包头北方创业股份有限公司2006年半年度报告

　　目录
　　一、重要提示
　　二、公司基本情况
　　三、股本变动及股东情况
　　四、董事、监事和高级管理人员
　　五、管理层讨论与分析
　　六、重要事项
　　七、财务会计报告(未经审计)
　　八、备查文件目录
　　一、重要提示
　　1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
　　2、公司全体董事出席董事会会议。
　　3、公司中期财务报告未经审计。
　　4、公司负责人董事长陈学军先生，主管会计工作负责人杨明国及会计机构负责人（会计主管人员）王文举声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
　　二、公司基本情况
　　 (一)基本情况简介
　　1、公司法定中文名称：包头北方创业股份有限公司
　　公司法定中文名称缩写：北方创业
　　公司法定英文名称：Baotou Beifang Chuangye Co., Ltd.
　　2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
　　公司A股简称：G北创
　　公司A股代码：600967
　　3、公司注册地址：包头稀土高新技术产业开发区第一功能小区
　　公司办公地址：包头市青山区民主路
　　邮政编码：014032
　　公司国际互联网网址：http://www.bt-bfcy.com
　　公司电子信箱：bt-bfcy@163.com
　　4、公司法定代表人：陈学军
　　5、董事会秘书：程天罡
　　电话：0472-3116791
　　传真：0472-3117182
　　E-mail：tgcheng@hotmail.com
　　联系地址：包头市2号信箱北创公司
　　公司证券事务代表：石书宏
　　电话：0472-3116791
　　传真：0472-3117182
　　E-mail：bcssh@163.com
　　联系地址：包头市2号信箱北创公司证券部
　　6、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
　　登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.see.com.cn
　　公司中期报告备置地点：包头北方创业股份有限公司证券部
　　7、公司其他基本情况：
　　公司首次注册日期：2000年12月29日
　　公司首次注册地点：内蒙古自治区工商行政管理局
　　企业法人营业执照注册号：1500001000140（1-1）
　　税务登记号码：150240720180740
　　公司聘请的会计师事务所：深圳南方民和会计师事务所有限责任公司
　　会计师事务所办公地址：深圳市福田区深南中路2072号电子大厦8F
　　(二)主要财务数据和指标
　　1、主要会计数据和财务指标
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本报告期末　　　　　　 上年度期末
流动资产　　　　　　　　　　　　　892,220,933.73　　　　 733,747,985.26
流动负债　　　　　　　　　　　　　744,004,541.39　　　　 610,540,342.17
总资产　　　　　　　　　　　　　1,304,152,774.28　　　 1,093,214,951.21
股东权益（不含少数股东权
　　　　　　　　　　　　　　　　　479,569,733.05　　　　 472,104,810.73
益）
每股净资产(元)　　　　　　　　　　　　　　　3.69　　　　　　　　　 3.63
调整后的每股净资产(元)　　　　　　　　　　　3.66　　　　　　　　　 3.61
　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（1－6
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年同期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　月）
净利润　　　　　　　　　　　　　　　7,464,922.32　　　　　 8,314,908.23
扣除非经常性损益的净利润　　　　　　6,228,983.77　　　　　 7,733,651.71
每股收益(元)　　　　　　　　　　　　　　　 0.057　　　　　　　　　 0.06
净资产收益率(%)　　　　　　　　　　　　　　 1.56　　　　　　　　　 1.69
经营活动产生的现金流量净额　　　　-61,529,120.76　　　　 -84,990,140.95

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本报告期末比上年度期末
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 增减（％）
流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21.60
流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21.86
总资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19.30
股东权益（不含少数股东权
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.58
益）
每股净资产(元)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.65
调整后的每股净资产(元)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.39
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本报告期比上年同期增减
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （％）
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -10.22
扣除非经常性损益的净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -19.46
每股收益(元)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-5.00
净资产收益率(%)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　减少0.13个百分点
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -27.60
　　2、扣除非经常性损益项目和金额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
非经常性损益项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -161,508.80
产产生的损益
各种形式的政府补贴　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,522,218.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-10,214.65
各项营业外收入、支出
债务重组损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-84,556.00
其他非经常性损益项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-30,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,235,938.55
　　三、股本变动及股东情况
　　(一)股份变动情况表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位:万股
　　　　　　　　　　　　　　　本次变动前
　　　　　　　　　　　　　　　　　数量　　　　　　　　比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　 3,908.77　　　　　　　 30.07
3、其他内资持股　　　　　　　 4,091.23　　　　　　　 31.47
其中：境内法人持股　　　　　　4,091.23　　　　　　　 31.47
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　 8,000 61.54
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　5,000 38.46
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　5,000　38.46
计
三、股份总数　　　　　　　13,000　 100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本次变动增减（＋，－）
　　　　　　　　　　　　　发行新　　　　　 公积金转
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 送股
　　　　　　　　　　　　　股　　　　　　　　　　 股　 其　　 小计
一、有限售条件股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　他
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　　　 -758.77　　　　　　　　　　-758.77
3、其他内资持股　　　　　　　　　 -941.23　　　　　　　　　　-941.23
其中：境内法人持股　　　　　　　　-941.23　　　　　　　　　　-941.23
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　　　 -1,700　　　　　　　　　　 -1,700
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　　 1,700　　　　　　　　　　　1,700
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,700　　　　　　　　　　　1,700
计
三、股份总数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本次变动后
　　　　　　　　　　　　　　　 数量　　　　　　　　　　 比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　 3,150　　　　　　　　　　24.23
3、其他内资持股　　　　　　　 3,150　　　　　　　　　　24.23
其中：境内法人持股　　　　　　3,150　　　　　　　　　　24.23
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　6,300　　　　　　　　　　48.46
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　 6,700　　　　　　　　　　51.54
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　6,700　　　　　　　　　　51.54
计
三、股份总数　　　　　　　　 13,000　　　　　　　　　　　100
　　(二)股东情况
　　1、股东数量和持股情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：股
　　报告期末股东总数21,694
　　前十名股东持股情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持股比例
股东名称　　　　　股东性质　　　　　　　　　　　　　　　　　　持股总数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (%)
内蒙古第一
机械制造
　　　　　　　　　国有股东　　　　　　　 24.23　　　　　　　31,500,000
（集团）有
限公司
包头浩瀚科
技实业有限　　　　　　其他　　　　　　　 13.01　　　　　　　16,910,066
公司
黑龙江同达
投资有限公　　　　　　其他　　　　　　　　5.15　　　　　　　 6,694,222
司
环球汇远投
资管理咨询　　　　　　其他　　　　　　　　3.43　　　　　　　 4,462,920
有限公司
包头市宏远
投资管理咨　　　　　　其他　　　　　　　　 2.4　　　　　　　 3,432,791
询有限公司
中国平安人
寿保险股份
有限公司－　　　　　　未知　　　　　　　　0.76　　　　　　　　 994,940
传统－普通
保险产品
尤新育　　　　　　　　未知　　　　　　　 0.758　　　　　　　　 985,647
中金投资
（集团）有　　　　　　未知　　　　　　　 0.488　　　　　　　　 635,480
限公司
张蒙　　　　　　　　　未知　　　　　　　 0.423　　　　　　　　 550,000
河南昌威机　　　　　　未知　　　　　　　 0.371　　　　　　　　 482,400
械设备有限
公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有有限售
　　　　　　　　报告期内增　　　　　　　　　　　　　　　　　质押或冻结
股东名称　　　　　　　　　　　　　　条件股份数
　　　　　　　　　　　　减　　　　　　　　　　　　　　　　　的股份数量
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　量
内蒙古第一
机械制造
　　　　　　　　-7,587,700　　　　　31,500,000
（集团）有
限公司
包头浩瀚科
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　质押
技实业有限　　　-5,475,334　　　　　16,910,066
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13,800,000
公司
黑龙江同达
投资有限公　　　-1,806,378　　　　　 6,694,222
司
环球汇远投
资管理咨询　　　-1,204,280　　　　　 4,462,920
有限公司
包头市宏远
投资管理咨　　　　-926,309　　　　　 3,432,791
询有限公司
中国平安人
寿保险股份
有限公司－　　　　　　　 0　　　　　　　　　 0
传统－普通
保险产品
尤新育　　　　　　　　　 0　　　　　　　　　 0
中金投资
（集团）有　　　　　　　 0　　　　　　　　　 0
限公司
张蒙　　　　　　　　　　 0　　　　　　　　　 0
河南昌威机　　　　　　　 0　　　　　　　　　 0
械设备有限
公司
　　前十名无限售条件股东持股情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有无限售条件股
股东名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股份种类
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 份数量
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
中国平安人寿保险股份有限
公司－传统－普通保险产品　　　　　　　　　　　994,940
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
尤新育　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　985,647
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
中金投资（集团）有限公司　　　　　　　　　　　635,480
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
张蒙　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　550,000
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
河南昌威机械设备有限公司　　　　　　　　　　　482,400
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
韩奇平　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　290,100
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
姚福荣　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　287,900
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
张剑光　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　220,014
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
曹保国　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　166,462
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普
何钜发　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　164,200
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未知前十名流通股东，以及前
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　十名流通股东和前十名股东之间
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是否是一致行动人，也未知其是
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否存在关联关系。
　　包头浩瀚科技实业有限公司2005年12月将所持有的本公司非流通法人股2238.54万股中的1380万股(占公司总股本的10.62%)在上海浦东发展银行质押（此事项公司已于2005年12月1日公告，详见该日的《上海证券报》)，截止到报告期结束上述质押仍未解除。2006年7月6日上述质押担保解除，并在中国证券登记结算公司上海分公司办理完相关手续。
　　前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 有限售条件股份
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 可上市交易情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 新增
　　　　　　　　　　　　　持有的有限
　　有限售条件股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 可上
序　　　　　　　　　　　　售条件股份　　 可上市
　　东名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市交
号　　　　　　　　　　　　　　　数量　　 交易时
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 易股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 间
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 份数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 量
　　内蒙古第一机　　　　　　　　　　　　 2009年
1　 械制造（集　　　　　　31,500,000　　　5月11
　　团）有限公司　　　　　　　　　　　　　　 日
　　包头浩瀚科技　　　　　　　　　　　　 2007年
2　　　　　　　　　　　　 16,910,066
　　实业有限公司　　　　　　　　　　　　　5月11
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2007年
　　黑龙江同达投
3　　　　　　　　　　　　　6,694,222　　　5月11
　　资有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 日

　　环球汇远投资　　　　　　　　　　　　 2007年
4　 管理咨询有限　　　　　 4,462,920　　　5月11
　　公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　 日
　　包头市宏远投　　　　　　　　　　　　 2007年
5　 资管理咨询有　　　　　 3,432,791　　　5月11
　　限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　 日

　　有限售条件股
序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 限售条件
　　东名称
号
　　内蒙古第一机　　　 股改方案实施完成后三十六个月内不通过上交所挂牌出售
1　 械制造（集
　　团）有限公司
　　包头浩瀚科技　　　　 自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易，期满后
2
　　实业有限公司　　　 通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数
　　　　　　　　　　　　 的比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10%。
　　　　　　　　　　　　 自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易，期满后
　　黑龙江同达投　　　 通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数
3
　　资有限公司　　　　　 的比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10%。
　　环球汇远投资　　　　　　 自获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易。
4　 管理咨询有限
　　公司
　　包头市宏远投　　　　　　 自获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易。
5　 资管理咨询有
　　限公司
　　2、控股股东及实际控制人变更情况
　　本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
　　四、董事、监事和高级管理人员
　　(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
　　报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
　　(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
　　经公司二届十四次董事会审议通过，岳建全先生因工作调动提出辞去董事职务，选举白晓光先生为公司董事，该议案经公司二00五年年度股东大会审议通过。
　　经公司第二届监事会第九次会议审议，魏峰先生不再担任公司监事职务，由王少君女士担任公司监事，并选举王少君女士担任监事会主席，该议案经公司二00五年年度股东大会审议通过。
　　因工作变动原因，2005年3月26日公司二00五年年度股东大会解聘杨燕明先生公司副总经理职务。
　　五、管理层讨论与分析
　　(一)管理层讨论与分析
　　报告期内，公司按照年初董事会制定的经营方针和目标，立足铁路车辆核心业务的发展，不断研发适合“高速，重载”要求的新型车辆，在大力拓展国内市场的同时，积极开拓国际市场，外贸出口取得重大突破。面对用户对产品技术状态变更频繁、生产组织困难等问题，公司加强生产组织，挖潜节约，报告期实现主营业务收入58562.67万元，与去年同期36152.43万元相比增长了61.99%；净利润746.49万元，与去年同期831.49万元相比下降10.22%。
　　报告期内，导致净利润下滑的原因是公司期间费用有所增加，一是公司加大了研发力度，研制外贸车及适应“高速、重载”的70吨级新型铁路货车，技术开发费用比去年同期增加259万，增幅95%；二是公司贷款金额加大，使财务费用比去年同期增加297万元，增幅145%；三是公司加大了市场开拓力度，销售费用比去年同期增加了233万元，增幅40%。
　　(二)公司主营业务及其经营状况
　　1、主营业务分行业、产品情况表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主营业务
分行业或
　　　　　　　　　　　主营业务收入　　　　　 主营业务成本　　　　 利润率
分产品
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (%)
分行业
分产品
铁路车辆　　　　　　450,710,538.47　　　　 421,054,468.97　　　　　 6.54
专用汽车　　　　　　126,077,798.33　　　　 119,583,324.62　　　　　 5.11
冶金机械　　　　　　　8,838,385.45　　　　　 8,562,056.74　　　　　 3.08

　　　　　　　　主营业务　　主营业务成
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 主营业务利润
分行业或　　　　收入比上　　本比上年同
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 率比上年同期
分产品　　　　　年同期增　　　　期增减
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增减（%）
　　　　　　　　减（％）　　　　（％）
分行业
分产品
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 减少3.49个百
铁路车辆　　　　　 62.24　　　　 68.73
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 分点
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 增加1.36个百
专用汽车　　　　　 79.33　　　　 76.99
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 分点
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 减少6.68个百
冶金机械　　　　　-34.10　　　　-29.13
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 分点
　　2、主营业务分地区情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
地区　　　　　　　　 主营业务收入　　　主营业务收入比上年同期增减（％）
　　(三)公司投资情况
　　1、募集资金总体使用情况
　　公司于2004年通过首次发行募集资金34,526万元人民币，已累计使用33,407.6万元人民币，尚未使用1,119.4万元人民币。
　　2、募集资金承诺项目情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:万元币种:人民币
承诺项目名　　　　　　　　　　　　　 是否变　　　　　　　　　实际投入金
　　　　　　　　　　 拟投入金额
称　　　　　　　　　　　　　　　　　 更项目　　　　　　　　　　　　　额
提高铁路货
车制造水平
　　　　　　　　　　　　 14,262　　　　　否　　　　　　　　　　15,375.3
技术改造项
目
铁路车辆生
产线技术改　　　　　　　　4,412　　　　　否　　　　　　　　　　 5,237.4
造项目
专用汽车生
产线技术改　　　　　　　　7,454　　　　　否　　　　　　　　　　　 6,904
造项目
特种辊环生
产线技术改　　　　　　　　2,926　　　　　是　　　　　　　　　　　 417.9
造项目
液化天然气
储运容器生
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是
产线技术改
造项目
补充流动资
　　　　　　　　　　　　　5,472　　　　　否　　　　　　　　　　　 5,473
金
合计　　　　　　　　　　 34,526　　　　　 /　　　　　　　　　　33,407.6

