东方证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
证券代码：600958 证券简称：东方证
券
东方证券股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比 年初至报告
上年同期增 期末比上年
项目 本报告期 年初至报告期末
减变动幅度 同期增减变
(%) 动幅度(%)
营业收入 4,999,992,152.84 5.70 13,695,019,865.05 13.87
归属于上市公司股东的净利
955,727,300.80 -29.45 2,857,177,459.49 42.71
润
归属于上市公司股东的扣除
957,621,277.92 -28.89 2,716,517,444.26 48.45
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
不适用 不适用 -14,022,555,106.76 -237.34
额
基本每股收益（元/股） 0.11 -26.67 0.32 33.33
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稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用
减少 0.55 个 增加 0.88
加权平均净资产收益率（%） 1.15 3.67
百分点 个百分点
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 356,877,781,793.35 368,066,958,507.49 -3.04
归属于上市公司股东的所有者权
78,681,679,270.10 77,386,471,840.76 1.67
益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益 -446,948.44 -609,880.49
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 1,600,836.10 199,178,676.86
定额或定量持续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的其他营业外收
-3,679,344.02 -9,384,931.82
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
153.54 153.54
益项目
减：所得税影响额 -631,325.70 48,524,002.86
合计 -1,893,977.12 140,660,015.23
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
金融工具产生的投资
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 42.71
收益增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
48.45 净利润增加
润_年初至报告期末
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 33.33 净利润增加
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本期代理买卖证券款
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -237.34
资金净流出所致
合并财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 主要原因
（%）
货币资金 83,387,382,092.40 121,862,060,002.66 -31.57 客户存款减少
债券逆回购及股票质押
买入返售金融资产 4,843,398,598.11 8,610,880,558.04 -43.75
式回购账面价值减少
子公司投资性房地产减
投资性房地产 185,697,712.28 265,582,667.63 -30.08
少
在建工程 781,615,497.76 36,303,732.20 2,052.99 子公司在建工程增加
境外子公司短期信用借
短期借款 530,525,825.10 1,171,562,484.85 -54.72
款减少
应付短期融资券规模减
应付短期融资款 2,029,126,801.43 8,300,603,274.60 -75.55
少
拆入资金 13,765,546,572.55 8,352,455,555.58 64.81 同业拆入增加
子公司代理承销股票款
代理承销证券款 83,069,973.27 0.00 不适用
增加
应交税费 172,256,494.34 352,841,878.06 -51.18 应交企业所得税减少
合同负债 204,918,480.60 64,505,032.78 217.68 子公司预收款增加
子公司未决诉讼产生预
预计负债 893,708.69 0.00 不适用
计负债
其他权益工具和套期工
其他综合收益 57,892,557.39 88,270,754.59 -34.41
具公允价值变动所致
增减幅度
项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 主要原因
（%）
投资收益 3,131,149,084.55 1,683,409,217.85 86.00 金融工具投资收益增加
金融工具公允价值变动
公允价值变动收益 -230,217,552.07 219,277,628.74 -204.99
收益减少
汇兑收益 -84,127,154.57 -302,713,223.18 不适用 汇率变动影响
子公司大宗商品销售收
其他业务收入 4,093,735,626.79 3,100,028,653.67 32.05
入增加
所得税费用 307,703,639.83 193,878,534.86 58.71 递延所得税费用增加
其他综合收益的税 其他权益工具投资公允
-49,973,236.35 875,637,811.92 -105.71
后净额 价值变动减少
经营活动产生的现 本期代理买卖证券款资
-14,022,555,106.76 10,209,807,611.58 -237.34
金流量净额 金净流出所致
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投资活动产生的现 其他债权投资净增加额
2,529,435,558.57 -9,383,314,916.34 不适用
金流量净额 减少
筹资活动产生的现 偿还债务支付的现金增
-3,714,924,232.01 -137,488,184.62 不适用
金流量净额 加
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数 222,484 不适用
总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或
持股 冻结情况
限售条
股东名称 股东性质 持股数量 比例
件股份 股份
(%) 数量
数量 状态
申能(集团)有限公司 国有法人 2,262,428,700 26.63 0 无 -
香港中央结算(代理人)有限
境外法人 1,027,065,284 12.09 0 未知 -
公司
上海海烟投资管理有限公司 国有法人 423,186,126 4.98 0 无 -
