证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2019-008 号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法规的要求，公司编制了《内蒙古第一机械集团股份有限公司2018年度募
集资金存放与使用情况专项报告》，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2012 年 10 月 17 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包
头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377 号），
批准包头北方创业股份有限公司向特定投资者非公开发行不超过 5,600 万股（含
5,600 万股）A 股股票。2012 年 12 月 12 日公司发行股份，每股价格为 15 元/股，
发行股数 55,333,333 股，募集资金总额为 829,999,995.00 元（以下简称 2012
年 募 集 资 金 ） ， 扣 除 发 行 费 用 30,290,333.18 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
799,709,661.82 元。募集资金到位情况已于 2012 年 12 月 13 日经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2012】363 号《验资报告》。
截 止 2018 年 12 月 31 日 ， 公 司 重 载 快 捷 铁 路 货 车 项 目 本 年 实 际 投 入
18,754,511.85 元，累计投入 411,754,232.26 元，账户余额 104,914,558.55 元。
（二）2016 年 9 月 6 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头
北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并
1
募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2041 号），同意公司向特定投资者
非公开发行不超过人民币普通股（A 股）188,770,571 股。2016 年 12 月 26 日以
非 公 开 发 行 股 票 的 方 式 向 8 名 特 定 投 资 者 发 行 了 人 民 币 普 通 股 (A 股 )
147,503,782 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 13.22
元，募集资金总额为人民币 1,949,999,998.04 元（以下简称 2016 年募集资金），
扣除发行费用 54,736,680.38 元后，募集资金净额为 1,895,263,317.66 元，其
中，用于支付现金对价 74,997,461.69 元，补充流动资金 815,632,536.35 元。
募集资金到位情况已于 2016 年 12 月 26 日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具了大华验字【2016】001239 号《验资报告》。截止 2018 年 12 月
31 日，2016 年募集资金项目本年实际投入 28,034,327.12 元，累计投入
49,683,571.70 元，账户余额 1,025,638,573.24 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《包头北方创业股份
有限公司募集资金管理制度》，并经公司 2005 年 3 月 28 日召开的二届六次董事
会审议通过，公司 2008 年 8 月 15 日三届十三次董事会、2016 年 1 月 6 日五届
二十七次董事会对《募集资金管理制度》进行了修订，修订后的《募集资金管理
制度》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》(上证公字【2013】
13 号)的规定。
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资
金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；
授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并
要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据《募集资金管理制度》规定，公司对 2012 年募集资金采用专户存储制
度，2012 年 12 月 24 日公司及保荐机构国信证券股份有限公司与中信银行包头
支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
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根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对 2016 年募集资金专户存储，公司
及保荐机构中信证券股份有限公司对募集资金采取了专户储存管理，公司于 2017
年 1 月 23 日与中信证券、存放募集资金的招商银行股份有限公司包头分行、华
夏银行股份有限公司包头分行、中信银行股份有限公司包头分行、中国光大银行
股份有限公司包头分行、中国银行股份有限公司包头市青山支行、上海浦东发展
银行股份有限公司包头分行分别签署了《募集资金专户储存三方监管协议》。
1、2018 年 12 月 31 日，2012 年募集资金的存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中信银行包头支行 7273110182600050919 801,684,995.15 104,914,558.85 活期
合计 801,684,995.15 104,914,558.85
