国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于东方证券股份有限公司
2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会
及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书
致：东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会、2021 年第
一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次股东
大会”）于 2021 年 5 月 13 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议室召开。国浩律师
（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师出席会议见证，
并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》和《东方证券股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对
公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议
人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和
决议的合法有效性发表法律意见。
本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律
意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈
述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，
并依法对本所出具的法律意见承担责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会已于会议召开 20 个工作日前即 2021 年 4 月 15
日于中国证监会指定的报刊及上海证券交易所网站刊登了《东方证券股份有限公
司关于召开 2020 年年度股东大会及 2021 年第一次 A 股类别股东大会的通知》，以
1
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
公告方式通知各股东。另公司分别同期于香港联合交易所有限公司网站发布了《股
东周年大会通告》及《H 股类别股东大会通告》，向境外上市外资股（以下简称“H
股”）股东发出了关于召开本次股东大会的通知，并于香港联合交易所有限公司网
站发布了《通函》。公司于 2021 年 4 月 22 日于中国证监会指定的报刊及上海证券
交易所网站刊登了《东方证券股份有限公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次
A 股类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会会议资料》。
公司发布的该等公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项及其具体内
容，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席
股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名等
事项。
经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中：
1、公司按照会议通知通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全体人民
币普通股（以下简称“A 股”）股东提供了本次股东大会的网络投票平台，网络投票
时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为本次股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：
00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的 9：15-15：00。
2、本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 13 日在上海市中山南路 119 号 15
楼会议室如期召开。
经本所律师核查，公司发出本次股东大会通知的时间、方式及通知内容均符
合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开时间、
地点及会议内容与公告一致；本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
（1）出席 2020 年年度股东大会的股东及委托代理人
经本所律师核查出席本次年度股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身
2
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
份证明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，参加本次股东
大会现场及网络投票表决的股东及委托代理人共 345 名，代表有表决权股份
3,173,972,025 股（其中，代表 A 股股份为 2,824,404,572 股，代表 H 股股份为
349,567,453 股），占公司有表决权股份总数的 45.3836%。
（2）出席 A 股类别股东大会的股东及委托代理人
经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证
明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，参加本次 A 股类别
股东大会现场及网络投票表决的股东及委托代理人共 344 名，代表有表决权股份
2,824,404,572 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 47.3371%。
（3）出席 H 股类别股东大会的股东及委托代理人
参加本次 H 股类别股东大会的 H 股股东及委托代理人共 1 名，代表有表决权
股份 388,838,653 股，占公司有表决权 H 股股份总数的 37.8587%。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的 A 股股东、委托代理人均具有
合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席
本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议人员除上述股东及委托代理人
外，还有公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等，本所律师认为，
该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
3、召集人
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司
本次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公
告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东大会审议事项与公告列明
3
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
事项相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表、一名监事代表和两
名律师进行计票、监票，当场公布表决结果。其中，就涉及影响中小投资者利益
的议案，对中小投资者的表决情况进行单独计票并公告；对于涉及关联股东回避
表决的议案，已列出应回避表决的关联股东名称并公告。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
（一）根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
2020 年年度股东大会：
1、审议《公司 2020 年度董事会工作报告》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,810,469,258 99.5066 6,445,141 0.2282 7,490,173 0.2652
H股 342,011,993 97.8386 5,991,579 1.7140 1,563,881 0.4474
普通股合计 3,152,481,251 99.3229 12,436,720 0.3918 9,054,054 0.2853
2、审议《公司 2020 年度监事会工作报告》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,810,465,558 99.5065 6,357,141 0.2251 7,581,873 0.2684
H股 342,011,992 97.8386 5,991,579 1.7140 1,563,882 0.4474
普通股合计 3,152,477,550 99.3228 12,348,720 0.3891 9,145,755 0.2881
3、审议《公司 2020 年度财务决算报告》
表决结果：
4
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,525,350 99.7918 4,419,222 0.1565 1,460,000 0.0517
H股 348,969,852 99.8290 0 0.0000 597,601 0.1710
普通股合计 3,167,495,202 99.7959 4,419,222 0.1392 2,057,601 0.0649
4、审议《公司 2020 年度利润分配方案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,819,067,350 99.8110 4,407,022 0.1560 930,200 0.0330
H股 348,118,652 99.5855 1,448,800 0.4145 1 0.0000
普通股合计 3,167,186,002 99.7862 5,855,822 0.1845 930,201 0.0293
5、审议《关于公司 2021 年度自营规模的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,570,050 99.7934 4,469,522 0.1582 1,365,000 0.0484
H股 349,567,452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000
