东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2020 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 293,689,189,648.42 262,971,441,570.13 11.68
归属于上市公司股东的净资产 60,469,303,922.04 53,965,516,313.13 12.05
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 15,205,891,410.37 12,286,006,071.57 23.77
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 16,051,491,328.23 13,607,480,201.38 17.96
归属于上市公司股东的净利润 3,050,882,853.98 1,741,410,722.22 75.20
归属于上市公司股东的扣除非
2,961,331,588.43 1,670,962,223.75 77.22
经常性损益的净利润
增加 2.22 个百
加权平均净资产收益率（%） 5.53 3.31
分点
基本每股收益（元/股） 0.43 0.25 72.00
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -47,294.49 -942,634.01
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
7,576,535.44 136,306,114.66 财政扶持
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
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助除外
除上述各项之外的其他营业外
-7,860,128.10 -28,400,254.83 主要是捐赠支出
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
3,732,154.39 12,438,461.58
损益项目
所得税影响额 -850,316.81 -29,850,421.85
合计 2,550,950.43 89,551,265.55
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 157,917
前十名股东持股情况
比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 件股份数量 股份状态 数量
申能(集团)有限公司 1,767,522,422 25.27 230,000,000 无 - 国有法人
香港中央结算（代理人）
1,026,967,530 14.68 - 无 - 境外法人
有限公司
上海海烟投资管理有限
345,486,596 4.94 59,215,263 无 - 国有法人
公司
上海报业集团 240,783,406 3.44 - 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限
209,110,425 2.99 - 无 - 未知
公司
浙能资本控股有限公司 208,700,000 2.98 - 无 - 国有法人
中国邮政集团有限公司 178,743,236 2.56 - 无 - 国有法人
上海建工集团股份有限
133,523,008 1.91 - 无 - 国有法人
公司
上海金桥出口加工区开 境内非国
133,140,504 1.90 - 无 -
发股份有限公司 有法人
香港中央结算有限公司 80,423,678 1.15 - 无 - 境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
申能(集团)有限公司 1,537,522,422 人民币普通股 1,537,522,422
香港中央结算（代理人）有限公司 1,026,967,530 境外上市外资股 1,026,967,530
上海海烟投资管理有限公司 286,271,333 人民币普通股 286,271,333
上海报业集团 240,783,406 人民币普通股 240,783,406
中国证券金融股份有限公司 209,110,425 人民币普通股 209,110,425
浙能资本控股有限公司 208,700,000 人民币普通股 208,700,000
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中国邮政集团有限公司 178,743,236 人民币普通股 178,743,236
上海建工集团股份有限公司 133,523,008 人民币普通股 133,523,008
上海金桥出口加工区开发股份有限公司 133,140,504 人民币普通股 133,140,504
香港中央结算有限公司 80,423,678 人民币普通股 80,423,678
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
增减幅度
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 原因
（%）
结算备付金 20,657,218,179.94 13,243,653,713.68 55.98 主要是客户备付金增加
融出资金 18,462,672,868.37 13,214,262,240.75 39.72 融资业务规模增加
衍生品业务及子公司存出保证
存出保证金 2,544,838,831.34 1,642,894,348.47 54.90
金增加
应收款项 4,830,660,051.71 1,019,919,667.42 373.63 主要是子公司应收款增加
投资性房地产 41,481,082.44 30,071,334.10 37.94 本期新增出租房产
短期借款 4,219,749,385.00 640,153,529.20 559.18 主要是子公司短期借款增加
拆入资金 3,107,919,583.34 6,384,658,783.33 -51.32 同业拆入规模减小
衍生金融负债 570,966,543.03 2,643,374,802.36 -78.40 主要是商品期权规模减小
代理买卖证券款 57,598,875,754.85 40,179,178,362.34 43.36 客户保证金规模增加
应交税费 399,851,408.71 278,223,978.52 43.72 主要是应交企业所得税增加
应付款项 890,789,179.37 480,101,048.74 85.54 主要是子公司应付款增加
合同负债 566,926,550.53 208,113,569.43 172.41 子公司预收款增加
递延所得税负债 62,593,414.88 19,031,249.53 228.90 应纳税暂时性差异增加
其他权益工具 5,000,000,000.00 0.00 不适用 报告期内发行永续次级债券
主要是其他权益工具投资公允