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是否符　　　　是否符
承诺项目名
　　　　　　　　预计收益　　　　 实际收益　　　　　 合计划　　　　合预计
称
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　进度　　　　　收益
提高铁路货
车制造水平
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是　　　　　　是
技术改造项
目
铁路车辆生
产线技术改　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是　　　　　　是
造项目
专用汽车生
产线技术改　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是　　　　　　是
造项目
特种辊环生
产线技术改　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否
造项目
液化天然气
储运容器生
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否
产线技术改
造项目
补充流动资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是　　　　　　是
金
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 /　　　　　　 /
　　1)、提高铁路货车制造水平技术改造项目
　　项目拟投入14,262万元人民币，实际投入15,375.3万元人民币。
　　2)、铁路车辆生产线技术改造项目
　　项目拟投入4,412万元人民币，实际投入5,237.4万元人民币。
　　3)、专用汽车生产线技术改造项目
　　项目拟投入7,454万元人民币，实际投入6,904万元人民币。
　　4)、特种辊环生产线技术改造项目
　　项目拟投入2,926万元人民币，实际投入417.9万元人民币。
　　由于市场变化、冶金机械业务和资产重组，公司决定停止利用募集资金对特种辊环生产线技术改造项目的投入，该项目原计划投入2926万元，已投入417.9万元，占拟投资总额的14.28%，剩余资金2508.1万元不再投入该项目。本事项经公司二届九次董事会审议通过，并于2005年9月24日在《中国证券报》、《上海证券报》公告。本事项经公司2005年第二次临时股东大会审议通过，决议于2005年10月29日在《中国证券报》、《上海证券报》公告。
　　5)、液化天然气储运容器生产线技术改造项目
　　近年来铁路车辆市场需求加大，根据外部形势变化及公司发展规划，将液化天然气储运容器生产线技术改造项目及其投入的募股资金调整为投入提高铁路货车制造水平技术改造项目，经内蒙工业办内工办重点[2005]67号文批准立项，本事项经公司二届六次董事会审议通过并于2005年3月30日在《中国证券报》、《上海证券报》公告。本事项经公司2004年年度股东大会审议通过，决议于2005年5月10日在《中国证券报》、《上海证券报》公告。
　　6)、补充流动资金
　　项目拟投入5,472万元人民币，实际投入5,472万元人民币。
　　项目说明：
　　⑴提高铁路货车制造水平技术改造项目
　　截止报告期末，该项目的累计投资15,375.3万元，占拟投资总额的107.81%，符合计划进度。公司利用募集资金完成厂房及轮轴、转向架、制动梁、中梁等生产线的建设，目前已开始正式生产。
　　⑵铁路车辆生产线技术改造项目
　　截止报告期末，该项目的累计投资5237.4万元，占拟投资总额的118.71%，符合计划进度。公司利用募集资金完成底架自动焊接，翻转机、侧墙、端墙机械手自动焊接生产线,上架装焊生产线的设备采购安装工作及旧厂房的改造工作，目前均已开始正式生产。
　　⑶专用汽车生产线技术改造项目
　　该项目于2004年12月4日通过由内蒙古自治区人民政府工业办公室组织的竣工验收。公司已形成了专用汽车系列产品下料、焊接、装配生产线，提高了专用汽车制造工艺水平，解决了专用汽车关键零部件焊接、装配生产窄口。目前,公司具备了年产专用汽车系列产品1500台的能力。
　　3、募集资金变更项目情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:万元币种:人民币
　　　　　　　　对应原承　 变更后项
承诺项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实际投入金
　　　　　　　　诺项目名　 目拟投入
名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　额
　　　　　　　　　　　称　　　 金额
　　　　　　　　液化天然
提高铁路
　　　　　　　　气储运容
货车制造
　　　　　　　　器生产线　　 14,262　　　　　　　 15,375.3
水平技术
　　　　　　　　技术改造
改造项目
　　　　　　　　　　项目
　　　　　　　　特种辊环　　　　　　　　　　　　　　 417.9
　　　　　　　　生产线技
　　　　　　　　术改造项
　　　　　　　　　　　目
合计　　　　　　　　　 /　　 14,262　　　　　　　 15,793.2

承诺项目　　　　　　　产生收益　　　 是否符合　　　　　　　是否符合
　　　　　 预计收益
名称　　　　　　　　　情况　　　　　 计划进度　　　　　　　预计收益
提高铁路
货车制造
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　　　　　　　　　是
水平技术
改造项目
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 否
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　/　　　　　　　　　　 /
　　项目说明：
　　①提高铁路货车制造水平技术改造项目
　　公司变更原计划投资项目液化天然气储运容器生产线技术改造项目，变更后新项目拟投入14,262万元人民币，实际投入15,375.3万元人民币。
　　②特种辊环生产线技术改造项目
　　该项目由于市场变化、冶金机械业务和资产重组，公司决定停止利用募集资金对特种辊环生产线技术改造项目的投入，该项目原计划投入2926万元，已投入417.9万元，占拟投资总额的14.28%，剩余资金的投向正在论证。
　　4、非募集资金项目情况
　　1)、研发中心综合项目
　　公司出资2,650万元人民币投资该项目。项目进度：完成计划进度的80%。
　　2)、提高奔驰自卸车上装能力改造等其它项目
　　公司出资790万元人民币投资该项目。　　 项目进度：完成计划进度的80%。
　　3)、曲轴生产线技术改造项目
　　公司出资5,252.17万元人民币投资该项目。　　 项目进度：完成计划进度的26%。
　　随着我国汽车工业的快速发展，重型汽车曲轴精密锻件市场前景广阔。经过认真分析论证，公司拟自筹资金投资重型汽车曲轴精密锻造生产线项目。该项目通过新建重型汽车曲轴精密锻造生产线及配套厂房，提高曲轴产品的产量和质量，满足市场对高质量曲轴的需求。
　　项目计划总投资20088万元，其中固定资产投资17680万元，铺底流动资金2408万元。通过对该生产线的建设，形成年生产重型汽车曲轴精密锻件30万件的生产能力。
　　六、重要事项
　　(一)公司治理的情况
　　报告期内，公司顺利完成了股权分置改革工作，公司股权分置改革方案最终以99.17%的赞成率获得通过，并于5月11日实施。
　　报告期内，公司根据最新修订的《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所上市规则》（2006年修订）等有关法律、法规修订了《公司章程》、《对外担保管理办法》、《股东大会议事规则》等规章制度，不断完善法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范运作。通过完善投资者关系管理制度确保股东，特别是中小股东平等、充分的行使权力。建立畅通、有效的信息沟通渠道，确保股东、尤其是流通股股东的知情权、参与权和建议权。
　　报告期内，公司治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。
　　(二)重大诉讼仲裁事项
　　本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
　　(三)资产交易事项
　　本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
　　(四)报告期内公司重大关联交易事项
　　1、与日常经营相关的关联交易
　　（1）、购买商品、接受劳务的重大关联交易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　关联　 关
　　　　　　　　　　　　　　　　　 联
关联方　　　　　　　　　　　交易
　　　　　　 关联交易内容　　　　　　　　　　　　　　　　关联交易金额
名称　　　　　　　　　　　　定价　 交
　　　　　　　　　　　　　　原则　 易
　　　　　　　　　　　　　　　　　 价
　　　　　　　　　　　　　　　　　 格
　　　　　 本公司向关联方　 按不
内蒙古
　　　　　 采购为生产铁路　 偏离
第一机
　　　　　　 车辆、专用汽　 市场
械(集　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 69,191,672.75
　　　　　 车、冶金机械及　 价格
团)有限
　　　　　 其系列产品的零　 的原
公司
　　　　　　　　　　 部件　　 则
　　　　　 本公司向关联方　 按不
内蒙古
　　　　　 采购为生产铁路　 偏离
一机集
　　　　　　 车辆、专用汽　 市场
团北方　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　72,176,023.94
　　　　　 车、冶金机械及　 价格
实业有
　　　　　 其系列产品的零　 的原
限公司
　　　　　　　　　　 部件　　 则
包头北　　　　　　　　　　　按不
方奔驰　　 本公司向关联方　 偏离
重型汽　　 采购为生产专用　 市场
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　60,864,416.66
车有限　　 汽车及其系列产　 价格
责任公　　 品的零部件　　　 的原
司　　　　　　　　　　　　　则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 关联
　　　　　　 占同类　　　　　　　　　　　　　　　　交易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市
关联方　　　 交易金　　 关联交易结　　　　　　　　 对公
名称　　　　 额的比　　　　 算方式　　　场　　　　 司利
　　　　　　　例(%)　　　　　　　　　　 价　　　　 润的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格　　　　 影响
内蒙古
　　　　　　　　　　　　以银行承兑
第一机
　　　　　　　　　　　　汇票、支票
械(集　　　　 12.91
　　　　　　　　　　　　或转账的方
团)有限
　　　　　　　　　　　　　　　　式
公司
内蒙古　　　　　　　　　以银行承兑
一机集　　　　　　　　　汇票、以银
团北方　　　　13.47　　　 行承兑汇
实业有　　　　　　　　　票、支票或
限公司　　　　　　　　　转账的方式
包头北
方奔驰　　　　　　　　　以银行承兑
重型汽　　　　　　　　　汇票、支票
　　　　　　　11.36
车有限　　　　　　　　　或转账的方
责任公　　　　　　　　　　　　　式
司
　　本公司向控股股东内蒙古第一机械(集团)有限公司采购为生产铁路车辆、专用汽车、冶金机械及其系列产品的零部件。
　　本公司向股东的子公司内蒙古一机集团北方实业有限公司采购为生产铁路车辆、专用汽车、冶金机械及其系列产品的零部件。
　　本公司向其他关联方包头北方奔驰重型汽车有限责任公司采购为生产专用汽车及其系列产品的零部件。
　　（2）、销售商品、提供劳务的重大关联交易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关
关联方名　　关联交易　　 关联交易　　 联
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关联交易金额
称　　　　　内容　　　　 定价原则　　 交
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　价
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格
　　　　　　向关联方　　 按不偏离
内蒙古第
　　　　　　销售铁路　　 销售给其
一机械
　　　　　　车辆配件　　 他无关联　　　　　　　　　　 6,828,668.74
(集团)有
　　　　　　及其他材　　 的第三方
限公司
　　　　　　料等　　　　 的价格
　　　　　　向关联方　　 按不偏离
包头北方
　　　　　　销售自卸　　 销售给其
奔驰重型
　　　　　　车翻斗、　　 他无关联　　　　　　　　　　50,558,201.66
汽车有限
　　　　　　货厢、材　　 的第三方
责任公司
　　　　　　料等　　　　 的价格

　　　　　　占同类　　　　　　　　　　　　　　关联交
关联方名　　交易金　　关联交易　　市　　　　　易对公
称　　　　　额的比　　结算方式　　场　　　　　司利润
　　　　　　 例(%)　　　　　　　　价　　　　　的影响
　　　　　　　　　　　　　　　　　格
内蒙古第　　　　　　　以银行承
一机械　　　　　　　　兑汇票、
　　　　　　　1.17
(集团)有　　　　　　　支票或转
限公司　　　　　　　　账的方式
包头北方　　　　　　　以银行承
奔驰重型　　　　　　　兑汇票、
　　　　　　　8.63
汽车有限　　　　　　　支票或转
责任公司　　　　　　　账的方式
　　本公司向控股股东内蒙古第一机械(集团)有限公司销售铁路车辆配件及其他材料等。
　　本公司向其他关联方包头北方奔驰重型汽车有限责任公司销售自卸车翻斗、货厢、材料等。
　　(五)托管情况
　　本报告期公司无托管事项。
　　(六)承包情况
　　本报告期公司无承包事项。
　　(七)租赁情况
　　本报告期公司无租赁事项。
　　(八)担保情况
　　本报告期公司无担保事项。
　　(九)委托理财情况
　　本报告期公司无委托理财事项。
　　(十)承诺事项履行情况
　　报告期内或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东除股改以外没有其他承诺事项。原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 承诺履
股东名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 特殊承诺
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 行情况
内蒙古第一　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 完全按
机械制造集　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 照承诺
　　　　　 股改方案实施完成后三十六个月
　　　　　 内不通过上交所挂牌出售
团（有限）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 条件履
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 行
　　　　　 经一机集团与浩瀚科技协商，浩瀚科技同意
　　　　　 将参加股改前的91.23万股非　　　　　　　　　　　　　　 完全按
包头浩瀚科
　　　　　 流通股支付完应支付的对价后的剩余部分74
　　　　　 1，243股股份代一机集团支　　　　　　　　　　　　　　　照承诺
技实业有限
　　　　　 付给流通股东，作为一机集团应向流通股东支
　　　　　 付对价的一部分，以保证股　　　　　　　　　　　　　　　条件履
公司
　　　　　 权分置改革完成后北方创业国有法人股持
　　　　　 股比例不低于社会法人股。　　　　　　　　　　　　　　　　　行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10
　　(十一)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
　　报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
　　(十二)其它重大事项
　　本报告期内公司无其它重大事项。
　　(十三)信息披露索引
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　刊载的报刊名称及
事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 刊载日期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　版面
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司2005年度　　　　　　　　　　　　　　2006年1
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C04版《上海证券
业绩预亏公告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月25日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C32版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006年3
包头北方创业股份有限公司澄清公告　　　A08《上海证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　月8日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司关于召开股　　　　　　　　　　　　　2006年3
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　B17《上海证券
权分置改革相关股东会议的通知　　　　　　　　　　　　　　　　 月27日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司2005年度　　　　　　　　　　　　　　2006年3
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C16《上海证券
报告及摘要　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月28日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C127版
包头北方创业股份有限公司二届董事会　　《中国证券报》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006年3
十四次会议决议公告暨关于召开2005　　　C16《上海证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月28日
年度股东大会的通知　　　　　　　　　　报》C版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司二届监事会　　　　　　　　　　　　　2006年3
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C16《上海证券
第九次会议决议公告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月28日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司对外投资公　　　　　　　　　　　　　2006年3
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C16《上海证券
告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月28日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司关联交易公　　　　　　　　　　　　　2006年3
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　A17《上海证券
告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月29日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
包头北方创业股份有限公司关于股权分　　《中国证券报》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006年4
置改革方案股东沟通协调情况暨调整股　　B09《上海证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　月5日
权分置改革方案的公告　　　　　　　　　报》C版
包头北方创业股份有限公司关于召开股　　《中国证券报》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006年4
权分置改革相关股东会议第一次提示性　　C14《上海证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月11日
公告　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司2006年一　　　　　　　　　　　　　　2006年4
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C01《上海证券
季度业绩预盈公告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月11日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
包头北方创业股份有限公司关于召开股　　《中国证券报》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006年4
权分置改革相关股东会议第二次提示性　　B14《上海证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月20日
公告　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版
包头北方创业股份有限公司关于股权分　　《中国证券报》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006年4
置改革获得国务院国有资产监督管理委　　B14《上海证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月20日
员会批准公告　　　　　　　　　　　　　报》C版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司2006年第　　　　　　　　　　　　　　2006年4
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C05《上海证券
一季度报告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月21日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C51版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司股权分置改　　　　　　　　　　　　　2006年4
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C19《上海证券
革相关股东会议表决结果公告　　　　　　　　　　　　　　　　　 月26日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》B61版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司股权分置改　　　　　　　　　　　　　2006年4
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C011《上海证券
革方案实施公告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月28日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》B117版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司2005年度　　　　　　　　　　　　　　2006年4
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C001《上海证券
股东大会决议公告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月29日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》B142版
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《中国证券报》
包头北方创业股份有限公司重大合同公　　　　　　　　　　　　　2006年5
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C04《上海证券
告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 月11日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报》C版