普通股合计 3,168,137,502 99.8162 4,469,522 0.1408 1,365,001 0.0430
6、审议《公司 2020 年年度报告》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,569,750 99.7934 4,503,322 0.1594 1,331,500 0.0472
H股 348,969,852 99.8290 0 0.0000 597,601 0.1710
普通股合计 3,167,539,602 99.7973 4,503,322 0.1419 1,929,101 0.0608
7、审议《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
7.01 与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
表决结果：
5
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,050,981,128 99.4417 4,702,222 0.4449 1,198,800 0.1134
H股 349,567,452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000
普通股合计 1,400,548,580 99.5804 4,702,222 0.3343 1,198,801 0.0853
7.02 与其他关联方的日常关联交易事项
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,490,250 99.7906 4,699,922 0.1664 1,214,400 0.0430
H股 349,567,452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000
普通股合计 3,168,057,702 99.8137 4,699,922 0.1481 1,214,401 0.0382
8、审议《关于预计公司 2021 年度对外担保的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,810,299,658 99.5006 12,938,714 0.4581 1,166,200 0.0413
H股 342,609,592 98.0096 6,957,860 1.9904 1 0.0000
普通股合计 3,152,909,250 99.3364 19,896,574 0.6269 1,166,201 0.0367
9、审议《关于增选公司独立非执行董事的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,131,740 99.7779 4,981,132 0.1764 1,291,700 0.0457
H股 349,496,890 99.9798 70,562 0.0202 1 0.0000
普通股合计 3,167,628,630 99.8001 5,051,694 0.1592 1,291,701 0.0407
10、审议《关于独立监事津贴的议案》
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
6
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,388,350 99.7870 5,135,922 0.1818 880,300 0.0312
H股 349,567,453 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3,167,955,803 99.8105 5,135,922 0.1618 880,300 0.0277
11、审议《关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,817,547,950 99.7572 5,608,122 0.1986 1,248,500 0.0442
H股 347,637,971 99.4480 4,000 0.0011 1,925,482 0.5509
普通股合计 3,165,185,921 99.7232 5,612,122 0.1768 3,173,982 0.1000
12、审议《关于修改<公司章程>部分条款的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,542,950 99.7925 4,610,222 0.1632 1,251,400 0.0443
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,168,023,064 99.8126 4,697,559 0.1480 1,251,402 0.0394
13、审议《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》
13.01 发行方式
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,500,950 99.7910 4,786,122 0.1695 1,117,500 0.0395
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,981,064 99.8112 4,873,459 0.1535 1,117,502 0.0353
13.02 发行品种
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
7
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,509,150 99.7913 4,788,622 0.1695 1,106,800 0.0392
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,989,264 99.8115 4,875,959 0.1536 1,106,802 0.0349
13.03 发行规模
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,522,150 99.7917 4,788,622 0.1695 1,093,800 0.0388
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,168,002,264 99.8119 4,875,959 0.1536 1,093,802 0.0345
13.04 发行主体
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,509,150 99.7913 4,765,022 0.1687 1,130,400 0.0400
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,989,264 99.8115 4,852,359 0.1529 1,130,402 0.0356
13.05 发行期限
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,522,150 99.7917 4,765,022 0.1687 1,117,400 0.0396
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,168,002,264 99.8119 4,852,359 0.1529 1,117,402 0.0352
13.06 发行利率、支付方式、发行价格
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
8
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
A股 2,818,530,550 99.7920 4,765,022 0.1687 1,109,000 0.0393
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,168,010,664 99.8122 4,852,359 0.1529 1,109,002 0.0349
13.07 担保及其它安排
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,428,350 99.7884 4,858,722 0.1720 1,117,500 0.0396
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,908,464 99.8090 4,946,059 0.1558 1,117,502 0.0352
13.08 募集资金用途
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,496,250 99.7908 4,781,422 0.1693 1,126,900 0.0399
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,976,364 99.8111 4,868,759 0.1534 1,126,902 0.0355
13.09 发行对象
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,487,850 99.7905 4,762,622 0.1686 1,154,100 0.0409
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,967,964 99.8108 4,849,959 0.1528 1,154,102 0.0364
13.10 债务融资工具上市
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,566,350 99.7933 4,729,122 0.1674 1,109,100 0.0393
9
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,168,046,464 99.8133 4,816,459 0.1517 1,109,102 0.0350
13.11 本次发行境外债务融资工具的授权事项
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,557,950 99.7930 4,631,422 0.1640 1,215,200 0.0430
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,168,038,064 99.8130 4,718,759 0.1487 1,215,202 0.0383
13.12 决议有效期
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,818,496,450 99.7908 4,692,322 0.1661 1,215,800 0.0431