其他综合收益 -9,682,089.61 499,960,781.41 -101.94
价值变动所致
公司受让子公司少数股东股权
少数股东权益 27,338,716.21 46,120,419.71 -40.72
所致
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增减幅度
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 原因
（%）
经纪、资管及投行等业务手续费
手续费及佣金净收入 4,820,248,516.50 3,293,282,682.00 46.37
收入增加
投资收益 3,476,690,018.30 1,933,436,049.09 79.82 证券自营投资收益增加
汇兑收益 134,571,588.19 -28,922,275.08 不适用 汇率变动影响
资产处置收益 -474,692.45 -159,453.79 不适用 固定资产处置亏损增加
税金及附加 69,111,020.99 47,947,584.63 44.14 城建税、教育费附加等支出增加
与收入相关的主要运营成本增
业务及管理费 5,367,650,495.80 4,086,194,775.13 31.36
加
股票质押式回购业务计提的减
信用减值损失 1,294,743,815.10 932,909,204.82 38.79
值准备增加
营业外支出 31,108,696.74 49,629,368.16 -37.32 赔偿款减少
所得税费用 489,904,665.45 287,919,897.18 70.15 应税利润增加
其他综合收益的税后 其他权益工具投资公允价值变
-486,553,752.47 486,339,810.85 -200.04
净额 动所致
基本每股收益(元/股) 0.43 0.25 72.00 利润增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司H股员工持股计划
公司于2020年7月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈东方证券股份有
限公司员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于授权董事会全权办理公司员工持股计划
相关事宜的议案》（具体内容详见公司2020年7月14日披露的相关公告）。公司本次员工持股计划
参与人数为3,588人，募集资金总额为人民币316,657,000元，其中公司董事、监事和高级管理人
员认购金额占本次员工持股计划总额的8.27%。
截至报告期末，公司员工持股计划已通过“东方证券员工持股计划1号单一资产管理计划”及
“东方证券员工持股计划2号单一资产管理计划”在二级市场累计买入公司H股股票39,419,200股，
约占公司总股本的0.564%，成交金额合计为人民币1.77亿元。
3.2.2 报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况
3.2.2.1董事变动情况
公司独立董事徐国祥先生因个人作为独立董事的任期已满，递交书面辞职报告申请辞去公司
第四届董事会独立董事、董事会薪酬与提名委员会委员和审计委员会委员职务。
鉴于徐国祥先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
和《公司章程》等规定，该辞职申请将自公司选任出新任独立董事、满足独立董事不低于董事会
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成员三分之一的条件后生效。在此之前，徐国祥先生仍将按照有关法律、法规和《公司章程》的
规定，继续履行公司独立董事、董事会薪酬与提名委员会委员和审计委员会委员职务。
3.2.2.2高级管理人员变动情况
公司于2020年9月10日召开第四届董事会第二十二次会议。本次会议审议通过了《关于聘任公
司副总裁的议案》，同意聘任鲁伟铭先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本
届董事会届满之日止。
3.2.3 子公司增资
公司于2020年8月完成向全资子公司东方金融控股(香港)有限公司（以下简称“东方金控”）
增资人民币5亿元（按实际拨付增资款项时人民币兑港币汇率折算为港币554,078,015.00元），并
已 完 成 在 香 港 公 司 注 册 处 的 股 本 信 息 变 更 ， 东 方 金 控 实 缴 股 本 由 港 币 22 亿 元 变 更 为 港 币
2,754,078,015.00元。
3.2.4 公司发行永续次级债
根据中国证监会证券基金机构监管部《关于东方证券股份有限公司发行永续次级债券有关意
见的复函》（机构部函【2020】1577号）中国证监会证券基金机构监管部对公司公开发行永续次
级债券无异议。
公司于2020年8月26日完成公司2020年公开发行永续次级债券（第一期）（以下简称“本期债
券”）发行工作，本期债券采取网下面向专业投资者询价配售的方式发行，最终发行规模为人民
币50亿元，票面利率为4.75%，期限为5年。
3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东方证券股份有限公司
法定代表人 金文忠
日期 2020 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 62,191,464,918.64 48,940,833,855.08
其中：客户资金存款 40,297,072,895.52 29,749,885,413.76
结算备付金 20,657,218,179.94 13,243,653,713.68
其中：客户备付金 17,305,542,647.36 10,832,489,059.97
贵金属
拆出资金
融出资金 18,462,672,868.37 13,214,262,240.75
衍生金融资产 681,184,459.81 609,102,138.41
存出保证金 2,544,838,831.34 1,642,894,348.47
应收款项 4,830,660,051.71 1,019,919,667.42
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 18,133,740,801.25 24,206,541,982.29
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 73,436,305,738.85 66,901,093,485.91
债权投资 6,237,632,820.26 7,193,554,228.81
其他债权投资 64,583,588,434.37 64,895,563,425.25
其他权益工具投资 10,622,258,780.28 10,832,873,153.66
长期股权投资 5,403,425,172.40 4,453,754,152.13
投资性房地产 41,481,082.44 30,071,334.10
固定资产 1,994,271,411.66 2,040,273,431.66