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　刊载的互联网网站及检索
事项
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　路径
包头北方创业股份有限公司2005年度
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　http://www.sse. com.cn
业绩预亏公告
包头北方创业股份有限公司澄清公告　　　　http://www.sse. com.cn
包头北方创业股份有限公司关于召开股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　http://www.sse. com.cn
权分置改革相关股东会议的通知
包头北方创业股份有限公司2005年度
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　http://www.sse. com.cn
报告及摘要
包头北方创业股份有限公司二届董事会
十四次会议决议公告暨关于召开2005　　　　http://www.sse. com.cn
年度股东大会的通知
包头北方创业股份有限公司二届监事会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　http://www.sse. com.cn
第九次会议决议公告
包头北方创业股份有限公司对外投资公
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　http://www.sse. com.cn
告
包头北方创业股份有限公司关联交易公
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　http://www.sse. com.cn
告
包头北方创业股份有限公司关于股权分
置改革方案股东沟通协调情况暨调整股　　　http://www.sse. com.cn
权分置改革方案的公告
包头北方创业股份有限公司关于召开股
权分置改革相关股东会议第一次提示性　　　http://www.sse. com.cn
公告
包头北方创业股份有限公司2006年一
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季度业绩预盈公告
包头北方创业股份有限公司关于召开股
权分置改革相关股东会议第二次提示性　　　http://www.sse. com.cn
公告
包头北方创业股份有限公司关于股权分
置改革获得国务院国有资产监督管理委　　　http://www.sse. com.cn
员会批准公告
包头北方创业股份有限公司2006年第
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一季度报告
包头北方创业股份有限公司股权分置改
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　http://www.sse. com.cn
革相关股东会议表决结果公告
包头北方创业股份有限公司股权分置改
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革方案实施公告
包头北方创业股份有限公司2005年度
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股东大会决议公告
包头北方创业股份有限公司重大合同公
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告
　　七、财务会计报告(未经审计)
　　(一)财务报表
　　资产负债表
　　2006年06月30日
　　编制单位:包头北方创业股份有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　　　　　　合并
项目　　　　　　　　　　　　　母
　　　　　　　　　　　 合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　期初数
　　　　　　　　　　　 并
　　　　　　　　　　　　　　　公
　　　　　　　　　　　　　　　司
流动资产：
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　 75,132,992.33　　119,427,432.63
短期投资
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　1,450,000.00　　　2,168,012.00
应收股利
应收利息
应收账款　　　　　　　　　　　　　　　　466,329,145.77　　284,888,331.80
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　　6,665,604.17　　　2,097,120.12
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　145,782,070.91　　 29,455,473.73
应收补贴款
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　196,861,120.55　　295,711,614.98
待摊费用
一年内到期的长期
债权投资
其他流动资产
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　892,220,933.73　　733,747,985.26
长期投资：
长期股权投资
长期债权投资
长期投资合计
其中：合并价差
其中：股权投资差
额
固定资产：
固定资产原价　　　　　　　　　　　　　　334,202,881.47　　328,260,923.03
减：累计折旧　　　　　　　　　　　　　　 75,868,832.97　　 68,066,287.85
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　258,334,048.50　　260,194,635.18
减：固定资产减值
准备
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　258,334,048.50　　260,194,635.18
工程物资
在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　153,597,792.05　　 99,272,330.77
固定资产清理
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　411,931,840.55　　359,466,965.95
无形资产及其他资
产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资
产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　1,304,152,774.28　1,093,214,951.21
流动负债：
短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　175,456,428.80　　174,800,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　134,589,991.01　　 80,844,058.18
应付账款　　　　　　　　　　　　　　　　315,581,813.12　　287,082,936.28
预收账款　　　　　　　　　　　　　　　　 42,438,204.50　　 32,179,487.57
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　1,395,485.31　　　1,395,485.31
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　3,691,296.30　　　2,374,581.28
应付股利
应交税金　　　　　　　　　　　　　　　　-12,691,238.78　　-26,892,485.33
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　　　　 35,505.99　　　　440,343.23
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　　 83,507,055.14　　 58,315,935.65
预提费用
预计负债
一年内到期的长期
负债
其他流动负债
流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　744,004,541.39　　610,540,342.17
长期负债：
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　 70,000,000.00　　　　　　　　 0
应付债券
长期应付款
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　2,820,000.00　　　2,820,000.00
其他长期负债
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　 72,820,000.00　　　2,820,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　816,824,541.39　　613,360,342.17
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　7,758,499.84　　　7,749,798.31
所有者权益（或股
东权益）：
实收资本（或股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　130,000,000.00　　130,000,000.00
本）
减：已归还投资
实收资本（或股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　130,000,000.00　　130,000,000.00
本）净额
资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　328,205,330.28　　328,205,330.28
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　 16,228,412.31　　 16,228,412.31
其中：法定公益金　　　　　　　　　　　　　5,409,470.77　　　5,409,470.77
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　5,135,990.46　　 -2,328,931.86
拟分配现金股利
外币报表折算差额
减：未确认投资损
失
所有者权益（或股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　479,569,733.05　　472,104,810.73
东权益）合计
负债和所有者权益
（或股东权益）总　　　　　　　　　　　1,304,152,774.28　1,093,214,951.21
计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司
项目
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　期初数
流动资产：
货币资金　　　　　　　　　　　　　66,578,746.42　　　　　 85,072,583.36
短期投资
应收票据　　　　　　　　　　　　　 1,450,000.00　　　　　　2,168,012.00
应收股利
应收利息
应收账款　　　　　　　　　　　　 371,182,651.83　　　　　230,441,620.21
其他应收款　　　　　　　　　　　 102,231,053.89　　　　　 89,034,776.55
预付账款　　　　　　　　　　　　　58,081,877.81　　　　　 23,946,842.78
应收补贴款
存货　　　　　　　　　　　　　　 165,292,434.95　　　　　264,494,475.45
待摊费用
一年内到期的长期
债权投资
其他流动资产
流动资产合计　　　　　　　　　　 764,816,764.90　　　　　695,158,310.35
长期投资：
长期股权投资　　　　　　　　　　　54,315,310.82　　　　　 54,254,400.07
长期债权投资
长期投资合计　　　　　　　　　　　54,315,310.82　　　　　 54,254,400.07
其中：合并价差
其中：股权投资差
额
固定资产：
固定资产原价　　　　　　　　　　 298,374,136.71　　　　　293,448,079.49
减：累计折旧　　　　　　　　　　　74,183,863.89　　　　　 66,964,767.56
固定资产净值　　　　　　　　　　 224,190,272.82　　　　　226,483,311.93
减：固定资产减值
准备
固定资产净额　　　　　　　　　　 224,190,272.82　　　　　226,483,311.93
工程物资
在建工程　　　　　　　　　　　　 152,709,219.05　　　　　 98,609,704.77
固定资产清理
固定资产合计　　　　　　　　　　 376,899,491.87　　　　　325,093,016.70
无形资产及其他资
产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资
产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计　　　　　　　　　　　 1,196,031,567.59　　　　1,074,505,727.12
流动负债：
短期借款　　　　　　　　　　　　 156,800,000.00　　　　　174,800,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　　 134,589,991.01　　　　　 80,844,058.18
应付账款　　　　　　　　　　　　 280,464,994.88　　　　　277,013,426.55
预收账款　　　　　　　　　　　　　25,583,069.50　　　　　 30,979,879.57
应付工资　　　　　　　　　　　　　 1,395,485.31　　　　　　1,395,485.31
应付福利费　　　　　　　　　　　　 3,021,039.15　　　　　　1,968,196.60
应付股利
应交税金　　　　　　　　　　　　 -10,049,545.84　　　　　-22,058,778.78
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　23,444.46　　　　　　　416,343.23
其他应付款　　　　　　　　　　　　56,324,878.34　　　　　 56,932,165.63
预提费用
预计负债
一年内到期的长期
负债
其他流动负债
流动负债合计　　　　　　　　　　 648,153,356.81　　　　　602,290,776.29
长期负债：
长期借款　　　　　　　　　　　　　70,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款　　　　　　　　　　　　 2,820,000.00　　　　　　2,820,000.00
其他长期负债
长期负债合计　　　　　　　　　　　72,820,000.00　　　　　　2,820,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计　　　　　　　　　　　　 720,973,356.81　　　　　605,110,776.29
少数股东权益
所有者权益（或股
东权益）：
实收资本（或股
　　　　　　　　　　　　　　　　 130,000,000.00　　　　　130,000,000.00
本）
减：已归还投资
实收资本（或股
　　　　　　　　　　　　　　　　 130,000,000.00　　　　　130,000,000.00
本）净额
资本公积　　　　　　　　　　　　 328,205,330.28　　　　　328,205,330.28
盈余公积　　　　　　　　　　　　　16,228,412.31　　　　　 16,228,412.31
其中：法定公益金　　　　　　　　　 5,409,470.77　　　　　　5,409,470.77
未分配利润　　　　　　　　　　　　　 624,468.19　　　　　 -5,038,791.76
拟分配现金股利
外币报表折算差额
减：未确认投资损
失
所有者权益（或股
　　　　　　　　　　　　　　　　 475,058,210.78　　　　　469,394,950.83
东权益）合计
负债和所有者权益
（或股东权益）总　　　　　　　 1,196,031,567.59　　　　1,074,505,727.12
计
　　公司法定代表人:陈学军　主管会计工作负责人:杨明国　会计机构负责人:王文举

利润及利润分配表
　　2006年1-6月
　　编制单位:包头北方创业股份有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　附注　　　　　　　　　　　 合并
项目
　　　　　　　　　　　　　　　　母公
　　　　　　　　　　　　合并　　　　　　　　　本期数　　　　 上年同期数
　　　　　　　　　　　　　　　　　司
一、主营业务收入　　　　　　　　　　　585,626,722.25　　 361,524,300.37
减：主营业务成本　　　　　　　　　　　549,199,850.33　　 329,190,301.65
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　260,224.74　　　　 550,000.00
二、主营业务利润（亏
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 36,166,647.18　　　31,783,998.72
损以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　298,922.66　　　　 -61,912.86
损以“-”号填列）
减:营业费用　　　　　　　　　　　　　　 8,160,358.88　　　 5,830,296.64
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　 17,005,884.51　　　16,094,296.21
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　5,027,354.51　　　 2,063,841.30
三、营业利润（亏损以
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,271,971.94　　　 7,733,651.71
“-”号填列）
加：投资收益（损失以
“-”号填列）
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　1,522,218.00　　　　 600,000.00
营业外收入
减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　286,279.45　　　　　18,743.48
四、利润总额（亏损总
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,507,910.49　　　 8,314,908.23
额以“-”号填列）
减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　 34,286.64
减：少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　8,701.53
加：未确认投资损失(合
并报表填列)
五、净利润（亏损以“-
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,464,922.32　　　 8,314,908.23
”号填列）
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　 -2,328,931.86　　　21,147,080.99
其他转入
六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　5,135,990.46　　　29,461,989.22
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基
金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,135,990.46　　　29,461,989.22
润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13,000,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,135,990.46　　　16,461,989.22
亏损以“-”号填列)
补充资料：
1.出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或
减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或
减少)利润总额
5.债务重组损失　　　　　　　　　　　　　　 84,556.00　　　　　18,743.48
6.其他

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司
项目
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期数　　　　　　 上年同期数
一、主营业务收入　　　　　　　　　 459,548,923.92　　　　 361,524,300.37
减：主营业务成本　　　　　　　　　 429,616,525.71　　　　 329,190,301.65
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　 226,885.34　　　　　　 550,000.00
二、主营业务利润（亏
　　　　　　　　　　　　　　　　　　29,705,512.87　　　　　31,783,998.72
损以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 298,922.66　　　　　　 -61,912.86
损以“-”号填列）
减:营业费用　　　　　　　　　　　　　6,500,328.22　　　　　 5,830,296.64
管理费用　　　　　　　　　　　　　　15,910,809.79　　　　　16,094,296.21
财务费用　　　　　　　　　　　　　　 3,236,956.02　　　　　 2,063,841.30
三、营业利润（亏损以
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,356,341.50　　　　　 7,733,651.71
“-”号填列）
加：投资收益（损失以
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　60,910.75
“-”号填列）
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　 1,522,218.00　　　　　　 600,000.00
营业外收入
减：营业外支出　　　　　　　　　　　　 276,210.30　　　　　　　18,743.48
四、利润总额（亏损总
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,663,259.95　　　　　 8,314,908.23
额以“-”号填列）
减：所得税
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合
并报表填列)
五、净利润（亏损以“-
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,663,259.95　　　　　 8,314,908.23
”号填列）
加：年初未分配利润　　　　　　　　　-5,038,791.76　　　　　21,147,080.99
其他转入
六、可供分配的利润　　　　　　　　　　 624,468.19　　　　　29,461,989.22
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基
金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 624,468.19　　　　　29,461,989.22
润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,000,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 624,468.19　　　　　16,461,989.22
亏损以“-”号填列)
补充资料：
1.出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或
减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或
减少)利润总额
5.债务重组损失　　　　　　　　　　　　　84,556.00　　　　　　　18,743.48
6.其他
　　公司法定代表人:陈学军　主管会计工作负责人:杨明国　会计机构负责人:王文举
　　现金流量表
　　2006年1-6月
　　编制单位:包头北方创业股份有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合并数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　659,270,936.95
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,522,218.00
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　104,184,388.78
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　764,977,543.73
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　645,539,880.47
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 17,685,326.30
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 14,070,875.34
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　149,210,582.38
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　826,506,664.49
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　-61,529,120.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,918,771.97
资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,918,771.97
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　-48,918,771.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投
资收到的现金
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　114,656,428.80
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　114,656,428.80
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 44,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,502,976.37
现金
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股
东的现金
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,502,976.37
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 66,153,452.43
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　-44,294,440.30
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,464,922.32
加：少数股东损益(亏损以“-”号填
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8,701.53
列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -2,487,243.50
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,944,032.32
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　439,570.69
处理固定资产、无形资产和其他长期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　161,508.80
资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,755,348.57
投资损失（减：收益）
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　 98,850,494.43
经营性应收项目的减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　 -301,617,883.20
经营性应付项目的增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　　　123,951,427.28
其他
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　-61,529,120.76
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 75,132,992.33
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　119,427,432.63
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　　-44,294,440.30

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　612,585,990.16
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,522,218.00
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　 56,420,945.07
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　670,529,153.23
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　534,070,963.08
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　 14,206,996.16
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,882,034.82
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　126,262,000.99
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　688,421,995.05
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　-17,892,841.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,098,018.75
资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,098,018.75
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　-48,098,018.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投
资收到的现金
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 96,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 96,000,000.00
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 44,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,502,976.37
现金
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股
东的现金
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,502,976.37
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 47,497,023.63
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　-18,493,836.94
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,663,259.95
加：少数股东损益(亏损以“-”号填
列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　 -821,157.73
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,360,583.53
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处理固定资产、无形资产和其他长期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　161,508.80
资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,236,956.02
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-60,910.75
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　 99,202,040.50
经营性应收项目的减少(减：增加)　　　　　　　　　　　 -197,318,890.39
经营性应付项目的增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　 64,683,768.25
其他
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　-17,892,841.82
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 66,578,746.42
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　 85,072,583.36
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　-18,493,836.94
　　公司法定代表人:陈学军　主管会计工作负责人:杨明国　会计机构负责人:王文举
　　合并资产减值准备明细表
　　2006年1-6月
　　编制单位:包头北方创业股份有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期
项目　　　　　　　　　　　　　 期初余额　　　　　　增加
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 数
坏账准备合计　　　　　　　12,804,980.75
其中：应收账款　　　　　　12,740,121.36
其他应收款　　　　　　　　　　64,859.39
短期投资跌价准备合
计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计　　　　　　 746,377.66
其中：库存商品　　　　　　　　10,800.00
原材料　　　　　　　　　　　 658,763.54
在产品　　　　　　　　　　　　76,814.12
长期投资减值准备合
计
其中：长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合
计
其中：房屋、建筑物
机器设备
无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计　　　　　　　13,551,358.41

