东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 公司代码:600958 公司简称:东方证券 东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 1 东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 第一节 重要提示 1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发 展规划,投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读半年度报告全文。 1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.3 公司全体董事出席董事会会议。 1.4 本半年度报告未经审计。 1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司未拟定 2021 年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。 第二节 公司基本情况 2.1 公司简介 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上交所 东方证券 600958 H股 香港联交所 东方证券 03958 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王如富 李婷婷 电话 +86-021-63325888 +86-021-63325888 中国上海市黄浦区中山南路119 中国上海市黄浦区中山南路119 办公地址 号11层 号11层 电子信箱 wangrf@orientsec.com.cn litingting@orientsec.com.cn 2.2 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上年度末 本报告期末 上年度末 增减(%) 总资产 311,282,608,938.94 291,117,441,584.43 6.93 归属于上市公司股东 61,047,868,729.12 60,202,850,867.31 1.40 的净资产 2 东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 本报告期比上年同期增 本报告期 上年同期 减(%) 营业收入 13,276,756,060.33 9,625,293,303.92 37.94 归属于上市公司股东 2,700,359,705.45 1,526,023,784.18 76.95 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 2,629,382,749.50 1,439,023,469.06 82.72 的净利润 经营活动产生的现金 6,195,082,392.54 11,580,969,930.57 -46.51 流量净额 加权平均净资产收益 4.60 2.80 增加1.80个百分点 率(%) 基本每股收益(元/ 0.37 0.22 68.18 股) 稀释每股收益(元/ 不适用 不适用 不适用 股) 2.3 前 10 名股东持股情况表 单位: 股 截至报告期末股东总数(户) 156,850 前 10 名股东持股情况 持股 持有有限售 持股 质押、标记或冻 股东名称 股东性质 比例 条件的股份 数量 结的股份数量 (%) 数量 申能(集团)有限公司 国有法人 25.27 1,767,522,422 230,000,000 无 香港中央结算(代理人)有 境外法人 14.68 1,026,968,730 无 限公司 上海海烟投资管理有限公司 国有法人 4.94 345,486,596 无 上海报业集团 国有法人 3.45 241,092,906 无 浙能资本控股有限公司 国有法人 2.98 208,700,000 无 中国邮政集团有限公司 国有法人 2.56 178,743,236 无 中国证券金融股份有限公司 未知 2.55 178,025,625 无 上海建工集团股份有限公司 国有法人 1.91 133,523,008 无 上海金桥出口加工区开发股 境内非国 1.84 128,640,504 无 份有限公司 有法人 香港中央结算有限公司 境外法人 1.56 108,973,404 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前 10 名优先股股东情况表 □适用 √不适用 3 东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 2.5 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况 √适用 □不适用 单位:亿元 币种:人民币 债券 利率 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 余额 (%) 东方证券 股份有 17 东 限公司 2017 年公 143233 2017 年 8 月 2 日 2027 年 8 月 3 日 40 4.98 方债 开发行公司债券 东方证券 股份有 限公司 2019 年公 19 东 163024 2019 年 11 月 21 日 2022 年 11 月 25 日 49 3.50 开发行公 司债券 方债 (第 一期) 东方证券 股份有 限公司 2020 年公 20 东 开发行公 司债券 163927 2020 年 8 月 17 日 2023 年 8 月 19 日 40 3.50 债 01 (面向专 业投资 者)(第一期) 东方证券 股份有 限公司 2020 年公 20 东 开发行公 司债券 175182 2020 年 9 月 24 日 2023 年 9 月 28 日 35 3.75 债 02 (面向专 业投资 者)(第二期) 东方证券 股份有 限公司 2020 年公 20 东 开发行公 司债券 175350 2020 年 11 月 2 日 2023 年 11 月 4 日 35 3.65 债 03 (面向专 业投资 者)(第三期) 东方证券 股份有 限公司 2021 年公 21 东 开发行公 司债券 