在建工程 39,913,518.84 50,034,280.51
使用权资产 892,160,576.77 1,002,749,135.63
无形资产 174,429,881.30 168,519,080.82
商誉 32,135,375.10 32,135,375.10
递延所得税资产 755,845,985.55 760,993,782.62
其他资产 1,973,960,759.54 1,732,618,757.83
资产总计 293,689,189,648.42 262,971,441,570.13
负债：
短期借款 4,219,749,385.00 640,153,529.20
应付短期融资款 17,917,339,903.17 16,113,199,559.50
拆入资金 3,107,919,583.34 6,384,658,783.33
交易性金融负债 13,220,782,817.67 12,630,960,595.06
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衍生金融负债 570,966,543.03 2,643,374,802.36
卖出回购金融资产款 59,713,970,785.01 57,478,062,865.93
代理买卖证券款 57,598,875,754.85 40,179,178,362.34
代理承销证券款 82,877,450.00 80,000,000.00
应付职工薪酬 1,896,809,512.61 1,601,085,895.75
应交税费 399,851,408.71 278,223,978.52
应付款项 890,789,179.37 480,101,048.74
合同负债 566,926,550.53 208,113,569.43
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 70,557,258,719.64 67,309,198,769.40
其中：优先股
永续债
租赁负债 899,087,208.10 995,005,231.20
递延收益
递延所得税负债 62,593,414.88 19,031,249.53
其他负债 1,486,748,794.26 1,919,456,597.00
负债合计 233,192,547,010.17 208,959,804,837.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,993,655,803.00 6,993,655,803.00
其他权益工具 5,000,000,000.00
其中：优先股
永续债 5,000,000,000.00
资本公积 28,266,858,030.08 28,254,929,991.63
减：库存股
其他综合收益 -9,682,089.61 499,960,781.41
盈余公积 3,445,689,429.69 3,445,689,429.69
一般风险准备 8,138,409,281.51 7,997,676,253.44
未分配利润 8,634,373,467.37 6,773,604,053.96
归属于母公司所有者权益（或股东
60,469,303,922.04 53,965,516,313.13
权益）合计
少数股东权益 27,338,716.21 46,120,419.71
所有者权益（或股东权益）合计 60,496,642,638.25 54,011,636,732.84
负债和所有者权益（或股东权益）
293,689,189,648.42 262,971,441,570.13
总计
法定代表人：金文忠 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰
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母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 33,032,742,639.22 27,584,528,645.46
其中：客户资金存款 19,055,855,930.41 15,328,726,447.66
结算备付金 7,371,749,176.65 5,964,640,336.28
其中：客户备付金 4,096,422,276.94 3,624,212,744.79
贵金属
拆出资金
融出资金 18,202,983,081.16 12,924,954,996.12
衍生金融资产 674,451,610.25 575,515,312.04
存出保证金 1,360,298,760.08 1,039,478,872.81
应收款项 455,011,761.61 515,023,059.52
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 17,816,412,453.20 23,189,665,726.78
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 52,979,426,438.24 45,611,235,174.41
债权投资 6,237,632,820.26 7,193,554,228.81
其他债权投资 64,583,588,434.37 64,895,563,425.25
其他权益工具投资 10,586,406,405.71 10,796,863,763.79
长期股权投资 18,041,494,692.46 16,052,295,287.16
投资性房地产 42,167,902.17 31,207,205.57
固定资产 1,955,410,707.33 2,003,468,158.30
在建工程 28,972,270.19 32,053,112.19
使用权资产 534,964,548.54 600,692,065.06
无形资产 132,218,681.05 133,358,159.27
商誉 18,947,605.48 18,947,605.48
递延所得税资产 504,957,249.72 483,544,028.25
其他资产 382,454,821.97 248,445,432.89
资产总计 234,942,292,059.66 219,895,034,595.44
负债：
短期借款
应付短期融资款 17,916,507,711.39 14,988,990,739.57
拆入资金 3,107,919,583.34 6,384,658,783.33
交易性金融负债 10,848,341,501.00 11,190,368,847.52
衍生金融负债 565,142,955.51 2,618,097,637.41
卖出回购金融资产款 55,513,005,059.67 51,950,254,756.90
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
代理买卖证券款 23,115,895,886.01 18,598,949,938.01
代理承销证券款
应付职工薪酬 686,007,698.88 516,763,731.76
应交税费 54,543,955.17 85,429,345.37
