证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2021-071 号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于部分自有资金理财产品到期赎回及
使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
赎回理财受托方：中信证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公
司
本次赎回理财金额：6,000 万元、5,000 万元、6,000 万元、8,000 万
元
本次赎回理财收益：656,603.77 元、556,603.77 元、30,395.44 元、
1,804,271.97
赎回理财产品名称：中信证券信智安盈系列 114 期收益凭证、中信证
券信智安盈系列 113 期收益凭证、保本增益系列 1943 期收益凭证、招
商智远瑞丰双季红 3 号集合资产管理计划
委托理财受托方：中信证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公
司
本次委托理财金额： 6,000 万元、4,000 万元、8,000 万元、4,000 万
元、3,000 万元
委托理财产品名称：保本增益系列 1943 期收益凭证、信智安盈系列 300
期收益凭证、招商资管瑞丰双季红 6 号集合资产管理计划、信智安盈
系列 315 期收益凭证、信智安盈系列 326 期收益凭证
委托理财期限： 2021/8/30-2021/9/6、2021/8/31-2022/8/1、
2021/9/8-2022/3/8、2021/9/8-2022/7/8、2021/9/14-2022/7/14
内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 23
日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂
时闲置自有资金投资理财产品议案》，同意公司在确保不影响公司资金使用的情
况下，使用总额不超过 520,000 万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金
融机构发行的理财产品，在额度内可循环使用。在上述额度及决议有效期内，公
司董事会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签
署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品
种、签署合同及协议等。上述议案于 2021 年 5 月 28 日经公司 2020 年年度股东
大会审议通过。公司监事会已对此发表了同意的意见。详见本公司于 2021 年 4
月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上的临 2020-025 号公告。
一、理财产品到期赎回的情况
投资 赎回 实际年
序 受托方 产品 起息 到期 投资收益
金额 金额 化
号 名称 名称 日 日 （元）
（万元） （万元） 收益率
中信证券 中信证券信智安盈
2021/ 2021/
1 股份有限 系列114期收益凭 6,000 6,000 656,603.77 4.70%
5/25 8/23
公司 证
中信证券 中信证券信智安盈
2021/ 2021/
2 股份有限 系列113期收益凭 5,000 5,000 556,603.77 4.70%
5/25 8/25
公司 证
中信证券
保本增益系列1943 2021/ 2021/
3 股份有限 6,000 6,000 30,395.44 2.80%
期收益凭证 8/30 9/6
公司
招商证券 招商智远瑞丰双季
2021/ 2021/
4 资产管理 红3号集合资产管 8,000 8,000 1,804,271.97 4.20%
3/3 9/1
有限公司 理计划
二、本次购买理财产品概况
（一）委托理财目的
在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行
委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一
步提高公司整体收益。
（二）资金来源
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
序 受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
号 名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中信证券股份 券商 保本增益系列 1943 期
1 6,000.00 2.80% 3.04
有限公司 理财 收益凭证
中信证券股份 券商 信智安盈系列 300 期收
2 4,000.00 4.50% 155.85
有限公司 理财 益凭证
招商证券资产 券商 招商资管瑞丰双季红 6
3 8,000.00 4.10% 162.65
管理有限公司 理财 号集合资产管理计划
中信证券股份 券商 信智安盈系列 315 期收
4 4,000.00 4.70% 147.23
有限公司 理财 益凭证
中信证券股份 券商 信智安盈系列 326 期收
5 3,000.00 4.70% 110.42
有限公司 理财 益凭证
（续前表）
序 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
号 期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
1 7天 保本固定收益 - - - 否
2 335 天 保本浮动收益 - - - 否
3 183 天 净值型 - - - 否
4 303 天 保本浮动收益 - - - 否
5 303 天 保本浮动收益 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，
确保资金安全。拟采取措施如下：
1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断
有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体
财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损
措施并予以披露。
2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案
并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产
品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建
立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金
使用的财务核算工作。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保
全措施，控制投资风险。
4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履
行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
二、本次购买理财产品的具体情况
（一）理财产品合同主要条款
1、公司使用自有资金 6,000 万元向中信证券股份有限公司购买了保本增益
系列 1943 期收益凭证，期限为 7 天，产品具体情况如下：
产品代码 SRG943
产品名称 保本增益系列 1943 期收益凭证
发行人 中信证券股份有限公司
产品类型 本金保障型固定收益凭证
本期收益凭证发行总面额不超过 1 亿元；发行人另行公告的，以发行人
发行规模
公告为准。
预约认购起点 预约认购起点金额为 5 万元，预约认购金额超过 5 万元的以 1 万元递增。
份额面值 1 元/份
凭证存续期 7天
起始日 2021 年 8 月 30 日
到期日 2022 年 9 月 6 日
风险等级 低（发行人内部评级，仅供参考）
本期收益凭证募集的资金，将用于补充发行人正常经营过程中所需的流
募集资金用途
动性资金或其他合法用途。
凭证约定收益率（年
2.80%
化）
2、公司使用自有资金 4,000 万元向中信证券股份有限公司购买了信智安盈
系列 300 期收益凭证，期限为 335 天，产品具体情况如下：
产品代码 SRB845
产品名称 信智安盈系列 300 期收益凭证
发行人 中信证券股份有限公司
产品类型 本金保障型浮动收益凭证
本期收益凭证发行总面额不超过 0.4 亿元；发行人另行公告的，以发行
发行规模
人公告为准。
预约认购起点 预约认购起点金额为 5 万元，预约认购金额超过 5 万元的以 1 万元递增。
收益凭证份额面值 1 元/份
