新天绿色能源股份有限公司

  本次非公开发行后未来三年（2021-2023）的股东分红回报规划



    公司一贯重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定
性。根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定，公司制定了《本次非公开发
行后未来三年（2021-2023）的股东分红回报规划》。具体内容如下：

    1、公司利润分配政策的基本原则

    公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报。公司应保持
利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利
益及公司的可持续发展，利润分配不得超过可分配利润的范围，不得损害公司持
续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程
中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。

    2、利润分配的方式

    公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润，优先采用现
金分红的利润分配方式。

    3、分红的条件及比例

    在满足下列条件时，可以进行分红：

    （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正值；

    （2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

    在公司实现盈利、不存在未弥补亏损、有足够现金实施现金分红且不影响公
司正常经营的情况下，公司将采用现金分红进行利润分配。公司每年以现金分红
形式分配的利润不少于当年实现的归属于公司股东可分配利润的 20%；当年未分




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配的可分配利润可留待以后年度进行分配，公司利润分配不得超过累计可分配利
润，不得损害公司持续经营能力。

    4、现金分红的比例和期间间隔

    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，提出差异化的现金分红政策：

    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

    （4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

    上述“重大资金支出安排”指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产
或者购买设备、建筑物的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的
20%，且绝对值达到 5,000 万元。

    公司原则上在每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红，公司董事会
可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。

    5、公司利润分配方案的审议程序

    （1）公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、
资金供给和需求情况提出、拟定，经独立董事对利润分配预案发表独立意见，并
经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事可以征集中小股东的意见，
提出分红提案，并直接提交董事会审议。

    （2）股东大会审议利润分配方案时，公司为股东提供网络投票方式或董事
会、独立董事和符合相关规定条件的股东自股东大会股权登记日至股东大会召开
期间，向股东特别是中小股东征集股东投票权的方式进行利润分配预案的表决。


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    （3）在满足章程规定的现金分红条件情况下，当公司存在重大投资机遇、
投资前景良好，有重大资金需求等特殊情况，公司拟定暂不进行现金分红预案时，
公司董事会应就不进行现金分红的具体原因、未用于分红资金留存公司的用途和
使用计划等事项进行专项说明并在定期报告中予以披露，经独立董事发表意见后
提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。

    （4）确需对公司章程规定的现金分红政策进行调整或者变更的，应以股东
权益保护为出发点，董事会应就调整或变更利润分配方案的合理性进行充分讨论，
形成专项决议后提交股东大会审议。股东大会审议时，应经出席股东大会的股东
所持表决权的 2/3 以上通过。




                                        新天绿色能源股份有限公司董事会

                                                        2021 年 3 月 5 日




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