证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2019-014
东方证券股份有限公司
关于预计公司2019年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。
本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依
赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于 2019 年 3 月 28 日召开的第四届董事会第十次会议已对
《关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议案》进行了审议，相关
关联董事回避该议案中涉及关联事项的表决，表决通过的《关于预计
公司 2019 年度日常关联交易的议案》将提交公司 2018 年年度股东大
会审议批准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将回避
该议案中涉及关联事项的表决。公司全体独立董事已对《关于预计公
司 2019 年度日常关联交易的议案》进行了审议，并出具了独立意见：
公司 2019 年度及至召开 2019 年度股东大会期间预计的日常关联交易
均因公司日常业务经营和业务发展所产生，不影响公司的独立性；此
次预计日常关联交易定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东
及公司利益的情况；此次预计日常关联交易的程序安排符合法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件和公司章程等的规定。
（二）公司2018年度日常关联交易预计及执行情况
2018 年，公司根据 2017 年年度股东大会审议通过的《关于预计
1
公司 2018 年度日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围开
展相关交易，交易公允且未给公司带来任何风险，亦不存在损害公司
权益的情形。公司 2018 年日常关联交易预计及执行情况具体如下：
单位：人民币万元
序 相关业务
交易类别 交易项目 关联方 预计金额 实际金额
号 或事项简介
申能（集团）有限公司及其相关企业 202.27
长城基金管理有限公司 公司向其提供代理 155.57
长城信息产业股份有限公司 买卖证券、期货、 因交易量难以预 27.62
证券和金融 手续费及佣
1 东方国际集团上海投资有限公司 财务咨询等服务， 计，以实际发生数 7.28
产品服务 金收入
洛阳宏科创新创业投资有限公司 收取手续费及佣金 计算。 5.52
上海东方证券心得益彰公益基金会 等。 0.03
关联自然人 0.64
申能（集团）有限公司及其相关企业 公司向其提供证券 因证券承销量难以 392.75
证券和金融
2 承销费收入 承销服务，收取证 预计，以实际发生
产品服务 中国太平洋财产保险股份有限公司 132.08
券承销费用。 数计算。
公司与其发生资金 因交易金额难以预
证券和金融
3 利息收入 申能（集团）有限公司及其相关企业 拆借交易而产生的 计，以实际发生数 3.33
产品服务
利息等。 计算。
申能（集团）有限公司及其相关企业 18.02
上海建工集团股份有限公司 6.15
长城信息产业股份有限公司 3.95
公司向其提供代理
洛阳宏科创新创业投资有限公司 因客户资金规模难 1.45
证券和金融 客户保证金 买卖证券、期货等
4 上海东方证券心得益彰公益基金会 以预计，以实际发 1.09
产品服务 利息支出 服务，支付客户资
上海农村商业银行股份有限公司 生数计算。 0.43
金存款利息等。
东方国际集团上海投资有限公司 0.24
黄浦区总工会 0.02
关联自然人 1.02
云卓资本投资（北京）有限公司 公司向其获取财务 因业务的发生及规 210.00
证券和金融 财务顾问业
5 咨询等服务，支付 模难以预计，以实
产品服务 务支出 云卓资本投资（成都）有限公司 280.00
咨询费。 际发生数计算。
因购买保险的险
证券和金融 公司向其购买董监 种、时间、金额难
6 保险支出 中国太平洋财产保险股份有限公司 42.31
产品服务 高责任险等保险。 以预计，以实际发
生数计算。
因购汇的金额、时
证券和金融 公司向其购买外
7 银行存款 申能（集团）有限公司及其相关企业 点难以预计，以实 2,188.31
产品交易 汇。
际发生数计算。
因资金配置难以预
证券和金融 公司与其发生资金
8 资金拆借 申能（集团）有限公司及其相关企业 计，以实际发生数 10,000.00
产品交易 拆借交易。
计算。
2
上海建工集团股份有限公司 16,000.00
公司在银行间市场
中国太平洋财产保险股份有限公司 因债券市场的不确 10,000.03
证券和金融 开展债券现券、债
9 债券交易 上海新华发行集团有限公司 定性，以实际发生 5,000.00
产品交易 券回购、利率互换
海通证券股份有限公司 数计算。 5,000.00
等交易。
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 100.00
公司接受其提供的 因金额难以预计，
采购商品和 业务及管理
10 申能（集团）有限公司及其相关企业 物业、供应燃气等 以实际发生数计 779.40
接受劳务 费
服务。 算。
注：存在控制关系且已纳入公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
公司对 2019 年度及至召开 2019 年年度股东大会期间可能发生的
日常关联交易进行了预计，包括预计与关联方开展的证券和金融产品
