入，取得业务台账，与账面数据核对；抽取部分业
务项目，获取银行流水，核对明细账、业务台账与银行流水记录是否一致。
(二)以公允价值计量的金融工具估值
1.事项描述
相关信息披露详见本节“十三、公允价值披露”。
82 / 200
2021 年年度报告
公司金融工具的估值是基于市场数据与估值模型的结合，通常需要输入较多的变量。可观察
的输入值无法可靠获取时，会涉及永安期货公司管理层(以下简称管理层)的重大判断及估计。
由于部分以公允价值计量的金融工具公允价值的评估较为复杂，且在确定估值模型使用的输
入值时涉及管理层判断的程度重大，我们将金融工具公允价值的评估识别为关键审计事项。
2.审计应对
我们实施的审计程序主要包括：
(1)了解并评估管理层用于识别、计量和管理金融工具估值风险相关的内部控制流程的有效
性。
(2)评估公司运用的估值方法的适当性，并与同类或类似行业进行比较。
(3)对于第一层次金融工具的估值，我们独立获取可观察市场资料，并通过审计抽样的方式
与公司使用的估值价格进行比较。
(4)对于分类为第二层次的权益工具的估值，我们独立获取相关资产管理人提供的资产净
值，通过审计抽样的方式与公司使用的估值价格进行比较，并向资产管理人函证确认净值。
(5)对于分类为第二层次的衍生金融工具的估值，管理层依赖直接或间接可观察的参数。我
们基于对当前行业实务的了解，评价管理层作出的假设和判断。
1)获取以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债明细账，并与报表数、总账数核对。
2)获取公司场外衍生品交易明细表，通过抽样的方式获取交易确认书等资料，了解交易相关
条款及估值要素，并与交易明细表进行核对。
3)获取盯市报告和外部估值数据，结合公司的估值方法及管理层在估值方法中采用的关键参
数，通过抽样的方式独立复核部分衍生金融工具估值的计算。
4)获取远期合同中相关标的公允价值，重新计算浮动盈亏。
(6)对于分类为第三层次的金融工具的估值，我们复核了公司的估值过程，以评价其估值结
果的合理性。
(7)评价财务报表的相关披露是否符合企业会计准则的披露要求，适当反映了金融工具估值
风险。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的
审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
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2021 年年度报告
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估永安期货公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
永安期货公司治理层(以下简称治理层)负责监督永安期货公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对永安期货公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致永安期货公司不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事
项。
(六)就永安期货公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
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2021 年年度报告
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：吴懿忻
(项目合伙人)
中国杭州 中国注册会计师：林晗
二〇二二年四月二十五日
二、财务报表
合并资产负债表
2021 年 12 月 31 日
编制单位:永安期货股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 七1 33,255,005,328.00 20,011,941,230.41
其中：期货保证金存款 29,785,777,559.96 17,653,414,687.86
结算备付金 七2 1,325,505.95 6,853,677.24
融出资金 七5 169,641,765.76 288,773,704.16
应收货币保证金 七7 17,007,812,526.39 15,817,455,680.10
应收质押保证金 七8 3,721,533,324.00 1,048,318,156.00
存出保证金 七9 1,033,302.09 1,213,700.40
应收票据
应收账款 七 10 216,781,470.18 49,898,301.00
应收款项融资 七 11 22,178,136.39 49,147,244.81
预付款项 七 13 381,942,375.25 520,667,316.35
应收结算担保金 七 14 80,656,252.19 69,440,425.56
应收风险损失款 七 15 5,008,178.05 676,263.93
其他应收款 七 16 1,134,893,873.37 450,700,058.47
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2021 年年度报告
买入返售金融资产 七 19 7,489,003.82 7,100,000.00
存货 七 21 1,478,205,884.40 1,487,519,112.57
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 七 17 5,497,651,682.93 3,948,448,688.50
债权投资
其他债权投资 七 23 50,061,273.97
其他权益工具投资 七 18 25,780,900.94 25,838,630.14
长期股权投资 七 24 972,070,813.77 704,400,897.48
期货会员资格投资 七 25 1,400,000.00 1,400,000.00
投资性房地产 七 26 328,705,090.32 339,048,536.78
固定资产 七 27 104,371,493.32 98,341,683.77
在建工程
使用权资产 七 29 95,568,951.69
无形资产 七 30 23,121,827.40 23,955,193.26
商誉
长期待摊费用 七 31 11,705,515.15 11,508,050.85
递延所得税资产 七 33 278,735,865.22 252,435,654.23
其他资产 七 34 99,091,092.13 162,112,101.13
资产总计 64,971,771,432.68 45,377,194,307.14
负债：
短期借款 七 38 1,700,904,095.68 1,237,622,713.74
代理买卖证券款 七 56 231,177,278.14 244,053,509.54
应付货币保证金 七 39 40,495,833,719.78 30,659,518,043.39
应付质押保证金 七 40 3,515,546,843.72 857,391,364.00
交易性金融负债 七 41 1,486,806,168.05 758,704,192.57
期货风险准备金 七 42 289,003,655.90 256,567,983.48
应付票据 七 43 182,251,644.00
应付账款 七 44 109,504,128.94 92,533,817.44
预收款项 七 49 7,276,874.75 7,217,084.50
合同负债 七 54 760,955,019.66 479,222,469.14
应付期货投资者保障基金 七 50 1,015,640.53 827,060.73
应付职工薪酬 七 51 930,287,840.11 877,368,031.14
应交税费 七 52 335,888,964.10 156,179,183.84
其他应付款 七 55 2,731,220,424.71 1,330,944,910.46
持有待售负债
预计负债 七 58 406,825.86 418,767.91
长期借款
应付债券 七 60 301,378,356.16 301,378,356.16
其中：优先股
永续债
租赁负债 七 61 91,920,041.43
递延收益
递延所得税负债 七 33 133,180,625.00 188,807,500.29
其他负债 七 63 81,535,287.37 130,393,873.83
负债合计 53,386,093,433.89 37,579,148,862.16
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七 64 1,455,555,556.00 1,310,000,000.00
86 / 200
2021 年年度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七 66 3,862,739,025.99 1,501,621,789.21
减：库存股
其他综合收益 七 68 -40,294,889.82 -14,700,285.08
盈余公积 七 69 569,827,332.58 489,739,107.05
一般风险准备 七 70 629,718,346.51 549,630,120.98
未分配利润 七 71 5,108,132,627.53 3,961,754,712.82
归属于母公司所有者权益
11,585,677,998.79 7,798,045,444.98
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权
11,585,677,998.79 7,798,045,444.98
益）合计
负债和所有者权益（或股
64,971,771,432.68 45,377,194,307.14
东权益）总计
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
母公司资产负债表
2021 年 12 月 31 日
编制单位:永安期货股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 28,934,996,196.81 17,375,648,582.32
其中：期货保证金存款 28,404,318,829.88 16,539,184,049.59
结算备付金
融出资金
应收货币保证金 16,358,835,362.03 15,074,615,352.43
应收质押保证金 3,721,533,324.00 1,048,318,156.00
存出保证金
应收票据
应收账款 3,988,297.81 3,370,446.51
应收款项融资
预付款项 3,649,123.83
应收结算担保金 77,464,142.66 66,175,935.59
应收风险损失款 5,008,178.05 676,263.93
其他应收款 4,291,358.42 97,820,608.30
买入返售金融资产 7,000,000.00 7,100,000.00
存货
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 2,472,821,947.31 2,406,944,482.40
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资 18,818,135.40 18,847,000.00
长期股权投资 二十 1 2,966,999,793.27 2,706,824,178.09
87 / 200
2021 年年度报告
期货会员资格投资 1,400,000.00 1,400,000.00
投资性房地产 328,705,090.32 339,048,536.78
固定资产 101,636,343.94 95,472,235.16
在建工程
使用权资产 77,214,612.17
无形资产 22,502,668.56 22,802,973.67
商誉
长期待摊费用 9,582,389.79 9,314,568.52
递延所得税资产 136,314,515.22 137,414,877.00
其他资产 15,843,766.15 17,106,947.00
资产总计 55,268,605,245.74 39,428,901,143.70
负债：
短期借款
代理买卖证券款
应付货币保证金 39,655,242,794.53 29,687,237,638.59
应付质押保证金 3,721,533,324.00 1,048,318,156.00
交易性金融负债
期货风险准备金 289,003,655.90 256,567,983.48
应付票据
应付账款
预收款项 7,276,874.75 7,217,084.50
合同负债 840,662.11 383,990.25
应付期货投资者保障基金 1,015,640.53 827,060.73
应付职工薪酬 732,821,406.23 727,455,538.06
应交税费 148,921,054.50 118,129,668.09
其他应付款 37,399,125.89 197,555,413.68
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 301,378,356.16 301,378,356.16
其中：优先股
永续债
租赁负债 74,270,156.95
递延收益
递延所得税负债 93,059,919.56
其他负债 50,439.72 23,039.42
负债合计 44,969,753,491.27 32,438,153,848.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,455,555,556.00 1,310,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,864,570,950.10 1,502,904,302.10
减：库存股
其他综合收益 -1,220,053.50 -1,220,053.50
盈余公积 569,827,332.58 489,739,107.05
一般风险准备 629,718,346.51 549,630,120.98
未分配利润 3,780,399,622.78 3,139,693,818.55
88 / 200
2021 年年度报告
所有者权益（或股东权益）合
10,298,851,754.47 6,990,747,295.18
计
负债和所有者权益（或股东权
55,268,605,245.74 39,428,901,143.70
益）总计
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
合并利润表
2021 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 37,841,518,216.96 25,469,307,566.01
手续费净收入 七 72 941,845,603.43 677,157,713.06
佣金净收入
利息净收入 七 73 456,252,946.70 499,077,057.36
其中：利息收入 613,388,102.15 599,455,204.98
利息支出 157,135,155.45 100,378,147.62
投资收益(损失以“-”号填列) 七 74 797,144,017.90 899,362,995.71
其中：对联营企业和合营企业的投资
335,577,336.01 242,716,171.58
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认产生的收益(损失以“-”号填
列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填
列)
其他收益 七 76 15,456,452.83 12,466,348.58
公允价值变动收益(损失以“-”号填
七 77 -226,716,393.18 194,887,036.09
列)
汇兑收益(损失以“-”号填列) 七 78 2,888,865.69 7,272,235.82
其他业务收入 七 79 35,854,643,399.13 23,178,900,659.50
资产处置收益(损失以“－”号填列) 七 80 3,324.46 183,519.89
二、营业总支出 36,381,119,088.24 24,160,089,841.10
提取期货风险准备金 七 81 32,801,932.42 24,393,773.42
税金及附加 七 82 12,525,887.36 11,874,820.87
业务及管理费 七 83 1,092,562,656.99 1,012,549,588.68
信用减值损失 七 84 48,790,571.49 36,394,654.37
其他资产减值损失 七 85 465,195,939.51 462,861,109.02
其他业务成本 七 86 34,729,242,100.47 22,612,015,894.74
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 1,460,399,128.72 1,309,217,724.91
加：营业外收入 七 87 170,392,276.50 140,200,623.91
减：营业外支出 七 88 7,092,972.90 4,312,050.62
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
1,623,698,432.32 1,445,106,298.20
列)
减：所得税费用 七 89 317,144,066.55 299,097,012.90
五、净利润(净亏损以“－”号填列) 1,306,554,365.77 1,146,009,285.30
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以
1,306,554,365.77 1,146,009,285.30
“－”号填列)
89 / 200
2021 年年度报告
2.终止经营净利润(净亏损以
“－”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净
1,306,554,365.77 1,146,009,285.30
亏损以“-”号填列)
2.少数股东损益(净亏损以“-”号
填列)
六、其他综合收益的税后净额 七 90 -25,594,604.74 -54,629,108.99
归属母公司所有者的其他综合收益的
-25,594,604.74 -54,629,108.99
税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益 -25,594,604.74 -54,629,108.99
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -25,594,604.74 -54,629,108.99
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额 1,280,959,761.03 1,091,380,176.31
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,280,959,761.03 1,091,380,176.31
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
(一)基本每股收益(元/股) 1.00 0.87
(二)稀释每股收益(元/股) 1.00 0.87
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
母公司利润表
2021 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 1,708,951,177.58 1,828,559,613.80
手续费净收入 二十 3 806,674,464.82 601,272,727.77
佣金净收入
利息净收入 485,631,904.59 507,775,174.66
其中：利息收入 563,529,028.53 556,964,113.99
90 / 200
2021 年年度报告
利息支出 77,897,123.94 49,188,939.33
投资收益(损失以“－”号填列) 二十 5 761,748,370.23 565,282,567.73
其中：对联营企业和合营企业的投资
322,883,615.18 230,579,045.19
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认产生的收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
其他收益 3,452,073.02 3,953,392.04
公允价值变动收益(损失以“－”号填
-388,707,856.70 109,014,008.96
列)
汇兑收益(损失以“－”号填列) -1,068.73 -998.96
其他业务收入 40,150,211.17 41,158,640.86
资产处置收益(损失以“－”号填列) 3,079.18 104,100.74
二、营业总支出 736,991,507.74 676,277,872.29
提取期货风险准备金 32,801,932.42 24,393,773.42
税金及附加 8,641,506.81 9,020,263.73
业务及管理费 680,726,582.12 636,164,811.89
信用减值损失 180,908.61 -1,038,687.94
其他资产减值损失
其他业务成本 14,640,577.78 7,737,711.19
三、营业利润(亏损以“－”号填列) 971,959,669.84 1,152,281,741.51
加：营业外收入 19,306.82 60,742.78
减：营业外支出 7,012,403.23 4,247,602.26
四、利润总额(亏损总额以“－”号填
964,966,573.43 1,148,094,882.03
列)
减：所得税费用 164,084,318.14 232,410,945.48
五、净利润(净亏损以“－”号填列) 800,882,255.29 915,683,936.55
(一)持续经营净利润(净亏损以“－”
800,882,255.29 915,683,936.55
号填列)
(二)终止经营净利润(净亏损以“－”
号填列)
六、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
91 / 200
2021 年年度报告
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 800,882,255.29 915,683,936.55
八、每股收益：
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
合并现金流量表
2021 年 1—12 月
单位：元币种：人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 39,891,873,321.29 25,644,814,190.40
处置交易目的而持有的金融资产净
1,521,475,813.67
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,614,687,819.28 1,332,593,780.27
代理买卖证券收到的现金净额 200,556,427.56
收到其他与经营活动有关的现金 七 91 9,707,401,791.49 4,882,104,688.64
经营活动现金流入小计 51,213,962,932.06 33,581,544,900.54
购买商品、接受劳务支付的现金 37,572,796,987.66 25,898,968,749.15
为交易目的而持有的金融资产净增 934,731,559.91
加额
代理买卖证券支付的现金净额 12,876,231.40
支付利息、手续费及佣金的现金 65,041,196.04 52,998,355.30
支付给职工及为职工支付的现金 675,516,703.54 523,237,503.06
以现金支付的业务及管理费 332,390,379.64 382,465,699.81
支付的各项税费 362,279,798.41 324,987,445.15
支付其他与经营活动有关的现金 七 91 1,245,353,599.24 1,854,170,408.63
经营活动现金流出小计 41,200,986,455.84 29,036,828,161.10
经营活动产生的现金流量净额 10,012,976,476.22 4,544,716,739.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 57,729.20 25,532,186.62
取得投资收益收到的现金 67,081,730.52
处置固定资产、无形资产和其他长
18,173.43 281,945.93
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七 91 11,409,787.51
投资活动现金流入小计 67,157,633.15 37,223,920.06
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长
41,363,381.93 29,302,498.07
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 41,363,381.93 29,302,498.07
92 / 200
2021 年年度报告
投资活动产生的现金流量净额 25,794,251.22 7,921,421.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,532,614,473.40
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 2,149,439,593.10 1,471,116,510.00
发行债券收到的现金 300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 七 91 421,947,590.10 65,000,000.00
筹资活动现金流入小计 5,104,001,656.60 1,836,116,510.00
偿还债务支付的现金 2,751,195,591.18 950,539,198.26
分配股利、利润或偿付利息支付的
246,878,238.13 204,130,014.08
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七 91 66,123,370.48 1,601,439,750.89
筹资活动现金流出小计 3,064,197,199.79 2,756,108,963.23
筹资活动产生的现金流量净额 2,039,804,456.81 -919,992,453.23
四、汇率变动对现金及现金等价物
-23,633,092.08 -55,619,453.51
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 12,054,942,092.17 3,577,026,254.69
加：期初现金及现金等价物余额 19,546,642,778.83 15,969,616,524.14
六、期末现金及现金等价物余额 31,601,584,871.00 19,546,642,778.83
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
母公司现金流量表
2021 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
处置交易目的而持有的金融资产净 69,314,513.20 658,045,726.68
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,428,451,814.08 1,214,555,964.30
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 8,834,378,202.99 1,941,756,555.11
经营活动现金流入小计 10,332,144,530.27 3,814,358,246.09
购买商品、接受劳务支付的现金
为交易目的而持有的金融资产净增
加额
支付利息、手续费及佣金的现金 61,874,938.68 47,810,583.17
支付给职工及为职工支付的现金 497,067,620.62 391,751,886.21
以现金支付的业务及管理费 146,014,913.93 175,242,673.92
支付的各项税费 268,234,670.19 251,140,711.91
支付其他与经营活动有关的现金 24,337,441.77 1,059,482,921.57
经营活动现金流出小计 997,529,585.19 1,925,428,776.78
经营活动产生的现金流量净额 9,334,614,945.08 1,888,929,469.31
二、投资活动产生的现金流量：
93 / 200
2021 年年度报告
收回投资收到的现金 28,864.60
取得投资收益收到的现金 62,708,000.00 80,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长 16,167.51 140,664.79
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 62,753,032.11 80,140,664.79
投资支付的现金 300,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长 39,154,518.75 26,253,483.97
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 39,154,518.75 326,253,483.97
投资活动产生的现金流量净额 23,598,513.36 -246,112,819.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,532,614,473.40
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,532,614,473.40 300,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 170,100,000.00 157,200,000.00
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 59,647,767.35
筹资活动现金流出小计 229,747,767.35 157,200,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 2,302,866,706.05 142,800,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 11,661,080,164.49 1,785,616,650.13
加：期初现金及现金等价物余额 17,273,869,782.32 15,488,253,132.19
六、期末现金及现金等价物余额 28,934,949,946.81 17,273,869,782.32
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
94 / 200
2021 年年度报告
合并所有者权益变动表
2021 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
2021 年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工具 减 少数股东权
： 所有者权益合计
实收资本(或股 其他综合收 一般风险准 益
优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
本) 其 益 备
先 续 存
他
股 债 股
一、上年年末余额 1,310,000,000.00 1,501,621,789.21 -14,700,285.08 489,739,107.05 549,630,120.98 3,961,754,712.82 7,798,045,444.98
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合
并
其他
二、本年年初余额 1,310,000,000.00 1,501,621,789.21 -14,700,285.08 489,739,107.05 549,630,120.98 3,961,754,712.82 7,798,045,444.98
三、本年增减变动金额
145,555,556.00 2,361,117,236.78 -25,594,604.74 80,088,225.53 80,088,225.53 1,146,377,914.71 3,787,632,553.81
(减少以“－”号填列)
(一)综合收益总额 -25,594,604.74 1,306,554,365.77 1,280,959,761.03
