股票代码：600971 股票简称：恒源煤电
安徽恒源煤电股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人蔡兆林，财务总监邵长龙及会计机构负责人（会计主管人员）张磊声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 2,149,131,920.26 1,663,153,835.33 29.22
股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,099,286,499.36 1,009,592,751.47 8.88
每股净资产(元) 5.83 5.36 8.77
年初至报告期期末 比上年同期增
（1-9月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 153,417,569.56 -60.83
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.81 -61.06
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7-9月） （1-9月） 年同期增减(%)
净利润(元) 51,420,809.18 162,301,077.29 -3.11
基本每股收益(元) 0.27 0.86 -3.37
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.86
稀释每股收益(元) 0.26 0.83 -6.74
减少1.84个百
净资产收益率(%) 4.68 14.76
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 减少1.88个百
4.68 14.77
(%) 分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
赔偿金、违约金及各种罚款支出 26,882.40
合计 26,882.40
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 10,368
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
中国工商银行－易方达价值精选
6,703,914 人民币普通股
股票型证券投资基金
中信实业银行－招商优质成长股
6,700,906 人民币普通股
票型证券投资基金
中国工商银行－易方达价值成长
5,102,951 人民币普通股
混合型证券投资基金
摩根士丹利投资管理公司－摩根
4,620,082 人民币普通股
士丹利中国A股基金
中国工商银行－招商核心价值混
3,947,659 人民币普通股
合型证券投资基金
中国农业银行－交银施罗德成长
2,631,960 人民币普通股
股票证券投资基金
中国农业银行－交银施罗德精选
2,584,298 人民币普通股
股票证券投资基金
中国银行－招商先锋证券投资基
2,471,735 人民币普通股
金
中国银行－易方达积极成长证券
2,446,574 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－鹏华优质治理股
2,428,180 人民币普通股
票型证券投资基金(LOF)
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
项目 期末数 期初数 变动幅度 主要变动原因
可转换公司债券发行融
货币资金 729,005,335.38 453,535,074.93 60.74%
资
部分大客户采用银行承
应收票据 328,662,148.01 218,103,318.77 50.69%
兑汇票结算
销售额加大，部分货款
应收账款 62,891,629.42 28,720,415.74 118.98%
暂未收回
预付款项 26,860,949.63 19,409,672.44 38.39% 预付设备款增加
职工、零星采购备用金
其他应收款 3,492,109.35 696,405.97 401.45%
增加
存货 35,284,344.68 15,049,395.62 134.46% 铁路提速影响煤炭发运
固定资产 844,635,812.71 540,995,889.78 56.13% 工程建设完工结转
在建工程 46,645,773.12 307,437,132.68 -84.83% 工程建设完工结转
工程物资 252,189.17 2,916,371.04 -91.35% 投入使用
长期待摊费用 0 1,090,194.39 -- 按新准则全额摊销
递延所得税资 坏帐准备增加导致
1,738,663.08 944,929.26 84.00%
产
福利费核算方法改变；
应付职工薪酬 34,239,184.08 61,423,925.52 -44.26%
交纳企业年金
应交税费 69,714,643.61 25,745,993.80 170.78% 增值税及所得税增加
一年内到期的 到期负债支付完毕
0 10,853,300.00 --
非流动负债
应付债券 343,667,329.40 0 -- 可转换公司债券发行
安全费用提取大于使用
长期应付款 74,983,015.72 44,937,346.37 66.86%
数
项目 年初至报告期末数 上年同期数 变动幅度 主要变动原因
本期无贷款，存款利息
财务费用 -4,014,751.31 -980,672.49 --
增加
支付给职工以 职工工资支出增加
及为职工支付 269,373,727.65 205,355,478.98 31.17%
的现金
分配股利、利 报告期实施10派6，上
润或偿付利息 113,040,000.00 184,097,513.10 -38.60% 年同期实施10派10
支付的现金
发行债券收到 发行可转换公司债券
384,100,000.00 --
的现金
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东安徽省皖北煤电集团有限公司在股权分置改革过程中作出特别承诺：恒源煤电股权分置改革方案实施后，皖北煤电集团持有的恒源煤电股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；在上述限售期满后十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例不超过百分之五，且在此期间最低出售价格不低于15元/股（除权除息作相应调整）。报告期内，皖北煤电集团严格按照承诺履行。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用√不适用
安徽恒源煤电股份有限公司
法定代表人：蔡兆林