的交易、中介服务及其他服务，具体如下：
1、与申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）及其相关
企业预计发生的关联交易
序号 交易类别 交易内容 预计金额
证券和金 包括但不限于以下服务：证券、期货经纪；出租交易席
1 融产品服 位；证券金融产品销售；证券金融业务；受托资产管理；
务 投资咨询；证券承销；财务顾问；资产托管服务。
包括但不限于以下交易：与关联方在银行间市场进行买
因业务的发
证券和金 入返售或卖出回购交易；与关联方在银行间市场进行债
生及规模的
2 融产品交 券自营交易；与关联方进行收益权转让交易；认购关联
不确定性，
易 方发行的债券、基金、理财产品或信托计划等；关联方
以实际发生
认购公司发行的债券、基金、理财产品等。
数计算。
包括接受申能集团及其相关企业经营范围内的服务，包
采购商品
括但不限于以下交易：采购煤气、天然气、燃气表灶、
3 和接受劳
燃气设备用具、燃气厨房设备，接受燃气输配、燃气工
务
程规划、设计施工等配套服务。
2、与其他关联企业预计发生的关联交易
序号 交易类别 交易内容 预计金额
证券和金 包括但不限于以下服务：证券、期货经纪；出租交易席
1 融产品服 位；证券金融产品销售；证券金融业务；受托资产管理； 因业务的发
务 投资咨询；证券承销；财务顾问；资产托管服务。 生及规模的
包括但不限于以下交易：与关联方在银行间市场进行买 不确定性，
证券和金
入返售或卖出回购交易；与关联方在银行间市场进行债 以实际发生
2 融产品交
券自营交易；与关联方进行收益权转让交易；认购关联 数计算。
易
方发行的债券、基金、理财产品或信托计划等；关联方
3
认购公司发行的债券、基金、理财产品等。
3、与关联自然人预计发生的关联交易
公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公
司提供的证券、期货经纪服务，或认购公司发行的理财产品。因业务
的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
二、关联方及关联关系情况介绍
1、申能集团及其相关企业
申能集团成立于 1996 年 11 月 18 日，由上海市国资委出资设立，
注册资本为人民币 100 亿元，法定代表人为黄迪南，持有公司 25.27%
股份，为公司第一大股东。申能集团的相关企业包括：申能集团直接
或间接控制的法人或其他组织、申能集团及上述企业的重要上下游企
业、申能集团直接或间接持有 30%受控公司及其旗下任何子公司。
2、其他关联方
除上述关联方外，公司的关联自然人、其他关联法人包括：
（1）关联自然人
直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；公司董事、监事
及高级管理人员；上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母
及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、
配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；中国证监会、上海证券交易所或
者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能
造成公司对其利益倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控
股子公司 10%以上股份的自然人等。
（2）其他关联法人
除申能集团外，持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；公司
关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，
4
除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；中国证监会、上海证
券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特
殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对
公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等。
三、关联交易主要内容和定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的
原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、
第三方定价确定。上述日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是
中、小股东利益的情形。
四、日常关联交易对公司的影响
1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公
司业务的正常开展；
2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平，
不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上
述关联交易而对关联方形成依赖。
本议案尚需提交股东大会审议，相关关联股东在表决中实行分项
回避。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2019 年 3 月 28 日
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