东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
1 / 7
东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 293,689,189,648.42 262,971,441,570.13 11.68
归属于上市公司股东的净资产 60,469,303,922.04 53,965,516,313.13 12.05
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 15,205,891,410.37 12,286,006,071.57 23.77
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 16,051,491,328.23 13,607,480,201.38 17.96
归属于上市公司股东的净利润 3,050,882,853.98 1,741,410,722.22 75.20
归属于上市公司股东的扣除非
2,961,331,588.43 1,670,962,223.75 77.22
经常性损益的净利润
增加 2.22 个百
加权平均净资产收益率（%） 5.53 3.31
分点
基本每股收益（元/股） 0.43 0.25 72.00
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
2 / 7
东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -47,294.49 -942,634.01
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
7,576,535.44 136,306,114.66 财政扶持
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-7,860,128.10 -28,400,254.83 主要是捐赠支出
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
3,732,154.39 12,438,461.58
项目
所得税影响额 -850,316.81 -29,850,421.85
合计 2,550,950.43 89,551,265.55
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 157,917
前十名股东持股情况
比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 件股份数量 股份状态 数量
申能(集团)有限公司 1,767,522,422 25.27 230,000,000 无 - 国有法人
香港中央结算（代理人）
1,026,967,530 14.68 - 无 - 境外法人
有限公司
上海海烟投资管理有限
345,486,596 4.94 59,215,263 无 - 国有法人
公司
上海报业集团 240,783,406 3.44 - 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限
209,110,425 2.99 - 无 - 未知
公司
浙能资本控股有限公司 208,700,000 2.98 - 无 - 国有法人
中国邮政集团有限公司 178,743,236 2.56 - 无 - 国有法人
上海建工集团股份有限
133,523,008 1.91 - 无 - 国有法人
公司
上海金桥出口加工区开 境内非国
133,140,504 1.90 - 无 -
发股份有限公司 有法人
香港中央结算有限公司 80,423,678 1.15 - 无 - 境外法人
3 / 7
东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
申能(集团)有限公司 1,537,522,422 人民币普通股 1,537,522,422
香港中央结算（代理人）有限公司 1,026,967,530 境外上市外资股 1,026,967,530
上海海烟投资管理有限公司 286,271,333 人民币普通股 286,271,333
上海报业集团 240,783,406 人民币普通股 240,783,406
中国证券金融股份有限公司 209,110,425 人民币普通股 209,110,425
浙能资本控股有限公司 208,700,000 人民币普通股 208,700,000
中国邮政集团有限公司 178,743,236 人民币普通股 178,743,236
上海建工集团股份有限公司 133,523,008 人民币普通股 133,523,008
上海金桥出口加工区开发股份有限公司 133,140,504 人民币普通股 133,140,504
香港中央结算有限公司 80,423,678 人民币普通股 80,423,678
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
2.3 截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
4 / 7
东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度（%） 原因
结算备付金 20,657,218,179.94 13,243,653,713.68 55.98 主要是客户备付金增加
融出资金 18,462,672,868.37 13,214,262,240.75 39.72 融资业务规模增加
衍生品业务及子公司存出保证金增
存出保证金 2,544,838,831.34 1,642,894,348.47 54.90
加
应收款项 4,830,660,051.71 1,019,919,667.42 373.63 主要是子公司应收款增加
投资性房地产 41,481,082.44 30,071,334.10 37.94 本期新增出租房产
短期借款 4,219,749,385.00 640,153,529.20 559.18 主要是子公司短期借款增加
拆入资金 3,107,919,583.34 6,384,658,783.33 -51.32 同业拆入规模减小