(二)所有者投入和减少
145,555,556.00 2,361,666,648.00 2,507,222,204.00
资本
1．所有者投入的普通股 145,555,556.00 2,361,666,648.00 2,507,222,204.00
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
(三)利润分配 80,088,225.53 80,088,225.53 -160,176,451.06
1．提取盈余公积 80,088,225.53 -80,088,225.53
2．提取一般风险准备 80,088,225.53 -80,088,225.53
3．对所有者(或股东)的
分配
95 / 200
2021 年年度报告
4．其他
(四)所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
(或股本)
2．盈余公积转增资本
(或股本)
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额
结转留存收益
5．其他综合收益结转留
存收益
6．其他
(五)其他 -549,411.22 -549,411.22
四、本年年末余额 1,455,555,556.00 3,862,739,025.99 -40,294,889.82 569,827,332.58 629,718,346.51 5,108,132,627.53 11,585,677,998.79
2020 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 减
项目 少数股东权
具 ： 所有者权益合计
实收资本(或股 其他综合收 一般风险准 益
优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
本) 其 益 备
先 续 存
他
股 债 股
一、上年年末余额 1,310,000,000.00 1,501,682,614.86 39,928,823.91 398,170,713.39 458,061,727.32 3,156,082,214.84 6,863,926,094.32
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合
并
其他
二、本年年初余额 1,310,000,000.00 1,501,682,614.86 39,928,823.91 398,170,713.39 458,061,727.32 3,156,082,214.84 6,863,926,094.32
三、本年增减变动金额
-60,825.65 -54,629,108.99 91,568,393.66 91,568,393.66 805,672,497.98 934,119,350.66
(减少以“－”号填列)
(一)综合收益总额 -54,629,108.99 1,146,009,285.30 1,091,380,176.31
96 / 200
2021 年年度报告
(二)所有者投入和减少
资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
(三)利润分配 91,568,393.66 91,568,393.66 -340,336,787.32 -157,200,000.00
1．提取盈余公积 91,568,393.66 -91,568,393.66
2．提取一般风险准备 91,568,393.66 -91,568,393.66
3．对所有者(或股东)的
-157,200,000.00 -157,200,000.00
分配
4．其他
(四)所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
(或股本)
2．盈余公积转增资本
(或股本)
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额
结转留存收益
5．其他综合收益结转留
存收益
6．其他
(五)其他 -60,825.65 -60,825.65
四、本年年末余额 1,310,000,000.00 1,501,621,789.21 -14,700,285.08 489,739,107.05 549,630,120.98 3,961,754,712.82 7,798,045,444.98
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
母公司所有者权益变动表
2021 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 2021 年度
97 / 200
2021 年年度报告
其他权益工具 减
：
实收资本(或股 优 永
其 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
本) 先 续
他 存
股 债 股
一、上年年末余额 1,310,000,000.00 1,502,904,302.10 -1,220,053.50 489,739,107.05 549,630,120.98 3,139,693,818.55 6,990,747,295.18
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,310,000,000.00 1,502,904,302.10 -1,220,053.50 489,739,107.05 549,630,120.98 3,139,693,818.55 6,990,747,295.18
三、本年增减变动
金额(减少以 145,555,556.00 2,361,666,648.00 80,088,225.53 80,088,225.53 640,705,804.23 3,308,104,459.29
“－”号填列)
(一)综合收益总额 800,882,255.29 800,882,255.29
(二)所有者投入和
145,555,556.00 2,361,666,648.00 2,507,222,204.00
减少资本
1．所有者投入的
145,555,556.00 2,361,666,648.00 2,507,222,204.00
普通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金额
4．其他
(三)利润分配 80,088,225.53 80,088,225.53 -160,176,451.06
1．提取盈余公积 80,088,225.53 -80,088,225.53
2．提取一般风险
80,088,225.53 -80,088,225.53
准备
3．对所有者(或股
东)的分配
4．其他
(四)所有者权益内
部结转
1．资本公积转增
资本(或股本)
98 / 200
2021 年年度报告
2．盈余公积转增
资本(或股本)
3．盈余公积弥补
亏损
4.设定受益计划变
动额结转留存收益
5．其他综合收益
结转留存收益
6．其他
(五)其他
四、本年年末余额 1,455,555,556.00 3,864,570,950.10 -1,220,053.50 569,827,332.58 629,718,346.51 3,780,399,622.78 10,298,851,754.47
2020 年度
其他权益工具 减
：
项目 实收资本(或股 其他综合收
优先 永续 其 资本公积 库 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
本) 益
股 债 他 存
股
一、上年年末余
1,310,000,000.00 1,502,904,302.10 -1,220,053.50 398,170,713.39 458,061,727.32 2,564,346,669.32 6,232,263,358.63
额
加：会计政策变
更
前期差错更
正
其他
二、本年年初余
1,310,000,000.00 1,502,904,302.10 -1,220,053.50 398,170,713.39 458,061,727.32 2,564,346,669.32 6,232,263,358.63
额
三、本年增减变
动金额(减少以 91,568,393.66 91,568,393.66 575,347,149.23 758,483,936.55
“－”号填列)
(一)综合收益总
915,683,936.55 915,683,936.55
额
(二)所有者投入
和减少资本
99 / 200
2021 年年度报告
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入资
本
3．股份支付计
入所有者权益的
金额
4．其他
(三)利润分配 91,568,393.66 91,568,393.66 -340,336,787.32 -157,200,000.00
1．提取盈余公
91,568,393.66 -91,568,393.66
积
2．提取一般风
91,568,393.66 -91,568,393.66
险准备
3．对所有者(或
-157,200,000.00 -157,200,000.00
股东)的分配
4．其他
(四)所有者权益
内部结转
1．资本公积转
增资本(或股本)
2．盈余公积转
增资本(或股本)
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转留
存收益
5．其他综合收
益结转留存收益
6．其他
(五)其他
四、本年年末余
1,310,000,000.00 1,502,904,302.10 -1,220,053.50 489,739,107.05 549,630,120.98 3,139,693,818.55 6,990,747,295.18
额
公司负责人：葛国栋 主管会计工作负责人：黄峥嵘 会计机构负责人：黄峥嵘
100 / 200
2021 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
永安期货股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身系浙江省永安期货经纪有限公
司，于 1992 年 9 月在工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一
社会信用代码为 9133000010002099X5 的营业执照，注册资本 1,455,555,556.00 元，股份
总数 1,455,555,556 股(每股面值 1 元)。其中，有限售条件的流通股份 A 股
1,310,000,000 股；无限售条件的流通股份 A 股 145,555,556 股。公司股票已于 2021 年 12
月 23 日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销
售。
本公司下设 18 家营业部及 26 家分公司，分别位于北京、天津、上海、重庆、浙江、
山东、辽宁等地。本公司拥有控股子公司 13 家，分别为浙江永安资本管理有限公司(以下
简称永安资本)、浙江中邦实业发展有限公司(以下简称中邦实业)、上海永安瑞萌商贸有限
公司(以下简称永安瑞萌)、香港永安商贸有限公司(以下简称香港永安商贸)、永安(新加
坡)国际贸易有限公司(以下简称永安国贸)、浙江永安国油能源有限公司(以下简称永安国
油)、新永安国际金融控股有限公司(以下简称新永安金控)、中国新永安期货有限公司(以
下简称新永安期货)、中国新永安实业有限公司(以下简称新永安实业)、新永安国际证券有
限公司(以下简称新永安证券)、新永安国际资产管理有限公司(以下简称新永安资管)、永
安国际金融(新加坡)有限公司(以下简称永安国际金融)和永安全球基金独立投资组合公司
(以下简称永安全球基金)。
本财务报表业经公司 2022 年 4 月 25 日第三节届董事会第二十一次会议批准对外报
出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司纳入报告期合并财务报表范围的子公司和结构化主体情况详见本节“九、合并
范围的变更”和“十、其他主体中的权益”之说明。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
101 / 200
2021 年年度报告
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、投资性房地产折旧或摊
销、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估
计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成
果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期为 12 个月
4. 记账本位币
公司采用人民币为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1)同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表
中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值
份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足
冲减的，调整留存收益。
(2)非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首
先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行
复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差
额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
102 / 200
2021 年年度报告
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司
及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号
——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物
是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投
资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1)外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表
日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除
与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损
益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人
民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，
差额计入当期损益或其他综合收益。
(2)外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项
目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入
和费用项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务
报表折算差额，计入其他综合收益。
10. 金融工具
金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量
√适用 □不适用
(1) 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：1)以摊余成本计量的金融资产；2)以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
103 / 200
2021 年年度报告
融负债；2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；
3)不属于上述 1)或 2)的财务担保合同，以及不属于上述 1)并以低于市场利率贷款的贷款承
诺；4)以摊余成本计量的金融负债。
(2) 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
1)金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或
金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和
金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交
易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考
虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交
易价格进行初始计量。
2)金融资产的后续计量方法
①以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系
的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确
认减值时，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益
计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益
的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损
益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得
或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，
除非该金融资产属于套期关系的一部分。
3)金融负债的后续计量方法
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公
司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公
允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融
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2021 年年度报告
负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变
动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他
综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
③不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款
承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：a 按照金融工具的减值规
定确定的损失准备金额；b 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》相关
规定所确定的累计摊销额后的余额。
④以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金
融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
4)金融资产和金融负债的终止确认
①当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
a收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
b金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融
资产终止确认的规定。
②当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或
该部分金融负债）。
(3) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转
移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的
风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：1)未保留对该金融资产控制的，终止确认该
金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；2)保留了对该金融
资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1)所转
移金融资产在终止确认日的账面价值；2)因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允
价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且
该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差
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2021 年年度报告
额计入当期损益：1)终止确认部分的账面价值；2)终止确认部分的对价，与原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允
价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相
关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使
用：
1)第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报
价；
2)第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报
价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线
等；市场验证的输入值等；
3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由
可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、
使用自身数据作出的财务预测等。
(5) 金融工具减值
1)金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产
所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信
用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取
的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发
生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认
后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及
合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损
失准备。
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2021 年年度报告
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确
认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内
预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该
金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产
负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自
初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的
信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。
当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回
金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵
减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价
值。
2)按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济
款项性质 状况的预测，通过违约风险
融出资金
敞口和未来12个月内或整个
存续期预期信用损失率，计
算预期信用损失
结算备付金——应收交易所和商 款项性质 对于存放在境内外交易所和
业银行等组合 商业银行的款项纳入应收交
存出保证金——应收交易所和商 款项性质 易所和商业银行组合，结合
业银行等组合 当前状况以及对未来经济状
况的预测，通过违约风险敞
应收货币保证金——应收交易所 款项性质 口和未来12个月内或整个存
和商业银行等组合 续期预期信用损失率，计算
预期信用损失
参考历史信用损失经验，结
结算备付金——其他组合 款项性质 合当前状况以及对未来经济
状况的预测，结合当前状况
款项性质 以及对未来经济状况的预
存出保证金——其他组合
测，通过违约风险敞口和未
来12个月内或整个存续期预
应收货币保证金——其他组合 款项性质 期信用损失率，计算预期信
用损失
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应收质押保证金系公司代客
户向期货交易所办理有价证
券充抵保证金业务形成的可
用于期货交易的保证金，纳
入应收交易所和商业银行等
应收质押保证金——应收交易所 款项性质 组合，参考历史信用损失经
和商业银行等组合
验，结合当前状况以及对未
来经济状况的预测，通过违
约风险敞口和未来12个月内
或整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失
应收结算担保金存放于中国
金融期货交易所、中国证券
登记结算有限公司和
AsiaPacificExchange等，纳
入应收交易所和商业银行等
应收结算担保金——应收交易所 款项性质 组合，参考历史信用损失经
和商业银行等组合
验，结合当前状况以及对未
来经济状况的预测，通过违
约风险敞口和未来12个月内
或整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济
状况的预测，通过违约风险
其他应收款——账龄组合 账龄
敞口和未来12个月内或整个
存续期预期信用损失率，计
算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济
其他应收款——合并范围内关联 状况的预测，通过违约风险
合并范围内关联方
方组合 敞口和未来12个月内或整个
存续期预期信用损失率，计
算预期信用损失
3)按组合计量预期信用损失的应收款项
①具体组合及计量预期信用损失的方法
项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
参考历史信用损失经验，结
应收银行承兑汇票 合当前状况以及对未来经济
票据类型 状况的预测，通过违约风险
敞口和整个存续期预期信用
应收商业承兑汇票
损失率，计算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济
账龄 状况的预测，编制应收账款
应收账款——账龄组合
账龄与整个存续期内预期信
用损失率对照表，计算预期
信用损失
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参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济
应收账款——合并范围内关联方 合并范围内关联方 状况的预测，通过违约风险
组合
敞口和整个存续期预期信用
损失率，计算预期信用损失
②账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
账龄 预期信用损失率(%)
1 年以内(含，下同) 5
1-2 年 20
2-3 年 30
3-4 年 40
4 年以上 100
(6) 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件
的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：1)公司具有抵销已确认金额的法定权
利，且该种法定权利是当前可执行的；2)公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和
清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵
销。
11. 存货
(1)存货的分类
本公司持有存货系持有以备出售的商品。
(2)发出存货的计价方法
发出存货采用个别计价法。
(3)存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现
净值的差额计提存货跌价准备。本公司以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税
费后的金额确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较，确定存货跌价准备的计提或转
回的金额。
(4)存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
12. 合同成本
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
13. 营业部的资金管理、交易清算原则
营业部的资金由公司总部统一调拨，营业部客户的交易由公司总部统一结算，统一风
险控制，营业部按规定做好交易定单、结算单的客户确认工作。
14. 客户保证金的管理与核算方法
客户缴存的保证金全额存入本公司指定的结算银行，单独立户管理，按每一客户开设
保证金账户进行明细核算。对客户委托的交易，控制在客户存入保证金所允许的风险范围
内，并根据当日结算的浮动盈亏，结算客户保证金账户资金。
15. 质押品的管理与核算方法
接受客户因追加保证金而缴入的质押品。在客户发生损失而客户不能及时追加保证金
时，本公司按协议规定强制平仓，并依法处置质押品，其处置质押品所得收入，用以弥补
损失后，多余部分返还客户。
16. 实物交割的管理与核算方法
在期货合约到期时，根据各期货交易所制订的规则和程序进行实物交割，分别按照买
入交割和卖出交割的实际发生额核算。
17. 客户资产管理业务核算方法
公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核
算，单独编制财务报告。不同资产管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿
记录等方面相互独立。
18. 贵金属
□适用 √不适用
19. 应收款项
应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第 10 项金融工具
20. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见第 10 项金融工具
21. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
详见第 48 项合同资产、合同负债
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2021 年年度报告
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第 10 项金融工具
22. 持有待售资产
□适用 √不适用
23. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
24. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第 10 项金融工具
25. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决
策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
（2）投资成本的确定
1)同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发
行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财
务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并
