证券代码：600958       证券简称：东方证券        公告编号：2019-015

                     东方证券股份有限公司
           关于预计公司2019年度对外担保的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审议通过
并提请股东大会，审议公司及子公司在授权期限内新增对外担保总额
不得超过公司最近一期经审计净资产的20%；以及单笔担保额不超过
公司最近一期经审计净资产的10%。
     本次审议担保事项不存在反担保。公司不存在逾期担保情形。

    一、担保情况概述
    根据公司经营计划，为降低融资成本的需要，公司及子公司拟通
过发行债券、银行贷款等方式募集资金，可能涉及公司向子公司或子
公司之间提供担保的情况。为降低融资时间成本，提前做好内部审批，
按照法律、法规及《公司章程》、《公司对外担保管理办法》等相关规
定，董事会审议同意提交股东大会审核并批准以下事项：
    1、担保额度：公司及子公司在授权期限内新增对外担保总额不
得超过公司最近一期经审计净资产的 20%；以及单笔担保额不超过公
司最近一期经审计净资产的 10%。
    2、担保种类：一次或多次或多期公开或非公开发行境内或境外
的债务融资工具（包括但不限于普通债券、次级债券、超短期融资券、
短期融资券、中期票据等），境内或境外金融机构贷款（包括但不限
于银行授信、银行贷款、银团贷款等）等各类债务。

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    3、担保类型：保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规
规定的担保类型。
    4、担保对象：公司向直接和间接持股的全资（包括资产负债率
超过 70%）子公司提供担保，或者公司全资（包括资产负债率超过 70%）
子公司之间提供担保。
    5、授权期限：上述担保事项有效期自 2018 年年度股东大会审议
通过本事项之日起至 2019 年年度股东大会召开之日止。
    6、授权事项：提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转
授权公司经营管理层全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行
相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为
全资子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履
行相应的信息披露义务。

    二、被担保人基本情况
    上述被担保对象，包括但不限于公司如下的直接和间接持股的全
资（包括资产负债率超过 70%）子公司及其下属子公司：
    1、上海东证期货有限公司（以下简称“东证期货”）
    地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦
14 层
    成立时间：1995 年 12 月 8 日
    注册资本：人民币 23 亿元
    持股比例：100%
    法定代表人：卢大印
    主营业务：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产
管理，基金销售。
    截至 2018 年 12 月 31 日，东证期货总资产人民币 209.84 亿元，

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净资产人民币 30.38 亿元；2018 年实现营业收入人民币 43.39 亿元，
净利润人民币 1.11 亿元。
    2、上海东方证券资本投资有限公司（以下简称“东证资本”）
    地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 36 层
    成立时间：2010 年 2 月 8 日
    注册资本：人民币 40 亿元
    持股比例：100%
    法定代表人：金文忠
    主营业务：设立直投基金，对企业进行股权投资，或投资于与股
权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资相关的财务顾问
服务；经中国证监会认证可开展的其他业务。
    截至 2018 年 12 月 31 日，东证资本总资产人民币 51.65 亿元，
净资产人民币 45.42 亿元；2018 年实现营业收入人民币 9.51 亿元，
净利润人民币 5.63 亿元。
    3、东方金融控股（香港）有限公司（以下简称“东方金控”）
    地址：香港中环皇后大道中 100 号 28-29 楼
    成立时间：2010 年 2 月 17 日
    注册资本：港币 21 亿元
    持股比例：100%
    董事长：杨玉成
    主营业务：投资控股，通过设立不同子公司分别经营由香港证监
会按照《证券及期货条例》规管的经纪业务、企业融资和资产管理等
业务。
    截至 2018 年 12 月 31 日，东方金控总资产港币 180.41 亿元，净
资产港币 13.81 亿元；2018 年实现营业收入港币-2.05 亿元，净亏损

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港币 4.16 亿元。
    4、境外 BVI 公司
    公司将根据融资需要确定的境外 BVI 公司。

    三、董事会意见
    公司第四届董事会第十次会议于 2019 年 3 月 28 日审议通过《关
于预计公司 2019 年度对外担保的议案》，该议案尚需提交公司 2018
年年度股东大会审议。
    公司独立董事就该事项发表独立意见如下：公司对授权期限内可
能涉及的对子公司或子公司之间提供担保的情况进行预计，均因公司
经营计划及降低融资成本等需要，上述预计符合有关法律法规和《公
司章程》、《公司对外担保管理办法》等相关规定，决策程序安排合法，
同意上述对外担保事项。

    四、累计对外担保数量
    截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为人民币
75.07 亿元，占公司截至 2018 年 12 月 31 日经审计净资产的比例为
14.51%。

    公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。



    特此公告。



                                   东方证券股份有限公司董事会
                                            2019 年 3 月 28 日




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