证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-027
东方证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股
类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 4 月 13 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
2022 年第一次临时股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数 81
其中：A 股股东人数 80
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,125,120,243
其中：A 股股东持有股份总数 2,739,294,292
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 385,825,951
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
44.6851
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 39.1683
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.5168
1
2022 年第一次 A 股类别股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数 80
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,739,294,292
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A 股
45.9107
股份总数的比例（%）
2022 年第一次 H 股类别股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 385,825,951
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H 股
37.5653
股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会
主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场结合视频会议、现场
投票与网络投票的方式召开。公司董事长金文忠先生主持会议，符合
《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议
合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 3 人，非执行董事俞雪纯先生、周
东辉先生和程峰先生，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴
弘先生、冯兴东先生和罗新宇先生，职工董事朱静女士均因公未出席
本次股东大会；
2、 公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级
管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）
事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一)非累积投票议案
2
2022 年第一次临时股东大会：
1、 议案名称：关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,738,895,992 99.9855 359,500 0.0131 38,800 0.0014
H股 385,825,951 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合
3,124,721,943 99.9873 359,500 0.0115 38,800 0.0012
计：
2、 议案名称：关于申请开展沪深两市债券做市交易业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,738,890,692 99.9853 364,500 0.0133 39,100 0.0014
H股 385,825,951 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合
3,124,716,643 99.9871 364,500 0.0117 39,100 0.0012
计：
3、 议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,737,246,590 99.9252 2,008,902 0.0733 38,800 0.0015
H股 384,857,888 99.7491 968,063 0.2509 0 0.0000
普通股合
3,122,104,478 99.9035 2,976,965 0.0953 38,800 0.0012
计：
3
4、 议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有
效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,737,264,090 99.9259 1,988,902 0.0726 41,300 0.0015
H股 384,857,888 99.7491 968,063 0.2509 0 0.0000
普通股合
3,122,121,978 99.9041 2,956,965 0.0946 41,300 0.0013
计：
2022 年第一次 A 股类别股东大会：
1、 议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,737,246,590 99.9252 2,008,902 0.0733 38,800 0.0015
2、 议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有
效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,737,264,090 99.9259 1,988,902 0.0726 41,300 0.0015
4
2022 年第一次 H 股类别股东大会：
1、议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
H股 384,857,888 99.7491 968,063 0.2509 0 0.0000
2、 议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有
效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
H股 384,857,888 99.7491 968,063 0.2509 0 0.0000
(二) 关于议案表决的有关情况说明
2022 年第一次临时股东大会审议的全部议案及 2022 年第一次 A
股类别股东大会审议的全部议案、2022 年第一次 H 股类别股东大会
审议的全部议案为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东
（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、曹江玮律师
2、 律师见证结论意见：
5
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召
集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通
过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会
决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
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2022 年 4 月 13 日
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