　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期减少数
　　　　　　　　　　 因资
项目　　　　　　　　 产价　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末余额
　　　　　　　　　　　　　 其他原因转出
　　　　　　　　　　 值回　　　　　　　　　　　　合计
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 数
　　　　　　　　　　 升转
　　　　　　　　　　 回数
坏账准备合计　　　　　　　 4,332,698.85　4,332,698.85　　　　8,472,281.90
其中：应收账款　　　　　　 4,267,839.46　4,267,839.46　　　　8,472,281.90
其他应收款　　　　　　　　　　64,859.39　　 64,859.39　　　　　　　　　 0
短期投资跌价准备合
计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 746,377.66
其中：库存商品　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10,800.00
原材料　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 658,763.54
在产品　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　76,814.12
长期投资减值准备合
计
其中：长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合
计
其中：房屋、建筑物
机器设备
无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计　　　　　　　 4,332,698.85　4,332,698.85　　　　9,218,659.56
　　公司法定代表人:陈学军　主管会计工作负责人:杨明国　会计机构负责人:王文举
　　母公司资产减值准备明细表
　　2006年1-6月
　　编制单位:包头北方创业股份有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　 期初余额　　　　　本期增加数
坏账准备合
　　　　　　　　　　　13,070,779.22　　　　1,801,662.37
计
其中：应收
　　　　　　　　　　　10,317,126.34
账款
其他应收款　　　　　　 2,753,652.88　　　　1,801,662.37
短期投资跌
价准备合计
其中：股票
投资
债券投资
存货跌价准
　　　　　　　　　　　　 746,377.66
备合计
其中：库存
　　　　　　　　　　　　　10,800.00
商品
原材料　　　　　　　　　 658,763.54
在产品　　　　　　　　　　76,814.12
长期投资减
值准备合计
其中：长期
股权投资
长期债权投
资
固定资产减
值准备合计
其中：房
屋、建筑物
机器设备
无形资产减
值准备
其中：专利
权
商标权
在建工程减
值准备
委托贷款减
值准备
资产减值合
　　　　　　　　　　　13,817,156.88　　　　1,801,662.37
计

　　　　　　　　　　　　　　　本期减少数
　　　　　　　　 因
　　　　　　　　 资
　　　　　　　　 产
项目　　　　　　 价　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末余额
　　　　　　　　　　　 其他原因转出
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合计
　　　　　　　　 值　　　　　 数
　　　　　　　　 回
　　　　　　　　 升
　　　　　　　　 转
　　　　　　　　 回
　　　　　　　　 数
坏账准备合
　　　　　　　　　　　 2,622,820.10　　　　　2,622,820.10　12,249,621.49
计
其中：应收
　　　　　　　　　　　 2,622,820.10　　　　　2,622,820.10　 7,694,306.24
账款
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,555,315.25
短期投资跌
价准备合计
其中：股票
投资
债券投资
存货跌价准
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　746,377.66
备合计
其中：库存
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10,800.00
商品
原材料　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　658,763.54
在产品　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 76,814.12
长期投资减
值准备合计
其中：长期
股权投资
长期债权投
资
固定资产减
值准备合计
其中：房
屋、建筑物
机器设备
无形资产减
值准备
其中：专利
权
商标权
在建工程减
值准备
委托贷款减
值准备
资产减值合
　　　　　　　　　　　 2,622,820.10　　　　　2,622,820.10　12,995,999.15
计
　　公司法定代表人:陈学军　主管会计工作负责人:杨明国　会计机构负责人:王文举
　　按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　 净资产收益率（%）　　　　　　　每股收益
报告期利润
　　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　　 加权平均　全面摊薄　 加权平均
主营业务利润　　　　　　　　　　　7.54　　　　 7.60　　　0.28　　　 0.28
营业利润　　　　　　　　　　　　　1.31　　　　 1.32　　　0.05　　　 0.05
净利润　　　　　　　　　　　　　　1.56　　　　 1.57　　 0.057　　　0.057
扣除非经常性损益后的净利润　　　　1.30　　　　 1.31　　　0.05　　　 0.05
　　公司概况
　　包头北方创业股份有限公司（以下简称“本公司”）经国家经济贸易委员会以“国经贸企改[2000]1248号”文批复同意以发起方式设立，经内蒙古自治区工商行政管理局核准于2000年12月29日成立。持有注册号1500001000140号企业法人营业执照，原注册资本人民币8000万元。
　　2004年4月16日,经中国证券监督管理委员会以“证监发行字【2004】44号”文核准，本公司于2004年4月26日在上海证券交易所首次公开向社会公众发行人民币普通股5000万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币7.20元。本公司此次发行后的股本为人民币130,000,000.00元。
　　本公司于2004年6月1日在内蒙古自治区工商行政管理局变更工商注册登记。
　　本公司经核准的经营范围为：（国家法律法规规定应经审批的未获审批前不得生产经营）研制、开发、生产、销售铁路车辆，汽车专用车，冶金机械，压力容器，车辆配件。
　　(二)公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法
　　1、会计准则和会计制度：
　　本公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
　　2、会计年度：
　　本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
　　3、记账本位币：
　　本公司的记账本位币为人民币。
　　4、编制基础、记账基础和计价原则：
　　会计核算以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。
　　期末编制会计报表时：短期投资余额按成本与市价孰低原则计算确定，存货余额按成本与可变现净值孰低原则计算确定，长期投资、固定资产和无形资产分别按成本与可收回金额孰低原则计算确定；应收账款、其他应收款分别以账款余额减其坏账准备计算确定。
　　5、现金及现金等价物的确定标准：
　　指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
　　6、短期投资核算方法：
　　短期投资系指公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资，包括股票、债券、基金等。
　　短期投资在取得时，以实际成本计价，即实际支付的全部价款扣除支出的价款中包含的已宣告或已到期尚未领取的现金股利或利息而确定的。短期投资持有期间收到的现金股利或利息，冲减投资的账面值，但已记入应收项目的现金股利或利息冲减原应收项目。处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得价款的差额，确认为当期投资损益。
　　期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，以投资单项来计算并确定计提短期投资跌价损失准备。
　　7、应收款项坏账损失核算方法
　　坏账的确认标准为：-债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回；-债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回且有明显证据表明无法收回的应收款项。
　　坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备，
　　账龄分析法
帐龄　　　　　　　　应收帐款计提比例(%)　　　　　　其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年）　　　　　　　　　　　5　　　　　　　　　　　　　　　　5
1－2年　　　　　　　　　　　　　　　 10　　　　　　　　　　　　　　　 10
2－3年　　　　　　　　　　　　　　　 30　　　　　　　　　　　　　　　 30
3年以上　　　　　　　　　　　　　　　50　　　　　　　　　　　　　　　 50
　　在期末对逾期的应收款项对应的债务单位的实际财务状况和现金流量及相关的信息综合分析的基础上，对那些认为收回的可能性不大的应收款项，则加大坏账准备的计提比例，直至按全额提取专项坏账准备。
　　在期末对逾期的应收款项对应的债务单位的实际财务状况和现金流量及相关的信息综合分析的基础上，对那些认为收回的可能性不大的应收款项，则加大坏账准备的计提比例，直至按全额提取专项坏账准备。
　　在期末对逾期的应收款项对应的债务单位的实际财务状况和现金流量及相关的信息综合分析的基础上，对那些认为收回的可能性不大的应收款项，则加大坏账准备的计提比例，直至按全额提取专项坏账准备。
　　对有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经适当的程序批准后作为资产损失，冲销已计提的坏账准备。
　　8、存货核算方法：
　　存货分为材料采购、原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。
　　存货的购入与入库部分按实际成本计价，部分按计划成本。按实际成本核算的存货，购入时,按买价加运输费、装卸费、保险费、包装费、仓储费等费用及运输途中的合理损耗、入库前的挑选整理费用和按规定应计入成本的税金及其他费用作为实际成本。按计划成本核算的存货，月终调整为实际成本，采用实际成本核算的存货，发出按加权平均法计价。低值易耗品领用时一次性摊销。存货盘存制度采用永续盘存法。
　　期末，在对存货进行全面清查的基础上，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。
　　9、长期投资核算方法：初始投资成本的确定
　　长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定：
　　以现金购入的长期股权投资,按实际支付的全部价款(包括支付的税金、手续费等相关费用)，作为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。
　　接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得或以应收债权换入的长期股权投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价加上应支付的相关税费，作为初始投资成本；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为初始投资成本。
　　以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。收到补价的，按投出资产的账面价值加上应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为初始投资成本；支付补价的，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为初始投资金额。
　　股权投资差额
　　对采用权益法核算的长期股权投资，若长期股权投资取得时的成本与在被投资单位所有者权益中所占的份额有差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资公司所有者权益份额的差额，则设置“股权投资差额”明细科目核算。年末时，对该差额按合同规定的投资期限摊销，合同没有规定投资期限的按十年的期限平均摊销;惟初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额计入资本公积中股权投资准备明细项目。收益确定方法
　　若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%以下，或持有被投资公司有表决权资本总额20%或以上但不具有重大影响的，按成本法核算；若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%或以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，按权益法核算。采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益；采用权益法核算的，在各会计期末按应分享或应分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资收益。长期投资减值准备
　　对长期投资按单项项目提取长期投资减值准备。期末，对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌、被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于其账面价值，则对可收回金额低于其账面价值的部分计提长期投资减值准备。对有确凿证据表明确实无法收回的长期投资，经适当程序批准后作为资产损失，冲销已计提的长期投资减值准备。
　　10、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：
　　(1)固定资产计价和折旧方法：固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
　　固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法)提取折旧。
　　各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
类别　　　　　　　　 折旧年限（年）　残值率（%）　　　　　 年折旧率（%）
房屋及建筑物　　　　　　　　　　 40　　　　　　　　　　　　　　　　2.375
机器设备　　　　　　　　　　　　 14　　　　　　　　　　　　　　　　 6.78
电子设备　　　　　　　　　　　　　5　　　　　　　　　　　　　　　　19.00
运输设备　　　　　　　　　　　　 12　　　　　　　　　　　　　　　　 7.92
建筑物　　　　　　　　　　　　　 25　　　　　　　　　　　　　　　　 3.80
动力设备　　　　　　　　　　　　 18　　　　　　　　　　　　　　　　 5.28
工业炉窑　　　　　　　　　　　　 13　　　　　　　　　　　　　　　　 7.31
管网　　　　　　　　　　　　　　 28　　　　　　　　　　　　　　　　 3.39
仪表及其他设备　　　　　　　　　 10　　　　　　　　　　　　　　　　 9.50
固定资产的计价
　　固定资产在取得时，按取得时的成本入账。取得时的成本包括买价、进口关税、运输和保险等相关费用以及为使固定资产达到预定可使用状态前所必要的支出。唯本公司发起设立时发起人内蒙古第一机械制造(集团)有限公、包头浩宇科技实业有限公司、包头市宏远投资管理咨询有限公司投入的固定资产系按经财政部核准的中华财务会计咨询有限公司按重置成本法评定的评估值计价。折旧方法
　　固定资产折旧采用直线法平均计算,并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除残值(原值的5%)确定其折旧率。
　　(2)减值准备的计提方法：
　　年末，对固定资产逐项进行检查，如果由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致其可收回金额低于期末账面价值的，则对可收回金额低于其账面价值的部分按单项项目计提固定资产减值准备。
　　(3)其他说明
　　固定资产后续支出
　　与固定资产有关的后续支出，如果使可能流入企业的经济利益超过了原先的估计，如延长了固定资产的使用寿命，或者使产品质量实质性提高，或者使产品成本实质性降低，则应当计入固定资产账面价值，其增计后的金额不应超过该固定资产的可收回金额。除此之外的后续支出，在实际发生的当期确认为费用。
　　固定资产装修费用，符合上述原则可予资本化的，在“固定资产”科目下单设“固定资产装修”明细科目核算，并在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用直线法单独计提折旧。如果在下次装修时，该项固定资产相关的“固定资产装修”明细科目仍有余额，将该余额一次全部计入当期营业外支出。
　　经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，单设“经营租入固定资产改良”科目核算，并在剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用直线法单独计提折旧。11、在建工程核算方法：
　　在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等，并按实际发生的支出确定工程成本。在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
　　年末，对长期停建并计划在3年内不会重新开工等预计发生减值的在建工程，对可收回金额低于账面价值的部分计提在建工程减值准备。
　　12、无形资产计价及摊销方法：
　　无形资产包括专利权、非专利技术、商标权、土地使用权等。
　　无形资产计价
　　无形资产在取得时，按实际成本计价。
　　自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等费用作为无形资产的实际成本。
　　土地使用权按照实际支付的价款，在尚未开发或建造自用项目前，作为无形资产核算，按可使用年限平均摊销；该项土地开发或建造自用项目时，将其账面价值转入相关房屋、建筑物的工程成本。无形资产摊销
　　自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。无形资产的摊销年限按以下原则确定：
　　a.合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按不超过合同规定的受益年限摊销；
　　b.合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销；
　　c.合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按不超过受益年限和有效年限两者之中较短者摊销；
　　d.合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，按不超过10年摊销。无形资产减值准备
　　期末，对无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
　　13、开办费、长期待摊费用摊销方法：
　　开办费：在公司开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。
　　长期待摊费用：在受益期内平均摊销。14、借款费用的会计处理方法：资本化的条件
　　借款费用包括借款账面发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化：
　　-资产支出已经发生；
　　-借款费用已经发生；
　　-为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
　　其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认费用。资本化金额的确定
　　至当期末止购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘以资本化率，资本化率按以下原则确定：
　　-为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；
　　-为购入固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。暂停资本化
　　若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且时间连续超过3个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。停止资本化
　　当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认费用。
　　15、预计负债的确认原则：
　　若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债：
　　-该义务是企业承担的现时义务；
　　-该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
　　-该义务的金额能够可靠地计量。
　　预计负债的金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定：
　　-或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；
　　-或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。
　　确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
　　16、收入确认原则：
　　商品销售：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
　　让渡本企业的资产的使用权而发生的收入：按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确认营业收入的实现。
　　17、所得税的会计处理方法：
　　本公司的所得税费用系采用应付税款法核算。
　　18、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
　　合并会计报表原则：对持有被投资单位有表决权资本总额50%以上，或虽不超过50%但具有实际控制权的子公司合并其会计报表。
　　合并会计报表编制方法：以母公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据，合并时将母公司与各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益和少数股东损益,对符合比例合并法的合营公司的资产、负债、收入、费用、利润等亦按所占比例份额予以合并。
　　19、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
　　(1)会计政策变更
　　无
　　(2)会计估计变更
　　无
　　(3)会计差错更正
　　无
　　(三)税项：
　　1、主要税种及税率
税种　　　　　　　　　　　　　　　　　计税依据　　　　　　　　 税率
增值税　　　　　　　　　　　　　　产品销售收入　　　　　　　　　17%
城建税　　　　　　　　　已交增值税及应交营业税　　　　　　　　　 7%
企业所得税　　　　　　　　　　　　应纳税所得额　　　　　　　　　15%
企业所得税--子公司　　　　　　　　应纳税所得额　　　　　　　　　33%
教育费附加　　　　　　　已交增值税及应交营业税　　　　　　　　　 3%
地方教育费附加　　　　　已交增值税及应交营业税　　　　　　　　　 1%
契税　　　　　　　　　　　　　　　　　房产价值　　　　　　　　　 3%
房产税　　　　　　　　　　　　　 房产原值的90%　　　　　　　　 1.2%
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　租金收入　　　　　　　　　12%
　　2、优惠税负及批文
　　*2002年5月12日，国家税务总局以“国税函[2002] 389号”批复鉴于本公司属于少数民族地区新设立的企业，根据《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》和《国家税务总局关于印发〈企业所得税减免税管理办法〉的通知》的有关规定，同意免征本公司2001年至2003年企业所得税。
　　2004年10月15日，包头稀土高新技术产业开发区国家税务局以包开国税发[2004]202号文件批复本公司：根据《财政部、国家税务总局、海关总署财税(2001)202号文关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》和《对国家税务局关于落实西部大开发有关税收政策具体实施意见的通知》规定，鉴于本公司生产的产品符合国家计委、国家经贸委联合发布《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》的有关规定；且本公司2004年度主营业务收入占总收入的70%以上，同意本公司2004年度企业所得税减按15%的税率征收。
　　2005年2月14日，包头市国家税务局以包国税所字【2005】5号文批复,本公司2004年对现有生产线进行改造、设备总投资额为人民币28,080,649.73元,符合财税字【1999】290号《关于技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》和国税发《关于技术改造国产设备投资抵免企业所得税审核管理办法》的有关规定,同意本公司2004年度设备投资额28,080,649.73元的40%即11,232,259.90元可以从其技术改造项目购置当年比前一年新增的企业所得税中抵免。2004年度已抵免企业所得税7,115,629.59元。
　　2006年3月2日，包头稀土高新技术产业开发区国家税务局以包开国税所字[2006]15号文件批复本公司：2005年度继续享受西部大开发企业所得税优惠政策，按15%优惠税率缴纳企业所得税。
　　(四)控股子公司及合营企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:万元币种:人民币
　　　　　　　法
　　　　　注
单位名称　　　定　　　　　注册资本　　　　　　　　　　　　　　经营范围
　　　　　册　代
　　　　　地　表
　　　　　　　人
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　各类罐式车、厢式车、拖挂车、
包头北方
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　军警用车等专用汽车的研制、生
创业专用
　　　　　包
　　　　　　　张　　　　　6,491.62　　　 产、销售及进出口。(国家法律、
汽车有限　头　　　　　　　　　　　　　　　法规规定应经审批的未获审批前
责任公司　　　腾
　　　　　市　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不得生产经营)