对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于
“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计
处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成
本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价
值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2)非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初
始投资成本。
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2021 年年度报告
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务
报表和合并财务报表进行相关会计处理：
①在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为
改按成本法核算的初始投资成本。
②在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项
交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前
持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他
综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新
计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
3)除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投
资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；
以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；
以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始
投资成本。
（3）后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期
股权投资，采用权益法核算。
（4）通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
1)个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，
对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再
对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工
具确认和计量》的相关规定进行核算。
2)合并财务报表
①通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日
开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价)，资本溢价不足冲减的，
冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新
计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子
公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投
资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权
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2021 年年度报告
时转为当期投资收益。
②通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制
权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表
中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
26. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出
租的建筑物。
投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资
产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
27. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个
会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予
以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 30 3.00% 3.23%
电子设备及其他 年限平均法 5 3.00% 19.40%
运输工具 年限平均法 8 3.00% 12.13%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
28. 在建工程
□适用 √不适用
29. 借款费用
□适用 √不适用
30. 使用权资产
√适用 □不适用
详见本节”“五、50、(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法”
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2021 年年度报告
31. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1)无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2)使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预
期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限
如下：
项目 摊销年限(年)
土地使用权 40
软件 3
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
32. 长期资产减值
□适用 √不适用
33. 部分长期资产减值
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程和使用寿
命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金
额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，
每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入
当期损益。
34. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用。长期待摊
费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项
目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
35. 期货风险准备金提取和使用的会计处理方法
(1)期货风险准备金按母公司代理手续费净收入的 5%计提，计入当期损益。
(2)风险损失的确认标准为：
1）因管理不严、错单交易等造成的应由公司承担的客户交易损失；
2）客户期货业务发生穿仓时，按规定核销难以收回的垫付款项。
(3)风险准备金不足以弥补的损失计入当期损益。
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2021 年年度报告
36. 附回购条件的资产转让
□适用 √不适用
37. 合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
详见第 48 项合同资产、合同负债
38. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期
损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1)在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负
债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1)根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财
务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，
对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2)设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值
所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，
以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3)期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或
净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中
服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计
量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允
许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
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2021 年年度报告
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利
时；2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规
定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处
理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利
净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动
等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
39. 期货投资者保障基金确认
期货投资者保障基金确认和计量：本期期货投资者保障基金按照母公司代理交易额的
亿分之五点五计提，计入当期损益。
40. 预计负债
√适用 □不适用
(1)因对外提供担保、诉讼事项、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时
义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公
司将该项义务确认为预计负债。
(2)公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在
资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
41. 租赁负债
√适用 □不适用
详见本节“五、50、(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法”
42. 股份支付
□适用 √不适用
43. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
44. 回购本公司股份
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
45. 收入
(1)、收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1)收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单
项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履
约义务：①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；②客户能够控
制公司履约过程中在建商品；③公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在
整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进
度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收
入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商
品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：
①公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；②公司已将该商品
的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；③公司已将该商品实物转移
给客户，即客户已实物占有该商品；④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客
户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；⑤客户已接受该商品；⑥其他表明客
户已取得商品控制权的迹象。
2)收入计量原则
①公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让
商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户
的款项。
②合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计
数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会
发生重大转回的金额。
③合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金
支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际
利率法摊销。
④合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺
商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
3)收入确认的具体方法
本公司收入主要包括期货经纪业务收入、资产管理业务收入、利息收入、商品销售收入
和基金销售业务收入等。
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①期货经纪业务收入
经纪业务手续费收入为公司向客户收取的交易手续费扣减公司应付交易所交易手续费
后金额，与客户办理每日款项清算时确认。交易所减收手续费收入，公司在交易所资金结算
完成时，根据收取手续费减收金额确认。
②资产管理业务收入
资产管理业务中管理费收入按合同规定的比例计算应由公司享有的管理费收益，相关的
经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时确认为当期收益；业绩报酬收入在满足合
同约定的业绩报酬计提条件时，于资产管理合同约定的时点确认。
③利息收入
利息收入以占用资金的时间为基础，采用实际利率法计算确定。实际利率与合同利率差
异较小的，按合同利率计算。
④商品销售收入
公司在商品货权转移并已经收回货款或取得了收款凭证，且相关的经济利益很可能流
入时，视为已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，确认商品销售收入。
⑤基金销售业务收入
公司在基金销售服务已经提供，相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量
时确认当期收入。
⑥其他收入
其他业务在相关服务已经提供，相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量
时，按合同约定方式确认当期收入。
(2)、同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
46. 利润分配
√适用 □不适用
资产负债表日后，经审议批准的利润分配方案中拟分配的利润，不确认为资产负债表
日的负债，在资产负债表日后事项附注中单独披露。
47. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
政府补助在同时满足下列条件时予以确认：1)公司能够满足政府补助所附的条件；2)
公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补
助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计
量。
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政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政
府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建
或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补
助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益
的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政
府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损
的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包
含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，
整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成
本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或
冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关
成本。
(3)、与公司日常经营活动相关的政府补助
与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关
成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
48. 合同资产、合同负债
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负
债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项
列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利(该权利取决于时间流逝之外的其他因
素)作为合同资产列示。
公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
49. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
(1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目
按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回
该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
(2)确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
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资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂
时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
(3)资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价
值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
(4)公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列
情况产生的所得税：1)企业合并；2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
50. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
详见本节“五、50、(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法”
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
详见本节“五、50、(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法”
(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
1.公司作为承租人
在租赁期开始日，公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短
期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或
预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款
额计入相关资产成本或当期损益。
除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确
认使用权资产和租赁负债。
(1)使用权资产
使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：1)租赁负债的初始计量金额；2)在租
赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
3)承租人发生的初始直接费用；4)承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或
将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有
权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁
资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
(2)租赁负债
在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额
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现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作
为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照
确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变
租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用
于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结
果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并
相应调整使用权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一
步调减的，将剩余金额计入当期损益。
2.公司作为出租人
在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租
赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
(1)经营租赁
公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费
用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的
与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
(2)融资租赁
在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁
收款额按照租赁内含利率折现的现值之和)确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。
在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。
公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
3.售后租回
(1)公司作为承租人
公司按照《企业会计准则第 14 号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产
转让是否属于销售。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司按原资产账面价值中与租回获得的使用权
有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得
或损失。
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司继续确认被转让资产，同时确认一项与
转让收入等额的金融负债，并按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该
金融负债进行会计处理。
(2)公司作为出租人
公司按照《企业会计准则第 14 号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产
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转让是否属于销售。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司根据其他适用的企业会计准则对资产购买
进行会计处理，并根据《企业会计准则第 21 号——租赁》对资产出租进行会计处理。
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司不确认被转让资产，但确认一项与转让
收入等额的金融资产，并按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该金融
资产进行会计处理。
51. 一般风险准备的提取和使用核算方法
(1)一般风险准备按照母公司当期实现净利润的 10%提取。
(2)公司发生风险损失，使用一般风险准备弥补的，同时贷记“利润分配——一般风险
准备补亏”科目。
52. 分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营
分部是指同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
53. 融资融券业务
□适用 √不适用
54. 资产证券化业务
□适用 √不适用
55. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
56. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和 备注(受重要影响的报表项目名称和金
审批程序
原因 额)
财政部于 2018 年 12 月
7 日发布《企业会计准
本次变更经公司第三 详见本节“五、56、(3)、2021 年起首次
则第 21 号——租赁
届董事会第十一次会 执行新租赁准则调整首次执行当年年
(2018 修订)》(财会
议审议通过。 初财务报表相关情况”。
[2018]35 号，以下简称
“新租赁准则”)，本
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公司自 2021 年 1 月 1
日起执行新租赁准则。
其他说明
详见本节“五、56、(3)、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务
报表相关情况”。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3)、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 20,011,941,230.41 20,011,941,230.41
其中：期货保证金
17,653,414,687.86 17,653,414,687.86
存款
结算备付金 6,853,677.24 6,853,677.24
融出资金 288,773,704.16 288,773,704.16
应收货币保证金 15,817,455,680.10 15,817,455,680.10
应收质押保证金 1,048,318,156.00 1,048,318,156.00
存出保证金 1,213,700.40 1,213,700.40
应收票据
应收账款 49,898,301.00 49,898,301.00
应收款项融资 49,147,244.81 49,147,244.81
预付款项 520,667,316.35 518,024,439.21 -2,642,877.14
应收结算担保金 69,440,425.56 69,440,425.56
应收风险损失款 676,263.93 676,263.93
其他应收款 450,700,058.47 450,700,058.47
买入返售金融资产 7,100,000.00 7,100,000.00
存货 1,487,519,112.57 1,487,519,112.57
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 3,948,448,688.50 3,948,448,688.50
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资 25,838,630.14 25,838,630.14
长期股权投资 704,400,897.48 704,400,897.48
期货会员资格投资 1,400,000.00 1,400,000.00
投资性房地产 339,048,536.78 339,048,536.78
固定资产 98,341,683.77 98,341,683.77
在建工程
使用权资产 90,407,315.27 90,407,315.27
无形资产 23,955,193.26 23,955,193.26
商誉
长期待摊费用 11,508,050.85 11,508,050.85
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2021 年年度报告
递延所得税资产 252,435,654.23 252,435,654.23
其他资产 162,112,101.13 158,076,449.12 -4,035,652.01
资产总计 45,377,194,307.14 45,460,923,093.26 83,728,786.12
负债：
短期借款 1,237,622,713.74 1,237,622,713.74
代理买卖证券款 244,053,509.54 244,053,509.54
应付货币保证金 30,659,518,043.39 30,659,518,043.39
应付质押保证金 857,391,364.00 857,391,364.00
交易性金融负债 758,704,192.57 758,704,192.57
期货风险准备金 256,567,983.48 256,567,983.48
应付票据
应付账款 92,533,817.44 92,533,817.44
预收款项 7,217,084.50 7,217,084.50
合同负债 479,222,469.14 479,222,469.14
