东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2021 年半年度报告摘要
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东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发
展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 本半年度报告未经审计。
1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司未拟定 2021 年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上交所 东方证券 600958
H股 香港联交所 东方证券 03958
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 王如富 李婷婷
电话 +86-021-63325888 +86-021-63325888
中国上海市黄浦区中山南路119 中国上海市黄浦区中山南路119
办公地址
号11层 号11层
电子信箱 wangrf@orientsec.com.cn litingting@orientsec.com.cn
2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 311,282,608,938.94 291,117,441,584.43 6.93
归属于上市公司股东
61,047,868,729.12 60,202,850,867.31 1.40
的净资产
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本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减(%)
营业收入 13,276,756,060.33 9,625,293,303.92 37.94
归属于上市公司股东
2,700,359,705.45 1,526,023,784.18 76.95
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,629,382,749.50 1,439,023,469.06 82.72
的净利润
经营活动产生的现金
6,195,082,392.54 11,580,969,930.57 -46.51
流量净额
加权平均净资产收益
4.60 2.80 增加1.80个百分点
率（%）
基本每股收益（元／
0.37 0.22 68.18
股）
稀释每股收益（元／
不适用 不适用 不适用
股）
2.3 前 10 名股东持股情况表
单位: 股
截至报告期末股东总数（户） 156,850
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售
持股 质押、标记或冻
股东名称 股东性质 比例 条件的股份
数量 结的股份数量
(%) 数量
申能(集团)有限公司 国有法人 25.27 1,767,522,422 230,000,000 无
香港中央结算（代理人）有
境外法人 14.68 1,026,968,730 无
限公司
上海海烟投资管理有限公司 国有法人 4.94 345,486,596 无
上海报业集团 国有法人 3.45 241,092,906 无
浙能资本控股有限公司 国有法人 2.98 208,700,000 无
中国邮政集团有限公司 国有法人 2.56 178,743,236 无
中国证券金融股份有限公司 未知 2.55 178,025,625 无
上海建工集团股份有限公司 国有法人 1.91 133,523,008 无
上海金桥出口加工区开发股 境内非国
1.84 128,640,504 无
份有限公司 有法人
香港中央结算有限公司 境外法人 1.56 108,973,404 无
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前 10 名优先股股东情况表
□适用 √不适用
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2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
债券 利率
债券名称 简称 代码 发行日 到期日
余额 （%）
东方证券 股份有
17 东
限公司 2017 年公 143233 2017 年 8 月 2 日 2027 年 8 月 3 日 40 4.98
方债
开发行公司债券
东方证券 股份有
限公司 2019 年公 19 东
163024 2019 年 11 月 21 日 2022 年 11 月 25 日 49 3.50
开发行公 司债券 方债
(第 一期)
东方证券 股份有
限公司 2020 年公
20 东
开发行公 司债券 163927 2020 年 8 月 17 日 2023 年 8 月 19 日 40 3.50
债 01
（面向专 业投资
者）(第一期)
东方证券 股份有
限公司 2020 年公
20 东
开发行公 司债券 175182 2020 年 9 月 24 日 2023 年 9 月 28 日 35 3.75
债 02
（面向专 业投资
者）(第二期)
东方证券 股份有
限公司 2020 年公
20 东
开发行公 司债券 175350 2020 年 11 月 2 日 2023 年 11 月 4 日 35 3.65
债 03
（面向专 业投资
者）(第三期)
东方证券 股份有
限公司 2021 年公
21 东
开发行公 司债券 175690 2021 年 1 月 25 日 2024 年 1 月 27 日 40 3.60
债 01
（面向专 业投资
者）(第一期)
东方证券 股份有
限公司 2020 年公 20 东
175032 2020 年 8 月 24 日 - 50 4.75
开发行永 续次级 证 Y1
债券(第一期)
东方证券 股份有