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:安徽恒源煤电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 729,005,335.38 453,535,074.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 328,662,148.01 218,103,318.77
应收账款 62,891,629.42 28,720,415.74
预付款项 26,860,949.63 19,409,672.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 43,350.00
应收股利
其他应收款 3,492,109.35 696,405.97
买入返售金融资产
存货 35,284,344.68 15,049,395.62
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,186,196,516.47 735,557,633.47
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 844,635,812.71 540,995,889.78
在建工程 46,645,773.12 307,437,132.68
工程物资 252,189.17 2,916,371.04
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 69,662,965.71 74,211,684.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,090,194.39
递延所得税资产 1,738,663.08 944,929.26
其他非流动资产
非流动资产合计 962,935,403.79 927,596,201.86
资产总计 2,149,131,920.26 1,663,153,835.33
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 48,881,243.48 50,047,988.00
应付账款 48,890,457.06 45,869,697.12
预收款项 53,087,862.14 45,357,776.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 34,239,184.08 61,423,925.52
应交税费 69,714,643.61 25,745,993.80
应付利息
应付股利
其他应付款 346,357,661.58 339,625,056.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 10,853,300.00
其他流动负债
流动负债合计 601,171,051.95 578,923,737.49
非流动负债：
长期借款
应付债券 343,667,329.40
长期应付款 74,983,015.72 44,937,346.37
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 418,650,345.12 44,937,346.37
负债合计 1,019,821,397.07 623,861,083.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 188,400,000.00 188,400,000.00
资本公积 408,785,592.41 368,352,921.81
减：库存股
盈余公积 125,443,665.28 125,443,665.29
一般风险准备
未分配利润 376,657,241.67 327,396,164.37
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,099,286,499.36 1,009,592,751.47
少数股东权益 30,024,023.83 29,700,000.00
所有者权益合计 1,129,310,523.19 1,039,292,751.47
负债和所有者权益总计 2,149,131,920.26 1,663,153,835.33
公司法定代表人:蔡兆林 财务总监:邵长龙 会计机构负责人:张磊
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:安徽恒源煤电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 714,284,112.06 415,425,030.71
交易性金融资产
应收票据 328,662,148.01 218,103,318.77
应收账款 56,970,080.75 28,720,415.74
预付款项 22,725,949.63 15,168,672.44
应收利息 43,350.00
应收股利
其他应收款 7,735,445.80 6,564,880.22
存货 34,440,263.40 15,049,395.62
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,164,817,999.65 699,075,063.50
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 30,000,000.00 30,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 135,300,000.00 135,300,000.00
投资性房地产
固定资产 630,013,541.71 540,995,889.78
在建工程 42,822,353.97 104,755,839.46
工程物资 252,189.17 484,553.82
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 66,663,376.52 74,211,684.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,417,047.49 944,929.26
其他非流动资产
非流动资产合计 906,468,508.86 886,692,897.03
资产总计 2,071,286,508.51 1,585,767,960.53
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据 41,487,746.00 42,305,775.00
应付账款 47,588,748.08 45,869,697.12