2、2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的 2016 年募集资金存放于非公开发
行股票募集资金专用账户，账户的余额明细如下：
金额单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
方式
中信银行包头支行 8115601011900145403 1,909,999,998.04 164,891,529.83 协定
中国银行包头市青山支行 152450622831 24,682,008.42 活期
招商证券股份有限公司 380,000,000.00 理财
华夏银行包头分行营业部 14650000000577148 210,410,296.87 活期
浦发银行包头分行 49010154500001024 80,917,655.78 协定
招行包头分行 755904002310102 6,644,746.27 活期
光大银行包头分行 5250188000068228 158,092,336.07 协定
合计 1,909,999,998.04 1,025,638,573.24
3、闲置募集资金购买理财产品情况
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2018 年 4 月 27 日召开的五届四十四次董事会、五届三十二次监事会，2018
年 5 月 15 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金投资理财产品》的议案，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集
资金使用的情况下，不存在变相改变募集资金用途的情况下，使用不超过 80,000
万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，在上
述额度范围内授权公司管理层具体实施和办理相关事项，在决议有效期内该资金
额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性
存款的实施情况如下表：
金额单位：人民币元
4
序 委托理财类 委托理财起 委托理财终 是否经过
受托人 委托理财金额 资金来源 报酬确定 年化 到期实际收益
号 型 始日期 止日期 法定程序
1 招商银行 银行理财产品 114,000,000.00 2017-11-16 2018-3-16 募集资金 合同约定 4.30% 1,611,616.44 是
2 招商银行 银行理财产品 100,000,000.00 2018-5-31 2018-8-31 募集资金 合同约定 4.58% 1,154,410.96 是
3 中信银行 银行理财产品 140,000,000.00 2017-8-30 2018-3-5 募集资金 合同约定 4.35% 3,120,082.19 是
4 中信银行 银行理财产品 140,000,000.00 2018-3-8 2018-9-10 募集资金 合同约定 4.65% 3,317,424.66 是
5 中信银行 银行理财产品 30,000,000.00 2018-1-26 2018-4-27 募集资金 合同约定 4.70% 351,534.25 是
6 中信银行 银行理财产品 50,000,000.00 2018-1-26 2018-8-1 募集资金 合同约定 4.60% 1,178,356.16 是
7 中信银行 银行理财产品 30,000,000.00 2018-5-25 2018-9-10 募集资金 合同约定 4.60% 408,328.77 是
8 中信银行 银行理财产品 50,000,000.00 2018-8-9 2019-2-15 募集资金 合同约定 4.40% 1,145,205.48 是
9 中信银行 银行理财产品 140,000,000.00 2018-9-14 2019-1-14 募集资金 合同约定 4.20% 1,965,369.86 是
10 中信银行 银行理财产品 30,000,000.00 2018-9-14 2019-1-14 募集资金 合同约定 4.20% 421,150.69 是
11 浦发银行 银行理财产品 60,000,000.00 2017-11-15 2018-3-23 募集资金 合同约定 4.57% 974,933.33 是
12 浦发银行 银行理财产品 60,000,000.00 2018-5-30 2018-8-29 募集资金 合同约定 4.80% 720,000.00 是
13 浦发银行 银行理财产品 60,000,000.00 2018-9-6 2019-3-5 募集资金 合同约定 4.25% 1,253,750.00 是
14 光大银行 银行理财产品 80,000,000.00 2017-11-17 2018-3-17 募集资金 合同约定 4.50% 1,201,333.33 是
15 光大银行 银行理财产品 60,000,000.00 2017-11-13 2018-3-13 募集资金 合同约定 4.50% 900,500.00 是
16 光大银行 银行理财产品 80,000,000.00 2018-3-19 2018-6-19 募集资金 合同约定 4.50% 921,333.33 是
17 光大银行 银行理财产品 60,000,000.00 2018-5-30 2018-8-30 募集资金 合同约定 4.58% 689,500.00 是
18 光大银行 银行理财产品 80,000,000.00 2018-6-21 2018-10-21 募集资金 合同约定 4.55% 1,214,666.66 是
19 光大银行 银行理财产品 50,000,000.00 2018-9-4 2019-3-4 募集资金 合同约定 4.05% 1,012,500.00 是
20 光大银行 银行理财产品 80,000,000.00 2018-10-23 2019-4-23 募集资金 合同约定 4.00% 1,600,000.00 是
21 华夏银行 银行理财产品 130,000,000.00 2017-11-1 2018-5-7 募集资金 合同约定 3.68% 2,477,194.52 是
