东方证券股份有限公司 2023 年半年度报告摘要
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2023 年半年度报告摘要
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东方证券股份有限公司 2023 年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发
展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn（上交所）、http://www.hkexnews.hk（香港联
交所）网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 本半年度报告未经审计。
1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司未拟定2023年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上交所 东方证券 600958
H股 香港联交所 东方证券 03958
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 王如富 李婷婷
电话 +86-021-63325888 +86-021-63325888
中国上海市黄浦区中山南路119 中国上海市黄浦区中山南路119
办公地址
号11层 号11层
电子信箱 wangrf@orientsec.com.cn litingting@orientsec.com.cn
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2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 360,118,150,534.42 368,066,958,507.49 -2.16
归属于上市公司股东的净资产 77,985,854,486.22 77,386,471,840.76 0.77
本报告期比上年
本报告期 上年同期
同期增减(%)
营业收入 8,695,027,712.21 7,295,955,886.53 19.18
归属于上市公司股东的净利润 1,901,450,158.69 647,365,234.71 193.72
归属于上市公司股东的扣除非
1,758,896,166.34 483,279,310.31 263.95
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -15,839,631,721.34 2,699,011,697.17 -686.87
增加1.58个
加权平均净资产收益率（%） 2.44 0.86
百分点
基本每股收益（元／股） 0.21 0.07 200.00
稀释每股收益（元／股） 不适用 不适用 不适用
2.3 前 10 名股东持股情况表
单位：股
截至报告期末股东总数（户） 228,266
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押、标记
持股比 持股
股东名称 股东性质 售条件的 或冻结的股
例(%) 数量
股份数量 份数量
申能(集团)有限公司 国有法人 26.63 2,262,428,700 0 无 -
香港中央结算（代理人）有限
境外法人 12.09 1,027,064,934 0 未知 -
公司
上海海烟投资管理有限公司 国有法人 4.98 423,186,126 0 无 -
上海报业集团 国有法人 3.64 309,561,060 0 无 -
中国邮政集团有限公司 国有法人 2.69 228,751,342 0 无 -
中国证券金融股份有限公司 未知 2.68 227,872,800 0 无 -
浙能资本控股有限公司 国有法人 2.09 177,625,600 0 无 -
香港中央结算有限公司 境外法人 1.87 158,999,976 0 无 -
上海金桥出口加工区开发股
国有法人 1.46 124,328,872 0 无 -
份有限公司
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
其他 1.38 117,156,752 0 无 -
易型开放式指数证券投资基
金
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
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2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前 10 名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
债券 利率
债券名称 简称 代码 发行日 到期日
余额 （%）
东方证券股份有限公司 2017 年公
17 东方债 143233 2017-08-02 2027-08-03 40 4.98
开发行公司债券
东方证券股份有限公司 2020 年公
开发行公司债券(面向专业投资 20 东债 01 163927 2020-08-17 2023-08-19 40 3.50
者)(第一期)
东方证券股份有限公司 2020 年公
20 东证 Y1 175032 2020-08-24 - 50 4.75
开发行永续次级债券(第一期)
东方证券股份有限公司 2020 年公
开发行公司债券(面向专业投资 20 东债 02 175182 2020-09-24 2023-09-28 35 3.75
者)(第二期)
东方证券股份有限公司 2020 年公
开发行公司债券(面向专业投资 20 东债 03 175350 2020-11-02 2023-11-04 35 3.65
者)(第三期)
东方证券股份有限公司 2021 年公
开发行公司债券(面向专业投资 21 东债 01 175690 2021-01-25 2024-01-27 40 3.60
者)(第一期)
东方证券股份有限公司 2021 年公
21 东证 C1 175779 2021-03-04 2024-03-08 25 3.95
开发行次级债券(第一期)
东方证券股份有限公司 2021 年公
开发行次级债券(第二期)（品种 21 东证 C2 175993 2021-04-14 2024-04-16 30 3.70
一）
东方证券股份有限公司 2021 年公
开发行次级债券(第二期)（品种 21 东证 C3 175994 2021-04-14 2026-04-16 15 4.20
二）
东方证券股份有限公司 2021 年面
向专业投资者公开发行公司债券 21 东债 02 185035 2021-11-22 2024-11-24 40 3.08
(第二期)
东方证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行次级债券 22 东证 C1 185233 2022-01-11 2025-01-13 25 3.16
(第一期)
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东方证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券 22 东证 02 137548 2022-07-19 2027-07-21 15 3.18
(第一期)(品种二)
