证券代码：600929     证券简称：湖南盐业 公告编号：2020-060



                   湖南盐业股份有限公司
  关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



      一、 募集资金基本情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南盐业股份有限公司

公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1175 号）核准，

公司公开发行可转换公司债券 720 万张，每张面值为人民币 100 元，

按面值发行，募集资金总额为人民币 720,000,000.00 元，扣除发行

费用人民币 6,216,981.13 元，募集资金净额为人民 713,783,018.87

元。上述资金的到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

验证并出具天职业字[2020]32337 号《验资报告》。公司对募集资金

进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账

户内。公司与平安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存

放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

    二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开

立情况
    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中

国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013

年修订）》等法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理

制度》的要求，公司分别与中信银行股份有限公司长沙岳麓山支行、

交通银行股份有限公司长沙分行、中国工商银行股份有限公司长沙中

山路支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构签订了《募集资金专

户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述《三

方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协

议（范本）》不存在重大差异。

    公司本次募集资金专户的开立情况具体如下：
    开立银行            银行账号           项目名称       存入金额（元）
                                     九二盐业年产 30 万
中信银行股份有限公   811160101140044
                                     吨离子膜烧碱项目二     184,700,000
  司长沙岳麓山支行        3419
                                             期工程
                                     九二盐业年产 18 万
中信银行股份有限公   811160101230044
                                     吨过氧化氢（双氧水）   174,150,000
  司长沙岳麓山支行        3410
                                               项目
中信银行股份有限公   811160101220044 九二盐业 374 万 m/
                                                             61,150,000
  司长沙岳麓山支行        3388           年采输卤项目
交通银行股份有限公   431304888013000
                                       补充流动资金      204,783,018.87
    司万家丽支行         528989
交通银行股份有限公   431304888013000收购九二盐业 10%股
                                                          54,000,000
    司万家丽支行         529161           权项目
中国工商银行股份有                  湘澧盐化 2x75t/h 锅
                    190100202920011
限公司长沙中山路支                  炉超低排放环保改造    35,000,000
                         7209
        行                                  项目
    注：上表中，交通银行股份有限公司长沙万家丽支行因无对外签订协议的
授权，《三方监管协议》由上级分行交通银行股份有限公司长沙分行签订，具
体执行合同的是交通银行股份有限公司长沙万家丽支行。

    三、 《三方监管协议》的主要内容
    本公司简称为“甲方”，开户银行简称为“乙方”，保荐机构简

称为“丙方”。

    为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法

律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修

订）》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

    一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户,该专户仅用于甲方募

投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付

结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表

人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依

据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》

以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场

调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调

查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现

场检查。

    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人欧阳刚、张勰和持续督导相

关人员可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、

准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人或持续督导人员向乙方查询甲方专户有关情况时应

当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲

方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。

乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

    六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千

万元或者募集资金净额的 10%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，

同时提供专户的支出清单。

    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保

荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十

一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人

不影响本协议的效力。

    八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户

大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方

可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

    九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并

加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户

之日起失效。丙方义务至持续督导期结束之日。

    十、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交

易所、中国证监会湖南监管局各报备一份，其余留甲方备用。



特此公告。



                                  湖南盐业股份有限公司董事会

                                             2020 年 7 月 31 日