22 招商证券 证券理财产品 220,000,000.00 2017-12-21 2018-6-20 募集资金 合同约定 5.05% 5,168,777.46 是
23 招商证券 证券理财产品 220,000,000.00 2018-6-22 2019-1-21 募集资金 合同约定 5.00% 6,064,822.17 是
24 招商证券 证券理财产品 60,000,000.00 2018-6-13 2018-9-17 募集资金 合同约定 4.90% 729,490.82 是
25 招商证券 证券理财产品 100,000,000.00 2018-9-7 2019-2-27 募集资金 合同约定 4.00% 1,788,575.86 是
26 招商证券 证券理财产品 60,000,000.00 2018-9-18 2019-2-17 募集资金 合同约定 4.00% 998,707.68 是
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三、2018 年度募集资金的使用情况
(一)2012 年募集资金投资项目的资金使用情况
2015 年,公司为了提高募集资金的使用效率，经过对重载、快捷铁路货车技
术改造项目的具体实施情况以及对相关行业发展情况的认真考察和反复研究，本
着股东利益最大化的原则，将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产
投资金额由 79,971 万元调整为 49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造
项目”的铺底流动资金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充
流动资金，项目建设期由两年延长至四年。2015 年 3 月 27 日公司五届十五次董
事会审议通过了《关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资
金永久性补充流动资金的议案》，并经公司 2014 年度股东大会审议通过。
2016 年铁路货车市场需求虽然在逐步回暖，但国内铁路货运受宏观经济形
势、能源结构调整影响发生了较大变化，煤炭、钢铁等传统“黑货”需求锐减，
以大宗货物运输为主的铁路敞车需求大幅萎缩；一些高附加值零散货物，即“白
货”运输需求逐步增长，以集装箱运输为主的铁路平车需求增幅较大。2015 年
以来铁路总公司招标的铁路车辆以棚车、罐车、平车为主，总体来看，未来公司
铁路货车产品呈现“多品种、小批量、短周期”的生产态势。而重载快捷铁路货
车技术改造项目是以大批量敞车生产规划设计的，若要实现平车、罐车、棚车等
多品种车辆的生产必须进行必要的设备补充和技术改造。因此结合项目投资完成
情况及生产线调整所需时间，将项目建设期延长至 2018 年 12 月 31 日。
2017 年 3 月 31 日公司五届三十七次董事会和五届二十六次监事会会议审议
通过了《关于募集资金投资重载快捷铁路货车技术改造项目延期的议案》，上述
事项已经公司 2016 年年度股东大会审议通过。为更好的提高募集资金使用效率，
顺利推进 2012 年募集资金投资项目的实施，2017 年 6 月 22 日公司五届三十九
次董事会和五届二十八次监事会审议通过，同意公司对募集资金投资项目“重载、
快捷铁路货车技术改造项目”实施主体进行部分调整，新增包头北方创业有限责
任公司为该项目实施主体。根据实施主体后续各自承担募投项目预期支出情况，
原募集资金专户预留资金 51,880,000 元，用于继续实施与 2012 年非公开发行股
6
票募集资金投资项目相关的厂房建筑物类在建工程；新增实施主体开设募集资金
专户预留资金 109,908,799.34 元，用于新增实施主体实施与 2012 年非公开发行
股票募集资金投资项目相关的设备及其基础类在建工程。
2018 年公司生产任务繁重，无法停产进行项目改造，结合市场及产品需求
综合分析，未来 3 年国内及国际铁路货车市场将稳步提升。鉴于铁路货车市场近
年来呈现合同供货周期短、批量大、品种多等特点，为了适应不同轨距的轮轴、
转向架生产，拟对项目轮轴、转向架生产线部分工艺装备进行改造、补充，并对
原生产线进行适当调整以适应当前的市场环境、满足客户不断增长的高端货车需
求，使项目达到最佳经济效益。由于该募集资金投资项目设计时间较早，公司在
积极推进项目建设的同时，市场发生了一系列变化，公司根据市场、产品技术标
准、环保要求的变化适时的对原设计流程布局进行了优化调整，故相关生产线的
建设周期延长至 2021 年 6 月 30 日。
2019 年 4 月 26 日公司召开六届四次董事会和六届四次监事会，审议通过《关
于公司部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“重载、快捷铁路货车技术
改造项目由 2018 年 12 月延期至 2021 年 6 月 30 日。上述变更尚需提交公司 2018
年年度股东大会审议通过后实施。
（二）2016 年募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表“2016 年募集资金使用情况表”。
（三）2012 年及 2016 年募投项目先期投入及置换情况
1、2013 年 1 月 14 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于用
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 3,723.2340 万元。公司
已聘请大华会计师事务所对公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况进
行了专项审核，出具了《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的鉴证报告》（大华核字［2013]000011 号）。公司独立董事、公司监
事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据第五届董事会第一次会议决