东方证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券 22 东证 01 137547 2022-07-19 2025-07-21 20 2.79
(第一期)(品种一)
东方证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券 22 东证 03 137725 2022-08-23 2027-08-25 20 3.00
(第二期)
东方证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行次级债券 22 东证 C2 137959 2022-10-19 2024-10-21 35 2.53
(第二期)
东方证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券 22 东证 04 138727 2022-12-12 2025-12-14 35 3.40
(第三期)
东方证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行公司债券 23 东证 01 138917 2023-02-17 2025-02-21 15 2.92
(第一期)(品种一)
东方证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行公司债券 23 东证 02 138918 2023-02-17 2026-02-21 25 3.13
(第一期)(品种二)
东方证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行公司债券 23 东证 03 115092 2023-03-17 2028-03-21 16 3.32
(第二期)
东方证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行次级债券 23 东证 C1 115292 2023-04-20 2026-04-24 30 3.30
(第一期)
东方证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行公司债券 23 东证 04 115403 2023-05-22 2026-05-24 30 2.90
(第三期)
东方证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行次级债券 23 东证 C2 115763 2023-08-08 2026-08-10 30 3.08
(第二期)
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
主要指标 报告期末 上年末
资产负债率（%） 69.93 68.41
本报告期 上年同期
EBITDA 利息保障倍数 2.25 1.52
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第三节 重要事项
2023 年上半年，国内外宏观经济环境复杂，通胀与加息成为了海外货币政策主旋律，国内宏
观政策调控力度加大，持续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，国民经济在压力与挑战中推
进复苏。报告期内，我国 GDP 达 59.30 万亿元，同比增长 5.5%。A 股表现分化，其中，上证综指
上涨 3.65%，深证成指上涨 0.10%，创业板指下跌 5.61%；交投活跃度小幅下降，报告期内沪深股
票日均成交额 9,426.70 亿元，同比下降 3.42%；同时，债券市场收益率下行，10 年期国债收益率
下行 20bp 至 2.64%附近，10 年期国开债收益率下行 22bp 至 2.77%附近。
截至报告期末，公司总资产 3,601.18 亿元，较上年末下降 2.16%，归属于母公司所有者权益
779.86 亿元，较上年末增加 0.77%；母公司净资本 455.66 亿元，较上年末下降 3.82%；2023 年上
半年公司实现营业收入 86.95 亿元，同比增加 19.18%，归属于母公司所有者的净利润 19.01 亿元，
同比增加 193.72%。
报告期内，公司整体运行平稳，经营业绩延续良好态势，收入利润实现同比例较大增长。公
司投资银行业务方面，积极服务实体企业融资需求，完成股权融资 5 家，债券承销规模达人民币
1,827 亿元，位列行业第八。公司财富管理业务方面，不断深化转型；开启“财富万里行”系列
活动，坚持用专业服务陪伴客户成长；推动机构理财品牌，提升平台综合服务能力；丰富优秀管
理人清单，提升资产配置投研能力，基金投顾表现良好；获得国家级投资者教育基地获证监会“优
秀”评级，投资者教育工作获中证协“A 等次”评价。公司固定收益业务方面，全资产境内外销
售交易平台搭建初具雏形，推动自营向销售交易、境内客户向境外客户、以及利率品种向 FICC
全品种覆盖和拓展；银行间现券、交易所债券、利率互换交易量分别同比增长 29%、82%、72%，
交易量规模均名列证券公司前列；银行间债券做市、债券通、国债期货做市成交量分别同比增长
17%、10%、208%，排名持续保持同业前五；互换通业务正式上线，成为上海清算所产品类综合清
算会员，获批碳排放权交易资格并在同批次券商中首家落地交易。公司金融衍生品业务方面，基
本面量化表现平稳，增加多因子策略规模；做市业务抓住市场机遇，新增做市品种，继续开拓盈
利模式、拓展能力边界；场外业务继续扩大交易规模，拓展交易对手数量，丰富产品结构。公司
资产管理业务方面，东证资管持续加强投研团队建设，打造投研一体化平台，提升产品业绩表现，
持续通过“二次创业”推进公司平台化、多元化、市场化转型；汇添富基金坚持从长期出发，不
断强化投资管理能力，提升研究的前瞻性与有效性，持续丰富多策略产品体系，进一步深化顾问
式服务转型，加快数字化赋能线上线下客户服务，美国子公司正式开业，新加坡子公司已获中国
证监会批准，国际业务发展再上新台阶。东证期货大力拓展业务规模，进一步扩大市场份额，经
营业绩实现稳健增长，坚持运用金融科技手段打造研究和技术两大核心竞争力；报告期内，东证
期货成交量达 9.65 亿手，蝉联全国第一。
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东方证券股份有限公司 2023 年半年度报告摘要
报告期内，公司持续加强合规风控管理，积极推进金融科技业务赋能，深入领会党建文化是
重要生产力的理念。公司合规风控管理方面，抓牢抓实垂直化管理的各项具体举措，持之以恒提
升管控实效；密切跟进监管检查等非常规事项，主动加强监管沟通，提前做好及时应对；紧密跟
进最新监管要求，深入分析研究，及时融入到公司内部具体管理措施；聚焦反洗钱、合规检查以
及合规宣贯教育等重点专项管理工作，多措并举持续落实合规管理工作要求；公司上半年未发生
重大违法违规事件，各项风控指标持续符合监管要求。公司金融科技方面，持续推进科技与业务
融合发展，平稳推进新一代核心业务系统建设，配合注册制完成多次系统改造和测试，持续完善
超级投资管理平台。公司经营管理方面，加强干部工作顶层设计，完善激励约束机制，优化绩效
结果运用。公司党建和文化建设方面，扎实开展主题教育，深入学习贯彻党的二十大精神，发布
《东方证券党委全面贯彻落实党的二十大精神十大行动方案》，召开全面从严治党警示教育会议、
庆祝党 102 周年表彰会及职工文化节等活动。
东方证券股份有限公司
董事长：金文忠
董事会批准报送日期：2023 年 8 月 30 日
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