上海报业集团 国有法人 309,454,860 3.64 0 无 -
中国邮政集团有限公司 国有法人 228,721,342 2.69 0 无 -
中国证券金融股份有限公司 未知 227,872,800 2.68 0 无 -
浙能资本控股有限公司 国有法人 177,625,600 2.09 0 无 -
香港中央结算有限公司 境外法人 124,867,972 1.47 0 无 -
上海金桥出口加工区开发股
国有法人 124,328,872 1.46 0 无 -
份有限公司
全国社保基金一一八组合 其他 116,535,133 1.37 0 无 -
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 股份种类 数量
申能(集团)有限公司 2,262,428,700 人民币普通股 2,262,428,700
香港中央结算(代理人)有限公司 1,027,065,284 境外上市外资股 1,027,065,284
上海海烟投资管理有限公司 423,186,126 人民币普通股 423,186,126
上海报业集团 309,454,860 人民币普通股 309,454,860
中国邮政集团有限公司 228,721,342 人民币普通股 228,721,342
中国证券金融股份有限公司 227,872,800 人民币普通股 227,872,800
浙能资本控股有限公司 177,625,600 人民币普通股 177,625,600
香港中央结算有限公司 124,867,972 人民币普通股 124,867,972
上海金桥出口加工区开发股份有限公司 124,328,872 人民币普通股 124,328,872
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全国社保基金一一八组合 116,535,133 人民币普通股 116,535,133
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与 截至报告期末，公司上述股东中的 A 股股东信用证券
融资融券及转融通业务情况说明（如 账户持有证券数为 0；除上述情况外，公司未知悉上
有） 述股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司发行债券情况
报告期内，公司于 2023 年 8 月 10 日发行了“东方证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”，发行规模人民币 30 亿元，债券期限 3
年，票面利率 3.08%。
报告期内，公司于 2023 年 9 月 7 日发行了“东方证券股份有限公司 2023 年面向
专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）”，发行规模人民币 16 亿元，债券期限
365 天，票面利率 2.41%。
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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 83,387,382,092.40 121,862,060,002.66
其中：客户资金存款 61,993,293,677.39 97,021,385,396.12
结算备付金 36,120,176,857.86 29,106,271,550.81
其中：客户备付金 29,348,232,049.12 25,904,437,470.53
融出资金 20,001,447,219.88 19,498,899,240.69
衍生金融资产 1,127,671,819.08 1,017,333,984.59
存出保证金 4,478,384,622.65 4,343,234,366.84
应收款项 851,638,339.29 908,399,001.00
买入返售金融资产 4,843,398,598.11 8,610,880,558.04
金融投资：
交易性金融资产 105,696,185,027.49 83,763,729,517.18
债权投资 2,470,108,582.70 3,164,971,509.70
其他债权投资 77,286,659,499.24 76,862,096,223.13
其他权益工具投资 4,384,779,167.95 3,721,657,976.43
长期股权投资 6,665,611,900.51 6,241,920,243.19
投资性房地产 185,697,712.28 265,582,667.63
固定资产 1,852,948,961.17 1,953,409,128.88
在建工程 781,615,497.76 36,303,732.20
使用权资产 575,402,185.18 639,915,273.74
无形资产 232,339,462.63 246,042,934.29
商誉 32,135,375.10 32,135,375.10
递延所得税资产 2,076,000,324.82 1,908,541,396.15
其他资产 3,828,198,547.25 3,883,573,825.24
资产总计 356,877,781,793.35 368,066,958,507.49
负债：
短期借款 530,525,825.10 1,171,562,484.85
应付短期融资款 2,029,126,801.43 8,300,603,274.60
拆入资金 13,765,546,572.55 8,352,455,555.58
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交易性金融负债 18,026,946,669.53 18,539,311,117.62
衍生金融负债 355,097,487.41 308,445,525.67
卖出回购金融资产款 79,480,852,677.19 62,299,523,199.74
代理买卖证券款 91,304,960,163.17 123,041,419,948.13
代理承销证券款 83,069,973.27
应付职工薪酬 1,600,233,701.95 2,129,721,135.78
应交税费 172,256,494.34 352,841,878.06
应付款项 1,369,640,004.98 1,185,487,366.12
合同负债 204,918,480.60 64,505,032.78
预计负债 893,708.69
长期借款 863,142,598.89 837,260,186.01
应付债券 59,353,456,193.68 55,802,402,880.99
其中：优先股
永续债
租赁负债 563,800,522.38 645,777,030.85
递延所得税负债 86,456,431.61 77,936,231.35
其他负债 8,393,322,774.65 7,559,417,066.64
负债合计 278,184,247,081.42 290,668,669,914.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,496,645,292.00 8,496,645,292.00
其他权益工具 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00
其中：优先股
永续债 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00