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,976,564 99.8111 4,779,659 0.1506 1,215,802 0.0383
14、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,817,843,850 99.7677 5,456,422 0.1932 1,104,300 0.0391
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,167,323,964 99.7905 5,543,759 0.1747 1,104,302 0.0348
15、审议《关于公司符合配股发行条件的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,773,050 99.7298 7,212,322 0.2554 419,200 0.0148
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
10
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
普通股合计 3,166,253,164 99.7568 7,299,659 0.2300 419,202 0.0132
16、审议《关于公司配股公开发行证券方案的议案》
16.01 发行股票的种类和面值
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,600,750 99.7237 7,660,222 0.2712 143,600 0.0051
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,852,464 99.7442 7,975,959 0.2513 143,602 0.0045
16.02 发行方式
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,172,850 99.7086 8,088,122 0.2864 143,600 0.0050
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,424,564 99.7307 8,403,859 0.2648 143,602 0.0045
16.03 配股基数、比例和数量
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,173,950 99.7086 8,136,422 0.2881 94,200 0.0033
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,425,664 99.7307 8,452,159 0.2663 94,202 0.0030
16.04 定价原则及配股价格
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,172,850 99.7086 8,136,122 0.2881 95,600 0.0033
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
11
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
普通股合计 3,165,424,564 99.7307 8,451,859 0.2663 95,602 0.0030
16.05 配售对象
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,172,850 99.7086 8,114,722 0.2873 117,000 0.0041
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,424,564 99.7307 8,430,459 0.2656 117,002 0.0037
16.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,536,250 99.7214 7,725,622 0.2735 142,700 0.0051
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,787,964 99.7422 8,041,359 0.2534 142,702 0.0044
16.07 发行时间
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,245,450 99.7111 8,004,022 0.2834 155,100 0.0055
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,497,164 99.7330 8,319,759 0.2621 155,102 0.0049
16.08 承销方式
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,273,150 99.7121 7,995,422 0.2831 136,000 0.0048
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,524,864 99.7339 8,311,159 0.2619 136,002 0.0042
12
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
16.09 本次配股募集资金投向
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,272,950 99.7121 8,035,922 0.2845 95,700 0.0034
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,524,664 99.7339 8,351,659 0.2631 95,702 0.0030
16.10 本次配股决议的有效期限
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,173,050 99.7086 8,111,522 0.2872 120,000 0.0042
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,424,764 99.7307 8,427,259 0.2655 120,002 0.0038
16.11 本次发行股票的上市流通
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,265,750 99.7118 7,911,622 0.2801 227,200 0.0081
H股 349,251,714 99.9097 315,737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3,165,517,464 99.7336 8,227,359 0.2592 227,202 0.0072
17、审议《关于公司配股公开发行证券预案的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,601,850 99.7237 7,638,122 0.2704 164,600 0.0059
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,166,081,964 99.7514 7,725,459 0.2434 164,602 0.0052
18、审议《关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
13
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,602,950 99.7238 7,593,622 0.2689 208,000 0.0073
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,166,083,064 99.7514 7,680,959 0.2420 208,002 0.0066
19、审议《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相
关主体承诺的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,604,350 99.7238 7,596,722 0.2690 203,500 0.0072
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,166,084,464 99.7515 7,684,059 0.2421 203,502 0.0064
20、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事
宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,658,850 99.7258 7,538,122 0.2669 207,600 0.0073
H股 349,480,114 99.9750 87,337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3,166,138,964 99.7532 7,625,459 0.2402 207,602 0.0066
2021 年第一次 A 股类别股东大会：
1、审议《关于公司符合配股发行条件的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,773,050 99.7298 7,212,322 0.2554 419,200 0.0148
14
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2、审议《关于公司配股公开发行证券方案的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,600,750 99.7237 7,660,222 0.2712 143,600 0.0051
2.02 发行方式
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,172,850 99.7086 8,088,122 0.2864 143,600 0.0050
2.03 配股基数、比例和数量
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,173,950 99.7086 8,136,422 0.2881 94,200 0.0033
2.04 定价原则及配股价格
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,172,850 99.7086 8,136,122 0.2881 95,600 0.0033
