证券代码：600958       证券简称：东方证券      公告编号：2019-058

                   东方证券股份有限公司
           第四届董事会第十四次会议决议公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十
四次会议通知于 2019 年 8 月 15 日以电子邮件和专人送达方式发出，
会议于 2019 年 8 月 29 日在东方证券大厦 15 楼大会议室以现场会议
的方式召开。本次会议应到董事 14 名，实到董事 13 名，杜卫华董事
因公务原因未能亲自出席本次会议，授权潘鑫军董事长代为行使表决
权。本次会议由潘鑫军董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列
席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司
董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过《公司 2019 年半年度报告》
    表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
    董事会经审议同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会
计准则等要求编制的公司 2019 年半年度报告全文及摘要（A 股）；同
意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告
准则等要求编制的公司 2019 年中期报告及业绩公告（H 股）。
    具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网
站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2019 年半年度报告全文及摘要》（A
股）、《公司 2019 年中期报告及业绩公告》（H 股）。
    二、审议通过《公司 2019 年中期净资本风险控制指标执行情况
的报告》
                                  1
    表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
    三、审议通过《关于公司 2019 年上半年募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》
    表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
    截至 2019 年 6 月 30 日，公司累计使用非公开发行 A 股募集资金
人民币 10,750,000,000.00 元，A 股人民币募集资金银行账户余额合
计人民币 242,505,331.98 元(含利息收入)。公司募集资金 2019 年上
半年的存放、管理和实际使用符合中国证监会、上海证券交易所关于
上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合《公司募集资金管理
办法》有关规定，不存在变更募集资金投资项目的情况。公司募集资
金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
    四、审议通过《公司 2019 年中期合规报告》
    表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
    五、审议通过《公司 2019 年中期风险管理工作报告》
    表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
    六、审议通过《关于成立公司合规管理有效性评估小组的议案》
    表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
    七、审议通过《关于修订〈东方证券股份有限公司薪酬与提名委
员会工作规则〉的议案》
    表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。


    特此公告。
                                   东方证券股份有限公司董事会
                                               2019 年 8 月 29 日



                               2