应付款项 62,023,558.18 109,310,735.36
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 65,158,485,471.31 62,122,472,455.10
其中：优先股
永续债
租赁负债 528,234,177.42 591,193,431.56
递延收益
递延所得税负债
其他负债 822,534,632.90 151,648,228.15
负债合计 178,378,642,190.78 169,308,138,630.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,993,655,803.00 6,993,655,803.00
其他权益工具 4,996,458,767.21
其中：优先股
永续债 4,996,458,767.21
资本公积 28,157,008,370.79 28,157,008,370.79
减：库存股
其他综合收益 99,777,060.05 556,061,852.46
盈余公积 3,445,689,429.69 3,445,689,429.69
一般风险准备 6,667,924,209.17 6,667,921,526.55
未分配利润 6,203,136,228.97 4,766,558,982.91
所有者权益（或股东权益）合计 56,563,649,868.88 50,586,895,965.40
负债和所有者权益（或股东权益）总
234,942,292,059.66 219,895,034,595.44
计
法定代表人：金文忠 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 6,426,198,024.31 5,528,576,562.25 16,051,491,328.23 13,607,480,201.38
利息净收入 260,397,285.78 261,799,338.33 597,005,526.61 780,706,872.25
其中：利息收入 1,450,501,386.45 1,573,070,691.52 4,168,788,344.44 4,652,886,909.26
利息支出 1,190,104,100.67 1,311,271,353.19 3,571,782,817.83 3,872,180,037.01
手续费及佣金净收入 2,002,998,192.58 1,083,754,312.50 4,820,248,516.50 3,293,282,682.00
其中：经纪业务手续费
782,437,577.90 377,564,688.22 1,868,268,488.88 1,155,332,538.02
净收入
投资银行业务手
454,306,157.92 189,429,364.84 1,007,474,502.31 718,124,566.19
续费净收入
资产管理业务手
662,626,739.96 500,835,439.33 1,776,325,028.42 1,334,619,024.59
续费净收入
投资收益（损失以“-”
1,531,761,229.10 723,104,655.14 3,476,690,018.30 1,933,436,049.09
号填列）
其中：对联营企业和合
285,779,684.73 86,598,701.54 728,591,530.37 415,887,654.55
营企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的
收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
其他收益 941,757.65 200,082.66 16,973,636.04 200,082.66
公允价值变动收益（损
140,052,000.27 297,533,507.82 1,155,641,268.34 1,054,307,774.97
失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”
56,503,960.09 -29,682,528.82 134,571,588.19 -28,922,275.08
号填列）
其他业务收入 2,433,943,511.89 3,191,889,926.56 5,850,835,466.70 6,574,628,469.28
资产处置收益（损失以
-399,913.05 -22,731.94 -474,692.45 -159,453.79
“－”号填列）
二、营业总支出 4,667,088,451.28 4,963,945,223.51 12,615,321,810.03 11,628,090,478.71
税金及附加 24,631,397.33 15,003,594.70 69,111,020.99 47,947,584.63
业务及管理费 2,179,204,683.45 1,282,353,428.21 5,367,650,495.80 4,086,194,775.13
信用减值损失 4,634,073.97 462,161,395.91 1,294,743,815.10 932,909,204.82
其他资产减值损失
其他业务成本 2,458,618,296.53 3,204,426,804.69 5,883,816,478.14 6,561,038,914.13
三、营业利润（亏损以
1,759,109,573.03 564,631,338.74 3,436,169,518.20 1,979,389,722.67
“-”号填列）
加：营业外收入 11,162,030.93 2,837,325.47 134,011,440.55 143,720,153.25
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
减：营业外支出 8,302,608.29 3,237,909.37 31,108,696.74 49,629,368.16
四、利润总额（亏损总额
1,761,968,995.67 564,230,754.84 3,539,072,262.01 2,073,480,507.76
以“-”号填列）
减：所得税费用 237,672,107.57 32,614,111.02 489,904,665.45 287,919,897.18
五、净利润（净亏损以
1,524,296,888.10 531,616,643.82 3,049,167,596.56 1,785,560,610.58
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
（净亏损以“－”号填 1,524,296,888.10 531,616,643.82 3,049,167,596.56 1,785,560,610.58
列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东
的净利润（净亏损以“-” 1,524,859,069.80 531,794,815.98 3,050,882,853.98 1,741,410,722.22