议，公司已完成上述募集资金置换。
7
2、2017 年 6 月 21 日，公司第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关
于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金议案》，同意子公司
山西北方机械制造有限责任公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金人民币 1,397.03 万元。大华会计师事务所出具了《包头北方创业股
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
［2017]002608 号）。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表
了认可意见。根据第五届董事会第三十九次会议决议，公司已完成上述募集资金
置换。
（四）本年度募集资金使用情况
截止 2018 年 12 月 31 日，2012 年募集资金项目累计投入 411,754,232.26
元，本年投入 18,754,511.85 元，账户余额 104,914,558.85 元。2016 年募集资
金项目累计投入 49,683,571.70 元，本年投入 28,034,327.12 元，账户余额
1,025,638,573.24 元。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投
资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）募集资金使用的其他情况
本报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）2015 年,经公司五届十五次董事会和 2014 年度股东大会审议通过，
同意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由 79,971
万元调整为 49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资
金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。公司已按
照上述决议将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金 8,000 万
元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。
（二）为更好的提高募集资金使用效率，顺利推进 2012 年募集资金投资项
目的实施，2017 年 6 月 22 日公司五届三十九次董事会、五届二十八次监事会审
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议通过，同意公司对募集资金投资项目“重载、快捷铁路货车技术改造项目”实
施主体进行部分调整，新增包头北方创业有限责任公司为该项目实施主体。根据
实施主体后续各自承担募投项目预期支出情况，原募集资金专户预留资金 5,188
万元，用于继续实施与 2012 年非公开发行股票募集资金投资项目相关的厂房建
筑物类在建工程；新增实施主体开设募集资金专户预留资金 10,990.88 万元，用
于新增实施主体实施与 2012 年非公开发行股票募集资金投资项目相关的设备及
其基础类在建工程。
（三）公司终止实施募集资金投资项目新型变速器系列产品产业化建设项目、
环保及新能源配套设施生产建设项目。新型变速器系列产品产业化建设项目原拟
投入募集资金 23,100 万元，环保及新能源配套设施生产建设项目 15,440 万元，
合计拟投入募集资金 38,540 万元。该项目的变更已提交公司五届四十五次董事
会和公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。详见公司 2018 年 8 月 31 日《变
更募集资金投资项目的公告》。
（四）经公司五届四十五次董事会和 2018 年第一次临时股东大会审议通过，
同意调整外贸车辆产业化项目和综合技术改造项目募集资金投入金额，外贸车辆
产业化项目由原计划投入募集资金 28,000 万元增加至 42,000 万元，增加 14,000
万元；综合技术改造项目由原计划投入募集资金 11,400 万元增加至 35,940 万元，
增加 24,540 万元。上述两个项目合计增加募集资金投入 38,540 万元。综合技术
改造项目和外贸车辆产业化建设项目的投资总金额不变，原计划自有资金投入部
分由本次变更募投项目所增加募集资金投入代替，综合技术改造项目投资总金额
不足的 411 万由公司自有资金补足。详见公司 2018 年 8 月 31 日《变更募集资金
投资项目的公告》。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准
确、完整，不存在违规情况。
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六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报
告的鉴证意见
大华会计师事务所认为，公司募集资金专项报告的编制符合上海证券交易所
发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，在所有重大方面
公允反映了公司 2018 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构、财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
经核查，公司保荐机构国信证券股份有限公司认为：公司 2018 年募集资金
存放和使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和公司制定的《募集资金管理制度》等有关法
规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用；及时、真实、准确、
