新天绿色能源股份有限公司独立董事

  关于公司与河北建投集团财务有限公司

               关联交易的独立意见


    2021 年 10 月 28 日，公司与河北建投集团财务有限公司
（以下简称“集团财务公司”）订立经续期金融服务框架协
议（“经续期金融服务框架协议”）。据此，公司将继续在自
愿及非强制性的基础上使用集团财务公司提供的各项金融
服务，包括(i)存款服务、(ii)贷款服务、(iii)票据贴现服务、
(iv)其他收费类金融服务（包括担保服务、承兑服务、委托贷
款服务及其他收费类服务）及(v)其他经核准金融服务。根据
经续期金融服务框架协议，集团财务公司已向公司承诺，在
任何时候其向本集团提供金融服务的条款不得逊于任何商
业银行或其他金融机构所提供同类金融服务的条款。协议有
效期限自 2022 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止，约定
各类服务的年度上限如下；（i）存款服务的每日最高存款余
额（包括应计利息）为人民币 35.7 亿元；（ii）贷款服务的每
日最高贷款余额（包括应计利息）为人民币 40 亿元；(iii)票
据贴现服务的每日最高贴现资金余额（包括贴现利息）为人
民币 5 亿元；(iv)其他收费类金融服务的年度上限为人民币
500 万元。该交易已于 2021 年 12 月 14 日经公司临时股东大
会批准。
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》的规定，独立董事应当就涉及财务公司
的关联交易事项是否公平、上市公司资金独立性、安全性以
及是否存在被关联人占用的风险、是否损害上市公司利益等
发表明确意见，并与年度报告同步披露。因此，我们作为公
司独立董事结合会计师事务所出具的相关专项说明，对公司
与集团财务公司的上述关联交易进行了认真审核，发表独立
意见如下：
    1．集团财务公司具有合法效的《金融许可证》、《企业
法人营业执照》；
    2．未发现集团财务公司存在违反中国银行保险监督管
理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，
集团财务公司的各项指标符合该办法的要求规定；
    3．集团财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公
司管理办法》的规定经营，其风险管理不存在重大缺陷。公
司与集团财务公司之间发生的关联存款、贷款等金融业务的
风险可控。
    4．公司与集团财务公司之间发生的关联存款、贷款等
金融业务公平、合理，不存在被其占用的风险，亦不存在损
害公司股东利益的行为。
    （以下无正文）