号填列）
2.少数股东损益（净
-562,181.70 -178,172.16 -1,715,257.42 44,149,888.36
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后
-490,380,185.28 63,029,798.31 -486,553,752.47 486,339,810.85
净额
归属母公司所有者的其
-490,380,185.28 63,029,798.31 -486,553,752.47 486,339,810.85
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损
-68,236,204.50 -183,380,946.45 -118,567,716.82 112,434,939.02
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
3.其他权益工具投资
-68,236,204.50 -183,380,946.45 -118,567,716.82 112,434,939.02
公允价值变动
4.企业自身信用风险
公允价值变动
（二）将重分类进损益
-422,143,980.78 246,410,744.76 -367,986,035.65 373,904,871.83
的其他综合收益
1.权益法下可转损益
4,958,085.19 -8,086,161.77 -1,635,660.83 -8,953,041.23
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
-362,096,843.46 230,612,918.91 -323,158,735.34 354,663,099.38
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
317,265.52 345,788.69 9,826,813.72 4,546,205.28
损失准备
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算
-65,322,488.03 23,538,198.93 -53,018,453.20 23,648,608.40
差额
7.其他
归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,033,916,702.82 594,646,442.13 2,562,613,844.09 2,271,900,421.43
归属于母公司所有者的
1,034,478,884.52 594,824,614.29 2,564,329,101.51 2,227,750,533.07
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-562,181.70 -178,172.16 -1,715,257.42 44,149,888.36
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元
0.21 0.08 0.43 0.25
/股)
（二）稀释每股收益(元
不适用 不适用 不适用 不适用
/股)
法定代表人：金文忠 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 2,300,412,270.04 1,745,126,375.15 6,746,906,857.00 4,587,752,163.64
利息净收入 222,011,848.40 245,726,347.24 548,663,538.09 746,612,818.17
其中：利息收入 1,331,175,431.60 1,446,159,945.45 3,839,889,616.02 4,302,423,339.21
利息支出 1,109,163,583.20 1,200,433,598.21 3,291,226,077.93 3,555,810,521.04
手续费及佣金净收入 817,698,484.25 377,154,209.08 1,914,071,185.70 1,212,964,765.28
其中：经纪业务手续费净
659,518,991.14 301,964,158.24 1,536,030,487.12 957,485,210.00
收入
投资银行业务手续
170,901,995.86 87,194,057.38 435,060,886.79 270,448,970.54
费净收入
资产管理业务手续
费净收入
投资收益（损失以”－”号
1,358,877,658.01 722,509,534.02 3,645,830,081.47 1,449,220,213.81
填列）
其中：对联营企业和合营
238,245,453.56 117,146,639.27 467,501,970.10 307,333,647.83
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的收
益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
其他收益 827,192.79 12,211,533.52
公允价值变动收益（损失
-152,719,982.83 394,077,168.39 542,834,828.32 1,164,354,230.53
以”－”号填列）
汇兑收益（损失以”－”号
52,387,300.91 3,724,285.42 79,048,976.79 4,088,820.51
填列）
其他业务收入 1,729,570.00 1,957,562.94 4,722,680.19 10,670,769.13
资产处置收益（损失以
-399,801.49 -22,731.94 -475,967.08 -159,453.79
“－”号填列）
二、营业总支出 1,252,873,192.49 1,159,885,939.61 4,155,282,311.08 3,132,145,879.28
税金及附加 17,327,816.34 10,772,528.02 51,345,821.95 36,309,994.60
业务及管理费 1,235,115,518.01 686,197,357.85 2,812,869,966.06 2,163,813,962.96
信用减值损失 -160,686.25 461,069,625.40 1,288,322,978.77 926,332,061.30
其他资产减值损失
其他业务成本 590,544.39 1,846,428.34 2,743,544.30 5,689,860.42
三、营业利润（亏损以”－”
1,047,539,077.55 585,240,435.54 2,591,624,545.92 1,455,606,284.36
号填列）
加：营业外收入 44,733.68 272,416.87 36,914,077.64 30,966,133.14
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
