证券代码：600958      证券简称：东方证券       公告编号：2021-047

                   东方证券股份有限公司
            第五届监事会第四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四
次会议通知于 2021 年 8 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出，会
议于 2021 年 8 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场、电话相
结合的方式召开。本次会议应出席监事 9 名，实际出席监事 8 名，监
事吴俊豪先生因公无法出席，委托张芊监事会主席代为行使表决权。
本次会议由张芊监事会主席主持，公司部分高级管理人员列席会议。
本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议
事规则》等有关规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：
    一、 审议通过《公司 2021 年半年度报告》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    监事会认为：
    1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要
求编制的公司 2021 年半年度报告及其摘要（A 股）；同意公司按《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编
制的公司 2021 年中期报告及业绩公告（H 股）。
    2、公司 2021 年半年度报告（A 股、H 股）的编制和审议程序符
合法律、法规、公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所、香港联合交易所等各项规定，所包含的信息从各
个方面真实地反映出公司 2021 年半年度的经营成果和财务状况等事

                                  1
项。
   3、在出具本意见前，未发现参与 2021 年半年度报告编制和审议
的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。

   二、 审议通过《公司 2021 年中期财务工作报告》
   表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   三、 审议通过《公司 2021 年中期合规报告》
   表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   四、 审议通过《公司 2021 年中期风险管理工作报告》
   表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   五、 审议通过《关于制定<东方证券股份有限公司向监事会报送
经营管理信息工作办法>的议案》
   表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   六、 审议通过《关于制定<东方证券股份有限公司子公司监事工
作指引>的议案》
   表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。



   特此公告。


                                 东方证券股份有限公司监事会
                                              2021 年 8 月 27 日




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