资本公积 39,534,520,149.13 39,534,520,149.13
减：库存股
其他综合收益 57,892,557.39 88,270,754.59
盈余公积 4,293,542,227.97 4,293,542,227.97
一般风险准备 11,275,253,909.72 11,135,081,569.47
未分配利润 10,023,825,133.89 8,838,411,847.60
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 78,681,679,270.10 77,386,471,840.76
少数股东权益 11,855,441.83 11,816,751.96
所有者权益（或股东权益）合计 78,693,534,711.93 77,398,288,592.72
负债和所有者权益（或股东权益）总计 356,877,781,793.35 368,066,958,507.49
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
合并利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023 年前三季度 2022 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 13,695,019,865.05 12,026,480,902.49
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利息净收入 1,327,416,764.01 1,147,029,879.08
其中：利息收入 4,505,758,270.09 4,205,754,831.46
利息支出 3,178,341,506.08 3,058,724,952.38
手续费及佣金净收入 5,439,355,289.32 6,153,003,415.86
其中：经纪业务手续费净收入 2,156,925,870.79 2,313,577,876.31
投资银行业务手续费净收入 1,188,809,788.62 1,371,939,087.98
资产管理业务手续费净收入 1,616,711,339.20 2,054,356,904.97
投资收益（损失以“-”号填列） 3,131,149,084.55 1,683,409,217.85
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 479,115,669.59 486,652,275.77
以摊余成本计量的金融资产终止确认产
5,844,208.67 976,120.58
生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 18,442,946.15 26,707,691.05
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -230,217,552.07 219,277,628.74
汇兑收益（损失以“-”号填列） -84,127,154.57 -302,713,223.18
其他业务收入 4,093,735,626.79 3,100,028,653.67
资产处置收益（损失以“－”号填列） -735,139.13 -262,360.58
二、营业总支出 10,717,832,589.13 10,047,200,561.78
税金及附加 67,542,248.90 62,561,194.28
业务及管理费 5,701,505,233.98 5,854,974,314.62
信用减值损失 999,158,689.70 879,740,060.50
其他资产减值损失 174,950,636.00
其他业务成本 3,949,626,416.55 3,074,974,356.38
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 2,977,187,275.92 1,979,280,340.71
加：营业外收入 197,833,710.68 224,097,123.94
减：营业外支出 10,101,197.41 7,571,417.31
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 3,164,919,789.19 2,195,806,047.34
减：所得税费用 307,703,639.83 193,878,534.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,857,216,149.36 2,001,927,512.48
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
2,857,216,149.36 2,001,927,512.48
列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
2,857,177,459.49 2,002,130,373.78
“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 38,689.87 -202,861.30
六、其他综合收益的税后净额 -49,973,236.35 875,637,811.92
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -49,973,236.35 875,637,811.92
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -94,127,410.89 842,508,594.67
1.重新计量设定受益计划变动额
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2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -52,997,821.80 842,508,594.67
4.其他 -41,129,589.09
（二）将重分类进损益的其他综合收益 44,154,174.54 33,129,217.25
1.权益法下可转损益的其他综合收益 6,557,843.30 10,988,744.11
2.其他债权投资公允价值变动 -17,080,954.47 -133,703,230.42
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 39,201,649.54 9,664,944.50
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 15,475,636.17 146,178,759.06
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 2,807,242,913.01 2,877,565,324.40
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,807,204,223.14 2,877,768,185.70
归属于少数股东的综合收益总额 38,689.87 -202,861.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.32 0.24