减：营业外支出 5,611,294.94 1,736,686.83 20,064,223.91 43,504,476.87
四、利润总额（亏损总额以”
1,041,972,516.29 583,776,165.58 2,608,474,399.65 1,443,067,940.63
－”号填列）
减：所得税费用 101,258,491.54 -45,136,132.37 122,514,058.48 -72,663,597.54
五、净利润（净亏损以”－”
940,714,024.75 628,912,297.95 2,485,960,341.17 1,515,731,538.17
号填列）
（一）持续经营净利润（净
940,714,024.75 628,912,297.95 2,485,960,341.17 1,515,731,538.17
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净
-433,496,872.14 71,922,456.88 -433,195,673.86 492,550,441.60
额
（一）不能重分类进损益的
-68,148,994.50 -161,271,136.25 -118,449,955.35 130,767,039.67
其他综合收益
1．重新计量设定受益计划变
动额
2．权益法下不能转损益的其
他综合收益
3．其他权益工具投资公允价
-68,148,994.50 -161,271,136.25 -118,449,955.35 130,767,039.67
值变动
4．企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其
-365,347,877.64 233,193,593.13 -314,745,718.51 361,783,401.93
他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
-3,568,299.70 2,234,885.53 -1,413,834.30 2,574,097.27
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
-362,096,843.46 230,612,918.91 -323,158,697.93 354,663,099.38
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准
317,265.52 345,788.69 9,826,813.72 4,546,205.28
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 507,217,152.61 700,834,754.83 2,052,764,667.31 2,008,281,979.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：金文忠 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融资产净减少
767,894,616.36
额
收取利息、手续费及佣金的现金 8,254,060,575.06 5,902,070,923.77
交易性金融负债净增加额 206,940,555.40 3,130,112,296.28
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 7,670,156,118.90 16,071,170,305.97
代理买卖证券收到的现金净额 17,641,534,806.14 3,953,467,331.35
代理承销证券收到的现金净额 2,877,450.00
收到其他与经营活动有关的现金 5,897,790,125.93 8,989,892,381.07
经营活动现金流入小计 40,441,254,247.79 38,046,713,238.44
为交易目的而持有的金融资产净增加额 7,172,142,839.78
拆出资金净增加额
拆入资金净减少额 3,276,739,199.99 3,000,000,000.00
返售业务资金净增加额
融出资金净增加额 5,275,373,715.28 1,304,004,003.01
支付利息、手续费及佣金的现金 2,409,848,347.49 2,009,512,179.40
支付给职工及为职工支付的现金 3,151,685,269.72 2,604,881,053.63
支付的各项税费 875,064,679.27 971,350,768.83
支付其他与经营活动有关的现金 10,246,651,625.67 8,698,816,322.22
经营活动现金流出小计 25,235,362,837.42 25,760,707,166.87
经营活动产生的现金流量净额 15,205,891,410.37 12,286,006,071.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 831,994,938.32 237,976,855.72
取得投资收益收到的现金 2,416,942,906.68 2,707,434,390.49
其他债权投资净减少额 255,883,534.04
债权投资净减少额 956,553,348.15 283,872,162.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 402,209.89 7,648,821.99
投资活动现金流入小计 4,461,776,937.08 3,236,932,230.83
投资支付的现金 622,492,506.90 596,905,000.00
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资
311,936,279.49 181,275,844.89
产支付的现金
其他交易性金融资产净增加额 4,026,176,113.72 3,505,032,571.78
其他债权投资净增加额 4,361,299,492.49
其他权益工具投资净增加额 9,046,898.50 527,066,558.79
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,969,651,798.61 9,171,579,467.95
投资活动产生的现金流量净额 -507,874,861.53 -5,934,647,237.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,000,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,222,155,855.80 3,683,652,543.87
发行债券收到的现金 64,976,939,476.25 44,347,626,992.15
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 71,199,095,332.05 48,031,279,536.02
