平安证券股份有限公司
关于湖南盐业股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”）作为湖南
盐业股份有限公司（以下简称“湖南盐业”、“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2017年修订）》、《上
海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》等有关规定，经审慎核查，就
湖南盐业股东所持限售股份上市流通事项，发表如下核查意见：
一、首次公开发行前及发行后的已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南盐业股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2018]318号）核准，湖南盐业向社会公众公开发行人
民币普通股股票15,000万股，并于2018年3月26日在上海证券交易所上市。
湖南盐业首次公开发行前总股本为76,775.1148万股，发行上市后总股本为
91,775.1148万股，其中无限售条件流通股为15,000万股，有限售条件流通股为
76,775.1148万股。
截至本核查意见出具之日，湖南盐业未发生配股、送股、资本公积转增股本
等事项，股本总数未发生变动。
截至本核查意见出具之日，湖南盐业总股本为91,775.1148万股，有限售条
件的股份数量为76,775.1148万股，占公司总股本83.66%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请上市流通的限售股股东包括：湘江产业投资有限责任公司、贵州盐
业（集团）有限责任公司、广东省盐业集团有限公司、浙江省盐业集团有限公司、
广西盐业集团有限公司1、湖南发展集团矿业开发有限公司、江苏省盐业集团有
限责任公司、湖南省财信产业基金管理有限公司。
1
广西壮族自治区盐业公司，2018 年 8 月 8 日名称变更为广西盐业集团有限公司。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，上述股东承诺：自湖南盐业股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的湖南盐
业首次公开发行股票前已发行股份，也不由湖南盐业回购该部分股份。
截至本核查意见出具之日，上述股东均严格履行了各自所作出的承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
三、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
四、公司本次有限售条件的流通股上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2019年3月26日（星期二）。
2、本次解除的限售股份数量为187,345,234股，占公司股本总额的20.41%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为8名，全部为国有法人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售股
股东名称
号 （单位：股） 司总股本比例 （单位：股） 数量
湘江产业投资
1 36,889,529 4.02% 36,889,529 0
有限责任公司
贵州盐业（集
2 团）有限责任 32,661,564 3.56% 32,661,564 0
公司
广东省盐业集
3 29,166,667 3.18% 29,166,667 0
团有限公司
浙江省盐业集
4 26,000,000 2.83% 26,000,000 0
团有限公司
广西盐业集团
5 19,596,938 2.14% 19,596,938 0
有限公司
湖南发展集团
6 矿业开发有限 15,368,973 1.67% 15,368,973 0
公司
江苏省盐业集
7 团有限责任公 14,596,938 1.59% 14,596,938 0
司
湖南省财信产
8 业基金管理有 13,064,625 1.42% 13,064,625 0
限公司
合并 187,345,234 20.41% 187,345,234 0
五、核查意见
经核查，保荐机构认为：本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》
等有关法律、法规、规范性文件的要求和股东承诺；截至本核查意见出具之日，
湖南盐业与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整；本保荐机构对湖南
盐业本次限售股份的上市流通无异议。
【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于湖南盐业股份有限公司限售股份
上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人签字：
王 志
欧阳刚
平安证券股份有限公司（公章）
二○一九年三月一十九日