预收款项 53,087,862.14 45,357,776.35
应付职工薪酬 34,262,404.55 61,346,674.49
应交税费 68,258,345.77 25,745,912.05
应付利息
应付股利
其他应付款 310,623,728.95 300,027,929.64
一年内到期的非流动负债 10,853,300.00
其他流动负债
流动负债合计 555,308,835.49 531,507,064.65
非流动负债：
长期借款
应付债券 343,667,329.40
长期应付款 74,728,448.46 44,937,346.37
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 418,395,777.86 44,937,346.37
负债合计 973,704,613.35 576,444,411.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 188,400,000.00 188,400,000.00
资本公积 408,785,592.41 368,352,921.81
减：库存股
盈余公积 125,443,665.28 125,443,665.29
未分配利润 374,952,637.47 327,126,962.41
所有者权益（或股东权益）合
1,097,581,895.16 1,009,323,549.51
计
负债和所有者权益（或股东权
2,071,286,508.51 1,585,767,960.53
益）总计
公司法定代表人:蔡兆林 财务总监:邵长龙 会计机构负责人:张磊
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:安徽恒源煤电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） 额（1-9月） 金额（1-9月）
一、营
业总收 330,133,745.11 360,902,444.03 943,286,313.32 935,295,764.66
入
其中：
营业收 330,133,745.11 360,902,444.03 943,286,313.32 935,295,764.66
入
利息收
入
已赚保
费
手续费
及佣金
收入
二、营
业总成 253,074,503.55 273,596,374.81 701,700,027.35 684,768,692.97
本
其中：
营业成 220,251,559.25 243,283,309.12 610,020,644.38 592,906,323.68
本
利息支
出
手续费
及佣金
支出
退保金
赔付支
出净额
提取保
险合同
准备金
净额
保单红
利支出
分保费
用
营业税
金及附 4,068,901.21 4,945,479.78 11,897,895.45 12,757,560.43
加
销售费
7,840,771.72 10,255,801.20 22,707,423.31 24,545,280.70
用
管理费
22,892,692.69 15,779,815.95 57,723,303.45 55,540,200.65
用
财务费
-1,211,083.23 -668,031.24 -4,014,751.31 -980,672.49
用
资产减
-768,338.09 3,365,512.07
值损失
加：公
允价值
变动收
益（损
失以
“－”
号填
列）
投资收
益（损
失以
“－”
号填
列）
其中：
对联营
企业和
合营企
业的投
资收益
汇兑收
益（损
失以
“-”
号填
列）
三、营
业利润
（亏损
以 77,059,241.56 87,306,069.22 241,586,285.97 250,527,071.69
“－”
号填
列）
加：营
业外收 283,629.36
入
减：营
业外支 26,882.40 26,882.40 795,179.56
出
其中：
非流动
资产处
置净损
失
四、利
润总额
（亏损
总额以 77,032,359.16 87,306,069.22 241,559,403.57 250,015,521.49
“－”
号填
列）
减：所
得税费 25,154,988.94 28,811,002.85 78,934,302.45 82,505,122.10
用
五、净
利润
（净亏
损以 51,877,370.22 58,495,066.37 162,625,101.12 167,510,399.39
“－”
号填
列）
归属于
母公司
所有者 51,420,809.18 58,495,066.37 162,301,077.29 167,510,399.39
的净利
润
少数股
456,561.04 324,023.83
东损益
六、每
股收
益：
（一）
基本每 0.27 0.31 0.86 0.89
股收益
（二）
稀释每 0.26 0.31 0.83 0.89
股收益
公司法定代表人:蔡兆林 财务总监:邵长龙 会计机构负责人:张磊
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:安徽恒源煤电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） 额（1-9月） 金额（1-9月）
一、营
319,715,979.62 360,902,444.03 925,076,219.25 935,295,764.66
业收入
减：营
214,342,298.91 243,283,309.12 598,609,029.47 592,906,323.68
业成本
营业税
金及附 3,914,527.13 4,945,479.78 11,593,552.75 12,757,560.43
加
销售费
7,840,771.72 10,255,801.20 22,707,423.31 24,545,280.70
用
管理费
22,501,446.26 15,779,815.95 55,072,319.62 55,540,200.65
用
财务费
-1,437,183.10 -668,031.24 -4,106,860.14 -980,672.49
用
资产减
-674,415.49 2,968,293.45
值损失
加：公
允价值
变动收
益（损
失以
“－”
号填
列）
投资收
益（损
失以
398,820.00 1,187,790.00
“－”
号填
列）
其中：
对联营
企业和
合营企
业的投
资收益
二、营
业利润
（亏损
73,627,354.19 87,306,069.22 239,420,250.79 250,527,071.69
以
“－”
号填
列）
加：营
业外收 283,629.36
入
减：营
