中信证券股份有限公司
关于利华益维远化学股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为利华益维远
化学股份有限公司（以下简称“维远股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续
督导期间的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规，对公司本次部分限售股
份解禁上市流通事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 20 日出具的《关于核准利华益维远化学股
份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2737 号）核准，利华益维远化
学股份有限公司（以下称“公司”或“维远股份”）首次向社会公开发行人民币普通股
（A 股）股票 137,500,000 股，公司股票于 2021 年 9 月 15 日在上海证券交易所上市。
首次公开发行后，公司股本总额增至 550,000,000 股，其中有限售条件流通股 412,500,000
股，无限售条件流通股 137,500,000 股。
本次上市流通的限售股为维远股份首次公开发行的限售股，共计 227,400,000 股，
共涉及 9 名股东，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分限售股将于 2022
年 9 月 15 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）远达投资、永益投资、汇泽投资、显比投资（持股 5%以上的股东）承诺
1、关于股份锁定的承诺
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自发行人本次发行及上市之日起十二个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单
位直接或者间接持有的发行人本次发行及上市前已发行的股票，也不由发行人回购本单
位直接或者间接持有的发行人本次发行及上市前已发行的股票，并将依法办理所持股票
的锁定手续。
因发行人进行权益分派等导致本单位直接或间接持有发行人股票发生变化的，仍遵
守上述规定。
2、关于股份减持意向的承诺
本单位作为发行人的持股 5%以上股东，将严格根据证券监管机构、自律机构及上
海证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规、规范性文件的有关规定以及本单位就持
股锁定事项出具的相关承诺执行有关股票限售事项，在证券监管机构、自律机构及上海
证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规、规范性文件的有关规定以及本单位股份锁
定承诺规定的限售期内，将不会进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股票减持行
为。具体持股及减持计划如下：
（1）持有股票的意向
作为发行人持股 5%以上股东，本单位未来持续看好发行人以及所处行业的发展前
景，愿意长期持有发行人股票；本单位认为上市及公开发行股份的行为是发行人融资的
一种重要手段，而非短期套利的投机行为。因此，本单位拟长期持有发行人股票。
（2）股份锁定期满后两年内减持股票的计划
如本单位计划在锁定期满后两年内减持本单位持有的部分发行人股票的，本单位承
诺所持股票的减持计划如下：
1）减持条件
自发行人首次公开发行股票及上市之日起至就减持股票发布提示性公告之日，本单
位能够及时有效地履行发行人首次公开发行股票时公开承诺的各项义务。
2）减持数量
本单位在所持股票锁定期满后的两年内，每年减持股票总数将严格遵守届时有效的
规定，每年度减持股票总数不超过本单位其所持发行人股票数量的 25%。若减持当年发
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行人出现公积金或未分配利润转增股本的情形，则上一年度末总股本计算基数要相应进
行调整。可供减持数量不可累积计算，当年度未减持的数量不可累积至下一年。
3）减持方式
本单位将在公告的减持期限内以证券监管机构、自律机构及上海证券交易所等有权
部门允许的如大宗交易、集合竞价、协议转让等合规方式进行减持。
4）减持价格
本单位在股票锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票
的股票发行价。如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权除息的，发行价格按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
5）减持期限
自公告减持计划之日起不超过六个月。减持期限届满后，若本单位拟继续减持股票
的，则需重新公告减持计划。
（二）京阳科技、中泰创投、中证投、金石灏沣、蔚然投资（其他持股 5%以下的
股东）
自发行人本次发行及上市之日起十二个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单
位直接或者间接持有的发行人本次发行及上市前已发行的股票，也不由发行人回购本单
位直接或者间接持有的发行人本次发行及上市前已发行的 A 股股票。因发行人进行权
益分派等导致本单位直接或间接持有发行人 A 股股票发生变化的，仍遵守上述规定。
上述承诺为本单位的真实意思表示，本单位自愿接受证券监管部门、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺，本单位将依法承担相应责任。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影
响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 227,400,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 15 日；
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首发限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称
号 量（股） 司总股本比例 量（股） 数量（股）
东营远达投资管理中心
1 59,500,000 10.82% 59,500,000 -
（有限合伙）
东营永益投资管理中心
2 54,400,000 9.89% 54,400,000 -
（有限合伙）
东营汇泽投资管理中心
3 51,000,000 9.27% 51,000,000 -
（有限合伙）
东营市显比股权投资基
4 25,000,000 4.55% 25,000,000 -
金合伙企业（有限合伙）
山东京阳科技股份有限
5 12,500,000 2.27% 12,500,000 -
公司
中泰创业投资（上海）有
6 10,000,000 1.82% 10,000,000 -
限公司
7 中信证券投资有限公司 6,250,000 1.14% 6,250,000 -
金石灏沣股权投资（杭
8 6,250,000 1.14% 6,250,000 -
州）合伙企业（有限合伙）
山东蔚然投资有限责任
9 2,500,000 0.45% 2,500,000 -
公司
合计 227,400,000 41.35% 227,400,000 -
五、股本变动结构表
单位：股 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 412,500,000 -227,400,000 185,100,000
无限售条件的流通股 137,500,000 227,400,000 364,900,000
股份合计 550,000,000 - 550,000,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：维远股份本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股
票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出
具之日，维远股份关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信证券股份有限公司对维远股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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