　　　　　　　　　　　　　　　　　权益比例
　　　　　　　法　　　　　　　　 (%)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是
　　　　　注
单位名称　　　定　　投资额　　　　　　　　　　　　　　　否
　　　　　册　代
　　　　　　　　　　　　　　　　直接
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　间　　　　　　　　合
　　　　　地　表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　接　　　　　　　　并
　　　　　　　人
包头北方
创业专用
　　　　　包
　　　　　　　张　　5,680.24　 87.50　　　　　　　　　　是
汽车有限　头
责任公司　　　腾
　　　　　市
　　（1）报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
　　(五)合并会计报表附注
　　1、货币资金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位:元
　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　　　　期初数
项目
　　　　　　　　　　　　　　 人民币金额　　　　　　　　　　　人民币金额
现金：　　　　　　　　　　　　 8,207.64　　　　　　　　　　　　　699.87
人民币　　　　　　　　　　　　 8,207.64　　　　　　　　　　　　　699.87
银行存款：　　　　　　　　75,124,784.69　　　　　　　　　 57,699,566.99
人民币　　　　　　　　　　75,124,784.69　　　　　　　　　 57,699,566.99
其他货币资金：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　61,727,165.77
人民币　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　61,727,165.77
合计　　　　　　　　　　　75,132,992.33　　　　　　　　　119,427,432.63
　　本期由于募集资金项目的进一步投入及加大原材料的储备使得货币资金余额有所下降.
　　2、应收票据
　　(1)应收票据分类
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
种类　　　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　　　　　　 期初数
银行承兑汇票　　　　　　　1,450,000.00　　　　　　　　　　 2,168,012.00
合计　　　　　　　　　　　1,450,000.00　　　　　　　　　　 2,168,012.00
　　截止2006年6月30日本公司上述银行承兑汇票未发生质押。
　　3、应收账款
　　(1)应收账款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数
账龄　　　　　　　　　　 账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备
　　　　　　　　　　　 金额　　 比例
一年以
　　　　　　 446,395,539.25　　94.02　　　　　　　 1,356,696.14
内
一至二
　　　　　　　10,697,312.66　　 2.25　　　　　　　 1,069,731.27
年
二至三
　　　　　　　14,042,166.96　　 2.96　　　　　　　 4,212,650.09
年
三年以
　　　　　　　 3,666,408.80　　 0.77　　　　　　　 1,833,204.40
上
合计　　　　 474,801,427.67　　　100　　　　　　　 8,472,281.90

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
账龄　　　　　　　　　　　账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备
　　　　　　　　　　　 金额　　 比例
一年以
　　　　　　 272,917,179.05　　91.69　　　　　　　 9,009,224.11
内
一至二
　　　　　　　21,001,763.51　　 7.06　　　　　　　 2,100,176.35
年
二至三
　　　　　　　 1,120,172.01　　 0.38　　　　　　　　 336,051.60
年
三年以
　　　　　　　 2,589,338.59　　 0.87　　　　　　　 1,294,669.30
上
合计　　　　 297,628,453.16　　　100　　　　　　　12,740,121.36
　　应收账款6月末余额较年初增加17,717.30万元，增幅59.53%，主要原因是本年度铁路车辆发货量较2005年同期有大幅增加，另一原因是由于铁道部制定的资金结算办法没有出台，预付款、结算款不能及时到位。
　　本公司账龄在一年以内又分为1-6个月，年初坏账准备计提比例为3%，2006年经董事会同意不再计提坏账准备；6-12个月坏账准备计提比例为5%。
　　(2)应收帐款坏帐准备变动情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期减少数
项目　　　　　　　　　 期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　期末余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 转出数　　　　合计
应收帐款坏帐准备　12,740,121.36　　4,267,839.46 4,267,839.46 8,472,281.90
　　2006年经董事会同意对账龄为1-6个月的应收账款不再计提坏账准备。
　　(3)应收账款前五名欠款情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　期初数
　　　　　　　　　 金额　　　　　　比例　金额　　　　　　　　比例
前五名欠款单位
　　　　　　　　　 325,595,073.03 68.20　151,037,200.98　　 50.75
合计及比例
　　(4)应收帐款主要单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　与本公　　　　　　　　　　 欠款时　　　　　欠款原
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　欠款金额
　　　　　　　　　　司关系　　　　　　　　　　　　 间　　　　　　　因
铁道部资金清算中　　　　　　　　　　　　　　　　 2006　　　　　购本公
　　　　　　　　　　　　无　　　236,722,580.00
心　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司产品
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年
香港永辉国际投资　　　　　　　　　　　　　　　　 2006　　　　　购本公
　　　　　　　　　　　　无　　　 30,452,760.00
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司产品
河北马头发电有限　　　　　　　　　　　　　　　 2006年　　　　　购本公
　　　　　　　　　　　　无　　　 22,540,000.00
责任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司产品
中国铝业股份有限　　　　　　　　　　　　　　　 2006年　　　　　购本公
　　　　　　　　　　　　无　　　 21,160,280.00
公司河南分公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司产品
内蒙古钢联股份有　　　　　　　　　　　　　　　 2006年　　　　　购本公
　　　　　　　　　　　　无　　　 14,719,453.03
限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司产品
合计　　　　　　　　　　 /　　　325,595,073.03　　年/　　　　　　　 /

　　　　　　　　　　　 计提坏　 计提坏　　　　　　　计提坏帐
单位名称
　　　　　　　　　　　 帐金额　 帐比例　　　　　　　　　原因
铁道部资金清算中　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　　　　0　　　　0
心　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
香港永辉国际投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　　　　0　　　　0
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
河北马头发电有限　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　　　　0　　　　0
责任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
中国铝业股份有限　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　　　　0　　　　0
公司河南分公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
内蒙古钢联股份有　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　　　　0　　　　0
限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
合计　　　　　　　　　　　　0　　　　/　　　　　　　　　　 /
　　由铁道部采购招标,中国铁路建设投资公司将代理招标的供大秦铁路股份有限公司使用的400台C80B铁路货车的货款16,470.00万元于2006年7月从铁道部资金清算中心转入到大秦铁路股份有限公司承担。大秦铁路股份有限公司已于7月8日支付15,903.00万元货款，剩余567万元质保金一年后支付。
　　(5)本报告期全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的应收帐款情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　 与本公　　　　　　　　　　欠款时　　　　　 欠款原
单位名称　　　　　　　　　　　欠款金额
　　　　　　　　 司关系　　　　　　　　　　　　间　　　　　　　 因
包头市海盛建
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
材有限责任公　　　　 无　　　98,047.60　　2000.08
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
司
呼和浩特金山
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
特种水泥有限　　　　 无　　　50,000.00　　2002.12
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
公司
包头市金鹿水　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
　　　　　　　　　　 无　　　 4,000.00　　2002.12
泥厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
天津钢管工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
　　　　　　　　　　 无　　 968,772.01　　2002.05
设备材料公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
内蒙古乌兰水
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
泥有限责任公　　　　 无　　　83,781.85　　2000.12
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
司
四川广安建材　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
　　　　　　　　　　 无　　 422,555.00　　2000.07
集团公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
青岛市金海桥　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
　　　　　　　　　　 无　　 107,210.00　　2000.09
商贸有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
河北散办　　　　　　 无　　 100,640.00　　2001.01
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
太行水泥公司　　　　 无　　 466,352.27　　2001.01
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
长冶水泥厂　　　　　 无　　 606,582.31　　2001.01
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
福建水泥股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
　　　　　　　　　　 无　　　 1,400.00　　2001.12
有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
伊化集团公司　　　　 无　　　80,929.56　　1999.11
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
包头明天科技　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
　　　　　　　　　　 无　　 256,058.20　　2003.02
股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
宣化钢铁集团　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对方经
　　　　　　　　　　 无　　 420,080.00　　2003.04
有限责任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营困难
合计　　　　　　　　　/　 3,666,408.80　　　　　/　　　　　　　　/

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 计提坏帐　　　 计提坏帐
单位名称　　　　　 计提坏帐金额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例(%)　　　　　 原因
包头市海盛建
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
材有限责任公　　　　　49,023.80　　　　　　　　50
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
司
呼和浩特金山
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
特种水泥有限　　　　　25,000.00　　　　　　　　50
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
公司
包头市金鹿水　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　 2,000.00　　　　　　　　50
泥厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
天津钢管工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　 484,386.00　　　　　　　　50
设备材料公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
内蒙古乌兰水
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
泥有限责任公　　　　　41,890.92　　　　　　　　50
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
司
四川广安建材　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　 211,277.50　　　　　　　　50
集团公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
青岛市金海桥　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　53,605.00　　　　　　　　50
商贸有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
河北散办　　　　　　　50,320.00　　　　　　　　50
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
太行水泥公司　　　　 233,176.14　　　　　　　　50
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
长冶水泥厂　　　　　 303,291.16　　　　　　　　50
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
福建水泥股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　　　 700.00　　　　　　　　50
有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
伊化集团公司　　　　　40,464.78　　　　　　　　50
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
包头明天科技　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　 128,029.10　　　　　　　　50
股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
宣化钢铁集团　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司会计
　　　　　　　　　　 210,040.00　　　　　　　　50
有限责任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度规定
合计　　　　　　　 1,833,204.40　　　　　　　　 /　　　　　　　/
　　(6)应收帐款坏帐冲销
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　 冲销金额　　　　　　　　 冲销原因
中国航天科工集团二院23所　　　　　　 370,000.00　　　　　 因发生事实损失
合计　　　　　　　　　　　　　　　　 370,000.00　　　　　　　　　　　　/
　　(7)本报告期应收帐款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数
单位名称
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计提坏帐金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 欠款金额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　额
内蒙古第一机械制造（集
　　　　　　　　　　　　　　　　12,800,155.76　　　　　　　　　　0
团）有限公司
合计　　　　　　　　　　　　　　12,800,155.76　　　　　　　　　　0

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
单位名称
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 欠款金额　　　　 计提坏帐金额
内蒙古第一机械制造（集
　　　　　　　　　　　　　　　　　 107,940.52　　　　　　 5,302.65
团）有限公司
合计　　　　　　　　　　　　　　　 107,940.52　　　　　　 5,302.65
　　4、其他应收款
　　(1)其他应收款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　 期末数
账龄　　　　　　　　　账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备
　　　　　　　　　　 金额　　　　　比例
一年以内　　 6,665,604.17　　　　　 100　　　　　 0
合计　　　　 6,665,604.17　　　　　 100　　　　　 0

　　　　　　　　　　　　　　　　期初数
账龄　　　　　　　　　账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　坏账准备
　　　　　　　　　 金额　　　　 比例
一年以内　 2,161,979.51　　　　　100　　 64,859.39
合计　　　 2,161,979.51　　　　　100　　 64,859.39
　　本公司账龄在一年以内又分为1-6个月，年初坏账准备计提比例为3%，2006年经董事会同意不再计提坏账准备；6-12个月坏账准备计提比例为5%。
　　期末余额中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
　　(2)其他应收款坏帐准备变动情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本期减少数
项目　　　　　　　　期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末余额
　　　　　　　　　　　　　　　　 转出数　　　　　　　合计
其他应收款坏帐准备 64,859.39　64,859.39　　　　 64,859.39　　　　　　 0
　　2006年经董事会同意对账龄为1-6个月的其他应收账款不再计提坏账准备。
　　(3)其他应收款前五名欠款情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　　　　期初数
　　　　　　　　　　　 金额　　　比例　　　　　金额　　　　　　　比例
前五名欠款单位
　　　　　　　 1,051,934.36　　 15.79　　 49,430.47　　　　　　　2.36
合计及比例
　　(4)本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
　　5、预付帐款
　　(1)预付帐款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　 期末数
账龄
　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　　　　　　　　比例
一年以内　　　　　　 144,306,099.45　　　　　　　　　　　　 98.99
一至二年　　　　　　　 1,132,703.64　　　　　　　　　　　　　0.78
二至三年　　　　　　　　 294,000.00　　　　　　　　　　　　　0.20
三年以上　　　　　　　　　49,267.82　　　　　　　　　　　　　0.03
合计　　　　　　　　 145,782,070.91　　　　　　　　　　　　　 100

　　　　　　　　　　　　　　 期初数
账龄
　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　　　　　　　　比例
一年以内　　　　　　　24,699,364.09　　　　　　　　　　　　 83.85
一至二年　　　　　　　 3,908,689.22　　　　　　　　　　　　 13.27
二至三年　　　　　　　　 748,895.91　　　　　　　　　　　　　2.54
三年以上　　　　　　　　　98,524.51　　　　　　　　　　　　　0.34
合计　　　　　　　　　29,455,473.73　　　　　　　　　　　　　 100
　　(2)预付帐款前五名欠款情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　　　　　　 期初数
　　　　　　　　　金额　　　　　　比例　　　　　　　 金额　　　　　 比例
前五名欠款单位
　　　　　　　　　95,022,785.38　65.18　　　12,091,629.38　　　　　41.05
合计及比例
　　(3)预付帐款主要单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
单位名称　　　　　　　　　　　 与本公司关系　　　　　　　　欠款金额
德国戴姆克莱斯集团公司　　　　　　　　　 无　　　　　 51,673,003.64
中燕国际贸易(北京)有限公
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　 25,655,138.00
司
马鞍山市物通工贸发展有限
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　9,083,991.54
责任公司
北京南口斯凯孚铁路轴承有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　4,562,326.00
限公司
太原重工钢轮有限责任公司　　　　　　　　 无　　　　　　4,048,326.20
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　/　　　　　 95,022,785.38

