证券代码：600967      证券简称：内蒙一机        公告编号：临 2023-017 号



            内蒙古第一机械集团股份有限公司
               关于续聘会计师事务所的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
    拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
    本事项尚需提交公司股东大会审议。


    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）2021 年开始承担
公司年度审计业务，为公司提供了优质的服务。立信具有证券、期货相关业务执
业资格，在全国同行业中具有较强的优势和良好的信誉，从业人员作风严谨，工
作扎实。结合立信会计师事务所的独立性、专业胜任能力、审计工作完成情况、
服务质量、及工作人员的职业操守和执行能力，公司拟续聘立信为 2023 年度财
务审计机构及内部控制审计机构，具体情况如下：
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息

    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘
序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的
特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委
员会（PCAOB）注册登记。
   截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员
总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 674 名。
   立信 2022 年业务收入（经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，
证券业务收入 15.16 亿元。
    2022 年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元，

                                   1
 同行业上市公司审计客户 11 家。
     2、投资者保护能力
     截至 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计
 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责
 任。
     近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
                             诉讼（仲裁）事    诉讼（仲裁）
  原告         被告                                                         诉讼（仲裁）结果
                                    件            金额
                                               尚余 1,000
  投资    金亚科技、周旭                                       连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金
                             2014 年报         多万元，在
  者      辉、立信                                             额，目前生效判决均已履行
                                               诉讼过程中
                                                               一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月 30 日至
          保千里、东北证     2015 年重组、
  投资                                                         2017 年 12 月 14 日期间因证券虚假陈述行为对
          券、银信评估、     2015 年报、2016   80 万元
  者                                                           投资者所负债务的 15%承担补充赔偿责任，立信
          立信等             年报
                                                               投保的职业保险 12.5 亿元足以覆盖赔偿金额



         3、诚信记录
         立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30
 次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。
         （二）项目信息
         1、基本信息
                                                                                             开始为本公司
                                         注册会计师         开始从事上市     开始在本所
       项目                 姓名                                                             提供审计服务
                                           执业时间         公司审计时间       执业时间
                                                                                                 时间
  项目合伙人                 安行         2010 年             2009 年          2012 年         2021 年
签字注册会计师               李强         2018 年             2010 年          2013 年         2021 年
质量控制复核人             张家辉         2013 年             2010 年          2012 年         2021 年


         （1）项目合伙人近三年从业情况
         姓名：安行
        时间                             上市公司名称                                    职务
 2021 年-2022 年           内蒙古第一机械集团股份有限公司                              签字合伙人
 2021 年                   长春一东离合器股份有限公司                                  签字合伙人
 2022 年                   成都德芯数字科技股份有限公司                                签字合伙人
         （2）签字注册会计师近三年从业情况
         姓名：李强
        时间                             上市公司名称                                    职务
 2021 年-2022 年           内蒙古第一机械集团股份有限公司                            签字注册会计师
 2020 年-2022 年           内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司                            签字注册会计师

                                                     2
       （3）质量控制复核人近三年从业情况
    姓名：张家辉
         时间                       上市公司名称               职务
2021 年-2022 年         内蒙古第一机械集团股份有限公司   质量控制复核人
2020 年-2022 年         东华工程科技股份有限公司         签字注册会计师
2020 年-2022 年         中国化学工程股份有限公司         签字注册会计师


       2、项目组成员独立性和诚信记录情况
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
       （三）审计费用
    审计费用根据年度审计具体工作量和市场价格水平招标确定，2023 年度审
计费用为 153 万元，其中：年报审计费用 110 万元、内控审计费用 40 万元、财
务公司关联交易金融业务的专项说明 3 万元，审计费用与 2021 年相比未发生变
化。
       二、拟续聘会计事务所履行的程序
       （一）审计风险防控委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查
意见
    公司董事会审计风险防控委员会认为:通过对立信会计师事务所（特殊普通
合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分了解和
审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能
力、投资者保护能力。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度审计机构，并提交董事会审议。
       （二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见
    独立董事发表事前认可意见认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）符合
《证券法》相关规定的审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业
素养。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准
则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财
务状况和经营成果。因此，一致同意将该议案提交公司董事会审议。
    独立董事发表独立意见认为：公司本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合
伙）的审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。立信会计师事

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务所（特殊普通合伙）具有为公司提供年度财务和内控审计服务的经验和能力，
能够遵照勤勉、独立、客观、公正的执业准则为公司提供审计服务，续聘该事务
所有利于外部审计工作的连续性和稳定性，有利于保障公司审计工作质量，不会
损害公司和全体股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意此项议案，同意将
此议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    （三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况
    2023 年 4 月 21 日，公司七届六次董事会审议通过了《续聘会计师事务所议
案》,全体董事一致同意将该议案提交公司股东大会审议。
    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司
股东大会审议通过之日起生效。
    特此公告。
                                  内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
                                                      2023 年 04 月 25 日




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