浙江天册律师事务所                                             法律意见书




                       浙江天册律师事务所关于

         永安期货股份有限公司 2022 年第四次临时股东大会的

                              法律意见书
                                                   编号：TCYJS2022H1781



致：永安期货股份有限公司

     浙江天册律师事务所（以下简称：本所）接受永安期货股份有限公司（以下
简称：公司）的委托，指派本所律师出席公司2022年第四次临时股东大会。本所
律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称：《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称：《股东大会规则》）等法律、法规和规范性文件的要求，以及《永安期货股
份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有关规定，对公司本次股东大
会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效
性进行了审查。

     本所律师根据知悉的相关事实和法律规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会所涉及的有关事项进行审查，对公司
提供的文件进行了核查和验证，并据此进行了必要判断，现出具本法律意见书。

     在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否
合法以及是否符合公司章程，出席会议人员资格的合法性、有效性和股东大会表
决方式、表决程序的合法性、有效性发表意见。

     公司已向本所保证其提供的与本次股东大会相关的资料，是真实、完整，无
重大遗漏的。本法律意见书是本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实及公
司提供的有关资料所发表的法律意见，并依法对此法律意见承担责任。本所律师
同意将本法律意见书作为公司 2022 年第四次临时股东大会必备法律文件予以公
告，并依法对此法律意见承担责任。




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     一、本次股东大会的召集、召开程序

     （一）经核查，公司本次股东大会由公司董事会提议并召集，公司董事会于
2022年11月8日将《永安期货股份有限公司关于召开2022年第四次临时股东大会的
通知》在指定报刊及上海证券交易所网站上公告，公告中列明了本次股东大会的
议案。公司已按《股东大会规则》有关规定对本次股东大会所有议案的内容进行
了充分披露。

     （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中，现
场会议于2022年11月23日下午14:30在绿城杭州玫瑰园度假酒店玫瑰厅（浙江省杭
州市西湖区之江路128号）召开；网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票
系统，通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2022年11月23日9:15-9:25、
9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为2022年11月23日
9:15-15:00。涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
者的投票，应按照上海证券交易所有关规定执行。

     本次股东大会的通知中除载明会议召开时间、地点、会议召集人、表决方式
等事项外，还包括现场会议登记事项、参与网络投票的股东的身份认证与投票程
序等内容。

     经查验，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。



     二、出席本次股东大会人员的资格

     根据本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：

     （一）截止2022年11月17日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东。股东因故不能出席会议的，可书面委托代理人
出席会议并表决；

     （二）公司董事、监事和高级管理人员；
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     （三）公司聘请的律师；

     （四）公司其他人员。

     经核查公司截止 2022 年 11 月 17 日下午收市时的股东名册、出席本次股东大
会现场会议的股东及委托代理人的身份证明资料和授权委托资料，证实出席本次
股东大会现场会议的股东（包括股东委托代理人）共 6 名，所持股份数共计
1,233,155,169 股，占公司股份总数（1,455,555,556 股）的 84.72%。

     根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会
网络投票的流通股股东共 50 名，代表股份数共计 3,135,080 股，占公司股份总数
的 0.22%。

     基于上述核查结果，本所律师认为出席本次股东大会的各股东及委托代理人
资格符合有关法律法规的规定，均合法有效。



    三、提出新议案的股东的资格

     本次股东大会无修改原有会议议程及提出新提案的情况。



    四、本次股东大会的表决程序

     本次股东大会逐项审议了以下议案：

     1、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

     2、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》

     （1）选举葛国栋先生为第四届董事会非独立董事

     （2）选举黄志明先生为第四届董事会非独立董事

     （3）选举申建新先生为第四届董事会非独立董事

     （4）选举麻亚峻先生为第四届董事会非独立董事
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     （5）选举王正甲先生为第四届董事会非独立董事

     （6）选举张天林先生为第四届董事会非独立董事

     （7）选举王舒女士为第四届董事会非独立董事

     3、《关于董事会换届选举独立董事的议案》

     （1）选举冯晓女士为第四届董事会独立董事

     （2）选举李小文先生为第四届董事会独立董事

     （3）选举朱燕建先生为第四届董事会独立董事

     （4）选举汪滔先生为第四届董事会独立董事

     4、《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》

     （1）选举韩伟锋先生为第四届监事会非职工代表监事

     （2）选举马笑渊先生为第四届监事会非职工代表监事

     （3）选举钱焕军先生为第四届监事会非职工代表监事

     （4）选举胡海涛女士为第四届监事会非职工代表监事

     经审查，出席本次股东大会的股东及委托代理人以记名投票的方式对上述议
案进行了逐项表决，上述议案均由通过现场投票和网络投票方式参与本次会议的
有表决权股东及委托代理人以符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定
的票数获得通过。上述第 2-4 项议案采取累积投票制，并对中小投资者单独计票。
本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。

     本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。



     五、结论意见

     综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
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人员的资格和会议的表决方式、表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

     本法律意见书出具日：2022 年 11 月 23 日

     本法律意见书正本贰份，无副本。

（以下无正文，下转签字页）
         江天册律师事务所                                                   法律意见书
△ F浙



         (此 页无正文 ,为 编号    TCYJs2u2H1781《 浙江天册律师事务所关于永安期货股
     份有限公司 2陇 2年 第四次临时股东大会的法律意见书》之签章页 )




                        章靖 忠




                                                     劲枷 咖 阐
                                                                    杜 闻




                                                                    杨 磊