175690 2021 年 1 月 25 日 2024 年 1 月 27 日 40 3.60 债 01 (面向专 业投资 者)(第一期) 东方证券 股份有 限公司 2020 年公 20 东 175032 2020 年 8 月 24 日 - 50 4.75 开发行永 续次级 证 Y1 债券(第一期) 东方证券 股份有 限公司 2021 年公 21 东 175779 2021 年 3 月 4 日 2024 年 3 月 8 日 25 3.95 开发行次 级债券 证 C1 (第一期) 4 东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 东方证券 股份有 限公司 2021 年公 21 东 开发行次 级债券 175993 2021 年 4 月 14 日 2024 年 4 月 16 日 30 3.70 证 C2 ( 第 二 期 )( 品 种 一) 东方证券 股份有 限公司 2021 年公 21 东 开发行次 级债券 175994 2021 年 4 月 14 日 2026 年 4 月 16 日 15 4.20 证 C3 ( 第 二 期 )( 品 种 二) 反映发行人偿债能力的指标: √适用 □不适用 本报告期末比 主要指标 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动原因 (%) 流动资产增加, 流动比率 1.44 1.31 9.92 流动负债减少 流动资产增加, 速动比率 1.44 1.31 9.92 流动负债减少 增加 0.57 个 资产负债率(%) 73.70 73.13 负债规模增加 百分点 本报告期比上 本报告期 上年同期 年同期增减 变动原因 (1-6 月) (%) 扣除非 经常性损益 2,629,382,749.50 1,439,023,469.06 82.72 净利润增加 后净利润 息税折旧摊销前 EBITDA 全部债务比 0.04 0.03 33.33 利润增加 利息保障倍数 2.43 1.76 38.07 利润总额增加 经营性现金流入 现金利息保障倍数 4.29 6.11 -29.79 减少 EBITDA 利息保障倍 息税折旧前利润 2.59 1.90 36.32 数 增加 贷款偿还率(%) 100 100 - 利息偿付率(%) 100 100 - 注:资产负债率=(负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款)/(资产总额-代理买卖证券款-代 理承销证券款) 5 东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 第三节 重要事项 2021 年上半年,随着新冠疫苗接种范围扩大、宏观调控工具施行,全球经济迎来一定程度的 复苏。在宽松的货币政策与供需缺口扩大的多重影响下,全球大宗商品价格持续上涨,带动上半 年全球通胀大幅上升,美联储加息预期增强,全球宏观经济仍面临较多不确定性。其中,我国受 益于严格的疫情管控措施与稳中求进的政策步调,经济持续稳定恢复,势头良好。报告期内,我 国 GDP 达 53.22 万亿元,同比增长 12.7%,两年平均增长 5.3%。上半年,面临诸多外部不确定性, A 股市场经历了大幅调整、整体微涨、分化显著,其中,上证指数上涨 3.40%,深证成指上涨 4.78%, 创业板指上涨 17.22%;交投活跃度持续提升,沪深股票日均成交额 9,087.63 亿元,同比增加 19.89%;同时,债券市场维持区间震荡,10 年国债收益率下行 7bp 至 3.07%附近,中债总全价指 数上涨 0.24%。 适逢建党百年之际,公司上下秉持“稳增长,控风险,促改革”的经营策略,围绕“两提升、 两稳固、一突破”等中心工作,立足岗位,真抓实干,努力实现了优异的业绩。公司提速财富管 理转型发展,深挖客户需求提升服务能力,稳步拓展机构金融服务,打造全业务链机构经纪服务 体系。公司代销权益类产品规模显著提升,保有量规模超 500 亿元。公司获批公募基金投顾业务 资格。公司固定收益业务投资规模稳定,持仓结构优化,外汇代客业务实现首单交易,农发债做 市、国开债做市均位居全市场前二,国债期货做市业务获中金所优秀做市商金奖。公司资产管理 优势持续巩固,业务规模再上新台阶,东证资管管理规模达 3,525.88 亿元,受托资产管理业务净 收入行业排名第一,汇添富基金管理规模超 1.2 万亿元,综合实力稳居行业前列。东方投行行业 排名显著提升,主承销的和辉光电项目创年内注册制融资规模纪录,联席主承销年内规模最大的 金融债“21 浦发银行 01”,首次入围中国铁路建设债券承销团。东证期货发挥衍生品专业服务优 势,不断拓展目标客户群体,获得历史最佳半年度经营业绩,ROE 创新高。 报告期内,公司积极开展资本补充工作,配股再融资项目取得阶段性进展,后续将稳步推进 项目的进程。公司完成董监事会换届工作,优化公司领导班子成员激励约束考核机制,持续完善 各部门、子公司绩效考核体系,加强干部选拔培养,深化能上能下机制。 公司强化合规风控一线责任要求,加强合规考核和合规问责,落实合规风控穿透管理试点, 拟定合规风控垂直管理方案,启动公司分级授权决策等体系专项建设工作。集团风险并表系统上 线,实现 T+1 日集团各项风险指标的动态监测。公司获评证券公司分类评价 A 类 AA 级,未发生重 大违法违规事件。 6 东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 公司有效发挥资产配置职能,统筹调度财务资源,主动运用资产负债配置工具支持业务创新 发展。同时提升流动性管控水平,合理控制融资成本,流动性覆盖率和净稳定资金率符合监管要 求。为进一步整合资源、提高效率,有效提升业务拓展与客户综合服务能力,审议通过公司吸收 合并公司投行全资子公司。 公司加快科技赋能突破,融合引领取得良好进展,推进服务治理统一架构改造,持续建设金 融科技大数据、人工智能、区块链等技术中台及共享能力中心。东方赢家 APP 新一代 5.0 架构实 现了 6*24 基金销售及单向视频等重要功能。 公司大力推进行业文化建设,获评证券公司文化建设实践 A 类,成立“可持续发展委员会”, 举办“碳中和愿景下的 ESG 投资”论坛。公司开展党史学习教育和“我为群众办实事”等实践活 动庆祝建党 100 周年。 东方证券股份有限公司 董事长:金文忠 2021 年 8 月 27 日 7