业外支 26,882.40 26,882.40 795,179.56
出
其中：
非流动
资产处
置损失
三、利
润总额
（亏损
总额以 73,600,471.79 87,306,069.22 239,393,368.39 250,015,521.49
“－”
号填
列）
减：所
得税费 24,429,758.96 28,811,002.85 78,527,693.34 82,505,122.10
用
四、净
利润
（净亏
损以 49,170,712.83 58,495,066.37 160,865,675.05 167,510,399.39
“－”
号填
列）
公司法定代表人:蔡兆林 财务总监:邵长龙 会计机构负责人:张磊
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:安徽恒源煤电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 932,736,997.48 1,185,755,487.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 26,577,273.94 126,696,421.15
经营活动现金流入小计 959,314,271.42 1,312,451,908.41
购买商品、接受劳务支付的现金 294,925,773.41 484,192,649.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 269,373,727.65 205,355,478.98
支付的各项税费 164,914,984.06 194,644,148.05
支付其他与经营活动有关的现金 76,682,216.74 36,597,308.06
经营活动现金流出小计 805,896,701.86 920,789,584.82
经营活动产生的现金流量净额 153,417,569.56 391,662,323.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
154,607,309.11 196,420,743.72
支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 154,607,309.11 196,420,743.72
投资活动产生的现金流量净额 -154,607,309.11 -196,420,743.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 30,000,000.00
发行债券收到的现金 384,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 5,600,000.00
筹资活动现金流入小计 389,700,000.00 30,000,000.00
偿还债务支付的现金 90,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 113,040,000.00 184,097,513.10
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 113,040,000.00 274,097,513.10
筹资活动产生的现金流量净额 276,660,000.00 -244,097,513.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 275,470,260.45 -48,855,933.23
加：期初现金及现金等价物余额 453,535,074.93 535,322,454.19
六、期末现金及现金等价物余额 729,005,335.38 486,466,520.96
公司法定代表人:蔡兆林 财务总监:邵长龙 会计机构负责人:张磊
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:安徽恒源煤电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 915,488,426.64 1,194,755,487.26
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 26,379,279.31 148,174,928.15
经营活动现金流入小计 941,867,705.95 1,342,930,415.41
购买商品、接受劳务支付的现金 300,345,040.51 495,792,649.73
支付给职工以及为职工支付的现金 266,768,153.24 204,738,516.70
支付的各项税费 160,926,936.75 194,644,148.05
支付其他与经营活动有关的现金 75,630,704.58 36,002,346.79
经营活动现金流出小计 803,670,835.08 931,177,661.27
经营活动产生的现金流量净额 138,196,870.87 411,752,754.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
117,185,579.52 151,412,069.41
支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 117,185,579.52 151,412,069.41
投资活动产生的现金流量净额 -117,185,579.52 -151,412,069.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 390,887,790.00
筹资活动现金流入小计 390,887,790.00 30,000,000.00
偿还债务支付的现金 90,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 113,040,000.00 184,097,513.10
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 113,040,000.00 274,097,513.10
筹资活动产生的现金流量净额 277,847,790.00 -244,097,513.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 298,859,081.35 16,243,171.63
加：期初现金及现金等价物余额 415,425,030.71 432,486,690.63
六、期末现金及现金等价物余额 714,284,112.06 448,729,862.26
公司法定代表人:蔡兆林 财务总监:邵长龙 会计机构负责人:张磊