应付期货投资者保障
827,060.73 827,060.73
基金
应付职工薪酬 877,368,031.14 877,368,031.14
应交税费 156,179,183.84 156,179,183.84
其他应付款 1,330,944,910.46 1,330,944,910.46
持有待售负债
预计负债 418,767.91 418,767.91
长期借款
应付债券 301,378,356.16 301,378,356.16
其中：优先股
永续债
租赁负债 83,728,786.12 83,728,786.12
递延收益
递延所得税负债 188,807,500.29 188,807,500.29
其他负债 130,393,873.83 130,393,873.83
负债合计 37,579,148,862.16 37,662,877,648.28 83,728,786.12
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 1,310,000,000.00 1,310,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,501,621,789.21 1,501,621,789.21
减：库存股
其他综合收益 -14,700,285.08 -14,700,285.08
盈余公积 489,739,107.05 489,739,107.05
一般风险准备 549,630,120.98 549,630,120.98
未分配利润 3,961,754,712.82 3,961,754,712.82
归属于母公司所有者
权益（或股东权益）合 7,798,045,444.98 7,798,045,444.98
计
少数股东权益
所有者权益（或股
7,798,045,444.98 7,798,045,444.98
东权益）合计
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2021 年年度报告
负债和所有者权益
45,377,194,307.14 45,460,923,093.26 83,728,786.12
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更。
本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的称新租赁准则。公司作为承租人，根据新租
赁准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新租赁准则与原准则的差异
追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
资产负债表
项目 2020 年 12 月 31 新租赁准则
2021 年 1 月 1 日
日
调整影响
使用权资产 90,407,315.27 90,407,315.27
租赁负债 83,728,786.12 83,728,786.12
其他资产 162,112,101.13 -4,035,652.01 158,076,449.12
预付账款 520,667,316.35 -2,642,877.14 518,024,439.21
(4)、2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
57. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
以按税法规定计算的销售货物和应税劳
务收入为基础计算销项税额，扣除当期
增值税 13%、9%、6%、5%、3%
允许抵扣的进项税额后，差额部分为应
交增值税
城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%、5%、1%
教育费附加 实际缴纳的流转税税额 3%
地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 2%
商品及服务税[注 1] 实际缴纳的流转税税额 7%
25%、17%、16.5%、
企业所得税 应纳税所得额
8.25%
根据《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税〔2017〕56 号），自 2018 年 1
月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税
方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
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2021 年年度报告
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率(%)
永安国贸 17%
永安国际金融 17%
香港永安商贸 16.5%
新永安金控 16.5%
新永安期货 16.5%
新永安实业 16.5%
新永安证券 8.25、16.5[注 1]
新永安资管 16.5%
永安全球基金 [注 2]
除上述以外的其他纳税主体 25%
[注 1]新永安证券 2021 年度缴纳企业所得税(利得税)适用两级制税率，应纳税所得
额不超过 2,000,000 港币的部分适用税率 8.25%，超过 2,000,000 港币的部分适用税率
16.5%
[注 2]永安全球基金注册地在开曼群岛，免缴企业所得税
2. 税收优惠
√适用 □不适用
(1)根据财政部、国家税务总局《财政部国家税务总局关于原油和铁矿石期货保税交割
业务增值税政策的通知》(财税〔2015〕35 号)，自 2015 年 4 月 1 日起，通过上海国际能
源交易中心股份有限公司交易的原油和通过大连商品交易所交易的铁矿石期货保税交割业
务，暂免征收增值税。本年度子公司永安资本和永安国油经向主管税务机关办理免税备案
后，开展的原油期货保税交割业务开具增值税普通发票，免缴增值税。
(2)根据财政部、国家税务总局《关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关政
策问题的通知》(财税〔2017〕23 号)《关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》(财
政部、税务总局公告 2021 年第 6 号)，2016 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，期货公司
依据《期货公司管理办法》(证监会令第 43 号)和《商品期货交易财务管理暂行规定》(财
商字〔1997〕44 号)的有关规定，从其收取的交易手续费收入减去应付期货交易所手续费
后的净收入的 5%提取的期货公司风险准备金在企业所得税税前扣除。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
(1)类别明细
项目 期末数 期初数
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库存现金 10,490.46 8,313.64
银行存款 2,669,081,712.68 1,869,350,605.88
期货保证金存款 29,785,777,559.96 17,653,414,687.86
证券经纪业务保证金 231,770,304.49 256,218,024.30
其他货币资金 568,365,260.41 232,949,598.73
合计 33,255,005,328.00 20,011,941,230.41
其中：存放在境外的款项总额 2,226,766,877.45 1,780,648,405.15
(2)货币资金——期货保证金
银行 期末数 期初数
名称 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额
工商银行 HKD 2,533,763.57 0.8176 2,071,605.09 HKD 3,035,532.39 0.8416 2,554,704.06
工商银行 JPY 783,867.00 0.0554 43,426.23 JPY 783,784.00 0.0632 49,535.15
工商银行 USD 1,329,632.97 6.3757 8,477,340.93 USD 853,110.02 6.5249 5,566,457.57
工商银行 RMB 546,792,826.51 1.0000 546,792,826.51 RMB 816,413,690.45 1.0000 816,413,690.45
工商银行 SGD 14,747.46 4.7179 69,577.04 SGD 14,747.46 4.9314 72,725.62
光大银行 RMB 5,068,401.25 1.0000 5,068,401.25 RMB 5,530,334.42 1.0000 5,530,334.42
建设银行 RMB 36,505,667.32 1.0000 36,505,667.32 RMB 37,023,038.56 1.0000 37,023,038.56
交通银行 EUR 1,551,501.14 7.2197 11,201,372.78 EUR 397,065.59 8.0250 3,186,451.36
交通银行 HKD 135,257.44 0.8176 110,586.48 HKD 1,683,626.44 0.8416 1,416,940.01
交通银行 JPY 42,684,963.00 0.0554 2,364,746.95 JPY 26,221,810.00 0.0632 1,657,218.39
交通银行 RMB 6,959,142,734.14 1.0000 6,959,142,734.14 RMB 4,829,151,351.26 1.0000 4,829,151,351.26
交通银行 USD 6,069,232.77 6.3757 38,695,607.37 USD 9,987,930.40 6.5249 65,170,247.07
交通银行 GBP 21,728.13 8.6064 187,000.98 GBP 116,770.40 8.8903 1,038,123.89
民生银行 RMB 4,680,546,693.56 1.0000 4,680,546,693.56 RMB 3,081,179,357.39 1.0000 3,081,179,357.39
民生银行 HKD 6.80 0.8176 5.56 HKD 6.80 0.8416 5.72
民生银行 USD 58,054,685.81 6.3757 370,139,260.32 USD 16,085,612.89 6.5249 104,957,015.55
农业银行 RMB 3,227,273,946.79 1.0000 3,227,273,946.79 RMB 541,637,768.72 1.0000 541,637,768.72
浦发银行 RMB 3,020,599,454.51 1.0000 3,020,599,454.51 RMB 1,502,990,366.32 1.0000 1,502,990,366.32
兴业银行 RMB 4,760,917,484.83 1.0000 4,760,917,484.83 RMB 3,315,861,927.25 1.0000 3,315,861,927.25
兴业银行 USD 58,382,259.22 6.3757 372,227,770.11 USD 89,420,807.64 6.5249 583,461,827.77
渣打银行 HKD 1,478,729.17 0.8176 1,209,008.97 HKD 1,088,643.69 0.8416 916,202.53
渣打银行 USD 868,060.08 6.3757 5,534,490.65 USD 891,086.54 6.5249 5,814,250.56
招商银行 RMB 6,192,445.20 1.0000 6,192,445.20 RMB 5,606,035.18 1.0000 5,606,035.18
招商银行 HKD 2,422,962.83 0.8176 1,981,014.41 HKD 2,552,219.47 0.8416 2,147,947.91
招商银行 USD 2,167,687.89 6.3757 13,820,527.68 USD 1,522,165.63 6.5249 9,931,978.52
中国银行 EUR 169,526.10 7.2197 1,223,927.58 EUR 2,169,515.97 8.0250 17,410,365.66
中国银行 HKD 53,487,723.15 0.8176 43,731,562.45 HKD 73,608,839.50 0.8416 61,949,199.32
中国银行 USD 72,218,646.59 6.3757 460,444,425.06 USD 37,158,790.49 6.5249 242,457,392.07
中国银行 JPY 44,208,711.00 0.0554 2,449,162.59 JPY 40,384,536.00 0.0632 2,552,302.68
中国银行 RMB 106,748,472.23 1.0000 106,748,472.23 RMB 60,607,112.22 1.0000 60,607,112.22
中国银行 SGD 500.47 4.7179 2,361.17 SGD 500.47 4.9314 2,468.02
中国银行 GBP 1,373.73 8.6064 11,822.87 GBP
中信银行 RMB 3,868,061,363.98 1.0000 3,868,061,363.98 RMB 1,314,309,231.20 1.0000 1,314,309,231.20
平安银行 RMB 405,108,313.14 1.0000 405,108,313.14 RMB 507,174,255.24 1.0000 507,174,255.24
星展银行 RMB 826,666,135.94 1.0000 826,666,135.94 RMB 514,790,103.12 1.0000 514,790,103.12
星展银行 USD 389.55 6.3757 2,483.65 USD 1,200,334.78 6.5249 7,832,064.41
大华银行 USD 15,421.03 6.3757 98,319.86 USD 143,376.28 6.5249 935,515.89
大华银行 SGD 11,915.00 4.7179 56,213.78 SGD 12,000.00 4.9314 59,176.80
小计 29,785,777,559.96 17,653,414,687.86
127 / 200
2021 年年度报告
(3)货币资金——证券经纪业务保证金
银行 期末数 期初数
名称 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额
中国银行 HKD 183,228,814.10 0.8176 149,807,878.41 HKD 214,340,681.35 0.8416 180,389,117.42
中国银行 CNY 14,806,808.42 1.0000 14,806,808.42 RMB 3,982,095.09 1.0000 3,982,095.09
中国银行 USD 10,287,281.77 6.3757 65,588,622.38 USD 10,781,807.92 6.5249 70,350,218.50
交通银行 HKD 767,440.43 0.8176 627,459.30 HKD 1,778,271.50 0.8416 1,496,593.29
交通银行 USD 6,381.07 6.3757 40,683.79
交通银行 CNY 898,852.19 1.0000 898,852.19
小计 231,770,304.49 256,218,024.30
(4)其他说明
期末货币资金中有保函保证金、信用证保证金等合计金额为 528,711,776.04 元，其使
用受限。
2、结算备付金
√适用 □不适用
单位：元
(1)明细情况
1)类别明细情况
期末数
种类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
按组合计提坏账准备 1,331,835.59 100.00 6,329.64 0.48 1,325,505.95
合计 1,331,835.59 100.00 6,329.64 0.48 1,325,505.95
(续上表)
期初数
种类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
按组合计提坏账准备 6,860,225.56 100.00 6,548.32 0.10 6,853,677.24
合计 6,860,225.56 100.00 6,548.32 0.10 6,853,677.24
2)采用组合计提坏账准备的结算备付金
期末数 期初数
项目
账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%)
应收交易所和商
1,205,242.89 6,729,241.35
业银行等组合
其他组合 126,592.70 6,329.64 5.00 130,984.21 6,548.32 5.00
小计 1,331,835.59 6,329.64 0.48 6,860,225.56 6,548.32 0.10
(2)明细情况——按类别
期末数 期初数
项目
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
公司自有备付金 1,331,835.59 6,329.64 1,325,505.95 6,860,225.56 6,548.32 6,853,677.24
小计 1,331,835.59 6,329.64 1,325,505.95 6,860,225.56 6,548.32 6,853,677.24
(3)坏账准备变动情况
128 / 200
2021 年年度报告
本期增加 本期减少
项目 期初数 期末数
计提 收回 其他 转回 核销 其他[注]
结算备付金 6,548.32 -31.94 186.74 6,329.64
小计 6,548.32 -31.94 186.74 6,329.64
坏账变动说明：报告期期末，结算备付金余额属于第一阶段。
[注]其他系外币报表折算差异
结算备付金的说明：
无
3、贵金属
□适用 √不适用
4、拆出资金
□适用 √不适用
5、融出资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
境内
其中：个人
机构
减：减值准备
账面价值小计
境外 178,570,279.75 300,697,185.23
其中：个人 78,993,099.91 172,050,585.98
机构 99,577,179.84 128,646,599.25
减：减值准备 8,928,513.99 11,923,481.07
账面价值小计 169,641,765.76 288,773,704.16
账面价值合计 169,641,765.76 288,773,704.16
客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
担保物类别 期末公允价值 期初公允价值
债券 1,711,575.25
股票 835,320,241.30 868,570,670.98
基金 4,631,739.99
合计 841,663,556.54 868,570,670.98
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
√适用 □不适用
项目 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计
129 / 200
2021 年年度报告
整个存续期预期 整个存续期预期
未来 12 个月
信用损失(未发生 信用损失(已发
预期信用损失
信用减值) 生信用减值)
期初数 10,119,274.78 1,804,206.29 11,923,481.07
本期计提 -850,737.57 -1,804,206.29 -2,654,943.86
本期收回
本期转回
本期核销
其他变动[注] -340,023.22 -340,023.22
期末数 8,928,513.99 8,928,513.99
[注]其他变动系外币报表折算差异
对本期发生损失准备变动的融出资金余额显著变动的情况说明：
√适用 □不适用
见上表
融出资金的说明：
√适用 □不适用
本期融资融券业务累计发生强制平仓 3 次，经强制平仓期末仍未收回的债权金额为 0
元。
6、衍生金融工具
□适用 √不适用
7、应收货币保证金
单位:元币种:人民币
(1)明细情况
1)类别明细情况
期末数
种类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
按组合计提坏账准备 17,032,750,238.30 100.00 24,937,711.91 0.15 17,007,812,526.39
合计 17,032,750,238.30 100.00 24,937,711.91 0.15 17,007,812,526.39
(续上表)
期初数
种类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
按组合计提坏账准备 15,847,388,115.54 100.00 29,932,435.44 0.19 15,817,455,680.10
合计 15,847,388,115.54 100.00 29,932,435.44 0.19 15,817,455,680.10
2)采用组合计提坏账准备的应收货币保证金
期末数 期初数
项目
账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%)
应收交易所和商
16,533,996,000.02 15,248,739,406.74
业银行等组合
130 / 200
2021 年年度报告
其他组合 498,754,238.28 24,937,711.91 5.00 598,648,708.80 29,932,435.44 5.00
小计 17,032,750,238.30 24,937,711.91 0.15 15,847,388,115.54 29,932,435.44 0.19
坏账变动说明：应收货币保证金余额均属于第一阶段。
(2)明细情况——按交易所/清算商
交易所/清算商名称 期末数 期初数
上海期货交易所 2,151,099,197.75 3,422,216,335.59
大连商品交易所 4,331,967,262.88 4,289,774,056.09
郑州商品交易所 2,489,763,846.25 1,976,831,487.78
中国金融期货交易所 6,195,737,430.39 4,138,518,349.95
上海国际能源交易中心 516,466,058.96 727,999,964.99
中国证券登记结算有限责任公司 673,801,565.80 519,275,158.03
香港期货交易所 170,659,160.79 154,257,111.73
G.H.FINANCIALS(HONGKONG)LIMIT
210,654,107.65 243,613,955.22
ED
MAREXFINANCIALLtd 140,193,319.53 200,789,583.05
PhilipFuturesPteLtd 111,159,435.25 122,918,054.94
DBSBankLtd 4,429,213.52 18,862,746.37
R.J.O’Brien&Associates,LLC 498,482.02 17,811,149.60
ADMISSINGAPOREPTELTDBANKINGIN
13,871,415.97 6,625,162.85
STRUCTION
GFFinancialMarkets(UK)Limited 14,882,434.44 3,384,308.72
NissanSecuritiesCo.,Ltd 2,565,151.23 2,453,718.61
CGS-CIMBFuturesSdn.Bhd. 4,764,493.23 873,631.70
AsiaPacificExchange 546,018.59
VIINVESTMENTCORPORATION 150,157.14 163,348.85
KGIONGCAPITALPTE.Ltd 15,241.81 15,795.26
其他 72,263.69 458,177.62
减:坏账准备 24,937,711.91 29,932,435.44
合计 17,007,812,526.39 15,817,455,680.10
8、应收质押保证金
(1)明细情况
交易所名称 期末数 期初数
上海期货交易所 2,797,236,264.00 368,672,492.00
大连商品交易所 341,552,944.00 203,915,440.00
郑州商品交易所 266,681,540.00 140,938,784.00
上海国际能源交易中心 192,784,016.00 14,420,400.00
中国金融期货交易所 123,278,560.00 320,371,040.00
合 计 3,721,533,324.00 1,048,318,156.00
(2)质押物明细情况
质押物类别 质押时市值 折扣率 期末市值
干制红枣 20,821,725.00 80.00% 16,657,380.00
硅铁 5,374,200.00 80.00% 4,299,360.00
国债 3,881,380,820.00 80.00% 3,105,104,656.00
棉一 6,105,400.00 80.00% 4,884,320.00
白银 368,860,830.00 80.00% 295,088,664.00
131 / 200
2021 年年度报告
铝 68,289,750.00 80.00% 54,631,800.00
漂针浆 41,055,000.00 80.00% 32,844,000.00
铅 767,500.00 80.00% 614,000.00
橡胶 83,576,250.00 80.00% 66,861,000.00
20 号胶 53,518,200.00 80.00% 42,814,560.00
丙烯 58,739,980.00 80.00% 46,991,984.00
乙二醇 63,427,000.00 80.00% 50,741,600.00
合计 4,651,916,655.00 3,721,533,324.00
9、存出保证金
√适用 □不适用
单位：元
(1)类别明细情况
期末数
种类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
按组合计提坏账准备 1,065,175.00 100.00 31,872.91 2.99 1,033,302.09
合计 1,065,175.00 100.00 31,872.91 2.99 1,033,302.09
(续上表)
期初数
账面余额 坏账准备
种类
计提比例 账面价值
金额 比例(%) 金额
(%)
按组合计提坏账准备 1,246,320.40 100.00 32,620.00 2.62 1,213,700.40
合计 1,246,320.40 100.00 32,620.00 2.62 1,213,700.40
(2)采用组合计提坏账准备的存出保证金
期末数 期初数
项目
账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%)
应收交易所和商
427,716.81 593,920.50
业银行等组合
其他组合 637,458.19 31,872.91 5.00 652,399.90 32,620.00 5.00
小计 1,065,175.00 31,872.91 2.99 1,246,320.40 32,620.00 2.62
坏账变动说明：存出保证金余额均属于第一阶段。
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的存出保证金余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
存出保证金的说明：
无
10、应收账款
(1) 按明细列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
1)类别明细情况
种类 期末数
132 / 200
2021 年年度报告
账面余额 坏账准备
计提比例 账面价值
金额 比例(%) 金额
(%)
按组合计提坏账准备 228,476,919.22 100.00 11,695,449.04 5.12 216,781,470.18
其中：应收佣金 3,017,495.20 1.32 150,874.76 5.00 2,866,620.44
应收货款 225,459,424.02 98.68 11,544,574.28 5.12 213,914,849.74
合计 228,476,919.22 100.00 11,695,449.04 5.12 216,781,470.18
(续上表)
期初数
账面余额 坏账准备
种类
计提比例 账面价值
金额 比例(%) 金额
(%)
按组合计提坏账准备 52,702,744.35 100.00 2,804,443.35 5.32 49,898,301.00
其中：应收佣金 3,559,012.67 6.75 292,504.80 8.22 3,266,507.87
应收货款 49,143,731.68 93.25 2,511,938.55 5.11 46,631,793.13
合计 52,702,744.35 100.00 2,804,443.35 5.32 49,898,301.00
2)采用组合计提坏账准备的应收账款
采用账龄组合计提坏账准备的应收账款
期末数
账龄
账面余额 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内 226,666,232.02 11,333,311.60 5.00
1-2 年 1,810,687.20 362,137.44 20.00
小计 228,476,919.22 11,695,449.04 5.12
（2）坏账准备变动情况
明细情况
本期增加 本期减少
项目 期初数 期末数
计提 收回 其他 转回 核销 其他[注]
按组合计提
2,804,443.35 8,917,446.28 26,440.59 11,695,449.04
坏账准备
小计 2,804,443.35 8,917,446.28 26,440.59 11,695,449.04
[注]其他系外币报表折算差异
（3）应收账款金额前 5 名情况
占应收账款余
单位名称 账面余额 坏账准备
额的比例(%)
第一名 80,169,517.02 35.09 4,008,475.85
第二名 39,163,061.82 17.14 1,958,153.09
第三名 20,462,167.93 8.96 1,023,108.39
第四名 20,092,592.31 8.79 1,004,629.62
第五名 13,540,776.44 5.93 677,038.82
小计 173,428,115.52 75.91 8,671,405.77
133 / 200
2021 年年度报告
（4）应收票据
□适用 √不适用
11、应收款项融资
√适用 □不适用
(1)明细情况
1)类别明细
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收票据 22,178,136.39 49,147,244.81
合计 22,178,136.39 49,147,244.81
2)采用组合计提减值准备的应收款项融资
期末数
项目
账面余额 减值准备 计提比例(%)
银行承兑汇票组合 22,178,136.39
小计 22,178,136.39
(2)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
项目 期末终止确认金额 期初终止确认金额
银行承兑汇票 133,183,688.47 136,290,126.86
小计 133,183,688.47 136,290,126.86
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
12、合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
13、预付款项
单位:元币种:人民币
134 / 200
2021 年年度报告
(1)账龄分析
期末数 期初数[注]
账龄 坏账准
账面余额 比例(%) 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值
备
1 年以内 380,936,383.36 99.74 380,936,383.36 517,957,360.58 99.99 517,957,360.58
1-2 年 989,991.89 0.26 989,991.89 51,078.63 0.01 51,078.63
2-3 年 16,000.00 0.00 16,000.00
3-4 年 16,000.00 0.00 16,000.00
合计 381,942,375.25 100.00 381,942,375.25 518,024,439.21 100.00 518,024,439.21
[注]期初数与上年年末数(2020 年 12 月 31 日)差异详见本节“五、56、重要会计政策和会
计估计的变更”之说明
(2)预付款项金额前 5 名情况
占预付款项余额
