湖南启元律师事务所

关于湖南盐业股份有限公司

 2019年年度股东大会的

       法律意见书
                        湖南启元律师事务所
                    关于湖南盐业股份有限公司
                       2019 年年度股东大会的
                              法律意见书


致：湖南盐业股份有限公司

    湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南盐业股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司 2019 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召
集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表本法
律意见。
    本律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《湖南盐业股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。
    本律师声明如下：
    （一）本律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格
履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保
证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
    （二）本律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本律师的文件的
正本以及经本律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、
虚假或重大遗漏之处。
    （三）本律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。


    为发表本法律意见，本律师依法查验了公司提供的下列资料：
    1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体报
纸和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的与本次股东大会有关的通知等公
告事项；
    2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托
书等；
    3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会
登记记录及相关资料；
    4、本次股东大会会议文件、表决资料等。
    鉴此，本律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就
本次股东大会发表法律意见如下：



    一、本次股东大会的召集、召开程序

    1、根据《公司章程》，公司召开本次股东大会的通知已提前 15 日以公告方
式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
    2、根据《股东大会通知》，公司有关本次股东大会通知的主要内容有：会议
召集人、会议日期、会议地点、会议审议事项和议案、出席会议的对象、会议登
记办法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
    3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会现
场会议于 2020 年 5 月 20 日 14 点 00 分在湖南省长沙市雨花区时代阳光大道西
388 号轻盐阳光城 A 座 3 楼会议室召开。本次股东大会网络投票时间：通过上海
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 5 月 20 日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票平台进行网络投
票的具体时间为 2020 年 5 月 20 日 9:15-15:00。
    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。



    二、出席会议人员资格及会议召集人资格

    （一）出席会议人员资格

    1、出席本次股东大会的股东或股东代理人

    根据本所律师对出席现场会议的股东与截止至 2020 年 5 月 15 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东进行核对与查验，出
席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 9 名，代表股份数 677,228,829
股，占公司股份总数的 73.79%。经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及
股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法规及
《公司章程》的有关规定。
    根据上海证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 5 人，代表股份
1,936,725 股，占公司总股份的 0.0021%。
    综上，现场参加及通过网络投票出席本次股东大会表决的股东及股东代表合
计共 14 人，代表股份 679,165,554 股，占公司有表决权总股份的 74.0032%。
    2、出席本次股东大会的其他人员
    参加本次股东大会的还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。
    本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。

    （二）会议召集人资格

    本次股东大会由公司董事会召集。
    本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。



    三、本次股东大会临时提案的情况

    经查验，2020 年 5 月 10 日，公司董事会收到公司股东湖南省轻工盐业集团
有限公司提交的《关于提请湖南盐业股份有限公司 2019 年年度股东大会增加临
时提案的函》，提请公司董事会增加《关于豁免及变更公司控股股东及其关联企
业关于同业竞争承诺的议案》作为临时提案提交公司 2019 年年度股东大会审议。
该议案已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，并于 2020 年 5 月 12 日在
上海证券交易所网上公告了《关于 2019 年年度股东大会增加临时提案的公告》。



    四、本次股东大会的表决程序、表决结果

    根据本所律师的核查，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式
审议了列入《股东大会通知》《关于 2019 年年度股东大会增加临时提案的公告》
的全部议案，涉及重大事项的，对出席会议的中小投资者的投票进行了单独计票，
具体表决结果如下：
    议案一：《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案二：《关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案三：《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案四：《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案五：《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案六：《关于公司 2019 年度利润分配的议案》
    总表决情况：
    同意 679,149,254 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9975%；反对 16,300 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0025%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,615,020 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9859%；反对 16,300 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0141%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案七：《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案八：《关于公司 2020 年度投资计划的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所 持有表决权股份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案九：《关于申请银行综合授信及授权使用的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案十：《关于公司资产负债约束专项说明的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案十一：《关于聘请 2020 年度审计机构的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表 决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案十二：《关于修改公司章程的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案十三：《关于公司 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议
案》
    总表决情况：
    同意 679,149,254 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9975%；反对 16,300 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0025%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,615,020 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
99.9859%；反对 16,300 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0141%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案十四：《关于选举公司第三届董事会董事的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案十五：《关于开展集团票据池业务的议案》
    总表决情况：
    同意 679,152,654 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
99.9981%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同意 115,618,420 股，占出席会议中小股东所持有表决权股 份总数的
99.9888%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0112%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。


    议案十六：《关于豁免及变更公司控股股东及其关联企业关于同业竞争承诺
的议案》
    总表决情况：
    同 意 89,359,918 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大会 所 持 有 表 决 权 股 份总 数 的
99.9855%；反对 12,900 股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的
0.0145%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会所持
有表决权股份总数的 0.00％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 89,359,918 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股东 所 持 有 表 决 权 股 份总 数 的
99.9855%；反对 12,900 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0145%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有表决权股份总数的 0.00％。

    本所律师认为，本次股东大会对在会议通知与《关于 2019 年年度股东大会
增加临时提案的公告》中列明的全部议案进行了审议，采取现场投票的方式逐
项表决，按照有关法律、法规和《公司章程》的规定在监票人和记票人监票、
验票和计票，并通过了全部议案，表决程序及表决结果合法有效。



    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股
东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序
及表决结果合法有效。
                       (本页以下无正文，下页为签章页)