限公司 2021 年公 21 东
175779 2021 年 3 月 4 日 2024 年 3 月 8 日 25 3.95
开发行次 级债券 证 C1
(第一期)
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东方证券 股份有
限公司 2021 年公
21 东
开发行次 级债券 175993 2021 年 4 月 14 日 2024 年 4 月 16 日 30 3.70
证 C2
( 第 二 期 )( 品 种
一)
东方证券 股份有
限公司 2021 年公
21 东
开发行次 级债券 175994 2021 年 4 月 14 日 2026 年 4 月 16 日 15 4.20
证 C3
( 第 二 期 )( 品 种
二)
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
本报告期末比
主要指标 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动原因
（%）
流动资产增加，
流动比率 1.44 1.31 9.92
流动负债减少
流动资产增加，
速动比率 1.44 1.31 9.92
流动负债减少
增加 0.57 个
资产负债率（%） 73.70 73.13 负债规模增加
百分点
本报告期比上
本报告期
上年同期 年同期增减 变动原因
（1-6 月）
(%)
扣除非 经常性损益
2,629,382,749.50 1,439,023,469.06 82.72 净利润增加
后净利润
息税折旧摊销前
EBITDA 全部债务比 0.04 0.03 33.33
利润增加
利息保障倍数 2.43 1.76 38.07 利润总额增加
经营性现金流入
现金利息保障倍数 4.29 6.11 -29.79
减少
EBITDA 利息保障倍 息税折旧前利润
2.59 1.90 36.32
数 增加
贷款偿还率（%） 100 100 -
利息偿付率（%） 100 100 -
注：资产负债率=（负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖证券款-代
理承销证券款）
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第三节 重要事项
2021 年上半年，随着新冠疫苗接种范围扩大、宏观调控工具施行，全球经济迎来一定程度的
复苏。在宽松的货币政策与供需缺口扩大的多重影响下，全球大宗商品价格持续上涨，带动上半
年全球通胀大幅上升，美联储加息预期增强，全球宏观经济仍面临较多不确定性。其中，我国受
益于严格的疫情管控措施与稳中求进的政策步调，经济持续稳定恢复，势头良好。报告期内，我
国 GDP 达 53.22 万亿元，同比增长 12.7%，两年平均增长 5.3%。上半年，面临诸多外部不确定性，
A 股市场经历了大幅调整、整体微涨、分化显著，其中，上证指数上涨 3.40%，深证成指上涨 4.78%，
创业板指上涨 17.22%；交投活跃度持续提升，沪深股票日均成交额 9,087.63 亿元，同比增加
19.89%；同时，债券市场维持区间震荡，10 年国债收益率下行 7bp 至 3.07%附近，中债总全价指
数上涨 0.24%。
适逢建党百年之际，公司上下秉持“稳增长，控风险，促改革”的经营策略，围绕“两提升、
两稳固、一突破”等中心工作，立足岗位，真抓实干，努力实现了优异的业绩。公司提速财富管
理转型发展，深挖客户需求提升服务能力，稳步拓展机构金融服务，打造全业务链机构经纪服务
体系。公司代销权益类产品规模显著提升，保有量规模超 500 亿元。公司获批公募基金投顾业务
资格。公司固定收益业务投资规模稳定，持仓结构优化，外汇代客业务实现首单交易，农发债做
市、国开债做市均位居全市场前二，国债期货做市业务获中金所优秀做市商金奖。公司资产管理
优势持续巩固，业务规模再上新台阶，东证资管管理规模达 3,525.88 亿元，受托资产管理业务净
收入行业排名第一，汇添富基金管理规模超 1.2 万亿元，综合实力稳居行业前列。东方投行行业
排名显著提升，主承销的和辉光电项目创年内注册制融资规模纪录，联席主承销年内规模最大的
金融债“21 浦发银行 01”，首次入围中国铁路建设债券承销团。东证期货发挥衍生品专业服务优
势，不断拓展目标客户群体，获得历史最佳半年度经营业绩，ROE 创新高。
报告期内，公司积极开展资本补充工作，配股再融资项目取得阶段性进展，后续将稳步推进
项目的进程。公司完成董监事会换届工作，优化公司领导班子成员激励约束考核机制，持续完善
各部门、子公司绩效考核体系，加强干部选拔培养，深化能上能下机制。
公司强化合规风控一线责任要求，加强合规考核和合规问责，落实合规风控穿透管理试点，
拟定合规风控垂直管理方案，启动公司分级授权决策等体系专项建设工作。集团风险并表系统上
线，实现 T+1 日集团各项风险指标的动态监测。公司获评证券公司分类评价 A 类 AA 级，未发生重
大违法违规事件。
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公司有效发挥资产配置职能，统筹调度财务资源，主动运用资产负债配置工具支持业务创新
发展。同时提升流动性管控水平，合理控制融资成本，流动性覆盖率和净稳定资金率符合监管要
求。为进一步整合资源、提高效率，有效提升业务拓展与客户综合服务能力，审议通过公司吸收
合并公司投行全资子公司。
公司加快科技赋能突破，融合引领取得良好进展，推进服务治理统一架构改造，持续建设金
融科技大数据、人工智能、区块链等技术中台及共享能力中心。东方赢家 APP 新一代 5.0 架构实
现了 6*24 基金销售及单向视频等重要功能。
公司大力推进行业文化建设，获评证券公司文化建设实践 A 类，成立“可持续发展委员会”，
举办“碳中和愿景下的 ESG 投资”论坛。公司开展党史学习教育和“我为群众办实事”等实践活
动庆祝建党 100 周年。
东方证券股份有限公司
董事长：金文忠
2021 年 8 月 27 日
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