单位名称 账面余额
的比例(%)
第一名 53,524,006.75 14.01
第二名 26,462,588.29 6.93
第三名 19,108,858.41 5.00
第四名 18,178,920.01 4.76
第五名 15,652,667.48 4.10
小计 132,927,040.94 34.80
14、应收结算担保金
单位:元币种:人民币
交易所名称 期末数 期初数
中国金融期货交易所 66,497,265.74 55,293,060.51
中国证券登记结算有限责任公司 10,966,876.92 10,882,875.08
AsiaPacificExchange 3,192,109.53 3,264,489.97
合计 80,656,252.19 69,440,425.56
15、应收风险损失款
单位:元币种:人民币
(1)账龄分析
期末数 期初数
账龄
账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值
1 年以内 4,559,413.68 91.04 4,559,413.68 676,263.93 100.00 676,263.93
1-2 年 448,764.37 8.96 448,764.37
合计 5,008,178.05 100.00 5,008,178.05 676,263.93 100.00 676,263.93
(2)应收风险损失款金额前 5 名情况
单位名称 账面余额
第一名 1,724,095.09
第二名 1,018,865.48
第三名 629,478.41
第四名 467,559.45
第五名 240,323.52
小计 4,080,321.95
135 / 200
2021 年年度报告
16、其他应收款
单位:元币种:人民币
(1)明细情况
项目 期末数 期初数
应收利息 328,881.49 1,503,283.61
应收股利 83,096.63
其他应收款 1,134,481,895.25 449,196,774.86
合计 1,134,893,873.37 450,700,058.47
(2)应收利息
项目 期末数 期初数
定期存款 328,881.49 1,503,283.61
小计 328,881.49 1,503,283.61
(3)应收股利
项目 期末数 期初数
其他零星股利 83,096.63
小计 83,096.63
(4)其他应收款
1)明细情况
①类别明细情况
期末数
种类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
单项计提坏账准备 23,398,856.29 1.95 4,620,407.04 19.75 18,778,449.25
按组合计提坏账准备 1,179,049,018.67 98.05 63,345,572.67 5.37 1,115,703,446.00
合计 1,202,447,874.96 100.00 67,965,979.71 5.65 1,134,481,895.25
(续上表)
期初数
种类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
单项计提坏账准备 138,224,665.59 29.38 1,149,528.63 0.83 137,075,136.96
按组合计提坏账准备 332,310,114.85 70.62 20,188,476.95 6.08 312,121,637.90
合计 470,534,780.44 100.00 21,338,005.58 4.53 449,196,774.86
②期末单项计提坏账准备的其他应收款
单位名称 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
该客户以在本公司享有
客户 a 12,749,163.84 637,458.19 5.00
的权益等为担保
客户 b 3,629,041.84 3,629,041.84 100.00 预计无法收回
客户 c 353,907.01 353,907.01 100.00 预计无法收回
客户 d 6,666,743.60 证券业务清算及认购款
小计 23,398,856.29 4,620,407.04 19.75
2)采用组合计提坏账准备的其他应收款
期末数
组合名称
账面余额 坏账准备 计提比例(%)
账龄组合 1,179,049,018.67 63,345,572.67 5.37
其中：1 年以内 1,166,959,242.58 58,347,962.13 5.00
136 / 200
2021 年年度报告
1-2 年 8,123,723.19 1,624,744.64 20.00
2-3 年 233,135.12 69,940.55 30.00
3-4 年 716,654.06 286,661.63 40.00
4 年以上 3,016,263.72 3,016,263.72 100.00
小计 1,179,049,018.67 63,345,572.67 5.37
3)账龄情况
项目 期末账面余额
1 年以内 1,186,729,057.03
1-2 年 11,752,765.03
2-3 年 233,135.12
3-4 年 716,654.06
4 年以上 3,016,263.72
小计 1,202,447,874.96
4)坏账准备变动情况
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
项目 未来 12 个月 合计
信用损失(未发 信用损失(已发
预期信用损失
生信用减值) 生信用减值)
期初数 17,395,194.58 415,571.63 3,527,239.37 21,338,005.58
期初数在本期 —— —— ——
--转入第二阶段 -415,598.41 415,598.41
--转入第三阶段 -46,627.02 46,627.02
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 42,044,186.64 842,796.94 3,786,735.46 46,673,719.04
本期收回
本期转回
本期核销
其他变动[注] -38,362.49 -2,595.32 -4,787.10 -45,744.91
期末数 58,985,420.32 1,624,744.64 7,355,814.75 67,965,979.71
[注]其他变动系外币报表折算差异
5)其他应收款款项性质分类情况
款项性质 期末数 期初数
押金保证金 177,607,955.66 15,979,099.47
对外拆出款 12,749,163.84 22,990,572.62
理财产品认购、清算及分红款 107,527,592.96
境外证券业务清算及认购款 6,666,743.60 7,706,500.01
场外业务应收款 991,500,259.41 305,722,892.15
其他 13,923,752.45 10,608,123.23
合计 1,202,447,874.96 470,534,780.44
6)其他应收款金额前 5 名情况
占其他应收款余
单位名称 款项性质 账面余额 账龄 坏账准备
额的比例(%)
第一名 场外业务应收款 368,368,657.09 1 年以内 30.63 18,418,432.85
第二名 场外业务应收款 121,053,547.94 1 年以内 10.07 6,052,677.40
137 / 200
2021 年年度报告
场外业务应收款、押
第三名 96,107,891.13 1 年以内 7.99 4,805,394.56
金保证金
第四名 场外业务应收款 86,229,578.47 1 年以内 7.17 4,311,478.92
第五名 押金保证金 85,000,000.00 1 年以内 7.07 4,250,000.00
小计 756,759,674.63 62.93 37,837,983.73
17、交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末数 期初数
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
5,497,651,682.93 3,948,448,688.50
的金融资产
其中：债务工具投资 19,583,210.97 1,886,169.06
权益工具投资 5,003,329,509.82 3,651,359,979.42
衍生金融资产 474,738,962.14 295,202,540.02
合计 5,497,651,682.93 3,948,448,688.50
对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的描述性说明
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
在当日无负债结算制度下，本公司的期货合约每日结算，其产生的持仓损益金额已在本
公司应收货币保证金以及利润表中体现，而并未反映在上述衍生金融工具项目中。截至 2021
年 12 月 31 日，公司持有的期货合约浮盈为 28,328,061.43 元，浮亏为 15,396,248.12 元。
18、其他权益工具投资
(1).按项目披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期 本期从其他综合收益转入留存收
项目 期末数 期初数 股利收 益的累计利得和损失
入 金额 原因
股权投资 25,780,900.94 25,838,630.14
小计 25,780,900.94 25,838,630.14
(2).本期终止确认的其他权益工具
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、买入返售金融资产
(1) 按业务类别
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
债券质押式回购 7,489,003.82 7,100,000.00
138 / 200
2021 年年度报告
减：减值准备
账面价值合计 7,489,003.82 7,100,000.00
(2) 按金融资产种类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
债券 7,489,003.82 7,100,000.00
减：减值准备
买入返售金融资产账面价值 7,489,003.82 7,100,000.00
(3) 担保物金额
□适用 √不适用
(4) 约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期限 期末账面余额 期初账面余额
一个月内 7,489,003.82 7,100,000.00
合计 7,489,003.82 7,100,000.00
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的买入返售余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
买入返售金融资产的说明：
□适用 √不适用
20、持有待售资产
□适用 √不适用
21、存货
单位:元币种:人民币
(1)明细情况
期末数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值
在途物资 204,981,093.07 25,903,790.72 179,077,302.35
库存商品 1,178,545,378.81 36,373,066.87 1,142,172,311.94
发出商品 158,635,335.56 1,679,065.45 156,956,270.11
合计 1,542,161,807.44 63,955,923.04 1,478,205,884.40
(续上表)
期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值
在途物资
139 / 200
2021 年年度报告
库存商品 1,450,910,879.36 17,096,345.48 1,433,814,533.88
发出商品 53,828,586.75 124,008.06 53,704,578.69
合计 1,504,739,466.11 17,220,353.54 1,487,519,112.57
(2)存货跌价准备
1)明细情况
本期增加 本期减少
项目 期初数 期末数
计提 其他 转回或转销 其他
存货 17,220,353.54 465,195,939.51 418,460,370.01 63,955,923.04
小计 17,220,353.54 465,195,939.51 418,460,370.01 63,955,923.04
2)确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因
项目 确定可变现净值 转回 转销
的具体依据 存货跌价准备的原因 存货跌价准备的原因
以该存货的估计售价减去估
存货 前期计提存货跌价准备的存 前期计提存货跌价准备的存
计的销售费用和相关税费后
货可变现净值上升 货对外出售
的金额确定其可变现净值
注：公司持有的存货主要为风险子公司基于基差贸易业务而持有的大宗商品。本期
末，公司持有存货的商业模式和以前年度未发生重大变化。基差贸易的损益源自于包括衍
生品业务损益、现货贸易损益在内的业务组合的综合结果。
22、债权投资
□适用 √不适用
23、其他债权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
公允 公允 累计
项目 累计减 初始 利 账面
初始成本 利息 价值 账面价值 价值 减值
值准备 成本 息 价值
变动 变动 准备
可转让定期存单[注] 50,000,000.00 61,273.97 50,061,273.97
合计 50,000,000.00 61,273.97 50,061,273.97
[注]上述可转让定期存单存续期限超过一年，公司以收取合同现金流量和转让为目的
而持有
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的其他债权投资余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
其他说明：
无
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2021 年年度报告
24、长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
被投资单位 期初数
追加投资 减少投资 权益法下确认的投 其他综合
资损益 收益调整
玉皇山南 19,535,956.78 5,409,154.90
永安国富 675,850,075.90 322,883,615.18
OSTCYONGAN 9,014,864.80 7,284,565.93 -276,277.98
合计 704,400,897.48 335,577,336.01 -276,277.98
(续上表)
本期增减变动
被投资单位 期末数 减值准备
其他权 宣告发放现金 计提减 其他 期末余额
益变动 股利或利润 值准备
玉皇山南 -549,411.22 24,395,700.46
永安国富 -62,708,000.00 936,025,691.08
OSTCYONGAN -4,373,730.52 11,649,422.23
合计 -549,411.22 -67,081,730.52 972,070,813.77
按项目分类
期末数 期初数
减
项目 减值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准
备
对联营企业投资 972,070,813.77 972,070,813.77 704,400,897.48 704,400,897.48
合计 972,070,813.77 972,070,813.77 704,400,897.48 704,400,897.48
其他说明：
无
25、期货会员资格投资
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
期货会员资格投资 1,400,000.00 1,400,000.00 1,400,000.00 1,400,000.00
合计 1,400,000.00 1,400,000.00 1,400,000.00 1,400,000.00
26、投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
项目 房屋及建筑物 土地使用权 合计
一、账面原值
141 / 200
2021 年年度报告
1.期初余额 140,632,185.56 247,084,504.10 387,716,689.66
2.本期增加金额 6,351,065.80 6,351,065.80
(1)固定资产/无形资产转
6,351,065.80 6,351,065.80
入
3.本期减少金额
4.期末余额 146,983,251.36 247,084,504.10 394,067,755.46
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 7,670,058.80 40,998,094.08 48,668,152.88
2.本期增加金额 10,517,399.70 6,177,112.56 16,694,512.26
(1)计提或摊销 4,567,358.89 6,177,112.56 10,744,471.45
(2)固定资产/无形资产转
5,950,040.81 5,950,040.81
入
3.本期减少金额
4.期末余额 18,187,458.50 47,175,206.64 65,362,665.14
三、账面价值
1.期末账面价值 128,795,792.86 199,909,297.46 328,705,090.32
2.期初账面价值 132,962,126.76 206,086,410.02 339,048,536.78
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
未通过房地产主管部门的
福州中盛大厦 7 层 701 室 8,804,468.40
竣工验收备案
浙江协作大厦 8 楼 801-805 室 因历史遗留原因至今未办
446,530.05
以及 6、7 层 理不动产权证
小计 9,250,998.45
其他说明
□适用 √不适用
27、固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
电子设备及其
项目 房屋及建筑物 运输工具 合计
他
一、账面原值：
1.期初余额 116,791,990.03 77,477,638.95 15,503,730.37 209,773,359.35
2.本期增加
16,310,416.45 377,140.82 16,687,557.27
金额
（1）购置 16,310,416.45 377,140.82 16,687,557.27
3.本期减少
6,351,065.80 2,134,351.84 8,485,417.64
金额
（1）处置
2,134,351.84 2,134,351.84
或报废
142 / 200
2021 年年度报告
（2）其他
6,351,065.80 6,351,065.80
转出[注]
4.外币报表
-204,797.02 -204,797.02
折算差额
5.期末余额 110,440,924.23 91,448,906.54 15,880,871.19 217,770,701.96
二、累计折旧
1.期初余额 35,738,009.73 62,158,914.48 13,534,751.37 111,431,675.58
2.本期增加
3,612,606.35 5,888,728.81 666,422.89 10,167,758.05
金额
（1）计
3,612,606.35 5,888,728.81 666,422.89 10,167,758.05
提
3.本期减少
5,950,040.81 2,078,000.37 8,028,041.18
金额
（1）处
2,078,000.37 2,078,000.37
置或报废
（2）其 5,950,040.81 5,950,040.81
他转出[注]
4.外币报表折算
-172,183.81 -172,183.81
差额
5.期末余额 33,400,575.27 65,797,459.11 14,201,174.26 113,399,208.64
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计
提
3.本期减少
金额
（1）处
置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
77,040,348.96 25,651,447.43 1,679,696.93 104,371,493.32
价值
2.期初账面
81,053,980.30 15,318,724.47 1,968,979.00 98,341,683.77
价值
注：房屋及建筑物其他转出系转入投资性房地产
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
143 / 200
2021 年年度报告
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
福州中盛大厦 702 号房屋 7,002,641.12 未通过房地产主管部门的竣
工验收备案
浙江协作大厦 8 楼北半层 100,256.15 因历史遗留原因至今未办理
不动产权证
小计 7,102,897.27
其他说明：
□适用 √不适用
28、在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 房屋及建筑物 合计
一、账面原值
1.期初余额 90,407,315.27 90,407,315.27
2.本期增加金额 38,570,985.11 38,570,985.11
(1)租入 38,570,985.11 38,570,985.11
3.本期减少金额
4.期末余额 128,978,300.38 128,978,300.38
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额 33,409,348.69 33,409,348.69
(1)计提 33,409,348.69 33,409,348.69
3.本期减少金额
4.期末余额 33,409,348.69 33,409,348.69
三、账面价值
1.期末账面价值 95,568,951.69 95,568,951.69
2.期初账面价值 90,407,315.27 90,407,315.27
其他说明：
144 / 200
2021 年年度报告
期初数与上年年末数(2020 年 12 月 31 日)差异详见本节“五、56、重要会计政策和会
计估计的变更”之说明
30、无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 土地使用权 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 14,831,417.62 55,599,643.32 70,431,060.94
2.本期增加金额 5,481,431.72 5,481,431.72
(1)购置 5,481,431.72 5,481,431.72
3.本期减少金额 1,892,497.34 1,892,497.34
(1)处置 1,892,497.34 1,892,497.34
4.外币报表折算差 -50,334.76 -50,334.76
额
5.期末余额 14,831,417.62 59,138,242.94 73,969,660.56
二、累计摊销
1.期初余额 2,460,938.88 44,014,928.80 46,475,867.68
2.本期增加金额 370,785.48 5,940,379.09 6,311,164.57
(1)计提 370,785.48 5,940,379.09 6,311,164.57
3.本期减少金额 1,892,497.34 1,892,497.34
(1)处置 1,892,497.34 1,892,497.34
4.外币报表折算差 -46,701.75 -46,701.75
额
5.期末余额 2,831,724.36 48,016,108.80 50,847,833.16
四、账面价值
1.期末账面价值 11,999,693.26 11,122,134.14 23,121,827.40
2.期初账面价值 12,370,478.74 11,584,714.52 23,955,193.26
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
31、长期待摊费用
明细情况
项目 期初数 本期增加 本期摊销 其他减少 期末数
装修费 9,635,350.20 4,968,005.44 4,558,339.54 10,045,016.10
其他 1,872,700.65 245,507.58 457,709.18 1,660,499.05
合计 11,508,050.85 5,213,513.02 5,016,048.72 11,705,515.15
32、商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
145 / 200
2021 年年度报告
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、
稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用)及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异 可抵扣暂时性差异
资产 资产
尚未支付
的职工薪 607,835,474.93 151,958,868.73 600,590,370.23 150,147,592.56
酬
存货跌价
63,955,923.04 15,988,980.76 12,627,551.60 3,156,887.90
准备
坏账准备 78,589,832.29 19,598,379.86 21,526,904.91 5,381,726.24
期货风险
7,141,760.47 1,785,440.12 7,508,020.48 1,877,005.12
准备金
公允价值
336,885,486.87 84,221,371.72 351,983,171.79 87,995,792.95
变动浮亏
应付期货
投资者保 958,151.45 239,537.86 780,245.96 195,061.49
障基金
其他 19,773,144.64 4,943,286.17 14,726,351.89 3,681,587.97
合计 1,115,139,773.69 278,735,865.22 1,009,742,616.86 252,435,654.23
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
146 / 200
2021 年年度报告
公允价值变动
532,722,500.00 133,180,625.00 755,230,001.14 188,807,500.29
浮盈
合计 532,722,500.00 133,180,625.00 755,230,001.14 188,807,500.29
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 33,745,209.20 25,033,368.92
可抵扣亏损 18,047,489.36 16,181,529.04
合计 51,792,698.56 41,214,897.96
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
34、其他资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面价值 期初账面价值
待抵扣进项税 35,770,167.76 131,877,227.80
待摊费用 15,843,766.15 14,186,414.99
预付税金 47,293,192.47 11,823,446.33
其他 183,965.75 189,360.00
合计 99,091,092.13 158,076,449.12
其他应收款按款项性质列示：
□适用 √不适用
其他应收款等项目按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的其他资产余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
其他资产的说明：
期初数与上年年末数(2020 年 12 月 31 日)差异详见本节“五、56、重要会计政策和会
计估计的变更”之说明
35、融券业务情况
□适用 √不适用
36、资产减值准备变动表
□适用 √不适用
147 / 200
2021 年年度报告
37、金融工具及其他项目预期信用损失准备表
□适用 √不适用
38、短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证借款本金 1,114,800,000.00 1,110,216,510.00
保证借款应付利息 1,290,934.96 3,844,982.89
质押借款 40,880,000.00
进口押汇本金 542,491,331.20 123,276,146.66
进口押汇应付利息 1,441,829.52 285,074.19
合计 1,700,904,095.68 1,237,622,713.74
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
39、应付货币保证金
单位:元币种:人民币
明细情况——按客户类别
期末数 期初数
项目
户数 账面余额 户数 账面余额
自然人 128,226 11,365,653,443.48 119,888 10,292,916,318.69
法人 8,102 29,055,258,985.53 7,189 20,254,277,887.78
非结算客户 1 74,921,290.77 2 112,323,836.92
合计 136,329 40,495,833,719.78 127,079 30,659,518,043.39
40、应付质押保证金
单位:元币种:人民币
(1)明细情况——按客户类别
期末数 期初数
项目
户数 账面余额 户数 账面余额
法人 29 3,515,546,843.72 17 857,391,364.00
合计 29 3,515,546,843.72 17 857,391,364.00
(2)明细情况--按交易所
交易所名称 期末数 期初数
上海期货交易所 2,728,413,464.00 240,562,852.00
148 / 200
2021 年年度报告
郑州商品交易所 259,591,140.00 125,609,632.00
中国金融期货交易所 192,784,016.00 401,470,640.00
大连商品交易所 245,125,600.00 75,327,840.00
上海国际能源交易中心 89,632,623.72 14,420,400.00
合计 3,515,546,843.72 857,391,364.00
41、交易性金融负债
(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末数 期初数
分类为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负 995,497,621.29 715,697,952.48
债
其中：衍生金融工具 310,759,779.04 271,358,561.32
融券 684,737,842.25 444,339,391.16
指定为以公允价
值计量且其变动计入当期损 491,308,546.76 43,006,240.09
益的金融负债
其中：结构化主
491,308,546.76 43,006,240.09
体其他投资者享有的权益
合计 1,486,806,168.05 758,704,192.57
对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的描述性说明：
□适用 √不适用
(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的
公允价值变动金额计入其他综合收益
□适用 √不适用
(3) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的
公允价值变动金额计入当期损益
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、期货风险准备金
单位:元币种:人民币
(1)明细情况
项目 期初数 本期计提 本期动用 期末数
风险准备金 256,567,983.48 32,801,932.42 366,260.00 289,003,655.90
合计 256,567,983.48 32,801,932.42 366,260.00 289,003,655.90
(2)本期风险准备金计提方法和比例说明
期货风险准备金按母公司代理手续费净收入的 5%计提，计入当期损益。
(3)本期动用风险准备金说明
本年度公司动用期货风险准备金用于核销本期穿仓损失。
149 / 200
2021 年年度报告
43、应付票据
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
