东方证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 308,574,741,370.37 291,117,441,584.43 6.00
归属于上市公司股东的净
61,330,486,707.36 60,202,850,867.31 1.87
资产
上年初至
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
上年报告期末
经营活动产生的现金流量
17,887,738,136.64 3,437,569,646.59 420.36
净额
上年初至
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
上年报告期末
营业收入 5,193,090,773.88 3,827,315,338.54 35.68
归属于上市公司股东的净
1,176,318,697.15 813,084,162.43 44.67
利润
归属于上市公司股东的扣
1,107,303,024.43 729,067,002.06 51.88
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
2.03 1.49 增加 0.54 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.16 0.12 33.33
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -15,928.11
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 101,253,095.40 政府补助
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,319,239.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目 102,969.31
所得税影响额 -23,005,224.24
合计 69,015,672.72
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 158,739
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
申 能 (集 团 )有 限
1,767,522,422 25.27 230,000,000 无 - 国有法人
公司
香港中央结算（代
1,026,969,930 14.68 - 无 - 境外法人
理人）有限公司
上海海烟投资管
345,486,596 4.94 - 无 - 国有法人
理有限公司
上海报业集团 240,792,906 3.44 - 无 - 国有法人
浙能资本控股有
208,700,000 2.98 - 无 - 国有法人
限公司
中国邮政集团有
178,743,236 2.56 - 无 - 国有法人
限公司
中国证券金融股
178,025,625 2.55 - 无 - 未知
份有限公司
上海建工集团股
133,523,008 1.91 - 无 - 国有法人
份有限公司
上海金桥出口加
境内非国
工区开发股份有 133,140,504 1.90 - 无 -
有法人
限公司
香港中央结算有
109,617,132 1.57 - 无 - 境外法人
限公司
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
申能(集团)有限公司 1,537,522,422 人民币普通股 1,537,522,422
香港中央结算（代理人）有限公司 1,026,969,930 境外上市外资股 1,026,969,930
上海海烟投资管理有限公司 345,486,596 人民币普通股 345,486,596
上海报业集团 240,792,906 人民币普通股 240,792,906
浙能资本控股有限公司 208,700,000 人民币普通股 208,700,000
中国邮政集团有限公司 178,743,236 人民币普通股 178,743,236
中国证券金融股份有限公司 178,025,625 人民币普通股 178,025,625
上海建工集团股份有限公司 133,523,008 人民币普通股 133,523,008
上海金桥出口加工区开发股份有限公司 133,140,504 人民币普通股 133,140,504
香港中央结算有限公司 109,617,132 人民币普通股 109,617,132
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 期末 年初 原因
（%）
衍生工具公允价值变
衍生金融资产 102,887,499.00 155,876,469.76 -33.99
动造成的资产减少
主要是应收清算款项
应收款项 2,144,381,097.62 874,405,553.22 145.24
增加
权益收益互换产品减
其他权益工具投资 6,015,802,523.58 10,936,457,571.84 -44.99
少
主要是子公司预付货
其他资产 3,209,602,842.52 2,137,999,709.85 50.12
款增加
短期借款 887,069,707.93 579,732,185.45 53.01 子公司信用借款增加
应付短期融资券和短
应付短期融资款 7,766,950,298.84 16,255,485,786.37 -52.22
期收益凭证减少
拆入资金 2,703,441,861.10 9,670,113,871.43 -72.04 同业拆入资金减少
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主要是商品期权规模
衍生金融负债 1,258,058,766.52 504,956,696.48 149.14
增加
子公司代理承销债券
代理承销证券款 53,156,810.70 346,000,000.00 -84.64
款减少
主要是应交企业所得
应交税费 1,222,982,583.52 782,814,613.10 56.23
税增加
主要是子公司应付手
应付款项 1,091,380,540.48 576,584,579.01 89.28
续费增加
子公司预收大宗贸易
合同负债 692,491,464.92 404,123,622.43 71.36
预收货款增加
主要是本期其他债权
其他综合收益 -11,360,308.32 35,594,335.59 -131.92
投资公允价值变动
增减幅度
项目 本期 上期 原因
（%）
主要是应付债券利息
利息净收入 340,619,175.42 198,341,063.46 71.73
支出减少
资管、经纪、投行手续
手续费及佣金净收入 2,236,760,560.61 1,306,620,441.43 71.19
费收入增加
主要是交易性金融工
公允价值变动收益 -792,267,565.99 -398,459,025.95 不适用
具公允价值减少
汇兑收益 47,642,846.70 68,186,389.56 -30.13 汇率变动影响
子公司大宗商品销售
其他业务收入 1,965,263,071.82 1,397,806,531.81 40.60
收入增加
固定资产处置收益增
资产处置收益 77,876.28 -57,711.91 不适用
加
子公司计提的信用减
其他资产减值损失 2,762,490.40 -1,583,765.09 不适用
值损失增加
子公司大宗商品销售
其他业务成本 1,897,402,047.45 1,392,476,698.33 36.26
成本增加
主要是子公司捐赠支
营业外支出 10,760,618.79 3,941,368.70 173.02
出增加
其他综合收益的税后 主要是其他债券投资
-48,682,857.10 158,603,336.70 -130.69
净额 公允价值变动
基本每股收益(元/股) 0.16 0.12 33.33 净利润增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司完成换届选举
公司2021年第一次临时股东大会于2021年3月5日召开，会议选举产生第五届董事会非职工董
事和监事会非职工代表监事，与2021年2月9日召开的职工代表大会选举产生的职工董事和职工代
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表监事共同组成公司第五届董事会和监事会。公司第五届董事会由执行董事宋雪枫先生、金文忠
先生，非执行董事俞雪纯先生、刘炜先生、周东辉先生、程峰先生、任志祥先生，职工董事朱静
女士，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴弘先生和冯兴东先生组成；公司第五届监事
会由股东代表监事张芊先生、吴俊豪先生、张健先生、沈广军先生、佟洁女士，独立监事夏立军
先生，职工代表监事杜卫华先生、阮斐女士及丁艳女士组成。
公司第五届董事会于2021年3月5日召开第一次会议，会议选举金文忠先生为公司第五届董事
会董事长、总裁，选举公司第五届董事会专门委员会委员及主任委员并聘任了公司新一届高级管
理人员；同日，公司第五届监事会召开第一次会议，会议选举张芊先生为公司监事会主席，选举
杜卫华先生为公司监事会副主席。
3.2.2 增选公司独立非执行董事
公司第五届董事会于2021年3月30日召开第二次会议，会议选举罗新宇先生为公司第五届董事
会独立非执行董事及审计委员会委员，自股东大会审议通过之日起履职，任期至第五届董事会届
满之日止，此事项尚需股东大会审议。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东方证券股份有限公司
法定代表人 金文忠
日期 2021 年 4 月 29 日
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