新天绿色能源股份有限公司
关于与河北建投集团财务有限公司开展金融业务的风
                         险处置预案


                          第一章 总则
    第一条   为有效防范、及时控制和化解新天绿色能源股份有限公

司（以下简称“公司”）与河北建投集团财务有限公司（以下简称“财
务公司”）开展的金融业务风险，保障公司资金安全，根据《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等要求，

特制定本风险处置预案（以下简称“本预案”）。


             第二章   风险处置的机构及风险处置原则

    第二条   公司设立财务公司金融业务风险防范和处置领导小组
（以下简称“领导小组”），由公司总裁担任组长，为风险防范和处
置的第一责任人，总会计师为副组长，领导小组其他成员包括董事会

秘书、董事会办公室负责人、财务管理部负责人、审计法规部负责人
及控股子公司总经理。
    领导小组为公司在财务公司金融业务风险应急处置机构。一旦财

务公司发生本预案规定的风险，应立即启动应急预案，并按照规定程
序开展处置工作。领导小组常设机构设在公司财务管理部，由其负责
公司在财务公司金融风险预防与处置的具体事务。

    第三条   公司各级财务部门负责金融业务风险防范的日常监督
管理，一旦发现问题，应当及时向领导小组成员汇报，以便领导小组

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根据本预案及时采取防范和处置措施，防止风险扩散和蔓延。对于财
务公司金融业务风险，公司及各子公司、部门、个人不得隐瞒、谎报、

缓报或者授意他人隐瞒、谎报、缓报。
    第四条   对在财务公司金融业务风险的预防与处置应遵循以下
原则：

    1、统一领导，分级负责。金融业务风险的预防与处置工作由领
导小组统一领导，领导小组向公司董事会负责。
    2、各司其职，协调合作。公司各有关职能部门应按照职责分工，

相互协调，共同筹划、落实各项预防、化解风险的措施。
    3、定期评估，重在防范。公司应持续关注财务公司的经营状况，
及时掌握有关信息，加强风险监测与评估，有效防范风险。
    4、及时预警，妥善处置。对金融业务风险应做到早发现、早报
告，及时启动应急处置程序，有效防止风险扩散和蔓延，降低存款风
险损失。


                 第三章 风险防范与信息披露
    第五条   公司与财务公司开展关联交易之前，应认真查阅财务公
司相关经营资质，包括《金融许可证》、《营业执照》等，如无相关
资质或资质已过期，公司不得与其开展各项业务。
    第六条   公司与财务公司发生金融业务，应根据公司董事会、股
东大会的批准，与财务公司签署金融服务框架协议，协议中应包括财
务公司向公司提供的金融服务项目内容、协议期限、利率定价原则、
其他金融服务的收费定价原则等内容。此协议不得有排他性条款。
    第七条   将资金存放在财务公司前，公司财务管理部应对财务公

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司的经营资质、业务和风险状况进行评估，包括但不限于：查验财务
公司是否具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；

关注财务公司是否存在违反《企业集团财务公司管理办法》等法律、
行政法规和部门规章规定的情况；取得并审阅财务公司最近一个会计
年度经审计的年度财务报告等。

    第八条   公司应当定期取得并审阅财务公司包括资产负债表、利
润表、现金流量表、所有者权益变动表等在内的财务报表，以及公司
与财务公司开展金融业务的信息等，评估财务公司的财务与业务风险。

    第九条     公司应当在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联
交易情况，每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险持续评
估报告，并与半年度报告、年度报告同步披露。
    第十条     公司与财务公司的业务往来应当严格按照有关法律法
规、规范性文件对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。


                      第四章   风险处置程序
    第十一条    财务公司出现下列情形之一的，公司领导小组应立即
启动风险处置程序，由公司总会计师督促公司相关单位及部门及时采
取全额或部分调出在财务公司存款、暂停向财务公司存款、要求财务
公司限期整改等风险应对措施，切实保证公司在财务公司存款的安全
性：
    1、财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条、
第32条或第33条规定的情形；
    2、财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期
或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人

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员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项时；
    3、发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易

或者经营风险等事项时；
    4、公司在财务公司的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比
例超过监管部门的相关规定；

    5、财务公司同业拆借、票据承兑等集团外（或有）负债类业务
因财务公司原因出现逾期超过5个工作日的情况；
    6、财务公司或上市公司的控股股东、实际控制人及其他关联方

发生重大信用风险事件（包括但不限于公开市场债券逾期超过7个工
作日、大额担保代偿等）；
    7、财务公司按照《企业集团财务公司管理办法》规定的资本充
足率、流动性比例等监管指标持续无法满足监管要求，且主要股东无
法落实资本补充和风险救助义务；
    8、财务公司的股东对财务公司的负债逾期1年以上未偿还；
    9、财务公司出现严重支付危机；
    10、财务公司当年亏损超过注册资本金的30%或连续3年亏损超
过注册资本金的10%；
    11、财务公司因违法违规受到中国银行保险监督管理委员会等监
管部门的行政处罚；
    12、财务公司被中国银行保险监督管理委员会责令进行整顿；
    13、公司认为其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
    第十二条   上述风险发生后，相关人员应立即向领导小组成员汇
报，领导小组应立即启动风险应急处置程序，组织公司财务管理部、
审计法规部、董事会办公室等相关职能部门按照以下风险应急处置程

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序开展风险应急处置工作：
    1、敦促财务公司进行详细情况说明，并提供有关文件材料；

    2、多渠道了解信息，必要时可进驻现场调查发生金融业务风险
的原因，分析风险动态，制订风险处置方案；
    3、落实风险处置方案，并根据风险动态和实施过程中发现的问

题及时进行处置方案的修订和补充。
    第十三条     风险处置方案主要包括以下内容：
    1、各相关部门的职责分工、应采取的措施以及任务目标；

    2、各项风险处置措施的组织实施；
    3、风险处置措施落实情况的监督。
    第十四条     针对出现的风险，领导小组应与财务公司召开联席会
议，要求财务公司采取积极措施进行风险自救，避免风险扩散和蔓延。
具体措施包括：
    1、立即停止违规行为并限期改正；
    2、立即组织回收资金，如：暂缓或停止发放新增贷款，卖出持
有的国债或其他债券，对拆放同业的资金不论到期与否一律收回，对
未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构及时收回贷款本息等；
    3、其他可控制和化解风险的有效措施。
    第十五条     在财务公司出现支付困难的紧急情况时，领导小组应
敦促财务公司控股股东河北建设投资集团有限责任公司履行承诺，按
照解决支付困难的实际需要，相应增加财务公司资本金。


                     第五章 后续事项的处置
    第十六条     突发性金融业务风险平息后，领导小组应敦促财务公

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司对风险产生的原因及影响进行认真分析，进一步建立健全内部控制
制度，并严肃追究有关责任人责任。

    公司重新对财务公司金融业务风险进行评估并向领导小组汇报。
如有必要，公司需调整存款比例。若存款风险因素持续不能消除，公
司需采取行动撤出全部存款。


                        第五章 附则
    第十七条   本预案未尽事宜，按照法律法规、规范性文件相关规

定执行。
    第十八条   本预案由公司董事会负责解释和修订。
    第十九条   本预案自董事会审议通过之日起生效。




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