银行承兑汇票 182,251,644.00
合计 182,251,644.00
44、应付账款
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
货款 109,504,128.94 92,533,817.44
合计 109,504,128.94 92,533,817.44
45、应付短期融资款
□适用 √不适用
46、拆入资金
□适用 √不适用
47、卖出回购金融资产款
(1) 按业务类别
□适用 √不适用
(2) 按金融资产种类
□适用 √不适用
(3) 担保物金额
□适用 √不适用
(4) 报价回购融入资金按剩余期限分类
□适用 √不适用
卖出回购金融资产款的说明：
□适用 √不适用
48、代理承销证券款
□适用 √不适用
49、预收款项
项目 期末数 期初数
预收房租 7,276,874.75 7,217,084.50
合计 7,276,874.75 7,217,084.50
50、应付期货投资者保障基金
(1)明细情况
项目 期初数 本期计提 本期动用 期末数
应付期货投资者保障基金 827,060.73 1,014,952.25 826,372.45 1,015,640.53
合计 827,060.73 1,014,952.25 826,372.45 1,015,640.53
150 / 200
2021 年年度报告
(2)本期计提方法和比例说明
根据中国证券监督管理委员会和财政部《关于明确期货投资者保障基金缴纳比例有关
事项的规定》(〔2016〕26 号)，从 2016 年 12 月 8 日起，本公司按照母公司代理交易额的
亿分之五点五计提期货投资者保障基金。
51、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 848,568,031.14 658,887,721.95 616,310,880.38 891,144,872.71
二、离职后福利-
28,800,000.00 73,459,151.74 63,116,184.34 39,142,967.40
设定提存计划
三、辞退福利 288,192.66 288,192.66
合计 877,368,031.14 732,635,066.35 679,715,257.38 930,287,840.11
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津
816,058,926.53 549,903,952.66 514,412,765.28 851,550,113.91
贴和补贴
二、职工福利费 8,400.00 19,736,972.19 19,608,769.51 136,602.68
三、社会保险费 18,586,667.26 48,241,511.70 41,942,701.48 24,885,477.48
其中：医疗保险费 586,652.26 18,218,216.87 18,263,572.12 541,297.01
补充医疗保险 18,000,015.00 28,966,167.11 22,632,941.03 24,333,241.08
工伤保险费 379,213.72 368,274.33 10,939.39
生育保险费 238,907.22 238,907.22
其他保险 439,006.78 439,006.78
四、住房公积金 796,909.00 28,335,365.19 28,267,091.19 865,183.00
五、工会经费和职工
13,117,128.35 9,371,994.08 8,781,626.79 13,707,495.64
教育经费
六、非货币性福利 675,776.35 675,776.35
七、其他短期薪酬 2,622,149.78 2,622,149.78
合计 848,568,031.14 658,887,721.95 616,310,880.38 891,144,872.71
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 27,197,524.77 26,431,767.47 765,757.30
2、失业保险费 962,357.56 935,009.09 27,348.47
3、补充养老保险 28,800,000.00 45,299,269.41 35,749,407.78 38,349,861.63
合计 28,800,000.00 73,459,151.74 63,116,184.34 39,142,967.40
其他说明：
151 / 200
2021 年年度报告
□适用 √不适用
52、应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 53,235,736.20 11,614,507.91
企业所得税 277,188,445.67 133,414,878.61
代扣代缴个人所得税 3,007,541.75 2,582,678.04
城市维护建设税 739,832.32 849,843.39
土地使用税 28,540.00 28,540.00
教育费附加 319,421.54 364,218.55
地方教育附加 213,067.36 242,812.36
印花税 251,175.40 519,590.80
代扣代缴税金 428,653.89 2,404,174.65
房产税 291,752.04 3,942,785.91
商品及服务税 184,797.93 215,153.62
合计 335,888,964.10 156,179,183.84
其他说明：
无
53、应付款项
(1).应付款项列示
□适用 √不适用
(2).应付票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
54、合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 760,114,357.55 478,838,478.88
投资咨询费 799,984.34 317,895.92
基金销售业务收入 40,677.77 66,094.34
合计 760,955,019.66 479,222,469.14
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
55、其他应付款
单位:元币种:人民币
(1)明细情况
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2021 年年度报告
项目 期末数 期初数
应付股利 157,200,000.00
其他应付款 2,731,220,424.71 1,173,744,910.46
小计 2,731,220,424.71 1,330,944,910.46
(2)应付股利
项目 期末数 期初数
普通股股利 157,200,000.00
小计 157,200,000.00
(3)其他应付款
项目 期末数 期初数
应付佣金 1,024,562.57 1,153,012.55
经营层风险金 12,226,556.70 9,044,635.20
交易所质押款 205,987,104.00 190,926,792.00
场外业务应付款 2,470,837,769.09 924,121,865.04
暂估工程款 5,024,706.04 14,107,034.90
其他 36,119,726.31 34,391,570.77
合计 2,731,220,424.71 1,173,744,910.46
56、代理买卖证券款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
经纪业务
其中：个人 104,223,705.50 164,258,155.23
机构 126,953,572.64 79,795,354.31
合计 231,177,278.14 244,053,509.54
代理买卖证券款的说明：
无
57、持有待售负债
□适用 √不适用
58、预计负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
未决诉讼 406,825.86 418,767.91
合计 406,825.86 418,767.91
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
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2021 年年度报告
59、长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
60、应付债券
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
债券 票面利 本期增加 本期减少
债券类型 面值 起息日期 发行金额 期初余额 期末余额
期限 率(%)
永安期货股份 100.00 2020/11/23 3年 300,000,000.00 4.30 301,378,356.16 12,900,000.00 12,900,000.00 301,378,356.16
有限公司 2020
年次级债券
应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间：
无
61、租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
尚未支付的租赁付款额 103,378,759.49 93,964,627.37
减：未确认融资费用 11,458,718.06 10,235,841.25
合计 91,920,041.43 83,728,786.12
其他说明：
期初数与上年年末数(2020 年 12 月 31 日)差异详见本节“五、56、重要会计政策和会
计估计的变更”之说明
62、递延收益
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
63、其他负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
待转销项税额 81,535,287.37 70,350,966.58
拆入资金 60,042,907.25
合计 81,535,287.37 130,393,873.83
其他应付款按款项性质列示：
□适用 √不适用
其他负债的说明：
无
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2021 年年度报告
64、股本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公
积
期初余额 发行 送 其 期末余额
金 小计
新股 股 他
转
股
股份
1,310,000,000.00 145,555,556.00 145,555,556.00 1,455,555,556.00
总数
其他说明：
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3336 号文核准，并经上海证券交易所
同意，本公司由联席保荐机构(主承销商)中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限
公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股或非限售存
托凭证达到一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民
币普通股(A 股)股票 145,555,556 股，并已于 2021 年 12 月 14 日经天健会计师事务所(特
殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2021〕728 号)。
65、其他权益工具
(1) 其他金融工具划分至其他权益工具的情况(划分依据、主要条款和股利或利息的设定机
制等)
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
66、资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价
1,489,444,325.01 2,361,666,648.00 3,851,110,973.01
(股本溢价)
其他资本公
12,177,464.20 549,411.22 11,628,052.98
积
合计 1,501,621,789.21 2,361,666,648.00 549,411.22 3,862,739,025.99
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期股本溢价变动系公司增发新股按发行价减面值扣除发行费用后的溢价。
本期其他资本公积变动系公司对联营企业玉皇山南除净损益、其他综合收益和利润分
配以外所有者权益的其他变动按持股比例计算应享有的份额-549,411.22 元，计入其他资
本公积。
67、库存股
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
68、其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生金额
项目 期初余额 减：所得 减：前期计入其他综 减：前期计入其他综合收益 税后归属于母公 税后归属于少 期末余额
本期所得税前发生额
税费用 合收益当期转入损益 当期转入留存收益 司 数股东
一、不能重分类进损益的其他
综合收益
二、将重分类进损益的其他综
-14,700,285.08 -25,594,604.74 -25,594,604.74 -40,294,889.82
合收益
其中：权益法下可转损益的其
-1,220,053.50 -1,220,053.50
他综合收益
外币财务报表折算差额 -13,480,231.58 -25,594,604.74 -25,594,604.74 -39,074,836.32
其他综合收益合计 -14,700,285.08 -25,594,604.74 -25,594,604.74 -40,294,889.82
其他综合收益说明：
无
156 / 200
2021 年年度报告
69、盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 489,739,107.05 80,088,225.53 569,827,332.58
合计 489,739,107.05 80,088,225.53 569,827,332.58
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系公司根据章程规定，按母公司当期净利润的10%计提法定盈余公积。
70、一般风险准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期计提 本期减少 期末余额
一般风险准备 549,630,120.98 80,088,225.53 629,718,346.51
合计 549,630,120.98 80,088,225.53 629,718,346.51
一般风险准备的说明：
本期增加系公司根据章程规定，按母公司当期净利润的 10%计提一般风险准备。
71、未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 3,961,754,712.82 3,156,082,214.84
调整期初未分配利润合计数(调
增+，调减－)
调整后期初未分配利润 3,961,754,712.82 3,156,082,214.84
加：本期归属于母公司所有者的
1,306,554,365.77 1,146,009,285.30
净利润
减：提取法定盈余公积 80,088,225.53 91,568,393.66
提取一般风险准备 80,088,225.53 91,568,393.66
应付普通股股利 157,200,000.00
期末未分配利润 5,108,132,627.53 3,961,754,712.82
72、手续费净收入
(1) 手续费净收入情况
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
经纪手续费净收入 794,548,082.25 568,458,668.73
资产管理业务收入 15,098,319.83 41,222,039.96
投资咨询收入 1,372,549.89 1,997,922.28
157 / 200
2021 年年度报告
基金销售业务收入 130,826,651.46 65,479,082.09
合计 941,845,603.43 677,157,713.06
(2) 分行政区域营业部及手续费收入情况
单位:元币种:人民币
行政区域名称 分支机构家数 手续费净收入金额
杭州本部 798,590,335.18
香港特别行政区[注 1] 48,027,630.70
浙江省(不含杭州本部) 16 38,117,128.98
辽宁省 3 5,028,594.49
山东省 7 10,557,164.68
北京市 1 3,587,484.89
广东省 2 6,412,816.98
上海市 1 2,336,577.41
福建省 2 3,838,479.97
河南省 1 4,298,230.88
江苏省 2 3,770,571.86
吉林省 1 2,922,661.35
天津市 1 1,652,198.83
重庆市 1 2,077,213.87
河北省 2 2,504,019.35
湖北省 1 1,529,684.14
四川省 1 2,789,591.05
湖南省 1 1,889,244.81
江西省 1 1,227,012.86
陕西省 1 688,961.15
合计 45[注 2] 941,845,603.43
[注 1]香港特别行政区业务通过子公司新永安期货、新永安证券、新永安资管和永安
国际金融开展
[注 2]本期济南营业部注销，截至 2021 年 12 月 31 日，公司下设 44 家正常经营的分
支机构
(3) 财务顾问业务净收入
□适用 √不适用
(4) 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
代销金融 本期 上期
产品业务 销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入
基金 12,489,545,776.00 130,826,651.46 6,892,810,000.00 65,479,082.09
合计 12,489,545,776.00 130,826,651.46 6,892,810,000.00 65,479,082.09
(5) 资产管理业务
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 集合资产管理业务 单一资产管理业务
期末产品数量 21 7
158 / 200
2021 年年度报告
期末客户数量 691 7
期初受托资金 1,603,888,847.97 6,375,700.00
期末受托资金 3,184,774,388.44 125,458,095.72
当期资产管理业务净收入 14,534,115.78 564,204.05
手续费及佣金净收入的说明：
□适用 √不适用
73、利息净收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 613,388,102.15 599,455,204.98
减：利息支出 157,135,155.45 100,378,147.62
利息净收入 456,252,946.70 499,077,057.36
利息净收入的说明：
无
74、投资收益
(1) 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收
335,577,336.01 242,716,171.58
益
金融工具持有期间的投资收益 419,456,208.10 334,171,198.45
其中：分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融 419,456,208.10 334,322,198.45
资产
其他权益工具投资 -151,000.00
处置金融工具取得的收益 68,465,190.36 318,780,038.09
其中：分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融 68,465,190.36 318,780,038.09
资产/负债
减：结构化主体其他投资者享
26,354,716.57 -3,695,587.59
有的收益
合计 797,144,017.90 899,362,995.71
(2) 交易性金融工具投资收益明细表
□适用 √不适用
投资收益的说明：
无
75、净敞口套期收益
□适用 √不适用
159 / 200
2021 年年度报告
76、其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入本期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
与收益相关的政
14,345,566.83 10,188,300.06 14,345,566.83
府补助
代扣个人所得税
1,110,886.00 2,278,048.52 1,110,886.00
手续费返还
合计 15,456,452.83 12,466,348.58 15,456,452.83
其他说明：
本期计入其他收益的政府补助情况详见本节“七、96、政府补助”之说明
77、公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -260,469,957.29 419,024,219.02
其中：衍生金融工具产生的
116,607,394.13 303,663,564.61
公允价值变动收益
交易性金融负债 33,753,564.11 -224,137,182.93
其中：衍生金融工具产生的
-15,285,273.32 -182,083,670.53
公允价值变动收益
合计 -226,716,393.18 194,887,036.09
公允价值变动收益的说明：
无
78、汇兑收益
单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数
汇兑收益 2,888,865.69 7,272,235.82
合计 2,888,865.69 7,272,235.82
79、其他业务收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
类别 本期发生额 上期发生额
销售货物收入 35,805,684,812.38 23,133,547,521.31
租赁收入 22,074,187.60 14,833,690.31
交易所课题费、活动费等收 15,752,858.58 24,587,614.49
入
其他 11,131,540.57 5,931,833.39
合计 35,854,643,399.13 23,178,900,659.50
其他业务收入说明：
160 / 200
2021 年年度报告
无
80、资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置收益 3,324.46 183,519.89
合计 3,324.46 183,519.89
其他说明：
无
81、提取期货风险准备金
单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数
提取期货风险准备金 32,801,932.42 24,393,773.42
合计 32,801,932.42 24,393,773.42
82、税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 2,732,568.25 2,241,782.31
教育费附加 1,171,047.76 960,763.97
地方教育附加 780,698.66 640,419.21
印花税 3,884,630.60 3,039,787.25
房产税 3,871,057.39 4,694,041.51
土地增值税 222,935.68
其他 85,884.70 75,090.94
合计 12,525,887.36 11,874,820.87
税金及附加的说明：
无
83、业务及管理费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
工资奖金 549,903,952.66 486,535,367.40
非工资奖金薪酬 182,731,113.69 128,017,170.47
仓储费 76,186,381.65 114,345,425.56
“保险+期货”业务费用 29,649,523.70 41,808,589.65
租赁费(含使用权资产摊销) 41,874,112.35 41,722,708.35
运输费 19,765,243.33 23,165,929.58
通讯费 14,089,182.48 12,927,748.15
业务招待费 12,364,308.76 12,013,999.95
折旧费 10,167,758.05 11,795,970.05
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2021 年年度报告
数据业务费 10,968,141.68 10,361,703.25
无形资产摊销 6,311,164.57 9,293,561.15
信息咨询费 12,876,605.37 8,466,177.76
广告宣传费 9,913,650.94 8,254,005.29
IB 业务费 11,059,290.39 8,166,077.69
差旅费 9,516,934.31 7,852,477.98
其他 95,185,293.06 87,822,676.40
合计 1,092,562,656.99 1,012,549,588.68
业务及管理费的说明：
无
84、信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
类别 本期发生额 上期发生额
融出资金减值损失 -2,654,943.86 9,936,205.61
坏账损失 55,591,165.32 12,507,058.19
存出保证金减值损失 183.14 -150.23
结算备付金减值损失 -31.94 -21.57
应收货币保证金减值损失 -4,145,801.17 13,951,562.37
合计 48,790,571.49 36,394,654.37
其他说明：
无
85、其他资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
类别 本期发生额 上期发生额
存货跌价损失 465,195,939.51 462,861,109.02
合计 465,195,939.51 462,861,109.02
其他说明：
详见本节“七、21、存货”之说明
86、其他业务成本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
类别 本期发生额 上期发生额
销售货物成本 34,714,601,522.69 22,604,278,183.55
租赁成本 10,744,471.45 7,261,601.58
其他 3,896,106.33 476,109.61
合计 34,729,242,100.47 22,612,015,894.74
其他业务成本说明：
无
162 / 200
2021 年年度报告
87、营业外收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
合同违约金收入 170,372,969.68 140,038,902.43
非流动资产毁损报废利得 6.49 59.26 6.49
其他 19,300.33 161,662.22 19,300.33
合计 170,392,276.50 140,200,623.91 19,306.82
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
88、营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经
项目 本期发生额 上期发生额 常性损益的金
额
对外捐赠 5,741,237.18 2,945,600.00 5,741,237.18
残疾人就业保障基金 844,191.25 839,570.03
违约金 368,026.67 366,249.60 368,026.67
非流动资产毁损报废损失 41,508.99 89,657.84 41,508.99
地方水利建设基金 13,888.20 5,205.91
罚款及滞纳金 3,012.29 8,843.00 3,012.29
存货损毁 3,182.00
其他 81,108.32 53,742.24 81,108.32
合计 7,092,972.90 4,312,050.62 6,234,893.45
营业外支出的说明：
无
89、所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 399,071,152.83 256,686,746.42
递延所得税费用 -81,927,086.28 42,410,266.48
合计 317,144,066.55 299,097,012.90
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
163 / 200
2021 年年度报告
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利润总额 1,623,698,432.32 1,445,106,298.20
按母公司税率计算的所得税费用 405,924,608.08 361,276,574.55
子公司适用不同税率的影响 -9,385,032.52 -2,964,846.08
调整以前期间所得税的影响 1,953,552.34 715,663.77
非应税收入的影响 -84,695,880.27 -62,618,032.90
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 3,671,864.73 4,886,689.33
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -1,387,376.19 -2,685,166.89
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 1,062,330.38 486,131.12
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 317,144,066.55 299,097,012.90
其他说明：
□适用 √不适用
90、其他综合收益的税后净额
√适用 □不适用
详见本节“七、68、其他综合收益”之说明
91、现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
客户保证金净额 8,687,710,045.88 3,169,257,978.63
违约金及保险赔付收入 170,372,969.68 140,038,902.43
保证金及定期存款减少 777,327,771.32
融出资金净减少 122,126,905.48
往来款净额 644,133,295.26 693,359,905.57
收到的税费返还 12,183,166.83 36,866,745.88
其他现金流入 70,875,408.36 65,253,384.81
合计 9,707,401,791.49 4,882,104,688.64
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
交易所保证金净额 41,088,406.37 1,549,911,223.08
保证金及定期存款增加 1,188,122,005.42
融出资金净增加 258,392,019.77
164 / 200
2021 年年度报告
应收结算担保金和结算备付金增 5,687,436.66 40,967,628.21
加
其他现金流出 10,455,750.79 4,899,537.57
合计 1,245,353,599.24 1,854,170,408.63
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
对外拆出款收回 11,409,787.51
合计 11,409,787.51
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
纳入合并范围的结构化主体收
421,947,590.10
到的现金
借款保证金的减少 65,000,000.00
合计 421,947,590.10 65,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
纳入合并范围的结构化主体清算支付的现 1,601,439,750.89
金
IPO发行费用 31,896,937.65
租赁费 34,226,432.83
合计 66,123,370.48 1,601,439,750.89
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
165 / 200
2021 年年度报告
92、现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润 1,306,554,365.77 1,146,009,285.30
加：资产减值准备 513,986,511.00 499,255,763.39
