新天绿色能源股份有限公司
境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作规定


    第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益，规范新
天绿色能源股份有限公司（下称“公司”）境外发行证券与上市
相关的国家秘密和档案管理工作，根据《中华人民共和国证券
法》《中华人民共和国保守国家秘密法》（下称“《保密法》”）
《中华人民共和国档案法》和《关于加强在境外发行证券与上
市相关保密和档案管理工作的规定》等法律、法规、规范性文
件（下称“相关法律法规”）的有关规定及《新天绿色能源股份
有限公司章程》（下称“《公司章程》”），公司特制定本规定。

    第二条 本规定所称“境外发行证券与上市”是指公司在中华
人民共和国大陆地区以外的国家和地区发行证券并上市，包括
以新增股票为基础证券在境外发行存托凭证，或者以非新增股
票为基础证券在境外上市存托凭证。本规定适用于公司境外发
行证券与上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。

    第三条 本规定适用于公司及其合并财务报表范围内的下属
公司，以及公司为境外发行证券及上市所聘请的各证券服务机
构（包括但不限于证券公司、律师事务所、会计师事务所、评
估公司等）。

    第四条 在境外发行证券与上市过程中,公司及有关证券公
司、证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律法规的规定以及


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本规定的要求,增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识,加
强对有关人员的教育和管理,认真落实本规定及其他有关制度规
定的各项具体措施，做好保密和档案管理工作。

    第五条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公
司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供、公开披
露涉及国家秘密的文件、资料和其他物品的，应当依法报有审
批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案。

    公司对所提供或者公开披露的文件、资料和其他物品是否
属于国家秘密不明确或者有争议的，应当报有关保密行政管理
部门确定。经保密行政管理部门确定不属于涉及国家秘密的，
公司可径行向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披
露；如保密行政管理部门或有关业务主管部门确定涉及国家秘
密的，公司应按本条前款规定履行批准程序后再行提供或者公
开披露。涉及国家秘密的文件、资料和其他物品，未经有审批
权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部门备案，公司一
律不得向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。

    第六条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公
司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开
披露的档案涉及国家安全或者重大利益的，应当依法报国家档
案局批准。涉及国家安全或者重大利益的档案，未经国家档案
局批准，公司一律不得向各证券服务机构和境外监管机构提供
或者公开披露。

    公司在与有关证券公司、证券服务机构签订服务协议时，
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应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及本
规定，对有关证券公司、证券服务机构承担保密义务的范围等
事项依法作出明确的约定；服务协议关于适用法律以及有关证
券公司和证券服务机构承担保密义务的约定条款与中国有关法
律法规的规定以及本规定不符的，应当及时修改。

   第七条 在境外发行证券与上市过程中，提供相关证券服务
的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当
存放在境内。

   前款所称工作底稿未经有关主管部门批准，不得通过携带、
寄运等任何方式将其转移至境外或者通过信息技术等任何手段
传递给境外机构或者个人。

   第八条 境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就公司
境外发行证券与上市相关活动对公司进行调查取证或开展检查
的，公司应当事先向中国证券监督管理委员会、国家保密局、
国家档案局等有关主管部门报告，涉及需要事先经有关部门批
准的事项，应当事先取得有关部门的批准。现场检查应以中国
监管机构为主进行，或者依赖中国监管机构的检查结果。

   第九条 境外证券监管机构和其他相关机构提出对公司进行
非现场检查的，涉及国家秘密的事项，公司应当依法报有审批
权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案；涉及
档案管理的事项，公司应当依法报国家档案局批准。涉及需要
事先经其他有关部门批准的事项，公司应当事先取得其他有关
部门的批准。
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   第十条 公司应当定期依法对在境外发行证券与上市过程中
涉及保密和档案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对
各证券服务机构执行本规定的情况进行检查，各证券服务机构
应当予以配合。公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、
人员、组织有违反本规定的行为，应当视情节轻重提出相应的
整改措施，包括但不限于责令改正、通报批评等。对于公司在
自查及检查过程中发现的问题，公司应监督整改工作的进展及
实施情况。

   第十一条 对于经公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组
织，公司可向政府有关主管部门报告。

   第十二条 在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位、
人员、组织违反《保密法》《中华人民共和国档案法》等有关
法律、法规、规范性文件的，由政府有关部门依法追究法律责
任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

   第十三条 公司应当明确接触国家秘密的相关人员的权利、
责任和要求，对前述人员履行职责情况开展经常性的 监督检
查。

   第十四条 本规定未明确规定事宜，参照相关法律法规、公
司股票或存托凭证上市地上市规则及《公司章程》的 规定执
行。

   第十五条 本规定由公司董事会负责解释及修改。

   第十六条 公司全体员工应熟练掌握本规定之相关规定。

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   第十七条 本文件属于核心商密，公司对此文件行使所有权
利,未经书面允许，对其传播、复印、提取以及内容的引用等都
是禁止的。

   第十八条 本规定经公司董事会审议通过后，自2023年1月5
日起施行。




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