单位名称　　　　　　　　　　　　　 欠款时间　　　　　　　　欠款原因
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 正常采购材料
德国戴姆克莱斯集团公司　　　　　　　 2006年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 预付款
中燕国际贸易(北京)有限公　　　　　　　　　　　　　　　 正常采购材料
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2006年
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 预付款
马鞍山市物通工贸发展有限　　　　　　　　　　　　　　　 正常采购材料
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2006年
责任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 预付款
北京南口斯凯孚铁路轴承有　　　　　　　　　　　　　　　 正常采购材料
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2006年
限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 预付款
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 正常采购材料
太原重工钢轮有限责任公司　　　　　　 2006年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 预付款
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　/　　　　　　　　　　　 /
　　(4)本报告期预付帐款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数
单位名称
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　欠款金额　　　　 计提坏帐金额
内蒙古第一机械制造(集团)
　　　　　　　　　　　　　　　　　1,549,065.00　　　　　　　　　　0
有限公司
合计　　　　　　　　　　　　　　　1,549,065.00　　　　　　　　　　0

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
单位名称
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　欠款金额　　　　 计提坏帐金额
内蒙古第一机械制造(集团)
　　　　　　　　　　　　　　　　　1,359,065.00　　　　　　　　　　0
有限公司
合计　　　　　　　　　　　　　　　1,359,065.00　　　　　　　　　　0
　　变动分析：预付账款期末余额较年初增加11,632.66万元，主要原因系为生产增加对原材料的储备。
　　6、存货
　　(1)存货分类
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数
目
　　　　　　　账面余额　　　　　　　跌价准备　　　　　　　 账面价值
原　　　129,990,635.73　　　　　　658,763.54　　　　 129,331,872.19
材
料
库
　　　　 32,543,495.78　　　　　　 10,800.00　　　　　32,532,695.78
存
商
品
在　　　 35,073,366.70　　　　　　 76,814.12　　　　　34,996,552.58
产
品
　　　　197,607,498.21　　　　　　746,377.66　　　　 196,861,120.55
合
计

项　　　　　　　　　　　　　　　　　　期初数
目
　　　　　　　账面余额　　　　　　　跌价准备　　　　　　　 账面价值
原　　　 97,519,301.78　　　　　　658,763.54　　　　　96,860,538.24
材
料
库
　　　　153,506,571.34　　　　　　 10,800.00　　　　 153,495,771.34
存
商
品
在　　　 45,432,119.52　　　　　　 76,814.12　　　　　45,355,305.40
产
品
　　　　296,457,992.64　　　　　　746,377.66　　　　 295,711,614.98
合
计
　　（1）跌价准备：按单个存货项目的账面价值高于其可变现净值的差额计提。可变现净值系按在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本或销售所必需的估计费用后的价值确定。
　　（2）变动分析：存货本报告期末余额较年初减少9885.05万元，主要原因系本年度销售上年度库存铁路车辆。
7、固定资产
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　 期初数　　　　　　　　　　本期增加数
一、原价合计：　　　　　　 328,260,923.03　　　　　　　　　6,615,758.44
其中：房屋及建筑物　　　　 110,576,798.14　　　　　　　　　　634,766.22
机器设备　　　　　　　　　 184,102,244.77　　　　　　　　　5,303,654.12
电子设备　　　　　　　　　　 2,028,990.73　　　　　　　　　　332,118.00
运输设备　　　　　　　　　　 4,584,892.79　　　　　　　　　　 45,915.00
建筑物　　　　　　　　　　　 9,423,680.50
动力设备　　　　　　　　　　13,006,720.44　　　　　　　　　　257,405.10
工业炉窑　　　　　　　　　　 1,608,050.00
管网　　　　　　　　　　　　 1,378,744.28
仪器及其他设备　　　　　　　 1,550,801.38　　　　　　　　　　 41,900.00
二、累计折旧合计：　　　　　68,066,287.85　　　　　　　　　7,944,032.32
其中：房屋及建筑物　　　　　19,100,691.38　　　　　　　　　1,212,461.21
机器设备　　　　　　　　　　36,132,471.93　　　　　　　　　5,353,863.04
电子设备　　　　　　　　　　　 786,167.19　　　　　　　　　　190,733.58
运输设备　　　　　　　　　　　 826,492.15　　　　　　　　　　205,183.42
建筑物　　　　　　　　　　　 4,187,005.78　　　　　　　　　　176,102.22
动力设备　　　　　　　　　　 4,302,874.13　　　　　　　　　　704,713.24
工业炉窑　　　　　　　　　　 1,250,682.81　　　　　　　　　　 18,212.37
管网　　　　　　　　　　　　 1,045,414.91　　　　　　　　　　 23,411.04
仪器及其他设备　　　　　　　　 434,487.57　　　　　　　　　　 59,352.20
三、固定资产净值合计　　　 260,194,635.18　　　　　　　　 -1,328,273.88
其中：房屋及建筑物　　　　　91,476,106.76　　　　　　　　　 -577,694.99
机器设备　　　　　　　　　 147,969,772.84　　　　　　　　　　-50,208.92
电子设备　　　　　　　　　　 1,242,823.54　　　　　　　　　　141,384.42
运输设备　　　　　　　　　　 3,758,400.64　　　　　　　　　 -159,268.42
建筑物　　　　　　　　　　　 5,236,674.72　　　　　　　　　 -176,102.22
动力设备　　　　　　　　　　 8,703,846.31　　　　　　　　　 -447,308.14
工业炉窑　　　　　　　　　　　 357,367.19　　　　　　　　　　-18,212.37
管网　　　　　　　　　　　　　 333,329.37　　　　　　　　　　-23,411.04
仪器及其他设备　　　　　　　 1,116,313.81　　　　　　　　　　-17,452.20
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
机器设备
电子设备
运输设备
五、固定资产净额合计　　　 260,194,635.18　　　　　　　　 -1,328,273.88
其中：房屋及建筑物　　　　　91,476,106.76　　　　　　　　　 -577,694.99
机器设备　　　　　　　　　 147,969,772.84　　　　　　　　　　-50,208.92
电子设备　　　　　　　　　　 1,242,823.54　　　　　　　　　　141,384.42
运输设备　　　　　　　　　　 3,758,400.64　　　　　　　　　 -159,268.42
建筑物　　　　　　　　　　　 5,236,674.72　　　　　　　　　 -176,102.22
动力设备　　　　　　　　　　 8,703,846.31　　　　　　　　　 -447,308.14
工业炉窑　　　　　　　　　　　 357,367.19　　　　　　　　　　-18,212.37
管网　　　　　　　　　　　　　 333,329.37　　　　　　　　　　-23,411.04
仪器及其他设备　　　　　　　 1,116,313.81　　　　　　　　　　-17,452.20

项目　　　　　　　　　　　　　本期减少数　　　　　　　　　　　　 期末数
一、原价合计：　　　　　　　　673,800.00　　　　　　　　 334,202,881.47
其中：房屋及建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 111,211,564.36
机器设备　　　　　　　　　　　 30,000.00　　　　　　　　 189,375,898.89
电子设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,361,108.73
运输设备　　　　　　　　　　　643,800.00　　　　　　　　　 3,987,007.79
建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9,423,680.50
动力设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13,264,125.54
工业炉窑　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,608,050.00
管网　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,378,744.28
仪器及其他设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,592,701.38
二、累计折旧合计：　　　　　　141,487.20　　　　　　　　　75,868,832.97
其中：房屋及建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　20,313,152.59
机器设备　　　　　　　　　　　 30,000.00　　　　　　　　　41,456,334.97
电子设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 976,900.77
运输设备　　　　　　　　　　　111,487.20　　　　　　　　　　 920,188.37
建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,363,108.00
动力设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,007,587.37
工业炉窑　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,268,895.18
管网　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,068,825.95
仪器及其他设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 493,839.77
三、固定资产净值合计　　　　　532,312.80　　　　　　　　 258,334,048.50
其中：房屋及建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　90,898,411.77
机器设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 147,919,563.92
电子设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,384,207.96
运输设备　　　　　　　　　　　532,312.80　　　　　　　　　 3,066,819.42
建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,060,572.50
动力设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,256,538.17
工业炉窑　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 339,154.82
管网　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 309,918.33
仪器及其他设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,098,861.61
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
机器设备
电子设备
运输设备
五、固定资产净额合计　　　　　532,312.80　　　　　　　　 258,334,048.50
其中：房屋及建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　90,898,411.77
机器设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 147,919,563.92
电子设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,384,207.96
运输设备　　　　　　　　　　　532,312.80　　　　　　　　　 3,066,819.42
建筑物　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,060,572.50
动力设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,256,538.17
工业炉窑　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 339,154.82
管网　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 309,918.33
仪器及其他设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,098,861.61
　　(1)期末固定资产未出现账面价值低于可收回金额的情况，故无需计提固定资产减值准备。
　　(2)本公司固定资产无担保、抵押的情况。
　　8、在建工程
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数
项目
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 减值准
　　　　　　　　　 帐面余额　　　　　　　　　　　　　　　　　帐面净额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 备
在建工
　　　　　　 153,597,792.05　　　　　　　　　　　　　　153,597,792.05
程

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
项目
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 减值准
　　　　　　　　　 帐面余额　　　　　　　　　　　　　　　　　帐面净额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 备
在建工
　　　　　　　99,272,330.77　　　　　　　　　　　　　　 99,272,330.77
程
　　(1)在建工程项目变动情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　 预算数　　　　　　　　　期初数
一、铁路车辆生产线技术
　　　　　　　　　　　　　　　　44,120,000.00　　　　　 37,541,100.13
改造项目
旧厂房改造基建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　17,721,357.77
技改外购待安装设备－－
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,600,514.50
Ａ产品
－－Ｂ产品　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　94,434.76
新产品研发外购待安装设
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,124,793.10
备--A产品
二、液化天然气储运容器
　　　　　　　　　　　　　　　 142,620,000.00　　　　　 25,032,315.67
生产线技术改造项目
新厂房基建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,525,145.81
新厂房外购待安装新设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　 133,079.57
新产品研发外购待安装设
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21,374,090.29
备--A产品
三、产品研发综合项目　　　　　　29,120,000.00　　　　　 26,500,000.00
四、曲轴生产线技术改造
　　　　　　　　　　　　　　　 172,750,000.00
项目
五、冶金机械生产线技术
　　　　　　　　　　　　　　　　29,260,000.00　　　　　　2,317,500.00
改造项目
新厂房基建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,995,000.00
新厂房外购待安装新设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　 322,500.00
六、其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,881,414.97
合计　　　　　　　　　　　　　 417,870,000.00　　　　　 99,272,330.77

项目名称　　　　　　　　　　　　本期增加　　转入固定资产　　　　　 期末数
一、铁路车辆生产线技术
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　37,541,100.13
改造项目
旧厂房改造基建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　17,721,357.77
技改外购待安装设备－－
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,600,514.50
Ａ产品
－－Ｂ产品　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　94,434.76
新产品研发外购待安装设
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,124,793.10
备--A产品
二、液化天然气储运容器
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25,016,300.28
生产线技术改造项目
新厂房基建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,525,145.81
新厂房外购待安装新设备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 133,079.57
新产品研发外购待安装设
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21,374,090.29
备--A产品
三、产品研发综合项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　26,500,000.00
四、曲轴生产线技术改造
　　　　　　　　　　　　　 52,521,729.67　　　　　　　　　　52,521,729.67
项目
五、冶金机械生产线技术
　　　　　　　　　　　　　　　 1,861,600　　　　　　　　　　　　4,179,100
改造项目
新厂房基建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,995,000.00
新厂房外购待安装新设备　　　　 1,861,600　　　　　　　　　　 1,916,300.00
六、其他　　　　　　　　　　2,106,884.16　　2,164,752.55　　 7,823,546.58
合计　　　　　　　　　　　 56,490,213.83　　2,164,752.55　 153,597,792.05
　　(2)在建工程减值准备
　　(1)变动分析：在建工程期末余额比年初增加5,432.55万元，增幅54.73%，主要是因为本公司陆续增加对工程项目的投入。
　　(2)减值准备：本公司上述在建工程项目均按计划进度建设，不存在减值情形，无需计提减值准备。
　　9、短期借款
　　(1)短期借款分类：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　　　　　　　 期初数
担保借款　　　　　　　175,456,428.80　　　　　　　　　　 174,800,000.00
合计　　　　　　　　　175,456,428.80　　　　　　　　　　 174,800,000.00
　　上述借款均由内蒙古第一机械制造(集团)有限公司提供担保。
　　10、应付票据
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
种类　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　期初数
银行承兑汇票　　　　　　　　　　　 134,589,991.01　　　　　 80,844,058.18
合计　　　　　　　　　　　　　　　 134,589,991.01　　　　　 80,844,058.18
　　变动分析：应付票据期末余额较年初增加5,374.59万元，增幅66.48%，主要原因系本年度较多地采用银行承兑汇票结算方式支付材料款。
　　11、应付帐款：
　　(1)应付帐款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　　　　　　期初数
账龄
　　　　　　　　　　　金额　　　 比例　　　　　　　　 金额　　　　　 比例
一年以内　　276,407,191.50　　　87.59　　　 275,097,427.90　　　　　95.83
一至二年　　 35,190,217.23　　　11.15　　　　 6,570,634.18　　　　　 2.29
二至三年　　　3,984,404.39　　　 1.26　　　　 5,414,874.20　　　　　 1.89
合计　　　　315,581,813.12　　　　100　　　 287,082,936.28　　　　　　100
　　(2)应付帐款主要单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 与本公司关
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　欠款金额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 系
内蒙古一机集团北方实业有限公司　　　　　　 其他　　　　　46,562,319.81
内蒙古第一机械制造(集团)有限公
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 控股股东　　　　　38,294,710.85
司
内蒙古一机综企路通弹簧有限公司　　　　　　　 无　　　　　 7,472,274.71
北京中铁物总贸易有限公司　　　　　　　　　　 无　　　　　 3,161,532.23
长春市新金亭冷弯型钢有限公司　　　　　　　　 无　　　　　 2,889,841.02
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　/　　　　　98,380,678.62

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 欠款时
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　欠款原因
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 间
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　正常原材料采
内蒙古一机集团北方实业有限公司　　　　　 2006年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　购
内蒙古第一机械制造(集团)有限公　　　　　　　　　　　　　　正常原材料采
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2006年
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　购
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　正常原材料采
内蒙古一机综企路通弹簧有限公司　　　　　 2006年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　购
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　正常原材料采
北京中铁物总贸易有限公司　　　　　　　　 2006年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　购
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　正常原材料采
长春市新金亭冷弯型钢有限公司　　　　　　 2006年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　购
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　/　　　　　　　　　　　/
　　12、预收帐款：
　　(1)预收帐款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　 期初数
账龄
　　　　　　　　　　　　　　 金额　　 比例　　　　　金额　　　　　 比例
一年以内　　　　　　42,438,204.50　　　100 32,179,487.57　　　　　　100
合计　　　　　　　　42,438,204.50　　　100 32,179,487.57　　　　　　100
　　(2)预收帐款主要单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
单位名称　　　　　　　　　　　　　　 与本公司关系　　　　　　欠款金额
中机国际招标公司　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　 20,967,000.00
中化时代国际经贸公司　　　　　　　　　　　　　 无　　　 15,305,910.00
中石化塔河分公司　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　3,120,000.00
河南中原气化股份有限公司化工厂　　　　　　　　 无　　　　1,000,000.00
中国北车集团太原机车车辆厂　　　　　　　　　　 无　　　　　321,125.20
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　/　　　 40,714,035.20

