浙江天册律师事务所                                          法律意见书



                       浙江天册律师事务所关于

     永安期货股份有限公司 2022 年第五次临时股东大会的

                             法律意见书
                                                  编号：TCYJS2022H1957

致：永安期货股份有限公司


    浙江天册律师事务所（以下简称：本所）接受永安期货股份有限公司（以下
简称：公司）的委托，指派本所律师出席公司2022年第五次临时股东大会，受新
冠疫情的影响，本所律师以通讯方式参加了本次股东大会。本所律师依据《中华
人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（
以下简称：《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称：《股东大会
规则》）等法律、法规和规范性文件的要求，以及《永安期货股份有限公司章程
》（以下简称：《公司章程》）的有关规定，对公司本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了审查。

    本所律师根据知悉的相关事实和法律规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会所涉及的有关事项进行审查，对公司
提供的文件进行了核查和验证，并据此进行了必要判断，现出具本法律意见书。

    在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否
合法以及是否符合公司章程，出席会议人员资格的合法性、有效性和股东大会表
决方式、表决程序的合法性、有效性发表意见。

    公司已向本所保证其提供的与本次股东大会相关的资料，是真实、完整，无
重大遗漏的。本法律意见书是本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实及公
司提供的有关资料所发表的法律意见，并依法对此法律意见承担责任。本所律师
同意将本法律意见书作为公司2022年第五次临时股东大会必备法律文件予以公
告，并依法对此法律意见承担责任。




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    一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）经核查，公司本次股东大会由公司董事会提议并召集，公司董事会于
2022年12月10日将《永安期货股份有限公司关于召开2022年第五次临时股东大会
的通知》在指定报刊及上海证券交易所网站上公告，公告中列明了本次股东大会
的议案。公司已按《股东大会规则》有关规定对本次股东大会所有议案的内容进
行了充分披露。

    （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中，现
场会议于2022年12月27日下午14:30在杭州市新业路200号华峰国际商务大厦
2219会议室召开；网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交
易系统投票平台进行网络投票的时间为2022年12月27日9:15-9:25、9:30-11:30、
13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为2022年12月27日9:15-15:00。涉及
融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按
照上海证券交易所有关规定执行。

    本次股东大会的通知中除载明会议召开时间、地点、会议召集人、表决方式
等事项外，还包括现场会议登记事项、参与网络投票的股东的身份认证与投票程
序等内容。

    经查验，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《
证券法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会人员的资格
    根据本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
    （一）截止 2022 年 12 月 22 日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记在册的公司股东。股东因故不能出席会议的，可书面委托代
理人出席会议并表决；
    （二）公司董事、监事和高级管理人员；
    （三）公司聘请的律师；
    （四）其他人员。
    经核查公司截止 2022 年 12 月 22 日下午收市时的股东名册、出席本次股东


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大会现场会议的股东及委托代理人的身份证明资料和授权委托资料，证实出席本
次股东大会现场会议的股东（包括股东委托代理人）共 5 名，所持股份数共计
1,233,154,969 股，占公司股份总数（1,455,555,556 股）的 84.72%。
    根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会
网络投票的流通股股东共 22 名，代表股份数共计 1,404,098 股，占公司股份总数
（1,455,555,556 股）的 0.10%。
    基于上述核查结果，本所律师认为出席本次股东大会的各股东及委托代理人
资格符合有关法律法规的规定，均合法有效。


    三、提出新议案的股东的资格
    本次股东大会无修改原有会议议程及提出新提案的情况。


    四、本次股东大会表决程序
    本次股东大会逐项审议了以下议案：
    1、《关于调整公司独立董事津贴的议案》
    2、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
    3、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
    4、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
    5、《关于在担保额度内增加被担保对象的议案》
    经审查，出席本次股东大会的股东及委托代理人以记名投票的方式对上述议
案进行了逐项表决，上述议案均由通过现场投票和网络投票方式参与本次会议的
有表决权股东及委托代理人以符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定
的票数获得通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。
    本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。


    五、结论意见
    综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员的资格和会议的表决方式、表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。


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   本法律意见书出具日：2022 年 12 月 27 日。
   本法律意见书正本贰份，无副本。


（以下无正文，下转签字页）




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