2.05 配售对象
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,172,850 99.7086 8,114,722 0.2873 117,000 0.0041
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
15
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,536,250 99.7214 7,725,622 0.2735 142,700 0.0051
2.07 发行时间
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,245,450 99.7111 8,004,022 0.2834 155,100 0.0055
2.08 承销方式
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,273,150 99.7121 7,995,422 0.2831 136,000 0.0048
2.09 本次配股募集资金投向
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,272,950 99.7121 8,035,922 0.2845 95,700 0.0034
2.10 本次配股决议的有效期限
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,173,050 99.7086 8,111,522 0.2872 120,000 0.0042
2.11 本次发行股票的上市流通
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,265,750 99.7118 7,911,622 0.2801 227,200 0.0081
3、审议《关于公司配股公开发行证券预案的议案》
16
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,601,850 99.7237 7,638,122 0.2704 164,600 0.0059
4、审议《关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,602,950 99.7238 7,593,622 0.2689 208,000 0.0073
5、审议《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关
主体承诺的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,604,350 99.7238 7,596,722 0.2690 203,500 0.0072
6、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜
的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,816,658,850 99.7258 7,538,122 0.2669 207,600 0.0073
2021 年第一次 H 股类别股东大会：
1、审议《关于公司符合配股发行条件的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,741,452 99.9750 97,200 0.0250 1 0.0000
2、审议《关于公司配股公开发行证券方案的议案》
17
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,053 99.9163 325,600 0.0837 0 0.0000
2.02 发行方式
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.03 配股基数、比例和数量
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.04 定价原则及配股价格
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.05 配售对象
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
18
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.07 发行时间
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.08 承销方式
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.09 本次配股募集资金投向
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.10 本次配股决议的有效期限
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
2.11 本次发行股票的上市流通
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,513,052 99.9163 325,600 0.0837 1 0.0000
3、审议《关于公司配股公开发行证券预案的议案》
19
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,741,452 99.9750 97,200 0.0250 1 0.0000
4、审议《关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,741,452 99.9750 97,200 0.0250 1 0.0000
5、审议《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关
主体承诺的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,741,452 99.9750 97,200 0.0250 1 0.0000
6、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜
的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 388,741,452 99.9750 97,200 0.0250 1 0.0000
（二）涉及重大事项，中小投资者的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
公司 2020 年度利润
4 1,051,544,928 99.4950 4,407,022 0.4170 930,200 0.0880
分配方案
与申能（集团）有限
7.01 1,050,981,128 99.4417 4,702,222 0.4449 1,198,800 0.1134
公司及其相关企业
20
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
的日常关联交易事
项
与其他关联方的日
7.02 1,050,967,828 99.4404 4,699,922 0.4447 1,214,400 0.1149
常关联交易事项
关于预计公司 2021
8 年度对外担保的议 1,042,777,236 98.6654 12,938,714 1.2242 1,166,200 0.1104
案
关于增选公司独立
9 1,050,609,318 99.4065 4,981,132 0.4713 1,291,700 0.1222
非执行董事的议案
关于聘请 2021 年度
11 会计师事务所的议 1,050,025,528 99.3512 5,608,122 0.5306 1,248,500 0.1182
案
发行股票的种类和
16.01 1,049,078,328 99.2616 7,660,222 0.7248 143,600 0.0136
面值
16.02 发行方式 1,048,650,428 99.2211 8,088,122 0.7653 143,600 0.0136
配股基数、比例和数
16.03 1,048,651,528 99.2212 8,136,422 0.7699 94,200 0.0089
量
定价原则及配股价
16.04 1,048,650,428 99.2211 8,136,122 0.7698 95,600 0.0091
格
16.05 配售对象 1,048,650,428 99.2211 8,114,722 0.7678 117,000 0.0111
本次配股前滚存未
16.06 分配利润的分配方 1,049,013,828 99.2555 7,725,622 0.7310 142,700 0.0135
案
16.07 发行时间 1,048,723,028 99.2280 8,004,022 0.7573 155,100 0.0147
16.08 承销方式 1,048,750,728 99.2306 7,995,422 0.7565 136,000 0.0129
本次配股募集资金
16.09 1,048,750,528 99.2306 8,035,922 0.7603 95,700 0.0091
投向
本次配股决议的有
16.10 1,048,650,628 99.2212 8,111,522 0.7675 120,000 0.0113
效期限
本次发行股票的上
16.11 1,048,743,328 99.2299 7,911,622 0.7486 227,200 0.0215
市流通
关于公司配股公开
17 发行证券预案的议 1,049,079,428 99.2617 7,638,122 0.7227 164,600 0.0156
案
21
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司配股募集
18 资金使用可行性分 1,049,080,528 99.2618 7,593,622 0.7185 208,000 0.0197
析报告的议案
关于向原股东配售
股份摊薄即期回报
19 的风险提示及填补 1,049,081,928 99.2620 7,596,722 0.7188 203,500 0.0192
措施与相关主体承
诺的议案
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括
委托代理人）审议通过；其中涉及特别决议的议案已经出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；涉及关联交易的，关联股
东已回避表决；涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案，对中小投资者的表
决单独计票。
本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格
和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
22