单位名称　　　　　　　　　　　　　　　 欠款时间　　　　　　　 欠款原因
中机国际招标公司　　　　　　　　　　　　 2006年　　　　　　 合同预付款
中化时代国际经贸公司　　　　　　　　　　 2006年　　　　　　 合同预付款
中石化塔河分公司　　　　　　　　　　　　 2006年　　　　　　 合同预付款
河南中原气化股份有限公司化工厂　　　　　 2006年　　　　　　 合同预付款
中国北车集团太原机车车辆厂　　　　　　　 2006年　　　　　　 合同预付款
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　/　　　　　　　　　　　/
　　13、应付工资：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
应付工资　　　　　　 1,395,485.31　　　　　　　　　　　　　 1,395,485.31
合计　　　　　　　　 1,395,485.31　　　　　　　　　　　　　 1,395,485.31
　　14、应付福利费：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
应付福利费　　　　　 3,691,296.30　　　　　　　　　　　　　 2,374,581.28
合计　　　　　　　　 3,691,296.30　　　　　　　　　　　　　 2,374,581.28
　　15、应交税金：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　期末数　　　　　　　　 期初数　　　　　　　　计缴标准
增值税　　　 -8,908,435.18　　　　 -23,808,283.44　　　　　　产品销售收入
营业税　　　　　 54,500.00　　　　　　　54,500.00
所得税　　　 -4,018,815.04　　　　　-5,303,101.68　　　　　　应纳税所得额
个人所得税　　　 17,188.28　　　　　　　41,719.76　　　　　　工资薪金所得
城建税　　　　　 63,297.30　　　　　　 771,654.17　已交增值税及应交营业税
契税　　　　　　 36,225.86　　　　　 1,286,225.86　　　　　　　　房产价值
房产税　　　　　 64,800.00　　　　　　　64,800.00 房产原值的90%和租金收入
合计　　　　-12,691,238.78　　　　 -26,892,485.33　　　　　　　　　　　 /
　　16、其他应交款：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　 期末数　　　　　　期初数　　　　　　　费率说明
教育费附加　　　　35,505.99　　　　440,343.23　　　　　　　　　　4%
合计　　　　　　　35,505.99　　　　440,343.23　　　　　　　　　　 /
　　17、其他应付款：
　　(1)其他应付款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　　　　　　 期初数
账龄
　　　　　　　　　　金额　　比例　　　　　　　　　　 金额　　　　　　比例
一年以内　 83,507,055.14　　 100　　　　　　58,315,935.65　　　　　　 100
一至二年
二至三年
三年以上
合计　　　 83,507,055.14　　 100　　　　　　58,315,935.65　　　　　　 100
　　(2)欠持公司5%以上股份股东的款项情况如下：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
股东名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　　 期初数
内蒙古第一机械制造(集团)有限公司　　 48,581,775.54　　　　33,587,360.32
合计　　　　　　　　　　　　　　　　 48,581,775.54　　　　33,587,360.32
　　18、长期借款
　　(1)长期借款分类：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　期初数
担保借款　　　　　　　　　70,000,000.00　　　　　　　　　　　　 0
合计　　　　　　　　　　　70,000,000.00　　　　　　　　　　　　 0
　　(2)长期借款情况：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
种类　　　　　　　　借款起始日　　　　　　　　　　 借款终止日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　利率
项目贷款　　　　　2006年4月6日　　　　　　　　　 2008年4月5日　　　 5.76
项目贷款　　　　 2006年5月16日　　　　　　　　　2010年5月15日　　　 6.12
项目贷款　　　　 2006年5月16日　　　　　　　　 2009年10月15日　　　 6.12
项目贷款　　　　 2006年6月14日　　　　　　　　　2010年6月13日　　　 6.12
合计　　　　　　　　　　　　 /　　　　　　　　　　　　　　　/　　　　　/

　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
种类
　　　　　　　　币种　　　　　　　　 本币金额　　　　　　　　　　 币种
项目贷款　　　人民币　　　　　　30,000,000.00　　　　　　　　　 人民币
项目贷款　　　人民币　　　　　　10,000,000.00　　　　　　　　　 人民币
项目贷款　　　人民币　　　　　　20,000,000.00　　　　　　　　　 人民币
项目贷款　　　人民币　　　　　　10,000,000.00　　　　　　　　　 人民币
合计　　　　　　　 /　　　　　　70,000,000.00　　　　　　　　　　　　/
　　本报告期对曲轴项目进行的贷款。
　　19、专项应付款：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　 期初数
中央补助款　　　　　　　　　　　　　 2,700,000.00　　　　　 2,700,000.00
设备购置款　　　　　　　　　　　　　　 120,000.00　　　　　　 120,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　　　 2,820,000.00　　　　　 2,820,000.00
　　*中央补助款270万元系国家经贸委、国家计委、财政部以“国经贸投资[2001]1128号”《关于下达2001年第三批国债专项资金国家重点项目技术改造项目资金计划的通知》专门安排用于冶金型材定径机技术改造项目的中央补助款。一机集团于2002年1月收到上述款项，由于该项目转由本公司实施，上述专项拨款也转入本公司。
　　**设备购置费系包头市财政局及科技局拨入的专用于冶金型材定径机系列产品项目的设备购置费。
　　20、股本
　　股份变动情况表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位:万股
　　　　　　　　　　　　　　　本次变动前
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　数量　　　　　　　 比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　　　　　 3,908.77　　　　　　　30.07
3、其他内资持股　　　　　　　　　　　 4,091.23　　　　　　　31.47
其中：境内法人持股　　　　　　　　　　4,091.23　　　　　　　31.47
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　　　　　　 8,000　　　　　　　61.54
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　　　　　5,000　　　　　　　38.46
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,000　　　　　　　38.46
计
三、股份总数　　　　　　　　　　　　　　13,000　　　　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动增减（＋，－）
　　　　　　　　　　　　 发行新　　　　　 公积金转
　　　　　　　　　　　　　　　　　　送股　　　　　　　　　　　　　 小计
　　　　　　　　　　　　 股　　　　　　　 股　　　　　 其
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 他
一、有限售条件股份
1、国家持股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　　　-
2、国有法人持股
　　　　　　　　　　　　　　　　　758.77　　　　　　　　　　　　 758.77
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　　　-
3、其他内资持股
　　　　　　　　　　　　　　　　　941.23　　　　　　　　　　　　 941.23
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　　　-
其中：境内法人持股
　　　　　　　　　　　　　　　　　941.23　　　　　　　　　　　　 941.23
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　　　-1,700　　　　　　　　　　　　 -1,700
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　　1,700　　　　　　　　　　　　　1,700
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,700　　　　　　　　　　　　　1,700
计
三、股份总数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0

　　　　　　　　　　　　　　　　　 本次变动后
　　　　　　　　　　　　　　　 数量　　　　　比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　 3,150　　　　 24.23
3、其他内资持股　　　　　　　 3,150　　　　 24.23
其中：境内法人持股　　　　　　3,150　　　　 24.23
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　6,300　　　　 48.46
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　 6,700　　　　 51.54
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　6,700　　　　 51.54
计
三、股份总数　　　　　　　　 13,000　　　　　 100
　　为获得流通权，公司全体非流通股股东向相关股东会议股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东支付对价，流通股股东每10股获付3.4股，总计1,700万股公司股份。
　　21、资本公积：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　 期初数 本期增加　　本期减少　　　　　　　　　 期末数
股本溢价　　 328,205,330.28　　　　　　　　　　　　　　　　328,205,330.28
合计　　　　 328,205,330.28　　　　　　　　　　　　　　　　328,205,330.28
　　(1)于2000年收到本公司各发起人投入资本人民币112,932,300.00元，其中股本80,000,000.00元，股本溢价32,932,300.00元。
　　(2) 2004年本公司首次发行股票可募集资金总额为人民币360,000,000.00元,扣除承销费、手续费后的金额计人民币348,753,030.28元,扣除注册会计费、律师费、评估费、审核费等发行费用后余额为人民币345,273,030.28元,其中股本50,000,000.00元，资本公积295,273,030.28元。
　　22、盈余公积：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　 期初数　 本期增加　　 本期减少　　　　　　 期末数
法定盈余公积　　10,818,941.54　　　　　　　　　　　　　　　10,818,941.54
法定公益金　　　 5,409,470.77　　　　　　　　　　　　　　　 5,409,470.77
合计　　　　　　16,228,412.31　　　　　　　　　　　　　　　16,228,412.31
　　23、未分配利润：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,464,922.32
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -2,328,931.86
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,135,990.46
　　24、主营业务收入及主营业务成本
　　(1)分产品主营业务
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　 本期数
产品名称
　　　　　　　　　　　 营业收入　　　　　　营业成本
铁路车辆　　　　 450,710,538.47　　　421,054,468.97
专用汽车　　　　 126,077,798.33　　　119,583,324.62
冶金机械　　　　　 8,838,385.45　　　　8,562,056.74
其中:关联交易　　 57,386,870.40　　　 53,326,234.74
合计　　　　　　 585,626,722.25　　　549,199,850.33
合计　　　　　　 585,626,722.25　　　549,199,850.33

　　　　　　　　　　　　　　　　 上年同期数
产品名称
　　　　　　　　　　　　　　 营业收入　　　　　　　 营业成本
铁路车辆　　　　　　　 277,806,393.15　　　　 249,544,907.11
专用汽车　　　　　　　　70,306,358.08　　　　　67,563,876.98
冶金机械　　　　　　　　13,411,549.14　　　　　12,081,517.56
其中:关联交易　　　　　 24,443,989.52　　　　　23,206,021.46
合计　　　　　　　　　 361,524,300.37　　　　 329,190,301.65
合计　　　　　　　　　 361,524,300.37　　　　 329,190,301.65
　　25、主营业务税金及附加：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　 本期数　　　 上年同期数　　　　　　 计缴标准
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 已交增值税及应交营
城建税　　　　　　　　 165,597.56　　　 385,000.00
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 业税
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 已交增值税及应交营
教育费附加　　　　　　　94,627.18　　　 165,000.00
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 业税
合计　　　　　　　　　 260,224.74　　　 550,000.00　　　　　　　　　　/
　　26、其他业务利润：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项　　　　　　　　　　　本期数
目
　　 收入　　　　　　　　　　　 成本　　　　　　　　利润
销
售　 52,262,229.67　　 52,524,007.01　　　　 -261,777.34
原
材
料
技
术　　　600,000.00　　　　 39,300.00　　　　　560,700.00
转
让
费
出
租

房
屋
收
入
　　 52,862,229.67　　 52,563,307.01　　　　　298,922.66
合
计

项　　　　　　　　　　上年同期数
目
　　　　　　　 收入　　　　　　成本　　　　　　　　利润
销
售　　12,511,788.57　 12,631,451.43　　　　 -119,662.86
原
材
料
技
术
转
让
费
出
租
　　　　　70,000.00　　　 12,250.00　　　　　 57,750.00
房
屋
收
入
　　　12,581,788.57　 12,643,701.43　　　　　-61,912.86
合
计
　　27、财务费用
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　 本期数　　　　　　　　　 上年同期数
利息支出　　　　　　　　　　　 5,325,831.20　　　　　　　　 2,565,075.85
减：利息收入　　　　　　　　　　 526,759.37　　　　　　　　　 518,807.15
汇兑损失
减：汇兑收益
其他　　　　　　　　　　　　　　 228,282.68　　　　　　　　　　17,572.60
合计　　　　　　　　　　　　　 5,027,354.51　　　　　　　　 2,063,841.30
　　本报告期内贷款总额增加,相应的财务费用增加
　　28、补贴收入：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　本期数　　 上年同期数　　　　　　　收入来源
财政补贴收入　　　　　1,522,218.00　　 600,000.00　　　地方政府财政补贴
合计　　　　　　　　　1,522,218.00　　 600,000.00　　　　　　　　　　 /
　　29、营业外支出：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　 本期数　　　　　　　　　　　 上年同期数
处置固定资产净损失　　　 161,508.80
滞纳金支出　　　　　　　　10,214.65
债务重组损失　　　　　　　84,556.00　　　　　　　　　　　　18,743.48
捐赠支出　　　　　　　　　30,000.00
合计　　　　　　　　　　 286,279.45　　　　　　　　　　　　18,743.48
　　30、收到的其他与经营活动有关的现金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额
往来款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 71,585,601.36
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 32,072,028.05
利息收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　526,759.37
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　104,184,388.78
　　31、支付的其他与经营活动有关的现金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额
制造费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　51,582,333.56
营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　26,349,195.45
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　29,057,762.62
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　42,221,290.75
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 149,210,582.38
　　(六)母公司会计报表附注
　　1、应收账款
　　(1)应收账款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　期末数
账龄　　　　　　　　　　　账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备
　　　　　　　　　　　金额　　　　比例
一年以
　　　　　　352,233,739.24　　　 92.97　　　　　　　　　 845,806.48
内
一至二
　　　　　　　9,236,690.67　　　　2.43　　　　　　　　　 923,669.07
年
二至三
　　　　　　 13,892,166.96　　　　3.67　　　　　　　　 4,167,650.09
年
三年以
　　　　　　　3,514,361.20　　　　0.93　　　　　　　　 1,757,180.60
上
合计　　　　378,876,958.07　　　　 100　　　　　　　　 7,694,306.24

　　　　　　　　　　　　　　　　期初数
账龄　　　　　　　　　　 账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备
　　　　　　　　　　　金额　　　　比例
一年以
　　　　　　219,761,162.55　　　 91.28　　　　　　　　 7,060,417.14
内
一至二
　　　　　　 17,620,121.00　　　　7.32　　　　　　　　 1,762,012.10
年
二至三
　　　　　　　　970,172.01　　　　0.40　　　　　　　　　 291,051.60
年
三年以
　　　　　　　2,407,290.99　　　　1.00　　　　　　　　 1,203,645.50
上
合计　　　　240,758,746.55　　　　 100　　　　　　　　10,317,126.34
　　(2)应收帐款坏帐准备变动情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本期减少数
项目　　　　　　　　　 期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　期末余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　转出数　　　　　合计
应收帐款坏帐准备　10,317,126.34 2,622,820.10　2,622,820.10　 7,694,306.24
　　2、其他应收款
　　(1)其他应收款帐龄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数
账龄　　　　　　　　　　　　账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　坏账准备
　　　　　　　　　　　　金额　　　　比例
一年以
　　　　　　　106,786,369.14　　　　 100　　　　　　　4,555,315.25
内
合计　　　　　106,786,369.14　　　　 100　　　　　　　4,555,315.25

　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初数
账龄　　　　　　　　　　　　 账面余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　坏账准备
　　　　　　　　　　　　金额　　　　比例
一年以
　　　　　　　 91,788,429.43　　　　 100　　　　　　　2,753,652.88
内
合计　　　　　 91,788,429.43　　　　 100　　　　　　　2,753,652.88
　　(2)其他应收款坏帐准备变动情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　期初余额　　　　本期增加数　　　　　　期末余额
其他应收款坏帐准备　　2,753,652.88　　　1,801,662.37　　　　4,555,315.25
　　(3)本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
　　3、预付帐款
　　4、存货
　　(1)存货分类
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项　　　　　　　　　　　　期末数
目
　　　　　账面余额　　　跌价准备　　　　　　　　　　　　　　　账面价值
原　　121,707,739.37　658,763.54　　　　　　　　　　　　121,048,975.83
材
料
库
　　　 27,761,616.04　 10,800.00　　　　　　　　　　　　 27,750,816.04
存
商
品
在　　 16,569,457.20　 76,814.12　　　　　　　　　　　　 16,492,643.08
产
品
　　　166,038,812.61　746,377.66　　　　　　　　　　　　165,292,434.95
合
计