完整地履行了信息披露义务；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的重大情形。
经核查，公司财务顾问中信证券股份公司认为：上市公司 2018 年募集资金
存放和使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》和上市公司制定的《募集资金管理制度》等有关
法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用；及时、真实、准确、
完整地履行了信息披露义务；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的重大情形。
八、备查文件
1、内蒙古第一机械集团股份有限公司六届四次董事会会议决议；
2、内蒙古第一机械集团股份有限公司六届四次监事会会议决议
3、保荐机构国信证券股份有限公司关于内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查意见。
4、财务顾问中信证券股份有限公司关于内蒙古第一机械集团股份有限公司
10
2018 年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查意见。
5、大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于内蒙古第一机械集团股份有限
公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告
九、附件
2012 年募集资金使用情况表、2016 年募集资金使用情况表
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇一九年四月三十日
11
附件：
2012 年募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 799,709,661.82 本年度投入募集资金总额
18,754,511.85
变更用途的募集资金总额 300,209,661.82
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 37.54% 411,754,232.26
已变更 截至期项 目 达 项目可
截至期末累计投
项目，含 末投入到 预 定 本年度 行性是
募集资金承诺投 截至期末承诺投 本 年 度 投 入 金 截至期末累计投 入金额与承诺投 是否达到预
承诺投资项目 部分变 调整后投资总额 进度（%）可 使 用 实现的 否发生
资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额 计效益
更（如 (4) ＝ 状 态 日 效益 重大变
(3)＝(2)-(1)
有） (2)/(1) 期 化
重载快捷铁路货车
不适用 不适用 是
技术改造项目 799,709,661.82 499,500,000.00 499,500,000.00 18,754,511.85 411,754,232.26 -87,745,767.74 82.43 2018.12
合计 — — —
799,709,661.82 499,500,000.00 499,500,000.00 18,754,511.85 411,754,232.26 -87,745,767.74 82.43 2018.12
未达到计划进度原
因
随着节能减排的不断推进，可再生能源和核电消费比重大幅增加，占能源消费结构 75％的煤炭比重逐步降低,传统铁路“黑货”运输大幅下降，从而导致
项目可行性发生重 铁路货车需求动力不足。目前，铁总公司、神华集团货车公司等主要客户均有一定数量的铁路货车封存。从国铁车的招标数量来看，铁路货车实际需求量也从
大变化的情况说明 2012 年 5.73 万辆下跌到 2014 年的 2.1 万辆，每年递减一万余辆，递减幅度达到了 20-30％，这就使得国内铁路货车制造企业的生产能力大量闲置。如还按照
既有规划进行项目建设，将造成一定时期内的装备资源闲置，折旧费用增加，给公司的经营带来沉重压力，不利于企业的良性发展。
募集资金投资项目 2013 年 1 月 14 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金
先期投入及置换情 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 3,723.2340 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据第五届董事
况 会第一次会议决议，2013 年 1 月公司完成上述募集资金置换。
用闲置募集资金补 2015 年,经公司五届十五次董事会和 2014 年度股东大会审议通过，同意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由 79,971 万元
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充流动资金情况 调整为 49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。公司已按照上
述决议将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。
募集资金结余的金
无
额及形成原因
2017 年 3 月 31 日公司五届三十七次董事会和五届二十六次监事会会议审议通过了《关于募集资金投资重载快捷铁路货车技术改造项目延期的议案》，上述事
项已经公司 2016 年年度股东大会审议通过。为更好的提高募集资金使用效率，顺利推进 2012 年募集资金投资项目的实施，2017 年 6 月 22 日公司召开五届三
募集资金其他使用 十九次董事和五届二十八次监事会审议通过，同意公司对募集资金投资项目“重载、快捷铁路货车技术改造项目”实施主体进行部分调整，新增包头北方创业