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
合并现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023年前三季度 2022年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
交易性金融负债净增加额 1,778,060,752.88
收取利息、手续费及佣金的现金 8,870,652,551.71 9,148,283,574.20
拆入资金净增加额 5,413,091,016.97
回购业务资金净增加额 19,842,001,828.79 14,939,317,914.48
融出资金净减少额 5,077,676,940.34
代理买卖证券收到的现金净额 22,209,497,371.97
代理承销证券收到的现金净额 83,069,973.27 16,320,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 23,465,166,904.68 12,462,885,208.67
经营活动现金流入小计 57,673,982,275.42 65,632,041,762.54
拆入资金净减少额 5,944,873,055.76
为交易目的而持有的金融资产净增加额 20,934,601,432.62 1,570,578,569.31
融出资金净增加额 494,223,261.36
交易性金融负债净减少额 4,311,047,285.10
代理买卖证券支付的现金净额 31,782,743,631.22
支付利息、手续费及佣金的现金 2,045,906,876.91 1,748,618,763.15
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东方证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
支付给职工及为职工支付的现金 3,879,342,219.42 3,894,194,992.96
支付的各项税费 1,063,550,421.27 1,648,521,527.32
支付其他与经营活动有关的现金 7,185,122,254.28 40,615,447,242.46
经营活动现金流出小计 71,696,537,382.18 55,422,234,150.96
经营活动产生的现金流量净额 -14,022,555,106.76 10,209,807,611.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 353,805,753.63 93,932,908.80
取得投资收益收到的现金 2,671,126,331.57 1,916,006,936.04
其他交易性金融资产净减少额 639,858,625.10
其他权益工具投资净减少额 1,272,538,161.04
其他债权投资净减少额 309,908,179.48
债权投资净减少额 689,051,337.21 321,618,072.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
5,277,213.74 5,459,184.61
回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,669,027,440.73 3,609,555,262.77
投资支付的现金 442,330,374.77 549,733,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
993,867,566.30 177,658,019.62
付的现金
其他权益工具投资净增加额 703,393,941.09
其他交易性金融资产净增加额 1,647,712,813.22
其他债权投资净增加额 10,617,765,946.27
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,139,591,882.16 12,992,870,179.11
投资活动产生的现金流量净额 2,529,435,558.57 -9,383,314,916.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,620,782,718.87
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,280,726,595.59 1,122,719,862.40
发行债券收到的现金 31,809,766,027.17 20,409,988,449.24
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 33,090,492,622.76 34,153,491,030.51
偿还债务支付的现金 33,316,323,243.04 29,490,882,170.88
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,195,202,214.78 4,499,709,516.78
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 3,368,854.59
支付其他与筹资活动有关的现金 293,891,396.95 300,387,527.47
筹资活动现金流出小计 36,805,416,854.77 34,290,979,215.13
筹资活动产生的现金流量净额 -3,714,924,232.01 -137,488,184.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 85,752,292.98 450,816,757.30
五、现金及现金等价物净增加额 -15,122,291,487.22 1,139,821,267.92
加：期初现金及现金等价物余额 93,758,164,788.45 87,686,900,848.02
六、期末现金及现金等价物余额 78,635,873,301.23 88,826,722,115.94
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东方证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
母公司资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 29,765,811,279.69 33,551,974,307.81
其中：客户资金存款 19,243,791,668.49 22,473,245,778.51
结算备付金 15,448,753,249.01 9,081,227,307.75
其中：客户备付金 9,001,144,457.41 6,063,779,726.10
融出资金 19,681,199,590.34 19,145,312,926.72
衍生金融资产 1,126,563,869.66 1,005,692,478.35
存出保证金 2,758,957,235.96 2,470,494,035.16
应收款项 229,492,719.25 207,349,056.58
买入返售金融资产 4,796,120,929.73 8,391,821,678.56
金融投资：
交易性金融资产 88,175,513,270.08 65,810,349,553.09