偿还债务支付的现金 62,915,701,080.28 39,974,734,464.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,261,027,087.30 3,255,457,857.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、
37,279,381.26 14,169,890.57
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 263,697,173.39 104,563,061.10
筹资活动现金流出小计 66,440,425,340.97 43,334,755,382.61
筹资活动产生的现金流量净额 4,758,669,991.08 4,696,524,153.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 76,704,951.19 -24,377,355.06
五、现金及现金等价物净增加额 19,533,391,491.11 11,023,505,632.80
加：期初现金及现金等价物余额 61,940,172,286.80 46,079,670,480.45
六、期末现金及现金等价物余额 81,473,563,777.91 57,103,176,113.25
法定代表人：金文忠 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 4,133,320,941.92 3,298,648,861.42
交易性金融负债净增加额 2,885,463,802.42
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 8,208,825,237.32 15,950,515,650.33
代理买卖证券收到的现金净额 4,711,603,246.11 5,344,941,213.47
收到其他与经营活动有关的现金 658,217,893.79 384,016,225.33
经营活动现金流入小计 17,711,967,319.14 27,863,585,752.97
为交易目的而持有的金融资产净增加额 1,111,032,032.14 6,978,712,248.49
拆出资金净增加额
拆入资金净减少额 3,276,739,199.99 3,000,000,000.00
融出资金净增加额 5,299,719,831.77 1,387,361,947.93
交易性金融负债净减少额 438,424,406.58
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 1,638,174,583.88 1,682,835,293.70
支付给职工及为职工支付的现金 1,776,744,990.65 1,393,255,176.45
支付的各项税费 344,596,623.19 341,277,028.25
支付其他与经营活动有关的现金 1,149,440,679.06 594,141,872.24
经营活动现金流出小计 15,034,872,347.26 15,377,583,567.06
经营活动产生的现金流量净额 2,677,094,971.88 12,486,002,185.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 264,399,160.03
取得投资收益收到的现金 2,814,150,553.86 3,158,201,492.28
其他债权投资净减少额 255,883,534.04
债权投资净减少额 956,553,348.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 445,592.38 4,974,345.64
投资活动现金流入小计 4,291,432,188.46 3,163,175,837.92
投资支付的现金 1,787,510,429.53 1,088,902,588.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资
236,424,789.39 123,630,294.07
产支付的现金
其他交易性金融资产净增加额 4,026,689,861.72 3,506,032,571.78
其他债权投资净增加额 4,361,299,492.49
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东方证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
其他权益工具投资净增加额 9,046,898.50 549,082,358.64
债权投资净增加额 16,127,837.37
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,059,671,979.14 9,645,075,142.59
投资活动产生的现金流量净额 -1,768,239,790.68 -6,481,899,304.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,000,000,000.00
取得借款收到的现金 584,400,000.00 2,557,751,448.67
发行债券收到的现金 64,919,047,978.83 43,251,997,424.15
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 70,503,447,978.83 45,809,748,872.82
偿还债务支付的现金 61,731,492,260.35 37,439,212,901.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,195,608,770.10 3,198,472,878.05
支付其他与筹资活动有关的现金 165,152,522.86 47,141,005.16
筹资活动现金流出小计 65,092,253,553.31 40,684,826,784.81
筹资活动产生的现金流量净额 5,411,194,425.52 5,124,922,088.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 24,693,181.99 1,338,820.51
五、现金及现金等价物净增加额 6,344,742,788.71 11,130,363,789.76
加：期初现金及现金等价物余额 33,351,673,065.35 21,747,700,505.58
六、期末现金及现金等价物余额 39,696,415,854.06 32,878,064,295.34
法定代表人：金文忠 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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