情况 有限责任公司为该项目实施主体。根据实施主体后续各自承担募投项目预期支出情况，原募集资金专户预留资金 51,880,000 元，用于继续实施与 2012 年非公
开发行股票募集资金投资项目相关的厂房建筑物类在建工程；新增实施主体开设募集资金专户预留资金 109,908,799.34 元，用于新增实施主体实施与 2012 年
非公开发行股票募集资金投资项目相关的设备及其基础类在建工程。
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2016 年募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 1,909,999,998.04 本年度投入募集资金总额 28,034,327.12
变更用途的募集资金总额 385,400,000.00
已累计投入募集资金总额 49,683,571.70
变更用途的募集资金净额比例 20.33%
已变更
截至期
项目， 截至期末累计投 项目可行
截至期末累 末投入 项目达到预 本年度
含部分 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 入金额与承诺投 是否达到 性是否发
承诺投资项目 计投入金额 进度（%）定可使用状 实现的
变更 资总额 额 投入金额(1) 金额 入金额的差额 预计效益 生重大变
(2) (4)＝ 态日期 效益
（如 (3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
有）
新型变速器系列产品产业 已终止
231,000,000.00 0 0 0 是
化建设项目
军贸产品生产线建设项目 143,370,000.00 143,370,000.00 143,370,000.00 -143,370,000.00 2018.12 否
综合技术改造项目 已变更 114,000,000.00 359,400,000.00 359,400,000.00 13,940,807.08 14,010,807.08 -345,389,192.92 3.90 2019.12 否
节能减排改造项目 已完成 19,600,000.00 19,600,000.00 19,600,000.00 13,970,477.80 -5,629,522.20 71.28 2017.04 否
4X4 轻型战术车产业化建设
77,000,000.00 77,000,000.00 77,000,000.00 -77,000,000.00 2018.12 否
项目
环保及新能源配套设施生 已终止
154,400,000.00 0 0 是
产建设项目
外贸车辆产业化建设项目 已变更 280,000,000.00 420,000,000.00 420,000,000.00 14,093,520.04 21,702,286.82 -398,297,713.18 5.17 2018.12 否
支付现金对价 74,997,461.69 74,997,461.69 74,997,461.69 -74,997,461.69
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补充流动资金 815,632,536.35 815,632,536.35 815,632,536.35 -815,632,536.35
合计 — 1,909,999,998.04 1,909,999,998.04 1,909,999,998.04 28,034,327.12 49,683,571.70 -1,860,316,426.34 — —
1、军贸产品生产线建设项目，以“优化生产线布局、提升老旧生产线技术水平”为主线有针对性的进行条件补充，逐步提升工艺技术水平，通过实施部分
基础设施改造，消除安全隐患；加强信息化基础建设，满足军贸产品及国内军品订货需求。近年来公司国内军品生产任务繁重，全年处于生产状态，由于项
目建设内容包括工房改造、设备搬迁等，需对工房进行必要调整，如正常进行项目建设，将影响军品任务的正常交付；同时按照太原市市政道路规划，在五
一路拆迁改造项目过程中，公司部分工房被拆迁，也影响到公司的生产和改造进度。
2、综合技术改造项目，主要建设内容为精密铸造生产线、化学表面处理生产线、协作配套立体仓储库建设项目等，以上项目 2018 年前均已论证完毕，开始
启动实施，大部分设备已订货。但由于相关安全、环保、职业卫生、消防“三同时”等文件的办理超出预期时间，导致进度较慢，同时包头进入冬季不能施
未达到计划进度原因 工，因此造成资金使用效率低。
3、4×4 轻型战术车项目，近年来公司一直积极努力的在开拓 4×4 轻型战术车的国内国外市场，但由于国内军队、武警等进行了一系列调整，外围国际形势
也较差，4×4 轻型战术车的市场一直没有好转，公司的年订单一直未突破 200 台，而现有的生产能力已可满足订货任务。根据上述情况，后续公司将加大市
场开拓力度，力争取得突破，尽快形成新的利润增长点，该项目建设周期顺延，
4、外贸车辆产业化建设项目，由于近年来国内军品生产任务较重，现有生产线生产负荷已饱满，如同步进行外贸车辆产业化建设项目技术改造，将造成现
有部分生产线停产，导致生产任务无法完成。因此公司为保证国内军品任务的正常完成，拟延长项目的建设周期，后续项目建设时将在确保不影响现行生产
经营的情况下进行。
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
募集资金投资项目先期投 2017 年 6 月 21 日，公司五届三十九次董事会会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
入及置换情况 13,970,257.80 元置换前期已投入募投项目的自筹资金。独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。截至 2017 年 6 月 30 日，公司已完成募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
募集资金结余的金额及形
无
成原因
募集资金其他使用情况 无
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