附件 5



                 独立董事提名人声明

    提名人内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会，现提名邓腾江
为内蒙古第一机械集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，
并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等
情况。被提名人已书面同意出任内蒙古第一机械集团股份有限公司第
七届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认
为，被提名人具备独立董事任职资格，与内蒙古第一机械集团股份有
限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如
适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；


                              1
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定；
    （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资
格监管办法》等的相关规定；
    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理
人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
   三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、


                               2
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、独立董事候选人无下列不良纪录：
    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通
报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
    五、包括内蒙古第一机械集团股份有限公司在内，被提名人兼任
独立董事的境内外上市公司数量未超过五家，被提名人在内蒙古第一
机械集团股份有限公司连续任职未超过六年。
    六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会
计师，会计专业高级职称、教授职称，且在会计专业岗位有 5 年以上
全职工作经验等三类资格。



                              3
    提名人：
                （盖章）
               年   月   日




4