项　　　　　　　　　　　　　　　　　　期初数
目
　　　　　　　　　　　账面余额　　　跌价准备　　　　　　　　　账面价值
原　　　　　　　 89,306,898.14　　658,763.54　　　　　　 88,648,134.60
材
料
库
　　　　　　　　148,088,130.12　　 10,800.00　　　　　　148,077,330.12
存
商
品
在　　　　　　　 27,845,824.85　　 76,814.12　　　　　　 27,769,010.73
产
品
　　　　　　　　265,240,853.11　　746,377.66　　　　　　264,494,475.45
合
计
　　5、长期投资
　　(1)长期股权投资分类
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　期初数　　本期增加
对子公司投资　　　　　　　　 54,254,400.07　 60,910.75
合计　　　　　　　　　　　　 54,254,400.07　 60,910.75
减：长期股权投资减值准备
长期股权投资净值合计　　　　 54,254,400.07　　　　　 /

项目　　　　　　　　　　　　　　　本期减少　　　　　　　 期末数
对子公司投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　54,315,310.82
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　54,315,310.82
减：长期股权投资减值准备
长期股权投资净值合计　　　　　　　　　　 /　　　　54,315,310.82
　　6、股本
　　股份变动情况表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位:万股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动前
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 数量　　　　　　 比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　　　　　　3,908.77　　　　　　30.07
3、其他内资持股　　　　　　　　　　　　4,091.23　　　　　　31.47
其中：境内法人持股　　　　　　　　　　 4,091.23　　　　　　31.47
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　　　　　　　8,000　　　　　　61.54
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　　　　　 5,000　　　　　　38.46
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,000　　　　　　38.46
计
三、股份总数　　　　　　　　　　　　　　 13,000　　　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动增减（＋，－）
　　　　　　　　　　　　　 发行新　　　　　　　　　公积金转
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 送股　　　　　　　其　　　　小计
　　　　　　　　　　　　　 股　　　　　　　　　　　股
一、有限售条件股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 他
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　　　　 -758.77　　　　　　　　　　 -758.77
3、其他内资持股　　　　　　　　　　 -941.23　　　　　　　　　　 -941.23
其中：境内法人持股　　　　　　　　　-941.23　　　　　　　　　　 -941.23
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　　　　 -1,700　　　　　　　　　　　-1,700
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　　　 1,700　　　　　　　　　　　 1,700
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,700　　　　　　　　　　　 1,700
计
三、股份总数　　　　　　　　　　　　　　　0　　　　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本次变动后
　　　　　　　　　　　　　　　　 数量　　　　　　　　　　　　比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股　　　　　　　　 3,150　　　　　　　　　　　 24.23
3、其他内资持股　　　　　　　　 3,150　　　　　　　　　　　 24.23
其中：境内法人持股　　　　　　　3,150　　　　　　　　　　　 24.23
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计　　　　　　　6,300　　　　　　　　　　　 48.46
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　 6,700　　　　　　　　　　　 51.54
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
　　　　　　　　　　　　　　　　6,700　　　　　　　　　　　 51.54
计
三、股份总数　　　　　　　　　 13,000　　　　　　　　　　　　 100
　　为获得流通权，公司全体非流通股股东向相关股东会议股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东支付对价，流通股股东每10股获付3.4股，总计1,700万股公司股份。
　　7、盈余公积：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　期初数　　　　　　　　 本期增加
法定盈余公积　　　　　　　　　 10,818,941.54
法定公益金　　　　　　　　　　　5,409,470.77
合计　　　　　　　　　　　　　 16,228,412.31

项目　　　　　　　　　　　 本期减少　　　　　　　期末数
法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　10,818,941.54
法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　 5,409,470.77
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　16,228,412.31
　　8、未分配利润：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,663,259.95
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-5,038,791.76
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 624,468.19
　　9、主营业务收入及主营业务成本
　　(1)分产品主营业务
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　本期数
产品名称
　　　　　　　　　　　　　　营业收入　　　　　　　营业成本
铁路车辆　　　　　　　450,710,538.47　　　　421,054,468.97
专用汽车
冶金机械　　　　　　　　8,838,385.45　　　　　8,562,056.74
其中:关联交易　　　　　 4,594,982.90　　　　　5,355,823.75
合计　　　　　　　　　459,548,923.92　　　　429,616,525.71
合计　　　　　　　　　459,548,923.92　　　　429,616,525.71

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年同期数
产品名称
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 营业收入　　　　　　 营业成本
铁路车辆　　　　　　　　　　　　 277,806,393.15　　　 249,544,907.11
专用汽车　　　　　　　　　　　　　70,306,358.08　　　　67,563,876.98
冶金机械　　　　　　　　　　　　　13,411,549.14　　　　12,081,517.56
其中:关联交易　　　　　　　　　　 24,443,989.52　　　　23,206,021.46
合计　　　　　　　　　　　　　　 361,524,300.37　　　 329,190,301.65
合计　　　　　　　　　　　　　　 361,524,300.37　　　 329,190,301.65
　　10、投资收益
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　本期数　　　　　　　　上年同期数
其中：按权益法确认收益　　　　　　 60,910.75
合计　　　　　　　　　　　　　　　 60,910.75
　　(七)关联方及关联交易
　　1、存在控制关系关联方的基本情况
　　　　　　　　　注册
关联方名称　　　　　　　 主营业务
　　　　　　　　　地址
内蒙古第一机　　　内蒙　 军品的生产、机械制造、汽车制造与装配以及
械(集团)有限　　　古包　 金属制品、木制品、非金属制品、橡胶制品、
公司　　　　　　　头　　 塑料制品。

　　　　　　　　　　 与本公　　　　　经济性　　　　　　 法人
关联方名称
　　　　　　　　　　 司关系　　　　　　　质　　　　　　 代表
内蒙古第一机
　　　　　　　　　　 控股股　　　　　国有独　　　　　　 徐晓
械(集团)有限
　　　　　　　　　　 东　　　　　　　资公司　　　　　　　 庆
公司
　　2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
关联方名称　　　　　　　　　　　　　　注册资本期初数　　　注册资本增减
内蒙古第一机械(集团)有限公司　　　　　456,970,000.00

关联方名称　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资本期末数
内蒙古第一机械(集团)有限公司　　　　　　　　 456,970,000.00
　　3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　 关联方所
关联方　　关联方所持股份　　　 持股份比　　　　　　　　关联方所持股
名称　　　期初数　　　　　　　 例期初数　　　　　　　　　　　份增减
　　　　　　　　　　　　　　　　 （％）
内蒙古
第一机
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
械(集　　　39,087,700.00　　　　　30.07
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,587,700.00
团)有
限公司

　　　　　　　关联方所　　　　　　　　　　　　　　　　　　 关联方所
关联方　　　　持股份增　 关联方所持股份　　　　　　　　　　持股份比
名称　　　　　　减比例　　　　　 期末数　　　　　　　　　　例期末数
　　　　　　　　（％）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （％）
内蒙古
第一机
械(集　　　　　　-5.84　　31,500,000.00　　　　　　　　　　　 24.23
团)有
限公司
　　本公司股权分置改革已经进行完毕,公司非流通股股东在执行对价后股权结构发生了变化。
　　4、不存在控制关系关联方的基本情况
关联方名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 关联方与本公司关系
包头浩宇科技实业有限公司　　　　　　　　　　　　 其他
黑龙江同达投资有限公司　　　　　　　　　　　　　 其他
环球汇远投资管理咨询有限公司　　　　　　　　　　 其他
包头市宏远投资管理咨询有限公司　　　　　　　　　 其他
内蒙古一机集团民品有限责任公司　　　　　　　　　 股东的子公司
包头北方奔驰重型汽车有限责任公司　　　　　　　　 其他
内蒙古一机集团综企有限责任公司　　　　　　　　　 其他
深圳坚达机械有限公司　　　　　　　　　　　　　　 其他
内蒙古一机（集团）火鸟王燃气有限责任公司　　　　 股东的子公司
内蒙古一机集团大地石油机械有限责任公司　　　　　 股东的子公司
内蒙古一机集团宏远电器有限公司　　　　　　　　　 股东的子公司
包头兵工新世纪宾馆有限公司　　　　　　　　　　　 股东的子公司
内蒙古一机集团北方木业制造有限公司　　　　　　　 股东的子公司
内蒙古一机集团福尔实业有限责任公司　　　　　　　 股东的子公司
内蒙古一机集团新兴建筑安装有限责任公司　　　　　 股东的子公司
内蒙古一机集团北方实业有限公司　　　　　　　　　 股东的子公司
　　5、关联交易情况
　　(1)购买商品、接受劳务的关联交易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　 关联交
关联方　　　关联交易内容　　　　 易定价
　　　　　　　　　　　　　　　　 原则
　　　　　　本公司向关联方采
内蒙古第　　　　　　　　　　　　 按不偏
　　　　　　购为生产铁路车
一机械　　　　　　　　　　　　　 离市场
　　　　　　辆、专用汽车、冶
(集团)有　　　　　　　　　　　　 价格的
　　　　　　金机械及其系列产
限公司　　　　　　　　　　　　　 原则
　　　　　　品的零部件
　　　　　　本公司向关联方采
内蒙古一　　　　　　　　　　　　 按不偏
　　　　　　购为生产铁路车
机集团北　　　　　　　　　　　　 离市场
　　　　　　辆、专用汽车、冶
方实业有　　　　　　　　　　　　 价格的
　　　　　　金机械及其系列产
限公司　　　　　　　　　　　　　 原则
　　　　　　品的零部件
包头北方　　本公司向关联方采　　 按不偏
奔驰重型　　购为生产专用汽车　　 离市场
汽车有限　　及其系列产品的零　　 价格的
责任公司　　部件　　　　　　　　 原则

　　　　　　　　　　　本期数　　　　　　　　　　　上年同期数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 占同类
关联方　　　　　　　　　　　　占同类交
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 交易金
　　　　　　 金额　　　　　　 易金额的　　　　　　金额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 额的比
　　　　　　　　　　　　　　　 比例(%)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　例(%)
内蒙古第
一机械
　　　　　　 69,191,672.75　　　 12.91　 31,957,915.95　　　　　　 7.63
(集团)有
限公司
内蒙古一
机集团北
　　　　　　 72,176,023.94　　　 13.47
方实业有
限公司
包头北方
奔驰重型
　　　　　　 60,864,416.66　　　 11.36　 14,319,766.86　　　　　　 3.42
汽车有限
责任公司
　　(2)销售商品、提供劳务的关联交易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本期数
　　　　　　　　　　　　　　 关联交易定
关联方　　　 关联交易内容　　　　　　　　　　　　　　　　　　　占同类交
　　　　　　　　　　　　　　 价原则　　　　　　　　　金额　　　易金额的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例(%)
内蒙古第　　 向关联方销售　　按不偏离销
一机械(集　　铁路车辆配件　　售给其他无
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,828,668.74　　　　　1.17
团)有限公　　及其他材料　　　关联的第三
司　　　　　 等。　　　　　　方的价格
包头北方　　 向关联方销售　　按不偏离销
奔驰重型　　 自卸车翻斗、　　售给其他无
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　50,558,201.66　　　　　8.63
汽车有限　　 货厢、材料　　　关联的第三
责任公司　　 等。　　　　　　方的价格

　　　　　　　　　　 上年同期数
关联方　　　　　　　　　　　　　　　　　　占同类交
　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　 易金额的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 比例(%)
内蒙古第
一机械(集
　　　　　　　　　 1,522,355.83　　　　　　　 0.42
团)有限公
司
包头北方
奔驰重型
　　　　　　　　　22,921,633.69　　　　　　　 6.34
汽车有限
责任公司
　　(3)关联租赁情况
　　本公司于2000年11月20日与一机集团签署了《土地使用权租赁协议》，约定本公司从2001年开始每年向一机集团支付土地租赁费29万元，本公司所租赁土地的相关税费由一机集团承担。该协议已在国有土地管理部门办理了租赁登记手续。
　　6、关联方应收应付款项
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:元币种:人民币
应收应付款项名
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 关联方
称
应收账款　　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古第一机械(集团)有限公司
应收账款　　　　　　　　　　 内蒙古一机集团大地石油机械有限责任公司
应收账款　　　　　　　　　　　　　 包头北方奔驰重型汽车有限责任公司
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古第一机械(集团)有限公司
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古第一机械(集团)有限公司
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古一机集团综企有限公司
应付账款　　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古第一机械(集团)有限公司
应付账款　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古一机集团北方实业有限公司
应付账款　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古一机集团民品有限责任公司
应付账款　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古一机集团综企有限责任公司
应付账款　　　　　　　　　　　　　 包头北方奔驰重型汽车有限责任公司
应付账款　　　　　　　　　　　　 内蒙古一机集团福尔实业有限责任公司
应付账款　　　　　　　　　　　　 内蒙古一机集团北方木业制造有限公司
应付账款　　　　　　　　　　　　　　　　 包头兵工新世纪宾馆有限公司
　　　　　　　　　　　　　　 内蒙古一机（集团）火鸟王燃气有限责任公
应付账款
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司

应收应付款项名
　　　　　　　　　　　　　　　　 期初金额　　　　　　　　期末金额
称
应收账款　　　　　　　　　　　 107,940.52　　　　　 12,800,155.76
应收账款　　　　　　　　　　　　82,950.42　　　　　　1,696,149.13
应收账款　　　　　　　　　　22,487,623.69　　　　　　8,575,621.23
其他应付款　　　　　　　　　33,587,360.32　　　　　 48,581,775.54
预付账款　　　　　　　　　　 1,359,065.00　　　　　　1,549,065.00
预付账款　　　　　　　　　　　 406,922.17　　　　　　　420,000.00
应付账款　　　　　　　　　　 6,819,079.04　　　　　 38,294,710.85
应付账款　　　　　　　　　　47,082,151.25　　　　　 46,900,137.23
应付账款　　　　　　　　　　 7,579,432.36　　　　　　　 87,144.54
应付账款　　　　　　　　　　24,992,811.50　　　　　　　324,886.10
应付账款　　　　　　　　　　　 350,447.98　　　　　　　357,007.98
应付账款　　　　　　　　　　 1,149,056.66　　　　　　1,144,498.66
应付账款　　　　　　　　　　　 399,015.53　　　　　　　590,690.42
应付账款　　　　　　　　　　　　37,214.50　　　　　　　 32,554.50
应付账款　　　　　　　　　　　　　　50.00　　　　　　　　　 50.00
　　(八)或有事项：
　　1、已贴现的商业承兑汇票形成的或有负债及其财务影响：
　　无
　　2、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响：
　　无
　　3、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响:
　　无
　　4、其他或有负债及其财务影响:
　　无
　　(九)承诺事项：
　　无
　　(十)资产负债表日后事项：
　　无
　　(十一)其他重要事项：
　　无
　　八、备查文件目录
　　1、载有董事长签名的半年度报告文本。
　　2、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
　　3、报告期内在中国证监会指定报纸披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
　　董事长：陈学军
　　包头北方创业股份有限公司
　　2006年7月28日