凭证存续期 335 天
起始日 2021 年 8 月 31 日
期初观察日 2021 年 8 月 31 日
期末观察日 2022 年 7 月 28 日
到期日 2022 年 8 月 1 日
风险等级 R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位。
在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益
收益表现水平
表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率 4.50%
在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则
提前终止事件
该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。
3、公司使用自有资金 8,000 万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商
资管瑞丰双季红 6 号集合资产管理计划，期限为 183 天，产品具体情况如下：
产品名称 招商资管瑞丰双季红 6 号集合资产管理计划
产品代码 882808
发行人 招商证券资产管理有限公司
运作方式 开放式
产品类型 固定收益类集合资产管理计划
风险等级 本集合计划属于 R2（较低风险）等级品种
最低募集规模 人民币 1000 万元。
份额起始募集面值 人民币 1 元
凭证存续期 183 天
封闭运作期 2021 年 9 月 8 日-2022 年 3 月 8 日
年化利率 4.10%
认购费用 本集合计划的认购费用为 0。
参与和退出费用 集合计划的参与费为 0，退出费为 0。
4、公司使用自有资金 4,000 万元向中信证券股份有限公司购买了信智安盈
系列 315 期收益凭证，期限为 303 天，产品具体情况如下：
产品代码 SRM766
产品名称 信智安盈系列 315 期收益凭证
发行人 中信证券股份有限公司
产品类型 本金保障型浮动收益凭证
本期收益凭证发行总面额不超过 0.4 亿元；发行人另行公告的，以发行
发行规模
人公告为准。
预约认购起点 预约认购起点金额为 5 万元，预约认购金额超过 5 万元的以 1 万元递增。
收益凭证份额面值 1 元/份
凭证存续期 303 天
起始日 2021 年 9 月 8 日
期初观察日 2021 年 9 月 8 日
期末观察日 2022 年 7 月 6 日
到期日 2022 年 7 月 8 日
风险等级 R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位。
在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益
收益表现水平
表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率 4.70%
在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则
提前终止事件
该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。
4、公司使用自有资金 3,000 万元向中信证券股份有限公司购买了信智安盈
系列 326 期收益凭证，期限为 303 天，产品具体情况如下：
产品代码 SRM782
产品名称 信智安盈系列 326 期收益凭证
发行人 中信证券股份有限公司
产品类型 本金保障型浮动收益凭证
本期收益凭证发行总面额不超过 0.4 亿元；发行人另行公告的，以发行
发行规模
人公告为准。
预约认购起点 预约认购起点金额为 5 万元，预约认购金额超过 5 万元的以 1 万元递增。
收益凭证份额面值 1 元/份
凭证存续期 303 天
起始日 2021 年 9 月 14 日
期初观察日 2021 年 9 月 14 日
期末观察日 2022 年 7 月 12 日
到期日 2022 年 7 月 14 日
风险等级 R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位。
在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益
收益表现水平
表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率 4.70%
提前终止事件 在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则
该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。
（二）理财产品的资金投向
序号 受托方名称 产品类型 产品名称 资金投向
1 中信证券股份有限公司 券商理财 保本增益系列1943期收益凭证 券商自用
2 中信证券股份有限公司 券商理财 信智安盈系列300期收益凭证 券商自用
招商资管瑞丰双季红6号集合资 债券类资产
3 招商证券资产管理有限公司 券商理财
产管理计划
4 中信证券股份有限公司 券商理财 信智安盈系列315期收益凭证 券商自用
5 中信证券股份有限公司 券商理财 信智安盈系列326期收益凭证 券商自用
三、理财产品受托方的情况
法 是否
定 为本
成立 注册资本 主要股东及实际
名称 代 主营业务 次交
时间 （万元） 控制人
表 易专
人 设
证券经纪，证券投资咨询，与证
券交易、证券投资活动有关的财 中国中信有限公
中信证券 张
1995/ 务顾问，证券承销与保荐，证券 司，香港中央结
股份有限 佑 1,292,677.60 否
10/25 自营，证券资产管理，融资融券， 算（代理人）有
公司 君
证券投资基金代销，为期货公司 限公司
提供中间介绍业务。
招商证券股份有
招商证券 邓
2015/ 限公司，国务院国
资产管理 晓 100,000.00 证券资产管理业务 否
4/3 有资产监督管理
有限公司 力
委员会
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标：
主要财务数据 2020 年 2021 年 1-6 月
资产总额 30,167,736,195.37 26,174,919,868.73
负债总额 20,390,739,845.78 16,001,591,948.73
净资产 9,776,996,349.59 10,173,327,920.00
营业收入 13,234,086,967.07 5,524,096,992.16
净利润 657,225,782.92 380,503,928.44
经营性现金流净额 4,481,924,499.13 -2,784,610,359.99
五、风险提示
本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等
风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
六、决策程序的履行及监事会意见
2021 年 4 月 23 日，公司召开六届十五次董事会和六届十四次监事会，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，相关意见如下：
监事会意见：为进一步提高公司货币资金的使用效率，公司拟对总额不超过
52 亿元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资理财，在额度内
可循环使用。公司是在确保生产经营对资金的需求和资金安全的前提下,以部分
暂时闲置的自有资金投资理财产品,力争通过投资获得高于同期存款的收益,进
一步提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回报。一致同意此项
议案。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
序 尚未收回
理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
号 本金金额
1 银行理财产品 997,300.00 810,900.00 8,517.35 166,400.00
2 证券公司理财产品 276,000.00 162,000.00 3,293.80 114,000.00
合计 1,253,300.00 972,900.00 11,811.15 280,400.00
最近12个月内单日最高投入金额 45亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 48%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 18%
目前已使用的理财额度 28.04亿
尚未使用的理财额度 23.96亿
总理财额度 52亿
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十八日