提取期货风险准备金 32,801,932.42 24,393,773.42
固定资产折旧、油气资产折耗、
20,912,229.50 19,057,571.63
生产性生物资产折旧
使用权资产摊销 33,409,348.69
无形资产摊销 6,311,164.57 9,293,561.15
长期待摊费用摊销 5,016,048.72 4,062,390.53
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（收益以“－” -3,324.46 -183,519.89
号填列）
固定资产报废损失（收益以
41,502.50 89,598.58
“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以
226,716,393.18 -194,887,036.09
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填
85,392,079.84 46,938,102.39
列）
投资损失（收益以“－”号填
-309,222,619.44 -246,411,759.17
列）
递延所得税资产减少（增加以
-26,300,210.99 -58,868,126.85
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
-55,626,875.29 101,278,393.33
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填
-455,882,711.34 -419,065,422.28
列）
经营性应收项目的减少（增加以
-3,633,844,707.50 -1,137,646,615.21
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
12,262,715,349.05 4,751,400,779.21
“－”号填列）
经营活动产生的现金流量净额 10,012,976,476.22 4,544,716,739.44
2．不涉及现金收支的重大投资
和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额 31,601,584,871.00 19,546,642,778.83
减：现金的期初余额 19,546,642,778.83 15,969,616,524.14
加：现金等价物的期末余额
166 / 200
2021 年年度报告
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 12,054,942,092.17 3,577,026,254.69
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 31,601,584,871.00 19,546,642,778.83
其中：库存现金 10,490.46 8,313.64
可随时用于支付的银行存款 31,547,133,909.45 19,450,141,319.34
可随时用于支付的其他货币资
54,440,471.09 96,493,145.85
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 31,601,584,871.00 19,546,642,778.83
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
期末货币资金中定期存款、保函保证金、信用证保证金等合计金额分别为
1,653,420,457.00 元，不作为现金及现金等价物反映。
93、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
94、所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
保函保证金、票据保证
货币资金 528,711,776.04 金、信用证保证金、ETC
押金冻结等
存货 128,911,997.35 质押
167 / 200
2021 年年度报告
交易性金融资产 902,077,040.00 融券担保品
合计 1,559,700,813.39
其他说明：
无
95、外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
项目 外币余额 折算汇率 折算成人民币余额
货币资金 2,257,546,809.83
其中：美元 294,020,029.98 6.3757 1,874,583,505.14
港币 410,661,597.25 0.8176 335,756,921.91
新加坡元 6,100,398.62 4.7179 28,781,070.65
欧元 1,780,949.74 7.2197 12,857,922.84
日元 93,889,110.00 0.0554 5,201,456.69
英镑 42,518.66 8.6064 365,932.60
结算备付金 127,380.11
其中：美元 19,979.00 6.3757 127,380.11
融出资金 177,470,345.38
其中：美元 261,081.52 6.3757 1,664,577.45
港币 215,026,624.18 0.8176 175,805,767.93
应收货币保证金 623,323,567.20
其中：美元 72,309,384.67 6.3757 461,022,943.84
港币 155,148,031.07 0.8176 126,849,030.20
新加坡元 10,584.53 4.7179 49,936.75
欧元 1,252,425.94 7.2197 9,042,139.56
日元 77,431,462.00 0.0554 4,289,702.99
英镑 185,648.64 8.6064 1,597,766.46
马来西亚币 13,333,920.77 1.5266 20,355,563.45
韩元 21,571,101.00 0.0054 116,483.95
存出保证金 1,065,286.81
其中：美元 100,000.00 6.3757 637,570.00
港币 523,137.00 0.8176 427,716.81
应收账款 15,133,866.79
其中：美元 2,373,679.25 6.3757 15,133,866.79
应收结算担保金 3,187,850.00
其中：美元 500,000.00 6.3757 3,187,850.00
其他应收款 22,562,401.70
其中：美元 2,738,136.52 6.3757 17,457,537.01
港币 5,603,561.76 0.8176 4,581,472.09
新加坡元 110,937.62 4.7179 523,392.60
交易性金融资产 72,268,878.92
其中：美元 11,335,050.10 6.3757 72,268,878.92
短期借款 583,371,331.20
其中：美元 85,087,336.48 6.3757 542,491,331.20
168 / 200
2021 年年度报告
港币 50,000,000.00 0.8176 40,880,000.00
代理买卖证券款 215,503,713.88
其中：美元 10,748,545.12 6.3757 68,529,499.12
港币 179,762,982.83 0.8176 146,974,214.76
交易性金融负债 1,760,705.02
其中：美元 276,158.70 6.3757 1,760,705.02
应付职工薪酬 7,526,259.16
其中：港币 9,143,102.00 0.8176 7,475,400.20
新加坡元 10,780.00 4.7179 50,858.96
应交税费 14,559,667.72
其中：美元 2,072,534.89 6.3757 13,213,860.70
港币 1,420,153.00 0.8176 1,161,117.09
新加坡元 39,146.64 4.7179 184,689.93
其他应付款 1,926,681.80
其中：美元 148,810.41 6.3757 948,770.53
港币 924,271.36 0.8176 755,684.26
新加坡元 47,102.95 4.7179 222,227.01
应付货币保证金 3,476,323,238.63
其中：欧元 2,968,395.21 7.2197 21,430,922.90
英镑 208,736.84 8.6064 1,796,472.74
港币 205,548,478.95 0.8176 168,056,436.39
日元 161,622,848.00 0.0554 8,953,905.78
马来西亚币 12,800,674.38 1.5266 19,541,509.51
新加坡元 10,635.00 4.7179 50,174.87
美元 510,766,475.28 6.3757 3,256,493,816.44
应付账款 4,782,743.47
其中：美元 750,151.90 6.3757 4,782,743.47
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本
位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
记账本位币变
公司名称 记账本位币 选择依据
化及原因
以美元作为商品和劳
永安国贸 美元 无
务的计价及结算
永安国际金融 新加坡元 主要经营地为新加坡 无
以美元作为商品和劳
香港永安商贸 美元 无
务的计价及结算
新永安金控 港币 主要经营地为香港 无
新永安期货 港币 主要经营地为香港 无
新永安实业 港币 主要经营地为香港 无
新永安证券 港币 主要经营地为香港 无
新永安资管 港币 主要经营地为香港 无
169 / 200
2021 年年度报告
以美元作为商品和劳
永安全球基金 美元 无
务的计价及结算
96、政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期损益
种类 金额 列报项目 说明
的金额
杭 州 市人 社局 发放 的
以工代训补贴、新加坡
就业补助 496,239.55 其他收益 496,239.55 就业支持计划(JSS)资
金、长沙市政府残疾人
就业保障基金返还
对 稳 定就 业企 业给 予
稳岗补贴 991,202.95 其他收益 991,202.95
失业保险金返还
大连、辽宁、台州等分
政府考评奖励 1,587,100.00 其他收益 1,587,100.00
支机构政府考评奖
上 海 自由 贸易 试验 区
财政扶持资金 3,979,507.00 其他收益 3,979,507.00 临 港 新片 区财 政扶 持
资金
新 疆 维吾 尔自 治区 财
出疆棉花运费补
4,102,828.50 其他收益 4,102,828.50 政 对 出疆 棉花 的运 费
贴
补贴
浙 江 国际 油气 交易 中
税收返还 3,018,688.83 其他收益 3,018,688.83
心税收返还
2020 年度促进高质量
发展财政资助、2021 年
财政补助 170,000.00 其他收益 170,000.00 度 杭 州市 供应 链创 新
与 应 用专 项激 励财 政
补助
小计 14,345,566.83 14,345,566.83
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
97、套期
□适用 √不适用
98、其他
□适用 √不适用
八、资产证券化业务的会计处理
□适用 √不适用
170 / 200
2021 年年度报告
九、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如，新设子公司、清算子公司等)及其相关情况：
√适用 □不适用
合并范围增加
公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例
永盈 3 号集合资产管理计划 设立 2021 年 3 月 55,008,020.83 元 16.74%
永盈 7 号集合资产管理计划 设立 2021 年 12 月 32,001,555.56 元 18.73%
6、 其他
√适用 □不适用
纳入合并范围的结构化主体的情况
详见本节“十、在其他主体中的权益”之说明。
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2021 年年度报告
十、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
非同一控制
中邦实业 杭州 杭州 商业 100.00
下企业合并
永安资本 杭州 杭州 商业 100.00 设立
永安瑞萌 上海 上海 商业 100.00 设立
香港永安商贸 香港 香港 商业 100.00 设立
永安国贸 新加坡 新加坡 商业 100.00 设立
永安国油 舟山 舟山 商业 100.00 设立
新永安金控 香港 香港 金融业 100.00 设立
新永安期货 香港 香港 金融业 100.00 设立
新永安实业 香港 香港 商业 100.00 设立
新永安资管 香港 香港 金融业 100.00 设立
新永安证券 香港 香港 金融业 100.00 设立
永安国际金融 新加坡 新加坡 金融业 100.00 设立
永安全球基金 香港 开曼 金融业 100.00 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
对于公司管理的结构化主体，公司通过评估其所持有结构化主体连同其管理人报酬所产生的
可变回报的最大风险敞口是否足够重大以致表明公司对结构化主体拥有控制权。若公司对管理的
结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司作为资产管理计划管理人并投资永盈 1 号集合资产管理计
划、永盈 3 号集合资产管理计划和永盈 7 号集合资产管理计划，对上述资产管理计划拥有实质性
权利，且公司通过在上述资产管理计划中享有份额、收取管理费或业绩报酬的形式获得可变回报
为重大，故将其纳入公司合并财务报表合并范围。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该为代理人；
2）除 1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权
利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素
进行判断。
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2021 年年度报告
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业
合营企业
或联营企业
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接 投资的会计
业名称
处理方法
永安国富 杭州 杭州 金融业 31.35 权益法核算
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
永安国富 永安国富
流动资产 4,238,063,180.44 3,325,552,379.60
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2021 年年度报告
非流动资产 156,384,350.36 99,707,903.95
资产合计 4,394,447,530.80 3,425,260,283.55
流动负债 1,392,867,852.38 1,210,803,470.41
非流动负债 16,226,660.51 58,904,677.14
负债合计 1,409,094,512.89 1,269,708,147.55
归属于母公司股东权益 2,985,353,017.91 2,155,552,136.00
按持股比例计算的净资产份额 936,025,691.08 675,850,075.90
对联营企业权益投资的账面价值 936,025,691.08 675,850,075.90
营业收入 7,013,342,852.22 4,280,356,532.96
净利润 1,029,800,881.91 735,407,409.27
归属于母公司所有者的净利润 1,029,800,881.91 735,407,409.27
综合收益总额 1,029,800,881.91 735,407,409.27
本年度收到的来自联营企业的股利 62,708,000.00
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计 36,045,122.69 28,550,821.58
下列各项按持股比例计算的 - -
合计数
--净利润 12,693,720.83 12,137,126.39
--其他综合收益 -276,277.98 -402,003.96
--综合收益总额 12,417,442.85 11,735,122.43
其他说明：
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，与公司相关联、但未纳入公司合并财务报表范围的结构化主体系
公司发起设立的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管
理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体
中享有的权益主要是通过管理这些结构化主体赚取管理费收入及业绩报酬提成。
截至 2021 年 12 月 31 日，与本公司相关联、但未纳入本公司合并财务报表范围的结构化主体
主要从事证券投资业务。这类结构化主体 2021 年 12 月 31 日的资产总额为 9.17 亿元。
6、 其他
□适用 √不适用
十一、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
详见本节“十八、风险管理”。
十二、 净资本
2021 年度本公司按照中国证券监督管理委员会《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会
令[第 131 号])的要求计算净资本，母公司净资本为 5,092,973,144.02 元。
十三、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价值 第二层次公允价值 第三层次公允
合计
计量 计量 价值计量
一、持续的公
允价值计量
（一）交易性
金融资产和其
2,934,203,179.18 2,591,776,565.18 5,525,979,744.36
他非流动金融
资产
1.以公允价值
计量且变动计
2,934,203,179.18 2,591,776,565.18 5,525,979,744.36
入当期损益的
金融资产
（1）债务工
19,583,210.97 19,583,210.97
具投资
（2）权益工
2,883,919,377.86 2,119,410,131.96 5,003,329,509.82
具投资
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2021 年年度报告
(3)衍生金融
30,700,590.35 472,366,433.22 503,067,023.57
资产[注]
(二)应收款项
22,178,136.39 22,178,136.39
融资
(三)其他债权
50,061,273.97 50,061,273.97
投资
(四)其他权益
25,780,900.94 25,780,900.94
工具投资
持续以公允价
值计量的资产 2,934,203,179.18 2,591,776,565.18 98,020,311.30 5,624,000,055.66
总额
（五）交易性
720,623,897.29 781,578,518.88 1,502,202,416.17
金融负债
1.交易性金融
720,623,897.29 290,269,972.12 1,010,893,869.41
负债
衍生金融负债
35,886,055.04 290,269,972.12 326,156,027.16
[注]
融券 684,737,842.25 684,737,842.25
2.指定为以公
允价值计量且
变动计入当期 491,308,546.76 491,308,546.76
损益的金融负
债
结构化主体其
他投资者享有 491,308,546.76 491,308,546.76
的权益
持续以公允价
值计量的负债 720,623,897.29 781,578,518.88 1,502,202,416.17
总额
[注]衍生金融资产、衍生金融负债中含期货合约持仓损益，相关说明详见本节“七、17、
交易性金融资产”之说明。
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
根据二级市场公开报价确认该计量项目的市价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照
实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价
值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
采用特定估值技术确定公允价值，采用的重要参数包括不能直接观察或无法由可观察市场数
据验证的股票波动率、使用自身数据作出的财务预测等。
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2021 年年度报告
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十四、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本公司的第一大股东情况
(1)本公司的第一大股东
股本
第一大股东对
第一大股 （截至 2021 年 12 月 第一大股东对本公
注册地 业务性质 本公司的表决
东名称 31 日） 司的持股比例(%)
权比例(%)
财通证券 杭州 金融业-资本市 358,901 万元 30.18 30.18
场服务
(2)本公司最终控制方是浙江省财政厅。
浙江省财政厅间接控制永安期货 63.76%的股权：1)浙江省财政厅通过直接持有浙江省金融
控股有限公司（以下简称省金控）100.00%股权和浙江省财务开发有限责任公司（以下简称省财
开）100.00%股权，间接控制财通证券 32.25%的股权以及浙江省产业基金有限公司（以下简称浙
江产业基金）100.00%的股权；2)省金控子公司浙江产业基金持有本公司 24.05%的股权；3)省金
控直接持有本公司 9.53%的股权。
3、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司情况详见本节“十、在其他主体中的权益”之说明。
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2021 年年度报告
4、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司情况详见本节“十、在其他主体中的权益”之说明。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
OSTCYONGAN 香港永安商贸之联营企业
玉皇山南 永安资本之联营企业
其他说明
□适用 √不适用
5、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
永安国富实业 永安国富之子公司
永富物产 永安国富之子公司
财通证券资产管理有限公司(以下简称 财通证券之子公司
财通资管)
财通基金管理有限公司(以下简称财通 财通证券之联营企业
基金)
永安投资咨询 OSTCYONGAN 之子公司
浙江东方金融控股集团股份有限公司 持股 5%以上股东
浙江济海贸易发展有限公司 浙江东方金融控股集团股份有限公司的子公司
鞍钢永安商品贸易有限公司(以下简称 永安资本原联营企业
鞍钢永安)
其他说明：
本公司按照《企业会计准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司
关联交易实施指引》确定关联方。
6、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
鞍钢永安 采购货物 30,515,858.63
永富物产 采购货物 112,800,299.53 50,874,808.63
浙江济海贸易发展有限公司 采购货物 17,045,500.30
财通证券 接受 IB 业务服务 10,998,139.89 8,166,077.69
财通证券 接受证券承销业务服 43,396,226.41 2,869,585.93
务、资产管理产品
[注]代理销售服务
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2021 年年度报告
[注]资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券
公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资
产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等,以及私募基金管理人发行的私募投资基
金。
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
永富物产 销售货物 35,571,513.53 86,771,249.30
浙江济海贸易发展有限公司 销售货物 2,106,194.69
永安国富 提供资产管理产品代销 29,693,324.01 19,938,372.04
服务
玉皇山南 提供资产管理产品代销 12,867.24
服务
财通资管 提供资产管理产品代销 15,205.70
服务
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 部分关联方在本公司开设期货账户从事期货交易情况
单位:元币种:人民币
客户名称[注] 权益 手续费净收入
财通证券 200,368,510.23 41,494.81
永安国富实业 41,315,847.42 34,231.10
永富物产 32,091,576.80 22,232.60
永安投资咨询 721.00 4.72
财通基金 300,914,053.84 589.14
财通资管 13,720,558.96 10,480.08
永安国富 2,057,294,667.97 1,493,121.50
小计 2,645,705,936.22 1,602,153.95
[注]该等公司包含公司及其管理的资产管理产品。
(3). 本公司及子公司持有关联方作为管理人募集设立的资产管理产品
单位:元币种:人民币
管理人 资管产品账面价值
永安国富 1,439,174,205.58
财通资管 258,292,597.61
财通基金 5,240,130.77
小计 1,702,706,933.96
(4). 关联方持有本公司作为管理人募集设立的资产管理产品
持有人 持有份额
浙江东方金融控股集团股份有限公司 310,015,069.44
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2021 年年度报告
永安国富 5,000,486.11
本公司董监高及其关系密切的家庭成员、直接 4,100,802.08
或间接控制本公司的法人的董监高
小计 319,116,357.63
(5). 在财通证券开户从事股票交易
1)本公司及子公司在财通证券开户从事股票交易，关联交易明细情况如下：
单位:元币种:人民币
公司 资金余额 证券交易费
本公司 187,187.03 10,574.02
永安资本 586.50 14,422.85
合计 187,773.53 24,996.87
2)本公司管理的产品在财通证券开户从事股票交易,确认证券交易手续费如下：
单位:元币种:人民币
关联方 本期数 上年同期数
财通证券 1,997,473.99 2,205,638.34
(6). 永安资本与关联方发生场外期权交易，取得投资收益明细如下：
关联方 本期数 上年同期数
财通证券 -28,231,874.43 4,720,923.20
鞍钢永安 2,829,267.50
永富物产 -10,650.00
(7). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(8). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
财通证券 房屋租赁 21,615,253.53 14,410,169.01
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(9). 关联担保情况
本公司作为担保方
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2021 年年度报告
□适用 √不适用
本公司及子公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(10). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(11). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(12). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 2,024.60 2,230.86
(13). 其他关联交易
√适用 □不适用
1)2020 年 11 月公司发行永安期货股份有限公司 2020 年非公开发行次级债券（第一期）3 亿
元，期限为 2020 年 11 月 23 日至 2023 年 11 月 23 日。截至 2021 年 12 月 31 日，财通资管管理
的产品认购该债券 64,000,000.00 元，公司应付其利息余额 294,049.31 元。
2)2021 年度，公司分别支付财通基金、财通资管其他费用 189,600.01 元、273,231.75 元。
3)截至 2021 年 12 月 31 日，永安资本与财通证券签订的场外衍生品合约浮亏 363,661.50
元。
4)截至 2021 年 12 月 31 日，永安资本与永富物产签订的远期合约浮盈 7,667.26 元。
7、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
其他应收款 财通证券 33,335,010.00 1,666,750.50
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
合同负债 永富物产 276,958.80 1,037,542.24
其他负债 永富物产 36,004.64 93,378.80
预收款项 财通证券 7,205,084.50 7,205,084.50
182 / 200
2021 年年度报告
其他应付款 财通证券 30,864,334.33 934,381.16
8、 关联方承诺
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十五、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十六、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
1）2021 年 6-7 月，与永安瑞萌开展基差贸易业务的杭州荆城物资有限公司（以下简称杭州
荆城）、郑州东铁商贸有限公司（以下简称郑州东铁）、郑州龙马商贸有限公司（以下简称郑州
龙马）、郑州同之润商贸有限公司（以下简称郑州同之润）和郑州云途商贸有限公司（以下简称
郑州云途），分别向上海市浦东新区人民法院提起诉讼，请求法院确认双方签订的购销合同无
效，涉诉总金额为 10,182,256.88 元。
截至本财务报表批准报出日，永安瑞萌在上述与郑州龙马及郑州云途的案件中一审胜诉；与
杭州荆城、郑州东铁、郑州同之润的案件仍在诉讼中，合计涉诉金额为 5,760,756.88 元。因尚
未判决案件与已胜诉案件性质相似，永安瑞萌认为无须对上述诉讼事项计提相关损失。
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2021 年年度报告
2）2021 年 7 月，与永安资本开展基差贸易业务的湖北晶通钢铁供应链有限公司向杭州市上
城区人民法院提起诉讼，请求法院确认双方签订的购销合同无效，涉诉金额为 4,558,479.84
元。
截至本财务报表批准报出日，永安资本在上述与湖北晶通钢铁供应链有限公司的案件中已胜
诉。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十七、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
拟分配的利润或股利 407,555,555.68
经审议批准宣告发放的利润或股利
根据公司 2022 年 4 月 25 日第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于 2021 年度利润分
配的议案》：公司拟以现有总股本 1,455,555,556 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