债权投资 2,470,108,582.70 3,164,971,509.70
其他债权投资 75,541,192,944.80 76,329,250,910.01
其他权益工具投资 4,356,466,598.88 3,661,774,003.65
长期股权投资 22,954,790,976.65 22,516,734,677.39
投资性房地产 31,376,834.04 32,540,280.51
固定资产 1,745,566,198.49 1,842,518,704.22
在建工程 34,140,691.76 26,361,402.77
使用权资产 355,326,621.69 412,478,231.77
无形资产 174,587,880.56 176,385,972.34
商誉 18,947,605.48 18,947,605.48
递延所得税资产 1,822,797,404.42 1,622,758,177.64
其他资产 3,312,366,695.67 3,380,941,119.52
资产总计 274,800,081,178.86 252,849,883,939.02
负债：
应付短期融资款 2,029,126,801.43 8,298,910,909.95
拆入资金 13,765,546,572.55 8,352,455,555.58
交易性金融负债 16,684,623,290.37 16,671,261,317.05
衍生金融负债 343,409,729.60 307,276,292.90
卖出回购金融资产款 77,772,120,491.34 60,147,736,497.75
代理买卖证券款 28,234,385,325.81 28,526,831,390.28
应付职工薪酬 367,969,345.86 412,420,138.13
应交税费 63,556,189.23 51,757,469.62
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东方证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
应付款项 20,032,671.67 164,967,351.76
合同负债 1,490,566.04 990,566.04
应付债券 55,991,499,353.25 52,573,976,296.14
其中：优先股
永续债
租赁负债 337,412,873.49 406,449,339.91
其他负债 7,316,934,553.43 6,523,785,609.49
负债合计 202,928,107,764.07 182,438,818,734.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,496,645,292.00 8,496,645,292.00
其他权益工具 4,995,754,716.98 4,995,754,716.98
其中：优先股
永续债 4,995,754,716.98 4,995,754,716.98
资本公积 39,218,737,010.86 39,218,737,010.86
减：库存股
其他综合收益 115,966,868.96 128,877,541.72
盈余公积 4,289,242,027.97 4,289,242,027.97
一般风险准备 8,219,991,176.90 8,219,596,264.40
未分配利润 6,535,636,321.12 5,062,212,350.49
所有者权益（或股东权益）合计 71,871,973,414.79 70,411,065,204.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计 274,800,081,178.86 252,849,883,939.02
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
母公司利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
一、营业总收入 6,806,008,574.37 5,651,268,167.19
利息净收入 929,760,699.21 771,203,632.13
其中：利息收入 3,865,577,973.49 3,607,444,315.94
利息支出 2,935,817,274.28 2,836,240,683.81
手续费及佣金净收入 1,957,154,738.03 1,994,099,545.06
其中：经纪业务手续费净收入 1,411,759,524.03 1,603,041,525.77
投资银行业务手续费净收入 381,949,674.83 315,636,866.36
资产管理业务手续费净收入
投资收益（损失以“－”号填列） 4,095,683,810.27 2,728,138,455.40
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 412,898,526.21 526,159,630.94
以摊余成本计量的金融资产终止确认产
5,844,208.67 976,120.58
生的收益（损失以“-”号填列）
其他收益 9,081,417.72 13,576,822.00
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -129,825,891.21 378,647,750.20
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东方证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
汇兑收益（损失以“－”号填列） -63,067,321.17 -242,032,114.20
其他业务收入 7,745,921.97 7,896,437.18
资产处置收益（损失以“－”号填列） -524,800.45 -262,360.58
二、营业总支出 3,969,733,498.44 3,754,781,355.72
税金及附加 46,877,878.31 37,509,368.10
业务及管理费 2,923,793,764.52 2,660,867,728.94
信用减值损失 997,898,409.14 880,159,622.36
其他资产减值损失 174,950,636.00
其他业务成本 1,163,446.47 1,294,000.32
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,836,275,075.93 1,896,486,811.47
加：营业外收入 45,557,425.81 56,510,696.02
减：营业外支出 4,722,314.11 2,649,377.37
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,877,110,187.63 1,950,348,130.12
减：所得税费用 -128,300,528.45 -336,838,050.80
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,005,410,716.08 2,287,186,180.92
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填