衍生金融负债 570,966,543.03 2,643,374,802.36 -78.40 主要是商品期权规模减小
代理买卖证券款 57,598,875,754.85 40,179,178,362.34 43.36 客户保证金规模增加
应交税费 399,851,408.71 278,223,978.52 43.72 主要是应交企业所得税增加
应付款项 890,789,179.37 480,101,048.74 85.54 主要是子公司应付款增加
合同负债 566,926,550.53 208,113,569.43 172.41 子公司预收款增加
递延所得税负债 62,593,414.88 19,031,249.53 228.90 应纳税暂时性差异增加
其他权益工具 5,000,000,000.00 0.00 不适用 报告期内发行永续次级债券
主要是其他权益工具投资公允价值
其他综合收益 -9,682,089.61 499,960,781.41 -101.94
变动所致
少数股东权益 27,338,716.21 46,120,419.71 -40.72 公司受让子公司少数股东股权所致
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 增减幅度（%） 原因
经纪、资管及投行等业务手续费收
手续费及佣金净收入 4,820,248,516.50 3,293,282,682.00 46.37
入增加
投资收益 3,476,690,018.30 1,933,436,049.09 79.82 证券自营投资收益增加
汇兑收益 134,571,588.19 -28,922,275.08 不适用 汇率变动影响
资产处置收益 -474,692.45 -159,453.79 不适用 固定资产处置亏损增加
税金及附加 69,111,020.99 47,947,584.63 44.14 城建税、教育费附加等支出增加
业务及管理费 5,367,650,495.80 4,086,194,775.13 31.36 与收入相关的主要运营成本增加
股票质押式回购业务计提的减值准
信用减值损失 1,294,743,815.10 932,909,204.82 38.79
备增加
营业外支出 31,108,696.74 49,629,368.16 -37.32 赔偿款减少
所得税费用 489,904,665.45 287,919,897.18 70.15 应税利润增加
其他综合收益的税后 其他权益工具投资公允价值变动所
-486,553,752.47 486,339,810.85 -200.04
净额 致
基本每股收益(元/股) 0.43 0.25 72.00 利润增加所致
5 / 7
东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司H股员工持股计划
公司于2020年7月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈东方证券股份有
限公司员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于授权董事会全权办理公司员工持股计划
相关事宜的议案》（具体内容详见公司2020年7月14日披露的相关公告）。公司本次员工持股计划
参与人数为3,588人，募集资金总额为人民币316,657,000元，其中公司董事、监事和高级管理人
员认购金额占本次员工持股计划总额的8.27%。
截至报告期末，公司员工持股计划已通过“东方证券员工持股计划1号单一资产管理计划”及
“东方证券员工持股计划2号单一资产管理计划”在二级市场累计买入公司H股股票39,419,200
股，约占公司总股本的0.564%，成交金额合计为人民币1.77亿元。
3.2.2 报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况
3.2.2.1董事变动情况
公司独立董事徐国祥先生因个人作为独立董事的任期已满，递交书面辞职报告申请辞去公司
第四届董事会独立董事、董事会薪酬与提名委员会委员和审计委员会委员职务。
鉴于徐国祥先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
和《公司章程》等规定，该辞职申请将自公司选任出新任独立董事、满足独立董事不低于董事会
成员三分之一的条件后生效。在此之前，徐国祥先生仍将按照有关法律、法规和《公司章程》的
规定，继续履行公司独立董事、董事会薪酬与提名委员会委员和审计委员会委员职务。
3.2.2.2高级管理人员变动情况
公司于2020年9月10日召开第四届董事会第二十二次会议。本次会议审议通过了《关于聘任公
司副总裁的议案》，同意聘任鲁伟铭先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本
届董事会届满之日止。
3.2.3 子公司增资
公司于2020年8月完成向全资子公司东方金融控股(香港)有限公司（以下简称“东方金控”）
增资人民币5亿元（按实际拨付增资款项时人民币兑港币汇率折算为港币554,078,015.00元），并
已 完 成 在 香 港 公 司 注 册 处 的 股 本 信 息 变 更 ， 东 方 金 控 实 缴 股 本 由 港 币 22 亿 元 变 更 为 港 币
2,754,078,015.00元。
6 / 7
东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
3.2.4 公司发行永续次级债
根据中国证监会证券基金机构监管部《关于东方证券股份有限公司发行永续次级债券有关意
见的复函》（机构部函【2020】1577号）中国证监会证券基金机构监管部对公司公开发行永续次
级债券无异议。
公司于2020年8月26日完成公司2020年公开发行永续次级债券（第一期）（以下简称“本期债
券”）发行工作，本期债券采取网下面向专业投资者询价配售的方式发行，最终发行规模为人民
币50亿元，票面利率为4.75%，期限为5年。
3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东方证券股份有限公司
法定代表人 金文忠
日期 2020 年 10 月 29 日
7 / 7