2.80 元（含税）。上述议案尚待公司股东大会审议批准。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
2022 年 2 月 14 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《关于同意提前偿还公司次
级债的议案》：2020 年 11 月 23 日，公司发行次级债人民币 3 亿元，票面利率 4.3%，期限 3 年
期，并于 2020 年 11 月 27 日在上海证券交易所挂牌，债券全称：永安期货股份有限公司 2020 年
非公开发行次级债券（第一期），债券代码：167934.SH。公司在上海证券交易所主板上市后，
资本金相对宽裕。综合考虑监管指标、资金成本等因素后，为降低公司财务费用，保护投资者利
益，拟全额提前偿还公司 2020 年非公开发行次级债券（第一期）。
十八、 风险管理
1、 风险管理政策及组织架构
(1).风险管理政策
√适用 □不适用
1)风险管理制度安排
公司制定了较完备的风险管理及内控制度，以《风险管理基本制度》作为根本指导，按风险
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类别划分，主要涵盖了合规风险、信用风险、操作风险及员工道德风险等各类型的风险管理；按
业务类型划分，主要涵盖了经纪业务类、期货投资咨询类、资产管理类、基金销售类、风险管理
业务等各业务类型的风险管理；按部门设置划分，主要涵盖了信息技术管理类、财务管理类、人
力资源类、信息咨询类、反洗钱及合规管理类、纪检监察类、综合管理类、分支机构及子公司管
理类等各部门的风险管理。公司从制度安排上规范公司管理，形成了较为完善的风险管理制度体
系。报告期内，公司制定或修订的风险管理制度包括：《资产管理业务流动性风险管理细则》《反
洗钱协助调查与配合监管检查实施细则》《期货中间介绍业务风险管理细则》《软件正版化管理
办法》《内部审计制度》等。
2)风险管理控制流程
公司在健全风险管理制度的同时，也加强风险管理组织架构的完善，以便更好地衔接风险管
理各环节。公司的风险管理控制流程包括：风险识别、风险评估、风险监测与控制、风险报告，
具体情况如下：
①风险识别：公司通过系统性地梳理和比对各部门、各业务流程及对应业务人员的实际工作
运转状况与公司已制定的风险内控制度的匹配性，分析公司业务范畴内的风险节点及其变化规律，
重点关注由于环境变化、人为因素等可能产生的风险。
②风险评估：公司通过较为成熟的风险评估方法，对固有风险、已采取控制的风险或控制失
效的风险以及剩余风险进行内部衡量与评估。
③风险监测与控制：公司建立了内部信息技术系统，包括 OA 办公系统、反洗钱系统、交易风
控系统、开户系统、合规管理系统等，实现对业务流程的风险监测，并采用隔离重大风险机制，
以加强对风险的整体监测与统一控制。
④风险报告：公司对已实施风控制度文件的落实情况进行阶段性检测并评估效果，逐步完善
风险预警指标体系，评价风险管理的效果，报告风险管理结果。
3)风险管理措施
公司制定了《员工培训与学习管理办法（试行）》《从业人员后续职业培训管理办法》等培
训管理办法，内容涉及国家政策与法规、交易所规章细则等；同时通过编制合规学习手册、微信
公众号等方式及时向员工与客户传达行业监管要求和公司最新情况，旨在规范员工的执业行为和
执业道德，不断提高公司员工和客户的素质，将合规规则内化为合规意识，促进公司员工合规习
惯的养成。
公司建立了基于各业务条线的风险管理架构，全面覆盖公司各项业务及重要环节，有效地识
别、评估、追踪和管理各类风险。按业务条线划分的风险管理措施如下：
①期货经纪业务风险管理措施包括：a 公司实行“集中负责、分级管理”的风险控制措施，
交易运作总部负责公司整体交易风险控制，各业务部门配合交易运作总部做好风险控制工作；b 指
定专门的风险控制人员进行日常交易风险的控制，风险控制人员负责强行平仓通知的初始发出和
强行平仓的最终执行；c 各业务部门及分支机构设置风险控制协助人员，协助风险控制人员进行
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各自部门的风险控制，及时联系客户本人，监控客户交易风险等。
②期货投资咨询业务风险管理措施包括：a 加强对期货投资咨询业务的规范化管理，通过优
化审核流程、客户定期回访等方式强化风险管理；b 公司稽核督查总部进行定期或不定期的合规
检查，检查内容包括但不限于业务规定、人员资格管理、公示管理等内容；c 加强员工内部管理，
杜绝禁止行为的发生。
③资产管理业务风险管理措施包括：a 对资产管理业务进行集中管理，其人员、账户、资金、
信息等方面与其他业务部门互相独立，经营场地严格分离；b 交易策略制定、交易执行、风险控制
岗位相互独立，并配备专职人员，不得互相兼任；c 设置资产管理业务审核委员会，负责统筹管理
公司资产管理业务的风险管理事务，包括审议风险控制方案与风险处置预案、拟定突发事件处置
方案等；d 签订资产管理合同前，资产管理总部运维支持部制定风控模板、设计风控方案，定期或
不定期对风控模板进行调整；e 根据已签署的资产管理合同等文件在系统中具体设置相应的风控
参数，履行实时风险监控、风控通知的义务，并及时通过采取权限控制、强行减仓或平仓等方式
实施风险控制等。
④基金销售业务风险管理措施包括：a 财富管理服务中心制定管理人遴选标准、尽职调查方
案和操作流程，对管理人进行持续跟踪、定期回溯，并与管理人建立后续反馈交流机制；b 对所销
售产品的风险状况进行审慎评估，并据此划分其风险等级，确定适合购买的客户类别和范围；c 在
销售基金产品过程中严格遵守投资者适当性管理规则，根据投资者的风险承受能力销售不同风险
等级的产品；d 禁止夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买基金产品，禁止采取抽奖等方式诱
导客户购买基金产品等。
⑤风险管理业务风险管理措施包括：a 永安资本通过制定期货交易的具体制度，以实现对业
务部门参与期货交易的规范与监控；b 加强账号管理，对账号的申请、注销予以登记，并完整记录
各类账号信息，做好账号之间的信息隔离，防止内部道德风险；c 建立交易委托流程，妥善保存交
易记录，加强对交割货物出入库管理；d 制定现货贸易流程，建立现货贸易相关制度，加强对现货
贸易的风险控制等。
⑥境外业务风险管理措施包括：a 公司境外子公司按照当地监管要求设置风险管理架构，在
所拥有的牌照经营范围内开展业务；b 针对具体业务，境外子公司制定了业务流程指引，通过部
门及流程分离，实现部门间有效监督；c 通过培训强化员工职业操守，防止欺诈等事项的发生。
(2).风险治理组织架构
√适用 □不适用
公司持续建立健全符合层级分明、职权分明、相互制约的要求并形成相对稳定的组织架构体
系的风险管理框架，自上至下形成以股东大会、董事会、监事会、经营管理层、首席风险官以及
职能管理部门为主体的三层三角形构架的稳固形态，同时强化员工风险意识，建立各类风险的
“识别、评估、控制”机制，实现事前防范、事中监控、事后稽核和纠正的动态风险管理体系。
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2021 年年度报告
2、 信用风险
√适用 □不适用
公司可能存在的信用风险主要包括：
(1)客户在保证金不足时未及时追加保证金或者自行平仓而导致的保证金透支或穿仓的风
险；
(2)客户在期货交易或交割中违约，导致公司须先行履约再向客户追偿，可能发生追偿不成
的风险；
(3)存放在期货交易所的结算担保金由于其他结算会员无法履约而被承担连带结算担保责任
的风险；
(4)存放在期货交易所等的客户保证金或结算准备金不能提取的风险；
(5)存放在银行的客户保证金不能提取的风险；
(6)代理客户向期货交易所办理仓单充抵保证金业务过程中，由于客户违约需要变现仓单时
不能变现的风险；
(7)涉及实物交割的指定交割仓库不能履约的风险；
(8)基差贸易业务中，交易对手不按合同约定履行其业务的风险；
(9)场外衍生品业务中，客户在交易和结算的过程中不能或不愿意履行合同承诺的风险。
为控制该项风险，公司将制度建设视为内控机制的根基，已建立了各项管理制度，包括交
易、开户、结算及风控，财务，信息技术，金融期货业务，IB 业务，信息披露，合规(含反洗
钱)等系列制度，以及营业部管理制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有
效的职责分工制衡机制，结合业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与
责任落实到各责任部门，同时确保了稽核督查总部机构设置、人员配备和工作的独立性。各业务
部门、各分支机构及子公司在公司相应职能部门的指导下，严格按照内部控制要求执行，主动做
好本部门的风险管理工作，防范各类潜在风险。在基差贸易业务和场外衍生品业务中，建立完善
的客户、仓储企业资信调查制度，对客户信用进行评定，有限选择信用等级较高的客户，避免选
择信用等级较低的客户。
3、 流动风险
√适用 □不适用
流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债
务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司及子公司综合运用发债、票据融资、银行借款等多种融资手段，并
采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。
本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
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金融负债按剩余到期日分类
期末数
项目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 1,700,904,095.68 1,715,941,873.07 1,715,941,873.07
代理买卖证券款 231,177,278.14 231,177,278.14 231,177,278.14
应付货币保证金 40,495,833,719.78 40,495,833,719.78 40,495,833,719.78
应付质押保证金 3,515,546,843.72 3,515,546,843.72 3,515,546,843.72
交易性金融负债 1,486,806,168.05 1,486,806,168.05 1,486,806,168.05
应付票据 182,251,644.00 182,251,644.00 182,251,644.00
应付账款 109,504,128.94 109,504,128.94 109,504,128.94
其他应付款 2,731,220,424.71 2,731,220,424.71 2,731,220,424.71
应付债券 301,378,356.16 325,800,000.00 14,278,356.16 311,521,643.84
其他负债
租赁负债 91,920,041.43 103,378,759.49 24,162,451.46 46,589,396.40 32,626,911.63
小计 50,846,542,700.61 50,897,460,839.90 50,506,722,888.03 358,111,040.24 32,626,911.63
(续上表)
上年年末数
项目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 1,237,622,713.74 1,256,806,077.18 1,256,806,077.18
代理买卖证券数 244,053,509.54 244,053,509.54 244,053,509.54
应付货币保证金 30,659,518,043.39 30,659,518,043.39 30,659,518,043.39
应付质押保证金 857,391,364.00 857,391,364.00 857,391,364.00
交易性金融负债 758,704,192.57 758,704,192.57 758,704,192.57
应付票据
应付账款 92,533,817.44 92,533,817.44 92,533,817.44
其他应付款 1,330,944,910.46 1,330,944,910.46 1,330,944,910.46
应付债券 301,378,356.16 338,735,342.46 1,378,356.16 337,356,986.30
其他负债 60,042,907.25 60,091,862.78 60,091,862.78
租赁负债
小计 35,542,189,814.55 35,598,779,119.82 35,261,422,133.52 337,356,986.30
4、 市场风险
√适用 □不适用
市场风险指因利率、汇率、商品价格、权益价格/净值等的变动而导致所持有的金融工具价
值产生潜在损失的风险。公司的市场风险主要源于持有各类金融工具的价格波动、期货经纪业务
客户损失导致的公司自有资金受损、期货投资咨询业务分析错误、资产管理业务投资失误及基差
贸易等。
针对市场风险，公司已建立了风险提示和预警机制，并定期或不定期的通过敏感性分析和压
力测试对公司的市场风险承受能力进行评估；通过对客户保证金水平的动态检测，实时跟踪客户
实际交易风险，对存在交易市场风险的客户及时采取要求追加保证金、甚至强制平仓的应对措
施。通过实时检测客户交易品种的集中度，提示和引导交易客户持仓和交易品种的合理化。此
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2021 年年度报告
外，公司还建立了市场风险隔离墙制度，对公司各业务的人员、信息、物理、财务账户等进行隔
离，防止市场风险蔓延到公司其他业务模块。
(1)利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。
报告期末，公司对外借款、发行债券均为固定利率且以摊余成本计量，利率波动不会对本公
司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
(2)外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如
果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可
接受的水平。
(3)价格风险
本公司的价格风险主要包括股票、基金、期货、资产管理计划、基差贸易中存货或远期合
同、场外业务等品种价格或波动率的变化等而导致的风险。针对各种风险资产，公司制定相关投
资管理制度，在风险资产价格偏离一定价格水平时采取适当措施，以确保风险维持在可接受的水
平。
十九、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
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5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以经营分部
为基础确定报告分部。分别对期货经纪业务、资产管理业务等业务的经营业绩进行考核。与各分
部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
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(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
1.2021 年度
单位：元币种：人民币
项目 期货经纪业务等 资产管理业务 基金销售业务 风险管理业务 境外业务 结构化主体 分部间抵销 合计
营业
1,558,878,915.81 19,521,654.96 130,550,606.81 35,933,291,877.95 199,106,918.96 39,732,260.28 -39,564,017.81 37,841,518,216.96
收入
营业
660,374,286.86 13,166,389.49 63,450,831.39 35,498,380,454.21 146,640,643.28 6,329,184.29 -7,222,701.28 36,381,119,088.24
支出
营业
898,504,628.95 6,355,265.47 67,099,775.42 434,911,423.74 52,466,275.68 33,403,075.99 -32,341,316.53 1,460,399,128.72
利润
资产
55,123,503,351.41 5,665,500.43 139,436,393.90 9,617,629,936.04 3,372,771,749.67 590,695,479.92 -3,877,930,978.69 64,971,771,432.68
总额
负债
44,925,755,974.15 5,237,337.65 38,760,179.47 7,000,076,556.18 2,673,577,254.03 1,292,747.96 -1,258,606,615.55 53,386,093,433.89
总额
2.2020 年度
项目 期货经纪业务等 资产管理业务 基金销售业务 风险管理业务 境外业务 结构化主体 分部间抵销 合计
营业
1,715,522,690.96 47,557,840.75 65,479,082.09 23,519,306,355.90 201,250,421.82 12,079,134.25 -91,887,959.76 25,469,307,566.01
收入
营业
612,516,820.19 25,974,508.29 37,786,543.81 23,378,063,008.67 185,568,867.30 8,356,843.98 -88,176,751.14 24,160,089,841.10
支出
营业
1,103,005,870.77 21,583,332.46 27,692,538.28 141,243,347.23 15,681,554.52 3,722,290.27 -3,711,208.62 1,309,217,724.91
利润
资产
39,390,858,731.31 16,320,379.41 21,722,032.98 6,175,368,830.87 3,011,346,168.47 49,073,503.62 -3,287,495,339.52 45,377,194,307.14
总额
负债
32,437,068,339.18 132,880.07 952,629.27 4,006,191,902.56 2,342,254,947.63 283,901.31 -1,207,735,737.86 37,579,148,862.16
总额
191 / 200
2021 年年度报告
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 租赁
√适用 □不适用
1.公司作为承租人
(1)使用权资产相关信息详见本节“七、29、使用权资产”之说明；
(2)公司对短期租赁和低价值资产租赁的会计政策详见本节“五、50、租赁”之说明。计入
当期损益的短期租赁费用和低价值资产租赁费用金额如下：
单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数
短期租赁费用 8,399,900.01
低价值资产租赁费用(短期租赁除外) 64,863.65
合计 8,464,763.66
(3)与租赁相关的当期损益及现金流
单位:元币种:人民币
项目 本期数
租赁负债的利息费用 3,813,526.38
与租赁相关的总现金流出 42,691,196.49
(4)租赁负债的到期期限分析和相应流动性风险管理详见本节“十八、3、流动风险”之说
明。
2.公司作为出租人
(1)经营租赁
1)租赁收入
单位:元币种:人民币
项目 本期数
租赁收入 22,074,187.60
其中：未纳入租赁收款额计量的可变租赁付款
额相关收入
2)经营租赁资产
单位:元币种:人民币
项目 期末数
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2021 年年度报告
投资性房地产 328,705,090.32
小计 328,705,090.32
3)根据与承租人签订的租赁合同，不可撤销租赁未来将收到的未折现租赁收款额
单位:元币种:人民币
剩余期限 期末数
1 年以内 24,108,203.83
1-2 年 24,023,243.83
2-3 年 23,972,088.21
3-4 年 7,641,142.11
合计 79,744,677.98
8、 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
□适用 √不适用
9、 以公允价值计量的资产和负债
□适用 √不适用
10、金融工具项目计量基础分类表
(1). 金融资产计量基础分类表
□适用 √不适用
(2). 金融负债计量基础分类表
□适用 √不适用
11、外币金融资产和金融负债
□适用 √不适用
12、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
13、其他
√适用 □不适用
2020 年 6 月 23 日，经上海证券交易所《关于对永安期货股份有限公司非公开发行次级债券
挂牌转让无异议的函》（上证函〔2020〕1288 号）批复，本公司获准面向专业投资者非公开发
行总额不超过 10 亿元的次级债券。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司实际发行该项债券规模为人
民币 3 亿元，债券票面利率为 4.30%。
二十、 母公司财务报表主要项目注释
1、 长期股权投资
√适用 □不适用
(1)明细情况
193 / 200
2021 年年度报告
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 2,030,974,102.19 2,030,974,102.19 2,030,974,102.19 2,030,974,102.19
对联营、合营企
936,025,691.08 936,025,691.08 675,850,075.90 675,850,075.90
业投资
合计 2,966,999,793.27 2,966,999,793.27 2,706,824,178.09 2,706,824,178.09
(2)对子公司投资
单位:元币种:人民币
减值准
本期减 本期计提
被投资单位 期初数 本期增加 期末数 备
少 减值准备
期末数
中邦实业 251,984,002.19 251,984,002.19
永安资本 1,300,000,000.00 1,300,000,000.00
新永安金控 478,990,100.00 478,990,100.00
小计 2,030,974,102.19 2,030,974,102.19
(3)对联营、合营企业投资
单位：元币种：人民币
本期增减变动
减值
追 减
被投资单 期初 其他综 其他 计提 期末 准备
加 少 权益法下确认的 宣告发放现金股
位 余额 合收益 权益 减值 其他 余额 期末
投 投 投资损益 利或利润
调整 变动 准备 余额
资 资
一、联营
企业
永安国富 675,850,075.90 322,883,615.18 62,708,000.00 936,025,691.08
合计 675,850,075.90 322,883,615.18 62,708,000.00 936,025,691.08
其他说明：
无
2、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
□适用 √不适用
(2). 短期薪酬列示
□适用 √不适用
(3). 设定提存计划列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
3、 手续费净收入
(1). 手续费净收入情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
经纪手续费净收入 656,038,648.40 487,857,630.59
投资咨询收入 563,554.65 378,174.34
资产管理业务收入 19,521,654.96 47,557,840.75
基金销售业务收入 130,550,606.81 65,479,082.09
合计 806,674,464.82 601,272,727.77
分行政区域营业部及手续费收入情况
行政区域名称 分支机构家数 手续费净收入金额
杭州本部 711,446,827.27
浙江省(不含杭州本部) 16 38,117,128.98
辽宁省 3 5,028,594.49
山东省 7 10,557,164.68
北京市 1 3,587,484.89
广东省 2 6,412,816.98
上海市 1 2,336,577.41
福建省 2 3,838,479.97
河南省 1 4,298,230.88
江苏省 2 3,770,571.86
吉林省 1 2,922,661.35
天津市 1 1,652,198.83
重庆市 1 2,077,213.87
河北省 2 2,504,019.35
湖北省 1 1,529,684.14
四川省 1 2,789,591.05
湖南省 1 1,889,244.81
江西省 1 1,227,012.86
陕西省 1 688,961.15
合计 45[注] 806,674,464.82
[注]本期济南营业部注销，截至 2021 年 12 月 31 日，公司下设 44 家分支机构。
(2). 财务顾问业务净收入
□适用 √不适用
(3). 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
代销金融产品 本期 上期
业务 销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入
基金 12,040,510,000.00 130,550,606.81 6,892,810,000.00 65,479,082.09
合计 12,040,510,000.00 130,550,606.81 6,892,810,000.00 65,479,082.09
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2021 年年度报告
(4). 资产管理业务
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 集合资产管理业务 单一资产管理业务
期末产品数量 17 6
期末客户数量 686 6
期初受托资金 1,588,646,615.00
期末受托资金 2,926,065,205.90 119,000,000.00
当期资产管理业务净收入 19,072,448.54 449,206.42
手续费及佣金净收入的说明：
□适用 √不适用
4、 利息净收入
□适用 √不适用
5、 投资收益
(1). 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 322,883,615.18 230,579,045.19
成本法核算的长期股权投资收益
金融工具持有期间的投资收益 412,028,357.46 318,108,276.13
其中：分类为以公允价值计量且其变
412,028,357.46 318,183,776.13
动计入当期损益的金融资产
其他权益工具投资 -75,500.00
处置金融工具取得的投资收益 26,836,397.59 16,595,246.41
其中：分类为以公允价值计量且其变
26,836,397.59 16,595,246.41
动计入当期损益的金融资产/负债
合计 761,748,370.23 565,282,567.73
(2). 交易性金融工具投资收益明细表
□适用 √不适用
6、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
7、 业务及管理费
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
二十一、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -38,178.04
越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量 14,345,566.83
享受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资
产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-5,063,198.13
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
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2021 年年度报告
减：所得税影响额 2,536,611.82
少数股东权益影响额
合计 6,707,578.84
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
15.48 1.00 1.00
利润
扣除非经常性损益后归属于
15.40 0.99 0.99
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
√适用 □不适用
(1)加权平均净资产收益率的计算过程
项目 序号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 A 1,306,554,365.77
非经常性损益 B 6,707,578.84
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股 1,299,846,786.93
C=A-B
股东的净利润
归属于公司普通股股东的期初净资产 D 7,798,045,444.98
发行新股或债转股等新增的、归属于公司 2,507,222,204.00
E
普通股股东的净资产
新增净资产次月起至报告期期末的累计月
F
数
回购或现金分红等减少的、归属于公司普
G
通股股东的净资产
减少净资产次月起至报告期期末的累计月
H
数
权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合 I1
收益中所享有的份额
增减净资产次月起至报告期
J1
期末的累计月数
其他
可供出售金融资产公允价值
I2
变动
增减净资产次月起至报告期
J2
期末的累计月数
外币报表折算差额变动 I3 -25,594,604.74
198 / 200
2021 年年度报告
增减净资产次月起至报告期
J3 6
期末的累计月数
其他 I4 -549,411.22
增减净资产次月起至报告期
J4 6
期末的累计月数
报告期月份数 K 12
L=D+A/2+E×F/K-
加权平均净资产 8,438,250,619.89
G×H/K±I×J/K
加权平均净资产收益率 M=A/L 15.48%
扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 15.40%
(2)基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
①基本每股收益的计算过程
项目 序号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 A 1,306,554,365.77
非经常性损益 B 6,707,578.84
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 1,299,846,786.93
期初股份总数 D 1,310,000,000.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E
发行新股或债转股等增加股份数 F 145,555,556.00
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G
因回购等减少股份数 H
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I
报告期缩股数 J
报告期月份数 K 12
L=D+E+F×
发行在外的普通股加权平均数 1,310,000,000.00
G/K-H×I/K-J
基本每股收益 M=A/L 1.00
扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.99
②稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同
总经理（代行董事长职责）：葛国栋
董事会批准报送日期：2022 年 4 月 27 日
修订信息
□适用 √不适用
第十一节 期货公司信息披露
一、 公司重大行政许可事项的相关情况
√适用 □不适用
经中国证监会《关于核准永安期货股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
〔2021〕3336 号）核准，公司公开发行不超过 145,555,556 股新股。公司首次公开发行股票完
199 / 200
2021 年年度报告
成后，公司股份总数为 1,455,555,556 股。具体内容详见公司披露于上海证券交易所的《永安期
货股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》。
二、 监管部门对公司的分类结果
√适用 □不适用
2021 年公司分类评价结果如下：
期货公司 2021 年评级
永安期货 AA
200 / 200