3,005,410,716.08 2,287,186,180.92
列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
六、其他综合收益的税后净额 -32,505,711.91 735,922,571.45
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -78,174,723.25 838,886,346.41
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -37,045,134.16 838,886,346.41
4.其他 -41,129,589.09
（二）将重分类进损益的其他综合收益 45,669,011.34 -102,963,774.96
1.权益法下可转损益的其他综合收益 5,725,766.64 13,365,359.39
2.其他债权投资公允价值变动 1,553,207.25 -125,833,093.40
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 38,390,037.45 9,503,959.05
七、综合收益总额 2,972,905,004.17 3,023,108,752.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
母公司现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年前三季度 2022年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
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东方证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
交易性金融负债净增加额 4,220,173,844.77
收取利息、手续费及佣金的现金 4,559,153,485.22 4,323,332,466.18
拆入资金净增加额 5,413,091,016.97
回购业务资金净增加额 20,153,471,391.17 14,561,862,243.42
融出资金净减少额 5,051,436,527.28
代理买卖证券收到的现金净额 877,678,131.48
收到其他与经营活动有关的现金 2,040,319,578.60 4,788,344,766.01
经营活动现金流入小计 32,166,035,471.96 33,822,827,979.14
为交易目的而持有的金融资产净增加额 21,860,992,587.37 5,261,558,759.83
拆入资金净减少额 5,944,873,055.76
融出资金净增加额 535,033,148.70
交易性金融负债净减少额 4,081,257,554.17
代理买卖证券支付的现金净额 292,446,064.47
支付利息、手续费及佣金的现金 1,954,966,151.65 1,713,277,593.49
支付给职工及为职工支付的现金 1,868,310,966.54 1,992,200,848.34
支付的各项税费 288,248,778.04 364,135,846.19
支付其他与经营活动有关的现金 1,750,928,092.04 4,558,043,435.09
经营活动现金流出小计 32,632,183,342.98 19,834,089,538.70
经营活动产生的现金流量净额 -466,147,871.02 13,988,738,440.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 16,729,530.30
取得投资收益收到的现金 3,832,891,358.60 3,363,909,409.59
其他权益工具投资净减少额 1,272,538,161.04
其他交易性金融资产净减少额 1,079,338,768.43
其他债权投资净减少额 1,500,014,396.15
债权投资净减少额 689,051,337.21 321,618,072.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
5,293,866.37 1,588,852.11
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,123,319,257.06 4,959,654,495.02
投资支付的现金 336,327,574.77 2,450,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
158,172,850.48 118,467,683.94
的现金
其他交易性金融资产净增加额 2,581,275,864.04
其他债权投资净增加额 10,235,188,266.46
其他权益工具投资净增加额 703,393,941.09
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,197,894,366.34 15,384,931,814.44
投资活动产生的现金流量净额 5,925,424,890.72 -10,425,277,319.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,558,538,556.61
取得借款收到的现金 15,800.00
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东方证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
发行债券收到的现金 31,728,249,571.51 20,350,496,533.24
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 31,728,249,571.51 32,909,050,889.85
偿还债务支付的现金 31,388,809,261.87 28,315,229,371.48
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,043,956,569.93 4,370,569,677.40
支付其他与筹资活动有关的现金 191,581,593.95 182,133,546.07
筹资活动现金流出小计 34,624,347,425.75 32,867,932,594.95
筹资活动产生的现金流量净额 -2,896,097,854.24 41,118,294.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 18,183,747.68 57,799,523.32
五、现金及现金等价物净增加额 2,581,362,913.14 3,662,378,939.24
加：期初现金及现金等价物余额 42,567,788,629.39 41,665,392,115.02
六、期末现金及现金等价物余额 45,149,151,542.53 45,327,771,054.26
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2023 年 10 月 30 日
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